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同志們：

今天我們?cè)谶@里召開全市證券期貨監(jiān)管工作例會(huì)，主要來認(rèn)真回顧總結(jié)不平凡的20*年，部署2009年的工作，以積極的姿態(tài)應(yīng)對(duì)當(dāng)前資本市場(chǎng)的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。剛才陸意琴同志傳達(dá)了全國證券和期貨監(jiān)管工作會(huì)議精神，特別是尚福林同志的講話精神，要很好地貫徹落實(shí)。同時(shí)，呂逸君同志立足*實(shí)際，總結(jié)了20*年*經(jīng)營基本情況，分析了存在的問題，提出了2009年工作的目標(biāo)、任務(wù)以及措施，也談得很好。下面我從政府的角度談一些想法，供大家參考。

一、把握發(fā)展規(guī)律，充分認(rèn)識(shí)證券行業(yè)特別資本市場(chǎng)在社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的地位和作用

金融是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的核心，而證券業(yè)是金融體系中重要的組成部分，并且這個(gè)重要性已經(jīng)在社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中越來越體現(xiàn)出來。過去中國證券市場(chǎng)跟實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)聯(lián)度不是很高，但經(jīng)過前兩年的股權(quán)分置改革，證券市場(chǎng)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的相關(guān)性越來越大。證券市場(chǎng)從20*年10月份的6124點(diǎn)到20*年10月份跌到1664點(diǎn)，一開始不少業(yè)內(nèi)人士都以為是受到大小非的沖擊、上市公司估值過高的影響，但實(shí)際上更深層次的原因是國際上的金融海嘯通過間接的渠道傳導(dǎo)到我國的實(shí)體經(jīng)濟(jì)，到20*年下半年才比較清晰的反映出來，全國經(jīng)濟(jì)下滑的端倪其實(shí)早在1年前已經(jīng)通過證券市場(chǎng)反映出來了，所以證券市場(chǎng)作為經(jīng)濟(jì)“晴雨表”的作用越來越明顯。

同樣，證券市場(chǎng)對(duì)*地方社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用也日益顯著。*36家企業(yè)上市融資240多億元，是改革開放以來實(shí)際利用外資的15%。目前上市公司數(shù)量占全市企業(yè)總數(shù)的比例還很小，但其在地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用卻越來越大。這些公司通過對(duì)募集資金合理有效地使用，既促進(jìn)了企業(yè)自身的發(fā)展，增強(qiáng)了實(shí)力，造就了一批行業(yè)龍頭企業(yè)或優(yōu)勢(shì)企業(yè)，同時(shí)也推動(dòng)了地方經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展。同時(shí)*證券行業(yè)也創(chuàng)造了顯著的社會(huì)效益，20*年26家A股上市公司實(shí)現(xiàn)地方稅費(fèi)收入近12億元，*市“納稅50強(qiáng)”工業(yè)企業(yè)中上市公司或其控股股東有13家。同時(shí)，上市公司也為社會(huì)提供了大量的就業(yè)機(jī)會(huì)。

因此，我們要充分認(rèn)識(shí)到證券行業(yè)對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重要作用，積極推動(dòng)證券行業(yè)的健康發(fā)展。

二、找準(zhǔn)定位，積極發(fā)揮證券行業(yè)服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)的作用

