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國務(wù)院工作規(guī)則范文第1篇

第一條為了加強(qiáng)對銀行業(yè)的監(jiān)督管理，規(guī)范監(jiān)督管理行為，防范和化解銀行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)存款人和其他客戶的合法權(quán)益，促進(jìn)銀行業(yè)健康發(fā)展，制定本法。

第二條國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對全國銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動監(jiān)督管理的工作。

本法所稱銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)，是指在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的商業(yè)銀行、城市信用合作社、農(nóng)村信用合作社等吸收公眾存款的金融機(jī)構(gòu)以及政策性銀行。

對在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的金融資產(chǎn)管理公司、信托投資公司、財(cái)務(wù)公司、金融租賃公司以及經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)設(shè)立的其他金融機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理，適用本法對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理的規(guī)定。

國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依照本法有關(guān)規(guī)定，對經(jīng)其批準(zhǔn)在境外設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)以及前二款金融機(jī)構(gòu)在境外的業(yè)務(wù)活動實(shí)施監(jiān)督管理。

第三條銀行業(yè)監(jiān)督管理的目標(biāo)是促進(jìn)銀行業(yè)的合法、穩(wěn)健運(yùn)行，維護(hù)公眾對銀行業(yè)的信心。

銀行業(yè)監(jiān)督管理應(yīng)當(dāng)保護(hù)銀行業(yè)公平競爭，提高銀行業(yè)競爭能力。

第四條銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對銀行業(yè)實(shí)施監(jiān)督管理，應(yīng)當(dāng)遵循依法、公開、公正和效率的原則。

第五條銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其從事監(jiān)督管理工作的人員依法履行監(jiān)督管理職責(zé)，受法律保護(hù)。地方政府、各級政府部門、社會團(tuán)體和個(gè)人不得干涉。

第六條國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)和中國人民銀行、國務(wù)院其他金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)建立監(jiān)督管理信息共享機(jī)制。

第七條國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以和其他國家或者地區(qū)的銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)建立監(jiān)督管理合作機(jī)制，實(shí)施跨境監(jiān)督管理。

第二章監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

第八條國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)履行職責(zé)的需要設(shè)立派出機(jī)構(gòu)。國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對派出機(jī)構(gòu)實(shí)行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和管理。

國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的派出機(jī)構(gòu)在國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的授權(quán)范圍內(nèi)，履行監(jiān)督管理職責(zé)。

第九條銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)從事監(jiān)督管理工作的人員，應(yīng)當(dāng)具備與其任職相適應(yīng)的專業(yè)知識和業(yè)務(wù)工作經(jīng)驗(yàn)。

第十條銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員，應(yīng)當(dāng)忠于職守，依法辦事，公正廉潔，不得利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)?shù)睦?，不得在金融機(jī)構(gòu)等企業(yè)中兼任職務(wù)。

第十一條銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員，應(yīng)當(dāng)依法保守國家秘密，并有責(zé)任為其監(jiān)督管理的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及當(dāng)事人保守秘密。

國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同其他國家或者地區(qū)的銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)交流監(jiān)督管理信息，應(yīng)當(dāng)就信息保密作出安排。

第十二條國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)公開監(jiān)督管理程序，建立監(jiān)督管理責(zé)任制度和內(nèi)部監(jiān)督制度。

第十三條銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在處置銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)、查處有關(guān)金融違法行為等監(jiān)督管理活動中，地方政府、各級有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)予以配合和協(xié)助。

第十四條國務(wù)院審計(jì)、監(jiān)察等機(jī)關(guān)，應(yīng)當(dāng)依照法律規(guī)定對國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的活動進(jìn)行監(jiān)督。

第三章監(jiān)督管理職責(zé)

第十五條國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依照法律、行政法規(guī)制定并對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則。

第十六條國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依照法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件和程序，審查批準(zhǔn)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、終止以及業(yè)務(wù)范圍。

第十七條申請?jiān)O(shè)立銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)，或者銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)變更持有資本總額或者股份總額達(dá)到規(guī)定比例以上的股東的，國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對股東的資金來源、財(cái)務(wù)狀況、資本補(bǔ)充能力和誠信狀況進(jìn)行審查。

第十八條銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的業(yè)務(wù)品種，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)或者備案。需要審查批準(zhǔn)或者備案的業(yè)務(wù)品種，由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依照法律、行政法規(guī)作出規(guī)定并公布。

第十九條未經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)或者從事銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)活動。

第二十條國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的董事和高級管理人員實(shí)行任職資格管理。具體辦法由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。

第二十一條銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的審慎經(jīng)營規(guī)則，由法律、行政法規(guī)規(guī)定，也可以由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依照法律、行政法規(guī)制定。

前款規(guī)定的審慎經(jīng)營規(guī)則，包括風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、資本充足率、資產(chǎn)質(zhì)量、損失準(zhǔn)備金、風(fēng)險(xiǎn)集中、關(guān)聯(lián)交易、資產(chǎn)流動性等內(nèi)容。

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守審慎經(jīng)營規(guī)則。

第二十二條國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限，對下列申請事項(xiàng)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的書面決定；決定不批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說明理由：

（一）銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的設(shè)立，自收到申請文件之日起六個(gè)月內(nèi)；

（二）銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的變更、終止，以及業(yè)務(wù)范圍和增加業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的業(yè)務(wù)品種，自收到申請文件之日起三個(gè)月內(nèi)；

（三）審查董事和高級管理人員的任職資格，自收到申請文件之日起三十日內(nèi)。

第二十三條銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)活動及其風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行非現(xiàn)場監(jiān)管，建立銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理信息系統(tǒng)，分析、評價(jià)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)狀況。

第二十四條銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)活動及其風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行現(xiàn)場檢查。

國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定現(xiàn)場檢查程序，規(guī)范現(xiàn)場檢查行為。

第二十五條國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)實(shí)行并表監(jiān)督管理。

第二十六條國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對中國人民銀行提出的檢查銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的建議，應(yīng)當(dāng)自收到建議之日起三十日內(nèi)予以回復(fù)。

第二十七條國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理評級體系和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，根據(jù)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的評級情況和風(fēng)險(xiǎn)狀況，確定對其現(xiàn)場檢查的頻率、范圍和需要采取的其他措施。

第二十八條國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立銀行業(yè)突發(fā)事件的發(fā)現(xiàn)、報(bào)告崗位責(zé)任制度。

銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)可能引發(fā)系統(tǒng)性銀行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、嚴(yán)重影響社會穩(wěn)定的突發(fā)事件的，應(yīng)當(dāng)立即向國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人報(bào)告；國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人認(rèn)為需要向國務(wù)院報(bào)告的，應(yīng)當(dāng)立即向國務(wù)院報(bào)告，并告知中國人民銀行、國務(wù)院財(cái)政部門等有關(guān)部門。

第二十九條國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)會同中國人民銀行、國務(wù)院財(cái)政部門等有關(guān)部門建立銀行業(yè)突發(fā)事件處置制度，制定銀行業(yè)突發(fā)事件處置預(yù)案，明確處置機(jī)構(gòu)和人員及其職責(zé)、處置措施和處置程序，及時(shí)、有效地處置銀行業(yè)突發(fā)事件。

第三十條國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)統(tǒng)一編制全國銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)、報(bào)表，并按照國家有關(guān)規(guī)定予以公布。

第三十一條國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對銀行業(yè)自律組織的活動進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督。

銀行業(yè)自律組織的章程應(yīng)當(dāng)報(bào)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。

第三十二條國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以開展與銀行業(yè)監(jiān)督管理有關(guān)的國際交流、合作活動。

第四章監(jiān)督管理措施

第三十三條銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)履行職責(zé)的需要，有權(quán)要求銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)按照規(guī)定報(bào)送資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表和其他財(cái)務(wù)會計(jì)、統(tǒng)計(jì)報(bào)表、經(jīng)營管理資料以及注冊會計(jì)師出具的審計(jì)報(bào)告。

第三十四條銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管的要求，可以采取下列措施進(jìn)行現(xiàn)場檢查：

（一）進(jìn)入銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查；

（二）詢問銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項(xiàng)作出說明；

（三）查閱、復(fù)制銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料，對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料予以封存；

