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中共黨員，師，從事證券工作年，年畢業(yè)于學(xué)校，年月進(jìn)入證券公司工作，現(xiàn)任該公司營業(yè)部合規(guī)經(jīng)理。因工作表現(xiàn)突出，公司及個(gè)人取得了良好業(yè)績。該公司營業(yè)部順利通過經(jīng)紀(jì)人驗(yàn)收檢查及各類稽核檢查；所在的營業(yè)部連續(xù)多年被評為公司及省里面的優(yōu)秀營業(yè)部，未出現(xiàn)任何違規(guī)行為。

先后榮獲“先進(jìn)工作者”，“”等多項(xiàng)殊榮。

一、業(yè)精于勤，全面提升合規(guī)管理素質(zhì)

常言說：打鐵還須自身硬。擔(dān)任營業(yè)部合規(guī)經(jīng)理后，認(rèn)為，自己要想不辜負(fù)領(lǐng)導(dǎo)和同志們的信任，切實(shí)把合規(guī)管理工作做好，就必須技高一籌。為了適應(yīng)新形勢下證券行業(yè)合規(guī)管理工作的需要，她（他）不斷加強(qiáng)對新知識(shí)、新業(yè)務(wù)的學(xué)習(xí)，尤其是合規(guī)合規(guī)管理方面的法律法規(guī)和準(zhǔn)則和專業(yè)知識(shí)的學(xué)習(xí)和研究，提高識(shí)別合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)能力。20年月，她（他）他順利通過了證書或考核，獲得合規(guī)管理資格。積極參加各種業(yè)務(wù)培訓(xùn)，并利用業(yè)余時(shí)間為自己充電，熟練掌握專業(yè)技術(shù)知識(shí)，提高工作效率和業(yè)務(wù)質(zhì)量，盡心盡責(zé)，主動(dòng)、積極地做好每一項(xiàng)工作，從而成為合規(guī)管理的行家里手。

二、嚴(yán)格規(guī)章，有效防范風(fēng)險(xiǎn)隱患

在工作中牢固樹立合規(guī)意識(shí)和依法經(jīng)營的思想，始終將合規(guī)建設(shè)作為支持公司長期穩(wěn)健發(fā)展的基礎(chǔ)性工作，深入有效的開展了合規(guī)管理的各項(xiàng)工作，取得了積極的成效，為營業(yè)部全面推進(jìn)合規(guī)管理工作積累了寶貴經(jīng)驗(yàn)。首先，認(rèn)真履行崗位職責(zé)。積極貫徹落實(shí)中國證監(jiān)會(huì)、省公司的有關(guān)要求和《國金證券股份有限公司合規(guī)管理制度》的規(guī)定，認(rèn)真履行合規(guī)管理專員職責(zé)，將合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)防控工作前移，不斷完善符合公司經(jīng)營管理需要的合規(guī)管理體系。目前，公司已完成了由合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)管理部和合規(guī)風(fēng)控崗組成的合規(guī)管理體系。其次，不斷完善規(guī)章制度。完成規(guī)章制度和業(yè)務(wù)流程的梳理與修訂工作，將合規(guī)管理的要求嵌入內(nèi)部控制體系。內(nèi)部規(guī)章制度的合規(guī)性審查是合規(guī)管理工作的重中之重。工作中，該同志將公司經(jīng)營管理活動(dòng)中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)從頭到尾進(jìn)行全面梳理，拾遺補(bǔ)缺，完成了從制度到業(yè)務(wù)流程的修訂和完善工作，并把合規(guī)管理的要求嵌入了營業(yè)部規(guī)章制度和業(yè)務(wù)流程之中。對營業(yè)部存在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患，及時(shí)與營業(yè)部溝通，對營業(yè)部整改進(jìn)行督促并對整改情況實(shí)施后續(xù)檢查。第三，努力實(shí)現(xiàn)合規(guī)管理信息化。構(gòu)架合規(guī)管理的IT系統(tǒng)，提升合規(guī)管理的效率和效果。該同志單位的大力支持下，組織專門力量，在現(xiàn)有實(shí)時(shí)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)的平臺(tái)上，進(jìn)行實(shí)時(shí)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和隔離墻管理等功能的整合與系統(tǒng)升級(jí)，提升了管理效率，降低了管理成本。另一方面還通過自動(dòng)化辦公系統(tǒng)中合規(guī)節(jié)點(diǎn)的設(shè)置，實(shí)現(xiàn)合規(guī)管理的全面覆蓋，使合規(guī)成果固化，從而全面提升合規(guī)管理水平，實(shí)現(xiàn)了無現(xiàn)任何違規(guī)行為的目標(biāo)。

