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一、組織領(lǐng)導(dǎo)情況

成立了人行縣支行內(nèi)控安全管理專項(xiàng)檢查領(lǐng)導(dǎo)小組，組長(zhǎng)由行長(zhǎng)擔(dān)任；副組長(zhǎng)由副行長(zhǎng)、副行長(zhǎng)擔(dān)任；領(lǐng)導(dǎo)小組成員由支行各部門負(fù)責(zé)人擔(dān)任；同時(shí)指定副行長(zhǎng)為本次專項(xiàng)安全檢查聯(lián)絡(luò)員。

二、自查情況

（一）會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)方面

1、會(huì)計(jì)制度健全完善。建立了完善的會(huì)計(jì)內(nèi)控制度，將會(huì)計(jì)內(nèi)控制度匯編成冊(cè)，并根據(jù)工作要求和實(shí)際需要，制定了《人行縣支行會(huì)計(jì)國(guó)庫(kù)人員業(yè)務(wù)差錯(cuò)責(zé)任追究辦法》、《人行縣支行財(cái)務(wù)費(fèi)用管理辦法》等規(guī)章制度，形成了一整套健全、完善的會(huì)計(jì)內(nèi)控制度。

2、會(huì)計(jì)人員配備合理。根據(jù)會(huì)計(jì)集中核算系統(tǒng)人員配備要求，配備了會(huì)計(jì)主管崗、會(huì)計(jì)記賬崗、復(fù)核崗、綜合崗等業(yè)務(wù)崗位，崗位設(shè)置合理，達(dá)到了相互制約的要求，對(duì)重要崗位人員實(shí)行了強(qiáng)制休假制度，會(huì)計(jì)人員離崗、加班等事項(xiàng)均按規(guī)定進(jìn)行了審批。

3、印章管理安全合規(guī)。對(duì)會(huì)計(jì)印章、密押卡、重要空白憑證實(shí)行了嚴(yán)格的分管和分用制度，個(gè)人名章由各自保管，操作員密碼由各操作員密封并交會(huì)計(jì)主管保管，確保了印、押、證的安全。

4、賬務(wù)核對(duì)全面及時(shí)。對(duì)網(wǎng)點(diǎn)接收、發(fā)出業(yè)務(wù)進(jìn)行了與憑證的逐筆勾對(duì)，每月打印余額對(duì)賬單與開(kāi)戶單位進(jìn)行對(duì)賬，每季上門與開(kāi)戶單位進(jìn)行面對(duì)面對(duì)賬，確保了內(nèi)外賬務(wù)的一致。

5、賬務(wù)處理準(zhǔn)確無(wú)誤。嚴(yán)格按《中央銀行會(huì)計(jì)集中核算系統(tǒng)操作規(guī)程》辦理會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)，做到賬務(wù)及時(shí)記載，換人復(fù)核，杜絕業(yè)務(wù)處理“一手清”的現(xiàn)象，確保了賬務(wù)處理的真實(shí)性和準(zhǔn)確性。

6、會(huì)計(jì)憑證真實(shí)合法。會(huì)計(jì)憑證使用正確，要素填寫完整，傳遞手續(xù)合規(guī)，憑證印鑒真實(shí)齊全。

7、重要空白憑證管理合規(guī)。在印、證分管分用的基礎(chǔ)上，對(duì)重要空白憑證實(shí)行了專人專柜管理，并全部納入表外科目核算，會(huì)計(jì)主管、分管行長(zhǎng)定期開(kāi)展對(duì)重要空白憑證保管、使用情況的檢查，確保了重要空白憑證的安全。

8、會(huì)計(jì)檔案管理符合要求。會(huì)計(jì)檔案分類準(zhǔn)確、裝訂及時(shí)，并指定了專人管理，查閱、調(diào)閱履行了登記審批手續(xù)，檔案銷毀符合程序。

（二）國(guó)庫(kù)業(yè)務(wù)方面

1、國(guó)庫(kù)內(nèi)控管理嚴(yán)密。建立了國(guó)庫(kù)內(nèi)控制度及崗位責(zé)任制，根據(jù)國(guó)庫(kù)核算系統(tǒng)要求設(shè)置了相應(yīng)的崗位，配備了相應(yīng)的人員，崗位人員之間做到了相互制約、相互控制的要求，國(guó)庫(kù)印、證實(shí)行了分管分用，重要空白憑證保管合規(guī)，重要事項(xiàng)實(shí)行了國(guó)庫(kù)主管和分管行長(zhǎng)審批制度，國(guó)庫(kù)內(nèi)控管理全面到位。

