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個(gè)人陳述范文第1篇

您們好！我叫李周科材，今年17歲，就讀于貴州省銅仁市松桃縣第六中學(xué)，是一個(gè)熱愛(ài)祖國(guó)、熱愛(ài)科學(xué)、性格溫和、思維活躍、愛(ài)好運(yùn)動(dòng)、具有吃苦耐勞精神的的高三理科生。我性情溫和，但是在溫和的外表下，隱藏著一顆熾熱而蓬勃的心，一顆懷有凌云壯志的心。我熱愛(ài)科學(xué)，投身于科學(xué)研究一直是我的理想和追求。

我從小熱愛(ài)學(xué)習(xí)，喜歡積極主動(dòng)地學(xué)習(xí)，喜歡高效學(xué)習(xí)。 “非學(xué)無(wú)以廣才，非靜無(wú)以成學(xué)”，在求學(xué)的道路上，我努力靜心鉆研，孜孜不倦，守著一顆寧?kù)o的心，不斷地超越自己，挑戰(zhàn)自己。我的成績(jī)一直在學(xué)校名列前茅，多次被評(píng)為“優(yōu)秀學(xué)生”、“學(xué)習(xí)標(biāo)兵”。我最喜歡的科目是物理和化學(xué)，理科成績(jī)一直在學(xué)校名列前茅。此外，我的英語(yǔ)成績(jī)優(yōu)異，在今年三月份的高考英語(yǔ)聽力測(cè)試中，我拿到了滿分。我知道，要了解和掌握世界最前沿的理工科學(xué)知識(shí)，必須將英語(yǔ)學(xué)好。 我是一個(gè)熱愛(ài)文學(xué)的理科男，特別喜愛(ài)閱讀中國(guó)的文學(xué)書籍。在文學(xué)的海洋中暢游，在歷史與文化的廣袤長(zhǎng)路中上下求索，滿目風(fēng)景美不勝收。除了認(rèn)真學(xué)習(xí)外，我積極參加體育鍛煉。身高1.83米，體格健康，愛(ài)好籃球、乒乓球和羽毛球。我知道，要想在學(xué)術(shù)方面有較大的成就，必須要有強(qiáng)健的體魄。

在今年的強(qiáng)基計(jì)劃招生高校中，我選擇了貴校作為自己的夢(mèng)想殿堂。因?yàn)橘F校是教育部直屬的全國(guó)重點(diǎn)大學(xué)，是國(guó)家“211工程”和“985工程”重點(diǎn)建設(shè)的高水平研究型綜合性大學(xué)，它引領(lǐng)著我國(guó)西南高等教育的發(fā)展步伐，是令我心潮澎湃、為之向往的高校。我期待在今年盛夏能夠拿到貴校的錄取通知書，成為貴校的一名學(xué)生，在貴校的培育下，將來(lái)成為一名對(duì)社會(huì)、對(duì)祖國(guó)有用的科研人才。

貴校的校訓(xùn)是：耐勞苦、尚儉樸、勤學(xué)業(yè)、愛(ài)國(guó)家，這也是我的人生座右銘。選擇貴校，就是選擇我的未來(lái)、我的人生。我真誠(chéng)地期待貴校能以博大的胸懷接納我這個(gè)致力于投身科學(xué)研究的理科男！

個(gè)人陳述范文第2篇

稅務(wù)行政處罰陳述申辯意見(jiàn)

xx縣國(guó)家稅務(wù)局：

你局于2002年5月30日向我社送達(dá)寶國(guó)稅罰告字（2002）第0082號(hào)《稅務(wù)行政處罰事項(xiàng)告知書》，擬以偷稅為由對(duì)我社處罰7797.91元，我社認(rèn)為該行政處罰認(rèn)定事實(shí)不清、定性錯(cuò)誤、適用法律錯(cuò)誤，依法應(yīng)當(dāng)予以撤銷，現(xiàn)陳述申辯如下：

