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合規(guī)性管理的重要性范文第1篇

【關(guān)鍵詞】 中藥;輸卵管炎性狹窄;不孕;小鼠

【Abstract】 Objective Long time intragastric administration of “Fuguishen Tang” (FGST)， a traditional Chinese medicine used in clinical practice， was investigated whether it recovered the pathological change of oviductal salpingitis and sterllity caused by bacteria. The aim was to attest an efficiency of FGST to treat the sterility caused by salpingitis for clinical therapy.Methods Kunming mice were random pided into three groups: control group (n=10)， model group (n=10)， model+saline treated group (n=10) and model + FGST treated group (n=20). The model group was induced by mixed bacteria (beta streptococcus， Escherichia coli and Staphylococcus aureus， ration 2:1:1). The treatment of saline and FGST were intragastrically administrated once per day for period of 30 days. The histological methods were used to observe the pathological alterations. Results The injection of mixed bacteria caused a pathological alteration of oviductal wall， such as edema in mucous， shortened cilia of epithelium， inflammatory cell infiltrating， dilation and hyperraemia in blood capillary within lamina propria and obstruction of oviductal lumen. These pathological changes were recovered following the treatment of FGST intragastrically administrated.Conclusion Mixed bacteria injected into oviduct in mice may induce salpingitis. Intragastric administration of FGST improves the pathological alteration of oviduct caused by bacteria

【Key words】 Chinese medicine;salpingitic stenosis;sterility;mice

輸卵管因素導(dǎo)致不孕是婦科常見病和疑難病之一，據(jù)統(tǒng)計，不孕癥患者中30%～50%由輸卵管因素引起［1］。輸卵管具有運送，攝取卵子，提供受精部位，以及把受精卵運送到子宮腔的作用，因而在生殖中起著關(guān)鍵的作用，任何破壞輸卵管結(jié)構(gòu)和功能的因素都可導(dǎo)致不孕癥的發(fā)生。而輸卵管性不孕癥的病因包括慢性輸卵管炎、子宮內(nèi)膜異位癥、輸卵管結(jié)核，其中慢性輸卵管炎約占一半以上［2］。

輸卵管炎癥主要由盆腔感染和性傳播疾病引起，盆腔感染被認(rèn)為是引起輸卵管病變最常見的原因。感染可破壞輸卵管內(nèi)膜結(jié)構(gòu)、形成瘢痕，造成阻塞或使管壁僵硬以及輸卵管周圍粘連，輸卵管扭曲，改變了其與卵巢的關(guān)系，從而影響攝卵［2］。

“附歸參湯”為新研發(fā)治療輸卵管炎導(dǎo)致不孕癥的中藥。本研究擬采用混合菌接種小鼠制作了輸卵管炎性狹窄模型，觀察中藥“附歸參湯”對模型動物輸卵管組織結(jié)構(gòu)的影響，目的是為探明該藥作用的機理。

1 資料與方法

1.1 設(shè)計 完全隨機分組設(shè)計，對照實驗。

1.2 單位 甘肅省康復(fù)中心醫(yī)院。

1.3 材料 實驗于2006年7月12日在甘肅省康復(fù)中心醫(yī)院完成。選用雌性昆明小鼠，鼠齡60天，體重20～25g，由蘭州大學(xué)動物實驗中心提供。小鼠飼養(yǎng)環(huán)境溫度（20±4）℃，濕度（60±20）%，室內(nèi)整潔安靜，通風(fēng)良好，自由進(jìn)食和普通飲水。

1.4 設(shè)計、實施、評估者 為全部作者，均受過專業(yè)培訓(xùn)，未采用盲法評估。

1.5 方法

1.5.1 藥物及儀器 中藥“附歸參湯”主要由香附、當(dāng)歸、郁金、丹參組成。煎制的水劑灌胃給藥。MOTIC DIGITAL MICROSCOPE 中國 B5 PROFESSIONAL SERIES， 美國 AO 820 ROTRAY MICROTOME 切片機。

1.5.2 實驗細(xì)菌菌落 溶血性鏈球菌（ATCC21059）、大腸埃希菌（ATCC25922）和金黃色葡萄球菌（菌號ATCC29213）按照2∶1∶1比例用無菌生理鹽水稀釋，配成濃度約為3×109/L的混合菌。菌種由蘭州大學(xué)基礎(chǔ)醫(yī)學(xué)院微生物教研室提供、培養(yǎng)。

1.5.3 造模方法 乙醚吸入麻醉小鼠，下腹正中縱切口，切口長大約1cm，打開腹腔后，沿小鼠雙角子宮找到雙側(cè)輸卵管，夾閉雙側(cè)輸卵管子宮端，在子宮角近輸卵管處進(jìn)針，向輸卵管-子宮方向注入混合菌稀釋液0.5ml。手術(shù)盡量避免損傷周邊組織，然后分層關(guān)腹，恢復(fù)飲水，正常清潔喂食。

1.5.4 分組及給藥 50只小鼠隨機分為五組：(1)對照組（n=10），同齡同種在常規(guī)條件下飼養(yǎng)的正常鼠；(2)模型組（n=10），輸卵管炎造模，與對照組相同飲食；(3)模型+生理鹽水處理組（n=10），造模后第16天開始，生理鹽水50ml/（kg·d）的劑量灌胃，每天1次，至處死；（4）模型+附歸參湯給藥組（n=20），造模后第16開始，附歸參湯4.5g/（kg·d）的劑量灌胃，每天1次，至處死。模型+附歸參湯給藥組分別于第31天、45天處死進(jìn)行組織學(xué)觀察。

1.5.5 主要觀察目標(biāo) 肉眼觀察小鼠輸卵管形狀、色澤改變情況，與周圍組織有無粘連，是否增粗或變細(xì)，彈性變化，以及有無積水、化膿等情況。肉眼觀察完畢，精確切取輸卵管，置于4%中性甲醛溶液中固定，常規(guī)切片，HE染色，光鏡下觀察病理改變。

2 結(jié)果

2.1 植入混合菌所致輸卵管炎的動物模型以及生理鹽水灌胃后輸卵管病理學(xué)的改變

2.1.1 肉眼觀察 與對照組相比，肉眼觀察造模組及生理鹽水處理組輸卵管明顯較正常組變粗糙，與周圍組織有粘連，色澤鮮紅，脆而易于破損，部分輸卵管及其周圍組織可見積水（圖1）。

2.1.2 光鏡下病理改變 對照組：正常小鼠輸卵管管壁由黏膜、肌層、外膜三層構(gòu)成。黏膜由單層纖毛柱狀上皮和固有層組成，上皮內(nèi)主要有纖毛細(xì)胞和分泌細(xì)胞，纖毛細(xì)胞表面有較多纖毛，細(xì)胞間緊密連接，黏膜層可以形成皺褶，尤其在壺腹部。管壁其余組織結(jié)構(gòu)清晰，間質(zhì)細(xì)胞排列緊密。模型組及生理鹽水處理組：小鼠輸卵管管壁結(jié)構(gòu)不完整，黏膜層水腫，黏膜柱狀上皮細(xì)胞變成矮柱狀，頂部纖毛顯著變短或消失；固有層細(xì)胞增生明顯，細(xì)胞間質(zhì)內(nèi)可見嗜中性粒細(xì)胞和分葉核細(xì)胞及淋巴細(xì)胞浸潤，毛細(xì)血管擴張充血；管壁可見纖維細(xì)胞及纖維母細(xì)胞增生，致管壁增厚硬化，黏膜皺襞變平、減少，嚴(yán)重者管腔狹窄甚至閉塞（圖2）。

2.2 附歸參湯對小鼠炎性輸卵管的作用組織學(xué)觀察 用藥15天和30天后，分別處死上述4組小鼠，取輸卵管進(jìn)行觀察，主要觀察項目及結(jié)果如下。

2.2.1 肉眼觀察 附歸參湯給藥30天后輸卵管較模型組細(xì)，色澤變淡，與周圍組織的粘連減輕，分離容易，彈性較好（圖1）。

2.2.2 光鏡下輸卵管組織學(xué)改變 附歸參湯用藥15天后小鼠輸卵管管腔通暢，纖毛上皮細(xì)胞排列整齊，頂端可以看到纖毛，黏膜皺褶增多，炎性細(xì)胞減少，血管擴張充血減輕；附歸參湯藥30天后小鼠輸卵管管壁結(jié)構(gòu)清晰，管腔通暢，纖毛上皮細(xì)胞排列整齊，纖毛細(xì)胞頂端有較多纖毛，黏膜皺褶明顯變多；固有層細(xì)胞增生減輕，可見個別嗜中性粒細(xì)胞，毛細(xì)血管擴張充血明顯減輕（圖2）。

