前言：本站為你精心整理了強(qiáng)弱外部性農(nóng)村環(huán)境問題及其管理方式范文，希望能為你的創(chuàng)作提供參考價(jià)值，我們的客服老師可以幫助你提供個(gè)性化的參考范文，歡迎咨詢。

據(jù)統(tǒng)計(jì)每個(gè)農(nóng)民每年平均產(chǎn)生200kg的生活垃圾、500kg的糞尿和1.3t的生活污水。在傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)條件下，農(nóng)村產(chǎn)的生活垃圾和生活污水通過直接還田等途徑幾乎可以達(dá)到全量循環(huán)。但隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的不同行為產(chǎn)生的外部性的波及范圍可能是不同的。比如一個(gè)農(nóng)戶打掃了自家的庭院,可以讓周邊的鄰居獲得更好的感官,其外部性只波及了鄰居;但一個(gè)農(nóng)戶減少了對(duì)農(nóng)作物的農(nóng)藥施用量,其外部性就影響了該農(nóng)作物的所有消費(fèi)者。假設(shè)c代表主體采取某種環(huán)保行為所需成本;b1表示主體采取這一行為給自身帶來的收益;b2表示主體采取這一行為,給其所在小群體(比如該主體是農(nóng)戶,小群體是該農(nóng)戶所在的村莊)中其他個(gè)體帶來的總收益;b3表示主體采取這一行為,給小群體以外的個(gè)體帶來的總收益。以c,b1,b2,b3這幾個(gè)因子來描述外部性波及范圍的不同類型。需注意的是,這幾個(gè)因子都綜合考慮了環(huán)保行為的環(huán)境、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等各方面綜合效用,而并不單指環(huán)境效用。

由此,依據(jù)外部性波及范圍可以把環(huán)保行為的外部性進(jìn)行如下分類。1)c<b1,即主體采取某環(huán)保行為的收益大于其成本。這種是不存在外部性或外部性極弱的情況。這種情況下,主體為追求更大的收益,不必外界對(duì)其施加措施就能自發(fā)地采取這種環(huán)保行為。2)c>b1且c<b1+b2,即主體采取某環(huán)保行為的收益小于成本,但該行為產(chǎn)生的正外部性使該主體所在小群體的其他成員獲益,且小群體成員(包括該主體自身)獲得的總收益大于其成本。這種情況下,主體能否采取該行為,取決于小群體成員之間能否適當(dāng)?shù)卦俜峙湓撔袨閹淼氖找?以使行為實(shí)施者的收益大于成本[4]。3)c>b1+b2且c<b1+b2+b3,即主體采取某環(huán)保行為,給自身及小群體其他成員帶來的總收益小于成本,但給全社會(huì)(包括小群體的所有成員以及小群體之外的主體)帶來的總收益大于成本。這種情況下,主體能否采取該行為,取決于小群體成員和小群體外其他所有外部性受益者之間,能否適當(dāng)?shù)卦俜峙湓撔袨閹淼氖找鎇4]。理論上還存在第4種情況,即c>b1+b2+b3,即主體采取某環(huán)保行為帶來的總收益小于成本。這種情況下,主體沒有動(dòng)力采取該行為,并且該行為對(duì)整個(gè)社會(huì)而言是一種損失,不應(yīng)當(dāng)作為政策的鼓勵(lì)對(duì)象,因而無須贅述。對(duì)于第二和第三種情況,本文分別稱相應(yīng)的環(huán)保行為具有弱外部性和強(qiáng)外部性。某一確定環(huán)保行為對(duì)應(yīng)一定的環(huán)境問題。對(duì)應(yīng)的環(huán)境問題分別稱作弱外部性環(huán)境問題和強(qiáng)外部性環(huán)境問題。這里對(duì)強(qiáng)、弱外部性的劃分依據(jù)是外部性的波及范圍。需要再次強(qiáng)調(diào)的是,這種劃分方法并不是直接依據(jù)外部性的受影響人數(shù)進(jìn)行分類的,而是針對(duì)某一確定人群,判斷在該人群中再分配是否足以解決外部性問題。這是因?yàn)橥獠啃圆胺秶c再分配的規(guī)模并不是完全對(duì)應(yīng)的。即使某行為的外部性影響極廣,也不需要所有的受影響者都參與再分配才能解決該外部性問題。受影響者中的部分主體參與再分配,就足以達(dá)到促使主體采取某環(huán)保行為的目的。如果所指群體沒有界定,沒有哪種環(huán)境問題會(huì)確定地屬于弱外部性問題或強(qiáng)外部性問題。任何一個(gè)環(huán)境問題都可以既是前者,又是后者。當(dāng)群體所指范圍足夠小,比如只包括外部性行為的實(shí)施者,那么相應(yīng)的環(huán)境問題就是強(qiáng)外部性環(huán)境問題;如果群體擴(kuò)大到足夠大,比如包括外部性行為的實(shí)施者及所有的受影響者,相應(yīng)的環(huán)境問題就是弱外部性環(huán)境問題。