（四）檢查銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)運(yùn)用電子計(jì)算機(jī)管理業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的系統(tǒng)。

進(jìn)行現(xiàn)場檢查，應(yīng)當(dāng)經(jīng)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)?，F(xiàn)場檢查時(shí)，檢查人員不得少于二人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和檢查通知書；檢查人員少于二人或者未出示合法證件和檢查通知書的，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)有權(quán)拒絕檢查。

第三十五條銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)履行職責(zé)的需要，可以與銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董事、高級管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理談話，要求銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董事、高級管理人員就銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)活動和風(fēng)險(xiǎn)管理的重大事項(xiàng)作出說明。

第三十六條銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)按照規(guī)定，如實(shí)向社會公眾披露財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況、董事和高級管理人員變更以及其他重大事項(xiàng)等信息。

第三十七條銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)違反審慎經(jīng)營規(guī)則的，國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者其省一級派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令限期改正；逾期未改正的，或者其行為嚴(yán)重危及該銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的穩(wěn)健運(yùn)行、損害存款人和其他客戶合法權(quán)益的，經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者其省一級派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以區(qū)別情形，采取下列措施：

（一）責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)、停止批準(zhǔn)開辦新業(yè)務(wù)；

（二）限制分配紅利和其他收入；

（三）限制資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓；

（四）責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東的權(quán)利；

（五）責(zé)令調(diào)整董事、高級管理人員或者限制其權(quán)利；

（六）停止批準(zhǔn)增設(shè)分支機(jī)構(gòu)。

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)整改后，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者其省一級派出機(jī)構(gòu)提交報(bào)告。國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者其省一級派出機(jī)構(gòu)經(jīng)驗(yàn)收，符合有關(guān)審慎經(jīng)營規(guī)則的，應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起三日內(nèi)解除對其采取的前款規(guī)定的有關(guān)措施。

第三十八條銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)已經(jīng)或者可能發(fā)生信用危機(jī)，嚴(yán)重影響存款人和其他客戶合法權(quán)益的，國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以依法對該銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)實(shí)行接管或者促成機(jī)構(gòu)重組，接管和機(jī)構(gòu)重組依照有關(guān)法律和國務(wù)院的規(guī)定執(zhí)行。

第三十九條銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)有違法經(jīng)營、經(jīng)營管理不善等情形，不予撤銷將嚴(yán)重危害金融秩序、損害公眾利益的，國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)予以撤銷。

第四十條銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)被接管、重組或者被撤銷的，國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)要求該銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的董事、高級管理人員和其他工作人員，按照國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的要求履行職責(zé)。

在接管、機(jī)構(gòu)重組或者撤銷清算期間，經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，可以采取下列措施：

（一）直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員出境將對國家利益造成重大損失的，通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境；

（二）申請司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者對其財(cái)產(chǎn)設(shè)定其他權(quán)利。

第四十一條經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者其省一級派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)查詢涉嫌金融違法的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其工作人員以及關(guān)聯(lián)行為人的賬戶；對涉嫌轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金的，經(jīng)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以申請司法機(jī)關(guān)予以凍結(jié)。

第四十二條銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查時(shí)，經(jīng)設(shè)區(qū)的市一級以上銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以對與涉嫌違法事項(xiàng)有關(guān)的單位和個(gè)人采取下列措施：

（一）詢問有關(guān)單位或者個(gè)人，要求其對有關(guān)情況作出說明；

（二）查閱、復(fù)制有關(guān)財(cái)務(wù)會計(jì)、財(cái)產(chǎn)權(quán)登記等文件、資料；

（三）對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿、毀損或者偽造的文件、資料，予以先行登記保存。

銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)采取前款規(guī)定措施，調(diào)查人員不得少于二人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和調(diào)查通知書；調(diào)查人員少于二人或者未出示合法證件和調(diào)查通知書的，有關(guān)單位或者個(gè)人有權(quán)拒絕。對依法采取的措施，有關(guān)單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)配合，如實(shí)說明有關(guān)情況并提供有關(guān)文件、資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞。

第五章法律責(zé)任

第四十三條銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)從事監(jiān)督管理工作的人員有下列情形之一的，依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：

（一）違反規(guī)定審查批準(zhǔn)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、終止，以及業(yè)務(wù)范圍和業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的業(yè)務(wù)品種的；

（二）違反規(guī)定對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場檢查的；

（三）未依照本法第二十八條規(guī)定報(bào)告突發(fā)事件的；

（四）違反規(guī)定查詢賬戶或者申請凍結(jié)資金的；

（五）違反規(guī)定對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)采取措施或者處罰的；

（六）違反本法第四十二條規(guī)定對有關(guān)單位或者個(gè)人進(jìn)行調(diào)查的；

（七）、的其他行為。

銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)從事監(jiān)督管理工作的人員貪污受賄，泄露國家秘密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任；尚不構(gòu)成犯罪的，依法給予行政處分。

第四十四條擅自設(shè)立銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)或者非法從事銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)活動的，由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任；尚不構(gòu)成犯罪的，由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)沒收違法所得，違法所得五十萬元以上的，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，處五十萬元以上二百萬元以下罰款。

第四十五條銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)有下列情形之一，由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，有違法所得的，沒收違法所得，違法所得五十萬元以上的，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，處五十萬元以上二百萬元以下罰款；情節(jié)特別嚴(yán)重或者逾期不改正的，可以責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營許可證；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：

（一）未經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的；

（二）未經(jīng)批準(zhǔn)變更、終止的；

（三）違反規(guī)定從事未經(jīng)批準(zhǔn)或者未備案的業(yè)務(wù)活動的；

（四）違反規(guī)定提高或者降低存款利率、貸款利率的。

第四十六條銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)有下列情形之一，由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，并處二十萬元以上五十萬元以下罰款；情節(jié)特別嚴(yán)重或者逾期不改正的，可以責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營許可證；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：

（一）未經(jīng)任職資格審查任命董事、高級管理人員的；

（二）拒絕或者阻礙非現(xiàn)場監(jiān)管或者現(xiàn)場檢查的；

（三）提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的報(bào)表、報(bào)告等文件、資料的；

（四）未按照規(guī)定進(jìn)行信息披露的；

（五）嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營規(guī)則的；

（六）拒絕執(zhí)行本法第三十七條規(guī)定的措施的。

第四十七條銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定提供報(bào)表、報(bào)告等文件、資料的，由銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，逾期不改正的，處十萬元以上三十萬元以下罰款。

第四十八條銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)違反法律、行政法規(guī)以及國家有關(guān)銀行業(yè)監(jiān)督管理規(guī)定的，銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)除依照本法第四十四條至第四十七條規(guī)定處罰外，還可以區(qū)別不同情形，采取下列措施：

（一）責(zé)令銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分；

（二）銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的行為尚不構(gòu)成犯罪的，對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，處五萬元以上五十萬元以下罰款；

（三）取消直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員一定期限直至終身的任職資格，禁止直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員一定期限直至終身從事銀行業(yè)工作。

第四十九條阻礙銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員依法執(zhí)行檢查、調(diào)查職務(wù)的，由公安機(jī)關(guān)依法給予治安管理處罰；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第六章附則

第五十條對在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的政策性銀行、金融資產(chǎn)管理公司的監(jiān)督管理，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。

國務(wù)院工作規(guī)則范文第2篇

壟斷案件調(diào)查的程序制度是反壟斷法律制度中不可缺少的組成部分?！吨腥A人民共和國反壟斷法》(以下簡稱《反壟斷法》)第六章專門規(guī)定了對涉嫌壟斷行為的調(diào)查。確立了壟斷案件調(diào)查的基本程序制度。此外，在《反壟斷法》其他部分的制度中也有與調(diào)查程序直接相關(guān)的內(nèi)容。例如，第四章關(guān)于經(jīng)營者集中控制制度中有很多是程序問題。第42條關(guān)于壟斷協(xié)議法律責(zé)任制度中寬恕(lenicnce)規(guī)則也涉及相應(yīng)的程序問題。

