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楊瑞龍

現(xiàn)任中國人民大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院院長，經(jīng)濟(jì)學(xué)教授，博士生導(dǎo)師。教育部"長江學(xué)者獎勵計劃"特聘教授，英國杜倫大學(xué)客座教授。兼任北京市經(jīng)濟(jì)學(xué)總會常務(wù)副會長、北京市政府顧問。曾獲第八屆和第十屆孫冶方經(jīng)濟(jì)科學(xué)獎。

于刃剛

于刃剛，巴黎第一大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，河北經(jīng)貿(mào)大學(xué)教授。曾任河北經(jīng)貿(mào)大學(xué)黨委書記、校長，現(xiàn)兼任河北大學(xué)、江西財經(jīng)大學(xué)博士生導(dǎo)師，全國哲學(xué)社會科學(xué)應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科評審組成員，河北省委、省政府決策咨詢委員會委員。

從事前授權(quán)到自主創(chuàng)新

楊瑞龍

西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為中國的漸進(jìn)式改革很難成功，原因在于，龐大的既得利益集團(tuán)的存在會導(dǎo)致阻力過大而使改革具有不可持續(xù)性。事實上，改革開放30年來，中國的市場化進(jìn)程不僅快速發(fā)展，而且經(jīng)濟(jì)保持了高速增長。西方經(jīng)濟(jì)學(xué)為何難以解釋中國改革之路？

我國的改革實際上是從一個計劃經(jīng)濟(jì)體制向市場經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)變的過程，這種轉(zhuǎn)變從資源配置方式來看，就是由等級規(guī)則向產(chǎn)權(quán)規(guī)則的轉(zhuǎn)變，即過去是行政級別越高，資源配置權(quán)力越大，逐漸變?yōu)閾碛械馁Y產(chǎn)越多，資源配置權(quán)力就越大。

不同于前蘇聯(lián)的激進(jìn)式改革，我國選擇了一條漸進(jìn)式改革道路。它具有縱向推進(jìn)、增量改革、試點推廣、利用已有組織資源推進(jìn)改革等特征。它在以較低的摩擦成本啟動市場化改革方面發(fā)揮了重要的作用。那么，為什么中國改革的實際效果沒有應(yīng)驗西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家的預(yù)測呢？我認(rèn)為應(yīng)從解剖我國地方政府在市場化進(jìn)程中的特殊作用入手。

財政包干體制實行后，我們地方政府官員的舉動，已經(jīng)從純粹的政治家行為演變?yōu)槲鞣浇?jīng)濟(jì)學(xué)沒有辦法描述的行為

在傳統(tǒng)計劃經(jīng)濟(jì)體制下，我國實行的是統(tǒng)收統(tǒng)支的財政體制。打一個比方，不是很確切，中央政府是爹，地方政府是兒，那時候兒子的收入全部交給爹，當(dāng)然兒子就沒有權(quán)力了，兒子要找對象，爹找了媒婆，提出要求一二三，兒子看差不多就結(jié)婚了。

后來，實行了財政包干體制，這時候，兒子掙錢后，只要到時交錢給爹，爹就不管你了，兒子自己清楚爹的某些底線，哪些是絕對不能突破的。兒子知道有一個上限和一個下限，自己找完對象，生完小孩到時候就回來了，爹一看，心里暗暗喜歡，臉上卻要裝作不高興，怎么不跟我說一聲啊，其實說這些的時候眉毛是往上翹的。一看孫子，哎呀，這么好，就抱過來了……這就是我國現(xiàn)階段的改革，這在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中是描述不出來的。

實行市場取向改革以后，地方政府的目標(biāo)函數(shù)和約束條件發(fā)生了重要的變化。

一方面，實行分灶吃飯的財政體制后，地方政府的預(yù)算規(guī)模主要取決于以下兩個因素：一是與本地經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相聯(lián)系的財政收入規(guī)模；二是中央和地方分享財政收入的比例。由于分享比例已預(yù)先確定，且一定幾年不變，所以地方政府可支配財政預(yù)算的規(guī)模直接與本地社會總產(chǎn)出水平相關(guān)。