一、我社工會(huì)經(jīng)費(fèi)提取沒(méi)有少繳企業(yè)所得稅

我社工會(huì)經(jīng)費(fèi)，嚴(yán)格按照《農(nóng)村信用合作社財(cái)務(wù)管理規(guī)定》和中國(guó)人民銀行、國(guó)家稅務(wù)總局2001年農(nóng)村信用合作社年終會(huì)計(jì)決算意見(jiàn)規(guī)定的比例提取，沒(méi)有超出規(guī)定比例，不存在多列成本和費(fèi)用，不會(huì)造成少繳企業(yè)所得稅的法律后果，不屬于偷稅行為。

二、我社以個(gè)人名義的電話費(fèi)列入郵電費(fèi)，屬于規(guī)避高額郵電費(fèi)支出的行為，不屬于偷稅行為

以個(gè)人名義的電話費(fèi)列入郵電費(fèi)，主要因?yàn)榘凑罩袊?guó)電信的規(guī)定，個(gè)人電話的初裝費(fèi)等費(fèi)用大大低于單位的費(fèi)用，我社為了減少郵電費(fèi)支出，采取了以個(gè)人名義安裝電話、單位使用的變通方式，規(guī)避高額郵電費(fèi)支出。對(duì)于支出的郵電費(fèi)用據(jù)實(shí)入帳，不存在多列現(xiàn)象。以個(gè)人名義的電話費(fèi)列入郵電費(fèi)，實(shí)際上減少了郵電費(fèi)支出，從而增加了利潤(rùn)，而不是減少了利潤(rùn)，造成的后果只能是我社繳納更多的企業(yè)所得稅，而不是少繳稅款。稅務(wù)處罰應(yīng)當(dāng)以事實(shí)為根據(jù)，不能只注重表面現(xiàn)象，而應(yīng)當(dāng)從實(shí)質(zhì)上分析我社的行為是否會(huì)造成不繳或者少繳稅款的結(jié)果。

三、我社的行為不構(gòu)成偷稅

根據(jù)《中華人民共和國(guó)稅收征收管理法》的規(guī)定，偷稅的納稅人在行為方式上必須是偽造、變?cè)?、隱匿、擅自銷毀帳簿、記帳憑證，或者在帳簿上多列支出或者不列、少列收入，或者經(jīng)稅務(wù)機(jī)關(guān)通知申報(bào)而拒不申報(bào)或者進(jìn)行虛假的納稅申報(bào)；主觀上必須具有偷稅的故意；客觀上必須造成了納稅人不繳或者少繳稅款的結(jié)果。

我社的行為主觀上沒(méi)有偷稅的故意，行為上沒(méi)有采取《稅收征收管理法》規(guī)定的方式，客觀上也沒(méi)有造成不繳或者少繳的結(jié)果，因此對(duì)我社的行為不能定性為偷稅。

四、行政處罰適用法律錯(cuò)誤

《稅收征收管理法》只對(duì)偷稅行為規(guī)定了行政處罰，綜上所述，我社的行為不屬于偷稅，定性錯(cuò)誤最終導(dǎo)致了適用法律的錯(cuò)誤和處罰結(jié)果的錯(cuò)誤。

行政處罰應(yīng)當(dāng)遵循“以事實(shí)為根據(jù)、以法律為準(zhǔn)繩”的原則，做到處罰程序合法、認(rèn)定事實(shí)清楚、定性準(zhǔn)確、適用法律正確、處罰結(jié)果得當(dāng)，我社認(rèn)為你局的行政處罰違反了上述要求，特提出如上申述申辯意見(jiàn)，希望你局認(rèn)真考慮，慎重作出行政處罰！

xx縣城關(guān)農(nóng)村信用合作社

個(gè)人陳述范文第3篇

在多數(shù)宋莊人眼里，宋偉只是個(gè)普通的瘋老頭。敞胸露懷，只穿一件臟兮兮的大褲衩。光著雙腳，在文化廣場(chǎng)周圍沒(méi)日沒(méi)夜地溜達(dá)，由于連日暴曬，肩上的皮裂開了一大片，紅紅的。有錢的時(shí)候，他就抱個(gè)酒瓶，時(shí)不時(shí)喝上幾口，嘴里念叨宇宙之類沒(méi)頭沒(méi)腦的話。但是那些住在宋莊、如今身價(jià)早已以億計(jì)數(shù)的藝術(shù)家在發(fā)現(xiàn)他的真實(shí)身份后，都大為震驚。

