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對外貿(mào)易與國際貿(mào)易的異同范文第1篇

近年來，隨著整頓經(jīng)濟秩序、打擊違法犯罪活動斗爭的深入開展，金融領(lǐng)域一些違法、違規(guī)問題逐漸暴露出來。目前，使用假單證通過進口形式套購?fù)鈪R和轉(zhuǎn)移資金活動又有所抬頭，大案、要案不斷發(fā)生，嚴(yán)重影響了國家正常的經(jīng)濟、金融秩序。

根據(jù)國務(wù)院國發(fā)（1996）4號文件《國務(wù)院關(guān)于堅決打擊騙取出口退稅嚴(yán)厲懲治金融和財稅領(lǐng)域違法亂紀(jì)行為的決定》精神及中國人民銀行、國家外匯管理局、對外貿(mào)易經(jīng)濟合作部、海關(guān)總署、國家工商行政管理局、公安部《關(guān)于加強反騙匯工作的通知》（銀發(fā)〔1997〕557號）要求，為更有效地打擊套購?fù)鈪R行為，現(xiàn)就有關(guān)問題重申并通知如下：

一、各地、各公司要繼續(xù)認(rèn)真貫徹國務(wù)院國發(fā)（1996）4號文件精神，嚴(yán)格執(zhí)行國務(wù)院六部委《關(guān)于加強反騙匯工作的通知》規(guī)定。要加強對進出口業(yè)務(wù)，特別是對進口業(yè)務(wù)的管理，要建立、健全對進口購匯、付匯的內(nèi)部審核制度。

二、進口業(yè)務(wù)必須由單位簽訂進口合同、辦理制單、購匯、付匯及報關(guān)手續(xù)，并對所辦單據(jù)的真實性負(fù)責(zé)，堅決禁止“四自三不見”的現(xiàn)象（即自帶客戶、自帶貨源、自帶匯票、自行報關(guān)；不見進口產(chǎn)品、不見供貨貨主、不見外商）。對不執(zhí)行本規(guī)定，無證購匯、參與以假單證向銀行申請購匯或者套購?fù)鈪R的進口單位的負(fù)責(zé)人和直接責(zé)任人員，要由其行政主管部門視情節(jié)輕重予以記過直至撤職或開除公職的處分。

三、有外貿(mào)經(jīng)營權(quán)的企事業(yè)單位無證購匯或從事、參與以假單證向銀行申請購匯或違法套購?fù)鈪R，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，除按上述第二條規(guī)定給予當(dāng)事人行政處罰外，由外匯管理部門通知外匯指定銀行停止對其辦理售匯和付匯；由國家外經(jīng)貿(mào)主管部門給予其暫停進口經(jīng)營權(quán)3個月以上的處罰。期滿后由外匯管理部門將其列入“由外匯局審核真實性的企業(yè)名單”，經(jīng)外匯局審核其購匯真實性后方可到銀行辦理購匯。

四、有外貿(mào)經(jīng)營權(quán)的企事業(yè)單位從事、參與以假單證向銀行申請購匯或違法套購?fù)鈪R，累計金額超過500萬美元的，無證購匯累計金融超過100萬美元的，由國家外經(jīng)貿(mào)主管部門撤銷其進口經(jīng)營權(quán)。

五、對上述違法套匯行為除由行政主管部門和外經(jīng)貿(mào)主管部門依法對當(dāng)事人進行行政處罰外，外匯局還應(yīng)根據(jù)外匯管理規(guī)定對其進行經(jīng)濟處罰；構(gòu)成犯罪的，移送司法機關(guān)依法追究刑事責(zé)任。

六、各外（工）貿(mào)總公司、各省、自治區(qū)、直轄市、經(jīng)濟特區(qū)外經(jīng)貿(mào)廳（委、局）接到本通知后，應(yīng)于7月15日前將本通知和通知回執(zhí)（見附件）轉(zhuǎn)發(fā)所屬每一家外（工）貿(mào)公司，并于7月30日前收集齊所有經(jīng)公司簽收的回執(zhí)。該回執(zhí)同時抄送當(dāng)?shù)赝壨鈪R局。

請各外匯管理分局將本通知轉(zhuǎn)發(fā)所轄各外匯指定銀行。

七、根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定，外商投資企業(yè)沒有進出口權(quán)。各外匯指定銀行不得為其辦理結(jié)匯、售匯和付匯業(yè)務(wù)。

八、各級外經(jīng)貿(mào)主管部門和外匯局要相互配合，互通信息，對違法套購?fù)鈪R行為予以堅決打擊。

附：回執(zhí)中國人民銀行、對外貿(mào)易經(jīng)濟合作部、國家外匯管理局《關(guān)于打擊套購?fù)鈪R行為有關(guān)問題的通知》銀發(fā)[1998]302號文已于  年  月  日收悉。

我公司保證認(rèn)真執(zhí)行該文件規(guī)定，并嚴(yán)格遵守國家外匯管理法規(guī)，規(guī)范進口購付匯業(yè)務(wù)，對購付匯單據(jù)的真實性負(fù)責(zé)。

法定代表人：                財務(wù)負(fù)責(zé)人：

對外貿(mào)易與國際貿(mào)易的異同范文第2篇

一、國際直接投資與貿(mào)易的理論解析

影響國際貿(mào)易增長的因素有許多，從理論上講，僅就國際貿(mào)易與國際直接投資的關(guān)系而言，直接投資究竟是構(gòu)成對貿(mào)易的替代，還是產(chǎn)生了對貿(mào)易的創(chuàng)造，這主要取決于國際直接投資的類型。

按照小島清對外直接投資的理論，從一國對外直接投資的動機分析，國際直接投資可分為三種類型：（注：［日］小島清：《對外貿(mào)易論》第423頁，南開大學(xué)出版社1987年版。）(1)自然資源導(dǎo)向型投資。在東道國尋求某種自然資源既是為了滿足母國本國的需要，也可以向其他國家出口。因此，資源導(dǎo)向型的投資不僅擴大了母國自然資源的生產(chǎn)規(guī)模，而且也促進了母國與東道國之間的國際貿(mào)易發(fā)展，甚至還擴大了與其他國家之間的國際貿(mào)易發(fā)展。(2)市場導(dǎo)向型投資。如細(xì)分起來還可以分為突破貿(mào)易壁壘型投資和占領(lǐng)市場型投資。因此，在這種類型中，國際直接投資與國際貿(mào)易之間的關(guān)系比較復(fù)雜。如：跨國公司在東道國投資后的初始階段，因各種需求的存在，貿(mào)易是創(chuàng)造性的；當(dāng)投資和生產(chǎn)形成一定規(guī)模時，“就地生產(chǎn)，就地銷售”的結(jié)果勢必會減少貿(mào)易的往來，因而具有貿(mào)易替代效應(yīng)。但如果是突破貿(mào)易壁壘型投資，也許這種投資對貿(mào)易的間接促進會使貿(mào)易的規(guī)模進一步擴大。但全面地分析，即使是前面所述的替代貿(mào)易時，在東道國進行市場導(dǎo)向型投資也可能會帶來服務(wù)貿(mào)易方面新的需求。(3)生產(chǎn)要素導(dǎo)向型投資。這主要是指在東道國尋求低成本勞動力的投資。這種類型的投資，因國家之間比較優(yōu)勢而形成的國際分工，在初始乃至相當(dāng)長的一個階段中無疑是加大了貿(mào)易的發(fā)展，如發(fā)達(dá)國家在發(fā)展中國家投資而進行的加工貿(mào)易。但因比較優(yōu)勢是動態(tài)而非靜態(tài)的，這種投資與貿(mào)易的關(guān)系也要視具體情況而進行具體分析。

