前言：想要寫(xiě)出一篇令人眼前一亮的文章嗎？我們特意為您整理了5篇證券從業(yè)范文，相信會(huì)為您的寫(xiě)作帶來(lái)幫助，發(fā)現(xiàn)更多的寫(xiě)作思路和靈感。

證券從業(yè)范文第1篇

根據(jù)公司下發(fā)的《經(jīng)紀(jì)運(yùn)營(yíng)〔2018〕227號(hào)關(guān)于認(rèn)真組織學(xué)習(xí)證券期貨行業(yè)廉潔從業(yè)監(jiān)管規(guī)定的通知》的要求，營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理高度重視，安排專(zhuān)人落實(shí)文件要求，現(xiàn)將學(xué)習(xí)情況匯報(bào)如下：

根據(jù)要求，我部于2018年8月8日由營(yíng)業(yè)部綜合崗組織全體員工進(jìn)行學(xué)習(xí)，學(xué)習(xí)主要內(nèi)容為：《關(guān)于貫徹落實(shí)證券期貨行業(yè)廉潔從業(yè)監(jiān)管規(guī)定的通知》、《經(jīng)紀(jì)運(yùn)營(yíng)〔2018〕227號(hào)關(guān)于認(rèn)真組織學(xué)習(xí)證券期貨行業(yè)廉潔從業(yè)監(jiān)管規(guī)定的通知》、《關(guān)于加強(qiáng)證券公司在投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)中聘請(qǐng)第三方等廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控的意見(jiàn)》、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》。

營(yíng)業(yè)部通過(guò)學(xué)習(xí)《規(guī)定》使員工了解到主要內(nèi)容包括：

一、明確規(guī)范事項(xiàng)和適用范圍和基本要求，嚴(yán)禁各類(lèi)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在證券期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)中以各類(lèi)形式輸送和謀取不正當(dāng)利益。

二、強(qiáng)化機(jī)構(gòu)廉潔從業(yè)管控的主體責(zé)任，要求證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)建立健全廉潔從業(yè)管理內(nèi)控體系，加強(qiáng)對(duì)工作人員的管理和問(wèn)責(zé)。

三、明晰廉潔從業(yè)具體要求，細(xì)化多項(xiàng)禁止性情形，確立執(zhí)業(yè)紅線。

四、突出重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域的廉潔從業(yè)要求，對(duì)投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)重點(diǎn)規(guī)范，對(duì)“圍獵”監(jiān)管工作人員、探聽(tīng)保密信息、干擾審核工作、唆使或協(xié)助他人行賄等突出問(wèn)題進(jìn)行細(xì)化規(guī)定。

五、加大責(zé)問(wèn)力度，對(duì)違反廉潔從業(yè)規(guī)定的情形制定了具體法則，包括自律懲戒，行政監(jiān)管措施、行政處罰、移交紀(jì)檢和移交司法等。

證券從業(yè)范文第2篇

證券從業(yè)資格考試每年的考試次數(shù)不定，2020年證券從業(yè)資格考試擬舉辦5次，具體考試安排還是以官網(wǎng)通知為準(zhǔn)。同一個(gè)考生一年內(nèi)參加考試的次數(shù)是沒(méi)有限制的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)安排幾場(chǎng)考試考生就可以報(bào)名參加幾場(chǎng)考試，無(wú)論哪個(gè)城市，兩次報(bào)名時(shí)間重合都是沒(méi)有問(wèn)題的。

證券從業(yè)人員資格考試是由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)組織的全國(guó)統(tǒng)一考試，證券資格是進(jìn)入證券行業(yè)的必備證書(shū)，是進(jìn)入銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)、上市公司、投資公司、大型企業(yè)集團(tuán)、財(cái)經(jīng)媒體、政府經(jīng)濟(jì)部門(mén)的重要參考。自2015年7月起年滿(mǎn)18周歲、具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員，都可報(bào)名參加入門(mén)資格考試。入門(mén)資格考試合格的，均可參加專(zhuān)業(yè)資格考試和管理資質(zhì)測(cè)試。