3 討論

目前，對輸卵管炎性不孕的臨床報道多見，但無論是西醫(yī)還是中醫(yī)治療，療效均不很滿意。近年來，隨著對人類盆腔炎及輸卵管炎性疾病的研究不斷深入，利用動物模型來探討其發(fā)病機理，判定藥效已為國內(nèi)外很多學(xué)者所重視。國外有用大鼠［3］、兔［4］及猴［5］等動物，接種衣原體等病原微生物致炎癥建立輸卵管炎動物模型的報道。國內(nèi)制作慢性輸卵管炎癥動物模型最初多借鑒輸卵管絕育術(shù)［6］，用苯酚膠漿劑［7］注入單側(cè)大鼠子宮，另側(cè)子宮做自身正常對照，制作子宮內(nèi)膜粘連模型。也有采用30%的苯酚糊劑0.05~0.1ml［8］注入家兔雙側(cè)輸卵管，制作家兔化學(xué)損傷性輸卵管炎癥模型。雖然病理結(jié)果有慢性炎癥等一致表現(xiàn)，但一些學(xué)者考慮在致病原因方面，化學(xué)性炎癥與病原體致炎畢竟有所差異，后者所致炎癥與人類盆腔炎的患病途徑與過程可能更為接近，于是細(xì)菌性盆腔炎動物模型應(yīng)運而生。而在臨床上，輸卵管炎性狹窄以細(xì)菌感染所致為主，主要為非特異性慢性輸卵管炎。慢性輸卵管炎大多是由急性輸卵管炎演變而來，其致病菌多為鏈球菌、化膿性葡萄球菌和大腸埃希菌等［9］。近來，用β—溶血性鏈球菌［10］對雌兔雙側(cè)輸卵管進(jìn)行接種制作了兔輸卵管炎變阻塞模型，以混合菌感染法［11］制作了大鼠細(xì)菌性盆腔炎模型。筆者認(rèn)為，應(yīng)該根據(jù)不同的研究目的而使用不同的致炎劑，同時應(yīng)該考慮經(jīng)濟、有利實驗進(jìn)行的條件，選取不同的動物品種，并摸索和確定合適的濃度與劑量。本實驗經(jīng)長期摸索，最終選取昆明小鼠作為實驗動物，最主要是由于造模后成活率高，且易于灌胃給藥。在造模后灌胃給藥期間，除因灌胃操作不當(dāng)而死亡2只外，其余均存活。另外，本實驗造模方法是將混合菌直接注入小鼠子宮內(nèi)，因此患病率高；且形成的病理變化均勻一致；本模型的致病菌與人類慢性輸卵管炎性狹窄致病菌相似，而且病理變化與臨床病理非常相似，因此證明使用混合菌感染法可以成功制造小鼠輸卵管炎性模型，從而為深入探討慢性輸卵管炎的發(fā)病機理和相應(yīng)藥物的治療作用提供了良好的模型。

“附歸參湯”對小鼠輸卵管炎性狹窄的影響。肉眼觀察輸卵管形態(tài)以及與周圍組織粘連情況，給藥組明顯輕于生理鹽水處理組，說明附歸參湯具有消除積水、松解粘連的作用。鏡下觀察輸卵管各層炎癥改變程度，給藥時間較長組明顯輕于給藥時間較短組，且給藥組明顯輕于生理鹽水處理組，其中輸卵管上皮細(xì)胞纖毛及形成的皺襞的改變特別明顯，說明附歸參湯能夠?qū)股掀ぷ冃?，還具有減少炎性細(xì)胞浸潤的作用。本實驗結(jié)果提示，附歸參湯具有對抗輸卵管炎癥的作用，本作用可能是通過改善組織細(xì)胞代謝，促進(jìn)其再生、修復(fù)、減少炎性浸潤等途徑來實現(xiàn)。

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合規(guī)性管理的重要性范文第2篇

摘 要： 合規(guī)管理對企業(yè)經(jīng)營管理具有很重要的意義，甚至是決定了企業(yè)能否長遠(yuǎn)發(fā)展。面臨我國企業(yè)合規(guī)管理現(xiàn)狀及存在問題，應(yīng)當(dāng)要點解決國家在法律層面、企業(yè)規(guī)范管理方面的問題。加強法制建設(shè)、完善法律體系，做到嚴(yán)格的執(zhí)法并加大違規(guī)的懲罰力度，為合規(guī)管理打下良好的基礎(chǔ)。此外，合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)注重企業(yè)文化以及制度的建設(shè)。應(yīng)將合規(guī)管理融入企業(yè)文化和制度的建設(shè)中，讓合規(guī)成為企業(yè)文化的一部分，每一位員工的行為都合規(guī)，企業(yè)才能合規(guī)。

關(guān)鍵詞： 企業(yè)合規(guī)管理； 問題； 對策

中圖分類號：F426 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

引言

企業(yè)合規(guī)管理主要包括了反欺詐、反腐敗、反賄賂與反壟斷等，指在企業(yè)運行過程中所要遵守的各種法律制度，并且以此來對企業(yè)的合規(guī)化經(jīng)營加以強化。合規(guī)管理是企業(yè)發(fā)展過程中的必然結(jié)果，同時也是企業(yè)的一種發(fā)展理念，大力推進(jìn)企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)可以有效改進(jìn)企業(yè)的管理現(xiàn)狀，有利于企業(yè)的健康發(fā)展。

1一、合規(guī)化管理的意義

在我國，“合規(guī)”一詞最早出現(xiàn)在金融領(lǐng)域。從1992 年由國家審計署與央行聯(lián)合的《對金融機構(gòu)貸款合規(guī)性審計的實施方案》來看，合規(guī)管理對于企業(yè)的意義可以概括為“風(fēng)險規(guī)避”與“風(fēng)險治理”。也就是說，合規(guī)管理是企業(yè)規(guī)避風(fēng)險或治理風(fēng)險，確保企業(yè)效益的關(guān)鍵。

1.1（一）合規(guī)管理是企業(yè)依法經(jīng)營的必然途徑

針對于企業(yè)的經(jīng)營管理而言，只有通過運用合規(guī)管理，并確保執(zhí)行到位，才能夠有效防范、規(guī)避風(fēng)險?，F(xiàn)階段，在世界經(jīng)濟全球化的不斷深入過程中，企業(yè)的經(jīng)營活動也變得更加國際化與綜合化，再加上產(chǎn)品和業(yè)務(wù)的多樣化，導(dǎo)致面臨的政策與制度以及市場環(huán)境等，也變得更具復(fù)雜性，也使得企業(yè)的生存與發(fā)展面臨更多的挑戰(zhàn)風(fēng)險。通過相關(guān)的調(diào)查分析我們得出，現(xiàn)階段，對于國內(nèi)的企業(yè)而言，尤其是國有企業(yè)，在經(jīng)營過程中，面對的最大挑戰(zhàn)并不是經(jīng)營風(fēng)險，而是信譽風(fēng)險。從本質(zhì)上來說，信譽風(fēng)險的存在與發(fā)生，都是因為存在違規(guī)違法的操作行為。各大媒體與行政管理部門也曝光出一些企業(yè)的違法現(xiàn)象，也就是說企業(yè)目前已經(jīng)開始面臨著合規(guī)風(fēng)險的巨大挑戰(zhàn)。

（二）1.2 能最大化降低企業(yè)的經(jīng)營成本

通過運用合規(guī)管理，不僅能夠有效的提升員工的法治觀念，形成“人人講合規(guī)，處處顯合規(guī)”的氛圍，也能保障企業(yè)依法依規(guī)操作和安全運行。在企業(yè)的運營過程中，因理念的固化，自覺內(nèi)化為行動，也可以為企業(yè)降低大量的運行成本，避免與轉(zhuǎn)移各種經(jīng)營風(fēng)險等。通過運用合規(guī)管理，優(yōu)化經(jīng)營流程，加強內(nèi)控管理，全面防范風(fēng)險，提升經(jīng)營管理水平，為增收創(chuàng)效、節(jié)支節(jié)約提供支持。

2二、企業(yè)合規(guī)管理的基本原則

企業(yè)發(fā)展的根本動力就是創(chuàng)造價值，企業(yè)發(fā)展的目的就是盈利，檢驗企業(yè)管控體系的成功與否，就在于它是否促進(jìn)了企業(yè)的價值創(chuàng)造。企業(yè)管理體系的重要支柱就是企業(yè)合規(guī)管理，其存在一定要遵循“獨立性、價值性以及系統(tǒng)性”等原則，并采取程序性嵌入路徑開展工作。