1強(qiáng)弱外部性分類對(duì)于農(nóng)村環(huán)境管理的意義

依據(jù)外部性波及范圍對(duì)農(nóng)村環(huán)境問題進(jìn)行分類對(duì)農(nóng)村環(huán)境管理顯得尤為重要。對(duì)于農(nóng)村環(huán)境問題,如果把群體界定為外部性行為實(shí)施者所在的村莊,強(qiáng)、弱外部性環(huán)境問題將呈現(xiàn)出明顯的分界。這里所說的村莊是指自然村落,即若干農(nóng)戶在相鄰地域生產(chǎn)生活所構(gòu)成的群體,是當(dāng)前我國(guó)農(nóng)村的主要形態(tài)。農(nóng)戶以土地為生產(chǎn)資料進(jìn)行生產(chǎn),且往往依附于同樣的土地區(qū)塊生活。這就使農(nóng)戶在相對(duì)穩(wěn)定的空間范圍內(nèi)生產(chǎn)生活,形成自然村落。同時(shí),農(nóng)戶的生產(chǎn)、生活行為所造成的環(huán)境問題,其影響范圍卻明顯呈現(xiàn)出兩種類型:一類是遷移性的,包括隨水、氣等的自然遷移以及隨物流等的人為遷移,這類環(huán)境問題主要影響村莊范圍外的主體;另一類是非遷移的,主要影響村莊范圍內(nèi)的主體。遷移類的環(huán)境問題,其外部性主要影響村莊以外的主體,因而屬于強(qiáng)外部性環(huán)境問題,例如農(nóng)田過量施用農(nóng)藥化肥,這種問題僅僅通過村莊內(nèi)的再分配是無法解決的。而非遷移性的環(huán)境問題屬于弱外部性的環(huán)境問題,因?yàn)橥獠啃孕袨榈膶?shí)施者和受影響者都在村莊內(nèi),比如農(nóng)戶的生活垃圾污染問題。

2外部性問題的兩種解決方式及其成本

2.1外部性問題的兩種解決方式：協(xié)議與監(jiān)督根據(jù)制度經(jīng)濟(jì)學(xué),解決外部性問題的途徑是使外部性內(nèi)部化,即通過制度安排,使主體某種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)所產(chǎn)生的社會(huì)收益或社會(huì)成本轉(zhuǎn)為私人收益或私人成本[5]。外部性內(nèi)部化的實(shí)質(zhì)是在外部性行為的實(shí)施者和受影響者之間進(jìn)行資源的再分配。解決外部性問題的方式主要有兩種:一種是協(xié)議方式,即在外部性行為的實(shí)施者和受影響者之間搭建平臺(tái),使雙方基于一定規(guī)則達(dá)成妥協(xié),從而解決外部性帶來的利益糾紛,實(shí)現(xiàn)資源的合理配置。比如在明確產(chǎn)權(quán)的基礎(chǔ)上通過協(xié)商或司法裁決解決外部性帶來的利益糾紛問題,都可視為協(xié)議方式。協(xié)議方式下,被管理者是外部性行為的實(shí)施者和部分或全部受影響者。另一種是監(jiān)督方式,即某主體(比如政府)對(duì)外部性行為的潛在實(shí)施者進(jìn)行監(jiān)督,并對(duì)外部性行為的實(shí)施者進(jìn)行“額外獎(jiǎng)勵(lì)”(補(bǔ)貼)或“額外限制”(處罰)[6],比如排污收費(fèi)制度下對(duì)排污者實(shí)施處罰。監(jiān)督方式下,被管理者是外部性行為的實(shí)施者或者潛在實(shí)施者。