去年特別是10月份以來，由于國際金融危機(jī)的蔓延和國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)周期性的變化，外需減弱，*經(jīng)濟(jì)增速出現(xiàn)回落，經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)較快增長面臨著一定壓力。全市GDP呈逐季回落的態(tài)勢(shì)。盡管困難很大，但*經(jīng)濟(jì)在前行過程中，依然有不少亮點(diǎn)。一是我市經(jīng)濟(jì)基本面是健康的。20*年我市經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展呈現(xiàn)了四大亮點(diǎn)，人均GDP首次突破1萬美元；工業(yè)總產(chǎn)值首次躍上萬億元臺(tái)階；集裝箱吞吐量突破千萬標(biāo)箱，繼續(xù)保持中國大陸沿海港口第四位，全球排名進(jìn)入前十位；政府財(cái)政收入和城鄉(xiāng)居民收入均保持兩位數(shù)增長。二是隨著中央到地方一系列保增長、擴(kuò)內(nèi)需、調(diào)結(jié)構(gòu)舉措的實(shí)施，特別是我市政府800億元拉動(dòng)社會(huì)3000億元投資的啟動(dòng)，以基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)加大投資、以投資帶動(dòng)內(nèi)需、以改善民生擴(kuò)大消費(fèi)、以創(chuàng)新促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，我們有理由相信*能夠?qū)崿F(xiàn)經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)較快地增長。三是規(guī)模以上企業(yè)好于規(guī)模以下企業(yè)。據(jù)調(diào)查，75.8%規(guī)模以上企業(yè)保持了正常的生產(chǎn)經(jīng)營，重點(diǎn)骨干企業(yè)、上市公司、重點(diǎn)擬上市公司等基本上保持著相對(duì)寬裕的資金面、較好的盈利狀況與抗風(fēng)險(xiǎn)能力。

總而言之，在外部環(huán)境非常不利的情況下，我市經(jīng)濟(jì)依然保持了較強(qiáng)的抗壓適應(yīng)能力，抵御風(fēng)險(xiǎn)、化危為機(jī)的基礎(chǔ)還是很扎實(shí)，市委、市政府對(duì)于*經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步發(fā)展充滿了信心。證券行業(yè)要正確判斷我市當(dāng)前經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的基本形勢(shì)，把握經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中孕育的新的機(jī)遇，明確定位，把服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的全局作為證券業(yè)發(fā)展的根本目的，也只有這樣，*證券業(yè)才能實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展。證券行業(yè)重點(diǎn)可以在以下四方面發(fā)揮重要作用。

（一）圍繞黨委、政府中心工作，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)較快發(fā)展

金融危機(jī)發(fā)生以來，對(duì)我國實(shí)體經(jīng)濟(jì)形成了嚴(yán)重沖擊，中小企業(yè)資金鏈比較緊張，生存環(huán)境受到了嚴(yán)重影響。去年下半年以來，黨中央和國務(wù)院已經(jīng)作出了一系列的重大決策部署，對(duì)今年經(jīng)濟(jì)工作提出了“保增長、擴(kuò)內(nèi)需、調(diào)結(jié)構(gòu)”的總體要求，要求加大金融支持力度，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)較快發(fā)展。市委、市政府也審時(shí)度勢(shì)，提出了金融“保增長、促發(fā)展、維穩(wěn)定”的18條措施意見，其中不少就是與證券行業(yè)有關(guān)的，我們要積極做好貫徹落實(shí)工作，要用創(chuàng)新的思維去解決困擾經(jīng)濟(jì)發(fā)展、企業(yè)發(fā)展的一些難點(diǎn)熱點(diǎn)問題，特別在直接融資方面，要?jiǎng)?chuàng)新融資方式，利用多種融資工具，拓展多元化融資渠道，改善企業(yè)融資結(jié)構(gòu)，提高融資效率，擴(kuò)大直接融資比重，支持地方經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

（二）加快區(qū)域經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整，促進(jìn)我市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)

*經(jīng)濟(jì)的持續(xù)健康發(fā)展，客觀上要求進(jìn)一步發(fā)揮資本市場(chǎng)的資源配置作用，要求資本市場(chǎng)為增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力和科技進(jìn)步提供有效支持。即將推出的創(chuàng)業(yè)板在上市標(biāo)準(zhǔn)將充分考慮到企業(yè)的行業(yè)特點(diǎn)，對(duì)具有“五新三高”特征的企業(yè)進(jìn)行傾斜。因此我們要因勢(shì)利導(dǎo)，積極引導(dǎo)培育一批具備一定條件的中小企業(yè)，加快結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型和產(chǎn)業(yè)升級(jí)，提升核心競(jìng)爭力，為創(chuàng)業(yè)板的推出做好準(zhǔn)備。同時(shí)，要提升上市公司質(zhì)量，大力推進(jìn)上市公司的資產(chǎn)重組。一方面，上市公司可以通過整體上市，做強(qiáng)主業(yè)，提高核心競(jìng)爭力；另一方面，優(yōu)勢(shì)企業(yè)也可以趁現(xiàn)在國際國內(nèi)資產(chǎn)價(jià)格縮水，通過同行業(yè)的收購兼并，加快“走出去”的步伐，實(shí)現(xiàn)低成本擴(kuò)張。