這里需要說明的是，《反壟斷法》規(guī)定國務(wù)院設(shè)立反壟斷委員會，負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)反壟斷工作，具體履行下列職責(zé)：研究擬訂有關(guān)競爭政策；組織調(diào)查、評估市場總體競爭狀況，評估報(bào)告；制定、反壟斷指南；協(xié)調(diào)反壟斷行政執(zhí)法工作；國務(wù)院規(guī)定的其他職責(zé)。但是，國務(wù)院反壟斷委員會不負(fù)責(zé)具體壟斷案件的調(diào)查，這一工作是由國務(wù)院規(guī)定的承擔(dān)反壟斷執(zhí)法職責(zé)的機(jī)構(gòu)(統(tǒng)稱國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu))依法承擔(dān)。國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)根據(jù)工作需要，還可以授權(quán)省、自治區(qū)、直轄市人民政府相應(yīng)的機(jī)構(gòu)依法負(fù)責(zé)有關(guān)反壟斷執(zhí)法工作。因此，《反壟斷法》規(guī)定的壟斷案件的調(diào)查程序不適用于國務(wù)院反壟斷委員會，該委員會的組成和工作規(guī)則由國務(wù)院規(guī)定。同時(shí)，《反壟斷法》除了在第二章至第四章分別規(guī)定了對壟斷協(xié)議、濫用市場支配地位和經(jīng)營者集中(所謂的“經(jīng)濟(jì)性壟斷”)的規(guī)制制度外，還在第五章專門規(guī)定了對濫用行政權(quán)力排除、限制競爭行為(所謂的“行政性壟斷”)的規(guī)制制度。但是，《反壟斷法》第51條規(guī)定：“行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織濫用行政權(quán)力，實(shí)施排除、限制競爭行為的，由上級機(jī)關(guān)責(zé)令改正；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予處分。反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以向有關(guān)上級機(jī)關(guān)提出依法處理的建議?！币虼耍斗磯艛喾ā返诹乱?guī)定的壟斷案件調(diào)查程序只適用于對壟斷協(xié)議、濫用市場支配地位和經(jīng)營者集中三類壟斷案件，而不適用于行政性壟斷案件。后者仍然適用處理行政機(jī)關(guān)之間關(guān)系的法律程序。

《反壟斷法》第六章建立起了我國壟斷案件調(diào)查程序法律制度的基本框架。這主要體現(xiàn)在所規(guī)定的壟斷案件調(diào)查的一般程序中?！斗磯艛喾ā返?8條首先規(guī)定了作為調(diào)查前提的立案的兩種途徑：反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)依法對涉嫌壟斷行為進(jìn)行調(diào)查；對涉嫌壟斷行為，任何單位和個(gè)人有權(quán)向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)舉報(bào)。反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為舉報(bào)人保密。舉報(bào)采用書面形式并提供相關(guān)事實(shí)和證據(jù)的。反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行必要的調(diào)查。該法第39條規(guī)定了反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)調(diào)查涉嫌壟斷行為可以采取的措施：進(jìn)入被調(diào)查的經(jīng)營者的營業(yè)場所或者其他有關(guān)場所進(jìn)行檢查；詢問被調(diào)查的經(jīng)營者、利害關(guān)系人或者其他有關(guān)單位或者個(gè)人，要求其說明有關(guān)情況；查閱、復(fù)制被調(diào)查的經(jīng)營者、利害關(guān)系人或者其他有關(guān)單位或者個(gè)人的有關(guān)單證、協(xié)議、會計(jì)賬簿、業(yè)務(wù)函電、電子數(shù)據(jù)等文件、資料；查封、扣押相關(guān)證據(jù)；查詢經(jīng)營者的銀行賬戶。采取以上措施，應(yīng)當(dāng)向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人書面報(bào)告，并經(jīng)批準(zhǔn)?！斗磯艛喾ā返?2條進(jìn)一步規(guī)定被調(diào)查的經(jīng)營者、利害關(guān)系人或者其他有關(guān)單位或者個(gè)人應(yīng)當(dāng)配合反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，不得拒絕、阻礙反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)的調(diào)查。

反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)在案件調(diào)查中也需要履行法定的義務(wù)，遵循法定的程序，并確保行政相對人的合法權(quán)益不受侵犯。根據(jù)《反壟斷法》第40、41、42條的規(guī)定，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)調(diào)查涉嫌壟斷行為，執(zhí)法人員不得少于二人，并應(yīng)當(dāng)出示執(zhí)法證件。執(zhí)法人員進(jìn)行詢問和調(diào)查，應(yīng)當(dāng)制作筆錄。并由被詢問人或者被調(diào)查人簽字。反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)及其工作人員對執(zhí)法過程中知悉的商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)。反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)在審理過程中應(yīng)當(dāng)給予被調(diào)查的經(jīng)營者、利害關(guān)系人陳述意見和提出申辯的機(jī)會。被調(diào)查的經(jīng)營者、利害關(guān)系人有權(quán)陳述意見。反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對被調(diào)查的經(jīng)營者、利害關(guān)系人提出的事實(shí)、理由和證據(jù)進(jìn)行核實(shí)。

《反壟斷法》第44條對于調(diào)查后的處理也作了原則規(guī)定：反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)對涉嫌壟斷行為調(diào)查核實(shí)后，認(rèn)為構(gòu)成壟斷行為的，應(yīng)依法作出處理決定，并可以向社會公布。

除了以上壟斷案件的一般調(diào)查程序外，《反壟斷法》第45條還借鑒了有關(guān)國家和地區(qū)的經(jīng)驗(yàn)，規(guī)定了中國關(guān)于壟斷案件的協(xié)商和解的程序制度。其內(nèi)容是：對反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)調(diào)查的涉嫌壟斷行為，被調(diào)查的經(jīng)營者承諾在反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)可的期限內(nèi)采取具體措施消除該行為后果的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以決定中止調(diào)查。中止調(diào)查的決定應(yīng)當(dāng)載明被調(diào)查的經(jīng)營者承諾的具體內(nèi)容。反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)決定中止調(diào)查的，應(yīng)當(dāng)對經(jīng)營者履行承諾的情況進(jìn)行監(jiān)督。經(jīng)營者履行承諾的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以決定終止調(diào)查。有下列情形之一的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)恢復(fù)調(diào)查：經(jīng)營者未履行承諾的；作出中止調(diào)查決定所依據(jù)的事實(shí)發(fā)生重大變化的：中止調(diào)查的決定是基于經(jīng)營者提供的不完整或者不真實(shí)的信息作出的。在這項(xiàng)制度設(shè)計(jì)中，將是否接受和解的主動權(quán)完全賦予了反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)，以便視其情況(主要看是否因此損害社會公共利益)作出是否接受和解的決定。這樣，是否進(jìn)入和解程序不是被調(diào)查人的一項(xiàng)權(quán)利，如果公共利益需要通過正式的法律途徑解決，那么反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以不接受和解。繼續(xù)進(jìn)行調(diào)查、處理。同時(shí)，這里的和解協(xié)議也不需要經(jīng)過法院的批準(zhǔn)，直接在反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)與被調(diào)查者之間達(dá)成即可生效，以提高效率，并確保反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)的權(quán)威性。

二、我國壟斷案件調(diào)查程序法律規(guī)則適用中需要進(jìn)一步明確的相關(guān)問題

《反壟斷法》關(guān)于壟斷案件調(diào)查程序的規(guī)定，建立了中國反壟斷執(zhí)法程序制度的基本框架。而且在這方面吸收了有關(guān)國家被證明為有效的制度，因此總體上是合理的、可行的。但是，由于中國的反壟斷法剛剛制定出來，而且相關(guān)程序規(guī)則還是比較原則性的、粗線條的，加上反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)欠缺執(zhí)法經(jīng)驗(yàn)，因此在《反壟斷法》的實(shí)施中還會面臨很多需要進(jìn)一步解決的問題。這里，簡要提及幾個(gè)方面。

