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摘要：“后發(fā)優(yōu)勢”和“后發(fā)劣勢”是發(fā)展中國家和地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展問題的兩個不同側(cè)面，二者不僅具有差異性，更主要的是二者還存在相互依存、相互轉(zhuǎn)化的統(tǒng)一性。深入分析二者之間辯證關(guān)系有助于發(fā)展中國家和地區(qū)對發(fā)展戰(zhàn)略的理性選擇，揚長避短，有效地在動態(tài)中發(fā)揮其比較優(yōu)勢。

關(guān)鍵詞：后發(fā)優(yōu)勢；后發(fā)劣勢；辯證關(guān)系；戰(zhàn)略選擇

Abstract：Beingtwodifferentfacetsoftheeconomicdevelopmentintothedevelopingcountriesandregions,theadvantagesanddisadvantagesoflatestartingarenotonlydifferentitated,butalsointerdependentandmutuallytransformedbetweenthem.In-depthanalysisofthedialecticalrelationshipbetweenthemcanhelpthedevelopingcountriesandregionsselecttheirdevelopingstrategiestomaintaintheirdynamicadvantageseffectively.

Keywords:late-startingadvantage;late-startingdisadvantage;dialecticalrelationship;strategicchoice

長期以來“后發(fā)優(yōu)勢”一直都是理論界十分熱門的問題，尤其是在我國這個世界上最大的發(fā)展中國家，這一問題更是倍受學者們關(guān)注的焦點?！昂蟀l(fā)優(yōu)勢”理論不僅在世界范圍內(nèi)得以驗證，而且也被一些學者廣泛地應用于研究國內(nèi)欠發(fā)達地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展途徑的選擇上，并取得了一定的成果和具有響應力的實際成效。相對而言“后發(fā)劣勢”的研究卻略顯薄弱，而對兩者之間辯證關(guān)系的研究就更是少之甚少。其實，“后發(fā)優(yōu)勢”和“后發(fā)劣勢”的概念來自于國際發(fā)展的不平衡性的概括和總結(jié)，它是發(fā)展中和欠發(fā)達的國家及地區(qū)同一發(fā)展問題的兩個不同側(cè)面，兩者的關(guān)系是相輔相成，辯證統(tǒng)一的。

一、關(guān)于“后發(fā)優(yōu)勢”理論

對“后發(fā)優(yōu)勢”的研究最早源于英國古典經(jīng)濟學家亞當·斯密和大衛(wèi)·李嘉圖的絕對優(yōu)勢理論。此后，國際學術(shù)界便從資源稟賦理論、區(qū)域理論、制度理論、產(chǎn)業(yè)組織理論等方面對“后發(fā)優(yōu)勢”理論進行全面而深入的研究。其中最具有代表性的理論就是美國的社會學家M.列維和經(jīng)濟史學家格申克龍的理論。列維認為現(xiàn)代化進程的后來者，其“后發(fā)優(yōu)勢”表現(xiàn)在以下五個方面:第一，后發(fā)國對現(xiàn)代化的認識要比先發(fā)國在自己開始現(xiàn)代化時對現(xiàn)代化認識豐富得多。第二，后發(fā)國可以大量采用和借鑒先發(fā)國成熟的計劃、技術(shù)、設(shè)備以及與其相適應的組織結(jié)構(gòu)。第三，后發(fā)國家可以跳越先發(fā)國家的一些必經(jīng)發(fā)展階段,特別是在技術(shù)方面。第四，由于先發(fā)國家的發(fā)展水平已達到較高階段,可使后發(fā)國家對自己現(xiàn)代化前景有一定的預測。第五，先發(fā)國家可以在資本和技術(shù)上對后發(fā)國提供幫助。而格申克龍認為“后發(fā)優(yōu)勢”主要表現(xiàn)在兩個方面：第一，后發(fā)國家能夠從發(fā)達國家學習先進的成果來加快自己的發(fā)展，并從錯誤中吸取教訓。第二，后發(fā)國家領(lǐng)導人和知識分子均有落后的意識，從而為國家發(fā)起的現(xiàn)代化提供了保證。