（來(lái)源：文章屋網(wǎng) ）

證券從業(yè)范文第3篇

[關(guān)鍵詞] 素質(zhì)教育 課證融合 工學(xué)結(jié)合 改革教學(xué)方式

一、引言

證券從業(yè)人員資格考試是由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)組織的全國(guó)統(tǒng)一考試,證券資格是進(jìn)入證券行業(yè)的必備證書(shū),是進(jìn)入銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)、上市公司、投資公司、大型企業(yè)集團(tuán)、財(cái)經(jīng)媒體、政府經(jīng)濟(jì)部門(mén)的重要參考,因此,參加證券從業(yè)人員資格考試是從事證券職業(yè)的第一關(guān)。對(duì)證券業(yè)從業(yè)人員實(shí)行資格管理是國(guó)際通行做法。1995年,國(guó)務(wù)院證券委了《證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》,開(kāi)始在我國(guó)推行證券業(yè)從業(yè)人員資格管理制度。根據(jù)這個(gè)規(guī)定,我國(guó)于1999年首次舉辦證券業(yè)從業(yè)人員資格考試。

考試科目分為基礎(chǔ)科目和專(zhuān)業(yè)科目,基礎(chǔ)科目為《證券基礎(chǔ)知識(shí)》。專(zhuān)業(yè)科目包括:《證券交易》、《證券發(fā)行與承銷(xiāo)》、《證券投資分析》、《證券投資基金》。單科考試時(shí)間為120分鐘?；A(chǔ)科目為必考科目,專(zhuān)業(yè)科目可以自選?？荚囶}型有三種,分別是單項(xiàng)選擇題、不定選項(xiàng)選擇題和判斷題。

從以上介紹我們不難看出,該證書(shū)是有志于從事證券行業(yè)的學(xué)生今后就業(yè)的敲門(mén)磚。另外,考證有指定的教材和輔導(dǎo)書(shū),而且題型全部為客觀題,所以,看似一般的考試,為什么通過(guò)率不高呢?就此問(wèn)題,我曾與學(xué)生們座談過(guò)、與同事們溝通過(guò)也與周邊兄弟院校的同行們交流過(guò)。

二、證書(shū)獲取率不高的原因分析

(一)學(xué)生自身因素

一方面,高職學(xué)生基礎(chǔ)參差不齊,而且學(xué)習(xí)缺乏主動(dòng)性和自覺(jué)性。他們學(xué)習(xí)和備考的方式一般為,上課不專(zhuān)心的聽(tīng)老師講、下課自己不細(xì)心的看、然后不假思索的做題。結(jié)果,考后學(xué)生反映說(shuō),很多是書(shū)本上沒(méi)有的。另一方面,尚未走出校園的他們?nèi)狈?shí)踐經(jīng)驗(yàn),另外,學(xué)校沒(méi)能提供好的實(shí)訓(xùn)條件還有學(xué)生沒(méi)能很好的利用寒暑假去實(shí)習(xí)鍛煉。

(二)教師能力有限

一方面,一些院校的科任老師大多缺乏實(shí)際工作經(jīng)驗(yàn),導(dǎo)致在授課過(guò)程中只是一味的紙上談兵,不能通俗易懂的去解釋相關(guān)知識(shí)點(diǎn)。另一方面,教師不善于總結(jié)分析考試規(guī)律,只是講教材,體現(xiàn)不出變化。

(三)專(zhuān)業(yè)教學(xué)計(jì)劃設(shè)置不合理

部分院校沒(méi)有改變以往的思維方式,仍把高職專(zhuān)業(yè)教學(xué)計(jì)劃當(dāng)成本科教學(xué)模式的壓縮餅干,開(kāi)課沒(méi)有針對(duì)性。既不利于培養(yǎng)有較強(qiáng)動(dòng)手能力的人才,也不利于提高專(zhuān)業(yè)考證的通過(guò)率。

