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各市、縣人民政府，省政府各部門、各直屬機構(gòu)：

為進一步加快發(fā)展和利用資本市場，充分發(fā)揮資本市場籌集社會資金、優(yōu)化資源配置、推動結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)換企業(yè)經(jīng)營機制等作用，更好地促進全省經(jīng)濟和社會發(fā)展，現(xiàn)提出如下意見：

一、加快發(fā)展和利用資本市場的指導(dǎo)思想、目標任務(wù)和基本原則

1.指導(dǎo)思想：以黨的*大、*屆三中全會精神和國務(wù)院《關(guān)于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》(國發(fā)〔*〕3號)為指導(dǎo)，以服務(wù)“861”行動計劃和全面建設(shè)小康社會為目的，加快培育、發(fā)展和利用資本市場，進一步健全體系，擴大規(guī)模，完善結(jié)構(gòu)，規(guī)范運作，防范風(fēng)險，優(yōu)化環(huán)境，充分發(fā)揮資本市場功能，為企業(yè)改革發(fā)展、優(yōu)化資本結(jié)構(gòu)、完善法人治理服務(wù)，切實保護投資者利益，促進資本市場持續(xù)健康穩(wěn)定發(fā)展。

2.目標任務(wù)：一是積極培育各類優(yōu)質(zhì)企業(yè)，不斷豐富上市公司的后備資源，大力推進企業(yè)上市工作，充分利用國內(nèi)外資本市場融資手段和渠道，力爭到*年全省上市公司達到60戶；二是推動上市公司做優(yōu)做強做大，增強其核心競爭力和再融資能力，提高直接融資比重，發(fā)揮其對全省經(jīng)濟的帶動作用，力爭到*年全省首發(fā)、增發(fā)、配股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券等累計從資本市場募集資金超過350億元；三是大力發(fā)展債券、期貨、產(chǎn)權(quán)交易等市場，到*年形成較為完整的資本市場體系，增強我省在全國資本市場中的競爭力和影響力；四是加快培育和壯大證券公司、期貨公司綜合實力，積極發(fā)展基金管理公司、金融控股公司和其他中介服務(wù)機構(gòu)，到*年形成若干家實力比較雄厚、管理嚴格規(guī)范、綜合競爭力強、在全國有一定影響力的金融類公司和中介機構(gòu)。

3.基本原則：堅持市場化原則，按市場規(guī)律辦事；堅持企業(yè)上市與股份制改造相結(jié)合、提升企業(yè)融資能力和轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式相結(jié)合；堅持政府引導(dǎo)、規(guī)劃協(xié)調(diào)、政策扶持、優(yōu)化環(huán)境；堅持“公開、公平、公正”和“法律、監(jiān)管、自律、規(guī)范”的方針，維護資本市場秩序，保持市場穩(wěn)定。

二、培育上市資源，大力支持優(yōu)質(zhì)企業(yè)發(fā)行上市

4.加大企業(yè)股份制改造和上市融資工作力度。有關(guān)部門要制定企業(yè)股份制改造和發(fā)行上市的整體規(guī)劃，形成“培育一批、改制一批、輔導(dǎo)一批、申報一批、核準發(fā)行一批”的上市批次推進格局。各級政府、各有關(guān)部門對尚未改制上市的重點骨干企業(yè)和企業(yè)集團、資產(chǎn)經(jīng)營公司、投資集團公司、優(yōu)秀中小企業(yè)特別是民營企業(yè)，要建立重點聯(lián)系制度，引導(dǎo)和推動企業(yè)按現(xiàn)代企業(yè)制度的要求規(guī)范改制，對企業(yè)從改制到發(fā)行上市實施全過程指導(dǎo)。積極推進優(yōu)質(zhì)企業(yè)利用國際資本市場融資手段，實施境外融資。要加強與證券監(jiān)管機構(gòu)的溝通，建立指導(dǎo)和支持企業(yè)改制上市的協(xié)作機制，提高企業(yè)申報上市的效率和通過率。