另一方面，改革之初推行了行政性放權(quán)戰(zhàn)略，即上級政府根據(jù)決策權(quán)的重要性不同，把一部分經(jīng)過選擇的決策權(quán)下放到地方或部門，這使擁有較大資源配置權(quán)的地方政府獲得了實現(xiàn)地方利益最大化的手段。

財政包干制實現(xiàn)以后，不僅僅改變了地方政府的行為，更重要的是形成了中國特有的一種競爭方式，這就是地方與地方之間的競爭，發(fā)展本地經(jīng)濟(jì)就成為地方政府官員的強(qiáng)烈沖動。地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展越快，經(jīng)濟(jì)總量越大，由于分成比例已定，地方可支配的預(yù)算越大，你就可以搞一個城市廣場，搞一個雕塑，或者是修一個河道，或者是實行更高標(biāo)準(zhǔn)的社會保障，這樣老百姓就說你好了，投資環(huán)境也就好了。然后呢？外商來了，內(nèi)商也來了，市場又火了，就業(yè)機(jī)會就多了，然后商場又火了，民營企業(yè)發(fā)展了，收入增多了，留的錢就更多了，實現(xiàn)了良性循環(huán)。

你如果用西方經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書中對政府的分析法套用到中國的地方政府，肯定無法揭示其真實的行為特征。因為我們地方政府官員的舉動，已經(jīng)從純粹的政治家行為演變?yōu)槲鞣浇?jīng)濟(jì)學(xué)沒有辦法描述的行為。

上世紀(jì)90年代以來，隨著地方政府行為獨(dú)立化之后，中國的改革基本上進(jìn)入了“事后追認(rèn)”的階段

地方與地方之間的競爭，給地方政府帶來的外部壓力，導(dǎo)致地方政府有動機(jī)進(jìn)行自主的制度創(chuàng)新，但這種創(chuàng)新需求并不是容易被滿足的。地方政府只能通過各種渠道向上級政府間接顯示其制度創(chuàng)新的需求。但是，地方政府為了追求發(fā)展，往往會通過自主的制度創(chuàng)新營造一個比其它地方更好的制度環(huán)境，來擴(kuò)大招商引資的規(guī)模。

如果我們把中國的改革分為兩個階段，那么上世紀(jì)90年代以前基本上是一個事前授權(quán)的改革，簡單地說就是先有文件，后有改革；90年代以來，隨著地方政府行為獨(dú)立化之后，中國的改革基本上進(jìn)入了“事后追認(rèn)”的階段，即先有改革，后有文件。而且，思想解放的地方，在發(fā)展過程中會向上級政府請示：什么事情不能干？除了不能干的，剩下的都可以去嘗試；相反，越是思想不解放的地方，在發(fā)展過程中就會不斷向上級政府請示：什么事情可以干？得到肯定答復(fù)后才會去實施。結(jié)果可想而知：思想解放的地區(qū)發(fā)展永遠(yuǎn)都在前面。

這里所要關(guān)注的問題是，當(dāng)?shù)胤秸淖灾髦贫葎?chuàng)新需求與上級政府的初始制度供給意愿不一致時，地方政府如何在給定的體制條件下實現(xiàn)自己發(fā)展的目標(biāo)？上級政府為什么會從最初容忍到最終追認(rèn)這種制度創(chuàng)新活動呢？

其實，地方政府通過自主創(chuàng)新獲取制度收益的能力與其談判實力有關(guān)，而這種實力又與當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)發(fā)展水平及體制環(huán)境有關(guān)。從實踐來看，地方政府通常采取以下步驟從事自主制度創(chuàng)新：

(1)“先做不說”。為了謀求有利于本地發(fā)展的制度安排，地方政府可以在不違背上級明確禁令的情況下，結(jié)合自身實際大膽進(jìn)行自主制度創(chuàng)新。在這種自主創(chuàng)新還沒有見到實效時，先不事聲張。

