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我國(guó)民事訴訟法第六十三條和行政訴訟法第三十一條明確將“當(dāng)事人陳述”列為法定證據(jù)的一種。最高人民法院《關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》和《關(guān)于行政訴訟證據(jù)若干問(wèn)題的規(guī)定》就審判實(shí)務(wù)中具體運(yùn)用當(dāng)事人陳述進(jìn)一步作出明確、具體的規(guī)定。
一、當(dāng)事人陳述的界定
“當(dāng)事人陳述”作為一個(gè)法律名詞,有兩個(gè)基本含義:一是作為訴訟活動(dòng)的當(dāng)事人陳述,一是作為訴訟證據(jù)的當(dāng)事人陳述。
民事訴訟法第一百二十四條規(guī)定:“法庭調(diào)查按照下列順序進(jìn)行:(一)當(dāng)事人陳述;……”。這里的“當(dāng)事人陳述”包括原告、被告和第三人提出的訴訟請(qǐng)求或者訴訟主張,以及相應(yīng)的事實(shí)和理由,甚至包括相應(yīng)的證據(jù)列舉和說(shuō)明。這里的當(dāng)事人陳述往往與訴狀的內(nèi)容一致或者基本一致??煞Q之為相對(duì)廣義的“當(dāng)事人陳述”。其實(shí)從最廣義上講,當(dāng)事人陳述還應(yīng)當(dāng)包括當(dāng)事人在開(kāi)庭前、開(kāi)庭中、開(kāi)庭后所作的書(shū)面和口頭的陳述。陳述的內(nèi)容一般包括:(1)關(guān)于案件事實(shí)的陳述;(2)關(guān)于訴訟請(qǐng)求的說(shuō)明和案件處理意見(jiàn);(3)對(duì)證據(jù)之分析及采用意見(jiàn);(4)對(duì)爭(zhēng)議事實(shí)的法律評(píng)述和適用意見(jiàn)。
作為證據(jù)的“當(dāng)事人陳述”,按照通說(shuō)的觀點(diǎn),它是指在民事訴訟和行政訴訟中,當(dāng)事人就他們所感知、理解和記憶的有關(guān)民事和行政案件的事實(shí)情況,向人民法院所作的陳述。具體可以從以下幾個(gè)方面來(lái)理解:
首先,當(dāng)事人陳述的內(nèi)容僅涉及案件事實(shí)部分的敘述,不包括陳述中所提出的訴訟請(qǐng)求或者主張,以及所依據(jù)的理由、證據(jù)等內(nèi)容。
其次,陳述的主體是民事、行政訴訟案件的原告、被告和第三人及其共同訴訟人。刑事訴訟當(dāng)事人本也屬于陳述案件事實(shí)的主體,但本文暫不涉獵刑事訴訟當(dāng)事人陳述問(wèn)題。
第三,當(dāng)事人所敘述的“案件事實(shí)”,是與涉案法律關(guān)系有關(guān)的“法律事實(shí)”,即能夠引起特定(實(shí)體或者訴訟程序)的法律關(guān)系產(chǎn)生、變更、消滅的事實(shí)。
第四,陳述的方式包括當(dāng)事人自我敘述,也包括對(duì)對(duì)方當(dāng)事人敘述的案件事實(shí)的否認(rèn)、承認(rèn)或者默認(rèn)。
需要說(shuō)明的是,“當(dāng)事人向人民法院作出的陳述”屬于“當(dāng)事人陳述”;但“當(dāng)事人陳述”不限于“當(dāng)事人向人民法院”作為的陳述。以下兩種“當(dāng)事人陳述”應(yīng)該劃入當(dāng)事人陳述的范圍:一是當(dāng)事人在庭外(一般是開(kāi)庭前)向有關(guān)法定機(jī)構(gòu)所作的陳述。比如,案件先經(jīng)行政處理,當(dāng)事人在行政處理階段向行政機(jī)關(guān)就案件事實(shí)所作的敘述并制成筆錄。二是當(dāng)事人在其他案件中向其他法院就案件事實(shí)所作的陳述。正如刑事訴訟的當(dāng)事人(犯罪嫌疑人、被告人、被害人)在偵查、檢察階段向偵查機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)所作的陳述一樣,也屬于當(dāng)事人陳述(即犯罪嫌疑人、被告人的供述和辯解、被害人陳述)。因此,在時(shí)間上,不能要求當(dāng)事人“必需在訴訟開(kāi)始到當(dāng)事人最后陳述程序結(jié)束這一段時(shí)間內(nèi)”作出的陳述作為構(gòu)成“當(dāng)事人陳述”的要件。