5.抓住中小企業(yè)板設(shè)立的機遇，大力引導(dǎo)和支持中小企業(yè)、民營企業(yè)上市。各級政府、各有關(guān)部門要大力宣傳中小企業(yè)板上市政策，組織開展中小企業(yè)板上市業(yè)務(wù)培訓(xùn)；通過大力發(fā)展風(fēng)險投資機構(gòu)和擔(dān)保機構(gòu)等，促進中小企業(yè)發(fā)展，為其上市融資創(chuàng)造條件；普查中小企業(yè)、民營企業(yè)上市資源，排出上市后備隊伍培育名單，分類進行指導(dǎo)，做好擬上市企業(yè)的輔導(dǎo)期工作；對照中小企業(yè)板的上市規(guī)則，指導(dǎo)和支持中小企業(yè)、民營企業(yè)規(guī)范改制、夯實基礎(chǔ)，并做好相關(guān)審查、審批環(huán)節(jié)的協(xié)調(diào)服務(wù)工作；主動加強與證券監(jiān)管部門、相關(guān)證券交易所的工作聯(lián)系和溝通，爭取支持和指導(dǎo)，做好企業(yè)上市輔導(dǎo)和在中小企業(yè)板上市申報核準的相關(guān)工作。

6.適應(yīng)實施證券發(fā)行上市保薦制度的要求，進一步做好企業(yè)上市推介工作。各級政府和有關(guān)部門要建立企業(yè)上市項目交流平臺，定期舉行企業(yè)上市工作經(jīng)驗交流和推介，組織企業(yè)和保薦機構(gòu)進行信息交流，為企業(yè)保薦上市創(chuàng)造條件。有關(guān)部門要按照企業(yè)改制上市的條件和要求，認真分析企業(yè)改制上市過程中的困難和問題，研究制定降低企業(yè)改制上市成本的政策規(guī)定，加大對改制上市企業(yè)的政策支持。積極支持條件成熟的市、縣先行探索，積累經(jīng)驗。

三、支持上市公司做優(yōu)做強，培育實施“861”行動計劃的載體

7.鼓勵和支持上市公司創(chuàng)新資本運作模式。有關(guān)部門要支持和引導(dǎo)由集團改制的上市公司采取吸收合并、定向增發(fā)等方式實施集團資源的戰(zhàn)略性整合。支持主業(yè)突出、競爭優(yōu)勢明顯、融資能力強的上市公司，收購兼并同行業(yè)上市公司和其他企業(yè)。推動以資本為紐帶的強強聯(lián)合，拓展規(guī)模經(jīng)濟優(yōu)勢。

8.支持符合條件的上市公司，通過配股、增發(fā)新股、發(fā)行可轉(zhuǎn)債和境外發(fā)債等形式，形成良性融資循環(huán)，實現(xiàn)低成本擴張。各級政府要牽頭協(xié)調(diào)解決上市公司申報再融資中的問題，有關(guān)部門對上市公司申報的募集資金投資項目要限期辦理登記備案和優(yōu)先審批。

9.各級政府、各有關(guān)部門要重點支持承擔(dān)“861”行動計劃項目的上市公司發(fā)展。特別是對承擔(dān)“861”行動計劃中省政府直接調(diào)度的20個重大項目的上市公司，要在資金、項目、相關(guān)財稅政策和審批服務(wù)等方面，重點予以傾斜。10.加大對上市公司產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的引導(dǎo)和支持。有關(guān)部門要定期向上市公司提供產(chǎn)業(yè)政策、宏觀經(jīng)濟及行業(yè)發(fā)展等相關(guān)信息資料，加強對企業(yè)投資的引導(dǎo)。各級政府要支持上市公司依托資本市場實施產(chǎn)業(yè)整合，通過購并、改造有產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度和發(fā)展前景的企業(yè)，逐步實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級或轉(zhuǎn)型。上市公司收購和兼并國有企業(yè)，符合條件的可享受國有企業(yè)改革的優(yōu)惠政策。鼓勵上市公司投資基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)等領(lǐng)域。有關(guān)部門對投資國家和地方重點建設(shè)項目的上市公司，要按規(guī)定優(yōu)先落實貼息貸款、國產(chǎn)設(shè)備投資抵免所得稅和出口退稅等方面的政策。

