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編者按：本論文主要從索賠在工程項目管理中的作用工程索賠是指工程承包合同履行中發(fā)包人或承包人因?qū)Ψ讲宦男谢虿煌耆男屑s定的義務(wù)、承發(fā)包雙方都要依法實施工程索賠相對于承發(fā)包雙方來說，如果在索賠和處理索賠中占據(jù)有利的位置，必須依法實施工程索賠、工程索賠程序和操作步驟當(dāng)索賠事件發(fā)生以后，甲乙雙方應(yīng)按照合同有關(guān)條款的規(guī)定及時、合理地處理索賠事件等進(jìn)行講述，具體資料請見：

【摘要】建設(shè)項目管理中，工程索賠是工程管理中最重要的一部分。索賠是一項業(yè)務(wù)性很強(qiáng)、基礎(chǔ)工作很細(xì)的工作，索賠的成功與否直接影響到工程項目的工期和最終成本。通過索賠力求使建設(shè)項目經(jīng)濟(jì)效益和社會效益最大化。

【關(guān)鍵詞】項目管理；工程索賠；工期；最終成本

建筑市場的國際化對我國的工程項目管理提出了新的要求，要求我們按照國際慣例進(jìn)行工程項目管理，需要我們?nèi)パ芯繉W(xué)習(xí)、適應(yīng)國際慣例。若不了解或不按照國際慣例進(jìn)行項目管理，將影響我們在項目管理領(lǐng)域甚至整個建筑業(yè)領(lǐng)域在國際市場上的競爭力。索賠管理是項目管理的一個重要內(nèi)容，是我國建筑行業(yè)實行改革開放，與國際慣例接軌出現(xiàn)的新問題。隨著我國基本建設(shè)制度與國際接軌，計劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)的徹底轉(zhuǎn)變，建設(shè)項目施工過程中，不可避免的工程索賠就變得尤為突出，通過管理求得效益最大化更具挑戰(zhàn)性，成功的建筑企業(yè)在利用強(qiáng)大的技術(shù)力量管理其資產(chǎn)，從而創(chuàng)造利潤。如何面對索賠進(jìn)行項目管理，是建筑企業(yè)取得競爭優(yōu)勢，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵。索賠是一項業(yè)務(wù)性很強(qiáng)、基礎(chǔ)工作很細(xì)的工作，索賠的成功與否直接影響到工程項目的工期和最終成本。

1.索賠在工程項目管理中的作用工程索賠是指工程承包合同履行中發(fā)包人或承包人因?qū)Ψ讲宦男谢虿煌耆男屑s定的義務(wù)，或者由于對方的行為以及無法防止的外因使權(quán)利人受到損失時而向?qū)Ψ教岢鲑r償要求的權(quán)利。工程索賠是雙向的，包括施工索賠和業(yè)主索賠兩個方面，一般習(xí)慣上將承包商向業(yè)主的施工索賠簡稱“索賠”，將業(yè)主向承包商的索賠稱為“反索賠”。索賠是一種正當(dāng)?shù)臋?quán)利要求，也是一種合法的維護(hù)權(quán)益的行為，是應(yīng)該爭取得到的合理償付，也是應(yīng)該得到社會支持、肯定和提倡的。健康地開展施工索賠，有助于合理控制工程造價。在沒有索賠管理條例、法規(guī)的情況下，承包商為了使自己在各種難以預(yù)料情況下受到的損失能得到補償，必然在投標(biāo)報價中包含這些風(fēng)險的費用。如果承包商可以利用索賠的方法使自己的損失得到補償，投標(biāo)報價中就可做到減少風(fēng)險費用，業(yè)主也就可以得到相對較低的報價，在意外情況發(fā)生時再按實際發(fā)生的費用支付，使工程造價趨于合理。施工索賠能使建筑企業(yè)增強(qiáng)合同意識，強(qiáng)化項目管理，提高企業(yè)素質(zhì)，搞好工程建設(shè)。對學(xué)習(xí)、掌握國外先進(jìn)的管理思想和管理方法，發(fā)展我國的對外工程承包事業(yè)，增加外匯收入，都是十分必要的。對國民經(jīng)濟(jì)也具有重大的現(xiàn)實意義和實用價值。

2.承發(fā)包雙方都要依法實施工程索賠相對于承發(fā)包雙方來說，如果在索賠和處理索賠中占據(jù)有利的位置，必須依法實施工程索賠。相對于某一特定的事件的索賠，沒有預(yù)定的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)。索賠的成功受該事件的合同背景、雙方的工程管理水平、承包商的索賠業(yè)務(wù)能力、索賠策略和經(jīng)驗、公關(guān)能力，尤其是法律素質(zhì)等因素的影響。這些因素都決定了索賠水平的高低。要想取得索賠成功，必須事前、事中、事后全過程地規(guī)范建設(shè)工程施工的一切行為。任何索賠事件的成立，其前提條件是必須具有正當(dāng)?shù)乃髻r理由。索賠必須有理有據(jù)，事實要清楚、依據(jù)要完善。工程索賠必須以合同為依據(jù)，注意在實際工作中收集和積累與索賠有關(guān)的資料，做到處理索賠時以事實和數(shù)據(jù)為依據(jù)。工程索賠依據(jù)包括：