在理論上闡述對外直接投資對母國貿(mào)易的替代關(guān)系的還有佛農(nóng)(Vernon.R)，他在其著名的產(chǎn)品周期理論中，通過對新產(chǎn)品、新技術(shù)的創(chuàng)新、模仿和擴散的動態(tài)分析，闡述了母國的出口與對外直接投資的關(guān)系。在新產(chǎn)品的第一階段，產(chǎn)品在技術(shù)創(chuàng)新國國內(nèi)的生產(chǎn)、銷售主要以滿足國內(nèi)需要為主（也存在向收入水平和消費結(jié)構(gòu)比較接近的其他國家出口的可能性）；但是，隨著技術(shù)的成熟化，同時又面對其他國家企業(yè)的競爭，降低產(chǎn)品成本成為技術(shù)創(chuàng)新企業(yè)維持其海外市場占有率的必然要求，這時便出現(xiàn)了技術(shù)創(chuàng)新企業(yè)的對外直接投資。佛農(nóng)認(rèn)為，一般地這種對外直接投資不會產(chǎn)生對母國出口的替代效應(yīng)。但是，如果這種投資發(fā)生得過早，就有可能替代母國的出口。在技術(shù)進步日益加快的情況下，隨著跨國公司國際化程度的提高，新產(chǎn)品的生命周期不斷縮短，對外直接投資對母國出口貿(mào)易的替代影響將越來越明顯。（注：Vemon.R:"InternationalInvestmentandInternationalProductionintheProductCycle",

pp255-267,Vol.41,No.4,OxfordBulletinofEconomicsandStatistics(November,1966).）

總之，對外直接投資與國際貿(mào)易的關(guān)系即存在互補性，也具有相互替代性，這要根據(jù)母國（或跨國公司）投資的動機、類型和發(fā)展階段而定。

二、國際直接投資與貿(mào)易的實證檢驗

當(dāng)我們從實證分析的角度再來看對外直接投資與貿(mào)易的關(guān)系時，會發(fā)現(xiàn)發(fā)展中國家與發(fā)達(dá)國家在這方面存在一些異同。因此，在下面的分析中，我們將對這兩類國家分別進行研究。

（一）發(fā)達(dá)國家對外直接投資與貿(mào)易的關(guān)系

國外一些學(xué)者將對外直接投資與某些產(chǎn)業(yè)的實際出口聯(lián)系起來進行了實證研究。如，伯格斯坦(Bergsten.C.F.)認(rèn)為，在美國不同的對外直接投資產(chǎn)業(yè)中，那些對外直接投資程度較低的產(chǎn)業(yè)，其出口水平也較低；隨著對外直接投資水平的提高，出口規(guī)模也相應(yīng)上升；但是當(dāng)對外直接投資超過一定規(guī)模后，追加的對外直接投資對出口的促進效應(yīng)就逐漸消失了。因此，對外直接投資與出口貿(mào)易之間既是互補關(guān)系也是競爭關(guān)系。隨著跨國公司國際化程度的提高，其對外直接投資與出口的競爭（替代）也將不斷加劇，因而海外子公司的生產(chǎn)將逐漸替代美國的出口。（注：Bergsten.C.F.,ThomasHorst&Theodore.H.M.:"AmericanMultinationalsandAmerican

Interests",WashingtonD.C.BrookingsInstitute(1978).）同時，學(xué)者們也有相反的發(fā)現(xiàn)，利普賽(Lipsey.R.E.)和威斯(Weiss.M.Y.)的研究表明：無論在發(fā)達(dá)國家還是在發(fā)展中國家的市場上，美國的出口與美國海外子公司銷售額都是高度正相關(guān)的，而且美國海外子公司的生產(chǎn)銷售都部分替代了美國出口競爭伙伴中的發(fā)達(dá)國家企業(yè)的出口（注：Lipsey.R.E.&Weiss.M.Y.:"ForeignProductionandExportsinManufacturingIndustries",

pp488-494,Vol.63.No.141,ReviewofEconomicsandStatistics(November,1981).）。

（二）發(fā)展中國家對外直接投資與貿(mào)易的關(guān)系

發(fā)展中國家的對外直接投資，除去個別的現(xiàn)象，較大規(guī)模的起步應(yīng)從20世紀(jì)60年代算起，拉丁美洲的阿根廷、巴西、墨西哥和委內(nèi)瑞拉，亞洲的印度、韓國、新加坡、菲律賓和中國臺灣地區(qū)都是從那時起陸續(xù)向國外或境外進行直接投資的。20世紀(jì)70年代后期，中東石油輸出國組織一些成員的投資方式也從貸款轉(zhuǎn)向間接投資，再由間接投資轉(zhuǎn)向直接投資。（注：宋亞非：《中國企業(yè)跨國直接投資研究》，東北財經(jīng)大學(xué)出版社2001年版。）發(fā)展中國家的對外直接投資雖起步較晚，但發(fā)展速度較快，而且由原來主要投資于鄰近的國家和地區(qū)，逐步轉(zhuǎn)向向發(fā)達(dá)國家進行直接投資。

伴隨著經(jīng)濟實力的提高，發(fā)展中國家企業(yè)進入世界級大企業(yè)的數(shù)量也在逐漸增加。1997年，發(fā)展中國家企業(yè)進入“全球500強”的僅有22家，平均營業(yè)收益率為3.6%；而2000年入圍企業(yè)增加到33家，平均營業(yè)收益率提高到5.2%，且高于“全球500強”4.7%的平均收益率（注：張金杰：《國際直接投資形勢與跨國公司的戰(zhàn)略調(diào)整》，王洛林、余永定主編《2001-2002年：世界經(jīng)濟形勢分析與預(yù)測》，社會科學(xué)文獻出版社2002年版。）

發(fā)展中國家對外直接投資的健康發(fā)展對貿(mào)易的促進也有其特點。首先，小規(guī)模和特殊商品是發(fā)展中國家跨國公司的優(yōu)勢。由于發(fā)展中國家跨國公司大多數(shù)屬勞動密集型的小規(guī)模生產(chǎn)，資本勞動比率比發(fā)達(dá)國家跨國公司低許多，發(fā)展中國家東道國更愿意接受勞動密集型高的項目投資。即使是進行規(guī)模較大的生產(chǎn)性投資項目，與發(fā)達(dá)國家相比，作為母國的發(fā)展中國家也占據(jù)勞動力成本低的優(yōu)勢。同時，這種生產(chǎn)性投資也將給母國帶來原料、設(shè)備的出口增加，因而具有很強的投資與貿(mào)易互補性。其次，發(fā)展中國家的對外直接投資一般側(cè)重于擴大出口的市場銷售戰(zhàn)略。無論是為保護原有的出口市場，或是開辟新的市場，還是避開貿(mào)易壁壘，發(fā)展中國家多采取各種方式保障出口，在達(dá)到一定實力和經(jīng)驗積累后，逐步再向全球經(jīng)營戰(zhàn)略發(fā)展。

考察韓國的經(jīng)濟，其迅速發(fā)展得益于通過出口把國內(nèi)產(chǎn)業(yè)與國際市場緊密連接的結(jié)果，從而使國際市場容量的不斷增大，并對國內(nèi)經(jīng)濟的增長起著越來越重要的作用。從1991年韓國全國經(jīng)濟學(xué)家聯(lián)合會的一份《韓國制造業(yè)的國外投資經(jīng)營成果調(diào)查表》（注：參見杜玲博士論文：《發(fā)展中國家／地區(qū)對外直接投資：理論、經(jīng)驗與趨勢》，2002年5月。）中，我們看到韓國對外直接投資的動機總的來講與貿(mào)易聯(lián)系較多，所占比重也較大。如開拓市場與回避進口限制兩項都與貿(mào)易緊密相連，其之和所占比重在韓國整個對外直接投資動機中達(dá)到35.7%。當(dāng)然，從表中還可以看出，韓國對外直接投資的動機因區(qū)域不同而有所差異。在北美洲和歐洲地區(qū)，開拓市場的動機比重最高，占到29.3%，比其他動機的比重平均高出10個百分點，這是為適應(yīng)當(dāng)?shù)貐^(qū)域化經(jīng)濟和確保新產(chǎn)品市場的結(jié)果；在拉丁美洲、大洋州地區(qū)，最高比重的動機為回避進口限制，占27.3%，也比其他動機高出10.4個百分點，這說明韓國對外直接投資在此兩個地區(qū)對貿(mào)易壁壘的突破動機占據(jù)很重要的地位。

但具體到韓國對外直接投資的行業(yè)，還有更進一步的動因分析。如李宏格（音譯）(Lee,Honggue)對韓國電器行業(yè)的研究。（注：參見Lee,Honggue:"Globalization,ForeignDirectInvestmentandCompetitiveStrategiesof

KoreanElectronicsCompanies",inNomuraResearchInstitute&InstituteofSoutheast

AsianStudies(ed.),TheNewWaveofForeignDirectInvestmentinAsia,InstituteofSoutheastAsian