三、提高證書(shū)獲取率的措施

(一)深入研究教材,強(qiáng)化訓(xùn)練

1.教師方面

(1)認(rèn)真細(xì)致地備課

熟悉教材,同時(shí)在講授過(guò)程中體現(xiàn):一是語(yǔ)言的通俗化;二是補(bǔ)充相關(guān)背景知識(shí),讓學(xué)生更好地理解。比如,在講到我國(guó)的股權(quán)分置改革時(shí),就應(yīng)該補(bǔ)充一些知識(shí)進(jìn)來(lái),然后通俗的給學(xué)生解釋,何為股權(quán)分置、它的由來(lái)、弊端、最后才是股權(quán)分置改革。

(2)善于歸納分析

研究近年來(lái)歷次考試的真題,從中總結(jié)出一些重要的考點(diǎn),講課時(shí)作為重點(diǎn)內(nèi)容闡述,發(fā)現(xiàn)命題規(guī)律給學(xué)生多加提示。同時(shí),關(guān)注變化貼近熱點(diǎn),比如,創(chuàng)業(yè)板的推出融資融券試點(diǎn)等。

(3)認(rèn)真學(xué)習(xí)考試大綱

通過(guò)閱讀考綱可以知道哪些知識(shí)點(diǎn)是需要了解的,哪些知識(shí)點(diǎn)是要掌握等,可以做到有的放矢。否則,容易會(huì)給學(xué)生學(xué)習(xí)備考沒(méi)有次重點(diǎn)的感覺(jué)。

2.學(xué)生方面

(1)端正學(xué)習(xí)態(tài)度,認(rèn)識(shí)到考試的重要性,從而去自覺(jué)學(xué)習(xí)主動(dòng)學(xué)習(xí),不能心存僥幸更不能投機(jī)取巧。

(2)提高學(xué)習(xí)的效率,有針對(duì)性地學(xué)習(xí),在全面啃書(shū)的同時(shí)把握重點(diǎn),多多訓(xùn)練。

(3)多渠道的學(xué)習(xí)方式,要充分利用課余時(shí)間進(jìn)圖書(shū)館,要好好利用網(wǎng)絡(luò)來(lái)學(xué)習(xí)書(shū)本之外的相關(guān)知識(shí)。

(二)改進(jìn)專(zhuān)業(yè)教學(xué)計(jì)劃設(shè)置

1.體現(xiàn)課證融合

(1)結(jié)合考證來(lái)設(shè)置課程

一個(gè)專(zhuān)業(yè)的教學(xué)計(jì)劃應(yīng)該分成幾個(gè)模塊,比如,公共課專(zhuān)業(yè)基礎(chǔ)課、專(zhuān)業(yè)理論課和專(zhuān)業(yè)實(shí)踐課,我們要科學(xué)分析培養(yǎng)的學(xué)生今后就業(yè)崗位是什么,這些崗位需要什么證書(shū)來(lái)選擇要開(kāi)設(shè)的課程。

(2)教材選用適合考證

當(dāng)然,我們?cè)谧鰧W(xué)生的教材滿(mǎn)意度調(diào)查時(shí)也發(fā)現(xiàn),并不是說(shuō)考證指定的教材就十分的適合教學(xué),但是至少讓學(xué)生學(xué)習(xí)起來(lái)方便一些有針對(duì)性一些。我認(rèn)為教師是首要的,因?yàn)樵谑谡n的過(guò)程中,很多知識(shí)是需要補(bǔ)充的,教師不能只是照本宣科。

2.體現(xiàn)工學(xué)結(jié)合

(1)理論課與實(shí)踐課時(shí)比例的分配

一定的理論學(xué)習(xí)是必要的,它可以幫助學(xué)生理解是什么、為什么等問(wèn)題。那么實(shí)踐課也是非常重要的,它可以讓學(xué)生知道怎么做。理論可以用來(lái)指導(dǎo)實(shí)踐,實(shí)踐可以加深對(duì)理論的理解。所以,針對(duì)高職學(xué)生培養(yǎng)要求二者比例大致應(yīng)該1∶1.