（1）招標(biāo)文件、工程合同及附件，發(fā)包方認(rèn)可的施工組織設(shè)計、工程圖紙、各種變更、簽證、技術(shù)規(guī)范等。

（2）工程各項會議紀(jì)要、往來信件、指令、信函、通知、答復(fù)等。

（3）施工計劃、現(xiàn)場實施情況記錄、施工日報、工作日志、備忘錄，圖紙變更、交底記錄的送達(dá)份數(shù)及日期記錄，工程有關(guān)施工部位的照片及錄像等，工程驗收報告及各項技術(shù)鑒定報告等。

（4）工程材料采購、訂貨、運輸、進(jìn)場、驗收、使用等方面的日期及恢復(fù)施工的日期；工程現(xiàn)場氣候記錄，有關(guān)天氣的溫度、風(fēng)力、雨雪等。

（5）國家、省、市有關(guān)影響工程造價、工期的文件、規(guī)定等。

（6）工程材料采購、訂貨、運輸、進(jìn)場、驗收、使用等方面的憑據(jù)；工程預(yù)付款、進(jìn)度款撥付的數(shù)額及日期記錄；工程會計。

3.工程索賠程序和操作步驟當(dāng)索賠事件發(fā)生以后，甲乙雙方應(yīng)按照合同有關(guān)條款的規(guī)定及時、合理地處理索賠事件。當(dāng)索賠事件發(fā)生后，及時在合同規(guī)定的時限內(nèi)（一般規(guī)定的時限為28天）向監(jiān)理工程師提出索賠意向書，意向書應(yīng)根據(jù)合同要求抄送、抄報相關(guān)單位。

3.1索賠項目種類及起止日期計算方法

（1）延期發(fā)出圖紙引起的索賠：當(dāng)接到中標(biāo)通知書后28天之內(nèi)，建筑業(yè)企業(yè)應(yīng)得到由業(yè)主委托的設(shè)計單位提供的全部圖紙、技術(shù)規(guī)范和其他技術(shù)資料。如果在28天之內(nèi)未收到監(jiān)理工程師送達(dá)的圖紙及其相關(guān)資料，作為建筑業(yè)企業(yè)應(yīng)依照合同提出索賠申請，接中標(biāo)通知書后的第29天為索賠起算日，收到圖紙及相關(guān)資料的日期為索賠結(jié)束日。該階段一般只進(jìn)行工期索賠，相應(yīng)施工機(jī)械進(jìn)場，達(dá)到施工程度因未有詳細(xì)圖紙不能進(jìn)行施工時應(yīng)進(jìn)行機(jī)械停滯費用索賠［機(jī)械臺班停滯費＝（機(jī)械折舊費＋經(jīng)常維修費）×50％］。

（2）惡劣的氣候條件導(dǎo)致的索賠：分為工程損失索賠及工期索賠。業(yè)主一般對在建項目進(jìn)行投保，故由惡劣天氣影響造成的工程損失可向保險機(jī)構(gòu)申請損失費用，在建項目未投保時，應(yīng)根據(jù)合同條款及時進(jìn)行索賠；該類索賠計算方法：在惡劣氣候條件開始影響的第一天為起算日，惡劣氣候條件終止日為索賠結(jié)束日。

（3）工程變更導(dǎo)致的索賠：分為工程施工項目已進(jìn)行施工又進(jìn)行變更、工程施工項目增加或局部尺寸、數(shù)量變化等。計算方法：建筑企業(yè)收到監(jiān)理工程師書面工程變更指令或業(yè)主下達(dá)的變更圖紙日期為起算日，變更工程完成日為索賠結(jié)束日。

（4）以承包商之能力不可預(yù)見引起的索賠：如由于實際地質(zhì)情況與預(yù)先變化較大，地基處理費用及工期增加等，該類項目一般索賠工程數(shù)量增加或需重新投入新工藝、新設(shè)備等。計算方法：在承包商未預(yù)見的情況開始出現(xiàn)的第一天為起算日，終止日為索賠結(jié)束日。

（5）由外部環(huán)境而引起的索賠：屬業(yè)主原因，由于外部環(huán)境影響（如征地拆遷、施工條件、用地的出入權(quán)和使用權(quán)等）而引起的索賠。根據(jù)監(jiān)理工程師批準(zhǔn)的施工計劃影響的第一天為起算日，經(jīng)業(yè)主協(xié)調(diào)或外部環(huán)境影響自行消失日為索賠事件結(jié)束日。該類項目一般進(jìn)行工期及工程機(jī)械停滯費用索賠。

（6）監(jiān)理工程師指令導(dǎo)致的索賠：以收到監(jiān)理工程師書面指令時為起算日，按其指令完成某項工作的日期為索賠事件結(jié)束日。

（7）其他原因?qū)е碌慕ㄖI(yè)企業(yè)的索賠，視具體情況確定起算和結(jié)束日期。

3.2索賠意向通知和索賠報告

（1）索賠意向通知通常包括以下4個方面的內(nèi)容：一是事件發(fā)生的時間和情況的簡單描述；二是合同依據(jù)的條款和理由；三是有關(guān)后續(xù)資料的提供，包括及時記錄和提供事件發(fā)展的動態(tài)；四是對工程成本和工期產(chǎn)生不利影響的嚴(yán)重程度，以期引起工程師（或業(yè)主）的注意。

