【摘要】研發(fā)合作組織可以實(shí)現(xiàn)聯(lián)合技術(shù)創(chuàng)新并共同承擔(dān)成本和風(fēng)險(xiǎn)，共享技術(shù)和知識資源，提高技術(shù)進(jìn)步的速度和效率。本文研究了研發(fā)合作組織的共生競合動(dòng)力、自組織強(qiáng)化合作機(jī)制及分工協(xié)作機(jī)制。

【關(guān)鍵詞】研發(fā)合作組織競合動(dòng)力強(qiáng)化機(jī)制協(xié)作機(jī)制

研發(fā)合作組織是一種研發(fā)模式，是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的獨(dú)立經(jīng)濟(jì)行為主體為了實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行優(yōu)勢和資源整合，共擔(dān)成本和風(fēng)險(xiǎn)，共享技術(shù)和知識資源，實(shí)現(xiàn)提高技術(shù)進(jìn)步效率的目的。狹義上，研發(fā)合作就是單純指企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行的臨時(shí)性質(zhì)的項(xiàng)目合作，以實(shí)現(xiàn)科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)利、企業(yè)技術(shù)進(jìn)步的目的。廣義上，研發(fā)合作泛指企業(yè)為了實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步所參與的各種性質(zhì)和形式的合作，這種合作既包括企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)間的項(xiàng)目合作，也包括企業(yè)與企業(yè)間的開發(fā)合作。

一、研發(fā)合作組織的共生競合動(dòng)力

“共生”的概念最早由德國生物學(xué)家德貝里于1879年提出，它是指由于生存的需要，兩種或多種生物之間必然按照某種模式相互作用和互相依存地生活在一起，形成共同生存、協(xié)同進(jìn)化的共生關(guān)系。研發(fā)合作組織實(shí)質(zhì)是一個(gè)企業(yè)共生組織，是以專業(yè)化分工與社會(huì)化協(xié)作為基礎(chǔ)的共生互補(bǔ)的生態(tài)化組織體。研發(fā)合作組織作為企業(yè)間的一種特殊聯(lián)合方式，依靠比較穩(wěn)定的分工協(xié)作，通過能力互補(bǔ)使各方都獲得更廣闊的生存發(fā)展空間。組織作為一個(gè)彈性生態(tài)系統(tǒng)，組織內(nèi)企業(yè)普遍存在著競爭，這種競爭使企業(yè)能保持較強(qiáng)的生命力和創(chuàng)造力。研發(fā)合作組織內(nèi)企業(yè)間的競爭并不是“狹路相逢勇者勝”的競爭，更多的是合作關(guān)系，競爭對手在某種程度上是合作伙伴。研發(fā)合作組織內(nèi)形成了一種既有競爭又有合作的競合機(jī)制，這種競合機(jī)制的根本特征是互動(dòng)互助的集體行動(dòng)。競合行為是組織個(gè)體行為的一個(gè)顯著特點(diǎn)，企業(yè)對于組織整體競爭優(yōu)勢的依賴以及尋求自身發(fā)展的壓力使得組織內(nèi)企業(yè)處于不斷的競合之中，個(gè)體企業(yè)在競爭中能夠從中取利，組織整體競爭優(yōu)勢也在組織內(nèi)企業(yè)的良性競爭中得以提升。組織共生競合機(jī)制的存在，對于研發(fā)合作組織可持續(xù)發(fā)展的促進(jìn)作用如圖1所示。