(2)加大投入力度,建立校內(nèi)專(zhuān)業(yè)實(shí)訓(xùn)室

增加實(shí)訓(xùn)教學(xué)不能只是停留在口頭上,對(duì)辦學(xué)的硬件要求很高。需要學(xué)校加大資金的投入購(gòu)買(mǎi)添置教學(xué)設(shè)備等,成立先進(jìn)的專(zhuān)業(yè)實(shí)訓(xùn)室。這樣的話學(xué)生可以一邊學(xué)一邊做,教室實(shí)訓(xùn)室兩頭跑,不僅學(xué)習(xí)效果好而且可以快速掌握動(dòng)手能力。

(3)加大校企合作力度

走“走出去請(qǐng)進(jìn)來(lái)”的辦學(xué)道路,我們可以通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)教學(xué)、學(xué)生去企業(yè)實(shí)地實(shí)習(xí)和一線企業(yè)人員進(jìn)校園做專(zhuān)業(yè)講座等方式,讓學(xué)生有直觀的認(rèn)識(shí)同時(shí)擴(kuò)大他們的視野,提高學(xué)習(xí)的興趣。方便教學(xué)的同時(shí)也能為企業(yè)培養(yǎng)高素質(zhì)的人才實(shí)現(xiàn)共贏。

(4)充分利用寒暑假實(shí)習(xí)

不僅包括學(xué)生還應(yīng)該包括教師,這樣可以把最真實(shí)的情況帶進(jìn)我們的學(xué)習(xí)和教學(xué)中來(lái),對(duì)提高學(xué)習(xí)熱情主動(dòng)性針對(duì)性有幫助、對(duì)提高教師教學(xué)也大有益處。只有學(xué)生老師知道這個(gè)東西是怎么一回事了,學(xué)起來(lái)、講起來(lái)才不會(huì)那么抽象和空洞。比如,我院每學(xué)期末都鼓勵(lì)中青年教師尤其是沒(méi)有企業(yè)工作閱歷的老師下企業(yè)實(shí)習(xí)就是一個(gè)很好的做法。

(三)充分利用培訓(xùn)

因?yàn)樽雠嘤?xùn)的那些人員本質(zhì)工作,就是研究考試如何提高通過(guò)率,我認(rèn)為有幾種途徑可供選擇:

1.利用校企合作關(guān)系,請(qǐng)證券公司培訓(xùn)人員給學(xué)生上課;

2.由職業(yè)技能鑒定機(jī)構(gòu)培訓(xùn);

3.參加學(xué)校以及社會(huì)教育機(jī)構(gòu)的培訓(xùn)。

(四)改進(jìn)教學(xué)方式方法

1.可以通過(guò)平時(shí)多開(kāi)展一些諸如模擬炒股、專(zhuān)業(yè)知識(shí)講座等活動(dòng),營(yíng)造良好的學(xué)風(fēng)教風(fēng);

2.變傳統(tǒng)教學(xué)為情景教學(xué)、模擬教學(xué)、分組教學(xué)、案例教學(xué)、課堂討論、測(cè)試等方式的綜合應(yīng)用,增加學(xué)生的參與度,教與學(xué)相結(jié)合,體現(xiàn)教學(xué)相長(zhǎng)。

四、結(jié)束語(yǔ)

總之,考證是促進(jìn)學(xué)生學(xué)習(xí)的動(dòng)力,也是就業(yè)的需要,更是學(xué)習(xí)效果、教學(xué)效果的體現(xiàn)。只有學(xué)校重視、教師盡職盡責(zé)、學(xué)生刻苦努力,才能造就教學(xué)質(zhì)量的提高,才能培養(yǎng)社會(huì)有用的人才。在當(dāng)前證券從業(yè)資格考試整體通過(guò)率不太理想的情況下,希望通過(guò)上述措施,可以起到一定的促進(jìn)作用。

參考文獻(xiàn):

[1]教育部.關(guān)于全面提高高等職業(yè)教育教學(xué)質(zhì)量的若干意見(jiàn).2006-11-16.

