【內(nèi)容提要】新公共管理是80年代以來興盛于英、美等西方國家的一種新的公共行政理論和管理模式，也是近年來西方規(guī)?？涨暗男姓母锏闹黧w指導(dǎo)思想之一。它以現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)為自己的理論基礎(chǔ)，主張在政府等公共部門廣泛采用私營部門成功的管理方法和競爭機(jī)制，重視公共服務(wù)的產(chǎn)出，強(qiáng)調(diào)文官對社會公眾的響應(yīng)力和政治敏感性，倡導(dǎo)在人員錄用、任期、工資及其他人事行政環(huán)節(jié)上實(shí)行更加靈活、富有成效的管理。新公共管理在一定程度上反映了公共行政發(fā)展的規(guī)律和趨勢，因而對我國行政管理的理論和實(shí)踐不無借鑒意義。

【關(guān)鍵詞】新公共管理/公共服務(wù)/傳統(tǒng)公共行政

【正文】

從本世紀(jì)70年代開始，曾經(jīng)主導(dǎo)西方公共行政領(lǐng)域近一個世紀(jì)之久，并被譽(yù)為是行之有效、甚至是最佳的傳統(tǒng)或稱主流的公共行政，遭受到新的外部環(huán)境的越來越嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)，其近乎刻板、僵化的科層體制愈來愈不能適應(yīng)迅速變化的信息和知識密集型社會和經(jīng)濟(jì)生活，其賴以建立的兩大理論基礎(chǔ)——威爾遜和古德諾的政治—行政二分論和韋伯科層管理論均無法回答和解決政府所面對的日益嚴(yán)重的問題和困難：政府財政危機(jī)，社會福利政策難以為繼，政府機(jī)構(gòu)日趨龐大臃腫，效率低下，公眾對政府能力失去信心，“政府失敗”論開始占主導(dǎo)地位。

正是在這樣的歷史背景下，一種新的公共行政理論、管理模式——新公共管理（NewPublicManagement）在80年代的英美兩國應(yīng)運(yùn)而生，并迅速擴(kuò)展到西方各國。與以往傳統(tǒng)的公共行政框架內(nèi)進(jìn)行的變革不同，新公共管理不是對現(xiàn)存行政管理體制和方式進(jìn)行某種程度的局部調(diào)整，或僅僅是為了降低行政管理的成本，減少行政費(fèi)用開支，更重要的是，它是對傳統(tǒng)的公共行政模式的一種全面清算和否定。

一、新公共管理的理論基礎(chǔ)

[論文關(guān)鍵詞]績效管理；公眾參與；行政過程；行政關(guān)系

[論文摘要]現(xiàn)有的行政關(guān)系有陷于失序的隱患，應(yīng)該引起關(guān)注。研究者針對行政關(guān)系調(diào)整所提出的不同思路，平衡論更切合中國的實(shí)際。但是，平衡論忽視了績效管理的功能。參與式績效管理對行政主體和相對方都是兼具控制和激勵作用，而且有助于形成行政共識。

行政過程屬于公共管理的微觀范疇，主要表現(xiàn)為行政主體與相對方之間的互動。這種互動關(guān)系在形式上體現(xiàn)為管制、指導(dǎo)、協(xié)商、控制及監(jiān)督等，在過程中表現(xiàn)為相對平衡與絕對失衡的不斷轉(zhuǎn)化，在本質(zhì)上存在著許多種矛盾和悖論。如何通過科學(xué)的機(jī)制設(shè)計實(shí)現(xiàn)行政過程的動態(tài)平衡，既有效地維持公共秩序，又能切實(shí)維護(hù)公眾權(quán)利，是調(diào)整行政關(guān)系所要面臨的主要問題。

一、警惕行政關(guān)系的失序

經(jīng)過30多年的改革開放，中國的經(jīng)濟(jì)社會經(jīng)歷了巨大變遷，但目前仍然面臨多重轉(zhuǎn)型的任務(wù)。在這段歷史性的發(fā)展時期，新情況和新現(xiàn)象不斷涌現(xiàn)，新問題層出不窮。為了抓住關(guān)鍵時期的發(fā)展機(jī)遇，在欣喜于取得的巨大成績的同時，也不能忽視一些值得引起關(guān)注的問題，比如行政關(guān)系有陷于失序的隱憂。