首先，《反壟斷法》規(guī)定的程序制度與一般行政程序制度的關(guān)系問。由于中國反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)在基本性質(zhì)上屬于行政機(jī)關(guān)，其所進(jìn)行的反壟斷案件調(diào)查將按照行政程序進(jìn)行，因此反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)調(diào)查壟斷案件的程序，《反壟斷法》有規(guī)定的，當(dāng)然適用該特別規(guī)定，沒有特別規(guī)定的，要適用《行政許可法》、《行政處罰法》、《行政復(fù)議法》等行政程序法律的一般規(guī)定。例如，《反壟斷法》沒有規(guī)定聽證制度，但是如果具體壟斷案件的調(diào)查符合《行政處罰法》中有關(guān)聽證要求的，也要依《行政處罰法》的規(guī)定進(jìn)行聽證。又如，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)在案件調(diào)查中作出的決定是具體行政行為，經(jīng)營者、利害關(guān)系人對其不服的。可以依法申請行政復(fù)議和提起行政訴訟。對此，《反壟斷法》第53條只是分別情形作出了簡單的規(guī)定，

即：對反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)依法作出的有關(guān)經(jīng)營者集中的處理決定不服的，可以先依法申請行政復(fù)議：對行政復(fù)議決定不服的，可以依法提起行政訴訟。對反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)作出的前款規(guī)定以外的決定不服的，可以依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟。至于行政復(fù)議和行政訴訟的其他相關(guān)問題，當(dāng)然就應(yīng)適用《行政復(fù)議法》和《行政訴訟法》的一般規(guī)則。

其次，反壟斷程序規(guī)則的進(jìn)一步細(xì)化問題。由于《反壟斷法》規(guī)定的程序規(guī)則相對比較簡單，而程序規(guī)則與公正和效率等基本法律價(jià)值的實(shí)現(xiàn)直接相關(guān)，也涉及到反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)具體行政行為的合法性問題，中國又是一個(gè)成文法國家，因此需要對有關(guān)壟斷案件調(diào)查的程序規(guī)則進(jìn)一步細(xì)化。在具體的形式上，由國務(wù)院制定或者部門制定國務(wù)院批準(zhǔn)的相關(guān)行政法規(guī)比較理想，因?yàn)樵谥袊姓ㄒ?guī)也是法院處理案件的依據(jù)之一，由國務(wù)院反壟斷委員會依職權(quán)制定執(zhí)法程序方面的行政規(guī)章也是可以考慮的，它至少可以保證執(zhí)法具體程序規(guī)則的統(tǒng)一、透明，特別是在中國很可能存在不止一家反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)的情況下。

國務(wù)院工作規(guī)則范文第3篇

企業(yè)執(zhí)行的是《企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則——基本會計(jì)準(zhǔn)則》、《財(cái)政部關(guān)于印發(fā)〈企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則第1號——存貨〉等38項(xiàng)具體會計(jì)準(zhǔn)則的通知》會計(jì)制度。

會計(jì)制度(accountingsystem)是對商業(yè)交易和財(cái)務(wù)往來在賬簿中進(jìn)行分類、登錄、歸總，并進(jìn)行分析、核實(shí)和上報(bào)結(jié)果的制度，是進(jìn)行會計(jì)工作所應(yīng)遵循的規(guī)則、方法、程序的總稱。國家統(tǒng)一的會計(jì)制度是指國務(wù)院財(cái)政部門(即財(cái)政部)根據(jù)會計(jì)法制定的關(guān)于會計(jì)核算、會計(jì)監(jiān)督、會計(jì)機(jī)構(gòu)和會計(jì)人員以及會計(jì)工作管理的制度。根據(jù)《會計(jì)法》的規(guī)定，國家統(tǒng)一的會計(jì)制度，由國務(wù)院所屬財(cái)政部制定;各省、自治區(qū)、直轄市以及國務(wù)院業(yè)務(wù)主管部門，在與會計(jì)法和國家統(tǒng)一會計(jì)制度不相抵觸的前提下，可以制定本地區(qū)、本部門的會計(jì)制度或者補(bǔ)充規(guī)定。

（來源：文章屋網(wǎng) ）

國務(wù)院工作規(guī)則范文第4篇

第一條為了規(guī)范認(rèn)證認(rèn)可活動，提高產(chǎn)品、服務(wù)的質(zhì)量和管理水平，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)和社會的發(fā)展，制定本條例。

第二條本條例所稱認(rèn)證，是指由認(rèn)證機(jī)構(gòu)證明產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范、相關(guān)技術(shù)規(guī)范的強(qiáng)制性要求或者標(biāo)準(zhǔn)的合格評定活動。

本條例所稱認(rèn)可，是指由認(rèn)可機(jī)構(gòu)對認(rèn)證機(jī)構(gòu)、檢查機(jī)構(gòu)、實(shí)驗(yàn)室以及從事評審、審核等認(rèn)證活動人員的能力和執(zhí)業(yè)資格，予以承認(rèn)的合格評定活動。

第三條在中華人民共和國境內(nèi)從事認(rèn)證認(rèn)可活動，應(yīng)當(dāng)遵守本條例。

第四條國家實(shí)行統(tǒng)一的認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理制度。

國家對認(rèn)證認(rèn)可工作實(shí)行在國務(wù)院認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理部門統(tǒng)一管理、監(jiān)督和綜合協(xié)調(diào)下，各有關(guān)方面共同實(shí)施的工作機(jī)制。

第五條國務(wù)院認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)依法對認(rèn)證培訓(xùn)機(jī)構(gòu)、認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)的活動加強(qiáng)監(jiān)督管理。

第六條認(rèn)證認(rèn)可活動應(yīng)當(dāng)遵循客觀獨(dú)立、公開公正、誠實(shí)信用的原則。

第七條國家鼓勵(lì)平等互利地開展認(rèn)證認(rèn)可國際互認(rèn)活動。認(rèn)證認(rèn)可國際互認(rèn)活動不得損害國家安全和社會公共利益。

第八條從事認(rèn)證認(rèn)可活動的機(jī)構(gòu)及其人員，對其所知悉的國家秘密和商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)。

第二章認(rèn)證機(jī)構(gòu)

第九條設(shè)立認(rèn)證機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理部門批準(zhǔn)，并依法取得法人資格后，方可從事批準(zhǔn)范圍內(nèi)的認(rèn)證活動。

未經(jīng)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得從事認(rèn)證活動。

第十條設(shè)立認(rèn)證機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

(一)有固定的場所和必要的設(shè)施；

(二)有符合認(rèn)證認(rèn)可要求的管理制度；

(三)注冊資本不得少于人民幣300萬元；

(四)有10名以上相應(yīng)領(lǐng)域的專職認(rèn)證人員。

從事產(chǎn)品認(rèn)證活動的認(rèn)證機(jī)構(gòu)，還應(yīng)當(dāng)具備與從事相關(guān)產(chǎn)品認(rèn)證活動相適應(yīng)的檢測、檢查等技術(shù)能力。

第十一條設(shè)立外商投資的認(rèn)證機(jī)構(gòu)除應(yīng)當(dāng)符合本條例第十條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

(一)外方投資者取得其所在國家或者地區(qū)認(rèn)可機(jī)構(gòu)的認(rèn)可；

(二)外方投資者具有3年以上從事認(rèn)證活動的業(yè)務(wù)經(jīng)歷。

設(shè)立外商投資認(rèn)證機(jī)構(gòu)的申請、批準(zhǔn)和登記，按照有關(guān)外商投資法律、行政法規(guī)和國家有關(guān)規(guī)定辦理。

第十二條設(shè)立認(rèn)證機(jī)構(gòu)的申請和批準(zhǔn)程序：

(一)設(shè)立認(rèn)證機(jī)構(gòu)的申請人，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理部門提出書面申請，并提交符合本條例第十條規(guī)定條件的證明文件；

(二)國務(wù)院認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理部門自受理認(rèn)證機(jī)構(gòu)設(shè)立申請之日起90日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)作出是否批準(zhǔn)的決定。涉及國務(wù)院有關(guān)部門職責(zé)的，應(yīng)當(dāng)征求國務(wù)院有關(guān)部門的意見。決定批準(zhǔn)的，向申請人出具批準(zhǔn)文件，決定不予批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)書面通知申請人，并說明理由；

(三)申請人憑國務(wù)院認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理部門出具的批準(zhǔn)文件，依法辦理登記手續(xù)。

國務(wù)院認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)公布依法設(shè)立的認(rèn)證機(jī)構(gòu)名錄。