[2]中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì).證券從業(yè)人員資格管理辦法.2003.

證券從業(yè)范文第4篇

關(guān)鍵詞：所有權(quán)；控制權(quán)；董事會(huì)；職業(yè)經(jīng)理；現(xiàn)代企業(yè)管理

隨著現(xiàn)代企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大和股權(quán)的分散，股東對(duì)財(cái)產(chǎn)的經(jīng)營(yíng)控制越來(lái)越困難，從而導(dǎo)致了企業(yè)權(quán)力中心由所有者向經(jīng)營(yíng)者轉(zhuǎn)移的現(xiàn)象，這一現(xiàn)象說(shuō)明了企業(yè)的所有權(quán)與控制權(quán)越來(lái)越分離，控制權(quán)越來(lái)越被經(jīng)營(yíng)者掌握，現(xiàn)代公司最根本的特征就是所有權(quán)與控制權(quán)的分離。股東雖然是公司的出資人，但他們卻不直接從事企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理，經(jīng)營(yíng)者接受所有者的委托，在委托人授權(quán)范圍內(nèi)從事經(jīng)營(yíng)，其經(jīng)營(yíng)行為的風(fēng)險(xiǎn)由作為委托人的所有者來(lái)承擔(dān)。由國(guó)美的股權(quán)之爭(zhēng)可以看出所有權(quán)與控制權(quán)的分離是必然的結(jié)果，而且董事會(huì)在其中的監(jiān)督作用微弱，導(dǎo)致了利益在控股股東與職業(yè)經(jīng)理之間不均勻的分配。本文通過(guò)國(guó)美股權(quán)之爭(zhēng)事件來(lái)分析現(xiàn)代企業(yè)所有權(quán)與控制權(quán)分離以及董事會(huì)在其中的作用。首先介紹所有權(quán)與控制權(quán)產(chǎn)生的必然性；其次分析董事會(huì)在其中的監(jiān)督作用；再次分析職業(yè)經(jīng)理人在企業(yè)之中的行為；通過(guò)交易成本理論與內(nèi)部控制理論對(duì)其分析；最后對(duì)國(guó)美股權(quán)之爭(zhēng)產(chǎn)生的啟示進(jìn)行總結(jié)。

1、所有權(quán)與控制權(quán)分離的必然性

所有權(quán)與控制權(quán)的分離式現(xiàn)代企業(yè)管理最重要的標(biāo)志之一，這表明著企業(yè)現(xiàn)代制度的形成。Berle和Means（1932）在1932年出版的《現(xiàn)代企業(yè)與私有財(cái)產(chǎn)》一書(shū)就是這項(xiàng)研究的成果。首次系統(tǒng)的對(duì)股份公司的所有權(quán)與控制權(quán)分離問(wèn)題進(jìn)行了研究，最早發(fā)現(xiàn)并提出了股權(quán)分散化趨勢(shì)。他們的研究表明了現(xiàn)代公司中股權(quán)越來(lái)越分散，所有者權(quán)利實(shí)際上越來(lái)越是名義上的，企業(yè)實(shí)際上是把持在職業(yè)經(jīng)理的手中?？刂浦局饕獧?quán)力并且不受監(jiān)督的職業(yè)經(jīng)理可能會(huì)以損害股東利益的方式追求他們自己的利益。國(guó)美公司的大股東憑借其對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理之便，掌握了比外部普通股東多得多的公司內(nèi)部信息，它利用這一點(diǎn)侵害小股東的利益的可能性事顯而易見(jiàn)的。事實(shí)上，在國(guó)美控制權(quán)之爭(zhēng)中，大股東牢牢地把自己定位于“大股東利益有沖突的其他大多數(shù)股東的代言人”角色，在發(fā)生矛盾的時(shí)候，要按照全體股東利益最大化的來(lái)做決定，不能以單一股東的利益為導(dǎo)向。