當(dāng)事人陳述與其他證據(jù)相比,具有以下特點(diǎn):
1.當(dāng)事人陳述是屬于“人證”。從認(rèn)識(shí)論的角度看,作為“人證”的當(dāng)事人陳述,是主體對(duì)客觀真實(shí)的主觀的、能動(dòng)的反映。這種反映可能是正確的、全面的;也可能是錯(cuò)誤的、片面的,甚至是故意歪曲的反映。與物證、視聽(tīng)資料、書(shū)證、鑒定結(jié)論、勘驗(yàn)檢查筆錄等客觀證據(jù)材料相對(duì)比,當(dāng)事人陳述的內(nèi)容具有任意性、不確定性;相應(yīng)地,當(dāng)事人陳述也缺乏可信性。
2.當(dāng)事人陳述與證人證言相比,因當(dāng)事人本人與案件有特定的利害關(guān)系,在審查判斷當(dāng)事人陳述的真實(shí)性時(shí),據(jù)于對(duì)當(dāng)事人趨利避害心理特性的判斷,單方陳述不能作為證明案件事實(shí)的證據(jù)。因此,一般來(lái)講,當(dāng)事人陳述比證人證言的證明力還低。以致人們常常忽略了當(dāng)事人陳述這種證據(jù)形式。
3.當(dāng)事人往往是案件事實(shí)的親歷者,當(dāng)事人陳述能夠比較全面、具體、深刻地反映案件事實(shí)發(fā)生、發(fā)展的全過(guò)程。我國(guó)訴訟法均規(guī)定法庭調(diào)查從當(dāng)事人陳述開(kāi)始,正是看到當(dāng)事人陳述的這一特點(diǎn)。在當(dāng)事人陳述的基礎(chǔ)上,法庭可以總體上把握案件的基本事實(shí),歸納爭(zhēng)議的焦點(diǎn),為進(jìn)一步展開(kāi)法庭調(diào)查奠定基礎(chǔ)。
需要說(shuō)明的是,并非所有的當(dāng)事人都親身經(jīng)歷案件事實(shí)。最典型的是被害人死亡后,由其繼承人或者近親屬作為當(dāng)事人參加訴訟的案件。在這類案件中,真正的當(dāng)事者已經(jīng)死亡,出庭參加訴訟的當(dāng)事人往往不是案件的親歷者。在這種情況下,該當(dāng)事人實(shí)際上缺乏敘述案件事實(shí)的基本資格(訴訟行為能力)。如果其起訴或者答辯中所陳述的事實(shí)來(lái)源于“聽(tīng)說(shuō)”的傳來(lái)證言或者是主觀推斷,顯然不能作為證據(jù)采信。
二、對(duì)當(dāng)事人陳述的舉證和質(zhì)證
關(guān)于舉證期限問(wèn)題。
根據(jù)證據(jù)規(guī)則的規(guī)定,當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在開(kāi)庭前完成舉證。其中,民事訴訟案件的舉證期限不少于30日(簡(jiǎn)易程序除外),從立案受理起計(jì)算;行政訴訟案件在證據(jù)交換前或者開(kāi)庭前完成舉證。當(dāng)事人逾期還未舉證的,視為放棄舉證的權(quán)利。實(shí)踐中,當(dāng)事人開(kāi)庭前舉證的范圍主要有書(shū)證、物證、視聽(tīng)資料、證人書(shū)面證言、鑒定結(jié)論、勘驗(yàn)筆錄和檢查筆錄等證據(jù)材料。如果有證人、鑒定人、勘驗(yàn)人、檢查人和具有專門(mén)知識(shí)的人員(以下簡(jiǎn)稱“專家”)出庭作證的,應(yīng)提出傳喚申請(qǐng)。