2.2兩種方式所需成本無論以怎樣的管理方式來解決外部性問題,都是需要成本的。這里所指的成本主要是管理成本,即為使被管理者采取某種行為(或不采取某種行為)而付出的制度實(shí)施的成本。在外部性問題的不同解決方式間進(jìn)行選擇時(shí),必須考慮各種方式的成本[7]。成本高低極大地影響著管理方式的實(shí)施效果[8]。因此,對(duì)于同一外部性問題,如果協(xié)議方式或監(jiān)督方式都能夠解決,那么管理方式的優(yōu)勢(shì)可以從成本上進(jìn)行衡量,成本較低的一種可視為較優(yōu)。

2.2.1協(xié)議方式所需成本協(xié)議方式下,管理成本主要包括協(xié)議主體為達(dá)成合作而付出的交易成本。實(shí)現(xiàn)這種合作的前提是,行為實(shí)施者與部分或全部受影響者共同承擔(dān)達(dá)成合作所需的交易成本。如果交易成本為0且產(chǎn)權(quán)明確,那么一個(gè)經(jīng)濟(jì)體內(nèi)的各主體將自發(fā)地相互協(xié)商,無論初始產(chǎn)權(quán)歸誰,最終都能達(dá)到資源最優(yōu)配置;但現(xiàn)實(shí)中交易成本不會(huì)為0,從而阻礙主體間的合作[5]。交易成本主要包括信息成本和談判成本[9]。交易成本的重要影響因素之一就是交易的數(shù)量[10],即在多大范圍內(nèi)進(jìn)行資源的再分配。如果其他因素保持不變,再分配的覆蓋范圍越大,交易成本也越大。在協(xié)議方式下,合作群體中每增加一人,不僅新增的主體需要為參與合作而付出交易成本,原來已經(jīng)處于合作中的主體也需要了解并預(yù)測(cè)新增主體的行為,付出相應(yīng)的交易成本。假設(shè)再分配范圍包括k個(gè)主體;且為簡(jiǎn)化起見,假設(shè)這些主體都是近似的,即任意主體為了解、預(yù)測(cè)其他任意主體并與之談判所付出的交易成本為ε,那么該波及范圍內(nèi)的所有主體達(dá)成合作所需的總交易成本為M1(k)=(k1)kε。在考慮協(xié)議方式的交易成本時(shí),外部性的波及范圍是一個(gè)關(guān)鍵因素。外部性的波及范圍決定了外部性問題的解決所涉及的范圍,即在多大范圍內(nèi)進(jìn)行資源再分配,也就決定了函數(shù)M1(k)中自變量k的大小,從而影響了以協(xié)議方式解決外部性問題所需的成本M1(k)。

2.2.2監(jiān)督方式所需成本對(duì)于監(jiān)督方式,再分配的成本主要包括監(jiān)督者為了解被監(jiān)督者行為而付出的信息成本,以及為實(shí)施相應(yīng)的獎(jiǎng)懲而付出的成本。其中,信息成本的高低極大地影響著監(jiān)督的效果[11]。在監(jiān)督方式下,假設(shè)監(jiān)督者面臨n個(gè)被監(jiān)督者,即有n個(gè)主體具有潛在可能實(shí)施監(jiān)督者試圖阻止的外部性行為;且假設(shè)這些主體都是近似的,即監(jiān)督者為了解任意被監(jiān)督者主體所付出的信息成本都為λ,那么所有主體被有效監(jiān)督所需的總信息成本為M2(n)=nλ。

3強(qiáng)弱外部性農(nóng)村環(huán)境問題的管理成本分析及案例分析

強(qiáng)、弱外部性環(huán)境問題的解決應(yīng)采用協(xié)議方式還是監(jiān)督方式,取決于兩種管理方式的成本,成本較低的管理方式較優(yōu)。