（2）證據(jù)資料。索賠的成功很大程度上取決于承包商對索賠作出的解釋和具有強(qiáng)有力的證明材料。因此，承包商在正式提出索賠報告前的資料準(zhǔn)備工作極為重要，這就要求承包商注重記錄和積累保存各方面的資料。這些證據(jù)資料必須真實、全面、及時，與干擾事件關(guān)聯(lián)，并具有法律證明效力。

（3）索賠報告。索賠報告是承包商向工程師（或業(yè)主）提交的一份要求業(yè)主給予一定經(jīng)濟(jì)（費用）補償和延長工期的正式報告，承包商應(yīng)該在索賠事件對工程產(chǎn)生的影響結(jié)束后，在規(guī)定時限內(nèi)向工程師（或業(yè)主）提交正式的索賠報告。編寫索賠報告應(yīng)注意以下幾個問題：首先是索賠報告的基本要求。一是必須說明索賠的合同依據(jù)，即基于何種理由提出索賠要求。一種是根據(jù)合同條款規(guī)定，承包商有資格因合同變更或追加額外工作而取得費用補償和（或）延長工期；另一種是業(yè)主或其人任何違反合同規(guī)定給承包商造成損失，承包商有權(quán)索取補償。二是索賠報告中必須有詳細(xì)準(zhǔn)確的損失金額及時間的計算。三是要證明客觀事物與損失之間的因果關(guān)系，說明索賠前因后果的關(guān)聯(lián)性，要以合同為依據(jù)，說明業(yè)主違約或合同變更與引起索賠的必然性聯(lián)系。其次是索賠報告必須準(zhǔn)確。其中包括責(zé)任分析應(yīng)清楚、準(zhǔn)確，索賠值的計算依據(jù)要正確，計算結(jié)果要準(zhǔn)確，措辭要婉轉(zhuǎn)和恰當(dāng)。第三是索賠報告的形式和內(nèi)容應(yīng)簡明扼要，條理清楚。便于對方由表及里、由淺入深地閱讀和了解，注意對索賠報告形式和內(nèi)容的安排也是很有必要的。索賠報告編寫完畢后，應(yīng)及時提交給工程師正式提出索賠。索賠報告提交后，承包商不能被動等待，應(yīng)隔一定的時間主動向?qū)Ψ搅私馑髻r處理的情況，因業(yè)主（或工程師）通過對報告的仔細(xì)閱讀審查，會對不合理的索賠進(jìn)行反駁或提疑問，這時承包商應(yīng)根據(jù)所提出問題進(jìn)一步作資料方面的準(zhǔn)備，或提供補充資料，盡量為工程師處理索賠提供幫助、支持和合作。

4.索賠的管理

（1）由于索賠引起費用或工期增加，故往往為上級主管單位復(fù)查對象，為真實、準(zhǔn)確反映索賠情況，建筑業(yè)企業(yè)應(yīng)建立、健全工程索賠臺賬或檔案。

（2）索賠臺賬應(yīng)反映索賠發(fā)生的原因、索賠發(fā)生的時間，索賠意向提交時間，索賠結(jié)束時間，索賠申請工期和金額，監(jiān)理工程師審核結(jié)果，業(yè)主審批結(jié)果等內(nèi)容。

（3）對合同工期內(nèi)發(fā)生的每筆索賠均應(yīng)及時登記。工程完工時應(yīng)形成一冊完整的臺賬，作為工程竣工資料的組成部分。

5.結(jié)束語綜上所述，工程索賠是一項復(fù)雜的、系統(tǒng)性很強(qiáng)的工作。工程索賠是承發(fā)包雙方之間發(fā)生的管理業(yè)務(wù)，是雙方合作的方式，而不是對立。索賠的性質(zhì)屬于經(jīng)濟(jì)補償行為，而不是懲罰。通過索賠，承包方可以使自身的損失得到補償。在工程報價中，可以降低或不包括部分風(fēng)險費用，而發(fā)包方就可以得到一個相對較低的報價，在意外情況發(fā)生時按照實際發(fā)生的費用支付，使工程造價趨于合理。在工程索賠的過程中，承包方要健全基礎(chǔ)工作、加強(qiáng)內(nèi)部核算，提高管理水平，才能有充分的證據(jù)進(jìn)行索賠，這就對承包方強(qiáng)化管理、提高水平提出了要求。而發(fā)包方要對工程建設(shè)中的索賠要求進(jìn)行處理，同樣要加強(qiáng)工程管理，完善工程監(jiān)理制度，這也促進(jìn)自身的改進(jìn)和發(fā)展。開展工程索賠工作，可使雙方依據(jù)合同和實際情況實事求是地協(xié)商調(diào)整工程造價和工期，取得效益最大化，對整個建筑市場的培育、健全、發(fā)展都有利。