四、推進上市公司實質(zhì)性重組，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展

11.有關(guān)部門要加強對上市公司重組工作的領(lǐng)導(dǎo)和協(xié)調(diào)，牽頭組織制定我省國有控股上市公司并購重組的政策規(guī)定。各級政府和有關(guān)部門要將上市公司的重組與對外開放結(jié)合起來，采取以股權(quán)招商的辦法，引進國際同行業(yè)領(lǐng)先的國內(nèi)外大公司、大財團，以戰(zhàn)略投資者身份介入我省上市公司，推動上市公司的重組和直接融入國際市場。特別是要做好所在地風(fēng)險隱患較大和業(yè)績較差的上市公司資產(chǎn)重組工作，盡快通過重組化解風(fēng)險，恢復(fù)其持續(xù)經(jīng)營和再融資能力。

12.有關(guān)部門要牽頭制定我省國有控股上市公司分類重組整合方案，指導(dǎo)上市公司重組工作。對優(yōu)質(zhì)上市公司，鼓勵支持其通過并購重組，做優(yōu)做強；對產(chǎn)品有市場、經(jīng)營前景較好、但受歷史包袱困擾的國有控股上市公司，要通過不良資產(chǎn)剝離、債務(wù)重組或減免、債轉(zhuǎn)股、資產(chǎn)置換等方式，解決存在的問題，促進其發(fā)展；對主業(yè)不突出、缺乏核心業(yè)務(wù)的上市公司，要支持和推動其加快產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)調(diào)整；對主業(yè)經(jīng)營困難、自身力量有限的上市公司，要通過剝離原有主業(yè)和不良資產(chǎn)，注入優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)等途徑，實現(xiàn)徹底轉(zhuǎn)型；對主業(yè)癱瘓、資不抵債、退市風(fēng)險突出的上市公司，爭取通過與有實力的新公司進行股權(quán)置換等形式，實現(xiàn)廢舊立新，脫胎換骨。

13.各級政府、各有關(guān)部門既要為上市公司重組牽線搭橋，又要對重組方的資質(zhì)、信譽、實力、管理能力、付款保障、經(jīng)營者素質(zhì)、收購意圖、重組計劃和發(fā)展戰(zhàn)略等進行評估和論證，完善和嚴格執(zhí)行重組決策程序，把好“入門關(guān)”。對支柱企業(yè)、高新技術(shù)企業(yè)參與上市公司實質(zhì)性重組的，經(jīng)批準可適當(dāng)減免重組相關(guān)費用。對實質(zhì)性重組后符合再融資條件的上市公司，要積極支持其申報再融資。

14.妥善處置和消化上市公司重組成本。有關(guān)地方政府和控股股東要協(xié)調(diào)做好高風(fēng)險和業(yè)績差的上市公司相關(guān)不良資產(chǎn)處置、債務(wù)安排、富余人員安置及社會保障等工作，為上市公司重組創(chuàng)造必要條件。控股股東無力解決的，有關(guān)地方政府應(yīng)協(xié)調(diào)有效資產(chǎn)進行置換，或以股權(quán)轉(zhuǎn)讓收入作出補償。上市公司剝離出的劣勢企業(yè)，符合條件的優(yōu)先列入政策性破產(chǎn)計劃。上市公司重組分流的員工置換身份補償金和公司改制前離退休人員移交社保的管理費，由控股股東與重組方協(xié)商解決。積極爭取證券監(jiān)管機構(gòu)的支持，進行上市公司以股抵債和定向回購股份等試點，用市場化方式妥善解決歷史形成的遺留問題。