3.1弱外部性環(huán)境問題的管理成本分析如果通過協(xié)議方式解決弱外部性農(nóng)村環(huán)境問題,由于外部性的實(shí)施者與受影響者集中在村莊內(nèi),在村莊范圍內(nèi)進(jìn)行再分配即可,因此管理的相對(duì)方人數(shù)為村莊的農(nóng)戶數(shù)。假設(shè)村莊的農(nóng)戶數(shù)為n,那么協(xié)議方式所需交易成本為M1(n)=(n1)nε。如果通過監(jiān)督方式解決弱外部性農(nóng)村環(huán)境問題,由于村莊內(nèi)的所有農(nóng)戶都是外部性行為的潛在實(shí)施者,管理的相對(duì)方人數(shù)為村莊農(nóng)戶數(shù)n,監(jiān)督方式所需信息成本為M2(n)=nλ。兩種方式所需管理成本都與村莊的農(nóng)戶數(shù)密切相關(guān)。如圖1所示,M1(k)和M2(k)分別代表兩種不同的管理方式下,隨著村莊農(nóng)戶數(shù)增加,管理成本的變化情況。求解變量為k的方程:M1(k)=c2(k),即(k1)kε=kλ,可得到唯一的解:k0=1+λ/ε。無論λ與ε的相對(duì)大小如何,方程的解都會(huì)存在。且當(dāng)k>k0時(shí),M1(k)>M2(k);當(dāng)k<k0時(shí),M1(k)<M2(k)。上述推導(dǎo)表明,當(dāng)村莊農(nóng)戶數(shù)小于一定數(shù)量,即n<k0時(shí),采取協(xié)議方式更為有效;而當(dāng)村莊農(nóng)戶數(shù)大于一定數(shù)量,即n>k0時(shí),采取監(jiān)督方式更為有效。

3.2強(qiáng)外部性環(huán)境問題的管理成本分析如果通過協(xié)議方式解決強(qiáng)外部性農(nóng)村環(huán)境問題,那么外部性的實(shí)施者集中在村莊內(nèi),但受影響者主要在村莊外,假設(shè)至少要將村莊外的m個(gè)主體納入再分配才能解決外部性問題,村莊的農(nóng)戶數(shù)仍為n,那么協(xié)議方式所需的交易成本為M1(n+m)=(n+m1)(n+m)ε。如果通過監(jiān)督方式解決強(qiáng)外部性農(nóng)村環(huán)境問題,那么外部性行為的潛在實(shí)施者仍然是村莊內(nèi)的所有農(nóng)戶。被監(jiān)督者人數(shù)為村莊農(nóng)戶數(shù)為n,監(jiān)督方式所需信息成本為M2(n)=nλ?？梢宰C明,如果n+m>k0,則M1(n+m)>M2(n)恒成立。證明如下:當(dāng)n+m>k0時(shí),M1(n+m)>M2(n+m);且由于M2(k)為增函數(shù),所以M2(n+m)>M2(n);所以M1(n+m)>M2(n)。上述推導(dǎo)表明,當(dāng)外部性波及范圍大于一定規(guī)模,即n+m>k0時(shí),采取監(jiān)督方式更為有效。