三、開拓思路，創(chuàng)造性地開展工作

作為一名合規(guī)經(jīng)理，她（他）注重研究分析，探索實(shí)踐，主動(dòng)做好并積極推進(jìn)合規(guī)管理的日常工作，有效地規(guī)避了各類風(fēng)險(xiǎn)，提高了經(jīng)營效益。合規(guī)建設(shè)是隨著業(yè)務(wù)需要而持續(xù)優(yōu)化與不斷改進(jìn)的過程。該同志一方面集中精力于合規(guī)基礎(chǔ)建設(shè)工作，另一方面還通過多種方式在日常工作中推廣合規(guī)理念，探索合規(guī)管理的最佳實(shí)踐。

一是根據(jù)業(yè)務(wù)需要，堅(jiān)持召開定期的、不定期的合規(guī)工作會(huì)議，推廣合規(guī)理念，傳達(dá)合規(guī)要求，討論決定合規(guī)管理事項(xiàng)，發(fā)現(xiàn)潛在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)并提出風(fēng)險(xiǎn)防范的措施，逐步將“合規(guī)促發(fā)展”的經(jīng)營管理理念落在實(shí)處。2014年，共組織召開各層級(jí)的合規(guī)工作會(huì)議次。

二是根據(jù)需要參與業(yè)務(wù)活動(dòng)并提供合規(guī)咨詢。擔(dān)任合規(guī)專員后，積極參與營業(yè)部各項(xiàng)主要業(yè)務(wù)活動(dòng)，根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定盡責(zé)履職，對各項(xiàng)業(yè)務(wù)決策提出合規(guī)建議與意見。對日常風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的問題，實(shí)施進(jìn)一步分析、查證，對確認(rèn)存在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的事項(xiàng)及時(shí)向合規(guī)監(jiān)察中心報(bào)告，并抄報(bào)營業(yè)部總經(jīng)理。

三是配合相關(guān)部門完成經(jīng)紀(jì)人驗(yàn)收檢查及各類稽核檢查和賬戶清理等合規(guī)管理專項(xiàng)工作，順利通過了監(jiān)管部門的現(xiàn)場檢查驗(yàn)收。同時(shí)，他還堅(jiān)決抵制手續(xù)費(fèi)高傭金，讓利與客戶，反對不正當(dāng)競爭。建議營業(yè)部實(shí)行了保證金封閉管理制度，保證金由銀行監(jiān)管，實(shí)行銀期轉(zhuǎn)賬，方便廣大投資者的資金進(jìn)出，目前正在商談證期轉(zhuǎn)賬，為投資者提供更便捷的資金劃轉(zhuǎn)通道，有效防止了保證金被挪用的風(fēng)險(xiǎn)。

四是因地制宜地開展多層次的合規(guī)人員培訓(xùn)和合規(guī)宣傳工作。合規(guī)管理工作對任職人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)和管理能力有較高的要求，她（他）立足自我培養(yǎng)，通過各種方式提升合規(guī)管理人員的工作能力和綜合素質(zhì)，強(qiáng)化合規(guī)管理人員的知識(shí)儲(chǔ)備。開發(fā)針對不同群體的合規(guī)教育與培訓(xùn)課程，在全部范圍內(nèi)推行。

四、以人為本，全力推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)。

認(rèn)為，員工需要制度的約束固然重要，但僅此是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，因?yàn)樵俸玫闹贫茸罱K要靠全體員工去執(zhí)行。只有真正以廣大員工為本，堅(jiān)持不懈地構(gòu)筑合規(guī)文化，制度才能合規(guī)徹底地執(zhí)行。基于這種理念，她（他）主動(dòng)建議營業(yè)部全面推進(jìn)以員工為主體和核心、面向業(yè)務(wù)、面向管理、面向操作的“合規(guī)文化”建設(shè)，通過強(qiáng)化教育培訓(xùn)、組織風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的成因分析，搭建防控體系、優(yōu)化流程、規(guī)范管理，保證業(yè)務(wù)發(fā)展質(zhì)量等系列活動(dòng)的深入開展，“合規(guī)人人有責(zé)、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”的觀念已深入人心；“依法決策、合規(guī)經(jīng)營與管理，按章辦事、合規(guī)操作”在營業(yè)部上下蔚然成風(fēng)；有章不循、違規(guī)操作、屢查屢犯的頑癥得到整治；基礎(chǔ)管理工作存在的隱患得到及時(shí)消除；防范風(fēng)險(xiǎn)的能力得到增強(qiáng)，為營業(yè)部業(yè)務(wù)持續(xù)健康地發(fā)展創(chuàng)造了良好的內(nèi)部環(huán)境。