（一）2.1獨立性原則

在企業(yè)管理中，合規(guī)管理必須保持本身的獨立性，不是企業(yè)的業(yè)務(wù)經(jīng)營活動，為了牽制與制約企業(yè)業(yè)務(wù)經(jīng)營和財務(wù)管理，使其合法、合規(guī)、合程序，必須建立獨立的合規(guī)部門，獨立的合規(guī)風(fēng)險報告路徑、獨立的風(fēng)險識別工具以及獨立的合規(guī)問責(zé)機制等等，只有這樣，才能規(guī)避風(fēng)險，尤其是破產(chǎn)風(fēng)險。

（二）2.2系統(tǒng)性原則

基于合規(guī)風(fēng)險的綜合性，企業(yè)在合規(guī)管理上應(yīng)當(dāng)積極運用系統(tǒng)論原理進(jìn)行規(guī)劃設(shè)計，并構(gòu)建起全面合理的運行機制，強化機制內(nèi)部各要素之間的約束與監(jiān)督，從而實現(xiàn)合規(guī)管理的最大效能。

（三）2.3價值性原則

從合規(guī)管理的意義上看，企業(yè)有效的合規(guī)管理，是違規(guī)風(fēng)險損失降低的重要路徑，也是企業(yè)無形資產(chǎn)價值得以提升的關(guān)鍵；同時，它能夠增強企業(yè)產(chǎn)品競爭價值，鞏固優(yōu)質(zhì)客戶的貢獻(xiàn)價值，并提高員工的合規(guī)意識與風(fēng)險意識。實際上，這潛在地強調(diào)了合規(guī)管理必須能夠“創(chuàng)造”價值。

3三、我國企業(yè)合規(guī)管理現(xiàn)狀

（一）3.1合規(guī)管理基本情況

通過對我國企業(yè)的合規(guī)管理情況調(diào)查發(fā)現(xiàn)，參加調(diào)研的企業(yè)包括工業(yè)、商業(yè)、金融以及服務(wù)等各個領(lǐng)域。在參加調(diào)研的企業(yè)中，93%的企業(yè)都有合規(guī)管理動作，其中75%的企業(yè)存在專門的合規(guī)管理部門，在這75%的企業(yè)中，58%的企業(yè)其合規(guī)部門是隸屬于其他部門，42%的企業(yè)是獨立于其他部門的。此外，經(jīng)過調(diào)查發(fā)現(xiàn)，52%的企業(yè)遇到過合規(guī)問題，89%的企業(yè)制定了相關(guān)的合規(guī)政策。通過這些數(shù)據(jù)可以表明，我國的企業(yè)是非常重視合規(guī)管理的，參與調(diào)研的企業(yè)中，有70%以上的企業(yè)設(shè)立了專門的合規(guī)部門，僅有7%的企業(yè)沒有進(jìn)行合規(guī)管理。

（二）3.2我國合規(guī)管理整體上存在的不足

雖然我國企業(yè)日漸重視合規(guī)管理，但是在管理上依然存在一些問題，主要集中在執(zhí)法、立法、制度建設(shè)以及合規(guī)文化等方面。例如：立法層面比較粗糙，沒有明確的，可信的，能夠執(zhí)行的細(xì)則，讓企業(yè)去遵守執(zhí)行，執(zhí)法部門權(quán)利過大，而且缺乏執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)；企業(yè)對于合規(guī)管理沒有重視，資源配給不足；合規(guī)文化流于形式，公司高層對于合規(guī)的重要性認(rèn)識不足等等。從依法經(jīng)營、持續(xù)發(fā)展的角度出發(fā)，必須加強企業(yè)的合規(guī)管理，使其能夠規(guī)范化、系y化。

4四、我國企業(yè)合規(guī)管理存在的問題

（一）4.1立法問題

立法的直接目的是要使法得到實施，最終目的則是調(diào)整、規(guī)范社會關(guān)系，使社會健康、有序、快速地發(fā)展。這既取決于法適應(yīng)社會需要的程度，又取決于法的體系內(nèi)部是否和諧。我國立法方面存在的“立法混亂，法律體系不完備問題”直接導(dǎo)致了政出多門，讓人無所適從。

（二）4.2執(zhí)法問題

企業(yè)合規(guī)管理的關(guān)鍵就是公正執(zhí)法，而且公正執(zhí)法也是政法工作的核心與關(guān)鍵。但是通過對企業(yè)合規(guī)管理調(diào)查發(fā)現(xiàn)，在執(zhí)法方面還存在一定的問題，例如：執(zhí)行力度不一，沒有統(tǒng)一的執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)，執(zhí)法過程中存在不規(guī)范的現(xiàn)象，同時還有不作為執(zhí)法或者執(zhí)法不到位等情況。這些不僅使得企業(yè)的合規(guī)管理形同虛設(shè)，還大大增加了企業(yè)合規(guī)管理的風(fēng)險。

（三）4.3技能問題

合規(guī)管理的另一個主要方面就是技能問題，也還存在一些差距，有待完善。首先，我國缺乏專門從事合規(guī)管理工作的人才，社會需求與供給不對稱；其次，目前從事合規(guī)管理的專職人員素質(zhì)不高，其專業(yè)技能掌握不精，不能滿足工作的需要。此外，合規(guī)管理人員能夠參與的合規(guī)檢查項目不多，缺乏經(jīng)驗。合規(guī)管理的技能培訓(xùn)與繼續(xù)教育途徑較少，普及度不高。

5五、我國企業(yè)合規(guī)管理的對策建議

（一）5.1健全制度管理體系

建立一個完善的制度體系，是確保企業(yè)合規(guī)管理能夠順利運行的重要基礎(chǔ)與前提。通過運行科學(xué)的管理活動，不僅可以促進(jìn)企業(yè)經(jīng)濟效率的提高，完成企業(yè)的經(jīng)營目標(biāo)，同時也能推動企業(yè)的健康發(fā)展等。通過對企業(yè)內(nèi)布置的的修訂與數(shù)理，并依據(jù)國家的法規(guī)變化，來對其進(jìn)行持續(xù)修訂，使之形成一套比較完善的制度體系，對于企業(yè)的合規(guī)管理來說具有顯著的重要性。

（二）5.2加強企業(yè)合規(guī)管理

在企業(yè)的經(jīng)營管理過程中，各個業(yè)務(wù)部門不只是企業(yè)的業(yè)務(wù)主體，同時也是重要的監(jiān)督主體，對于企業(yè)的制度執(zhí)行與業(yè)務(wù)流程等內(nèi)容，有著非常重要的監(jiān)督與管理責(zé)任。因此，企業(yè)必須要加強內(nèi)部的合規(guī)管理，將企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)以及定位等作為重要的基礎(chǔ)與依據(jù)，來優(yōu)化與設(shè)計各階段的管理制度。與此同時，企業(yè)的業(yè)務(wù)部門也要根據(jù)各項管理制度，對各自的管理權(quán)限與業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行梳理，強化業(yè)務(wù)的落實監(jiān)督，及時發(fā)現(xiàn)在經(jīng)營管理過程中、業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)中存在的問題，及時糾偏，持續(xù)改進(jìn)。最后，要進(jìn)行日常的監(jiān)管實踐，進(jìn)一步對監(jiān)管清單進(jìn)行梳理與修訂，通過對監(jiān)管方式的積累與固化，來促進(jìn)企業(yè)內(nèi)控水平的全面提升。

（三）5.3強化合規(guī)性審查

強化企業(yè)的合規(guī)性審查，要將該制度嵌入到企業(yè)的各個內(nèi)部控制環(huán)節(jié)當(dāng)中去，以此來實現(xiàn)對于各個層面的管理銜接。一般來說，嵌入的途徑主要有以下三種：第一種是程序上的嵌入。用對各個業(yè)務(wù)的全流程控制，來對其中的風(fēng)險點進(jìn)行科學(xué)的排查，并對重大隱患進(jìn)行評估與持續(xù)監(jiān)測等。第二種是人員上的融入。要求企業(yè)中的各個部門要和其他的部門之間建立起一種良好的協(xié)作關(guān)系，確保內(nèi)部管理人員對法規(guī)有一個清晰的了解，同時也要對工作方法與規(guī)程有一個合理的掌握。第三，指的是合規(guī)管理服務(wù)意識的樹立，要求企業(yè)的合規(guī)管理，必須要以企業(yè)的發(fā)展進(jìn)步為己任，來為業(yè)務(wù)部門與操作人員提供積極的幫助與咨詢，這樣不僅可以有效避免合規(guī)風(fēng)險的出現(xiàn)，同時也能為企業(yè)產(chǎn)品的創(chuàng)新與業(yè)務(wù)的創(chuàng)新提供保障。