2、國(guó)庫(kù)會(huì)計(jì)核算規(guī)范準(zhǔn)確。建立了健全的國(guó)庫(kù)會(huì)計(jì)賬表體系，賬務(wù)處理準(zhǔn)確及時(shí)，按正確的預(yù)算收入級(jí)次和分成比例及時(shí)收納、劃分和報(bào)解各級(jí)預(yù)算收入，各項(xiàng)預(yù)算支出、收入退庫(kù)合法合規(guī)，同城提入、提出資金安全及時(shí)，內(nèi)部往賬發(fā)送準(zhǔn)確無(wú)誤，賬務(wù)核對(duì)全面真實(shí)。

（三）貨幣金銀業(yè)務(wù)方面

個(gè)人身份數(shù)字證書盤由各自保管，密碼設(shè)置合規(guī)，申領(lǐng)、發(fā)放程序符合《中國(guó)人民銀行貨幣金銀管理信息系統(tǒng)管理規(guī)定》。

（四）計(jì)算機(jī)安全管理方面

1、計(jì)算機(jī)安全管理制度健全。結(jié)合支行實(shí)際，先后制定了機(jī)房管理制度、網(wǎng)絡(luò)安全管理制度、各重要業(yè)務(wù)系統(tǒng)管理制度等28項(xiàng)，應(yīng)急預(yù)案4項(xiàng)，并匯編成冊(cè)。

2、在安全防范監(jiān)控管理上，充分利用網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，安裝了總行統(tǒng)一推廣的symentec計(jì)算機(jī)防病毒系統(tǒng)，對(duì)支行內(nèi)聯(lián)網(wǎng)計(jì)算機(jī)有效進(jìn)行了病毒監(jiān)控和清除；其次，利用了支行保衛(wèi)部門的安全監(jiān)控系統(tǒng)對(duì)支行機(jī)房實(shí)施了安全監(jiān)控。

3、崗位職責(zé)落實(shí)到位。制定有完善的崗位職責(zé)，對(duì)行科技人員、各重要業(yè)務(wù)系統(tǒng)的系統(tǒng)管理員、技術(shù)支持人員、業(yè)務(wù)主管、操作人員制定了相應(yīng)的崗位職責(zé)，并能認(rèn)真落實(shí)到位。工作中能嚴(yán)格要求計(jì)算機(jī)操作人員按照計(jì)算機(jī)操作要求和各電子化業(yè)務(wù)操作規(guī)程進(jìn)行操作，特別對(duì)重要業(yè)務(wù)系統(tǒng)，要求各業(yè)務(wù)操作人員按要求定期更改用戶口令和密碼。

4、在各業(yè)務(wù)股室指定了1名計(jì)算機(jī)操作人員負(fù)責(zé)本股室計(jì)算機(jī)的日常維護(hù)與計(jì)算機(jī)的管理工作，確保各業(yè)務(wù)的正常運(yùn)行。

5、制定了電子設(shè)備管理制度，建立了支行電子設(shè)備登記薄。對(duì)支行的電子設(shè)備實(shí)行了實(shí)時(shí)跟蹤管理。

6、嚴(yán)格執(zhí)行設(shè)備維修報(bào)告制度。對(duì)行發(fā)生的軟件和硬件故障，首先由相關(guān)股室向支行人秘股報(bào)告，并填寫故障報(bào)告單，經(jīng)支行科技工作人員初步診斷確認(rèn)故障原因后，再報(bào)、分管行領(lǐng)導(dǎo)審批后進(jìn)行維修。

7、強(qiáng)化了計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)和安全保密管理工作。一是對(duì)支行重要計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備（如：路由器、程控交換機(jī)、光端機(jī)）等網(wǎng)絡(luò)設(shè)備器材，全部集中安放在支行綜合機(jī)房，由科技人員負(fù)責(zé)保養(yǎng)和定時(shí)開(kāi)關(guān)機(jī)等日常維護(hù)工作，保障網(wǎng)絡(luò)防火墻，并定期對(duì)支行symantec病毒服務(wù)器計(jì)算機(jī)病毒定義碼進(jìn)行更新升級(jí)，有效的防止了計(jì)算機(jī)病毒的傳播及感染現(xiàn)象；三是加強(qiáng)了對(duì)聯(lián)入互聯(lián)網(wǎng)的計(jì)算的安全檢查。（1）對(duì)聯(lián)接互聯(lián)網(wǎng)實(shí)行核準(zhǔn)制，聯(lián)接互聯(lián)網(wǎng)的計(jì)算機(jī)。