研發(fā)合作組織共生競合機(jī)制的優(yōu)勢主要體現(xiàn)在五個(gè)方面。一是有利于組織內(nèi)企業(yè)建立戰(zhàn)略聯(lián)盟關(guān)系。在當(dāng)前商業(yè)環(huán)境不斷動(dòng)態(tài)化與復(fù)雜化的情況下，靠單兵作戰(zhàn)的方式已很難在激烈的市場競爭中取得優(yōu)勢。共生競合機(jī)制有利于實(shí)現(xiàn)高效的網(wǎng)絡(luò)化互動(dòng)和合作，克服單個(gè)成員企業(yè)的規(guī)模劣勢，形成合縱聯(lián)橫的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系，緩和經(jīng)濟(jì)利益的沖突。二是有利于促進(jìn)企業(yè)的科技創(chuàng)新。組織內(nèi)獨(dú)特的競合關(guān)系會(huì)形成一種獨(dú)特的激勵(lì)機(jī)制，從而成為組織內(nèi)企業(yè)科技創(chuàng)新的動(dòng)力。如果企業(yè)不能提高研發(fā)能力，不能持續(xù)進(jìn)行科技創(chuàng)新，那么這類企業(yè)就有可能在組織中處于弱勢甚至退出。持續(xù)競爭產(chǎn)生了不斷的激勵(lì)，使得企業(yè)之間在更高的層次上展開技術(shù)創(chuàng)新競爭。組織內(nèi)企業(yè)在許多方面實(shí)現(xiàn)資源共享、優(yōu)勢互補(bǔ)，共同進(jìn)行技術(shù)開發(fā)和推廣，從而在既競爭又合作的環(huán)境中推進(jìn)科技創(chuàng)新。三是有利于組織內(nèi)企業(yè)實(shí)現(xiàn)資源共享和優(yōu)勢互補(bǔ)。企業(yè)的競爭優(yōu)勢體現(xiàn)在“鏈”的各環(huán)節(jié)上，通過在“鏈”的優(yōu)勢環(huán)節(jié)展開合作，可以充分發(fā)揮企業(yè)在該環(huán)節(jié)擁有的競爭優(yōu)勢，實(shí)現(xiàn)企業(yè)之間的優(yōu)勢互補(bǔ)并創(chuàng)造新的價(jià)值。四是有利于研發(fā)合作組織內(nèi)部產(chǎn)生協(xié)同效應(yīng)。協(xié)同效應(yīng)有利于企業(yè)間實(shí)現(xiàn)縱向合作，降低成本，實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)協(xié)同和技術(shù)協(xié)同。企業(yè)間可以互相學(xué)習(xí)經(jīng)營管理經(jīng)驗(yàn)，促進(jìn)成功的管理經(jīng)驗(yàn)在組織內(nèi)傳播。五是有利于形成組織持續(xù)競爭優(yōu)勢。由于共生性，組織內(nèi)企業(yè)還可與本地知識生產(chǎn)機(jī)構(gòu)形成共生體，實(shí)現(xiàn)組織的良性發(fā)展，獲取優(yōu)先擴(kuò)散的技術(shù)與知識，從而營造優(yōu)勢。

本文作者：付蓉李軍民宋維平作者單位：1.北京市農(nóng)林科學(xué)院農(nóng)業(yè)科技信息研究所2.北京大北農(nóng)科技集團(tuán)股份有限公司

《國務(wù)院關(guān)于加快推進(jìn)現(xiàn)代農(nóng)作物種業(yè)發(fā)展的意見》(以下簡稱意見)的出臺，是中國農(nóng)作物種業(yè)發(fā)展歷史上的一個(gè)里程碑。在《意見》中首次明確了企業(yè)是種業(yè)發(fā)展的主體，表明種業(yè)企業(yè)將承擔(dān)起現(xiàn)代種業(yè)發(fā)展的重任。但目前種業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力不強(qiáng)是制約中國種業(yè)國際競爭力提升的最大瓶頸。在對《意見》深入理解的基礎(chǔ)上，提出了提升種業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的主要途徑和政府應(yīng)給予的支持和措施。

1種業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力基本要素

種業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，指企業(yè)創(chuàng)制出具有自主知識產(chǎn)權(quán)、農(nóng)藝性狀卓越的農(nóng)業(yè)新品種的能力，由產(chǎn)出能力、投入能力、支撐能力3個(gè)基本能力組成。

1．1產(chǎn)出能力

1．1．1新品種數(shù)量與市場占用率

企業(yè)提升技術(shù)創(chuàng)新能力的途徑

制定發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃

企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃是企業(yè)制定投資計(jì)劃的前提，也是企業(yè)落實(shí)發(fā)展目標(biāo)的行動(dòng)綱領(lǐng)。種業(yè)企業(yè)首先要根據(jù)國務(wù)院《意見》確定新的發(fā)展目標(biāo)，調(diào)整發(fā)展思路，制定本企業(yè)未來5～10年發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃。在發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃中要重點(diǎn)突出技術(shù)創(chuàng)新對企業(yè)持續(xù)發(fā)展、形成核心競爭力、做強(qiáng)做大的重要作用。保證在技術(shù)創(chuàng)新能力建設(shè)上所需的各種資源投入。同時(shí)，還需制定技術(shù)創(chuàng)新投資計(jì)劃、企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)規(guī)劃、人才培養(yǎng)與發(fā)展規(guī)劃等。知識產(chǎn)權(quán)規(guī)劃也是重要的戰(zhàn)略規(guī)劃，因?yàn)榻窈蟮姆N業(yè)，實(shí)際上是以知識產(chǎn)權(quán)為核心開展，并以知識產(chǎn)權(quán)作為利益交易基礎(chǔ)。