(一)失序與失衡

企業(yè)管理論文

業(yè)務(wù)流程重組出現(xiàn)問題了，作為這一概念的兩位倡導(dǎo)者之一，我承認(rèn)這一點(diǎn)可不容易。我與哈默合著《重組企業(yè)流程》是想指導(dǎo)企業(yè)經(jīng)理人變革關(guān)鍵運(yùn)作流程，如產(chǎn)品開發(fā)、完成定單等，以達(dá)到提高績效的目的。

業(yè)務(wù)流程重組確有成效。一家美國采礦公司年產(chǎn)值增長了30％，市場占有率提高了20％，同時成本降低12％，周期縮短了25％。另一家美國服裝廠商重組存貨補(bǔ)充流程后，銷售額翻了一翻，市場占有率提高50％，周期縮短了25％。

回報微薄

這類大獲成功的故事很多。但從總體上看，即便是那些業(yè)務(wù)流程重組帶來的巨大回報，也比其所能獲得的潛在回報少了不知道多少。就我看來，這兩年我們發(fā)起的這場革命至多完成了一半，半途而廢的革命不比不革命強(qiáng)，事實(shí)上，有可能比不革命更糟。

直到有了一些業(yè)務(wù)流程重組的實(shí)際經(jīng)驗之后，我們才明白，為達(dá)到重組業(yè)務(wù)流程的目的，經(jīng)理們自己要做出多么巨大的改變。

論文關(guān)鍵詞：巴塞爾協(xié)議公平資本充足

論文內(nèi)容摘要：從新舊巴塞爾資本協(xié)議的產(chǎn)生到目前新協(xié)議難以順利實(shí)施的過程來看，公平原則在其中有著非常重要的影響。新巴塞爾協(xié)議的順利實(shí)施，公平原則仍是其關(guān)鍵所在。

2001年6月25日，巴塞爾委員會發(fā)表了《新巴塞爾資本協(xié)議》（或稱巴塞爾資本協(xié)議П）第三個征求意見稿，同時決定將征求意見的截止日期、完成新協(xié)議制定的日期以及正式實(shí)施新協(xié)議的安排都向后推遲。按照巴塞爾資本協(xié)議的進(jìn)程安排，2003年第4季度才能正式公布巴塞爾資本協(xié)議Ⅱ的定稿，2006年銀行同時按巴塞爾資本協(xié)議Ⅰ和Ⅱ運(yùn)作，2006年底到2007年初，新巴塞爾資協(xié)議正式生效。但實(shí)際上，巴塞爾資本協(xié)議П是否能夠如期實(shí)施及實(shí)施后能否產(chǎn)生滿意的效果，目前不太樂觀，新資本協(xié)議的順利實(shí)施正面臨著各國銀行和監(jiān)管當(dāng)局巨大的挑戰(zhàn)。

為什么出現(xiàn)這種狀況呢？筆者以為，關(guān)鍵還在于能否實(shí)現(xiàn)各國之間、各銀行之間公平待遇的問題。從1988年巴塞爾資本協(xié)議Ⅰ的產(chǎn)生到1999年6月新巴塞爾資本協(xié)議征求意見稿的出臺以及目前兩易其稿難以順利實(shí)施的一系列過程來看，公平原則在其中有著非常重要的影響。

公平的涵義

何謂公平，學(xué)術(shù)界并無定論，公平往往與公正、平等、正義等概念相互替代使用。亞里士多德的公平概念迄今為止具有最大的影響力。他將公平分為分配的公平和矯正的公平，前者指利益、責(zé)任、社會地位等在社會成員間的分配；后者指社會成員間重新建立原先已經(jīng)確立起來、又不時遭到破壞的均勢和平衡。他的公平概念的另一內(nèi)容是平等，即要求法律平等地對待爭議各方。而約翰·羅爾斯的正義觀是公平的正義觀，他的正義包含兩個原則：一是平等自由的原則，每個人都應(yīng)享有與其他人一樣的、最廣泛的、全部的、平等的基本自由；二是機(jī)會的平等原則和差別原則的結(jié)合。這兩個原則的主旨是，要完全平等地分配各種基本政治權(quán)利和公民義務(wù)，同時盡量平等地分配社會合作中所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)利益和負(fù)擔(dān)，堅持各種職務(wù)和地位平等地向所有人開放，只允許那種能給最少受惠者帶來最大補(bǔ)償利益的不平等分配。羅爾斯的理論是迄今為止西方社會上所有對公平價值觀念所作的解釋中最令人滿意的一種。