西方學者提出“后發(fā)優(yōu)勢”理論之后，國內(nèi)學者也對“后發(fā)優(yōu)勢”理論進行了深入的研究。羅榮渠認為，后發(fā)優(yōu)勢主要表現(xiàn)在如下四個方面：一是西方殖民主義的擴張，用強制方式打破傳統(tǒng)社會自身無力克服的封閉性與停滯性，傳播現(xiàn)代化因素，促使落后國家的現(xiàn)代化啟動。二是可以借鑒先進國的經(jīng)驗，避免走彎路，采取趕超戰(zhàn)略實現(xiàn)跳躍式的前進，快速的進入較高的工業(yè)化階段。三是借用先進國的新技術(shù)與資本及各種有利條件，提高國際競爭力；四是后發(fā)國家聯(lián)合對付先進國的損人利己政策，以求得深入的發(fā)展；林毅夫教授認為從技術(shù)的層面來說，一國的經(jīng)濟發(fā)展決定于生產(chǎn)要素、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和技術(shù)創(chuàng)新三方面。因此，“后發(fā)優(yōu)勢”主要表現(xiàn)在以下三方面：第一，落后國家和地區(qū)具備比發(fā)達國家和地區(qū)更為豐富的自然資源和勞動力資源。第二，落后國家和地區(qū)可以利用發(fā)達國家和地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的機會把發(fā)達國家的一些產(chǎn)業(yè)直接引入，進行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。第三，落后國家和地區(qū)可以從發(fā)達國家和地區(qū)引進先進的技術(shù)，從而降低研發(fā)成本和縮短研發(fā)時間。

歸納國內(nèi)外學者的觀點，并結(jié)合個人分析，筆者認為“后發(fā)優(yōu)勢”大體可以總結(jié)為以下四個方面：第一，資源優(yōu)勢（其中包括自然資源和人力資源優(yōu)勢）。由于發(fā)展中和落后的國家和地區(qū)現(xiàn)代化進程晚，自然資源具有較大開發(fā)潛力，人力資源相對豐富和廉價。第二，產(chǎn)業(yè)替代優(yōu)勢。首先，發(fā)達國家和地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整過程中的夕陽產(chǎn)業(yè)在落后國家和地區(qū)卻是朝陽產(chǎn)業(yè)，又由于該產(chǎn)業(yè)在發(fā)達國家和地區(qū)的應用周期中已得到其應得的收益，所以經(jīng)常會以低于原始開發(fā)成本很多的價格轉(zhuǎn)讓給落后國家和地區(qū)；其次，即使是發(fā)達國家和地區(qū)的新興產(chǎn)業(yè)也可能由于后續(xù)進入者過多，競爭環(huán)境惡劣，而造成向發(fā)展中及落后國家和地區(qū)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。以上兩種情況都會在不同程度上節(jié)約發(fā)展中及落后國家和地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級的時間和資金成本，使其快速處于較高起點，形成與發(fā)達國家和地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)之間差距的收斂效應。第三，技術(shù)引進優(yōu)勢。由于發(fā)展中國家和地區(qū)的技術(shù)水平較低，從發(fā)達國家和地區(qū)引進先進技術(shù)是其實現(xiàn)技術(shù)快速升級的重要途徑。這一途徑可以使發(fā)展中國家和地區(qū)節(jié)省大量的研發(fā)時間和經(jīng)費，從而形成與發(fā)達國家和地區(qū)技術(shù)差距的收斂。第四，借鑒選擇優(yōu)勢。由于發(fā)達國家和地區(qū)先于發(fā)展中國家和地區(qū)進入現(xiàn)代化進程，后者可以借鑒前者的經(jīng)驗教訓，不走或少走彎路，優(yōu)化戰(zhàn)略選擇，實現(xiàn)跨越式發(fā)展。

二、關(guān)于“后發(fā)劣勢”理論

相比而言人們對“后發(fā)劣勢”的研究卻略顯單薄?！昂蟀l(fā)劣勢”概念是美國經(jīng)濟學家沃森提出來的，楊小楷教授也進一步提醒人們警惕未來發(fā)展中的后發(fā)劣勢問題，其英文為“CurseToTheLateComer”，就是“對后來者的詛咒”。他的意思就是說，落后國家由于發(fā)展比較遲，所以有很多東西可以模仿發(fā)達國家。模仿有兩種形式，一種是模仿制度，另一種是模仿技術(shù)和工業(yè)化的模式。由于是后發(fā)國家，所以可以在沒有基礎(chǔ)制度的情況下通過技術(shù)模仿實現(xiàn)快速發(fā)展。其中“詛咒”是指落后國家由于模仿的空間很大，所以可以在沒有好的制度的條件下，通過對發(fā)達國家技術(shù)和管理模式的模仿，取得發(fā)達國家必須在一定的制度下才能取得的成就。特別是落后國家模仿技術(shù)比較容易，模仿制度比較困難，因為要改革制度會觸犯一些既得利益，因此落后國家會傾向于技術(shù)模仿。落后國家雖然可以在短期內(nèi)取得非常好的發(fā)展，但是會給長期的發(fā)展留下許多隱患，甚至可能導致長期發(fā)展失敗。