15.在重組過程中控股權(quán)發(fā)生變化的上市公司，應(yīng)妥善處置債權(quán)債務(wù)，不得變相逃廢和懸空金融債務(wù)。同時應(yīng)明確職工安置方案，確保不因重組而影響社會穩(wěn)定。

五、增強證券、期貨公司綜合實力，擴大市場開放度

16.鼓勵和支持證券公司通過兼并重組、優(yōu)化整合、增資擴股、發(fā)行債券、改制上市和合資合作等方式，增強資本實力和抗風(fēng)險能力。拓寬證券公司融資渠道，支持證券公司進入銀行間債券市場、同業(yè)拆借市場和開展資產(chǎn)抵押或股票質(zhì)押貸款等融資業(yè)務(wù)。支持有條件的證券公司開展企業(yè)年金、養(yǎng)老金和保險資金的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

17.發(fā)揮證券公司在企業(yè)改制上市、債券發(fā)行、購并重組、管理層收購、項目融資、受托理財和財務(wù)顧問等方面的作用。支持有條件的證券公司推出集合投資理財和固定收益類證券產(chǎn)品，分拆證券承銷、經(jīng)紀、資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)，控股或參股證券經(jīng)紀公司、基金公司和期貨公司等，與具備條件的境外證券公司、基金管理公司合資合作，為組建金融控股集團創(chuàng)造條件。

18.鼓勵支持期貨公司通過資產(chǎn)重組、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、增資擴股等方式充實擴大資本金，優(yōu)化資本金結(jié)構(gòu)，提高競爭力。加快期貨市場網(wǎng)點建設(shè)，支持符合條件的期貨公司設(shè)立期貨網(wǎng)點，特別是在有市場需求的“空白地帶”設(shè)立期貨網(wǎng)點。支持設(shè)立與當(dāng)?shù)亟?jīng)濟關(guān)聯(lián)度較高的期貨品種交割倉庫，帶動物流和倉儲業(yè)的發(fā)展。鼓勵、引導(dǎo)企業(yè)，特別是糧食企業(yè)和農(nóng)產(chǎn)品加工企業(yè)，組織廣大農(nóng)戶開展套保避險業(yè)務(wù)，通過“公司+農(nóng)戶”和“訂單+期貨”途徑進入期貨市場，吸引更多的投資者參與期貨市場。

19.以積極開放的姿態(tài)吸引更多的證券期貨機構(gòu)來皖投資。經(jīng)濟較為發(fā)達的城市要研究制定相應(yīng)的政策，吸引省外、境外的證券期貨機構(gòu)，尤其是基金管理公司等在我省尚屬“空白”的機構(gòu)前來設(shè)立分支機構(gòu)。支持證券期貨機構(gòu)在安徽設(shè)立法人機構(gòu)、業(yè)務(wù)總部。要把吸引證券期貨人才納入全省人才戰(zhàn)略統(tǒng)籌考慮，研究制定吸引證券期貨人才、特別是高級人才的優(yōu)惠政策。

六、推進債券、產(chǎn)權(quán)等要素市場建設(shè)，健全和完善市場體系

20.各級政府、各有關(guān)部門要引導(dǎo)和支持符合條件的企業(yè)和上市公司發(fā)行企業(yè)債券和公司債券。要協(xié)調(diào)有效的擔(dān)保資源，落實償債保障機制，為債券發(fā)行創(chuàng)造條件。

21.建立和完善與資本市場相配套的其他要素市場。進一步理順關(guān)系，積極推動產(chǎn)權(quán)交易市場的建設(shè)，支持長江產(chǎn)權(quán)交易中心等區(qū)域性產(chǎn)權(quán)市場的發(fā)展，并鼓勵在全國范圍內(nèi)聯(lián)網(wǎng)，盡快形成覆蓋全省、面向全國、統(tǒng)一規(guī)范的產(chǎn)權(quán)交易市場體系，增強市場配置資源的功能。有關(guān)部門要抓緊制定產(chǎn)權(quán)交易管理辦法，完善產(chǎn)權(quán)交易市場監(jiān)管制度，規(guī)范產(chǎn)權(quán)交易行為。