（三）健全證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，促進(jìn)資本市場(chǎng)體系建設(shè)

證券中介服務(wù)，一直以來都是*證券行業(yè)發(fā)展的短腿，證券公司、有證券從業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、評(píng)估師事務(wù)所現(xiàn)在1家都沒有，證券中介服務(wù)都是外包給外地的機(jī)構(gòu)，這不僅與我市經(jīng)濟(jì)地位不相稱，而且對(duì)我市證券行業(yè)的發(fā)展是不利的，對(duì)證券人才培養(yǎng)也是不利的，會(huì)影響*整個(gè)證券行業(yè)的發(fā)展水平。所以要加快提升我市證券中介服務(wù)的整體水平，積極引進(jìn)一些品牌的專業(yè)機(jī)構(gòu)，注重培養(yǎng)一批本地的機(jī)構(gòu)。另外要積極關(guān)注“新三板”市場(chǎng)建設(shè)進(jìn)展情況，及時(shí)了解信息，要積極向科技部、證監(jiān)會(huì)爭取。

（四）積極防范金融風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)*金融環(huán)境優(yōu)化

近年來，*金融生態(tài)環(huán)境比較好，銀行的存貸比超過100%，為*企業(yè)創(chuàng)造了良好的發(fā)展環(huán)境。社科院金融生態(tài)環(huán)境評(píng)比中，*連續(xù)幾年都是名列前茅，這是值得我們政府、企業(yè)共同珍惜的一件事情。一旦金融環(huán)境惡化，金融機(jī)構(gòu)對(duì)區(qū)域?qū)嵭酗L(fēng)險(xiǎn)控制，會(huì)影響整個(gè)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，所以我們要共同維護(hù)*優(yōu)質(zhì)的金融生態(tài)環(huán)境。

三、實(shí)踐科學(xué)發(fā)展觀，推動(dòng)*證券行業(yè)的健康發(fā)展

經(jīng)過幾年的發(fā)展，*證券行業(yè)取得了很大的發(fā)展，但同時(shí)也應(yīng)看到，與我市經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展、省內(nèi)外同類城市相比，還存在一定差距，主要有以下幾方面：一是資本市場(chǎng)整體發(fā)展跟不上我市經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度，仍有較大潛力可挖。我市經(jīng)濟(jì)長期保持持續(xù)穩(wěn)定增長，但資本市場(chǎng)發(fā)展起伏較大，發(fā)展很不平衡，企業(yè)上市時(shí)多時(shí)少，部分縣、區(qū)至今尚未有1家上市公司。直接融資比重偏低，20*年1～9月份我市新增直接融資與間接融資比重僅為6%左右，這個(gè)比重很低，與發(fā)達(dá)國家完全不能相比，與我們經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)的地位是不相稱的。二是利用資本市場(chǎng)意識(shí)亟待提高，資本市場(chǎng)作用尚待進(jìn)一步挖掘。應(yīng)該說近年來資本市場(chǎng)的發(fā)展對(duì)我市經(jīng)濟(jì)增長作出了很大貢獻(xiàn)，企業(yè)通過資本運(yùn)作取得了超常規(guī)發(fā)展，但對(duì)資本市場(chǎng)融資功能的挖掘仍不夠充分。具體體現(xiàn)在以下兩個(gè)方面：1、當(dāng)前市政府800億元拉動(dòng)社會(huì)3000億元投資，新投入的項(xiàng)目也越來越多，能源、小城鎮(zhèn)開發(fā)、中提升、軌道交通、繞城高速等項(xiàng)目均需大量資金的投入，但目前依靠的仍是原來傳統(tǒng)的渠道，財(cái)政撥款、銀行貸款加自有資金，而資本市場(chǎng)的籌融資功能遠(yuǎn)未發(fā)揮。2、融資思路單一，融資渠道狹窄?，F(xiàn)在資本市場(chǎng)上融資品種很多，我們要加強(qiáng)研究，充分利用這些融資工具。這個(gè)月底市金融辦和人行市中心支行有一個(gè)企業(yè)直接融資實(shí)務(wù)的培訓(xùn)班，要推動(dòng)這方面的工作，有關(guān)部門和企業(yè)可以參加一下。三是資本市場(chǎng)各要素發(fā)展不平衡。上市公司兩極分化，部分發(fā)展很健康，利用資本市場(chǎng)做強(qiáng)做大，部分則處于維持狀態(tài)，個(gè)別企業(yè)還存在著較大風(fēng)險(xiǎn)。證券期貨中介服務(wù)機(jī)構(gòu)發(fā)展與我市作為計(jì)劃單列市的地位極不相稱，證券公司、有從業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、評(píng)估師事務(wù)所，*1家都沒有，*證監(jiān)局要積極向中國證監(jiān)會(huì)爭取。