1989年，那場(chǎng)在中國(guó)美術(shù)館舉辦、因槍擊事件引發(fā)世界震驚的“現(xiàn)代藝術(shù)大展”是由個(gè)體戶宋偉出資五萬(wàn)元贊助而舉辦的。日后，他又出資購(gòu)買了張曉剛、王廣義等眾多藝術(shù)家的作品。彼時(shí)，那些藝術(shù)家窮困潦倒，被政府視為盲流。20余年之后，他們?cè)缫殉蔀樯鐣?huì)名流，而宋偉變成了一個(gè)瘋子。藝術(shù)史上甚至不會(huì)有他的名字，他只會(huì)成為那些成功藝術(shù)家們憶苦思甜時(shí)一段模糊的記憶。

“個(gè)體戶萬(wàn)歲！”

1980年代末，中國(guó)沒(méi)有藝術(shù)市場(chǎng)，尤其是當(dāng)代藝術(shù)，沒(méi)有人相信手里稀奇古怪的作品可以變現(xiàn)。只偶爾有駐華的外國(guó)使館人員零零星星地買幾幅畫，能讓藝術(shù)家們激動(dòng)不已。宋偉是最早收藏當(dāng)代藝術(shù)的中國(guó)人。他用開快餐店掙來(lái)的錢，以不低的價(jià)格買進(jìn)王廣義、張曉剛、丁乙等人的作品。

1989年“現(xiàn)代藝術(shù)大展”的舉辦經(jīng)歷了重重阻礙。這是被視為“怪異”“地下”的現(xiàn)代藝術(shù)第一次在主流美術(shù)館亮相，但比起“松了口的政治”，展覽經(jīng)費(fèi)是另一個(gè)讓人頭疼的問(wèn)題。展覽的掛名主辦單位有六個(gè)，但提供的只是“道義上的支持”，并沒(méi)有單位出資。作為籌委會(huì)總策劃人，如今已是著名學(xué)者的高名潞曾到處拉贊助，但收效甚微?！盎I集資金的難度，遠(yuǎn)甚于學(xué)術(shù)的準(zhǔn)備。”他這樣回憶。

最后千辛萬(wàn)苦說(shuō)服了一些人，一家是哈爾濱的《中國(guó)市容報(bào)》，一家是天津文聯(lián)主辦的《文學(xué)自由談》，分別愿意出資5萬(wàn)和1萬(wàn)。但資金缺口仍然很大。這時(shí)的一個(gè)消息讓高名潞喜出望外，經(jīng)朋友介紹，一個(gè)個(gè)體戶老板，“聽說(shuō)是賣羊肉串的”，也喜歡藝術(shù)，答應(yīng)贊助5萬(wàn)塊舉辦展覽。高名潞把消息告訴了展覽籌委會(huì)，大家都?xì)g呼雀躍，呼喊“個(gè)體戶萬(wàn)歲！”

大展因?yàn)樗囆g(shù)家肖魯?shù)臉寭羰录┤欢埂９芾聿块T發(fā)出通告，美術(shù)館的人“只許出，不許進(jìn)”。一些藝術(shù)家固執(zhí)地留在美術(shù)館里，又餓又渴，后來(lái)有人隔著鐵門來(lái)送飯，著名攝影師肖全拍下了一個(gè)人高舉著一個(gè)裝滿食物的大盆。照片中的人被認(rèn)為是宋偉。他包下了美術(shù)館旁邊一個(gè)餐廳，指揮工作人員往美術(shù)館送飯。