七、加大改革創(chuàng)新力度，促進市場主體規(guī)范運作

22.深化上市公司和證券期貨機構(gòu)產(chǎn)權(quán)制度改革，實現(xiàn)投資主體多元化。有關(guān)部門要支持國有控股上市公司通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓、置換、定向增發(fā)等方式引進有實力的戰(zhàn)略投資者，進行二次改制，優(yōu)化股權(quán)結(jié)構(gòu)。推進證券公司和期貨公司建立混合所有制，完善股東外部制衡機制。

23.規(guī)范控股股東行為，建立控股股東責(zé)任追究機制。有關(guān)部門要明確上市公司、證券期貨機構(gòu)控股股東的行為規(guī)范，加大對控股股東的檢查和考核力度。對控股股東未嚴格執(zhí)行與上市公司“五分開”規(guī)定，未執(zhí)行與證券公司“六分開”規(guī)定，隨意干預(yù)上市公司、證券公司經(jīng)營的，要督促其進行整改。各級政府、各有關(guān)部門要大力推動控股股東建立現(xiàn)代企業(yè)制度，整合存續(xù)企業(yè)，解決歷史遺留問題，以增強其整體發(fā)展能力，為防止控股股東侵占上市公司利益提供保證。

24.改善公司治理結(jié)構(gòu)，健全和完善制衡機制。要按照《上市公司治理準則》等法律規(guī)定的要求，在控股股東單獨或合并持有30%以上股權(quán)的上市公司全面推進累積投票制度。積極推行上市公司中小股東公開征集投票制度和流通股特別股東大會制度。要按照《證券公司治理準則》和《期貨公司法人治理準則》的要求，明確股東會、董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層之間的權(quán)責(zé)，形成有效制衡機制。探索建立和完善上市公司、證券期貨機構(gòu)績效評價體系，健全經(jīng)營業(yè)績考核機制，強化企業(yè)經(jīng)營決策監(jiān)督、風(fēng)險控制和責(zé)任追究。

25.積極推動上市公司、證券公司、期貨公司獨立董事制度建設(shè)，推行獨立董事由流通股股東提名和公開選聘。建立獨立董事向股東大會“述職”制度，定期向投資者公開披露獨立董事履行職責(zé)情況。建立獨立董事自律機構(gòu)，設(shè)立獨立董事人才庫，完善獨立董事的評價機制。

26.改革國有控股上市公司用人機制，依法保障上市公司獨立的用人權(quán)。積極培育職業(yè)經(jīng)理人和企業(yè)家市場，支持上市公司自主選聘經(jīng)營管理人員，加快上市公司高級管理人員的市場化、社會化和職業(yè)化進程。國有控股上市公司應(yīng)積極實行國有企業(yè)員工身份置換，真正實現(xiàn)用工制度的市場化。

27.有關(guān)部門要引導(dǎo)和督促國有控股上市公司制定高級管理人員薪酬管理辦法，全面建立董事、監(jiān)事、經(jīng)理人員薪酬與公司業(yè)績有效掛鉤的收入分配制度。探索上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員將薪酬中與業(yè)績掛鉤部分的一定比例用于認購本公司股票的辦法。鼓勵符合條件的上市公司對經(jīng)營管理層和技術(shù)骨干進行認股期權(quán)試點。鼓勵和支持符合條件的上市公司管理層受讓上市公司國有股，實施管理層持股。