當(dāng)事人陳述作為證據(jù),也涉及舉證期限的問(wèn)題。這一點(diǎn),往往被忽視。當(dāng)事人往往認(rèn)為,被告和第三人不提供或者逾期提供答辯狀不影響人民法院對(duì)案件的審理。據(jù)此推定:當(dāng)事人陳述逾期提供或者不提供也不影響訴訟效果。其實(shí),法律規(guī)定被告和第三人應(yīng)當(dāng)在法定的期限內(nèi)(民事訴訟案件一般為收到起訴書(shū)副本之日起15日內(nèi),行政訴訟案件為10日)提交答辯狀,這是當(dāng)事人的一項(xiàng)權(quán)利,也是一項(xiàng)義務(wù)。如果當(dāng)事人沒(méi)有在規(guī)定期限內(nèi)提交答辯狀,視為放棄舉證的權(quán)利;逾期提交答辯狀或者直接于當(dāng)庭口頭答辯的,均屬于逾期舉證。對(duì)于逾期提供的證據(jù),按逾期舉證處理:對(duì)方當(dāng)事人可以質(zhì)證,也可以拒絕質(zhì)證;如對(duì)方當(dāng)事人拒絕質(zhì)證的,該陳述不能直接予以認(rèn)定。但是,不論當(dāng)事人是否逾期舉證,法庭都應(yīng)保障當(dāng)事人當(dāng)庭陳述的權(quán)利;不得以當(dāng)事人逾期提供或者沒(méi)有提供答辯狀而拒絕當(dāng)事人當(dāng)庭進(jìn)行答辯。
關(guān)于舉證的形式問(wèn)題。
《關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》和《關(guān)于行政訴訟證據(jù)若干問(wèn)題的規(guī)定》規(guī)定,當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)對(duì)其提交的證據(jù)材料逐一分類編號(hào),簽名蓋章,注明提交日期,并依照對(duì)方當(dāng)事人人數(shù)提出副本。
司法實(shí)踐中,根據(jù)證據(jù)的不同類型,舉證的具體方式和要求不同:1.書(shū)證、物證、視聽(tīng)資料、證人書(shū)面證言、鑒定結(jié)論、勘驗(yàn)筆錄和檢查筆錄等,應(yīng)當(dāng)提供原物、原件、原始載體。不能提供原物、原件、原始載體的,應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由,并提交復(fù)印件、抄錄件、照片等復(fù)制品。2.有證人、鑒定人、勘驗(yàn)人、檢查人和專家出庭作證的,應(yīng)提供其名單、基本情況以及說(shuō)明其證明的對(duì)象,并提出傳喚申請(qǐng)。3當(dāng)事人陳述,則以訴狀的方式向法庭提出或者當(dāng)庭陳述。
從開(kāi)庭前的舉證方式可以看出,當(dāng)事人陳述在舉證方式上就有別于其他證據(jù)。而且,當(dāng)事人提供證據(jù)材料的,人民法院經(jīng)核后出具《證據(jù)材料清單》,經(jīng)辦人簽名確認(rèn)。但當(dāng)事人提供起訴狀、答辯狀等訴狀材料的,人民法院作為訴訟材料(與委托證明材料、送達(dá)地址確認(rèn)書(shū)等材料一樣看待)進(jìn)行審核,出具《訴訟材料清單》,而不是《證據(jù)材料清單》(當(dāng)然,實(shí)務(wù)上這樣的操作方式也是可以修改的)。
關(guān)于當(dāng)庭出示證據(jù)的問(wèn)題。
當(dāng)事人在規(guī)定的舉證期限內(nèi)舉證,提供證據(jù)材料后,在庭審的法庭調(diào)查階段還要進(jìn)一步出示證據(jù)并進(jìn)行說(shuō)明。當(dāng)庭出示證據(jù)的具體要求包括:(1)書(shū)證、物證、證人書(shū)面證言、鑒定結(jié)論、勘驗(yàn)筆錄、檢查筆錄,應(yīng)出示原件、原物;不能出示原件原物的,可以出示復(fù)印件、復(fù)制品、者照片或者抄錄件等,并說(shuō)明證據(jù)的名稱、種類、來(lái)源、內(nèi)容以及證明對(duì)象等。(2)視聽(tīng)資料,應(yīng)出示原始載體并當(dāng)庭播放;不能出示原始載體或者當(dāng)庭播放有困難的,可以以其他方式播放或者提供抄錄件等,并說(shuō)明證據(jù)的名稱、種類、來(lái)源、內(nèi)容以及證明對(duì)象等。(3)有證人、鑒定人、勘驗(yàn)人、檢查人以及專家出庭作證的,按出庭作證的程序舉證、質(zhì)證。