第十三條境外認(rèn)證機(jī)構(gòu)在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立代表機(jī)構(gòu)，須經(jīng)批準(zhǔn)，并向工商行政管理部門依法辦理登記手續(xù)后，方可從事與所從屬機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)范圍相關(guān)的推廣活動，但不得從事認(rèn)證活動。

境外認(rèn)證機(jī)構(gòu)在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立代表機(jī)構(gòu)的申請、批準(zhǔn)和登記，按照有關(guān)外商投資法律、行政法規(guī)和國家有關(guān)規(guī)定辦理。

第十四條認(rèn)證機(jī)構(gòu)不得與行政機(jī)關(guān)存在利益關(guān)系。

認(rèn)證機(jī)構(gòu)不得接受任何可能對認(rèn)證活動的客觀公正產(chǎn)生影響的資助；不得從事任何可能對認(rèn)證活動的客觀公正產(chǎn)生影響的產(chǎn)品開發(fā)、營銷等活動。

認(rèn)證機(jī)構(gòu)不得與認(rèn)證委托人存在資產(chǎn)、管理方面的利益關(guān)系。

第十五條認(rèn)證人員從事認(rèn)證活動，應(yīng)當(dāng)在一個(gè)認(rèn)證機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)，不得同時(shí)在兩個(gè)以上認(rèn)證機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)。

第十六條向社會出具具有證明作用的數(shù)據(jù)和結(jié)果的檢查機(jī)構(gòu)、實(shí)驗(yàn)室，應(yīng)當(dāng)具備有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定的基本條件和能力，并依法經(jīng)認(rèn)定后，方可從事相應(yīng)活動，認(rèn)定結(jié)果由國務(wù)院認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理部門公布。

第三章認(rèn)證

第十七條國家根據(jù)經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展的需要，推行產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系認(rèn)證。

第十八條認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照認(rèn)證基本規(guī)范、認(rèn)證規(guī)則從事認(rèn)證活動。認(rèn)證基本規(guī)范、認(rèn)證規(guī)則由國務(wù)院認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理部門制定；涉及國務(wù)院有關(guān)部門職責(zé)的，國務(wù)院認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)會同國務(wù)院有關(guān)部門制定。

屬于認(rèn)證新領(lǐng)域，前款規(guī)定的部門尚未制定認(rèn)證規(guī)則的，認(rèn)證機(jī)構(gòu)可以自行制定認(rèn)證規(guī)則，并報(bào)國務(wù)院認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理部門備案。

第十九條任何法人、組織和個(gè)人可以自愿委托依法設(shè)立的認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系認(rèn)證。

第二十條認(rèn)證機(jī)構(gòu)不得以委托人未參加認(rèn)證咨詢或者認(rèn)證培訓(xùn)等為理由，拒絕提供本認(rèn)證機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的認(rèn)證服務(wù)，也不得向委托人提出與認(rèn)證活動無關(guān)的要求或者限制條件。

第二十一條認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)公開認(rèn)證基本規(guī)范、認(rèn)證規(guī)則、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)等信息。

第二十二條認(rèn)證機(jī)構(gòu)以及與認(rèn)證有關(guān)的檢查機(jī)構(gòu)、實(shí)驗(yàn)室從事認(rèn)證以及與認(rèn)證有關(guān)的檢查、檢測活動，應(yīng)當(dāng)完成認(rèn)證基本規(guī)范、認(rèn)證規(guī)則規(guī)定的程序，確保認(rèn)證、檢查、檢測的完整、客觀、真實(shí)，不得增加、減少、遺漏程序。

認(rèn)證機(jī)構(gòu)以及與認(rèn)證有關(guān)的檢查機(jī)構(gòu)、實(shí)驗(yàn)室應(yīng)當(dāng)對認(rèn)證、檢查、檢測過程作出完整記錄，歸檔留存。

第二十三條認(rèn)證機(jī)構(gòu)及其認(rèn)證人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)作出認(rèn)證結(jié)論，并保證認(rèn)證結(jié)論的客觀、真實(shí)。認(rèn)證結(jié)論經(jīng)認(rèn)證人員簽字后，由認(rèn)證機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人簽署。

認(rèn)證機(jī)構(gòu)及其認(rèn)證人員對認(rèn)證結(jié)果負(fù)責(zé)。

第二十四條認(rèn)證結(jié)論為產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系符合認(rèn)證要求的，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向委托人出具認(rèn)證證書。

第二十五條獲得認(rèn)證證書的，應(yīng)當(dāng)在認(rèn)證范圍內(nèi)使用認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志，不得利用產(chǎn)品、服務(wù)認(rèn)證證書、認(rèn)證標(biāo)志和相關(guān)文字、符號，誤導(dǎo)公眾認(rèn)為其管理體系已通過認(rèn)證，也不得利用管理體系認(rèn)證證書、認(rèn)證標(biāo)志和相關(guān)文字、符號，誤導(dǎo)公眾認(rèn)為其產(chǎn)品、服務(wù)已通過認(rèn)證。

第二十六條認(rèn)證機(jī)構(gòu)可以自行制定認(rèn)證標(biāo)志，并報(bào)國務(wù)院認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理部門備案。認(rèn)證機(jī)構(gòu)自行制定的認(rèn)證標(biāo)志的式樣、文字和名稱，不得違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定，不得與國家推行的認(rèn)證標(biāo)志相同或者近似，不得妨礙社會管理，不得有損社會道德風(fēng)尚。

第二十七條認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對其認(rèn)證的產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系實(shí)施有效的跟蹤調(diào)查，認(rèn)證的產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系不能持續(xù)符合認(rèn)證要求的，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)暫停其使用直至撤銷認(rèn)證證書，并予公布。

第二十八條為了保護(hù)國家安全、防止欺詐行為、保護(hù)人體健康或者安全、保護(hù)動植物生命或者健康、保護(hù)環(huán)境，國家規(guī)定相關(guān)產(chǎn)品必須經(jīng)過認(rèn)證的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過認(rèn)證并標(biāo)注認(rèn)證標(biāo)志后，方可出廠、銷售、進(jìn)口或者在其他經(jīng)營活動中使用。

第二十九條國家對必須經(jīng)過認(rèn)證的產(chǎn)品，統(tǒng)一產(chǎn)品目錄，統(tǒng)一技術(shù)規(guī)范的強(qiáng)制性要求、標(biāo)準(zhǔn)和合格評定程序，統(tǒng)一標(biāo)志，統(tǒng)一收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。

統(tǒng)一的產(chǎn)品目錄(以下簡稱目錄)由國務(wù)院認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理部門會同國務(wù)院有關(guān)部門制定、調(diào)整，由國務(wù)院認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理部門，并會同有關(guān)方面共同實(shí)施。

第三十條列入目錄的產(chǎn)品，必須經(jīng)國務(wù)院認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理部門指定的認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行認(rèn)證。

列入目錄產(chǎn)品的認(rèn)證標(biāo)志，由國務(wù)院認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理部門統(tǒng)一規(guī)定。

第三十一條列入目錄的產(chǎn)品，涉及進(jìn)出口商品檢驗(yàn)?zāi)夸浀模瑧?yīng)當(dāng)在進(jìn)出口商品檢驗(yàn)時(shí)簡化檢驗(yàn)手續(xù)。

第三十二條國務(wù)院認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理部門指定的從事列入目錄產(chǎn)品認(rèn)證活動的認(rèn)證機(jī)構(gòu)以及與認(rèn)證有關(guān)的檢查機(jī)構(gòu)、實(shí)驗(yàn)室(以下簡稱指定的認(rèn)證機(jī)構(gòu)、檢查機(jī)構(gòu)、實(shí)驗(yàn)室)，應(yīng)當(dāng)是長期從事相關(guān)業(yè)務(wù)、無不良記錄，且已經(jīng)依照本條例的規(guī)定取得認(rèn)可、具備從事相關(guān)認(rèn)證活動能力的機(jī)構(gòu)。國務(wù)院認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理部門指定從事列入目錄產(chǎn)品認(rèn)證活動的認(rèn)證機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)確保在每一列入目錄產(chǎn)品領(lǐng)域至少指定兩家符合本條例規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)。