2009年是證券行業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵一年，在經(jīng)濟(jì)下行、國際國內(nèi)需求縮減的嚴(yán)峻環(huán)境下，證券行業(yè)更要正視行業(yè)發(fā)展中存在的差距和問題，增強(qiáng)科學(xué)發(fā)展的責(zé)任感和緊迫感，提升核心競(jìng)爭力，防范風(fēng)險(xiǎn)，練好內(nèi)功，促進(jìn)行業(yè)的整體發(fā)展。

（一）上市企業(yè)、擬上市企業(yè)要化危為機(jī)，加快轉(zhuǎn)型升級(jí)，做強(qiáng)做大。面對(duì)危機(jī)，我們不僅要看到此次危機(jī)給處于轉(zhuǎn)型期的中國經(jīng)濟(jì)帶來的挑戰(zhàn)，也要看到其中蘊(yùn)含的機(jī)遇。*目前正處于轉(zhuǎn)型升級(jí)的關(guān)鍵時(shí)期，國內(nèi)外的嚴(yán)峻形勢(shì)也為轉(zhuǎn)型升級(jí)帶來了新的機(jī)遇：發(fā)達(dá)國家制造業(yè)在遭受金融危機(jī)的重創(chuàng)后，勢(shì)必加速向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移，這為*制造業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)帶來了歷史性的契機(jī)；歐、美、日經(jīng)濟(jì)陷入衰退，將迫使國際金融資本尋找新的目標(biāo)市場(chǎng)和投資機(jī)會(huì)，這為*這樣的高增長地區(qū)吸引和利用全球資本創(chuàng)造了有利條件；國際市場(chǎng)資源產(chǎn)品價(jià)格暴跌，不僅降低了企業(yè)的生產(chǎn)成本，而且也為*突破資源瓶頸的制約提供了難得的機(jī)遇；金融危機(jī)導(dǎo)致全球資產(chǎn)大幅貶值，海外一些公司為了渡過目前的難關(guān)，賤賣公司資產(chǎn)或控股權(quán)，一些國家大幅降低了外資進(jìn)入門檻，這些都為上市企業(yè)、擬上市企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，進(jìn)行同行業(yè)并購重組，實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略，開辟了廣闊的空間?？梢哉f，這次金融危機(jī)對(duì)我市一些企業(yè)而言是一次開展低成本并購，實(shí)施產(chǎn)業(yè)重組的極好機(jī)會(huì)。