（四）5.4將合規(guī)管理納入考核機制

曾指出，“要提高黨員干部法治思維和依法辦事能力，把法治建設(shè)成效作為衡量各級領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)干部工作實績重要內(nèi)容、納入政績考核指標(biāo)體系，把能不能遵守法律、依法辦事作為考察干部的重要內(nèi)容?！币虼?，在進(jìn)行合規(guī)管理的過程中，企業(yè)應(yīng)當(dāng)認(rèn)真貫徹落實黨的戰(zhàn)略要求，在實際的管理過程中，要對問責(zé)制進(jìn)行切實有效地落實，并確保其在經(jīng)營管理中能夠做到獎懲分明、違規(guī)必究。與此同時，不僅要對企業(yè)經(jīng)營管理中的良好合規(guī)行為加以獎勵，同時也要對不好的進(jìn)行懲罰，改變目前企業(yè)責(zé)任難落實的問題現(xiàn)狀，強化企業(yè)的考核機制，并進(jìn)一步加大企業(yè)的責(zé)任追究力度。

六、結(jié)束語

現(xiàn)階段，合規(guī)管理已經(jīng)慢慢演變成當(dāng)前企業(yè)必須要盡快完善的任務(wù)。在我國各類企業(yè)的經(jīng)營管理中，其所運行的合規(guī)管理還一直處在起步階段中，雖然說其中的大部分企業(yè)已經(jīng)將合規(guī)管理納入到了內(nèi)控體系里，但是因為缺乏足夠的認(rèn)識，導(dǎo)致合規(guī)管理的作用得不到充分發(fā)揮，也因此給企業(yè)的發(fā)展造成很大的負(fù)面影響，所以說，企業(yè)必須要通過合規(guī)管理，并確保其能夠執(zhí)行到位，才能夠真正有效的規(guī)避風(fēng)險。本文在對我國企業(yè)合規(guī)管理情況進(jìn)行調(diào)研的基礎(chǔ)上，找出我國企業(yè)合規(guī)管理存在的問題，并根據(jù)我國企業(yè)合規(guī)管理問題給出了對策建議。

參考文獻(xiàn)：：

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合規(guī)性管理的重要性范文第3篇

關(guān)鍵詞 法律 經(jīng)濟管理 重要性

一、前言

在經(jīng)濟管理工作中，法律作為一種重要的管理制度和管理手段，對經(jīng)濟管理工作有著重要影響?；趯Ψ勺饔玫恼J(rèn)識，以及法律在經(jīng)濟管理中的實際作用，法律可以作為經(jīng)濟管理中債權(quán)債務(wù)問題的解決的重要依據(jù)，同時也是經(jīng)濟管理的重要保障和支持手段，還是經(jīng)濟活動能夠有效開展的重要支撐。因此，我們只有認(rèn)識到法律在經(jīng)濟管理中的重要性，并充分發(fā)揮法律的支持作用，才能更好地做好經(jīng)濟管理工作，使得債權(quán)債務(wù)問題得到有效解決，為單位的經(jīng)濟管理工作提供有力支持。

二、法律是經(jīng)濟管理中債權(quán)債務(wù)問題解決的重要依據(jù)

在單位經(jīng)濟管理工作中，債權(quán)債務(wù)問題的解決難度非常大，要想有效解決債權(quán)債務(wù)問題，法律成為了重要的依據(jù)和可以利用的武器。結(jié)合單位經(jīng)濟管理實際，債權(quán)債務(wù)問題是歷來經(jīng)濟管理的重點內(nèi)容，也是難點內(nèi)容。為了推動單位債權(quán)債務(wù)問題得到有效解決，正確利用法律制度和法律手段成為重要措施。具體應(yīng)從以下幾個方面入手：

（一）法律法規(guī)可以為債權(quán)債務(wù)問題的解決提供有力指導(dǎo)

在單位經(jīng)濟管理中，債權(quán)債務(wù)問題不但制約了單位經(jīng)濟管理的實效，同時也影響了單位經(jīng)濟管理工作的開展，使單位經(jīng)濟管理的整體效果受到了較大影響，同時也占用了單位的資金，使單位的經(jīng)營管理活動不能得到有效的開展。在這一前提下，正確了解法律法規(guī)內(nèi)容，并根據(jù)單位經(jīng)濟管理的實際需要選擇配套的法律法規(guī)，對解決債權(quán)債務(wù)問題具有重要作用，同時也可以為債權(quán)債務(wù)問題的解決提供有力指導(dǎo)，保證債權(quán)債務(wù)問題能夠在法律法規(guī)的框架內(nèi)得到合理解決。因此，我們要認(rèn)識到法律在債權(quán)債務(wù)問題上的作用，并做到根據(jù)債權(quán)債務(wù)問題的現(xiàn)狀合理選擇法律手段，使債權(quán)債務(wù)問題得到有效解決，滿足單位經(jīng)濟管理工作的實際需要，提高債權(quán)債務(wù)問題的解決質(zhì)量。

（二）法律可以規(guī)范單位經(jīng)濟管理中的債權(quán)債務(wù)問題

從債權(quán)債務(wù)問題的產(chǎn)生來看，單位在經(jīng)濟管理中缺乏完善的法律支持以及有力的理念支持，成為債權(quán)債務(wù)產(chǎn)生的間接原因?；趯鶛?quán)債務(wù)問題的了解，有些債權(quán)債務(wù)問題久拖不決，將會成為呆賬死賬，不但占用單位的自有資金，還會對單位的經(jīng)營管理產(chǎn)生不利影響?；谶@一認(rèn)識，有效解決債權(quán)債務(wù)問題，成為單位經(jīng)濟管理的重要內(nèi)容。從當(dāng)前單位經(jīng)濟管理工作來看，考慮到債權(quán)債務(wù)問題的解決難度，只有學(xué)會利用法律手段，并根據(jù)法律的指導(dǎo)制定具體的應(yīng)對措施，才能保證債權(quán)債務(wù)問題得到有效處理。因此，正確認(rèn)識法律的作用，并學(xué)會利用法律手段解決問題，對規(guī)范單位經(jīng)濟管理中的債權(quán)債務(wù)問題具有重要作用。只有認(rèn)識到這一點，才能保證債權(quán)債務(wù)問題得到有效解決。

（三）法律法規(guī)可以成為解決單位債權(quán)債務(wù)問題的重要手段

對于單位經(jīng)濟管理而言，債權(quán)債務(wù)問題的產(chǎn)生有較為深層的原因，除了有些單位惡意拖欠之外，對經(jīng)營管理法律法規(guī)不熟悉，沒有按照法律法規(guī)操作是導(dǎo)致債權(quán)債務(wù)問題出現(xiàn)的主要原因。受到債權(quán)債務(wù)問題的影響，單位的經(jīng)濟管理活動無論是在管理效益還是在管理結(jié)果上，都難以滿足實際需要，導(dǎo)致了單位的經(jīng)濟管理活動實效性不強，影響了經(jīng)濟管理活動的開展，不利于單位經(jīng)濟管理質(zhì)量的提高。為此，單位在經(jīng)濟管理活動中，應(yīng)認(rèn)識到單位債權(quán)債務(wù)問題解決的緊迫性，并根據(jù)經(jīng)濟管理活動的實際需要，學(xué)會正確利用法律武器，有效應(yīng)對單位債權(quán)債務(wù)問題，保證債權(quán)債務(wù)問題得到圓滿解決，為單位經(jīng)濟管理活動提供有力支持，達(dá)到推動單位經(jīng)濟管理不斷發(fā)展的目的。

三、法律是經(jīng)濟管理的重要保障和支持手段

在單位經(jīng)濟管理過程中，法律作為特殊的管理手段，對日常的經(jīng)濟管理提供了有力支持，不但解決了單位經(jīng)濟管理中的法律事務(wù)，同時也為單位經(jīng)濟管理提供了法律指導(dǎo)，保證了經(jīng)濟管理能夠在法律的框架內(nèi)得到有效開展，滿足單位經(jīng)濟管理的實際需要。結(jié)合單位經(jīng)濟管理實際，法律為經(jīng)濟管理提供的保障和支持主要表現(xiàn)在以下幾個方面：