國務(wù)院認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理部門指定前款規(guī)定的認(rèn)證機(jī)構(gòu)、檢查機(jī)構(gòu)、實(shí)驗(yàn)室，應(yīng)當(dāng)事先公布有關(guān)信息，并組織在相關(guān)領(lǐng)域公認(rèn)的專家組成專家評審委員會，對符合前款規(guī)定要求的認(rèn)證機(jī)構(gòu)、檢查機(jī)構(gòu)、實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行評審；經(jīng)評審并征求國務(wù)院有關(guān)部門意見后，按照資源合理利用、公平競爭和便利、有效的原則，在公布的時(shí)間內(nèi)作出決定。

第三十三條國務(wù)院認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)公布指定的認(rèn)證機(jī)構(gòu)、檢查機(jī)構(gòu)、實(shí)驗(yàn)室名錄及指定的業(yè)務(wù)范圍。

未經(jīng)指定，任何機(jī)構(gòu)不得從事列入目錄產(chǎn)品的認(rèn)證以及與認(rèn)證有關(guān)的檢查、檢測活動。

第三十四條列入目錄產(chǎn)品的生產(chǎn)者或者銷售者、進(jìn)口商，均可自行委托指定的認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行認(rèn)證。

第三十五條指定的認(rèn)證機(jī)構(gòu)、檢查機(jī)構(gòu)、實(shí)驗(yàn)室應(yīng)當(dāng)在指定業(yè)務(wù)范圍內(nèi)，為委托人提供方便、及時(shí)的認(rèn)證、檢查、檢測服務(wù)，不得拖延，不得歧視、刁難委托人，不得牟取不當(dāng)利益。

指定的認(rèn)證機(jī)構(gòu)不得向其他機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)讓指定的認(rèn)證業(yè)務(wù)。

第三十六條指定的認(rèn)證機(jī)構(gòu)、檢查機(jī)構(gòu)、實(shí)驗(yàn)室開展國際互認(rèn)活動，應(yīng)當(dāng)在國務(wù)院認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理部門或者經(jīng)授權(quán)的國務(wù)院有關(guān)部門對外簽署的國際互認(rèn)協(xié)議框架內(nèi)進(jìn)行。

第四章認(rèn)可

第三十七條國務(wù)院認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理部門確定的認(rèn)可機(jī)構(gòu)(以下簡稱認(rèn)可機(jī)構(gòu))，獨(dú)立開展認(rèn)可活動。

除國務(wù)院認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理部門確定的認(rèn)可機(jī)構(gòu)外，其他任何單位不得直接或者變相從事認(rèn)可活動。其他單位直接或者變相從事認(rèn)可活動的，其認(rèn)可結(jié)果無效。

第三十八條認(rèn)證機(jī)構(gòu)、檢查機(jī)構(gòu)、實(shí)驗(yàn)室可以通過認(rèn)可機(jī)構(gòu)的認(rèn)可，以保證其認(rèn)證、檢查、檢測能力持續(xù)、穩(wěn)定地符合認(rèn)可條件。

第三十九條從事評審、審核等認(rèn)證活動的人員，應(yīng)當(dāng)經(jīng)認(rèn)可機(jī)構(gòu)注冊后，方可從事相應(yīng)的認(rèn)證活動。

第四十條認(rèn)可機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具有與其認(rèn)可范圍相適應(yīng)的質(zhì)量體系，并建立內(nèi)部審核制度，保證質(zhì)量體系的有效實(shí)施。

第四十一條認(rèn)可機(jī)構(gòu)根據(jù)認(rèn)可的需要，可以選聘從事認(rèn)可評審活動的人員。從事認(rèn)可評審活動的人員應(yīng)當(dāng)是相關(guān)領(lǐng)域公認(rèn)的專家，熟悉有關(guān)法律、行政法規(guī)以及認(rèn)可規(guī)則和程序，具有評審所需要的良好品德、專業(yè)知識和業(yè)務(wù)能力。

第四十二條認(rèn)可機(jī)構(gòu)委托他人完成與認(rèn)可有關(guān)的具體評審業(yè)務(wù)的，由認(rèn)可機(jī)構(gòu)對評審結(jié)論負(fù)責(zé)。

第四十三條認(rèn)可機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)公開認(rèn)可條件、認(rèn)可程序、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)等信息。

認(rèn)可機(jī)構(gòu)受理認(rèn)可申請，不得向申請人提出與認(rèn)可活動無關(guān)的要求或者限制條件。

第四十四條認(rèn)可機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在公布的時(shí)間內(nèi)，按照國家標(biāo)準(zhǔn)和國務(wù)院認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理部門的規(guī)定，完成對認(rèn)證機(jī)構(gòu)、檢查機(jī)構(gòu)、實(shí)驗(yàn)室的評審，作出是否給予認(rèn)可的決定，并對認(rèn)可過程作出完整記錄，歸檔留存。認(rèn)可機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保認(rèn)可的客觀公正和完整有效，并對認(rèn)可結(jié)論負(fù)責(zé)。

認(rèn)可機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向取得認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)、檢查機(jī)構(gòu)、實(shí)驗(yàn)室頒發(fā)認(rèn)可證書，并公布取得認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)、檢查機(jī)構(gòu)、實(shí)驗(yàn)室名錄。

第四十五條認(rèn)可機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照國家標(biāo)準(zhǔn)和國務(wù)院認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理部門的規(guī)定，對從事評審、審核等認(rèn)證活動的人員進(jìn)行考核，考核合格的，予以注冊。

第四十六條認(rèn)可證書應(yīng)當(dāng)包括認(rèn)可范圍、認(rèn)可標(biāo)準(zhǔn)、認(rèn)可領(lǐng)域和有效期限。

認(rèn)可證書的格式和認(rèn)可標(biāo)志的式樣須經(jīng)國務(wù)院認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理部門批準(zhǔn)。

第四十七條取得認(rèn)可的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在取得認(rèn)可的范圍內(nèi)使用認(rèn)可證書和認(rèn)可標(biāo)志。取得認(rèn)可的機(jī)構(gòu)不當(dāng)使用認(rèn)可證書和認(rèn)可標(biāo)志的，認(rèn)可機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)暫停其使用直至撤銷認(rèn)可證書，并予公布。

第四十八條認(rèn)可機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對取得認(rèn)可的機(jī)構(gòu)和人員實(shí)施有效的跟蹤監(jiān)督，定期對取得認(rèn)可的機(jī)構(gòu)進(jìn)行復(fù)評審，以驗(yàn)證其是否持續(xù)符合認(rèn)可條件。取得認(rèn)可的機(jī)構(gòu)和人員不再符合認(rèn)可條件的，認(rèn)可機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)撤銷認(rèn)可證書，并予公布。

取得認(rèn)可的機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員和主要負(fù)責(zé)人、設(shè)施、自行制定的認(rèn)證規(guī)則等與認(rèn)可條件相關(guān)的情況發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知認(rèn)可機(jī)構(gòu)。

第四十九條認(rèn)可機(jī)構(gòu)不得接受任何可能對認(rèn)可活動的客觀公正產(chǎn)生影響的資助。

第五十條境內(nèi)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)、檢查機(jī)構(gòu)、實(shí)驗(yàn)室取得境外認(rèn)可機(jī)構(gòu)認(rèn)可的，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理部門備案。

第五章監(jiān)督管理

第五十一條國務(wù)院認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理部門可以采取組織同行評議，向被認(rèn)證企業(yè)征求意見，對認(rèn)證活動和認(rèn)證結(jié)果進(jìn)行抽查，要求認(rèn)證機(jī)構(gòu)以及與認(rèn)證有關(guān)的檢查機(jī)構(gòu)、實(shí)驗(yàn)室報(bào)告業(yè)務(wù)活動情況的方式，對其遵守本條例的情況進(jìn)行監(jiān)督。發(fā)現(xiàn)有違反本條例行為的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)查處，涉及國務(wù)院有關(guān)部門職責(zé)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通報(bào)有關(guān)部門。

第五十二條國務(wù)院認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)對指定的認(rèn)證機(jī)構(gòu)、檢查機(jī)構(gòu)、實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行監(jiān)督，對其認(rèn)證、檢查、檢測活動進(jìn)行定期或者不定期的檢查。指定的認(rèn)證機(jī)構(gòu)、檢查機(jī)構(gòu)、實(shí)驗(yàn)室，應(yīng)當(dāng)定期向國務(wù)院認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理部門提交報(bào)告，并對報(bào)告的真實(shí)性負(fù)責(zé)；報(bào)告應(yīng)當(dāng)對從事列入目錄產(chǎn)品認(rèn)證、檢查、檢測活動的情況作出說明。