當(dāng)事人陳述也要在開(kāi)庭中出示,但當(dāng)事人陳述的當(dāng)庭出示的方式與上述證據(jù)不同。根據(jù)訴訟法的規(guī)定,法庭調(diào)查從當(dāng)事人陳述開(kāi)始,審判長(zhǎng)宣布進(jìn)行法庭調(diào)查后,即宣布:“首先由當(dāng)事人陳述”。當(dāng)事人陳述的程序如下:
1.首先組織當(dāng)事人依次陳述。審判長(zhǎng)宣布:“請(qǐng)?jiān)嫘x起訴狀或者簡(jiǎn)要陳述訴訟請(qǐng)求及所依據(jù)的事實(shí)和理由”。原告陳述完畢,審判長(zhǎng)宣布:“請(qǐng)被告宣讀答辯狀或者簡(jiǎn)要陳述訴訟主張及所依據(jù)的事實(shí)和理由”。被告陳述完畢,審判長(zhǎng)宣布:“請(qǐng)第三人宣讀答辯狀(起訴狀)或者簡(jiǎn)要陳述訴訟主張(訴訟請(qǐng)求)及所依據(jù)的事實(shí)和理由”。
2.法庭根據(jù)案件的實(shí)際情況認(rèn)為需要可以組織當(dāng)事人補(bǔ)充陳述。決定組織當(dāng)事人補(bǔ)充陳述的,審判長(zhǎng)宣布:“現(xiàn)在,由當(dāng)事人作補(bǔ)充陳述”。并依次經(jīng)征詢?cè)妗⒈桓?、第三人是否要求補(bǔ)充陳述,并指示當(dāng)事人作補(bǔ)充陳述。
3.法庭根據(jù)案件的實(shí)際情況決定是否需要發(fā)問(wèn)的。法庭向當(dāng)事人發(fā)問(wèn)的,當(dāng)事人應(yīng)如實(shí)進(jìn)行答問(wèn)陳述。同時(shí),針對(duì)當(dāng)事人的答問(wèn)陳述,法庭應(yīng)當(dāng)征詢對(duì)方當(dāng)事人的質(zhì)證意見(jiàn)。通過(guò)發(fā)問(wèn)和答問(wèn)陳述,進(jìn)一步明確訴訟爭(zhēng)議的情況,以便準(zhǔn)確歸納爭(zhēng)議的焦點(diǎn)和確定法庭調(diào)查的范圍。
當(dāng)事人補(bǔ)充陳述和法庭發(fā)問(wèn)也可以在法庭調(diào)查中適時(shí)進(jìn)行。
關(guān)于對(duì)當(dāng)事人陳述的質(zhì)證。
一般證據(jù)材料的質(zhì)證操作規(guī)范是:在舉證當(dāng)事人出示證據(jù)并作出說(shuō)明后,首先,指示質(zhì)證當(dāng)事人作出是否認(rèn)可的意思表示。質(zhì)證當(dāng)事人承認(rèn)或者認(rèn)可的,法庭即可結(jié)合案件的其他證據(jù)予以確認(rèn)。其次,質(zhì)證當(dāng)事人不予認(rèn)可的,應(yīng)陳述具體的理由。并在此基礎(chǔ)上組織當(dāng)庭質(zhì)辯。質(zhì)辯至少進(jìn)行一個(gè)輪次。第三,質(zhì)證當(dāng)事人提供反證的,法庭針對(duì)該反證當(dāng)庭再行組織舉證、質(zhì)證。
對(duì)于當(dāng)事人陳述來(lái)講,其質(zhì)證的突出特點(diǎn)是:當(dāng)事人宣讀答辯狀、補(bǔ)充陳述和答問(wèn)陳述,既是舉證的過(guò)程,也是質(zhì)證的過(guò)程。