Studies(1995).）電器是韓國最重要的制造業(yè)部門，在20世紀(jì)90年代初韓國就已成為世界第五大電器生產(chǎn)國。李宏格指出，韓國電器行業(yè)在1989年的對外直接投資額比1979年增長了85%，顯示出韓國在該行業(yè)的對外直接投資于20世紀(jì)80年代末達(dá)到了頂峰——盡管與韓國電器產(chǎn)品的出口相比其投資的規(guī)模是非常有限的：1976-1992年間電器行業(yè)對外直接投資為5億美元，而1992年電器產(chǎn)品的出口額卻高達(dá)161億美元。李宏格分析，韓國電器行業(yè)企業(yè)對外直接投資的動因主要表現(xiàn)為維持和擴大出口的需要，即通過對外直接投資提高出口產(chǎn)品的競爭力。那么，這種對外直接投資的壓力主要來自兩個方面：一方面，是韓國本身國內(nèi)勞動力成本不斷上升所造成的壓力，迫使電器行業(yè)利用對外直接投資，在國外尋求廉價勞動力以降低生產(chǎn)成本（主要是在亞洲地區(qū)）；另一方面，則是來自歐美國家貿(mào)易保護主義的壓力，在韓國擴大對歐美出口的同時，其電器產(chǎn)品也已成為反傾銷的對象——這一點對我國在加入WTO之后，重新審視海外投資與貿(mào)易的關(guān)系時，具有一定的借鑒意義。

綜上所述，盡管發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家對外直接投資的動因有所不同，但總的趨勢是積極的，對外直接投資有利于一國的對外貿(mào)易乃至國際貿(mào)易；由于對外直接投資與貿(mào)易的互補關(guān)系和替代關(guān)系在不同的發(fā)展階段表現(xiàn)不一，所以對外直接投資對母國出口的影響具有動態(tài)效應(yīng)；在經(jīng)濟全球化的今日世界，對外直接投資已不僅僅是發(fā)達(dá)國家的“專利”，它對發(fā)展中國家來講同樣是必不可少的經(jīng)濟運作方式。

三、中國海外投資發(fā)展與貿(mào)易的關(guān)系

為了論述的方便與國土概念上的準(zhǔn)確，我們把以下涉及的中國對外直接投資稱為“海外投資”。

（一）中國海外投資的發(fā)展與現(xiàn)狀

中國海外投資的發(fā)展，比較準(zhǔn)確的提法應(yīng)該從1949年算起。但因那個時期的海外分支機構(gòu)都是一些貿(mào)易企業(yè)，規(guī)模又非常小，一般不在我們的討論之內(nèi)。從1978年的改革開放至今，中國海外投資的步伐越來越大。截至2001年年底，經(jīng)外經(jīng)貿(mào)部批準(zhǔn)的企業(yè)就達(dá)6610家，中方海外投資總額已達(dá)83.5731億美元，遍布全球153個國家和地區(qū)（注：此海外投資的區(qū)域數(shù)字以《中國對外經(jīng)濟貿(mào)易年鑒》（2001年）為準(zhǔn)。）。

1.中國海外投資的區(qū)域分布。中國海外投資在全球的區(qū)域分布正逐步由集中化向多元化方向發(fā)展。但目前從投資的額度來看，集中化的表現(xiàn)還依然存在。截至2001年底，中國海外投資企業(yè)數(shù)量在全球主要63個國家和地區(qū)的分布見表1。從基本格局看，發(fā)展中國家和地區(qū)（亞洲、非洲和拉丁美洲）占28.99%，發(fā)達(dá)國家（歐洲、大洋州和北美）占27.99%，加上中國港澳地區(qū)33.46%的分布，大致呈現(xiàn)出各占1/3的態(tài)勢，可以說是一個多元化的分布。具體的投資額度和比重見表1。

表1中國海外投資區(qū)域分布表（截至2001年底）

附圖

資料來源：根據(jù)外經(jīng)貿(mào)部《對外經(jīng)濟貿(mào)易簡要統(tǒng)計》(2001)整理。

通過以國家和地區(qū)分布的形式進一步對投資額排序，我們就可以看到中國海外投資分布的集中化：即地緣優(yōu)勢和人緣優(yōu)勢使相鄰國家（地區(qū)）和海外華僑聚集的國家（地區(qū)）成為中國海外投資的集中區(qū)域。至于在拉美地區(qū)和非洲投資額分布得較高，一般為投資行業(yè)的原因所致，這將在下面進一步闡述。

2.中國海外投資的行業(yè)分布。中國海外投資是從貿(mào)易型企業(yè)起步的。這些貿(mào)易型企業(yè)開始在海外做的商業(yè)性工作是為對外貿(mào)易企業(yè)提供信息、進行市場調(diào)查和客戶聯(lián)系服務(wù)的。20世紀(jì)90年代以后，在中國政府有關(guān)政策的引導(dǎo)下，生產(chǎn)加工型企業(yè)有所增加。但總的來看，服務(wù)貿(mào)易型的投資行業(yè)特點仍十分突出。根據(jù)對外經(jīng)貿(mào)部的統(tǒng)計，截至1999年，中國海外投資中服務(wù)貿(mào)易型企業(yè)，無論從企業(yè)數(shù)量上還是在投資額度上仍占絕大多數(shù)；生產(chǎn)加工型企業(yè)雖然在企業(yè)數(shù)量上增加較快，但在投資額度上還處于較小規(guī)模；而資源開發(fā)型企業(yè)在投資額度上比生產(chǎn)加工型企業(yè)還要大些。詳見表2。

表2中國海外投資的行業(yè)與投資額分布（截至1999年底）

附圖

資料來源：根據(jù)中國對外貿(mào)易經(jīng)濟合作部提供的數(shù)據(jù)整理。參見：外經(jīng)貿(mào)部發(fā)展司：《中國的境外投資狀況》，《國際貿(mào)易論壇》2000年第5期。

一般地，中國海外投資在發(fā)達(dá)國家的多為服務(wù)貿(mào)易型和研究開發(fā)型，即非生產(chǎn)性項目。服務(wù)貿(mào)易型企業(yè)的運作主要是為了服務(wù)于國內(nèi)企業(yè)的出口，以促進中國產(chǎn)品的出口；在海外投資于研究開發(fā)型企業(yè)則是為了更有利地接近發(fā)達(dá)國家或地區(qū)的先進技術(shù)，以提高我國產(chǎn)品的國際競爭力。而中國在發(fā)展中國家的投資則大多為資源開發(fā)型和生產(chǎn)加工型，即非貿(mào)易性項目。資源開發(fā)型的投資，主要是為了獲取國外開采條件較好或儲量、品位較高的石油、礦產(chǎn)、林業(yè)、漁業(yè)等資源，以滿足國內(nèi)經(jīng)濟發(fā)展的需要；生產(chǎn)加工型投資，主要為轉(zhuǎn)移國內(nèi)長線產(chǎn)品的生產(chǎn)能力或發(fā)揮中國在技術(shù)、管理上的比較優(yōu)勢以占領(lǐng)當(dāng)?shù)氐氖袌?，同時帶動相關(guān)材料、設(shè)備、零配件的出口。因此，這也是生產(chǎn)加工型的投資大多集中在亞洲、拉美和東南亞地區(qū)的主要原因。

（二）中國海外投資與貿(mào)易的互動

1.中國進行海外投資的動因。從外部條件上看，經(jīng)濟全球化使各國經(jīng)濟進入生產(chǎn)、銷售、采購的全球體系成為必然。中國既然已經(jīng)實行了“引進來”的改革開放，也必然要實施“走出去”的對外開放，以充分利用國內(nèi)外“兩個市場”和“兩種資源”，實現(xiàn)資本、技術(shù)和人力等生產(chǎn)要素的雙向流動，提升國內(nèi)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，促進本國經(jīng)濟的發(fā)展。