(2)“做了再說”。自主的制度創(chuàng)新刺激了本地的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。隨著經(jīng)濟(jì)實力的增強(qiáng)，地方政府開始有意識地通過各種渠道來“說”自主制度創(chuàng)新的績效，制造聲勢來獲得上級政府的認(rèn)同，爭取正式的進(jìn)入權(quán)。采取的方式通常有：邀請名人來訪，由名人之口來“說”成績；利用新聞媒體宣傳當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)績效；請名家寫書或作文，總結(jié)自主制度安排的成功經(jīng)驗；召開新聞會或參加相關(guān)的正式會議，主動介紹當(dāng)?shù)氐摹蔼?dú)家創(chuàng)造”；向上級領(lǐng)導(dǎo)主動匯報等。

(3)獲得上級政府正式認(rèn)可。地方政府未經(jīng)授權(quán)實施的制度創(chuàng)新一開始像個“私生子”，盡管它可能已獲得上級或媒體的贊許，但如果報不上“戶口”，其實施的新產(chǎn)權(quán)規(guī)則就得不到國家的保護(hù)。因此，地方政府會通過各種渠道補(bǔ)辦“結(jié)婚證”，使其自主的制度創(chuàng)新獲得上級政府的正式認(rèn)可。

開完會之后吃飯喝酒，市長敬董事長，他會說：我有今天全靠你們，你們千萬不能走啊，我干了你們隨意。這樣的場面一般在市場化程度比較高的地區(qū)才會有

一些改革步伐邁得較快的地區(qū)，在產(chǎn)權(quán)制度改革到一定階段時，都提出“小政府、大社會”

的口號，政府職能的轉(zhuǎn)變明顯要比改革相對滯后的地區(qū)要快。這一點我做了很多調(diào)研，從一個地方政府官員和當(dāng)?shù)仄髽I(yè)董事長之間的關(guān)系上，我基本上可以判斷得八九不離十。

我曾經(jīng)觀察過一個變量。到一個落后地區(qū)去開會，市長在臺上講，董事長在下面聽，聽完之后董事長會說：市長說得好。開完會到賓館吃飯，發(fā)現(xiàn)一個非常有趣的現(xiàn)象，市長和董事長一起喝酒的時候，一般董事長先敬酒，說：您是父母官，我的發(fā)展全靠您，我干了您隨意。然后站起來就干了，市長真的就很隨意地舔一舔。然后市長說：你們辛苦了，我代表政府敬敬你們，你們隨意啊。董事長站起來一下子干掉了，市長舔一舔。

但是，到江浙一帶調(diào)研時我發(fā)現(xiàn)，開會的時候，市長講話，說的過程中會有人提問，一般是頭牌董事長先舉手，然后是其他董事長舉手。開完會之后吃飯喝酒，就更不一樣了，首先起來敬酒的是市長，他會說：我有今天全靠你們，你們千萬不能走啊，我干了你們隨意。然后，董事長也站起來敬市長，兩個人又干了。這樣的場面一般在市場化程度比較高的地區(qū)才會有。

在上級政府對制度創(chuàng)新的進(jìn)入權(quán)進(jìn)行管制的條件下，盡管地方政府與企業(yè)之間就決策權(quán)的分享及剩余索取權(quán)的分配方面存在沖突，但兩者更多是合作與博弈共存。這種合作與博弈的實質(zhì)就是企業(yè)在地方政府的幫助下，通過各種形式的創(chuàng)新獲得潛在制度收益，進(jìn)而地方政府也分享這一收益。因此，地方政府與企業(yè)合作突破進(jìn)入壁壘的過程，實際上是通過明晰產(chǎn)權(quán)關(guān)系實現(xiàn)外部利潤內(nèi)部化的過程，它客觀上推進(jìn)了企業(yè)向自主經(jīng)營、自負(fù)盈虧的市場競爭主體的轉(zhuǎn)變。這就是為什么在改革先行地區(qū)，企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度改革總是先行一步，企業(yè)捕捉盈利機(jī)會的能力強(qiáng)一些的原因所在。

