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各縣、區(qū)人民政府，市政府各部門、各直屬機(jī)構(gòu)：

為全力推進(jìn)我市資本市場發(fā)展，加快我市企業(yè)上市步伐，擴(kuò)大直接融資規(guī)模，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，促進(jìn)我市經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速發(fā)展，結(jié)合我市實際，提出如下意見：

一、充分認(rèn)識發(fā)展資本市場推動企業(yè)上市的重要意義

進(jìn)一步做好推動企業(yè)上市工作，充分發(fā)揮資本市場籌集社會資金的功能，是促進(jìn)優(yōu)化資源配置和轉(zhuǎn)換企業(yè)經(jīng)營機(jī)制的重要手段，也是現(xiàn)代企業(yè)做大做強(qiáng)、提升產(chǎn)業(yè)層次、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的重要途徑，更是我市實現(xiàn)跨越式發(fā)展的重要舉措。國內(nèi)資本市場尤其是證券市場的不斷發(fā)展和完善，為我市企業(yè)特別是高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)造了良好的發(fā)展條件和機(jī)遇。同時，隨著我市進(jìn)入工業(yè)化快速推進(jìn)期，我市涌現(xiàn)了一批科技含量較高、成長性好、經(jīng)營效益顯著的優(yōu)秀企業(yè)，上市條件已逐步成熟。目前，我市有上市意向的企業(yè)42家，其中億緯鋰能、九惠制藥、華陽集團(tuán)、雷士光電等4家企業(yè)已啟動上市程序；九聯(lián)科技、中京電子、惠陽長潤發(fā)涂料、富紳等4家企業(yè)正進(jìn)行股份制改造。各級政府和有關(guān)部門要認(rèn)清形勢，充分認(rèn)識推動企業(yè)上市工作的重要性，增強(qiáng)緊迫感和責(zé)任感，解放思想，搶抓機(jī)遇，大力推進(jìn)*資本市場的改革和發(fā)展，支持我市優(yōu)質(zhì)企業(yè)改制上市，擴(kuò)大企業(yè)融資渠道，推進(jìn)我市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級，提升城市綜合競爭力。

二、推動企業(yè)上市工作的基本思路和任務(wù)目標(biāo)

以科學(xué)發(fā)展觀統(tǒng)攬全局，堅持“政府引導(dǎo)，企業(yè)自愿，市場運(yùn)作，政策扶持”的原則，按照“儲備一批、培育一批、改制一批、輔導(dǎo)一批、上市一批”等“五個一批”的基本思路，堅持短期效應(yīng)與長遠(yuǎn)發(fā)展目標(biāo)相結(jié)合，多渠道、多形式推進(jìn)企業(yè)上市，實行滾動培育，努力形成批次推進(jìn)的格局。全市力爭在未來3～5年內(nèi)儲備100家有上市意向的企業(yè)，重點(diǎn)培育50家有潛力的企業(yè)，啟動40家企業(yè)股份制改造工作，推動30家企業(yè)進(jìn)入上市輔導(dǎo)期，力爭實現(xiàn)新增上市企業(yè)10家。通過培育上市公司，進(jìn)一步優(yōu)化我市投融資環(huán)境，提高企業(yè)治理水平，使我市成為全省資本市場活躍的地區(qū)之一。

三、健全完善推動企業(yè)上市工作機(jī)構(gòu)

在市發(fā)展利用資本市場工作領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，市金融辦負(fù)責(zé)推動企業(yè)上市的指導(dǎo)和協(xié)調(diào)工作，市發(fā)展改革局、財政局、勞動保障局、國土資源局、國資委、環(huán)保局、房管局、工商局、國稅局、地稅局、質(zhì)監(jiān)局、*海關(guān)等有關(guān)部門積極支持配合，按照國家證監(jiān)部門要求，全方位給予配合支持。各縣、區(qū)和仲愷高新區(qū)要成立相應(yīng)推動企業(yè)上市工作機(jī)構(gòu)，落實扶持企業(yè)上市的相關(guān)政策措施，協(xié)助所屬企業(yè)解決上市過程中遇到的問題，為我市企業(yè)上市提供優(yōu)質(zhì)、高效的服務(wù)。