提到1989年那場(chǎng)載入當(dāng)代藝術(shù)史冊(cè)的大展，宋偉已經(jīng)無(wú)法說(shuō)出什么細(xì)節(jié)，只反反復(fù)復(fù)地重復(fù)這幾句話，“五萬(wàn)塊，賣羊肉串的給的，”這是高名潞的原話，宋偉不知道從哪里聽來(lái)的，他記得很清楚。“我就是那個(gè)賣羊肉串的?！比缃?，他這樣說(shuō)道。

巔峰與跌落

1989年，宋偉經(jīng)營(yíng)著北京第一家連鎖快餐店，月收入據(jù)說(shuō)達(dá)到百萬(wàn)。彼時(shí)，北京市平均月工資170塊。如今已定居美國(guó)的宋偉的朋友薛明德還清晰地記得，宋偉“很有經(jīng)濟(jì)頭腦，很會(huì)搞”，他配備了幾輛“長(zhǎng)城快餐車”，用的是白色的進(jìn)口雪佛萊，高大、封閉，很稀奇的洋車，車上賣現(xiàn)炸的羊肉串。宋偉在西單小學(xué)租了個(gè)教室，招來(lái)三十個(gè)安徽農(nóng)村姑娘，幫他串羊肉串。每個(gè)餐車上配三四個(gè)工作人員，“忙得滿頭大汗?！彼蝹サ目觳蛙嚭芸斐蔀楸本┙诸^一景?！叭A都快餐”連鎖店和“長(zhǎng)城”快餐車，讓宋偉成為北京最富有的個(gè)體戶之一。

“現(xiàn)代藝術(shù)大展”的時(shí)候，宋偉找到批評(píng)家栗憲庭開名單，想花十萬(wàn)塊買十件參加展覽的作品。其中有張曉剛、王廣義，也有耿建翌等人。這些作品，后來(lái)都堆在宋偉的“長(zhǎng)城藝術(shù)博物館”里，宋偉雄心勃勃，他說(shuō)，要找機(jī)會(huì)讓它們“流通”起來(lái)。

1991年秋天，宋偉離開北京去美國(guó)，從藝術(shù)圈消失。1997年，消失很久的宋偉，突然出現(xiàn)在栗憲庭位于后海的家里。曾經(jīng)意氣風(fēng)發(fā)的宋偉穿得“臟兮兮的”，很憔悴，開口就給老栗打一億元人民幣的條子，要資助他辦展覽。老栗和朋友們才發(fā)現(xiàn)，宋偉的精神出了問(wèn)題。

2003年，宋偉被診斷為狂躁癥住院治療。此時(shí)他已經(jīng)離婚，沒(méi)有孩子，父親年近九十。后來(lái)，他來(lái)到宋莊，因?yàn)椤袄侠踉谶@兒”。到宋莊后，宋偉在朋友們的接濟(jì)下輾轉(zhuǎn)流浪，后來(lái)因?yàn)楹染启[事，先后住進(jìn)了回龍觀精神病院和宋莊敬老院。宋偉的前妻每個(gè)月給他五百塊左右的生活費(fèi)，但從今年起也終于停止了資助。幾位知情的朋友想辦法，免費(fèi)提供一間空房子給宋偉暫時(shí)居住。

現(xiàn)在，宋偉依然在做他的連鎖夢(mèng)?！俺?，等我有錢了，要開連鎖的大超市，把它開到全宇宙，酒店也要開連鎖的。”說(shuō)話的間歇，宋偉頻繁地喝酒，像在喝飲料。他還沉浸在自己最輝煌的1980年代的瘋狂幻想里。他不知道的是，那些他20多年前的超前想法，如今都已經(jīng)一一實(shí)現(xiàn)，但他被生生地拋在了時(shí)代的后面。

現(xiàn)實(shí)