在市場經(jīng)濟(jì)體制下，一旦企業(yè)獲得了較大的自主權(quán)，就希望限制政府干預(yù)其自主捕捉市場盈利機(jī)會的行為，包括制度創(chuàng)新活動。地方政府盡管仍然具有控制企業(yè)的動機(jī)，但隨著排他性產(chǎn)權(quán)的確立，政府控制企業(yè)的成本就變得非常高，而采取“無為而治”的策略反而可以增強(qiáng)企業(yè)的活力，政府也可從中分享更多的發(fā)展成果。從利益最大化原則出發(fā)，地方政府必然會約束不合理的行政干預(yù)。

由此我們可以得出以下結(jié)論：一個中央集權(quán)型的計劃經(jīng)濟(jì)國家有可能成功地向市場經(jīng)濟(jì)體制漸進(jìn)過渡的現(xiàn)實路徑是：改革之初，中央政府主導(dǎo)型的改革方式逐步向地方政府主導(dǎo)型的改革方式轉(zhuǎn)變，并隨著排他性產(chǎn)權(quán)的逐步確立，最終會過渡到與市場經(jīng)濟(jì)體制內(nèi)在要求相一致的需求誘致型改革方式，從而完成向市場經(jīng)濟(jì)體制的過渡。

讓京津要素市場成為河北發(fā)展的催化劑

□于刃剛

在由計劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)過渡的進(jìn)程中，地方政府發(fā)揮的特殊作用毋庸置疑。而且，在可以預(yù)見的未來，市場經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展同樣離不開地方政府的推動，發(fā)展市場經(jīng)濟(jì)所需要的各種生產(chǎn)要素(包括資本、勞動力、管理、技術(shù)、信息等)，更需要地方政府來培育。要素市場發(fā)育程度如何，是地方經(jīng)濟(jì)能否實現(xiàn)又好又快發(fā)展的重要因素。

實踐證明，要素市場不發(fā)達(dá)，競爭力就弱，經(jīng)濟(jì)發(fā)展就缺乏有力支撐。當(dāng)前，要素市場的形成和發(fā)育已經(jīng)很難在一省內(nèi)封閉地進(jìn)行；特別是在經(jīng)濟(jì)全球化迅速發(fā)展的今天，我省要素市場的發(fā)育與京津冀區(qū)域要素市場、乃至國內(nèi)國際兩個大的要素市場都存在著錯綜復(fù)雜的互動關(guān)系；處理好這些關(guān)系，不僅能夠促進(jìn)我省要素市場更好地發(fā)育，而且能夠充分利用其它要素市場的豐富資源，加快我省經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

我認(rèn)為，當(dāng)前河北要想促進(jìn)要素市場發(fā)育，各級政府最現(xiàn)實的是緊盯京津，發(fā)揮毗鄰京津的特殊區(qū)位優(yōu)勢，想方設(shè)法利用好京津要素，加快我省經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

積極推進(jìn)京津冀要素市場一體化進(jìn)程

生產(chǎn)要素市場發(fā)育落后，是阻礙京津冀經(jīng)濟(jì)圈生產(chǎn)要素流動的一個重要原因。從京津冀各自的具體情況來看，京津的生產(chǎn)要素市場相對更為完善，而河北要素市場的建設(shè)相對落后一些。并且，地方保護(hù)主義現(xiàn)象和行為不斷以公開或隱蔽的形式出現(xiàn)，大大加劇了建立經(jīng)濟(jì)區(qū)域內(nèi)統(tǒng)一大市場的難度。