四、加大力度培育上市后備資源

各地、各有關(guān)部門要以快速成長的優(yōu)質(zhì)民營企業(yè)和高新技術(shù)企業(yè)為重點(diǎn)，加大上市后備資源培育力度。各縣、區(qū)和仲愷高新區(qū)要結(jié)合自身的行業(yè)優(yōu)勢，按照“五個一批”的思路，制定推動企業(yè)上市的短、中、長期計劃，對所屬各類企業(yè)進(jìn)行全面調(diào)查，認(rèn)真篩選，分類指導(dǎo)，確定重點(diǎn)培育上市企業(yè)名單，進(jìn)入我市上市企業(yè)后備資源庫。

第一，按產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)行儲備。重點(diǎn)從我市“2+6”強(qiáng)勢支柱產(chǎn)業(yè)，即石化、電子信息兩大主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)和特色農(nóng)業(yè)、汽車零部件業(yè)、水泥建材業(yè)、服裝制鞋業(yè)、旅游業(yè)和港口物流業(yè)等行業(yè)中選擇處于快速成長期的企業(yè)，進(jìn)入上市企業(yè)后備資源庫。

第二，按中小企業(yè)板上市條件儲備。中小企業(yè)板上市的基本條件：最近三個會計年度凈利潤均為正數(shù)且累計超過人民幣3000萬元；最近三個會計年度現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣5000萬元，或最近三個會計年度營業(yè)收入累計超過人民幣3億元；發(fā)行前股本總額不少于人民幣3000萬元。

第三，按創(chuàng)業(yè)板上市的條件儲備。創(chuàng)業(yè)板上市的基本條件：最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤累計不少于人民幣1000萬元，且持續(xù)增長；或者最近一年盈利，且凈利潤不少于人民幣500萬元，最近一年營業(yè)收入不少于人民幣5000萬元，最近兩年營業(yè)收入增長率均不低于30%；發(fā)行前凈資產(chǎn)不少于人民幣2000萬元；最近一期末不存在未彌補(bǔ)虧損；發(fā)行后股本總額不少于人民幣3000萬元。

在上市企業(yè)后備資源庫中，要對照條件，認(rèn)真篩選，確定重點(diǎn)上市對象，加強(qiáng)對重點(diǎn)上市對象的培訓(xùn)、引導(dǎo)、政策扶持和服務(wù)，加強(qiáng)企業(yè)規(guī)范運(yùn)作和上市知識的普及培訓(xùn)，組織證券、法律、會計等中介機(jī)構(gòu)積極幫助企業(yè)完成規(guī)范改制的準(zhǔn)備工作，引導(dǎo)銀行等金融機(jī)構(gòu)、科技創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)參與投資，優(yōu)先落實重點(diǎn)上市對象貼息貸款等優(yōu)惠政策，優(yōu)先安排科技扶持資金，使處于培養(yǎng)期的企業(yè)在1～3年內(nèi)達(dá)到上市條件。

五、構(gòu)建企業(yè)改制上市的“綠色通道”

達(dá)到上市條件并已經(jīng)與證券中介機(jī)構(gòu)簽訂改制上市合同的企業(yè)為擬上市企業(yè)，各級、各部門要對其改制上市提供以下服務(wù)：

一是要指定專人跟蹤負(fù)責(zé)。按“一企一議”原則指導(dǎo)協(xié)調(diào)企業(yè)進(jìn)行改制，協(xié)助解決改制上市、資本經(jīng)營過程中遇到的困難和問題，做到特事特辦，急事先辦。

二是要根據(jù)證監(jiān)部門要求，為申請上市企業(yè)及時出具相關(guān)證明材料、辦理證照。對符合國家法律法規(guī)規(guī)定的，各有關(guān)部門應(yīng)在10個工作日內(nèi)完成。擬上市企業(yè)補(bǔ)辦完相關(guān)業(yè)務(wù)手續(xù)后，各部門應(yīng)予以支持，酌情出具企業(yè)上市所需的有關(guān)證明材料。

三是降低企業(yè)改制上市成本。納入我市上市企業(yè)后備資源庫、經(jīng)培育的擬上市企業(yè)進(jìn)行股份制改造時，在并購重組中，土地、房產(chǎn)在同一法人的母公司與控股子公司及內(nèi)部關(guān)聯(lián)公司之間流轉(zhuǎn)的，在不改變房產(chǎn)用途和使用功能的前提下，更名費(fèi)及其它稅費(fèi)按相關(guān)規(guī)定繳納。