（一）法律為經(jīng)濟管理提供了制度保障

在單位經(jīng)濟管理工作中，完善的制度保障既是經(jīng)濟管理工作有效開展的關(guān)鍵，同時也是解決經(jīng)濟管理工作問題的重要手段。結(jié)合單位經(jīng)濟管理工作的特點及現(xiàn)狀，法律作為重要的管理內(nèi)容和管理手段，對經(jīng)濟管理有著重要影響。為了更好地提高經(jīng)濟管理工作質(zhì)量，強化經(jīng)濟管理實效，單位的經(jīng)濟管理工作只有對法律引起足夠的重視，才能保證單位的經(jīng)濟管理工作得到有效開展，進(jìn)而提升單位經(jīng)濟管理工作的整體效果。因此，我們不但要認(rèn)識到經(jīng)濟管理工作的重要性，還要認(rèn)識到法律對經(jīng)濟管理工作的影響，將法律作為經(jīng)濟管理工作的重要制度保障來看待，提升單位經(jīng)濟管理工作質(zhì)量，使法律能夠更好地為經(jīng)濟管理工作服務(wù)。由此可見，我們應(yīng)認(rèn)識到法律為經(jīng)濟管理提供的制度保障，重視法律的制度作用。

（二）法律為經(jīng)濟管理提供了規(guī)范支持

經(jīng)濟管理工作的專業(yè)性較強，要想提高經(jīng)濟管理工作的整體效果，不但要遵循經(jīng)濟規(guī)律，同時還要使經(jīng)濟管理工作在法律法規(guī)上符合實際要求，達(dá)到提高經(jīng)濟管理工作實效的目的?；诮?jīng)濟管理工作的實際需要以及經(jīng)濟管理工作的現(xiàn)實難度，在經(jīng)濟管理工作中加強對法律的認(rèn)識，并做到正確理解法律意義和有效運用法律手段，對經(jīng)濟管理工作的開展具有重要意義。結(jié)合當(dāng)前經(jīng)濟管理工作的開展實際，法律作為一種特殊的管理手段，不但為經(jīng)濟管理提供了規(guī)范支持，同時也解決了經(jīng)濟管理中的疑難問題，使經(jīng)濟管理獲得了更多的支持和幫助，對經(jīng)濟管理工作的開展和經(jīng)濟管理工作實效性的提高起到了重要的推動作用。因此，我們應(yīng)正確理解法律的作用，并將法律作為經(jīng)濟管理中的有效手段，提高對經(jīng)濟管理的支持力度。

（三）法律掃除了經(jīng)濟管理的法律盲區(qū)

從經(jīng)濟管理的實際內(nèi)容來看，經(jīng)濟管理的內(nèi)容相對復(fù)雜，整體管理存在一定的難度，要想提高經(jīng)濟管理質(zhì)量，使經(jīng)濟管理行為能夠符合法律要求，就要根據(jù)經(jīng)濟管理內(nèi)容實際，制定具體的管理措施，使經(jīng)濟管理中的各項管理制度和管理手段都能夠在法律允許的狀態(tài)下進(jìn)行，提高經(jīng)濟管理的實效性，滿足經(jīng)濟管理的實際需要，為經(jīng)濟管理提供有力的支持，保證經(jīng)濟管理能夠得到法律的有力支持，更好的為單位經(jīng)營管理服務(wù)。為此，我們不但要清楚法律的作用，還要將法律作為掃除經(jīng)濟管理法律盲區(qū)的重要手段來看待，保證經(jīng)濟管理能夠得到有效支持，提高經(jīng)濟管理的整體作用，更好地為經(jīng)濟管理服務(wù)，使經(jīng)濟管理能夠在法律的支持下，避免違法行為的產(chǎn)生，并使各項經(jīng)濟管理服務(wù)行為能夠符合法律要求。

四、法律是經(jīng)濟管理活動能夠有效開展的重要支撐

從單位經(jīng)濟管理活動的開展來看，經(jīng)濟管理活動內(nèi)容多、管理流程復(fù)雜，要想保證每一項經(jīng)濟管理行為都能夠符合法律要求，就需要在加深對法律了解和認(rèn)識的基礎(chǔ)上，根據(jù)法律的實際要求制定具體的經(jīng)濟管理策略，保證經(jīng)濟管理活動能夠有效開展，滿足經(jīng)濟管理活動的實際需要。為此，我們要將法律作為經(jīng)濟管理活動有效開展的重要支撐，推動經(jīng)濟管理活動有序進(jìn)行。結(jié)合經(jīng)濟管理活動實際，具體應(yīng)從以下幾個方面入手：

（一）加深對法律的認(rèn)識和理解，將其作為經(jīng)濟管理的重要手段

基于法律在經(jīng)濟管理活動中的作用及重要地位，加深對法律的認(rèn)識和理解，并將其作為經(jīng)濟管理的重要手段，是解決目前經(jīng)濟管理活動問題的重要對策，對經(jīng)濟管理活動的開展有著重要影響。從經(jīng)濟管理活動的開展角度來看，受到經(jīng)濟管理活動特殊性的限制，在經(jīng)濟管理活動中加深對法律的認(rèn)識和理解，是推動經(jīng)濟管理活動有序開展的關(guān)鍵。因此，經(jīng)濟管理活動離不開法律的支持，法律也需要經(jīng)濟管理活動作為載體更好地發(fā)揮作用。由此可見，我們要認(rèn)識到法律在經(jīng)濟管理中的重要作用，并充分發(fā)揮法律的支持作用，為經(jīng)濟管理提供有力的支撐和服務(wù)，使經(jīng)濟管理活動獲得更多的方式支持和制度支持，保證經(jīng)濟管理活動能夠更加高效的開展。

（二）重視法律對經(jīng)濟管理活動的影響

經(jīng)濟管理活動內(nèi)容較多，在具體開展過程中不但需要多個部門的配合，同時也需要管理人員能夠具備一定的法律常識，為經(jīng)濟管理活動的有效開展提供更多專業(yè)支持和服務(wù)。從當(dāng)前單位經(jīng)濟管理活動的開展來看，法律對經(jīng)濟管理活動的影響較大，正確理解法律的概念和作用，并在經(jīng)濟管理活動中貫徹落實法律制度，對推動經(jīng)濟管理活動的有序進(jìn)行和提高經(jīng)濟管理活動質(zhì)量具有重要作用。從這一點來看，受到經(jīng)濟管理活動復(fù)雜性的制約，正確利用法律手段，合理合法的維護(hù)自身權(quán)益，是解決經(jīng)濟管理活動問題的關(guān)鍵，對經(jīng)濟管理活動的開展和經(jīng)濟管理活動的推進(jìn)有著重要的意義和作用，同時也是提高經(jīng)濟管理活動質(zhì)量的關(guān)鍵。

（三）發(fā)揮法律的促進(jìn)作用和支撐作用，更好地為經(jīng)濟管理服務(wù)

基于經(jīng)濟管理活動的特點，債權(quán)債務(wù)問題是影響經(jīng)濟管理活動實效性的關(guān)鍵。要想提高經(jīng)濟管理服務(wù)質(zhì)量，首先就要發(fā)揮好法律的作用。特別是在債權(quán)債務(wù)問題的解決中，法律是提高問題解決質(zhì)量和推動經(jīng)濟管理活動有效進(jìn)行的重要依靠。結(jié)合當(dāng)前企業(yè)經(jīng)濟管理實際，我們應(yīng)立足經(jīng)濟管理實際，認(rèn)真分析法律在經(jīng)濟管理中的重要性，并把握經(jīng)濟管理原則，在現(xiàn)行法律制度的基礎(chǔ)上，制定完善的經(jīng)濟管理措施，保證經(jīng)濟管理工作能夠在法律框架內(nèi)得到有效開展，提高經(jīng)濟管理工作的實效性，滿足經(jīng)濟管理工作需要。所以，在經(jīng)濟管理活動中，我們有效發(fā)揮法律的促進(jìn)作用和支撐作用，更好地為經(jīng)濟管理服務(wù)。

五、結(jié)論

通過本文的分析可知，法律作為一種重要的管理制度和管理手段，對經(jīng)濟管理工作有著重要影響?；趯Ψ勺饔玫恼J(rèn)識以及法律在經(jīng)濟管理中的實際作用，法律可以作為經(jīng)濟管理中債權(quán)債務(wù)問題解決的重要依據(jù)，同時也是經(jīng)濟管理的重要保障和支持手段，還是經(jīng)濟活動能夠有效開展的重要支撐。因此，我們只有認(rèn)識到法律在經(jīng)濟管理中的重要性，并充分發(fā)揮法律的支持作用，才能更好地做好經(jīng)濟管理工作，使得債權(quán)債務(wù)問題得到有效解決。