保障經(jīng)費(fèi)投入

充足的經(jīng)費(fèi)投入是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力建設(shè)的首要基礎(chǔ)因素。當(dāng)今國內(nèi)種業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力弱，最主要的因素是種業(yè)企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入嚴(yán)重不足。國家雖然可以制定激勵(lì)企業(yè)大量投入研發(fā)經(jīng)費(fèi)的政策，但企業(yè)絕不能等待國家研發(fā)經(jīng)費(fèi)的直接投入。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力建設(shè)投入的絕對數(shù)量來源必須是企業(yè)自身的經(jīng)營利潤。企業(yè)應(yīng)將技術(shù)活動(dòng)置于生產(chǎn)、銷售、服務(wù)、推廣同等重要的程度，并在每年度財(cái)務(wù)預(yù)算中專列科目給予保證。種業(yè)企業(yè)應(yīng)將上年度8%～15%的銷售收入作為專項(xiàng)研發(fā)經(jīng)費(fèi)，并給予研發(fā)部門充分信任的授權(quán)機(jī)制，以確保各研發(fā)部門負(fù)責(zé)人有充分的自主權(quán)。

設(shè)立完善技術(shù)創(chuàng)新組織機(jī)構(gòu)

一、文獻(xiàn)綜述

從國內(nèi)學(xué)者的研究結(jié)論來看，金融發(fā)展或金融深化和企業(yè)績效之間的關(guān)系并不一致，例如張杰等（2011）以中國國家統(tǒng)計(jì)局的1999—2007年間工業(yè)企業(yè)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)為樣本的實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，銀行信貸變量對于企業(yè)生產(chǎn)效率的影響是不穩(wěn)定的，并且呈現(xiàn)負(fù)向關(guān)系；而劉小玄和吳延兵（2009）利用DEA-M指數(shù)方法測度了2000—2004年抽樣調(diào)查的1022家企業(yè)生產(chǎn)效率，在市場需求高速增長條件下，實(shí)證檢驗(yàn)外部融資支持和企業(yè)生產(chǎn)率增長之間的關(guān)系，研究表明樣本期內(nèi)銀行信貸與生產(chǎn)率增長顯著正相關(guān)。這些文章對于厘清金融因素和企業(yè)成長的內(nèi)在聯(lián)系具有重大意義，也從一個(gè)側(cè)面探索了金融發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長的微觀渠道。但這些研究都是直接考察了金融發(fā)展與企業(yè)成長之間的關(guān)系，主要分析金融發(fā)展緩解融資約束的功能，卻忽視了金融發(fā)展對企業(yè)成長的作用機(jī)制與渠道。既然金融發(fā)展和信貸獲得能夠緩解企業(yè)的融資約束，那么所有獲得外部融資的企業(yè)應(yīng)該都有較好的長期績效或較高的生產(chǎn)效率，但現(xiàn)實(shí)情況卻并非如此，而且相關(guān)研究得到的結(jié)論也并不一致，因此，現(xiàn)有金融因素對于企業(yè)長期績效影響的研究沒能就結(jié)論差異和可能原因給出合理的解釋。在金融因素對于企業(yè)成長的微觀作用機(jī)制方面，國內(nèi)外多數(shù)文獻(xiàn)都集中于直接檢驗(yàn)金融發(fā)展或金融深化對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的影響（Brown等，2011；KimandWeisbach，2008；解維敏和方紅星，2011；張杰等，2013），以歐美等成熟市場經(jīng)濟(jì)國家為對象的研究基本上認(rèn)同金融發(fā)展和外部融資對于企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新和研發(fā)活動(dòng)有顯著的積極影響，但考慮到轉(zhuǎn)型和新興市場經(jīng)濟(jì)國家的背景之后，所得到的研究結(jié)論則并不完全相同，而且不同外部融資來源和異質(zhì)性創(chuàng)新活動(dòng)之間的對應(yīng)關(guān)系也不是我們所想象的那樣簡單。此外，從這一領(lǐng)域的已有文獻(xiàn)也可以發(fā)現(xiàn)，對于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新變量的選擇仍存在著爭議。如果將專利及新產(chǎn)品開發(fā)情況作為創(chuàng)新活動(dòng)的產(chǎn)出衡量標(biāo)準(zhǔn)研究企業(yè)的創(chuàng)新能力具有一定的指導(dǎo)意義，然而，創(chuàng)新活動(dòng)可能還會(huì)體現(xiàn)在某些生產(chǎn)小工藝或者技術(shù)的改進(jìn)上，這些都無法反映在專利、新產(chǎn)品數(shù)或新產(chǎn)品銷售值中；另外，通過專利或新產(chǎn)品等指標(biāo)，我們得到的將僅僅是企業(yè)研發(fā)活動(dòng)的效率，而研發(fā)成果是否能夠順利投入生產(chǎn)經(jīng)營并帶來生產(chǎn)效率的提高卻無從得知（周亞虹等，2012）。既然金融發(fā)展、企業(yè)外部融資以及所引起的研發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)其目的都是為了提高企業(yè)的績效和生產(chǎn)效率，那么，我們必然要追問，外部融資與技術(shù)研發(fā)活動(dòng)的結(jié)合究竟是否帶來了企業(yè)績效的提升呢？進(jìn)一步地，外部融資或金融發(fā)展與什么性質(zhì)的創(chuàng)新活動(dòng)相結(jié)合才會(huì)產(chǎn)生發(fā)酵效應(yīng)從而促進(jìn)企業(yè)的成長呢？基于以上分析，本文的目的即是從微觀企業(yè)層面來回答外部融資、技術(shù)研發(fā)及其交互作用對企業(yè)績效的影響。