第五十三條認(rèn)可機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期向國務(wù)院認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理部門提交報(bào)告，并對報(bào)告的真實(shí)性負(fù)責(zé)；報(bào)告應(yīng)當(dāng)對認(rèn)可機(jī)構(gòu)執(zhí)行認(rèn)可制度的情況、從事認(rèn)可活動的情況、從業(yè)人員的工作情況作出說明。

國務(wù)院認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)對認(rèn)可機(jī)構(gòu)的報(bào)告作出評價(jià)，并采取查閱認(rèn)可活動檔案資料、向有關(guān)人員了解情況等方式，對認(rèn)可機(jī)構(gòu)實(shí)施監(jiān)督。

第五十四條國務(wù)院認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理部門可以根據(jù)認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理的需要，就有關(guān)事項(xiàng)詢問認(rèn)可機(jī)構(gòu)、認(rèn)證機(jī)構(gòu)、檢查機(jī)構(gòu)、實(shí)驗(yàn)室的主要負(fù)責(zé)人，調(diào)查了解情況，給予告誡，有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)積極配合。

第五十五條省、自治區(qū)、直轄市人民政府質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門和國務(wù)院質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫部門設(shè)在地方的出入境檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)，在國務(wù)院認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理部門的授權(quán)范圍內(nèi)，依照本條例的規(guī)定對認(rèn)證活動實(shí)施監(jiān)督管理。

國務(wù)院認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理部門授權(quán)的省、自治區(qū)、直轄市人民政府質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門和國務(wù)院質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫部門設(shè)在地方的出入境檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)，統(tǒng)稱地方認(rèn)證監(jiān)督管理部門。

第五十六條任何單位和個(gè)人對認(rèn)證認(rèn)可違法行為，有權(quán)向國務(wù)院認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理部門和地方認(rèn)證監(jiān)督管理部門舉報(bào)。國務(wù)院認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理部門和地方認(rèn)證監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)調(diào)查處理，并為舉報(bào)人保密。

第六章法律責(zé)任

第五十七條未經(jīng)批準(zhǔn)擅自從事認(rèn)證活動的，予以取締，處10萬元以上50萬元以下的罰款，有違法所得的，沒收違法所得。

第五十八條境外認(rèn)證機(jī)構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立代表機(jī)構(gòu)的，予以取締，處5萬元以上20萬元以下的罰款。

經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的境外認(rèn)證機(jī)構(gòu)代表機(jī)構(gòu)在中華人民共和國境內(nèi)從事認(rèn)證活動的，責(zé)令改正，處10萬元以上50萬元以下的罰款，有違法所得的，沒收違法所得；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷批準(zhǔn)文件，并予公布。

第五十九條認(rèn)證機(jī)構(gòu)接受可能對認(rèn)證活動的客觀公正產(chǎn)生影響的資助，或者從事可能對認(rèn)證活動的客觀公正產(chǎn)生影響的產(chǎn)品開發(fā)、營銷等活動，或者與認(rèn)證委托人存在資產(chǎn)、管理方面的利益關(guān)系的，責(zé)令停業(yè)整頓；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷批準(zhǔn)文件，并予公布；有違法所得的，沒收違法所得；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第六十條認(rèn)證機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，責(zé)令改正，處5萬元以上20萬元以下的罰款，有違法所得的，沒收違法所得；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓，直至撤銷批準(zhǔn)文件，并予公布：

(一)超出批準(zhǔn)范圍從事認(rèn)證活動的；

(二)增加、減少、遺漏認(rèn)證基本規(guī)范、認(rèn)證規(guī)則規(guī)定的程序的；

(三)未對其認(rèn)證的產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系實(shí)施有效的跟蹤調(diào)查，或者發(fā)現(xiàn)其認(rèn)證的產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系不能持續(xù)符合認(rèn)證要求，不及時(shí)暫停其使用或者撤銷認(rèn)證證書并予公布的；

(四)聘用未經(jīng)認(rèn)可機(jī)構(gòu)注冊的人員從事認(rèn)證活動的。

與認(rèn)證有關(guān)的檢查機(jī)構(gòu)、實(shí)驗(yàn)室增加、減少、遺漏認(rèn)證基本規(guī)范、認(rèn)證規(guī)則規(guī)定的程序的，依照前款規(guī)定處罰。

第六十一條認(rèn)證機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，責(zé)令限期改正；逾期未改正的，處2萬元以上10萬元以下的罰款：

(一)以委托人未參加認(rèn)證咨詢或者認(rèn)證培訓(xùn)等為理由，拒絕提供本認(rèn)證機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的認(rèn)證服務(wù)，或者向委托人提出與認(rèn)證活動無關(guān)的要求或者限制條件的；

(二)自行制定的認(rèn)證標(biāo)志的式樣、文字和名稱，與國家推行的認(rèn)證標(biāo)志相同或者近似，或者妨礙社會管理，或者有損社會道德風(fēng)尚的；

(三)未公開認(rèn)證基本規(guī)范、認(rèn)證規(guī)則、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)等信息的；

(四)未對認(rèn)證過程作出完整記錄，歸檔留存的；

(五)未及時(shí)向其認(rèn)證的委托人出具認(rèn)證證書的。

與認(rèn)證有關(guān)的檢查機(jī)構(gòu)、實(shí)驗(yàn)室未對與認(rèn)證有關(guān)的檢查、檢測過程作出完整記錄，歸檔留存的，依照前款規(guī)定處罰。

第六十二條認(rèn)證機(jī)構(gòu)出具虛假的認(rèn)證結(jié)論，或者出具的認(rèn)證結(jié)論嚴(yán)重失實(shí)的，撤銷批準(zhǔn)文件，并予公布；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和負(fù)有直接責(zé)任的認(rèn)證人員，撤銷其執(zhí)業(yè)資格；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任；造成損害的，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

指定的認(rèn)證機(jī)構(gòu)有前款規(guī)定的違法行為的，同時(shí)撤銷指定。

第六十三條認(rèn)證人員從事認(rèn)證活動，不在認(rèn)證機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)或者同時(shí)在兩個(gè)以上認(rèn)證機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的，責(zé)令改正，給予停止執(zhí)業(yè)6個(gè)月以上2年以下的處罰，仍不改正的，撤銷其執(zhí)業(yè)資格。

第六十四條認(rèn)證機(jī)構(gòu)以及與認(rèn)證有關(guān)的檢查機(jī)構(gòu)、實(shí)驗(yàn)室未經(jīng)指定擅自從事列入目錄產(chǎn)品的認(rèn)證以及與認(rèn)證有關(guān)的檢查、檢測活動的，責(zé)令改正，處10萬元以上50萬元以下的罰款，有違法所得的，沒收違法所得。

認(rèn)證機(jī)構(gòu)未經(jīng)指定擅自從事列入目錄產(chǎn)品的認(rèn)證活動的，撤銷批準(zhǔn)文件，并予公布。

第六十五條指定的認(rèn)證機(jī)構(gòu)、檢查機(jī)構(gòu)、實(shí)驗(yàn)室超出指定的業(yè)務(wù)范圍從事列入目錄產(chǎn)品的認(rèn)證以及與認(rèn)證有關(guān)的檢查、檢測活動的，責(zé)令改正，處10萬元以上50萬元以下的罰款，有違法所得的，沒收違法所得；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷指定直至撤銷批準(zhǔn)文件，并予公布。

指定的認(rèn)證機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)讓指定的認(rèn)證業(yè)務(wù)的，依照前款規(guī)定處罰。

第六十六條認(rèn)證機(jī)構(gòu)、檢查機(jī)構(gòu)、實(shí)驗(yàn)室取得境外認(rèn)可機(jī)構(gòu)認(rèn)可，未向國務(wù)院認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理部門備案的，給予警告，并予公布。