2、董事會(huì)發(fā)揮的監(jiān)督作用

按照現(xiàn)代公司治理結(jié)構(gòu)的一般原則，董事會(huì)作為公司權(quán)力的最高行使者，對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)全面負(fù)責(zé)。股份制公司在成立起，董事會(huì)就必須作為一個(gè)穩(wěn)定的機(jī)構(gòu)而產(chǎn)生；董事會(huì)成員可以根據(jù)章程任免，但董事會(huì)本身卻既不能被撤銷(xiāo)，也不能停止活動(dòng)；董事會(huì)是公司的最重要的決策和管理機(jī)構(gòu)。國(guó)美的股權(quán)之爭(zhēng)讓我們看到了董事會(huì)在其中發(fā)揮的微薄的監(jiān)督作用，這時(shí)重新塑造董事會(huì)的自能是必然的。在公司逐漸公開(kāi)化的過(guò)程中，創(chuàng)始人不斷出讓公司股權(quán)，已經(jīng)獲得了一部分回報(bào)，并在這個(gè)過(guò)程中逐步喪失對(duì)公司的控制權(quán)，已經(jīng)擁有某種程度的影響力，但絕不再是完全擁有。董事會(huì)獨(dú)立地位和權(quán)威并沒(méi)有得到足夠的重視和保證，在大股東一元制管控的思維影響下，很多企業(yè)對(duì)于董事會(huì)獨(dú)立地位和權(quán)威的漠視則屬正常事件。

3、職業(yè)經(jīng)理人的行為

經(jīng)理人最重要的使命就是經(jīng)營(yíng)管理企業(yè)，使其獲得最大的經(jīng)濟(jì)效益。所以對(duì)職業(yè)經(jīng)理人有其獨(dú)特的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、就業(yè)方式和利益要求，其報(bào)酬及社會(huì)地位的高低取決于經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的好壞，他們必須承擔(dān)經(jīng)營(yíng)失敗后的職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)的控制權(quán)在職業(yè)經(jīng)理人手中不斷流轉(zhuǎn)，存在嚴(yán)重的內(nèi)部人控制問(wèn)題，在經(jīng)營(yíng)政績(jī)與管理層收益掛鉤之下，短期行為明顯，企業(yè)股東、無(wú)論是大股東還是中小股東的利益都遭到步步侵蝕?，F(xiàn)代企業(yè)大股東和經(jīng)理人之間的矛盾已經(jīng)突破了道德底線，主要矛盾是職業(yè)經(jīng)理人日益增長(zhǎng)的智慧與企業(yè)家不斷追求的權(quán)利最大化的矛盾。對(duì)于職業(yè)經(jīng)理人來(lái)說(shuō)，用業(yè)績(jī)說(shuō)話，因?yàn)槠髽I(yè)業(yè)績(jī)決定一切，股東考核企業(yè)的最大依據(jù)就是業(yè)績(jī)。

4、運(yùn)用交易成本理論與內(nèi)部控制理論分析規(guī)范方法

4、1基于交易成本理論分析這種行為產(chǎn)生的原因

基于上述結(jié)論，利用交易成本的相關(guān)理論進(jìn)行總結(jié)：

（1）人的有限理性：交易雙方都有維持合作關(guān)系的愿望，而不允許拆散這種關(guān)系，目的就是不想犧牲這種寶貴的專(zhuān)用交易所帶來(lái)的利益，各方分享的利潤(rùn)也各有用場(chǎng)。

