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一、檔案學(xué)兩大特色理論——來(lái)源原則與鑒定理論的緊密結(jié)合

從20世紀(jì)初至今的檔案鑒定理論的發(fā)展趨勢(shì)來(lái)看，來(lái)源原則在檔案鑒定領(lǐng)域的應(yīng)用成為其一個(gè)顯著的特點(diǎn)。

來(lái)源原則，即“按照文件的形成機(jī)構(gòu)劃分和管理檔案”，它起源于1841年法國(guó)提出的“尊重全宗原則”，百余年來(lái)，歷久彌新，

其應(yīng)用價(jià)值日益拓寬。它反映到檔案價(jià)值領(lǐng)域就是依據(jù)檔案形成者及其職能鑒定檔案的保存價(jià)值。（注：晉平：檔案價(jià)值鑒定的來(lái)源

原則及其應(yīng)用》，2000年第2期《檔案學(xué)通訊》。）

從檔案鑒定理論和方法的發(fā)展趨勢(shì)來(lái)看，來(lái)源原則的指導(dǎo)作用不容忽視。邁斯奈爾提出的鑒定體系中，第二條標(biāo)準(zhǔn)就是以來(lái)源原

則為基礎(chǔ)的。他認(rèn)為不能把案卷作為零碎的材料孤立地分別單獨(dú)評(píng)判，而應(yīng)該以它們固有的行政關(guān)系為具體背景進(jìn)行鑒定，即在鑒定

時(shí)，應(yīng)該考慮各行政單位在政府機(jī)構(gòu)中所處的地位，其活動(dòng)性質(zhì)，以及這種活動(dòng)與上下級(jí)行政單位活動(dòng)的關(guān)系。此后，卡林斯基的職

能鑒定論主張按照機(jī)關(guān)在政府體系中的地位和職能的重要性來(lái)確定文件的價(jià)值和保管期限的做法，也是奠基于來(lái)源原則之上的。當(dāng)然

，此時(shí)的來(lái)源是文件的狹義來(lái)源，主要指文件的形成機(jī)關(guān)。但是，來(lái)源鑒定的標(biāo)準(zhǔn)使檔案價(jià)值鑒定開始擺脫純經(jīng)驗(yàn)操作階段，鑒定工

作有了指導(dǎo)思想和鑒定標(biāo)準(zhǔn)。

來(lái)源原則也影響了謝倫伯格的理論。20世紀(jì)50年代，謝倫伯格在他的代表作《現(xiàn)代檔案——原則與技術(shù)》一書中提出“公共文件

具有對(duì)產(chǎn)生文件的原機(jī)構(gòu)的原始價(jià)值，以及對(duì)于其他機(jī)構(gòu)和非政府使用者的從屬價(jià)值”，因而在判定文件價(jià)值時(shí)必須知道文件是怎樣

產(chǎn)生的，如果對(duì)文件“產(chǎn)生于什么樣的政府行政單位或特定的來(lái)源不明，它的作用和意義也可能就難以確定。”（注：（美）謝倫伯

格.《現(xiàn)代檔案——原則與技術(shù)》黃坤坊等譯，檔案出版社，1983年版，P153。）這些論斷體現(xiàn)了檔案的來(lái)源特征對(duì)其價(jià)值鑒定的影響

，也是謝倫伯格對(duì)檔案鑒定理論的新貢獻(xiàn)。

20世紀(jì)80年代以來(lái)，社會(huì)分析和職能鑒定論與加拿大國(guó)家檔案館的“新宏觀鑒定接收戰(zhàn)略”更是充分體現(xiàn)了來(lái)源原則對(duì)傳統(tǒng)鑒定

理論和方法的改革，這可從庫(kù)克的報(bào)告中窺見一斑。1991年，漢斯·布姆斯就指出，“檔案人員需要對(duì)文件形成者職能進(jìn)行有效分析

，以便將利用需求與文件自身聯(lián)系起來(lái)。”認(rèn)為按照這種方法，就會(huì)出現(xiàn)一種“迅速轉(zhuǎn)變”，即從復(fù)雜的社會(huì)價(jià)值、問題與趨勢(shì)轉(zhuǎn)變

為由文件形成者職能顯示出的文件來(lái)源，并進(jìn)一步指明：“這就是為什么來(lái)源必須是檔案鑒定永恒的基本原則的原因所在。”（注：

特里·庫(kù)克：《1898年荷蘭手冊(cè)出版以來(lái)檔案理論與實(shí)踐的相互影響》，《第十三屆國(guó)際檔案大會(huì)文件報(bào)告集》，P153，中國(guó)檔案出

版社，1997年10月出版。）而特里·庫(kù)克在1996年的第十三屆國(guó)際檔案大會(huì)的主報(bào)告中系統(tǒng)地總結(jié)了20世紀(jì)檔案理論與實(shí)踐，提出“