八、加強資本市場誠信建設(shè)，防范化解金融風(fēng)險

28.各市場主體要強化誠信意識。按照國家法律法規(guī)和建設(shè)“信用安徽”的要求，及時、真實、完整地披露信息，實施高級管理人員誠信責(zé)任承諾制度，維護投資者合法權(quán)益。要強化企業(yè)內(nèi)部信用制度建設(shè)，發(fā)揮行業(yè)自律組織和證券期貨中介機構(gòu)在誠信建設(shè)中的作用。對嚴重違法違規(guī)、嚴重失信的機構(gòu)和個人堅決實施市場禁入。有關(guān)部門和新聞單位要大力宣傳證券期貨法律法規(guī)及相關(guān)政策，幫助投資者明確主體責(zé)任，認清市場風(fēng)險，樹立正確的投資理念，增強防范風(fēng)險意識和自我保護能力，倡導(dǎo)理性和穩(wěn)健的投資文化。

29.各級政府和各有關(guān)部門要切實履行職責(zé)，采取有效措施防止發(fā)起人虛假出資、虛構(gòu)利潤、公司設(shè)立程序不規(guī)范、相關(guān)法律權(quán)證不完備、大股東占用或侵占上市公司資產(chǎn)，以及違規(guī)擔(dān)保等產(chǎn)生的風(fēng)險。要針對中小企業(yè)、民營企業(yè)的實際，切實防范其改制不徹底、家族經(jīng)營、財務(wù)制度不健全、會計行為不規(guī)范等引發(fā)的上市風(fēng)險和市場風(fēng)險。證券監(jiān)管機構(gòu)要健全證券期貨機構(gòu)客戶交易結(jié)算資金存管制度，確?？蛻艚灰捉Y(jié)算資金專戶存儲、封閉安全運行。要與相關(guān)部門合作，督促證券期貨機構(gòu)大股東解決出資不實、抽逃出資、違規(guī)占用資金等問題，防范和控制受托理財?shù)犬a(chǎn)生的風(fēng)險。

30.各級政府、各有關(guān)部門要按照國家有關(guān)規(guī)定，建立應(yīng)對資本市場突發(fā)事件的快速反應(yīng)機制和防范風(fēng)險的長效機制。要按照“誰管轄、誰負責(zé)”的原則，及時發(fā)現(xiàn)并妥善處置各種風(fēng)險。對處置不力造成嚴重后果的，要追究有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的責(zé)任。各級政府、省直有關(guān)部門和金融監(jiān)管機構(gòu)要加強溝通和協(xié)作，查處各種違法違規(guī)行為，共同做好防范和化解市場風(fēng)險工作。要貫徹落實國務(wù)院關(guān)于整頓和規(guī)范市場經(jīng)濟秩序的有關(guān)規(guī)定，加大打擊非法證券期貨活動的力度，妥善處理各種投資糾紛，維護市場秩序，保護投資者利益。

九、加強領(lǐng)導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，形成齊抓共管的工作格局

31.各級政府和有關(guān)部門要把加快發(fā)展和利用資本市場納入經(jīng)濟發(fā)展的總體安排，研究制定規(guī)劃和相關(guān)政策措施。各市政府要明確專門的協(xié)調(diào)指導(dǎo)機構(gòu)和人員，加強對發(fā)展和利用資本市場工作的指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、服務(wù)，扎實推進企業(yè)上市、上市公司資產(chǎn)重組和發(fā)展、資本市場融資等工作。建立考核評價制度，對發(fā)展和利用資本市場成績突出的市進行表彰獎勵，對進展緩慢的予以通報批評。

32.完善各級政府、有關(guān)部門及證券監(jiān)管機構(gòu)的雙向通報制度，加強資本市場方面的信息溝通，建立磋商機制。各級政府和有關(guān)部門要積極支持證券監(jiān)管機構(gòu)依法履行職責(zé)，共同做好監(jiān)管工作。證券監(jiān)管機構(gòu)要進一步增強服務(wù)意識，主動為地方政府出謀劃策，在促進和規(guī)范資本市場發(fā)展、為地方經(jīng)濟發(fā)展服務(wù)方面發(fā)揮更加積極的作用。