從中國國內(nèi)經(jīng)濟發(fā)展的需求上看，“走出去”到海外投資不僅是政府的政策號召，更主要的是國內(nèi)企業(yè)自身發(fā)展的利益驅(qū)動和內(nèi)在要求。如前所述，一國的對外直接投資有許多動因，具體而言，中國海外投資的動因主要有如下五點：(1)尋求資源開發(fā)。中國雖地大物博，但人均資源占有率很低。在進入21世紀(jì)中國現(xiàn)代化的進程中，資源短缺對中國經(jīng)濟將是一個嚴(yán)重的制約。其中，開發(fā)的重點放在對我國經(jīng)濟具有重要戰(zhàn)略意義的對外能源投資，即對石油、天然氣的開采；此外，還有一般性資源（如：黑色和有色金屬礦產(chǎn)資源、樹林資源等）的開發(fā)。在海外投資開發(fā)資源，主要是為了保障我國資源長期、有效和穩(wěn)定的供應(yīng)。(2)擴大出口貿(mào)易。無論是從中國政府政策的角度，還是從企業(yè)投資的角度，利用對外直接投資帶動材料、機器設(shè)備、零部件的出口，甚至帶動服務(wù)業(yè)的出口，都是目前進行對外投資最多的動機。在政府制定的有關(guān)海外投資政策中，著眼點基本上都是擴大出口，是與對外直接投資有關(guān)的貿(mào)易措施；綜合對中國海外投資企業(yè)的動機調(diào)查，擴大出口也占了相當(dāng)大的比重。（注：參見段云程：《中國企業(yè)跨國經(jīng)營與戰(zhàn)略》，中國發(fā)展出版社1995年版；謝康：《跨國公司與當(dāng)代中國》，立信會計出版社1997年版；魯桐：《中國企業(yè)海外經(jīng)營：對英國中資企業(yè)的實證研究》，載世界經(jīng)濟學(xué)會編《世界經(jīng)濟與中國：2000-2001年》，人民出版社2002年版。）(3)開拓國外市場。在中國國內(nèi)需求不足以及同類企業(yè)競爭激烈的情況下，積極開拓新的國外市場是企業(yè)利益驅(qū)動的內(nèi)在動力所致，也是企業(yè)對外直接投資的主要動機之一。這與理論上闡述的發(fā)展中國家對外直接投資的動機之一——尋求市場型是相同的。(4)規(guī)避貿(mào)易壁壘。從對外直接投資的理論上講，規(guī)避貿(mào)易壁壘或突破貿(mào)易壁壘都是尋求市場型的一種動機。由于我國現(xiàn)已加入WTO，關(guān)稅逐步下調(diào)后，規(guī)避各種貿(mào)易壁壘已成為擴大出口和占領(lǐng)國外市場的一個重要手段。特別是近年來，出口配額限制、對中國出口產(chǎn)品的反傾銷等情況越來越嚴(yán)重，因此利用海外投資建廠生產(chǎn)可謂是突破貿(mào)易壁壘的一個有效方式，也是對特殊貿(mào)易限制的一個反應(yīng)。(5)獲取高新技術(shù)。在海外投資是中國企業(yè)獲取高新技術(shù)的一條重要途徑。中國的一些航天、航空、電子、生物化學(xué)和機械業(yè)的大型企業(yè)已經(jīng)開始通過對外直接投資的渠道學(xué)習(xí)國外的先進技術(shù)和管理經(jīng)驗。少數(shù)中國企業(yè)還在國外投資建立了研究和開發(fā)機構(gòu)，用最近的距離、最快的時間學(xué)習(xí)、研發(fā)最新、最前沿的技術(shù)。當(dāng)然，這種類型的投資需要雄厚的資金支持，但它將是最具潛力的海外投資。

2.中國海外投資對貿(mào)易的影響。如前所述，無論是從理論研究還是實證分析上，對外直接投資與貿(mào)易即存在互補關(guān)系也不乏替代關(guān)系，即存在貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)也有貿(mào)易替代效應(yīng)。具體到中國的實際，由于投資行業(yè)的特點和投資區(qū)域的不同，海外投資對中國對外貿(mào)易的影響要視具體的投資行業(yè)和投資區(qū)域而定。首先，服務(wù)貿(mào)易型企業(yè)的投資，動機與目標(biāo)非常明確，肯定是為擴大出口服務(wù)的，因此這類企業(yè)的海外投資對中國對外貿(mào)易的影響無疑是積極的；其次，資源開發(fā)型企業(yè)的海外投資，進口的資源都是我國相對成本低或戰(zhàn)略的需要，同時還能帶動設(shè)備、制成品（如鋼材）、技術(shù)和勞務(wù)的出口，雖然會帶來一定的進口貿(mào)易增長，但從整體上看對我國出口貿(mào)易還是起到了促進作用；最后，生產(chǎn)加工型企業(yè)的海外投資對我國對外貿(mào)易的影響情況較為復(fù)雜。我們將對生產(chǎn)加工型企業(yè)的海外投資做一個具體分析。(1)機械行業(yè)。機械行業(yè)中如汽車、摩托車零配件組裝，家用電器中的CKD、SCD（注：CKD:CompleteKnock-Down，即全分解裝配：將產(chǎn)品全部拆散成零件后提供給買方組裝成整機；SKD:SemiKnock-Down，即半分解裝配：將產(chǎn)品拆散成部件或部分部件、部分零件后提供給買方組裝成整機。）等，由于絕大部分甚至全部都要使用國內(nèi)的零部件，在初期設(shè)備投資之后，后續(xù)的零部件就成為組裝生產(chǎn)的必備條件。因此，從總體上看，機械行業(yè)在海外投資對我國出口的帶動作用是持續(xù)且長期的。特別是大型家用電器，這是典型的加工組裝型產(chǎn)品，根據(jù)外經(jīng)貿(mào)部的有關(guān)統(tǒng)計，家電行業(yè)投資帶動出口的系數(shù)比其他產(chǎn)品高達(dá)20-30倍。金城集團的案例也顯示，摩托車產(chǎn)品在海外投資建廠生產(chǎn)后，大幅度地帶動了該集團的出口：1997年海外銷售收入250萬美元，帶動出口近150萬美元；1998年海外銷售收入近600萬美元，帶動出口達(dá)400萬美元（注：李鋼主編：《“走出去”開放戰(zhàn)略與案例研究》，中國對外經(jīng)濟貿(mào)易出版社2000年版。）。實證分析表明，機械行業(yè)由于技術(shù)與原材料、散件的高度結(jié)合，海外投資就可帶來明顯的貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)。(2)輕工行業(yè)。嚴(yán)格地講，輕工行業(yè)中也有屬于機械行業(yè)的產(chǎn)品，區(qū)分出來的主要是體積較小的機械產(chǎn)品如自行車以及其他輕工產(chǎn)品。這類產(chǎn)品的特點是，體積較小，出口運費沒有體積較大的機械產(chǎn)品高，與海外加工的生產(chǎn)成本比，在國內(nèi)的生產(chǎn)成本更低，因此這類產(chǎn)品的海外投資與出口很可能出現(xiàn)替代關(guān)系。也就是說，在國內(nèi)生產(chǎn)此類產(chǎn)品后出口更經(jīng)濟，就很少會有企業(yè)再到海外投資生產(chǎn)；即使在海外投資并形成規(guī)模生產(chǎn)，對國家的出口帶動作用也不大。(3)紡織服裝行業(yè)。紡織服裝業(yè)的投資主要是規(guī)避貿(mào)易壁壘，由于根據(jù)多種纖維協(xié)議，在投資國的出口配額已經(jīng)用盡時，如果東道國尚有未使用的配額，投資國便可以使用。中國在紡織品領(lǐng)域受歐美出口配額的限制非常嚴(yán)重，因此不少的紡織服裝企業(yè)到海外投資主要動機都是為了突破配額的壁壘，在海外尋求更廣闊的市場。這種類型的企業(yè)在海外的投資也要視情況而定：一次性投資建廠可以帶動國內(nèi)紡織機械的出口，但對出口貿(mào)易沒有持續(xù)的帶動作用；使用國內(nèi)材料多的，可以促進國內(nèi)原材料、面料的出口，但有原產(chǎn)地規(guī)定比例的國家對此也有一定的限制；在有的國家（地區(qū)）可以享有免配額、免關(guān)稅的優(yōu)惠，則可以大大提高我國產(chǎn)品出口或向第三國出口。因此，紡織服裝行業(yè)在海外的投資對我國出口貿(mào)易的影響是擴大還是替代，兼而有之，目前尚未找到實證數(shù)據(jù)。

四、結(jié)論

1.綜合國際直接投資與貿(mào)易關(guān)系的理論，回顧發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家在對外直接投資與貿(mào)易關(guān)系中的發(fā)展，以及中國海外投資與貿(mào)易的現(xiàn)狀與特點，論述了中國海外投資對中國對外貿(mào)易的影響，我們進一步證實了對外直接投資與對外貿(mào)易既存在互補又存在替代關(guān)系、中國的海外投資既有貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)又有貿(mào)易替代效應(yīng)的理論。有意義的是這些互補和替代關(guān)系，或稱貿(mào)易創(chuàng)造和貿(mào)易替代效應(yīng)，在不同的投資領(lǐng)域、投資行業(yè)、不同的投資區(qū)域以及不同的發(fā)展階段中是有所差異的。