這一特點(diǎn)的具體表現(xiàn)為:(1)在原告陳述案件事實(shí)的基礎(chǔ)上,被告和第三人的答辯是應(yīng)該具有針對(duì)性。一是承認(rèn)或者默認(rèn)原告所敘述的事實(shí);二是否認(rèn)原告所敘述的事實(shí);三是對(duì)事實(shí)進(jìn)行補(bǔ)充修正。這實(shí)際可以認(rèn)為是對(duì)原告陳述的質(zhì)證。(2)各方當(dāng)事人補(bǔ)充陳述和答問(wèn)陳述也具有針對(duì)性。一是承認(rèn)或者默認(rèn)對(duì)方當(dāng)事人所敘述的事實(shí);二是否認(rèn)對(duì)方當(dāng)事人所敘述的事實(shí);三是對(duì)事實(shí)進(jìn)行補(bǔ)充修正。這種有針對(duì)性的相互陳述過(guò)程,實(shí)際也是對(duì)當(dāng)事人陳述的質(zhì)證過(guò)程。當(dāng)事人陳述已經(jīng)在當(dāng)事人舉證過(guò)程中完成了質(zhì)證。經(jīng)過(guò)組織當(dāng)事人陳述之后,法庭可以不再組織當(dāng)事人對(duì)當(dāng)事人陳述進(jìn)行質(zhì)證。
作為證據(jù)的當(dāng)事人陳述,經(jīng)當(dāng)庭舉證、質(zhì)證后,法庭應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審查認(rèn)證,作出認(rèn)證結(jié)論。
三、對(duì)當(dāng)事人陳述的認(rèn)證
認(rèn)證是指在當(dāng)事人舉證、質(zhì)證的基礎(chǔ)上,合議庭審查分析證據(jù)的關(guān)聯(lián)性、客觀性、真實(shí)性和合法性,就證據(jù)是否有證明效力作出認(rèn)定結(jié)論的訴訟活動(dòng)。
關(guān)于認(rèn)證的標(biāo)準(zhǔn)。
根據(jù)《關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》和《關(guān)于行政訴訟證據(jù)若干問(wèn)題的規(guī)定》有關(guān)規(guī)定,一般證據(jù)的認(rèn)證的基本標(biāo)準(zhǔn)是:(1)一方當(dāng)事人提出的有效證據(jù)材料對(duì)方當(dāng)事人提出異議但沒(méi)有足以反駁的相反證據(jù)的人民法院應(yīng)當(dāng)確認(rèn)其證明力;(2)一方當(dāng)事人提出的有效證據(jù)材料另一方當(dāng)事人認(rèn)可或者提出的相反證據(jù)不足以反駁的人民法院可以確認(rèn)其證明力;(3)一方當(dāng)事人提出的有效證據(jù)另一方當(dāng)事人有異議并提出反駁證據(jù)對(duì)方當(dāng)事人對(duì)反駁證據(jù)認(rèn)可的可以確認(rèn)反駁證據(jù)的證明力。
而當(dāng)事人陳述認(rèn)證的標(biāo)準(zhǔn)是:(1)各方當(dāng)事人陳述一致或者均認(rèn)可事實(shí),一般無(wú)須舉證(提供其他證據(jù))和質(zhì)證,法庭可以直接予以認(rèn)定;(2)而只有一方當(dāng)事人認(rèn)可的事實(shí),法庭不能單獨(dú)將該陳述作為認(rèn)定案件事實(shí)的根據(jù)。
確定當(dāng)事人陳述的認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn),一方面考慮到當(dāng)事人有實(shí)體和訴訟上的處分權(quán),其自認(rèn)行為具有法律意義并產(chǎn)生實(shí)際的法律后果。因此,當(dāng)事人陳述一致的事實(shí)一般可以作為直接認(rèn)定的事實(shí)。另一方面,考慮到當(dāng)事人與案件的利害關(guān)系,當(dāng)事人陳述相對(duì)缺乏可信性。因此,僅有一方當(dāng)事人陳述案件事實(shí)屬于孤證,不足予認(rèn)定。
關(guān)于對(duì)當(dāng)事人陳述的直接認(rèn)定。