新來(lái)源觀”和“新宏觀鑒定”。由庫(kù)克的報(bào)告看出，基于“檔案價(jià)值取決于社會(huì)結(jié)構(gòu)，通過(guò)社會(huì)職能體現(xiàn)出來(lái)的‘新來(lái)源觀’”，歐

美各國(guó)先后把鑒定的重點(diǎn)“從文件實(shí)體轉(zhuǎn)向文件的形成過(guò)程”。

當(dāng)然，來(lái)源鑒定的標(biāo)準(zhǔn)和方法比較客觀，簡(jiǎn)捷實(shí)用，是研究判斷檔案價(jià)值的重要依據(jù)，卻不是惟一標(biāo)準(zhǔn)，不應(yīng)該排斥其他的鑒定

標(biāo)準(zhǔn)和方法。檔案價(jià)值鑒定是檔案學(xué)理論與實(shí)踐中一個(gè)頗為復(fù)雜的難題，不可能一蹴而就。因此，我們?cè)趫?jiān)持以檔案來(lái)源特征為標(biāo)準(zhǔn)

同時(shí)，還要結(jié)合其內(nèi)容和形式等特征進(jìn)行綜合分析，以全面、準(zhǔn)確地甄別和判斷檔案的保存價(jià)值二、史學(xué)影響的色彩在消褪

在檔案價(jià)值鑒定問題上，傳統(tǒng)史學(xué)理論及思潮的影響及滲透逐漸減少，檔案鑒定標(biāo)準(zhǔn)越來(lái)越社會(huì)化。

19世紀(jì)以來(lái)，流傳于西歐的實(shí)證主義歷史學(xué)研究思潮，嚴(yán)重影響了檔案人員對(duì)文件開展鑒定的行為。如19世紀(jì)最有影響的德國(guó)歷

史學(xué)家馮·蘭克，就宣稱“歷史是怎樣發(fā)生的就怎樣敘述，”認(rèn)為“當(dāng)事人的信函比史學(xué)家的記錄更有價(jià)值?！碑?dāng)時(shí)的檔案工作者認(rèn)

為：他們的職責(zé)只是“為國(guó)家和民族乃至社會(huì)文明保存史料，積累知識(shí)，因而認(rèn)為鑒定檔案是對(duì)歷史的褻瀆和冒犯，原則上反對(duì)一切

鑒定和銷毀檔案的行為”（注：何嘉蓀、傅榮校：《文件運(yùn)動(dòng)規(guī)律研究——從新角度審視檔案學(xué)基礎(chǔ)理論》，中國(guó)檔案出版社，1999

年出版，P247。），在檔案鑒定問題上表現(xiàn)出極端的保守性和片面性。

希拉里·詹金遜最初也是堅(jiān)決反對(duì)鑒定，其思想突出的特征是：檔案“證據(jù)的神圣性不可侵犯”。對(duì)此，加拿大的庫(kù)克批評(píng)他執(zhí)

著堅(jiān)持的是一種“狹隘的證據(jù)性特點(diǎn)”。后來(lái)，由于機(jī)關(guān)產(chǎn)生了數(shù)量龐大的文件，鑒定工作不得不開展時(shí)，詹金遜做出了一些讓步，

提出“讓行政官員成為選留和銷毀其文件的惟一人……”，雖然他仍過(guò)分地強(qiáng)調(diào)檔案的證據(jù)性，反對(duì)檔案人員參加鑒定和挑選文

件。

誠(chéng)然，詹金遜關(guān)于檔案的證據(jù)價(jià)值和必須維護(hù)檔案證據(jù)價(jià)值的思想是可貴的。但是，他卻走到了極端。詹金遜過(guò)分地強(qiáng)調(diào)事物的

一個(gè)方面，卻忽略了事物的另一方面，即被他當(dāng)做選留和銷毀文件惟一人的行政官員，并不能確保文件證據(jù)的神圣不可侵犯，他

們可能會(huì)因各種原因而過(guò)多或過(guò)少銷毀文件，“甚至為歷史研究和提供活動(dòng)證據(jù)而刻意編制文件”。由于在理論上的片面性，他無(wú)法

找到滿意的解決方法。詹金遜的鑒定思想把本來(lái)合理的東西絕對(duì)化、片面化，這就把科學(xué)轉(zhuǎn)化為謬誤。

謝倫伯格以其卓越的雙重價(jià)值鑒定理論否定了詹金遜的檔案鑒定思想，為檔案價(jià)值鑒定理論與實(shí)踐做出了重大貢獻(xiàn)。但是，他把

關(guān)注焦點(diǎn)放到史學(xué)研究需要的思想，他的后繼者甚至越行越遠(yuǎn)，提倡決定檔案根本性質(zhì)的應(yīng)當(dāng)是從屬價(jià)值，提出了“利用決定論”，