對外貿(mào)易與國際貿(mào)易的異同范文第3篇

2001年12月11日，我國正式成為世界貿(mào)易組織（WTO）的成員。這標(biāo)志著我國的對外開放進入了一個新的階段[1]，是我國進一步參與經(jīng)濟全球化進程的重要體現(xiàn)。

在中國加入WTO前后，我國法學(xué)界的學(xué)者們就WTO規(guī)則與相關(guān)法的關(guān)系進行了大量研究，發(fā)表了一批論著。其中，在經(jīng)濟法學(xué)界，學(xué)者們就WTO規(guī)則與中國經(jīng)濟法的關(guān)系進行的研究取得了不小成績，但是在一些重要問題上還存在著意見分歧。例如：對于認(rèn)為WTO規(guī)則是國際法規(guī)范和國內(nèi)法規(guī)范有機結(jié)合的觀點，應(yīng)該怎樣評析？WTO規(guī)則是不是一部《國際行政法典》？對于WTO規(guī)則，我國究竟應(yīng)該“直接適用”，還是“轉(zhuǎn)化適用”？能不能說WTO規(guī)則與經(jīng)濟法的關(guān)系是“從屬關(guān)系”？可否認(rèn)為WTO規(guī)則是經(jīng)濟法的淵源？認(rèn)為我國加入WTO前23年制定的規(guī)范性文件在加入WTO后“不堪一擊”的觀點是否符合實際？如何看待WTO規(guī)則是我國經(jīng)濟法立法的依據(jù)這一論斷？對于這些問題以及有關(guān)的基本問題，亟待深入探討，以便逐步取得共識。據(jù)此，本文著重就WTO的特征和WTO規(guī)則的法律屬性、WTO規(guī)則與經(jīng)濟法的關(guān)系、加入WTO與中國經(jīng)濟法的發(fā)展等問題進行論述，并對相關(guān)觀點進行評析，以利于全面認(rèn)識和正確實施WTO規(guī)則，推動中國經(jīng)濟法的發(fā)展，加快我國改革開放和社會主義現(xiàn)代化建設(shè)的步伐。

一、WTO的特征和WTO規(guī)則的法律屬性

了解WTO的特征，是明確WTO規(guī)則法律屬性的前提；明確WTO規(guī)則的法律屬性，有助于真正搞清楚WTO規(guī)則與經(jīng)濟法的關(guān)系。但是，人們對于WTO的特征、特別是WTO規(guī)則的法律屬性存在著不同的認(rèn)識，有進一步論述的必要。

（一）WTO的特征

WTO是由眾多國家和單獨關(guān)稅區(qū)組成的，具有法律人格的，以發(fā)展國際貿(mào)易為基本宗旨的國際經(jīng)濟組織。其特征如下：

第一，WTO是一個國際經(jīng)濟組織。

國際經(jīng)濟組織，是指由兩個以上國家或者兩個以上國家和單獨關(guān)稅區(qū)，為了實現(xiàn)共同經(jīng)濟目標(biāo)而組成的國際組織。這是狹義的理解；從廣義上說，國際經(jīng)濟組織還包括民間的國際經(jīng)濟組織在內(nèi)。本文是從狹義上講的。根據(jù)國際經(jīng)濟組織成員涉及的地域范圍的不同，可以將其劃分為世界性國際經(jīng)濟組織和區(qū)域性國際經(jīng)濟組織；WTO屬于前者，而且是最具廣泛性的國際經(jīng)濟組織之一。

第二，WTO以發(fā)展國際貿(mào)易為基本宗旨。

根據(jù)國際經(jīng)濟組織宗旨的不同，以及由其宗旨決定的法律文件內(nèi)容的不同，可以將其劃分為國際貿(mào)易組織、國際金融組織、國際農(nóng)業(yè)組織、國際電信組織等。WTO以發(fā)展國際貿(mào)易為基本宗旨，以規(guī)定貨物貿(mào)易和服務(wù)貿(mào)易為其法律文件的主要內(nèi)容，因此它是一個國際貿(mào)易組織；同時，它又是一個世界性的國際貿(mào)易組織。所以，將其命名為世界貿(mào)易組織是正確的。

《馬拉喀什建立世界貿(mào)易組織協(xié)定》（簡稱《WTO協(xié)定》）序言指出，該協(xié)定各參加方要處理的關(guān)系，包括“它們在貿(mào)易和經(jīng)濟領(lǐng)域的關(guān)系”。在WTO的法律文件中，除了大量規(guī)定貿(mào)易的內(nèi)容以外，在《與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)定》（TRIMs）、《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定》（TRIPS）等法律文件中，也有關(guān)于其他內(nèi)容的規(guī)定。因此，不宜把WTO視為單純的國際貿(mào)易組織，而應(yīng)認(rèn)為它是以發(fā)展國際貿(mào)易為基本宗旨的國際經(jīng)濟組織。

第三，WTO具有法律人格。

《WTO協(xié)定》第8條第1款、第2款規(guī)定：“WTO具有法律人格，WTO每一成員均應(yīng)給予WTO履行其職能所必需的法定資格”，以及“必需的特權(quán)和豁免?！比绻麑TO同關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定（GATT）相比較，它們之間在法律地位上具有重要區(qū)別：后者以“臨時適用”的多邊貿(mào)易協(xié)議形式存在，不具有法律人格；前者是一個具有法律人格的國際經(jīng)濟組織。

第四，WTO由眾多國家和單獨關(guān)稅區(qū)組成。

如前所述，WTO不僅不是民間的國際經(jīng)濟組織，而且不同于僅由國家組成的國際經(jīng)濟組織。因為《WTO協(xié)定》第12條第1款明確規(guī)定：“任何國家或在處理其對外貿(mào)易關(guān)系及本協(xié)定和多邊貿(mào)易協(xié)定規(guī)定的其他事項方面擁有完全自主權(quán)的單獨關(guān)稅區(qū)，可按它與WTO議定的條件加入本協(xié)定?！痹趯嵺`中，也正是按此規(guī)定執(zhí)行的。

（二）WTO規(guī)則的法律屬性

WTO規(guī)則是以WTO法律文件為表現(xiàn)形式的法律規(guī)范的總稱。WTO規(guī)則是由法律規(guī)范組成的。它的形式淵源是WTO法律文件。WTO法律文件包括《WTO協(xié)定》及其4個附件和《信息技術(shù)協(xié)議》[2]，執(zhí)行有關(guān)協(xié)定的諒解以及部長決定、宣言，還有作為《WTO協(xié)定》組成部分的加入議定書及其附件和工作組報告書。正是這一系列WTO法律文件，確立了WTO規(guī)則。貫穿于WTO法律文件中的基本原則，也就是貫穿于WTO規(guī)則中的基本原則，可以稱其為WTO法律文件的基本原則或WTO規(guī)則的基本原則。有些學(xué)者將WTO規(guī)則的基本原則稱為WTO基本原則，似乎欠妥。WTO規(guī)則究竟有哪些基本原則？WTO法律文件并未明確列出，在學(xué)者中有不同理解。筆者認(rèn)為，可將WTO規(guī)則的基本原則概括為下列五項：市場開放原則、最惠國待遇原則、國民待遇原則、公平競爭原則、透明度原則。

在法律規(guī)范體系中，WTO規(guī)則屬于國際法規(guī)范。國際法，是指由兩個以上國家制定或認(rèn)可的法律規(guī)范的總稱[3].這是從廣義上講的；從狹義上講，國際法僅指國際公法。本文是從廣義上使用國際法這一概念的。WTO法律文件是由眾多國家和單獨關(guān)稅區(qū)制定的，屬于國際法的范圍。WTO規(guī)則是以WTO法律文件為表現(xiàn)形式的，屬于國際法規(guī)范。有一種觀點認(rèn)為，WTO規(guī)則是國際法規(guī)范和國內(nèi)法規(guī)范的有機結(jié)合，是由這兩類規(guī)范組成的綜合體系。對此，筆者不敢茍同。固然，WTO法律文件要求其所有成員的法律、法規(guī)、規(guī)章、政策、措施、司法裁決必須與WTO規(guī)則的強制性規(guī)定相一致。這就是說，根據(jù)法制統(tǒng)一的原則，WTO對其成員的立法提出了要求，作出了規(guī)定。但是，WTO法律文件這一規(guī)定本身仍然屬于國際法的范圍，不應(yīng)與國內(nèi)法（單獨關(guān)稅區(qū)法）相混淆；至于WTO成員所立的法，當(dāng)然屬于國內(nèi)法（單獨關(guān)稅區(qū)法）的范圍，不應(yīng)與國際法相混淆。