行政管理論文 我國國有企業(yè)改革在本世紀(jì)末有限的幾年中,如何有效地推進(jìn)改革進(jìn)程,關(guān)系到建立社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的績效評價,也是下一步改革的焦點(diǎn).我國國有企業(yè)改革主要是一種自上而下的、由政府推動的企業(yè)制度創(chuàng)新.這種改革方式日益顯現(xiàn)政府推動、企業(yè)消極等待的特征:一方面,各級政府及有關(guān)經(jīng)濟(jì)部門經(jīng)常慣用行政手段去推進(jìn)國有企業(yè)改革;另一方面,國有企業(yè)面對各種不可回避的矛盾產(chǎn)生觀望、等待心理,對政府的依賴度增強(qiáng).這種政企難解難分狀況的持續(xù)只能使國有企業(yè)改革離法人實(shí)體與市場競爭主體的目標(biāo)越來越遠(yuǎn).從我國國有企業(yè)改革的實(shí)際出發(fā),按照建立社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的總要求,明確國有企業(yè)改革中政府與企業(yè)的職責(zé),即明確政府應(yīng)做什么、不應(yīng)做什么.國有企業(yè)應(yīng)承擔(dān)哪些責(zé)任、剝離哪些不該由企業(yè)承擔(dān)的職責(zé),涉及下一步國有企業(yè)改革方式的路徑選擇.對國有企業(yè)改革能否在本世紀(jì)末實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)具有決定性的影響。改革的實(shí)踐表明：為加快國有企業(yè)改革,使其成為法人實(shí)體與市場競爭主體,必須對國有企業(yè)改革的方式進(jìn)行改革

一、我國國有企業(yè)改革目前出現(xiàn)的企業(yè)依賴政府現(xiàn)象值得注意近幾年來,我國國有企業(yè)的改革與發(fā)展取得了初步的成效.但毋庸諱言,國有企業(yè)改革至今已顯露出諸多問題,面臨許多困難,突出表現(xiàn)在以下兩個方面,而這兩個方面又無一不強(qiáng)化了企業(yè)對政府解困的依賴：

一是國有企業(yè)虧損面繼續(xù)擴(kuò)大,1996年,國有企業(yè)虧損面已達(dá)44%以上,就是狀況一直較好的廣東省,國有企業(yè)虧損面也已由1995年的20%增加到40%。大面積的虧損導(dǎo)致許多企業(yè)停產(chǎn)、停薪.目前,因發(fā)不出工資涉及到的困難職工已有1500多萬.占職工總數(shù)的10%,其中880多萬職工已生活在貧困線以下。

二是資產(chǎn)負(fù)債率越來越高.資產(chǎn)負(fù)債率即負(fù)債與企業(yè)資產(chǎn)之比.在西方,一般認(rèn)為企業(yè)資產(chǎn)負(fù)債率不應(yīng)超過50%,否則會使企業(yè)的潛在投資人對其投資與債權(quán)安全性產(chǎn)生疑慮而裹足不前.50%的資產(chǎn)負(fù)債率也被認(rèn)為是衡量企業(yè)是否過度負(fù)債的警戒線。根據(jù)我國學(xué)者的計算,若將固有企業(yè)列支于成本的利息與稅后利潤除以國有總資產(chǎn)(利息+稅后利潤/國有總資產(chǎn))計算所得的資產(chǎn)盈利率估計不超過6%.而銀行平均貸款利率為12%,國有企業(yè)平均資產(chǎn)盈利僅是銀行平均貸款利率的1/2.由此,我們一方面可以局部透視銀行呆帳損失與貸款壞帳的成因,另一方面可以認(rèn)為,在目前條件下,只有把國有企業(yè)的平均資產(chǎn)負(fù)債率降低到50%以下,整個國有資產(chǎn)才能盈虧相抵,否則負(fù)債率越高,固有企業(yè)虧損越多。這是就平均水平而言,實(shí)際上影響不同產(chǎn)業(yè)、同一產(chǎn)業(yè)的不同國有企業(yè)負(fù)債率水平的因素很多,存在很大差異。由于企業(yè)的虧損面擴(kuò)大,國有企業(yè)的負(fù)債率有繼續(xù)攀升的勢頭,其中的不良債務(wù)比例還可能繼續(xù)增大。