二、樣本數(shù)據(jù)和計(jì)量方法

(一)樣本數(shù)據(jù)本文所使用的主要數(shù)據(jù)來源于2005年世界銀行聯(lián)合中國企業(yè)調(diào)查組織對中國商業(yè)投資環(huán)境和企業(yè)表現(xiàn)的調(diào)查數(shù)據(jù)（BusinessEnviron⁃mentandEnterprisePerformanceSurvey，BEEPS）。2005年的營商環(huán)境調(diào)查則包括了120個(gè)城市的12400家工業(yè)企業(yè)。該調(diào)查數(shù)據(jù)集合包含了大量的中小企業(yè)，同時(shí)排除了銀行業(yè)、電力、鐵路運(yùn)輸?shù)染哂袎艛嘈再|(zhì)的企業(yè)；此外，在調(diào)查問卷的設(shè)計(jì)中，調(diào)查問卷的問題不僅要求企業(yè)報(bào)告了技術(shù)研發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)和研發(fā)投入資金，調(diào)查數(shù)據(jù)還包括了企業(yè)的財(cái)務(wù)績效、企業(yè)員工總?cè)藬?shù)的自然對數(shù)表示的企業(yè)規(guī)模（Size）、企業(yè)存在年齡（Age）、企業(yè)本科以上企業(yè)員工的比例表示的教育程度變量（Edu）等。因此利用這一數(shù)據(jù)進(jìn)行研究，能夠更為全面和細(xì)致地反映企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)，這也有助于我們針對具體創(chuàng)新活動(dòng)和企業(yè)績效之間關(guān)系展開深入考察。

(二)關(guān)鍵變量的測算本文不僅采用了較為常見的企業(yè)財(cái)務(wù)績效指標(biāo)，（ROA，以營業(yè)利潤和總資產(chǎn)比例衡量）還采用了勞動(dòng)生產(chǎn)率（LaborProductivity，以企業(yè)人均產(chǎn)出的自然對數(shù)衡量）和企業(yè)的全要素生產(chǎn)率這兩個(gè)指標(biāo)。與ROA等容易受操縱的財(cái)務(wù)指標(biāo)相比，生產(chǎn)效率是公司可否持續(xù)發(fā)展的更重要、更客觀的評價(jià)指標(biāo)（Schoar，2002；李捷瑜和江舒韻，2009；周方召等，2013）。因此，借鑒GorodnichenkoandSchnitzer（2011）的方法，我們測算了企業(yè)的全要素生產(chǎn)率，

