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按照中支《通知》要求，為切實有效開展“制度完善月”活動，通過支行內控建設活動領導小組會議研究，制定本方案。

一、明確活動目的，提高思想認識

“制度先行、內控優(yōu)先”。開展“制度完善月”活動，針對上一年度各類內外部檢查所發(fā)現的突出問題及整改情況，對支行內控制度的全面性、及時性、有效性、合理性進行一次集中檢討、修訂和完善，進一步完善各項內控制度，促進內控制度集中修訂和動態(tài)管理相結合的制度建設機制更加完善，充分發(fā)揮內控制度的制約和保障作用。

二、加強組織領導，進一步明確職責

支行內控建設活動領導小組對本行的內控制度建設工作負總責，及時了解和掌握本單位制度完善工作的開展情況，指導本單位及時、全面地完成“制度完善月”活動。

支行內控建設活動領導小組辦公室要在內控建設活動領導小組的領導下切實擔負起牽頭職責，做好活動的具體組織、計劃、協調、檢查工作，及時上傳下達，反饋工作情況。

支行各業(yè)務部門作為活動開展的主要對象，要針對去年各項檢查發(fā)現問題及整改落實情況，不斷增強內控意識和深化內控制度建設，認真梳理制度建設中存在的缺項和漏項，修訂和完善各項內控制度。層級負責、協調互動、廣泛參與，各部門要認真履行職責，切實把“制度完善月”活動開展好。

三、步驟與方法

3月3—5日，活動啟動。召開內控建設活動領導小組工作會議，研究部署“制度完善月”活動工作，制定活動方案；召開動員大會，迅速啟動“制度完善月”活動。

3月5—10日，梳理排查階段。針對各類監(jiān)督檢查中發(fā)現的問題，各股室對本部門的內控制度進行全面梳理和檢討，查找制度建設中存在的缺項和漏項，確保內控制度全面、及時、有效和合理，并及時報送內控建設活動領導小組辦公室。

3月10日，情況匯報。向中支內控建設活動領導小組辦公室，專題匯報制度建設梳理情況。

3月11—20日，修訂完善階段。按照“一個業(yè)務品種、一套業(yè)務流程、一套規(guī)章制度”的原則，修訂完善制度，著力提高內控制度的全面性、及時性、有效性和合理性。

3月20日，情況匯報。向中支內控建設活動領導小組辦公室，專題匯報制度修訂完善情況。

3月21—30日，制度評審階段。內控建設活動領導小組聽取各股室內控制度修訂完善情況的匯報，從管理制度、操作規(guī)程、崗位職責、風險點管理等方面，按照全面性、及時性、有效性、合理性的要求，對各股室修訂后的內控制度進行認真評審。

3月30日，情況匯報。向中支內控建設活動領導小組辦公室，專題匯報修訂制度評審情況。

3月31日—4月10日，補充完善匯編總結階段。通過認真評審，進一步查漏補缺，實現制度對所有部門、所有崗位、所有環(huán)節(jié)的全面覆蓋，不留風險防范的死角。將審定后匯編成2010年版的全行性內控制度，上報中支備案，下發(fā)全行執(zhí)行。全面總結本單位“制度完善月”活動的開展情況、經驗和成效及工作建議，形成專題報告。

4月10日，總結匯報。將支行“制度完善月”活動開展情況的總結，上報中支內控建設活動領導小組辦公室。

四、建立制度完善的長效機制

樹立制度持續(xù)改進的理念，加強制度建設的前瞻性、科學性，除了在每年3月份集中對各項內控制度進行修訂外，加強制度的動態(tài)管理，定期對各項內控制度進行評估和檢討，根據人民銀行業(yè)務發(fā)展和風險防控新理念、新要求，適時地修訂和完善，積極構建內控制度集中修訂和動態(tài)管理相結合制度建設長效機制。

根據新版全行性的內控制度，加強對制度執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查力度，做好動態(tài)管理，適時進行修訂完善。行領導要按季對分管部門制度建設及執(zhí)行情況進行監(jiān)督和核查；部門負責人對本部門內控制度建設及執(zhí)行情況至少要每月檢查一次。所有監(jiān)督檢查情況應做好記錄。超級秘書網：