在分析“后發(fā)優(yōu)勢”的同時還必須清醒的認識到“后發(fā)劣勢”也同時存在。筆者認為發(fā)展中國家和地區(qū)的“后發(fā)劣勢”主要體現(xiàn)在以下幾個方面：第一，發(fā)展中國家和地區(qū)最大的也是最根本的劣勢就在于其后發(fā)性。因為，無論怎樣去探討“后發(fā)優(yōu)勢”，其前提都是落后于發(fā)達國家和地區(qū)，這是個不爭的事實。第二，技術(shù)模仿過程中容易產(chǎn)生技術(shù)依賴。首先，由于發(fā)展中國家和地區(qū)與發(fā)達國家和地區(qū)技術(shù)上存在著很大的差距，其引進技術(shù)的成本總是低于自主研發(fā)的成本，并且可以節(jié)省大量的研發(fā)時間，這種情況下大大地削弱了研發(fā)的積極性，并形成“落后——引進——再落后——再引進”的不良循環(huán)，而且還有可能由此形成國家和地區(qū)的技術(shù)和經(jīng)濟安全隱患。另外，如果發(fā)達國家的某種技術(shù)已具有市場主導地位，發(fā)展中國家和地區(qū)的技術(shù)模仿就會陷入一種技術(shù)模仿的渠道性依賴之中，很難另辟溪徑打開新的研發(fā)渠道（就像大多數(shù)電腦主板廠商都要以適用INTEL處理器為標準一樣）。第三，如果技術(shù)模仿和產(chǎn)業(yè)替代與本國或本地區(qū)資源稟賦結(jié)構(gòu)差異性較大，則會造成調(diào)整稟賦結(jié)構(gòu)的成本遠高于技術(shù)模仿和產(chǎn)業(yè)替代的成本，甚至是高于自主研發(fā)和自主產(chǎn)業(yè)升級的（資金和時間）成本，從而陷入后發(fā)陷阱。第四，后發(fā)國家和地區(qū)模仿先進的技術(shù)容易，但模仿先進的制度比較難。因為技術(shù)的進步不論對任何人和群體的利益都只能產(chǎn)生正面影響，不會產(chǎn)生負面效應，但制度變革就會侵犯一些人和群體的既得利益。而只有技術(shù)發(fā)展，沒有相應的制度變革則會給長期發(fā)展埋下諸多隱患，甚至會導致社會矛盾激化，發(fā)展失敗。在這方面不僅沃森和楊小楷持有此觀點，其實早在馬克思的理論中就已蘊涵了這種思想。馬克思在分析人類社會發(fā)展規(guī)律過程中始終強調(diào)“生產(chǎn)關(guān)系一定要適合生產(chǎn)力發(fā)展狀況”，“上層建筑一定要適合經(jīng)濟基礎(chǔ)的發(fā)展狀況”。馬克思觀點的主要內(nèi)容是伴隨著生產(chǎn)力的發(fā)展（其中主要是技術(shù)和工具的革新），必須要有相應的經(jīng)濟制度、政治制度和意識形態(tài)的改革。否則，就會造成諸多不穩(wěn)定因素，引發(fā)社會矛盾激化，進而導致生產(chǎn)力發(fā)展受阻。第五，是發(fā)達國家為了保持自身的絕對優(yōu)勢而設(shè)置的諸多障礙。.三、“后發(fā)優(yōu)勢”與“后發(fā)劣勢”的辯證關(guān)系