（作者單位為山東省威海市文登區(qū)企業(yè)總公司資產(chǎn)管理處）

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合規(guī)性管理的重要性范文第4篇

一、合規(guī)風(fēng)險正成為銀行主要風(fēng)險

巴塞爾委員會會計工作組主席arnoldschilder先生說過，“發(fā)展和實施合規(guī)風(fēng)險管理的挑戰(zhàn)不亞于實施巴塞爾新資本協(xié)議所面臨的挑戰(zhàn)”。2005年，巴塞爾銀行監(jiān)管委員會了“合規(guī)與銀行合規(guī)部門”文件；2008年，該機構(gòu)公布了對21個國家或地區(qū)銀行業(yè)合規(guī)原則實施狀況的調(diào)查報告。

調(diào)查結(jié)果表明，有20個國家或地區(qū)提出了合規(guī)要求，一些國家已將合規(guī)作為全面風(fēng)險管理框架的一部分。大部分國家將合規(guī)部門作為銀行重要風(fēng)險管控部門，強調(diào)“合規(guī)從高層做起”以及合規(guī)部門的獨立性。這表明合規(guī)管理的重要性已得到廣泛認(rèn)可。調(diào)查報告指出，引發(fā)合規(guī)事件最為明顯的原因是：不能持續(xù)強化全面合規(guī)的政策和程序，合規(guī)文化、意識和培訓(xùn)不足，不能有效識別或確認(rèn)已發(fā)生的合規(guī)風(fēng)險。報告指出，合規(guī)建設(shè)是一個長期持續(xù)的過程，必須從各個方面得到加強。

銀行業(yè)合規(guī)管理工作是一項需要持續(xù)進(jìn)行的重要工作。早在2006年，中國銀監(jiān)會主席劉明康就從中國銀行業(yè)經(jīng)營管理發(fā)展角度強調(diào)了合規(guī)管理工作的重要性。他指出，“國內(nèi)外銀行業(yè)金融機構(gòu)不斷暴露重大違規(guī)事件，機構(gòu)業(yè)務(wù)受到限制，財務(wù)損失數(shù)量驚人，機構(gòu)聲譽嚴(yán)重受損，危及公眾對銀行業(yè)的信心，大量合規(guī)失效的案例足以說明合規(guī)風(fēng)險正成為銀行業(yè)主要風(fēng)險之一，銀行業(yè)金融機構(gòu)正面臨著巨大的合規(guī)性挑戰(zhàn)。而機構(gòu)的規(guī)模越是龐大、綜合化和國際化程度越高，發(fā)展和實施合規(guī)風(fēng)險管理的難度就越大，投入的資源就越多，花費的成本也就越高?！?/p>

二、商業(yè)銀行合規(guī)制度存在的問題

根據(jù)銀行監(jiān)管部門要求，商業(yè)銀行需根據(jù)合規(guī)管理的相關(guān)規(guī)定，對本行現(xiàn)有的管理制度進(jìn)行梳理，并報當(dāng)?shù)劂y監(jiān)局備案。從商業(yè)銀行合規(guī)制度梳理的結(jié)果分析，因合規(guī)制度建設(shè)缺乏自上而下的總體安排，導(dǎo)致總體架構(gòu)混亂現(xiàn)象，這也成為影響合規(guī)管理實質(zhì)效果的重要因素。下面，以筆者調(diào)查的多家商業(yè)銀行合規(guī)制度為例，進(jìn)行簡單剖析：

首先，制度體系有待合理化。具體表現(xiàn)為三個方面，一是規(guī)章制度建設(shè)存在繁多籠統(tǒng)現(xiàn)象。有些銀行直接套用監(jiān)管規(guī)則，并沒有根據(jù)本行具體流程和特點進(jìn)行細(xì)化，因而形成“雞肋”制度，造成制度規(guī)章缺乏可操作性而難以執(zhí)行的后果。有些銀行的某些制度，在總行層面已經(jīng)相對細(xì)化，具有較強的可行性，但各個分支行依然盲目進(jìn)行制度重建，僅重述總行相關(guān)規(guī)章，不僅徒增內(nèi)部制度數(shù)量，也對相關(guān)執(zhí)行人員的工作造成困擾。二是合規(guī)制度體例和形式欠缺合理性，某些時效性較強的年度決策性規(guī)定也列入制度范疇，不利于制度建設(shè)的長期性和持續(xù)性。三是個別未列入銀監(jiān)會重點監(jiān)管范疇的制度更新速度慢，與銀行業(yè)務(wù)發(fā)展實踐不匹配。

其次，制度建設(shè)脫離具體運營環(huán)境。在銀行組織架構(gòu)體系有待改進(jìn)的狀態(tài)下，某些制度建設(shè)任務(wù)需要一個較長的周期。也就是說，在銀行首先進(jìn)行組織架構(gòu)體系建設(shè)前提下，才有望設(shè)立并出臺具有高度執(zhí)行力的合規(guī)制度，否則，將因為制度建設(shè)脫離具體運營環(huán)境而成為一種徒勞的文字游戲。例如，某商業(yè)銀行制定了信息管理制度，涉及首席信息官的職能要求，但該商業(yè)銀行并沒有從董事會層面設(shè)置專門委員會和首席信息官職位，導(dǎo)致該制度建設(shè)形同虛設(shè)，也不可能從根本上符合銀行監(jiān)管部門的合規(guī)要求。

最后制度執(zhí)行力不足。例如，根據(jù)某商業(yè)銀行規(guī)章制度要求，“合規(guī)管理的基本制度應(yīng)當(dāng)由董事會審批”。但在具體執(zhí)行過程中，該行內(nèi)部所有制度普遍由合規(guī)部或各業(yè)務(wù)部門、分支機構(gòu)制定，并經(jīng)經(jīng)營管理層通過之后即進(jìn)入執(zhí)行階段，并未提交董事會決議。這種做法既不符合該商業(yè)銀行章程的要求，又不符合銀監(jiān)會監(jiān)管要求中關(guān)于“合規(guī)政策由董事會審議批準(zhǔn)”的規(guī)定。

三、商業(yè)銀行合規(guī)制度建設(shè)建議

上述商業(yè)銀行合規(guī)制度建設(shè)存在的問題，深刻反映了我國銀行業(yè)目前合規(guī)管理從理念、建設(shè)到執(zhí)行環(huán)節(jié)所存在的深層次問題。建議銀行同業(yè)考慮從以下五個方面改善合規(guī)管理工作，提高合規(guī)管理水平。

(一)商業(yè)銀行應(yīng)樹立全面合規(guī)建設(shè)理念

首先，合規(guī)制度內(nèi)容不僅應(yīng)重視專業(yè)性，更要兼顧全面性。

根據(jù)監(jiān)管要求，合規(guī)的“規(guī)”，既包括對現(xiàn)有的外部法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則和自律組織的規(guī)定，也包括銀行內(nèi)部的規(guī)章制度。也就是說，商業(yè)

銀行的合規(guī)建設(shè)，屬于廣義的范疇，相對于合法而言，范圍更廣，要求更高，既要合“外規(guī)”，也應(yīng)合“內(nèi)規(guī)”。因此，銀行同業(yè)不僅需立足金融機構(gòu)的特殊角度，強化專業(yè)性的合規(guī)制度建設(shè)；也要從企業(yè)管理角度重視規(guī)章制度設(shè)置，建立完備的合規(guī)制度體系。從合規(guī)建設(shè)內(nèi)容角度，商業(yè)銀行應(yīng)重視全面性，不僅要涵蓋所有業(yè)務(wù)、各后臺部門、各分支機構(gòu)，更要涵蓋全體工作

人員；不僅重視專業(yè)合規(guī)，還應(yīng)涵蓋非專業(yè)合規(guī)。

據(jù)筆者了解，很多商業(yè)銀行目前普遍偏重銀行業(yè)務(wù)和產(chǎn)品、部門分支機構(gòu)及崗位職責(zé)、日常業(yè)務(wù)it系統(tǒng)等方面管理制度的清理、梳理、整合和優(yōu)化工作。即使從日常的合規(guī)管理角度，也更側(cè)重業(yè)務(wù)與機構(gòu)、業(yè)務(wù)部門和分支機構(gòu)的合規(guī)管理。而在后臺支持部門的合規(guī)運作、勞動用工管理、知識產(chǎn)權(quán)管理等非金融企業(yè)特有的制度建設(shè)方面，其合規(guī)建設(shè)甚至有所欠缺，凸現(xiàn)出商業(yè)銀行法律意識、合規(guī)意識建設(shè)深度和廣度的不足。