(三)計(jì)量模型本文首先以2005年世界銀行中國營商環(huán)境調(diào)查數(shù)據(jù)為初始研究樣本，我們著重關(guān)注外部融資約束、技術(shù)創(chuàng)新以及二者的交互作用對于企業(yè)績效的影響。根據(jù)前面的理論研究內(nèi)容和研究假設(shè)，利用以下的計(jì)量模型進(jìn)行初步的OLS回歸估計(jì)。本文的被解釋變量主要是衡量企業(yè)生產(chǎn)效率和企業(yè)績效的三個(gè)指標(biāo)，即衡量企業(yè)成長能力的全要素生產(chǎn)率（tfp）、企業(yè)的人均勞動(dòng)生產(chǎn)率（LaborProductivity）和企業(yè)財(cái)務(wù)績效指標(biāo)（ROA）。在解釋變量中，我們主要關(guān)心金融因素和企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新這兩方面。2005年的BEEPS中國企業(yè)調(diào)查數(shù)據(jù)提供了相應(yīng)的企業(yè)自我報(bào)告的信息，即要求企業(yè)回答如下的問題：“貴公司是否獲得了銀行或其他金融機(jī)構(gòu)的貸款？”、“外部融資獲得的難以程度對公司運(yùn)營和成長的影響”？、“外部融資的利率成本對公司運(yùn)營和成長的影響程度？”等問題，通過對以上問題設(shè)計(jì)虛擬變量可以用于計(jì)量回歸模型。同時(shí)，調(diào)查數(shù)據(jù)還收集了企業(yè)近三年來有關(guān)技術(shù)創(chuàng)新研發(fā)投入的信息，包括了技術(shù)研發(fā)決策和技術(shù)研發(fā)投入費(fèi)用，也有助于我們的研究變量設(shè)計(jì)。

各縣、區(qū)人民政府，經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)、市新城、工業(yè)園區(qū)、市軟件與服務(wù)外包產(chǎn)業(yè)園、市洋河新城，市各委、辦、局，市各直屬單位：

全社會(huì)研發(fā)投入占地區(qū)生產(chǎn)總值比重已成為經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重要指標(biāo)之一。近年來，我市全社會(huì)研發(fā)投入雖保持了較快增長，但與全面達(dá)小康的要求相比還有較大差距。為引導(dǎo)全社會(huì)進(jìn)一步增強(qiáng)自主創(chuàng)新意識，自覺加大研發(fā)投入，促進(jìn)我市全社會(huì)研發(fā)投入快速增長，實(shí)現(xiàn)“十二五”末全社會(huì)研發(fā)投入占地區(qū)生產(chǎn)總值1.5%的目標(biāo)，現(xiàn)提出如下意見：

一、強(qiáng)化企業(yè)研發(fā)投入主體地位

（一）鼓勵(lì)規(guī)模以上企業(yè)加大研發(fā)投入。規(guī)模以上企業(yè)研發(fā)投入應(yīng)不低于銷售收入的2%，對未達(dá)到此標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)，市級科技、人才、新興產(chǎn)業(yè)等各類專項(xiàng)資金一律不予支持，不予推薦申報(bào)國家、省級科技計(jì)劃等項(xiàng)目，不享受科技優(yōu)惠政策。

（二）大力培育創(chuàng)新型企業(yè)。支持企業(yè)建立研究院、院士工作站、工程技術(shù)研究中心等研發(fā)機(jī)構(gòu)，引進(jìn)和培養(yǎng)創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)和科技型企業(yè)家，承擔(dān)國家和省重大科技項(xiàng)目，重點(diǎn)培育一批創(chuàng)新型龍頭、骨干企業(yè)。充分用好省委、省政府支持的有關(guān)政策，積極招引一批高新技術(shù)企業(yè)來宿落戶和投資發(fā)展。組織認(rèn)定科技型中小企業(yè)，重點(diǎn)培育一批技術(shù)水平高、創(chuàng)新能力強(qiáng)、成長潛力大的“科技小巨人”企業(yè)。

（三）加大金融支持力度。建立多元化、多渠道的研發(fā)投入體系，大力發(fā)展創(chuàng)業(yè)投資、科技小額貸款、科技擔(dān)保公司等投融資機(jī)構(gòu)，支持企業(yè)利用銀行貸款、創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資、科技擔(dān)保等金融工具和手段，開展股權(quán)質(zhì)押和知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款等業(yè)務(wù)，進(jìn)一步拓寬企業(yè)融資渠道，鼓勵(lì)科技型企業(yè)涉足資本市場，多渠道吸引社會(huì)資本加大研發(fā)投入力度。