強(qiáng)調(diào)“學(xué)者特別是歷史學(xué)家的實(shí)際利用和預(yù)期利用”是檔案鑒定的“最重要標(biāo)準(zhǔn)”。當(dāng)時(shí)美國(guó)國(guó)家檔案與文件局的重要鑒定思想家米

耶·菲斯拜甚至主張“編史工作的最新趨勢(shì)是判斷文件價(jià)值的首要標(biāo)準(zhǔn)”（注：特里·庫(kù)克：《1898年荷蘭手冊(cè)出版以來(lái)檔案理論與

實(shí)踐的相互影響，《第十三屆國(guó)際檔案大會(huì)文件報(bào)告集》，中國(guó)檔案出版社，1997年10月出版。）。

幸虧這種觀點(diǎn)并沒有在檔案界達(dá)成共識(shí)。比如，杰拉爾德·漢姆就認(rèn)為這種觀點(diǎn)最終的結(jié)果是“檔案館藏只限于滿足狹隘的研究

需要，無(wú)法廣泛地反映人類生活方方面面”，他進(jìn)一步指出，“利用決定論”實(shí)際上破壞了文件在其形成者業(yè)務(wù)活動(dòng)中形成的自然聯(lián)

系，完全忽視了形成者的延續(xù)機(jī)構(gòu)記憶的需要。按照漢姆的觀點(diǎn)，顯然可以認(rèn)為傳統(tǒng)的史學(xué)研究遠(yuǎn)不能代表廣泛的社會(huì)需求，因而，

從這個(gè)意義上說(shuō)，漢斯·布姆斯的“社會(huì)分析與職能鑒定論”的產(chǎn)生，就顯得再自然不過(guò)了。

事實(shí)上，在最后一個(gè)古典檔案學(xué)者——希拉里·詹金遜的理論影響日趨式微后，檔案鑒定理論研究基本上脫離史學(xué)思潮的影響，

不再受歷史學(xué)家思想觀點(diǎn)的擠壓。而在電子文件出現(xiàn)之后，技術(shù)鑒定的難度與受關(guān)注程度超過(guò)了對(duì)內(nèi)容的審視，電子文件鑒定的這雙

重支點(diǎn)的建立，完全宣告歷史主義色彩的淡化，現(xiàn)實(shí)需要以及技術(shù)性屬性越來(lái)越成為鑒定理論研究的重點(diǎn)了。

三、職能鑒定論以一種新的面目回歸

20世紀(jì)二三十年代，波蘭檔案學(xué)家卡林斯基接受并發(fā)展了邁斯奈爾鑒定理論這已孕含的職能鑒定的重要思想，提出了更具操作性

的鑒定理論和標(biāo)準(zhǔn)，其理論核心是“職能鑒定論”，即檔案文件的價(jià)值取決于產(chǎn)生機(jī)關(guān)的職能及其在政府機(jī)關(guān)體系中的等級(jí)地位。按

照這一理論，高級(jí)機(jī)關(guān)和職能重要的機(jī)關(guān)形成的文件價(jià)值大于低級(jí)機(jī)關(guān)或職能不重要的機(jī)關(guān)形成的文件?！奥毮荑b定論”使鑒定工作

由過(guò)去被動(dòng)銷毀檔案轉(zhuǎn)到了主動(dòng)按檔案價(jià)值決定留存上來(lái)，這是指導(dǎo)思想和方法論的轉(zhuǎn)變，具有重要的、突出的意義。

“職能鑒定論”在謝倫伯格的雙重價(jià)值鑒定理論中得到進(jìn)一步應(yīng)用，謝倫伯格把職能鑒定論的主要思想當(dāng)做鑒定檔案證據(jù)價(jià)值的

主要標(biāo)準(zhǔn)，因而也被歐美國(guó)家普遍接受。

進(jìn)入20世紀(jì)80年代后期，文件數(shù)量的驚人增長(zhǎng)、文件類型的日益復(fù)雜，以及社會(huì)對(duì)檔案利用范圍的擴(kuò)大，給鑒定工作提出了一系

列的新問題，許多檔案學(xué)者和檔案工作者對(duì)鑒定的新理論、新方法進(jìn)行了廣泛、深入的研究，由此，檔案鑒定理論獲得了長(zhǎng)足的發(fā)展

。

這一時(shí)期，世界各國(guó)的檔案研究人員逐步堅(jiān)信檔案應(yīng)當(dāng)反映其產(chǎn)生的社會(huì)，因而，檔案理論的思想基礎(chǔ)發(fā)生了一個(gè)根本的變化，

即從一個(gè)國(guó)家的理論發(fā)展到一種全社會(huì)的理論。這就促使檔案鑒定理論的發(fā)展空間更加廣闊?！吧鐣?huì)分析和職能鑒定論”在此背景下

得以全面發(fā)展和論證。