其次，合規(guī)管理體系應(yīng)注重完整性。

合規(guī)管理體系從內(nèi)容角度，表現(xiàn)為商業(yè)銀行企業(yè)管理、日常經(jīng)營管理合規(guī)和員工執(zhí)業(yè)行為合規(guī)等多方面內(nèi)容的有效整合；從執(zhí)行力角度，合規(guī)管理應(yīng)涉及商業(yè)銀行決策、執(zhí)行、監(jiān)督和反饋等不同工作環(huán)節(jié)；因此，合規(guī)建設(shè)及管理應(yīng)成為商業(yè)銀行全行的工作，而不僅是合規(guī)部門及其高管的任務(wù)。目前，很多商業(yè)銀行的合規(guī)管理并沒有實現(xiàn)自上而下、完全滲透到全部日常經(jīng)營和管理中的理想狀態(tài)。主要表現(xiàn)為：事前決策和事中執(zhí)行的合規(guī)抓得緊，而事中監(jiān)督和事后反饋環(huán)節(jié)的合規(guī)力度相對較弱；側(cè)重預(yù)先的風(fēng)險防范，但對于合規(guī)績效考核、合規(guī)問責(zé)制度、誠信舉報制度等需持續(xù)改進(jìn)的后續(xù)制度建設(shè)體系，相對弱化甚至不完整；合規(guī)管理的長效機制建設(shè)工作有待深化。

例如，商業(yè)銀行在公司治理方面的合規(guī)內(nèi)容，應(yīng)注意涉及股東會、董事會、監(jiān)事會、獨立董事在履行決策、監(jiān)督職能時的內(nèi)容；在商業(yè)銀行日常經(jīng)營管理的合規(guī)制度設(shè)置方面，應(yīng)考慮合規(guī)制度貫徹的可行性因素，細(xì)化銀行的法律部門、合規(guī)部門、內(nèi)部審計等不同部門需要重點負(fù)責(zé)的相關(guān)合規(guī)要求，從而實現(xiàn)銀行員工立足本職工作，全方位樹立自覺防范風(fēng)險的合規(guī)意識，最終提高商業(yè)銀行全方位合規(guī)經(jīng)營，規(guī)范發(fā)展的高效執(zhí)行能力。

(二)商業(yè)銀行應(yīng)注意法律與業(yè)務(wù)人才在合規(guī)管理工作中的的協(xié)作

根據(jù)銀監(jiān)會監(jiān)管要求，銀行合規(guī)管理人才需要具備“多面手”的特點，即法律知識和銀行專業(yè)知識并重。合規(guī)管理人才既要理解法律內(nèi)涵，也應(yīng)了解本行業(yè)務(wù)，需要具備較高的綜合素質(zhì)。筆者認(rèn)為，這一要求，也反映了合規(guī)與合法的關(guān)系，銀行合規(guī)內(nèi)含了對合法性審查的要求，合法是合規(guī)管理的基礎(chǔ)。銀行要做好合規(guī)管理工作，就必須重視法律人才與業(yè)務(wù)人才的相互融合、充分協(xié)作。只有這樣，才有可能形成具有高度執(zhí)行性的全面合理合規(guī)管理機制。

目前，某些商業(yè)銀行依然處于法律與合規(guī)部門分設(shè)狀態(tài)。法律部人員主要由法律專業(yè)人士組成，一般負(fù)責(zé)訴訟與合同條款的審查，基本屬于銀行合規(guī)管理的事后處理部分。合規(guī)部門的員工基本由風(fēng)險控制部、業(yè)務(wù)部門的金融專業(yè)人員組成，這些人員普遍具有業(yè)務(wù)專業(yè)知識強，而法律常識相對欠缺的特點。也有的銀行雖然部門合設(shè)，但法律人才與業(yè)務(wù)人才的分工也依然過分清晰，與部門分設(shè)環(huán)境下的工作效果類似。在這種模式下，合規(guī)建設(shè)與管理人員，既要判斷業(yè)務(wù)是否符合法律法規(guī)的規(guī)定，又要判斷是否符合行業(yè)的規(guī)則、自律規(guī)則和內(nèi)部制度。從人力資源合理配置角度，形成對金融專業(yè)人員的法律素質(zhì)要求高于法律專業(yè)人員的不合理狀態(tài)。

上述工作模式，將“合法”，這一合規(guī)管理的基礎(chǔ)工作安置在合規(guī)建設(shè)的后期，導(dǎo)致銀行實務(wù)工作中，合法性判斷與合規(guī)性審查難以有效對接，不利于提高銀行整體工作效率。

(三)商業(yè)銀行應(yīng)優(yōu)化合規(guī)監(jiān)管機制，實現(xiàn)全行協(xié)作合規(guī)監(jiān)管效果

要實現(xiàn)合規(guī)管理的最佳執(zhí)行效果，需要商業(yè)銀行全行協(xié)作，各有側(cè)重，建立合規(guī)管理的層層防線，提高合規(guī)風(fēng)險的管控能力。要達(dá)到上述效果，要求銀行合規(guī)監(jiān)管制度建設(shè)細(xì)化，實現(xiàn)責(zé)任和義務(wù)的統(tǒng)一。

據(jù)調(diào)查，從合規(guī)制度建設(shè)角度，商業(yè)銀行的分支機構(gòu)及其部門業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人，普遍被賦予了對其管轄范圍內(nèi)經(jīng)營活動的首要合規(guī)監(jiān)管職責(zé)。但在實際工作中，很多業(yè)務(wù)主管人員只履行合規(guī)監(jiān)管報告職責(zé)而弱化合規(guī)監(jiān)管的初步識別任務(wù)。究其原因，從合規(guī)監(jiān)管機制角度，合規(guī)部門是負(fù)責(zé)合規(guī)性審查的最終機構(gòu)，業(yè)務(wù)主管人員并不是合規(guī)監(jiān)管的主要負(fù)責(zé)者。業(yè)務(wù)主管經(jīng)常因更重視商業(yè)機會而從某種程度上忽略了合規(guī)責(zé)任的履行。

(四)商業(yè)銀行應(yīng)重視合規(guī)人才的培育和發(fā)展

銀行業(yè)務(wù)創(chuàng)新是銀行業(yè)擺脫同質(zhì)化競爭，進(jìn)行市場拓展和提升競爭力的重要途徑，而這也對合規(guī)建設(shè)和管理工作提出更高的要求。合規(guī)管理人員能力不足，導(dǎo)致其對合規(guī)風(fēng)險的判斷難以把握：一方面因忽略風(fēng)險而埋下風(fēng)控隱患，另一方面又可能因過分夸大風(fēng)險而影響本行的發(fā)展。從這一實務(wù)角度，對銀行合規(guī)人員提出比銀行監(jiān)管機構(gòu)更高的要求，除具備法律、業(yè)務(wù)知識以外，還要求其具有很好的學(xué)習(xí)和領(lǐng)悟能力。合格的合規(guī)工作人員，應(yīng)能夠做到及時、正確把握法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的最新發(fā)展動態(tài)及其內(nèi)涵，分析其對銀行業(yè)經(jīng)營的影響，并及時提出規(guī)避風(fēng)險的解決方案或建議。

據(jù)調(diào)查，目前很多商業(yè)銀行的合規(guī)人員水平有很大提高，但依然難以滿足上述要求，因此，商業(yè)銀行應(yīng)重視在合規(guī)人才的吸收、培養(yǎng)方面加大投入。

合規(guī)性管理的重要性范文第5篇

關(guān)鍵詞：合規(guī)管理；企業(yè)；路徑

企業(yè)合規(guī)管理是指企業(yè)通過制定合規(guī)政策，按照外部法規(guī)的要求統(tǒng)一制定并持續(xù)修改內(nèi)部規(guī)范，監(jiān)督內(nèi)部規(guī)范的執(zhí)行，以實現(xiàn)增強內(nèi)部控制，對違規(guī)行為進(jìn)行早期預(yù)警，防范、化解、控制合規(guī)風(fēng)險的一整套管理活動和機制。如何加強企業(yè)合規(guī)管理，是我們亟待探討的問題。

1 企業(yè)合規(guī)管理，構(gòu)建完善的制度體系是基礎(chǔ)