在國際法規(guī)范中，WTO規(guī)則以實體法規(guī)范為主。規(guī)定法律關(guān)系主體實體權(quán)利和義務(wù)的法，稱為實體法；為保證法律關(guān)系主體實體權(quán)利和義務(wù)實現(xiàn)的法，稱為程序法。對于程序法，人們往往等同于訴訟法。其實，這只是一種狹義的理解。從廣義上講，除了訴訟法以外，程序法還包括非訴訟程序法，如仲裁法等。本文取廣義的理解。筆者認(rèn)為，只是籠統(tǒng)地說WTO規(guī)則中既有實體法規(guī)范也有程序法規(guī)范是不夠的。應(yīng)該指出，在WTO規(guī)則中，實體法規(guī)范占主體地位；當(dāng)然，也不能無視程序法規(guī)范的存在和它的重要性。例如，《WTO協(xié)定》附件二《關(guān)于爭端解決規(guī)則與程序的諒解》（Understanding/DSU）和附件三《貿(mào)易政策爭議機制》（TPRM）中的一系列規(guī)定，以及許多具體協(xié)議在各自的審查制度中的有關(guān)規(guī)定，都發(fā)揮了重要作用。

在實體法規(guī)范中，WTO規(guī)則以國際經(jīng)濟法[4]規(guī)范為主。因為在實體法規(guī)范中，有大量關(guān)于國際貿(mào)易、國際金融、國際稅收、國際投資、國際競爭等方面的國際經(jīng)濟法規(guī)范；同時，也還有其他實體法規(guī)范，如《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定》中的國際知識產(chǎn)權(quán)法規(guī)范。在法學(xué)界，有一種觀點認(rèn)為，WTO的“參加者主體”是政府而不是企業(yè)和自然人，因此WTO規(guī)則是“國際公法”。筆者認(rèn)為，對于國際法，根據(jù)調(diào)整對象的不同而不是主體的不同，可以劃分為若干法的部門，如國際公法、國際經(jīng)濟法等；以WTO的“參加者主體”是政府為根據(jù)，將WTO規(guī)則視為“國際公法”，值得商榷。另一種觀點認(rèn)為，WTO規(guī)則是規(guī)范政府行為的，它是一部《國際行政法典》。本文作者認(rèn)為，判斷WTO規(guī)則的部門法屬性，應(yīng)該根據(jù)其調(diào)整對象而不是規(guī)范的行為；以WTO規(guī)則規(guī)范政府行為為論據(jù)，來證明WTO規(guī)則是《國際行政法典》這一論題，是沒有說服力的。

在國際經(jīng)濟法規(guī)范中，WTO規(guī)則以國際貿(mào)易法規(guī)范為主。由于WTO是以發(fā)展國際貿(mào)易為基本宗旨的，因此WTO法律文件的內(nèi)容主要是對國際貨物貿(mào)易和服務(wù)貿(mào)易作出了規(guī)定。所以，WTO規(guī)則中的國際經(jīng)濟法規(guī)范雖然涉及到國際經(jīng)濟法的多個領(lǐng)域，但以國際貿(mào)易法規(guī)范為主。有一種觀點認(rèn)為，WTO規(guī)則調(diào)整的是WTO成員間的經(jīng)貿(mào)關(guān)系，因此是一部《國際經(jīng)貿(mào)法典》。筆者認(rèn)為，WTO規(guī)則是主要調(diào)整WTO成員間的貿(mào)易關(guān)系的，對成員間其他經(jīng)濟關(guān)系的調(diào)整只是部分的，不是全方位的，因此不能簡單地說WTO規(guī)則是一部《國際經(jīng)貿(mào)法典》[5].

二、WTO規(guī)則與經(jīng)濟法的關(guān)系

WTO規(guī)則屬于國際法規(guī)范。經(jīng)濟法實際上是相對于國際經(jīng)濟法而言的國內(nèi)經(jīng)濟法，屬于國內(nèi)法規(guī)范。既然如此，那么它們之間有什么關(guān)系呢？對此，法學(xué)界的學(xué)者們一般都認(rèn)為，它們有聯(lián)系、有區(qū)別。但是，還存在著意見分歧，有的還混淆國際法與國內(nèi)法的界限。因此，需要對它們的關(guān)系作深入研究。

（一）WTO規(guī)則與經(jīng)濟法的異同

WTO規(guī)則與經(jīng)濟法的共同之處與不同之點，主要表現(xiàn)在以下幾個方面：

第一，它們都建立在市場經(jīng)濟的基礎(chǔ)之上，但內(nèi)容各有側(cè)重。

《WTO協(xié)定》在序言中指出：“本協(xié)定各參加方，認(rèn)識到在處理它們在貿(mào)易和經(jīng)濟領(lǐng)域的關(guān)系時，……應(yīng)考慮對世界資源的最佳利用?！睘榇?，WTO規(guī)則的一系列規(guī)定和WTO規(guī)則的基本原則都體現(xiàn)了對其成員政府行為的規(guī)范，限制其對市場經(jīng)濟活動的不當(dāng)干預(yù)，以便創(chuàng)造良好的市場環(huán)境，充分發(fā)揮市場機制的作用，優(yōu)化全球范圍內(nèi)的資源配置?？梢?，WTO規(guī)則體現(xiàn)了市場經(jīng)濟的要求?！癢TO規(guī)則的基礎(chǔ)就是市場經(jīng)濟”。[6]

就WTO的成員而言，一般也都實行市場經(jīng)濟。判斷是否實行市場經(jīng)濟的標(biāo)準(zhǔn)，是市場在資源配置中是否起基礎(chǔ)性作用。當(dāng)然，實行市場經(jīng)濟的WTO成員建立和完善市場經(jīng)濟體制的程度以及實行市場經(jīng)濟體制的模式是不同的。應(yīng)該說，這些成員的經(jīng)濟法[7]都是建立在市場經(jīng)濟的基礎(chǔ)之上的，是分別適應(yīng)其各自的市場經(jīng)濟需要的。

可見，WTO規(guī)則和上述成員的經(jīng)濟法都是建立在市場經(jīng)濟基礎(chǔ)之上的，但各有特點：前者，致力于全球范圍內(nèi)資源的優(yōu)化配置，因此重在對普遍適用于各成員的規(guī)則作出規(guī)定，同時也考慮到不同成員的情況，作出有關(guān)規(guī)定；后者，致力于在一定國際條件下優(yōu)化本成員內(nèi)部的資源配置，因此各該成員在履行WTO規(guī)則規(guī)定的義務(wù)的同時，重在根據(jù)各自的實際情況進行經(jīng)濟法的立法。

第二，它們都由法律規(guī)范組成，但各有不同特點。

WTO規(guī)則和經(jīng)濟法都是由法律規(guī)范組成的。它們之間有著內(nèi)在的聯(lián)系。

但是，這兩種法律規(guī)范又是不同的：一是創(chuàng)制主體不同：WTO規(guī)則的法律規(guī)范是由眾多國家和單獨關(guān)稅區(qū)創(chuàng)制的；經(jīng)濟法的法律規(guī)范是由一個國家或單獨關(guān)稅區(qū)創(chuàng)制的。二是表現(xiàn)形式不同：WTO規(guī)則的法律規(guī)范是通過作為規(guī)范性文件的WTO法律文件表現(xiàn)出來的；經(jīng)濟法的法律規(guī)范的表現(xiàn)形式，除了規(guī)范性文件以外，還有習(xí)慣法、判例法。三是性質(zhì)不同：WTO規(guī)則的法律規(guī)范屬于國際法規(guī)范；經(jīng)濟法的法律規(guī)范屬于國內(nèi)法或單獨關(guān)稅法規(guī)范。