就大面積虧損的成因看,雖然在一定程度上與國有企業(yè)初臨市場競爭尚缺乏足夠的適應(yīng)性有關(guān),但更主要還在于長期以來國有企業(yè)的預(yù)算約束一直沒有硬起來,只能負(fù)盈''''不能負(fù)虧,盈利了企業(yè)所得不多,虧損了由政府兜著.致使虧損額與虧損面不斷擴(kuò)大。當(dāng)企業(yè)虧損額上升、虧損面擴(kuò)大到危及簡單再生產(chǎn)甚至工人工資都開不出的時候,不是考慮如何"練好內(nèi)功,,扭虧為盈,而是要求國家財政"輸血"支持企業(yè)扭虧為盈,甚至由政府擔(dān)保貸款給工人發(fā)工資。那么,國家財政是否具有幫助國有企業(yè)扭虧為盈的支撐能力呢?從1978年到1994年,國家財政收入占GNP的比重已由31.2%降低到11.8%,不僅低于發(fā)達(dá)國家,而且低于發(fā)展中國家的平均水平,如果不采取措施,到2000年有可能降低到8~9%.由于政府財政力量被削弱,1994年預(yù)算內(nèi)投資僅占全社會投資的7.32%靠財政投入支持企業(yè)進(jìn)行技術(shù)改造、產(chǎn)品開發(fā)、幫助企業(yè)扭虧為盈是不現(xiàn)實(shí)的。

就高額、過度負(fù)債的成因看,雖然國有企業(yè)債務(wù)的形成存在著與體制沿革相關(guān)的歷史的原因,但主要與國有企業(yè)的預(yù)算約束軟化有關(guān)。因為對于國有企業(yè)而言,企業(yè)是國家的,銀行也是國家的〈在銀行沒有商業(yè)化之前,不過是國家財政的出納機(jī)構(gòu)〉,企業(yè)的資本,銀行的資本,說到底都是國有資本。國有企業(yè)行為一個明顯的特征就是敢于負(fù)債、樂于負(fù)債。貸款既可以用于生產(chǎn)經(jīng)營,也可以用于福利、甚至發(fā)工資、發(fā)獎金及公款消費(fèi)。對于許多固有企業(yè)來說,可能從借款的那一刻開始就已經(jīng)注定要形成呆帳、死帳、壞帳。當(dāng)企業(yè)與企業(yè)、企業(yè)與銀行、甚至銀行與銀行之間被拖進(jìn)打不開的債務(wù)鏈不能自拔以后,許多固有企業(yè)試圖依賴于政府的幫助賴掉(沖銷)死帳、呆帳和壞帳,從而卸去債務(wù)包袱。這種要求當(dāng)然有其合理的成分(我們后面再做分析),但依靠政府減免債務(wù).完全用"抹帳"的辦法來解決是不合理的,也是不現(xiàn)實(shí)的。因此,背負(fù)巨額債務(wù)負(fù)擔(dān)的國有企業(yè)又轉(zhuǎn)而去依賴國有商業(yè)銀行,希望銀行幫助卸掉債務(wù)包袱。由于到目前為止國有商業(yè)銀行是以整個國有財產(chǎn)作擔(dān)保,以國家財政為后盾的,所以對國有銀行的依賴在某種意義上也可以視為對政府的依賴。那么國有商業(yè)銀行能否支撐國有企業(yè)的"賴債"呢?到1995年末,居民儲蓄金額已達(dá)29,700億元。這近3萬億的居民儲蓄足以買下全部經(jīng)營性國有資產(chǎn),銀行已成了最大的"楊白勞"。銀行對企業(yè)流動資金貸款的年利率是12.06%,而一年期存款利率已高達(dá)10.98%,三年、五年期則更高。銀行只能在1%左右的利率差中謀求利潤.還要開支業(yè)務(wù)及各種費(fèi)用支出,稍一松手就會出現(xiàn)虧損。如果銀行不良債權(quán)增多,貸出的很多是壞帳、死帳、呆帳,就無法支付儲戶存款,一旦發(fā)生儲戶擠兌銀行,后果不堪設(shè)想。另據(jù)有關(guān)資料,國有銀行自有資金與各項存款余額的比率已從1979年的31.9%下降到1995年初的7.02%.負(fù)債比例過寓,風(fēng)險增大。按照國際公認(rèn)的"巴塞爾協(xié)定",即銀行資本充足率不得小于8%的標(biāo)準(zhǔn),我國國有銀行的負(fù)債率也已超過了安全警戒線。依賴固有銀行減輕債務(wù)負(fù)擔(dān)已是緣木求魚。