任何管理，建立健全制度是最基本的前提和基礎(chǔ)?？茖W(xué)有效的企業(yè)管理對于規(guī)范企業(yè)經(jīng)營行為，提高經(jīng)濟運行效率，實現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營目標(biāo)，促進(jìn)企業(yè)健康發(fā)展等方面具有重要的意義。要通過全面梳理、清理、修訂、完善內(nèi)部制度，并根據(jù)國家法規(guī)的變化持續(xù)修訂，將日積月累的各種良好做法總結(jié)沉淀、積累固化下來，并清晰地界定實際工作中的盡職、問責(zé)和免責(zé)標(biāo)準(zhǔn)，形成一整套合理合規(guī)、科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)、切實可行的制度體系，是企業(yè)合規(guī)管理的基礎(chǔ)。

2 加強企業(yè)合規(guī)管理，業(yè)務(wù)部門監(jiān)管是重點

各業(yè)務(wù)部門是企業(yè)管理的中樞，是各業(yè)務(wù)系統(tǒng)的“權(quán)威”。各業(yè)務(wù)部門不僅是企業(yè)業(yè)務(wù)主體，也是本業(yè)務(wù)范圍的監(jiān)督主體，對相關(guān)業(yè)務(wù)流程的落實、制度執(zhí)行等具有重要的監(jiān)管責(zé)任。

一是要以企業(yè)的定位、目標(biāo)、戰(zhàn)略為基礎(chǔ)和依據(jù)，綜合考慮各業(yè)務(wù)管理職能之間、本業(yè)務(wù)職能內(nèi)部各管理因素之間的關(guān)系，對各方面、各層次的管理制度進(jìn)行整體設(shè)計，制訂和完善一整套相互協(xié)調(diào)、相互制衡、整體優(yōu)化的管理制度。 在這一過程中，既要考慮制度的規(guī)范性、指導(dǎo)性，又要考慮制度的操作性、執(zhí)行力和可追溯性，為合規(guī)監(jiān)督及進(jìn)一步考核追責(zé)提供依據(jù)。

二是業(yè)務(wù)部門要依據(jù)相關(guān)制度、規(guī)定，認(rèn)真梳理各自業(yè)務(wù)范圍和管理權(quán)限，根據(jù)業(yè)務(wù)監(jiān)管重點、難點，列出具體監(jiān)管清單，明確監(jiān)管任務(wù)和責(zé)任，定期自查監(jiān)管任務(wù)落實情況，切實落實好監(jiān)管職責(zé)。據(jù)此，業(yè)務(wù)部門在安排工作的同時，要加強對執(zhí)行落實情況的合規(guī)性監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)問題及時提醒并督促整改落實。要定期不定期開展業(yè)務(wù)的合規(guī)性檢查，在發(fā)現(xiàn)、整改問題基礎(chǔ)上，不斷總結(jié)、分析、積累業(yè)務(wù)監(jiān)管中的好做法，持續(xù)改進(jìn)業(yè)務(wù)合規(guī)性管理制度和合規(guī)性監(jiān)管經(jīng)驗，建立更為完善的合規(guī)管理體系。

三是要在日常監(jiān)管實踐基礎(chǔ)上，對監(jiān)管清單進(jìn)行進(jìn)一步修訂和梳理，結(jié)合不同時段的具體目標(biāo)、管理重點以及企業(yè)員工的認(rèn)知程度、自覺行為等狀況，提出不同時段的監(jiān)管重點和目標(biāo)，積累固化監(jiān)管方式和問題改進(jìn)措施，不斷提高監(jiān)管水平。

3 加強企業(yè)合規(guī)管理，開展專業(yè)監(jiān)管是關(guān)鍵

國有企業(yè)在走向市場化、國際化過程中，合規(guī)管理是必然選擇。針對國企長期形成的一些管理模式和規(guī)則，以及面對的復(fù)雜市場環(huán)境，在合規(guī)管理的進(jìn)程中，開展專業(yè)監(jiān)管是必須要選擇的關(guān)鍵手段。

內(nèi)部審計作為企業(yè)管理系統(tǒng)的重要組成部分，作為經(jīng)營管理的控制、監(jiān)督系統(tǒng)，是企業(yè)經(jīng)營管理的內(nèi)在要求，也是促進(jìn)合規(guī)管理的重要途徑和手段。要充分發(fā)揮內(nèi)部審計的作用，通過對企業(yè)經(jīng)營活動、投資活動、管理活動及相關(guān)經(jīng)濟資料的審核和檢查，收集、整理、鑒定和分析，發(fā)現(xiàn)和查處企業(yè)經(jīng)濟運行和經(jīng)營管理中存在的不真實、不合理、乃至不合規(guī)等問題，糾正企業(yè)經(jīng)營管理活動中偏離經(jīng)營目標(biāo)和管理權(quán)限的行為，提出加強企業(yè)經(jīng)營管理、發(fā)揮管理整體功能、堵塞管理漏洞、提高管理效能等方面的意見和建議，促進(jìn)企業(yè)規(guī)范管理。

法律風(fēng)險防控是現(xiàn)代企業(yè)不可或缺的重要管理環(huán)節(jié)。在企業(yè)市場化、國際化進(jìn)程中，法律監(jiān)管的重要性不言而喻。法律風(fēng)險監(jiān)管，通過系統(tǒng)地對企業(yè)的法律風(fēng)險加以梳理、分析、控制、對比，利用國家法律賦予的權(quán)利和改革發(fā)展的各類優(yōu)惠條件，充分加以有效利用，從而實現(xiàn)企業(yè)合規(guī)前提下的利益最大化和風(fēng)險最小化。企業(yè)法律合規(guī)性監(jiān)管重點就是企業(yè)法律風(fēng)險管控的重點。就目前來看，企業(yè)法律風(fēng)險重點主要在合同法律風(fēng)險、人力資源管理法律風(fēng)險、財務(wù)管理法律風(fēng)險、安全管理法律風(fēng)險。這些方面的法律風(fēng)險對企業(yè)經(jīng)營管理來講，都是具有毀滅性的，其合規(guī)性監(jiān)督必須依賴于專業(yè)的法律機構(gòu)、法律部門、法律人員來組織實施并一以貫之 ，保證相關(guān)業(yè)務(wù)的法律合規(guī)，防范法律風(fēng)險。

4 加強企業(yè)合規(guī)管理，落實紀(jì)委再監(jiān)督是必要環(huán)節(jié)

任何管理都不能游離于“監(jiān)督”之外，監(jiān)管工作也不例外。無論是業(yè)務(wù)部門的監(jiān)管還是專業(yè)部門的監(jiān)管，都存在監(jiān)管職責(zé)是否履行到位問題。紀(jì)委的再監(jiān)督職責(zé)就成為合規(guī)監(jiān)督中必要的環(huán)節(jié)。

一要強化教育，增強組織紀(jì)律意識和合規(guī)意識。組織紀(jì)律性不強、合規(guī)意識差以及不學(xué)法不懂法是違紀(jì)違規(guī)的根源。要加強對員工、特別是黨員領(lǐng)導(dǎo)干部的教育學(xué)習(xí)，增強組織紀(jì)律意識和合規(guī)意識，強化紀(jì)律觀念。

二要強化監(jiān)督，促進(jìn)業(yè)務(wù)部門監(jiān)管職責(zé)的落實。紀(jì)檢監(jiān)察部門要加強業(yè)務(wù)部門在健全完善制度流程、制度執(zhí)行落實的監(jiān)督、合規(guī)性監(jiān)督等情況的再監(jiān)督，督促業(yè)務(wù)部門做好關(guān)鍵事項的事前預(yù)防和事中控制，保證日常業(yè)務(wù)的合規(guī)。對重點領(lǐng)域、重要部門和崗位，充分采取效能監(jiān)察、專項監(jiān)察等有效手段，開展合規(guī)性督查和檢查，對發(fā)現(xiàn)的問題線索，按照“一案雙查”的制度要求，既追查當(dāng)事人、當(dāng)事單位的責(zé)任，也要追查監(jiān)管部門的監(jiān)督責(zé)任。

三要強化問責(zé)，切實推進(jìn)合規(guī)監(jiān)督責(zé)任落實。紀(jì)檢監(jiān)察部門不應(yīng)直接插手界定各業(yè)務(wù)是否合規(guī)問題，只對業(yè)務(wù)部門、專業(yè)部門是否履行監(jiān)管職責(zé)問題進(jìn)行監(jiān)督問責(zé)。對于再監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的問題，該約談的約談，該函詢的函詢，切實保證監(jiān)督問責(zé)實效。要敢于問責(zé)、嚴(yán)于問責(zé)、善于問責(zé)。要通過查辦、問責(zé)、督辦、約談、通報等方式，督促相關(guān)部門充分履行監(jiān)管職責(zé)。