（二）證券、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)要不斷完善內(nèi)控機(jī)制，抓好投資者風(fēng)險(xiǎn)教育，積極防范金融風(fēng)險(xiǎn)。證券市場(chǎng)的維穩(wěn)，是保障民生的一件大事，證券監(jiān)管部門和各家經(jīng)營機(jī)構(gòu)要高度重視，要對(duì)投資者加強(qiáng)引導(dǎo)，及時(shí)告知、提醒“投資有風(fēng)險(xiǎn)，入市需謹(jǐn)慎”，提示投資風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)非法證券、期貨經(jīng)營活動(dòng)要嚴(yán)厲打擊，絕不手軟。

（三）證券監(jiān)管部門要樹立科學(xué)的監(jiān)管理念，營造良好的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展環(huán)境，要處理好監(jiān)管與改革、監(jiān)管與發(fā)展、監(jiān)管與服務(wù)的關(guān)系。在推進(jìn)資本市場(chǎng)市場(chǎng)化改革的同時(shí)，監(jiān)管要跟上，避免缺位和越位；要堅(jiān)持發(fā)展才是硬道理，讓監(jiān)管來保障發(fā)展，促進(jìn)發(fā)展；監(jiān)管部門不能就監(jiān)管而講監(jiān)管，更重要的是要提高科學(xué)監(jiān)管水平，樹立服務(wù)理念，加強(qiáng)協(xié)調(diào)，不斷提升*資本市場(chǎng)運(yùn)行效率和競(jìng)爭力，增強(qiáng)資本市場(chǎng)服務(wù)地方社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的能力。

（四）各級(jí)政府和部門要重視利用資本市場(chǎng)服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)建設(shè)。要切實(shí)轉(zhuǎn)變觀念，改進(jìn)工作方式，完善政府服務(wù)，掌握證券行業(yè)發(fā)展動(dòng)向，研究支持證券行業(yè)發(fā)展中的困難和問題，充分利用資本市場(chǎng)推動(dòng)地方社會(huì)經(jīng)濟(jì)建設(shè)，把推進(jìn)企業(yè)上市和培育資本市場(chǎng)納入地方國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的總體部署，促進(jìn)地方經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展。同時(shí)要加強(qiáng)學(xué)習(xí)，學(xué)習(xí)證券市場(chǎng)的新知識(shí)。當(dāng)前我國金融證券市場(chǎng)正處于發(fā)展期，金融創(chuàng)新層出不窮，出現(xiàn)了很多金融新工具、新產(chǎn)品，我們要認(rèn)真地學(xué)習(xí)、研究、消化這些新知識(shí)，對(duì)拓寬我們的工作思路無疑大有裨益。

（五）加強(qiáng)宣傳引導(dǎo)，營造良好的輿論氛圍。去年我市部門上市公司、擬上市公司被媒體進(jìn)行了不實(shí)報(bào)道，對(duì)企業(yè)造成了很大的影響，工作相對(duì)比較被動(dòng)。因此，我們的企業(yè)要充分吸取這方面的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，善于開展應(yīng)急公關(guān)，重視媒體，及時(shí)公開信息，正確引導(dǎo)。對(duì)于歪曲報(bào)道，要積極主動(dòng)進(jìn)行交涉，甚至訴訟。各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部要敢于面對(duì)媒體，實(shí)事求是，以理服人，取得信任和理解。企業(yè)要學(xué)會(huì)善于利用媒體，引導(dǎo)媒體為企業(yè)做正面宣傳，推動(dòng)企業(yè)發(fā)展。

同志們，當(dāng)前國際、國內(nèi)經(jīng)濟(jì)金融形勢(shì)正在發(fā)生深刻的變化，*證券行業(yè)改革發(fā)展既面臨著諸多挑戰(zhàn)，也面臨著難得的歷史機(jī)遇。我們要深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，圍繞地方社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展全局，進(jìn)一步完善資本市場(chǎng)體系，提高上市公司整體質(zhì)量，深化上市公司在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的“領(lǐng)頭羊”作用，推動(dòng)證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)規(guī)范經(jīng)營、創(chuàng)新發(fā)展，優(yōu)化*金融生態(tài)環(huán)境，增強(qiáng)可持續(xù)發(fā)展能力，為我市經(jīng)濟(jì)又好又快發(fā)展作出貢獻(xiàn)。