國有企業(yè)改制時，各項資產(chǎn)損失和資金掛賬，經(jīng)市國資委審核批準(zhǔn)后，可依次沖減盈余公積金、資本公積金和實收資本。國有企業(yè)改制分流職工的安置費(fèi)、欠繳的養(yǎng)老保險等社會保障費(fèi)用從改制企業(yè)的國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓收入中解決。

六、設(shè)立扶持企業(yè)上市專項資金

設(shè)立*市扶持企業(yè)上市專項資金，對成功上市企業(yè)給予最高300萬元獎勵。

（一）獎勵范圍及標(biāo)準(zhǔn)。

1.對完成股份制改造，進(jìn)入上市輔導(dǎo)期，并經(jīng)廣東證監(jiān)局輔導(dǎo)驗收同意報證監(jiān)會的企業(yè)，每家獎勵人民幣100萬元。

2.對在中國內(nèi)地、香港或國外證券市場成功上市及“買殼”、“借殼”成功上市，注冊地在*的企業(yè)獎勵人民幣200萬元。

（二）資金申報程序。

1.企業(yè)提出申請；

2.市金融辦會同有關(guān)部門對企業(yè)的申請進(jìn)行審核；

3.市金融辦根據(jù)有關(guān)部門審核意見匯總報市政府批準(zhǔn)。

七、組織完善企業(yè)上市中介服務(wù)

（一）加大力度引進(jìn)境內(nèi)外風(fēng)險投資機(jī)構(gòu)落戶*，使風(fēng)險投資機(jī)構(gòu)為擬上市企業(yè)制訂戰(zhàn)略發(fā)展目標(biāo)、提供資金技術(shù)支持，幫助擬上市企業(yè)提升管理水平。

（二）加強(qiáng)與證券公司、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的溝通聯(lián)系，建立中介機(jī)構(gòu)資源庫，供企業(yè)選擇中介機(jī)構(gòu)時參考。

（三）與深圳證券交易所建立戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系，加強(qiáng)與國家和省證監(jiān)部門的溝通聯(lián)系，建立指導(dǎo)和支持企業(yè)改制上市的協(xié)調(diào)機(jī)制，交流信息，開展互訪，合作開展對企業(yè)調(diào)研、培育、引導(dǎo)和服務(wù)工作。

八、營造良好的企業(yè)上市環(huán)境

（一）樹立長遠(yuǎn)規(guī)劃意識。各地、各有關(guān)部門要以建設(shè)科學(xué)發(fā)展的惠民之州為總抓手、總目標(biāo)，站在促進(jìn)全市經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展的高度，抓好推動企業(yè)上市的各項工作，落實各項優(yōu)惠措施，妥善地解決擬上市企業(yè)遇到的問題，搶抓發(fā)展機(jī)遇，推動我市經(jīng)濟(jì)社會大發(fā)展。

（二）加快推進(jìn)資本市場誠信體系建設(shè)。市金融辦和有關(guān)部門要積極協(xié)助證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)加強(qiáng)對資本市場參與單位的法制和誠信教育，建立健全資本市場參與單位誠信檔案和誠信評價機(jī)制，督促資本市場參與單位樹立誠信意識和社會責(zé)任感，努力形成有利于資本市場健康發(fā)展的誠信環(huán)境。

（三）加強(qiáng)人才隊伍建設(shè)。鼓勵擬上市企業(yè)加強(qiáng)人才隊伍建設(shè)，對擬上市企業(yè)引進(jìn)的人才在落戶、人事關(guān)系掛靠、子女就學(xué)等方面給予優(yōu)先安排。

九、適用范圍

以上激勵措施適用于我市轄區(qū)范圍內(nèi)在中國內(nèi)地、香港和國外證券市場上市的企業(yè)，以及“買殼”、“借殼”上市，注冊地在*的企業(yè)。

十、有效期

本實施意見自印發(fā)之日起執(zhí)行，有效期暫定5年。各縣、區(qū)及仲愷高新區(qū)可參照制定相應(yīng)實施細(xì)則。