從地區(qū)自身角度來看，這是在地區(qū)差距存在的情況下，地方政府為維持自身利益、保護(hù)本地產(chǎn)品和市場的一種“理性”行為。從區(qū)域整體經(jīng)濟(jì)發(fā)展來看，地方市場保護(hù)主義則會導(dǎo)致生產(chǎn)要素的浪費(fèi)和資源配置的低效率，影響到京津冀的整體持續(xù)發(fā)展。為提高生產(chǎn)要素在經(jīng)濟(jì)圈內(nèi)的配置效率，必須促進(jìn)生產(chǎn)要素在地區(qū)間的流動。這就必須加快培育京津冀一體化要素市場，尤其要大力促進(jìn)勞動力、資本、技術(shù)等要素市場的發(fā)展。通過市場化程度的提高，強(qiáng)化大市場觀念和競爭意識，實現(xiàn)生產(chǎn)要素的互補(bǔ)效應(yīng)，推動河北與京津協(xié)作的長遠(yuǎn)發(fā)展。

利用產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與生產(chǎn)要素流動的互動效應(yīng)，吸引京津生產(chǎn)要素

從要素流動的角度來說，生產(chǎn)要素流動與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移是一種互動關(guān)系。京津冀經(jīng)濟(jì)圈內(nèi)生產(chǎn)要素的流動并不是獨(dú)立存在的，產(chǎn)業(yè)的梯度轉(zhuǎn)移也會促進(jìn)生產(chǎn)要素的流動。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移中需要生產(chǎn)要素尤其是資本、技術(shù)和熟練勞動力的流動才能實現(xiàn)，要素流動又會進(jìn)一步促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。我們應(yīng)充分利用生產(chǎn)要素的流動規(guī)律及其對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的促進(jìn)作用，采取措施大力推動京津冀經(jīng)濟(jì)圈生產(chǎn)要素的雙向流動，積極吸收京津資金、技術(shù)、管理等生產(chǎn)要素，并以此促進(jìn)河北產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的整體優(yōu)化。

河北可以利用北京的科技要素推動自身經(jīng)濟(jì)發(fā)展，如利用北京的國家重點實驗室(北京占全國的1/3)、兩院院士(北京占全國一半多)等來解決本地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中的技術(shù)難題。既可以共同對某個急需解決的科技課題進(jìn)行共同投入、共同開發(fā)、共同利用，也可以利用毗鄰京津的優(yōu)勢，作為中試基地加強(qiáng)與京津的科技協(xié)作。河北與京津之間開展科學(xué)技術(shù)方面的合作，應(yīng)建立在優(yōu)勢互補(bǔ)、資源共享、政府支持、按市場經(jīng)濟(jì)規(guī)則運(yùn)作的基礎(chǔ)上，其主要內(nèi)容是開展科技人才、研究開發(fā)資金投入、科學(xué)儀器裝備、實驗室、技術(shù)圖書資料等科技條件資源整合，并充分利用現(xiàn)代信息技術(shù)手段，聯(lián)手建設(shè)京津冀科技資源管理信息系統(tǒng)，促使三省市科研條件資源融為一體，根據(jù)市場需求分工開發(fā)高精尖產(chǎn)品，促進(jìn)河北高科技產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

積極推動河北剩余勞動力向京津的輸出

勞動力跨地區(qū)流動是地區(qū)經(jīng)濟(jì)協(xié)作的重要方式之一。目前，京津?qū)邆湎鄳?yīng)資質(zhì)并具有一定文化素養(yǎng)的家政服務(wù)、技工等需求量很大，前一段時期河北“大學(xué)生保姆”現(xiàn)象引起極大關(guān)注，說明河北勞動力輸出還大有潛力可挖，關(guān)鍵是要了解市場需求，并面向市場進(jìn)行專業(yè)性培訓(xùn)。河北農(nóng)村剩余勞動力眾多，應(yīng)通過政府、社會、個人的共同努力，加強(qiáng)對農(nóng)村剩余勞動力職業(yè)素質(zhì)、文化素養(yǎng)、社會公德等方面的全方位培訓(xùn)，努力提高勞動者素質(zhì)，推動勞動力向京津的輸出。這一方面能緩解河北省就業(yè)矛盾，提高就業(yè)者的收入水平，另一方面還能提高輸出勞動力的創(chuàng)業(yè)能力，某些人出去學(xué)到一技之長、了解了市場、積累了一定資金后，也有可能回鄉(xiāng)創(chuàng)業(yè)，進(jìn)而帶動更多人就業(yè)。