事物是矛盾的統(tǒng)一體，發(fā)展中國家和地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展也是如此。上文分別剖析了發(fā)展中國家和地區(qū)的“后發(fā)優(yōu)勢”和“后發(fā)劣勢”，這是與發(fā)達國家和地區(qū)相比較而產(chǎn)生的兩個不同側(cè)面的特點。由于二者分析的側(cè)面不同，所以二者之間是相互區(qū)別的。但二者的關(guān)系不僅是相互區(qū)別，更主要的是辨證統(tǒng)一的相互依存和相互轉(zhuǎn)化。如果理性對待，正確選擇，劣者亦會變劣勢為優(yōu)勢；反之，則優(yōu)者亦會變優(yōu)勢為劣勢。兩者之間的辯證關(guān)系主要表現(xiàn)在以下兩個方面：

首先，“后發(fā)優(yōu)勢”和“后發(fā)劣勢”是辯證統(tǒng)一，相互依存的?！昂蟀l(fā)優(yōu)勢”總是在不發(fā)達或是發(fā)展中國家和地區(qū)與發(fā)達國家和地區(qū)相比較的前提下才可能存在，這就說明后發(fā)性這個根本性的劣勢是所有“后發(fā)優(yōu)勢”的基本前提。而每一具體形式的“后發(fā)優(yōu)勢”也預示著與其相對應的“后發(fā)劣勢”必然同時存在。如：豐富而廉價的自然資源優(yōu)勢必然對應著工業(yè)化進程起步較晚和程度較低的劣勢；豐富而廉價的人力資源優(yōu)勢必然對應著經(jīng)濟不發(fā)達和勞動力素質(zhì)低下的劣勢；技術(shù)模仿優(yōu)勢必然對應著技術(shù)落后，技術(shù)依賴的劣勢；產(chǎn)業(yè)和技術(shù)替代升級優(yōu)勢必然對應著為了適應替代產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和引進的先進技術(shù)結(jié)構(gòu)而以較高成本調(diào)整自身稟賦結(jié)構(gòu)的劣勢；借鑒選擇，快速發(fā)展的優(yōu)勢必然對應著高成本支出和高頻率的社會改革，容易造成社會不穩(wěn)定的劣勢。以上一一對應而存在的矛盾足以說明“后發(fā)優(yōu)勢”和“后發(fā)劣勢”是相互依存不可分割的，失去了一方，另一方也就不復存在。

其次，“后發(fā)優(yōu)勢”和“后發(fā)劣勢”是動態(tài)轉(zhuǎn)化的?！昂蟀l(fā)優(yōu)勢”和“后發(fā)劣勢”實質(zhì)上也就是后發(fā)國家和地區(qū)的“比較優(yōu)勢”和“比較劣勢”，而其并非是靜態(tài)的概念，在現(xiàn)實的經(jīng)濟發(fā)展中兩者之間實際是辯證轉(zhuǎn)化的矛盾過程。如：經(jīng)過一個時期的快速發(fā)展，由于大力開發(fā)而造成的自然資源耗竭和環(huán)境承載力下降，其資源優(yōu)勢將逐漸消失，并可能隨之轉(zhuǎn)化為工業(yè)化程度提高和進程加快的優(yōu)勢；經(jīng)過長期的技術(shù)引進、消化和再創(chuàng)新，原本的技術(shù)模仿優(yōu)勢將逐漸不復存在，并可能隨之轉(zhuǎn)化成真正的先進技術(shù)優(yōu)勢；經(jīng)過不斷的產(chǎn)業(yè)替代升級，原本的產(chǎn)業(yè)引進替代優(yōu)勢將逐漸不復存在，并可能隨之轉(zhuǎn)化為真正的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)競爭優(yōu)勢；由于工業(yè)化程度提高、進程加快，以及產(chǎn)業(yè)和技術(shù)升級等多方面的影響，廉價勞動力的優(yōu)勢將逐漸消失，并可能隨之轉(zhuǎn)化為具有較強競爭力的高素質(zhì)勞動力優(yōu)勢。同時，借鑒選擇優(yōu)勢也將逐漸消失，并可能隨之形成為相對完善的社會形態(tài)優(yōu)勢。①以上的種種矛盾轉(zhuǎn)化都說明“后發(fā)優(yōu)勢”和“后發(fā)劣勢”并不是一成不變的概念，而是伴隨經(jīng)濟發(fā)展“后發(fā)優(yōu)勢”不斷消失，而“后發(fā)劣勢”也不斷轉(zhuǎn)化為“競爭優(yōu)勢”的過程。