當(dāng)事人沒(méi)有爭(zhēng)議的事實(shí)主要包括:(1)訴訟過(guò)程中,一方當(dāng)事人對(duì)另一方當(dāng)事人陳述的案件事實(shí)明確表示承認(rèn)的;(2)對(duì)一方當(dāng)事人陳述的事實(shí),另一方當(dāng)事人既未表示承認(rèn)也未否認(rèn),經(jīng)法庭充分說(shuō)明并詢問(wèn)后,其仍不明確表示肯定或者否定的,視為對(duì)該項(xiàng)事實(shí)的承認(rèn);(3)當(dāng)事人委托人參加訴訟的,人的承認(rèn)視為當(dāng)事人的承認(rèn)。但未經(jīng)特別授權(quán)的人對(duì)事實(shí)的承認(rèn)直接導(dǎo)致承認(rèn)對(duì)方訴訟請(qǐng)求的除外;當(dāng)事人在場(chǎng)但對(duì)其人的承認(rèn)不作否認(rèn)表示的,視為當(dāng)事人的承認(rèn)。
根據(jù)證據(jù)規(guī)則的規(guī)定,各方當(dāng)事人陳述一致的事實(shí),如果該陳述之間能夠相互印證的,法庭即可直接予以認(rèn)定,除以下當(dāng)事人陳述外:(1)涉及國(guó)家利益、社會(huì)公共利益、他人合法權(quán)益事實(shí),法庭認(rèn)為當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)舉證的;(2)涉及身份關(guān)系;(3)當(dāng)事人在訴訟過(guò)程中承認(rèn)的事實(shí),但事后反悔并有相反證據(jù)足以推翻的;(4)與其他證據(jù)的內(nèi)容有沖突的。
關(guān)于認(rèn)證的方式。
認(rèn)證的形式有三種:一是當(dāng)庭評(píng)議,當(dāng)庭宣布認(rèn)證論;二是暫時(shí)休庭評(píng)議,復(fù)庭宣布認(rèn)證結(jié)論;三是休庭評(píng)議,在下次開(kāi)庭或者開(kāi)庭宣判時(shí)宣布認(rèn)證結(jié)論(一般在裁判文書(shū)應(yīng)當(dāng)寫(xiě)明)。
實(shí)踐中,在當(dāng)事人陳述的基礎(chǔ)上,合議庭當(dāng)庭進(jìn)行庭審歸納小結(jié):(1)固定訴訟請(qǐng)求;(2)固定證據(jù)(包括當(dāng)事人陳述);(3)固定訴訟爭(zhēng)議的情況。其中,在固定訴訟爭(zhēng)議的情況時(shí),應(yīng)該確認(rèn)當(dāng)事人無(wú)爭(zhēng)議的事實(shí)和爭(zhēng)議的焦點(diǎn)。庭審歸納小結(jié)實(shí)際上就是對(duì)當(dāng)事人陳述的認(rèn)證。
對(duì)當(dāng)事人陳述認(rèn)證結(jié)論有三種方式:
(1)對(duì)當(dāng)事人有爭(zhēng)議的事實(shí),經(jīng)法庭確認(rèn)后作出認(rèn)證結(jié)論:“……(有爭(zhēng)議的事實(shí))不予認(rèn)定”。
(2)對(duì)當(dāng)事人無(wú)爭(zhēng)議的事實(shí),如依法不能直接認(rèn)定的,經(jīng)法庭確認(rèn)后作出認(rèn)證結(jié)論:“……(無(wú)爭(zhēng)議的事實(shí))雖然各方當(dāng)事人均無(wú)爭(zhēng)議,因……,依法不能直接予以認(rèn)定”。
(3)對(duì)當(dāng)事人無(wú)爭(zhēng)議的事實(shí),且依法能夠直接認(rèn)定的,經(jīng)法庭確認(rèn)后作出認(rèn)證結(jié)論:“……(無(wú)爭(zhēng)議的事實(shí))各方當(dāng)事人均無(wú)異議,足以認(rèn)定”。并可宣布“已經(jīng)法庭認(rèn)定的事實(shí),當(dāng)事人無(wú)須舉證和質(zhì)證”。