（2）投機(jī)自利行為：人們對(duì)每一項(xiàng)交易都會(huì)衡量其代價(jià)和利益，并且會(huì)選擇對(duì)自己最有利的方案來(lái)行動(dòng)。這種自利行為導(dǎo)致企業(yè)決策人對(duì)企業(yè)目標(biāo)具有合理的認(rèn)識(shí)程度，并且對(duì)如何達(dá)到目標(biāo)具有合理的理解，企業(yè)會(huì)采取對(duì)自己最有利的行動(dòng)，在從事商業(yè)交易時(shí)總是為了自身的利益做出選擇和決定。在任何一個(gè)社會(huì)中，一般人不懈追求的目標(biāo)就是為了擴(kuò)大自己的索取權(quán)。

（3）行為不確定性：由于人們不知道對(duì)方的交易行為如何進(jìn)行，隨著這種不確定的逐漸增大，才會(huì)迫使交易雙方都想設(shè)計(jì)出某種機(jī)制來(lái)解決這種問(wèn)題，否則一系列需要應(yīng)付的問(wèn)題會(huì)越來(lái)越多，但是這種機(jī)制是很難設(shè)計(jì)的，因?yàn)槠渲械牟淮_定性因素非常多。

4、2運(yùn)用內(nèi)部控制理論來(lái)規(guī)范這種行為

在控制環(huán)境的各個(gè)層面都可以有效地減少交易中的投機(jī)行為與行為不確定性，同時(shí)還可以限制人的有限理性。董事會(huì)會(huì)議作為董事會(huì)成員之間進(jìn)行溝通的有效途徑，表明董事會(huì)正在執(zhí)行其職能，董事會(huì)的活躍程度越高，可以合理地推測(cè)董事會(huì)的會(huì)議次數(shù)越多，表明其活動(dòng)越積極，通過(guò)董事之間的商議，可以減少個(gè)人決策帶來(lái)的有限理。股東在監(jiān)督管理層方面能發(fā)揮積極的作用，但是由于監(jiān)督成本的不可分?jǐn)傂耘c監(jiān)督收益的按比例均分性，造成中小股東很少有動(dòng)機(jī)實(shí)施對(duì)管理者的監(jiān)督行為。管理層持股有助于使管理者和外部股東的利益相一致，可以減少管理者在職消費(fèi)、剝奪股東財(cái)富和進(jìn)行其他非價(jià)值最大化行為的動(dòng)機(jī)，可以有效地減少行為的不確定性的行為?？梢酝ㄟ^(guò)監(jiān)事會(huì)的行為來(lái)監(jiān)督董事和經(jīng)理的行為，減少行為不確定和投機(jī)行為為企業(yè)利益帶來(lái)的危害。

結(jié)束語(yǔ)

由國(guó)美的股權(quán)之爭(zhēng)表明現(xiàn)代企業(yè)所有權(quán)與控制權(quán)的分離是必然產(chǎn)生的結(jié)果，這時(shí)職業(yè)經(jīng)理人便產(chǎn)生了，他們代表公司的股東從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，大股東雖然會(huì)運(yùn)用獨(dú)有的控制權(quán)優(yōu)勢(shì)來(lái)為自身謀取利益，并且可能侵害小股東的利益，但是由于成本的存在，職業(yè)經(jīng)理人也可能做出危害大股東的行為，這時(shí)就需要董事會(huì)進(jìn)行相應(yīng)的監(jiān)督，必須完善董事會(huì)的監(jiān)督作用，國(guó)美的股權(quán)之爭(zhēng)案例為我國(guó)現(xiàn)代的企業(yè)管理帶來(lái)了一定的借鑒作用。

參考文獻(xiàn):