互動

聽眾：在講座中，您提到：在“地方與地方之間的競爭，GDP就成了最重要的度量指標(biāo)”，但現(xiàn)在更強(qiáng)調(diào)綠色GDP，尤其是黨的十七大特別強(qiáng)調(diào)要科學(xué)發(fā)展，您認(rèn)為地方政府應(yīng)該如何對待GDP？

楊瑞龍：GDP是衡量一個地方綜合經(jīng)濟(jì)實力的重要指標(biāo)，地方政府追求GDP的增長，這本身沒有什么錯。黨的十七大報告中明確提出：科學(xué)發(fā)展觀第一要義是發(fā)展。如果一個官員為任一方，不能促進(jìn)地方經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，那他應(yīng)該不是一個合格的地方官。但是，說GDP是最重要的度量指標(biāo)，并不是唯GDP論，實現(xiàn)科學(xué)發(fā)展才是我們的目標(biāo)?？茖W(xué)發(fā)展觀基本要求是全面協(xié)調(diào)可持續(xù)?？茖W(xué)發(fā)展觀所倡導(dǎo)的發(fā)展，之所以是科學(xué)的，就在于它是全面協(xié)調(diào)可持續(xù)的發(fā)展，即又好又快的發(fā)展，而不是片面的發(fā)展、不計代價的發(fā)展、竭澤而漁式的發(fā)展。因此，地方政府在對待GDP的增長問題上，必須牢牢把握“好字優(yōu)先”、“好中求快”這一原則，這是實現(xiàn)科學(xué)發(fā)展的必然要求。

聽眾：在我國的市場化進(jìn)程中，一些地方出現(xiàn)了“先做不說”、“做了再說”的事情，您認(rèn)為應(yīng)該如何看待這一特殊現(xiàn)象？

楊瑞龍：這是我國市場化進(jìn)程中出現(xiàn)的一種特殊現(xiàn)象。在改革權(quán)縱向配置的條件下，上級政府一般會選擇以下改革方式：就改革的空間來說，一般采取先試點后推廣的策略；就改革的時間安排來看，一般選擇先增量改革后存量改革的策略。獲得改革優(yōu)先權(quán)的試點單位通?？梢栽诔袚?dān)較小改革成本的條件下獲得雙重收益。但是，地方政府要想直接獲得這種改革優(yōu)先權(quán)是很難的。為此，一方面，他們通過其所隸屬的上級主管部門向上級政府間接顯示其制度創(chuàng)新的需求；另一方面，則可能通過各種途徑進(jìn)行探索性的制度創(chuàng)新，這就會出現(xiàn)“先做不說”、“做了再說”等現(xiàn)象，以獲取潛在制度性收益。

聽眾：西方國家認(rèn)為中國的改革只有經(jīng)濟(jì)體制改革，而沒有政治體制改革，您怎么看待這種觀點？

楊瑞龍：這種觀點實際上是不了解中國的改革進(jìn)程。中國在進(jìn)行經(jīng)濟(jì)體制改革的同時，也在進(jìn)行著政治體制改革，而政治體制改革是較少見諸文字的，或者是隨著經(jīng)濟(jì)體制改革，政治體制改革才逐步跟進(jìn)的。例如，中國當(dāng)初主管機(jī)電行業(yè)的共有七個機(jī)械工業(yè)部，但是今天一個也沒有了。你聽說過、看到過對七個機(jī)電工業(yè)部改革的文件嗎？沒有！可是，從七個機(jī)電工業(yè)部到機(jī)械工業(yè)委員會，再到一個機(jī)械工業(yè)部、機(jī)械工業(yè)組、機(jī)械科、機(jī)械員……這種政治體制改革是實實在在地在進(jìn)行。老外確實沒有看到中國大張旗鼓地搞政治體制改革，但是如果觀察到中國政治結(jié)構(gòu)的變化，就會發(fā)現(xiàn)：改革其實是在逐漸推進(jìn)的