第三，它們都調(diào)整一定的經(jīng)濟關(guān)系，但有明顯區(qū)別。

WTO規(guī)則和經(jīng)濟法都調(diào)整一定范圍的經(jīng)濟關(guān)系，不調(diào)整經(jīng)濟法律關(guān)系或經(jīng)濟權(quán)利義務(wù)關(guān)系；這種經(jīng)濟關(guān)系都是在經(jīng)濟運行過程中發(fā)生的；這種經(jīng)濟運行過程都體現(xiàn)了政府權(quán)力的介入。

但是，又要看到它們的調(diào)整對象有明顯區(qū)別：一是WTO規(guī)則的調(diào)整對象主要是經(jīng)濟關(guān)系，但不僅是經(jīng)濟關(guān)系；經(jīng)濟法只調(diào)整經(jīng)濟關(guān)系，不調(diào)整非經(jīng)濟關(guān)系。二是WTO規(guī)則調(diào)整的經(jīng)濟關(guān)系是在國家之間、單獨關(guān)稅區(qū)之間、國家與單獨關(guān)稅區(qū)之間經(jīng)濟運行過程中發(fā)生的；經(jīng)濟法調(diào)整的經(jīng)濟關(guān)系是在本國或本單獨關(guān)稅區(qū)經(jīng)濟運行過程中發(fā)生的。三是在國家之間、單獨單獨關(guān)稅區(qū)之間、國家與單獨關(guān)稅區(qū)之間經(jīng)濟運行過程中體現(xiàn)的是兩個以上國家或單獨關(guān)稅區(qū)政府權(quán)力的共同介入；在本國或本單獨關(guān)稅區(qū)經(jīng)濟運行過程中體現(xiàn)的是一個國家或單獨關(guān)稅區(qū)政府權(quán)力的介入。

第四，它們都發(fā)揮著重要作用，但有不同范圍。

由于WTO規(guī)則和經(jīng)濟法都體現(xiàn)了市場經(jīng)濟的內(nèi)在要求，對如何處理政府與市場的關(guān)系作出了規(guī)定，因而在強化市場機制對資源配置的功能，維護經(jīng)濟秩序，推動經(jīng)濟發(fā)展方面，都發(fā)揮了重要作用。

但是，WTO規(guī)則和經(jīng)濟法發(fā)揮作用的范圍不同：一是前者是強化市場機制對國際范圍內(nèi)資源配置的功能；后者是強化市場機制對本國、本單獨關(guān)稅區(qū)資源配置的功能。二是前者是維護國際經(jīng)濟秩序；后者是維護本國、本單獨關(guān)稅區(qū)的經(jīng)濟秩序。三是前者是推動世界經(jīng)濟的發(fā)展；后者是推動本國、本單獨關(guān)稅區(qū)經(jīng)濟的發(fā)展。

（二）WTO規(guī)則與經(jīng)濟法在一定條件下可以互相轉(zhuǎn)化

關(guān)于這個問題，可以從兩方面進行分析。

其一，WTO規(guī)則在一定條件下可以轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟法。

國家如何適用條約，在國際上并無統(tǒng)一的規(guī)定，實踐中各國的做法主要有“轉(zhuǎn)化適用”和“直接適用”兩種。[8]作為WTO成員的主權(quán)國家如何適用WTO規(guī)則，在國內(nèi)學(xué)者中也有“轉(zhuǎn)化適用”和“直接適用”兩種主張。

筆者認(rèn)為，在我國，WTO規(guī)則不應(yīng)具有“直接適用”的效力，WTO規(guī)則只有通過制定和修改我國相關(guān)的法律、法規(guī)和其他規(guī)范性文件，使其轉(zhuǎn)化為國內(nèi)法，才能在我國適用。之所以主張WTO規(guī)則的“轉(zhuǎn)化適用”即“間接適用”，原因有五：一是符合《WTO協(xié)定》的規(guī)定?！禬TO協(xié)定》第16條第4款規(guī)定：“每一成員應(yīng)保證其法律、法規(guī)和行政程序與所附各協(xié)定對其規(guī)定的義務(wù)相一致?！边@表明，WTO成員應(yīng)保證使其作出的法律規(guī)定符合WTO規(guī)則，不一致的則應(yīng)修改，以實施WTO規(guī)則。二是與《中國加入工作組報告書》的內(nèi)容相一致。該《報告書》第67段指出：“中國保證其有關(guān)或影響貿(mào)易的法律法規(guī)符合《WTO協(xié)定》及其承諾，以便全面履行其國際義務(wù)。為此，中國已開始實施系統(tǒng)修改其有關(guān)國內(nèi)法的計劃。因此，中國將通過修改其現(xiàn)行國內(nèi)法和制定完全符合《WTO協(xié)定》的新法的途徑，以有效和統(tǒng)一的方式實施《WTO協(xié)定》?！边@就是中國對“轉(zhuǎn)化適用” WTO規(guī)則所作出的承諾。三是我國憲法和法律并未排隊對WTO規(guī)則的“轉(zhuǎn)化適用”。關(guān)于條約在國內(nèi)如何適用？是“直接適用”還是“轉(zhuǎn)化適用”？我國憲法并未作出明確決定。也就是說，憲法既未排除“直接適用”，也未排除“轉(zhuǎn)化適用”。至于對我國《民法通則》等法律的有關(guān)規(guī)定應(yīng)該如何認(rèn)識，是一個需要討論的問題?！睹穹ㄍ▌t》第142條關(guān)于“涉外民事關(guān)系的法律適用”明確規(guī)定：“中華人民共和國締結(jié)或者參加的國際條約同中華人民共和國的民事法律有不同規(guī)定的，適用國際條約的規(guī)定，但中華人民共和國聲明保留的條款除外?！笨梢姡@里說的法律適用，是指涉外民事關(guān)系的法律適用；條約，是指中國締結(jié)或者參加的條約；中國法律，是指民事法律；凡是條約同中國法律規(guī)定相同的，條約的規(guī)定當(dāng)然適用；凡是條約同中國法律有不同規(guī)定的，也適用條約的規(guī)定，但中國聲明保留的條款除外。概括起來說，可以這樣理解：關(guān)于涉外民事法律關(guān)系適用中國締結(jié)或者參加的條約的方式，《民法通則》作出了有條件“直接適用”的規(guī)定。這是正確的。《民事訴訟法》第238條[9]和《行政訴訟法》第72條[10]對于涉外民事訴訟、涉外行政訴訟適用中國締結(jié)或者參加的條約的方式，也分別作出了有條件“直接適用”的規(guī)定。其規(guī)定也是正確的。需要進一步明確的問題是，按照以上三個法律的規(guī)定是否意味著我國應(yīng)該有條件的“直接適用”WTO規(guī)則呢？不是。因為上述法律分別規(guī)定了中國的、外國的、無國籍的自然人和中國與外國的法人、其他組織在實體或者程序方面的有關(guān)權(quán)利和義務(wù)。而WTO規(guī)則并沒有規(guī)定其成員方的自然人、法人、其他組織在實體或者程序方面的有關(guān)權(quán)利和義務(wù)，它所規(guī)定的是WTO成員政府在實體和程序方面的有關(guān)權(quán)利和義務(wù)，規(guī)范的是WTO成員政府的有關(guān)行為，自然人、法人、其他組織既不可能享有WTO成員政府的權(quán)利，也不可能履行WTO成員政府的義務(wù)。所以，WTO規(guī)則不能“直接適用”或者有條件“直接適用”于我國的涉外民事關(guān)系、涉外民事訴訟和涉外行政訴訟。四是“轉(zhuǎn)化適用”有大量先例可循。就GATT/WTO協(xié)定而言，德國聯(lián)邦法院曾裁決GATT不能“直接適用”。歐盟在1994年12月22日《關(guān)于締結(jié)烏拉圭回合協(xié)議的決議》中聲明，這些多邊貿(mào)易協(xié)定無論是歐洲聯(lián)盟法院還是成員國法院均不得直接加以適用。日本法院持同樣立場。美國《1994年烏拉圭回合協(xié)議法》第102節(jié)（c）條規(guī)定，烏拉圭回合協(xié)議與美國任何法律不相一致的條款均屬無效。在歐盟國家和日本、美國等國加入WTO時，它們都作出了將WTO規(guī)則轉(zhuǎn)化為國內(nèi)法的承諾。[11]五是有助于維護我國的利益。WTO規(guī)則是在發(fā)達(dá)國家的主導(dǎo)下制定的，體現(xiàn)發(fā)展中國家的利益有限。對于WTO規(guī)則中規(guī)定得比較含糊的內(nèi)容，例外、免責(zé)條款，特殊和差別待遇的規(guī)定，以及過渡期的安排，我們要認(rèn)真對待。我國加入了WTO，既要認(rèn)真履行自己的義務(wù)，又要充分利用我國享有的權(quán)利，保護自己，發(fā)展自己。因此，結(jié)合我國的國情，對WTO規(guī)則采取“轉(zhuǎn)化適用”的方式，有助于維護我國的利益。同時，在許多WTO成員、特別是發(fā)達(dá)國家實行“轉(zhuǎn)化適用”的情況下，如果我國實行“直接適用”，使我國在WTO規(guī)則的適用問題上處于不對等的地位，也不利于維護我國的利益。