第六十七條列入目錄的產(chǎn)品未經(jīng)認(rèn)證，擅自出廠、銷售、進(jìn)口或者在其他經(jīng)營活動中使用的，責(zé)令改正，處5萬元以上20萬元以下的罰款，有違法所得的，沒收違法所得。

第六十八條認(rèn)可機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，對主要負(fù)責(zé)人和負(fù)有責(zé)任的人員撤職或者解聘：

(一)對不符合認(rèn)可條件的機(jī)構(gòu)和人員予以認(rèn)可的；

(二)發(fā)現(xiàn)取得認(rèn)可的機(jī)構(gòu)和人員不符合認(rèn)可條件，不及時(shí)撤銷認(rèn)可證書，并予公布的；

(三)接受可能對認(rèn)可活動的客觀公正產(chǎn)生影響的資助的。

被撤職或者解聘的認(rèn)可機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人和負(fù)有責(zé)任的人員，自被撤職或者解聘之日起5年內(nèi)不得從事認(rèn)可活動。

第六十九條認(rèn)可機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，責(zé)令改正；對主要負(fù)責(zé)人和負(fù)有責(zé)任的人員給予警告：

(一)受理認(rèn)可申請，向申請人提出與認(rèn)可活動無關(guān)的要求或者限制條件的；

(二)未在公布的時(shí)間內(nèi)完成認(rèn)可活動，或者未公開認(rèn)可條件、認(rèn)可程序、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)等信息的；

(三)發(fā)現(xiàn)取得認(rèn)可的機(jī)構(gòu)不當(dāng)使用認(rèn)可證書和認(rèn)可標(biāo)志，不及時(shí)暫停其使用或者撤銷認(rèn)可證書并予公布的；

(四)未對認(rèn)可過程作出完整記錄，歸檔留存的。

第七十條國務(wù)院認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理部門和地方認(rèn)證監(jiān)督管理部門及其工作人員，、、，有下列行為之一的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依法給予降級或者撤職的行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：

(一)不按照本條例規(guī)定的條件和程序，實(shí)施批準(zhǔn)和指定的；

(二)發(fā)現(xiàn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)不再符合本條例規(guī)定的批準(zhǔn)或者指定條件，不撤銷批準(zhǔn)文件或者指定的；

(三)發(fā)現(xiàn)指定的檢查機(jī)構(gòu)、實(shí)驗(yàn)室不再符合本條例規(guī)定的指定條件，不撤銷指定的；

(四)發(fā)現(xiàn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)以及與認(rèn)證有關(guān)的檢查機(jī)構(gòu)、實(shí)驗(yàn)室出具虛假的認(rèn)證以及與認(rèn)證有關(guān)的檢查、檢測結(jié)論或者出具的認(rèn)證以及與認(rèn)證有關(guān)的檢查、檢測結(jié)論嚴(yán)重失實(shí)，不予查處的；

(五)發(fā)現(xiàn)本條例規(guī)定的其他認(rèn)證認(rèn)可違法行為，不予查處的。

第七十一條偽造、冒用、買賣認(rèn)證標(biāo)志或者認(rèn)證證書的，依照《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》等法律的規(guī)定查處。

第七十二條本條例規(guī)定的行政處罰，由國務(wù)院認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理部門或者其授權(quán)的地方認(rèn)證監(jiān)督管理部門按照各自職責(zé)實(shí)施。法律、其他行政法規(guī)另有規(guī)定的，依照法律、其他行政法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。

第七十三條認(rèn)證人員自被撤銷執(zhí)業(yè)資格之日起5年內(nèi)，認(rèn)可機(jī)構(gòu)不再受理其注冊申請。

第七十四條認(rèn)證機(jī)構(gòu)未對其認(rèn)證的產(chǎn)品實(shí)施有效的跟蹤調(diào)查，或者發(fā)現(xiàn)其認(rèn)證的產(chǎn)品不能持續(xù)符合認(rèn)證要求，不及時(shí)暫?；蛘叱蜂N認(rèn)證證書和要求其停止使用認(rèn)證標(biāo)志給消費(fèi)者造成損失的，與生產(chǎn)者、銷售者承擔(dān)連帶責(zé)任。

第七章附則

第七十五條藥品生產(chǎn)、經(jīng)營企業(yè)質(zhì)量管理規(guī)范認(rèn)證，實(shí)驗(yàn)動物質(zhì)量合格認(rèn)證，軍工產(chǎn)品的認(rèn)證，以及從事軍工產(chǎn)品校準(zhǔn)、檢測的實(shí)驗(yàn)室及其人員的認(rèn)可，不適用本條例。

依照本條例經(jīng)批準(zhǔn)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)從事礦山、危險(xiǎn)化學(xué)品、煙花爆竹生產(chǎn)經(jīng)營單位管理體系認(rèn)證，由國務(wù)院安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門結(jié)合安全生產(chǎn)的特殊要求組織；從事礦山、危險(xiǎn)化學(xué)品、煙花爆竹生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)綜合評價(jià)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)，經(jīng)國務(wù)院安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門推薦，方可取得認(rèn)可機(jī)構(gòu)的認(rèn)可。

第七十六條認(rèn)證認(rèn)可收費(fèi)，應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)價(jià)格法律、行政法規(guī)的規(guī)定。

國務(wù)院工作規(guī)則范文第5篇

一、各地、各有關(guān)部門要認(rèn)真貫徹落實(shí)《四川省人民政府貫徹國務(wù)院關(guān)于建立統(tǒng)一的企業(yè)職工基本養(yǎng)老保險(xiǎn)制度的決定的通知》（川府發(fā)〔1997〕151號）中關(guān)于“基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金實(shí)行收支兩條線管理，并納入財(cái)政專戶，專項(xiàng)儲存，?？顚Ｓ茫坑糜诼毠ゐB(yǎng)老保險(xiǎn)，嚴(yán)禁擠占挪用和揮霍浪費(fèi)”的精神，采取有力措施，迅速組織力量，對企業(yè)職工養(yǎng)老保險(xiǎn)基金的收入、支出、結(jié)余進(jìn)行一次全面徹底的清理。在清理的基礎(chǔ)上，務(wù)必在1998年3月底之前，把企業(yè)職工基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金全部納入財(cái)政專戶，實(shí)行收支兩條線管理，專戶儲存、專款專用，任何部門、單位和個(gè)人均不得擠占、挪用，不得用于平衡財(cái)政預(yù)算。

二、企業(yè)職工基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金的征收辦法維持現(xiàn)行渠道，為有利于基金的征收、支付和管理，財(cái)政部門應(yīng)根據(jù)養(yǎng)老保險(xiǎn)基金的實(shí)際情況，設(shè)立相對集中的財(cái)政專戶，征收后全額納入財(cái)政專戶。在國家基金管理規(guī)定未出臺前，收支管理暫執(zhí)行現(xiàn)行預(yù)算外資金管理辦法?？偟脑瓌t是加強(qiáng)財(cái)政監(jiān)督，提高工作效率，方便養(yǎng)老保險(xiǎn)基金的支付。各級審計(jì)、工會等部門要加強(qiáng)對養(yǎng)老保險(xiǎn)基金的監(jiān)督。

三、養(yǎng)老保險(xiǎn)基金存入財(cái)政專戶的利息應(yīng)按銀行同期城鄉(xiāng)居民存款利率計(jì)息，并在社會保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)的支出帳戶上維持1至2個(gè)月的支付費(fèi)用。

四、各級養(yǎng)老保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)的人員和工作經(jīng)費(fèi)也要同時(shí)進(jìn)行清理。1998年1月1日起，不得再從養(yǎng)老保險(xiǎn)基金中提取管理費(fèi)，改由根據(jù)國家政策規(guī)定和編制部門批準(zhǔn)的人員編制列入同級財(cái)政預(yù)算，由同級財(cái)政撥款。各級財(cái)政部門對社會保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)的經(jīng)費(fèi)，要合理核定，適當(dāng)照顧，要充分調(diào)動社保機(jī)構(gòu)工作人員的積極性，保證其工作的正常開展。

五、各級財(cái)政部門要根據(jù)國家新頒布的事業(yè)單位財(cái)務(wù)規(guī)則，對社會保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)的所有經(jīng)費(fèi)收支實(shí)行預(yù)算內(nèi)外統(tǒng)一管理。