3.3案例分析我們于2012年6月開展了一組關(guān)于農(nóng)村環(huán)保的調(diào)研,其中湖南省長(zhǎng)沙縣果園鎮(zhèn)和四川省蒼溪縣云峰鎮(zhèn)的案例較為典型,可說明強(qiáng)、弱外部性農(nóng)村環(huán)境問題的適用管理方式。果園鎮(zhèn)通過協(xié)議方式較好地解決了生活垃圾問題。其協(xié)議方式的具體形式是:各村所有農(nóng)戶在自愿基礎(chǔ)上共同簽訂書面契約,承諾將自家的生活垃圾清運(yùn)到指定的垃圾投放點(diǎn);農(nóng)戶中產(chǎn)生一名保潔員,負(fù)責(zé)公共區(qū)域保潔以及將垃圾投放點(diǎn)的垃圾清運(yùn)到鄉(xiāng)鎮(zhèn)垃圾收集站點(diǎn),保潔員的勞務(wù)費(fèi)及清運(yùn)成本由農(nóng)戶們共同承擔(dān)。該方式通過契約,明確農(nóng)戶有義務(wù)采取環(huán)保行為并承擔(dān)相應(yīng)成本(農(nóng)戶采取環(huán)保行為付出的閑暇、支付保潔員的勞務(wù)費(fèi)都屬于該成本),同時(shí)獲得其他農(nóng)戶采取環(huán)保行為帶來的環(huán)境效用;農(nóng)戶們依據(jù)契約相互監(jiān)督,避免有農(nóng)戶不采取環(huán)保行為卻享有他人提供的環(huán)境效用。由此實(shí)現(xiàn)了村莊內(nèi)的再分配,有效調(diào)動(dòng)了農(nóng)戶采取環(huán)保行為。Olson[12]指出,只有在群體規(guī)模較小的情況下,交易成本低,群體成員才可能自發(fā)地達(dá)成合作。上述案例中,村莊正是這樣的小群體,自發(fā)達(dá)成合作,以協(xié)議方式解決了生活垃圾問題?？梢?弱外部性農(nóng)村環(huán)境問題的外部性波及范圍往往足夠小,滿足n<k0,適宜采取協(xié)議方式解決。云峰鎮(zhèn)通過監(jiān)督方式較好地解決了農(nóng)藥化肥減量化的問題。其監(jiān)督方式的具體形式是:該鎮(zhèn)的農(nóng)戶組建了名為“云峰雪梨協(xié)會(huì)”的合作組織,為當(dāng)?shù)禺a(chǎn)出的雪梨注冊(cè)商標(biāo),對(duì)外推銷無公害雪梨,對(duì)內(nèi)推廣無公害種植工藝。該案例中,消費(fèi)者替代政府對(duì)農(nóng)村環(huán)境質(zhì)量實(shí)施監(jiān)督,依據(jù)所了解的農(nóng)村環(huán)境信息,決定是否購買相應(yīng)村莊的農(nóng)產(chǎn)品。環(huán)境良好的村莊,其農(nóng)產(chǎn)品更具競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),易于占據(jù)市場(chǎng),并能以較高的價(jià)格出售。因此,環(huán)境質(zhì)量成為農(nóng)產(chǎn)品銷售量即農(nóng)戶市場(chǎng)收益的重要決定因素,賦予農(nóng)戶足夠的動(dòng)力以維護(hù)和改善農(nóng)村環(huán)境。英國(guó)、瑞典、荷蘭等國(guó)也有類似案例[13–15]。上述案例中,通過市場(chǎng)監(jiān)督方式,實(shí)現(xiàn)了農(nóng)戶與消費(fèi)者之間的再分配,有效調(diào)動(dòng)了農(nóng)戶采取環(huán)保行為?？梢?強(qiáng)外部性農(nóng)村環(huán)境問題的外部性波及范圍往往足夠大,滿足n+m>k0,適宜采取監(jiān)督方式解決。

4結(jié)論

外部性的波及范圍是一個(gè)極為重要的因素。對(duì)于農(nóng)村環(huán)境問題,依據(jù)外部性波及范圍的不同進(jìn)行分類,對(duì)不同類型的環(huán)境問題采用適當(dāng)?shù)墓芾矸绞?才能有效地引導(dǎo)主體采取環(huán)保行為。對(duì)于弱外部性農(nóng)村環(huán)境問題,通過協(xié)議方式,即村莊內(nèi)部實(shí)施合作是解決環(huán)境問題的較優(yōu)方式。對(duì)于強(qiáng)外部性農(nóng)村環(huán)境問題,監(jiān)督方式是解決環(huán)境問題的較優(yōu)方式。

作者：胡璇李麗麗欒勝基沈忱單位：北京大學(xué)環(huán)境與能源學(xué)院北京大學(xué)人居環(huán)境科學(xué)與技術(shù)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室中國(guó)人民大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院