[1]賀建剛、孫錚、李增泉，“難以抑制的控股股東行為：理論解釋與案例分析”【J】，會(huì)計(jì)研究2010.3

證券從業(yè)范文第5篇

在辦公室里指疾如風(fēng)地在鍵盤(pán)上敲打數(shù)據(jù)、處理工作的時(shí)候,你是不是也曾經(jīng)一次又一次對(duì)電腦屏幕右下角浮現(xiàn)的更新圖標(biāo)視而不見(jiàn)呢?即使已經(jīng)有提示框跳到屏幕中央,你是不是也會(huì)不耐煩地點(diǎn)擊“忽略”、“下次再提醒我”呢?除了升級(jí)本身會(huì)導(dǎo)致的電腦運(yùn)行緩慢,升級(jí)完成后必需的電腦重啟工作也讓人不勝其煩,而本來(lái)習(xí)慣的軟件界面和功能選項(xiàng)的不斷修訂也需要時(shí)間重新適應(yīng),在手頭業(yè)務(wù)繁忙的時(shí)候,一般的軟件更新簡(jiǎn)直就是一場(chǎng)噩夢(mèng)!

不過(guò)數(shù)據(jù)證明,逃避軟件更新雖然暫時(shí)保證了工作的流暢,卻為日后的信息安全埋下了隱患。知名信息安全廠商卡巴斯基實(shí)驗(yàn)室日前在報(bào)告中指出: 2010年第三季度在用戶(hù)計(jì)算機(jī)中檢測(cè)出的10個(gè)分布最廣泛的漏洞中,有多個(gè)是其供應(yīng)商在2007至2009年間就提供過(guò)相應(yīng)補(bǔ)丁程序的。造成這一局面的原因,就是很多用戶(hù)不經(jīng)常升級(jí)計(jì)算機(jī)中的軟件。

當(dāng)然,要規(guī)避這些危險(xiǎn)并不是不可能的,如果出于節(jié)省時(shí)間和精力的目的不愿意經(jīng)常進(jìn)行常規(guī)軟件的更新和打補(bǔ)丁,那么就一定要配備具備超強(qiáng)時(shí)效性的安全解決方案,以應(yīng)對(duì)隨時(shí)可能出現(xiàn)的針對(duì)性漏洞攻擊。在這一方面,作為業(yè)內(nèi)唯一能做到每小時(shí)更新病毒庫(kù)的卡巴斯基無(wú)疑是相當(dāng)不錯(cuò)的選擇。第一時(shí)間對(duì)新生惡意程序進(jìn)行響應(yīng),是無(wú)數(shù)企業(yè)的首要需求,也符合患有“更新恐懼癥”的員工們最迫切的需要。但是每小時(shí)更新是不是與用戶(hù)對(duì)不斷更新重啟這一軟件行為的排斥相矛盾呢?對(duì)于這一問(wèn)題,卡巴斯基相關(guān)負(fù)責(zé)人表示,卡巴斯基企業(yè)版產(chǎn)品不會(huì)給用戶(hù)帶來(lái)這一方面的困擾,無(wú)論是病毒庫(kù),還是反病毒模塊,只要是一般情況下的常規(guī)更新,都無(wú)需進(jìn)行計(jì)算機(jī)重啟,可大大減少對(duì)用戶(hù)日常工作的影響;而更新過(guò)程中亦不會(huì)降低電腦的運(yùn)行速度,除了因?yàn)榭ò退够捎玫男录夹g(shù)使用了更小的下載安裝包以外,還因?yàn)楦鲁绦蛲耆梢杂晒芾韱T統(tǒng)一設(shè)置為后臺(tái)運(yùn)行,用戶(hù)幾乎完全感覺(jué)不到這一過(guò)程。

俗話說(shuō):一物降一物。卡巴斯基前瞻性的防御技術(shù)、實(shí)時(shí)更新的反病毒數(shù)據(jù)庫(kù)和獨(dú)到的“后臺(tái)無(wú)干擾升級(jí)”,就是 “更新恐懼癥”的一大克星。而解決了這一看似不起眼的細(xì)節(jié)問(wèn)題,才能確保反病毒數(shù)據(jù)庫(kù)的實(shí)時(shí)更新,從根本上保證企業(yè)的信息數(shù)據(jù)安全。