WTO規(guī)則可以轉(zhuǎn)化為國內(nèi)法。這里說的國內(nèi)法，包括經(jīng)濟法在內(nèi)。那么，WTO規(guī)則中的哪些規(guī)范可以轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟法規(guī)范呢？筆者認(rèn)為，就實體法和程序法規(guī)范而言，WTO規(guī)則中的實體法規(guī)范可以轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟法規(guī)范，但不是WTO規(guī)則中的全部實體法規(guī)范。應(yīng)該說，通過制定和修改國內(nèi)相關(guān)的規(guī)范性文件，可以將WTO規(guī)則中的國際經(jīng)濟法規(guī)范[12]轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟法規(guī)范[13].這就是WTO規(guī)則在一定條件下可以轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟法規(guī)范的涵義。我們要實施WTO規(guī)則，促進中國經(jīng)濟法的發(fā)展，維護我國的利益。

其二，經(jīng)濟法在一定條件下可以轉(zhuǎn)化為WTO規(guī)則。

1984年11月，中國獲得GATT觀察員的地位。1986年7月，中國正式提出了恢復(fù)GATT締約國地位的申請。從1986年9月開始，中國就全面地參加了關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定第八輪多邊貿(mào)易談判，即GATT烏拉圭回合多邊貿(mào)易談判。1994年4月，中國簽署了《烏拉圭回合多邊貿(mào)易談判結(jié)果最后文件》和《馬拉喀什建立世界貿(mào)易組織協(xié)定》。中國為WTO規(guī)則的制定作出過貢獻。

根據(jù)《WTO協(xié)定》的規(guī)定，WTO有三項基本職能：一是制定多邊貿(mào)易規(guī)則，并監(jiān)督各成員實施這些規(guī)則；二是組織多邊貿(mào)易談判；三是解決成員之間的貿(mào)易爭端。我國加入了WTO，可以以WTO成員的資格全面參與新一輪多邊貿(mào)易談判，參與制定多邊貿(mào)易規(guī)則，為WTO規(guī)則的完善作出貢獻。2001年11月，WTO第四次部長級會議決定發(fā)起新一輪貿(mào)易談判，并制定了完成談判的時間表。2003年9月，WTO第五次部長級會議將對新一輪談判進行中期評估。2005年1月1日前，要結(jié)束全部談判。第八輪多邊貿(mào)易談判的主要議題，如非農(nóng)產(chǎn)品關(guān)稅、知識產(chǎn)權(quán)、農(nóng)業(yè)、服務(wù)業(yè)、爭端解決、補貼和反傾銷等仍然是新一輪談判的主要內(nèi)容；同時，新一輪談判還增加了貿(mào)易與環(huán)境、電子商務(wù)和實施前幾輪談判已達(dá)成的協(xié)議等內(nèi)容。[14]人們期望，新一輪談判能有利于多邊貿(mào)易體制的完善，有利于公平、公正和合理的國際經(jīng)濟新秩序的建立，有利于世界經(jīng)濟的發(fā)展。

根據(jù)加入WTO程序的有關(guān)規(guī)定，我國作為WTO的成員有權(quán)參與同申請加入WTO的國家或單獨關(guān)稅區(qū)進行雙邊談判和多邊談判，談判結(jié)果將載入作為《WTO協(xié)定》組成部分的加入議定書、工作組報告書。

可見，中國作為WTO成員，通過參與WTO的多邊貿(mào)易談判以及同加入WTO的申請方的雙邊、多邊談判，制定新的WTO規(guī)則，可以將公平、公正、合理的，符合經(jīng)濟全球化發(fā)展要求的經(jīng)濟法規(guī)范，轉(zhuǎn)化為WTO規(guī)則中的國際經(jīng)濟法規(guī)范。這就是經(jīng)濟法在一定條件下可以轉(zhuǎn)化為WTO規(guī)則的涵義。我們要積極參與多邊（雙邊）貿(mào)易談判，促進WTO規(guī)則的完善，以利于建立國際經(jīng)濟新秩序。

（三）在WTO規(guī)則與經(jīng)濟法的關(guān)系問題上對兩種觀點的評析

有一種觀點認(rèn)為，WTO規(guī)則與經(jīng)濟法的關(guān)系是從屬關(guān)系，后者從屬于前者，因為后者的效力來源于前者，前者的效力高于后者。這種“從屬關(guān)系論”的觀點值得商榷。首先，對從屬關(guān)系這個概念應(yīng)該準(zhǔn)確理解。邏輯學(xué)認(rèn)為：“從屬關(guān)系是指：這樣兩個概念外延之間的關(guān)系，其中一個概念的外延被另一個概念的外延所包含，是另一個概念外延的一部分。”[15]而WTO規(guī)則屬于國際法規(guī)范，經(jīng)濟法屬于國內(nèi)法規(guī)范，國際法與國內(nèi)法是并列關(guān)系，WTO規(guī)則與經(jīng)濟這兩個概念之間并不是一個概念的外延被另一個概念的外延所包含，并不是另一個概念外延的一部分。所以，它們根本不是從屬關(guān)系。其次，就WTO規(guī)則與經(jīng)濟法的效力而言，實際情況是，WTO各成員國經(jīng)濟法的效力，來源于各該國家的主權(quán)；各單獨關(guān)稅區(qū)經(jīng)濟法的效力，來源于各該單獨關(guān)稅區(qū)的“完全自主權(quán)”（《WTO協(xié)定》第12條使用的概念）。認(rèn)為WTO成員經(jīng)濟法的效力來源于WTO規(guī)則的效力的觀點，是不符合實際的。還需要指出，以這種不符合實際的觀點作為論據(jù)，來證明WTO規(guī)則的效力高于經(jīng)濟法的效力的論題，是無濟于事的；同時，對WTO規(guī)則實行“轉(zhuǎn)化適用”的理論與實踐也表明，上述論題是不可取的。

另一種觀點認(rèn)為，條約屬于國際法的淵源，對于締結(jié)或者參加該條約的國家來說，條約也屬于其國內(nèi)法的淵源，因此WTO法律文件是其成員國經(jīng)濟法的淵源之一，WTO規(guī)則是我國經(jīng)濟法的新淵源。筆者認(rèn)為，這種“經(jīng)濟法淵源論”的觀點不妥。條約是國際法規(guī)范而不是國內(nèi)法規(guī)范的表現(xiàn)形式之一，因此它屬于國際法的淵源而不屬于國內(nèi)法的淵源，即使對于締結(jié)或者參加條約的國家來說，把條約視為國內(nèi)法的淵源，也是混淆了國際法與國內(nèi)法的界限。[16]WTO法律文件屬于條約的范圍，是WTO規(guī)則的淵源。WTO成員國通過其立法，可以將WTO法律文件轉(zhuǎn)化為國內(nèi)的規(guī)范性文件，這時，該規(guī)范性文件才屬于經(jīng)濟法的淵源。把WTO規(guī)則及作為其表現(xiàn)形式的WTO法律文件本身說成是經(jīng)濟法的淵源之一，都混淆了國際法與國內(nèi)法的界限，是不正確的。

三、加入WTO與中國經(jīng)濟法的發(fā)展

中國加入WTO，實施WTO規(guī)則，需要制定和修改關(guān)于對外貿(mào)易、金融、稅收、投資、競爭等方面的一系規(guī)范性文件，從而推動中國經(jīng)濟法的發(fā)展。無視加入WTO對中國經(jīng)濟法發(fā)展的重要影響或者夸大對我國經(jīng)濟法的影響，都是片面的。

（一）加入WTO對中國經(jīng)濟法發(fā)展的影響

這種影響表現(xiàn)在多方面，現(xiàn)擇要予以闡述。