四、“后發(fā)優(yōu)勢”和“后發(fā)劣勢”動態(tài)轉(zhuǎn)化過程中發(fā)展戰(zhàn)略的選擇

前面所分析的“后發(fā)優(yōu)勢”和“后發(fā)劣勢”的動態(tài)轉(zhuǎn)化并非是必然的過程，而只是一個可能的結(jié)果。因為具體的“后發(fā)優(yōu)勢”都是暫時的，并非永恒不變的。如果發(fā)展戰(zhàn)略選擇錯誤，就可能使“后發(fā)優(yōu)勢”逐漸消失，而新的比較優(yōu)勢又無法形成的被動局面，進而造成持續(xù)發(fā)展動力不足，甚至是導致長期發(fā)展失敗。所以，發(fā)展中國家和地區(qū)只有審時度勢，理性選擇發(fā)展戰(zhàn)略，才能實現(xiàn)持續(xù)、快速、穩(wěn)定的發(fā)展。

首先，在實施技術(shù)引進和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)替代升級戰(zhàn)略過程中要進行理性選擇。在技術(shù)引進和產(chǎn)業(yè)替代升級的選擇中并不是層次越高越好，其選擇標準是要符合本國或本地區(qū)稟賦結(jié)構(gòu)及發(fā)展狀況。否則，將會發(fā)生極大的稟賦結(jié)構(gòu)調(diào)整成本，反而阻礙了經(jīng)濟發(fā)展。

其次，在發(fā)展中進行動態(tài)優(yōu)勢戰(zhàn)略選擇，將“后發(fā)優(yōu)勢”轉(zhuǎn)化為競爭優(yōu)勢。發(fā)展中國家和地區(qū)的經(jīng)濟高速發(fā)展通常以資本和能源的高度消耗，以及環(huán)境的嚴重破壞為代價。其諸多“后發(fā)優(yōu)勢”也必然伴隨這種消耗而逐漸喪失。所以，要繼續(xù)維持長期穩(wěn)定的經(jīng)濟發(fā)展態(tài)勢，就必須在發(fā)展變化中轉(zhuǎn)變生產(chǎn)模式，逐步培育和創(chuàng)造新的比較優(yōu)勢能力。變資源優(yōu)勢為技術(shù)優(yōu)勢，促進TFP的增長②,進而逐步實現(xiàn)“后發(fā)優(yōu)勢”向競爭優(yōu)勢轉(zhuǎn)化。

再次，在快速推進經(jīng)濟發(fā)展的同時，積極進行相應的經(jīng)濟、政治改革以及意識形態(tài)更新。合理的經(jīng)濟制度、政治制度和先進意識形態(tài)是為促進經(jīng)濟快速發(fā)展提供良好社會環(huán)境的重要保障。所以，在實行一系列經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略的同時也必須積極擬訂和實施相應合理的改革方案，也只有這樣才能消除經(jīng)濟和社會發(fā)展的隱患，實現(xiàn)健康穩(wěn)步的發(fā)展。

總之，只有在具體的“后發(fā)優(yōu)勢”尚未消失前進行理性和恰當?shù)膬?yōu)勢戰(zhàn)略選擇及時挖掘和形成新的比較優(yōu)勢，才能真正持久擁有和發(fā)揮比較優(yōu)勢，才能快速推進經(jīng)濟的發(fā)展和社會的全面進步。

注釋：

①本段文字中之所以頻繁運用“可能轉(zhuǎn)化為XX優(yōu)勢”，是因為這種轉(zhuǎn)化只是一種可能，并非必然結(jié)果，只有在進行正確發(fā)展戰(zhàn)略選擇的前提下這種可能性才會轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實性。文章最后部分（即，“后發(fā)優(yōu)勢”和“后發(fā)劣勢”動態(tài)轉(zhuǎn)化過程中發(fā)展戰(zhàn)略的選擇）的寫作意義也正在于此。

②“全要素生產(chǎn)率”（TotalFactorProductivity,英文簡稱TFP）在傳統(tǒng)的經(jīng)濟增長理論模型當中，TFP的增長，被認為是除了勞動和資本投入之外決定一國經(jīng)濟增長的關(guān)鍵性因素，而TFP的增長又分為三個來源：第一是效率的改善；第二是技術(shù)進步；第三是規(guī)模效應。

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