在朋友薛明德的記憶里，長(zhǎng)城藝術(shù)博物館是個(gè)不小的院子，位于新街口的一條胡同里。宋偉搭了個(gè)頂棚作大廳，五六間房子呈U型，沒(méi)有正式掛牌，老板宋偉在這里深居簡(jiǎn)出。這里也是落魄的藝術(shù)家們往來(lái)借宿的地方。王廣義、丁方都在這住過(guò)。

當(dāng)年，薛明德是宋偉雇來(lái)的藝術(shù)總監(jiān)。在現(xiàn)代藝術(shù)大展上，薛明德為他物色和挑選作品。

宋偉的性格偏執(zhí)、狂躁，這有點(diǎn)像天才藝術(shù)家而非商人。即便經(jīng)營(yíng)著快餐店和羊肉串餐車，他也深居簡(jiǎn)出，很少見(jiàn)人。作為老板的宋偉，當(dāng)年的穿著極其不講究，抽幾毛錢一包的香山煙。助理買回來(lái)進(jìn)口西裝幫他穿上，“怎么看怎么覺(jué)得滑稽?！?/p>

藝術(shù)博物館一年的租金是三萬(wàn)，薛明德還記得大廳里堆滿了油畫，“都是從現(xiàn)代藝術(shù)大展上買來(lái)的”。宋偉把自己悶在屋子里，幾乎足不出戶，房間里一張方桌，桌下放滿一箱一箱的啤酒，他經(jīng)常對(duì)著酒瓶咕嘟咕嘟喝酒，“從來(lái)沒(méi)見(jiàn)他正常吃過(guò)飯”，薛明德回憶，當(dāng)年的宋偉總是一根接一根地點(diǎn)煙，剛吸兩口就掐滅，彈到前面的地上。

在那間屋子里，宋偉偶爾接待客人，大多數(shù)的時(shí)間用來(lái)思考他的種種構(gòu)想和計(jì)劃，一有人來(lái)就滔滔不絕，講得天花亂墜。他不愿意打理生意，手下有人說(shuō)，“遇到公家來(lái)找麻煩了”，他就悶頭從保險(xiǎn)柜里取出一沓錢，不數(shù)，眼皮也懶得抬，“去解決一下”。

個(gè)人陳述范文第4篇

面對(duì)其所謂的凱爾森的晦澀，有些評(píng)論者表達(dá)了他們的惱火，并由于困惑已經(jīng)放棄了他的某些核心學(xué)說(shuō)。而我自己在努力探尋他的一些命題(theses)之意義時(shí)，偶爾也不免感到沮喪。但我總有這樣一種感覺(jué)：他是一位努力解決某些更為艱難的法哲學(xué)問(wèn)題的哲學(xué)家，他往往比任何人都更好地理解這些問(wèn)題的復(fù)雜性。我時(shí)常發(fā)現(xiàn)我對(duì)他的某些學(xué)說(shuō)感到困惑是由于沒(méi)能領(lǐng)會(huì)那些凱爾森著手處理并力爭(zhēng)解決的難點(diǎn)。他的核心學(xué)說(shuō)在我腦際留下了不可磨滅的形象。每次我回頭重看它們便能發(fā)現(xiàn)從前我所疏漏的新的深度和新的見(jiàn)識(shí)。因此，作為對(duì)其著作持續(xù)擴(kuò)大的影響力我個(gè)人之不勝感嘆，我選擇再次回去評(píng)述凱爾森的一些基本學(xué)說(shuō)。

一

凱爾森邏輯嚴(yán)密的名聲堪與他的晦澀相媲美。他確實(shí)重視并渴求達(dá)到這種邏輯的嚴(yán)密。他的作品有一種一絲不茍的迷人感覺(jué)。當(dāng)然，這種一絲不茍不是一個(gè)保持個(gè)人風(fēng)格的問(wèn)題。它成為其法律理論的基石，法律的純粹性。

眾所周知，凱爾森的理論是雙重的純粹(doubly pure)。它排除了社會(huì)學(xué)和心理學(xué)的研究，并將法律與道德相分離。 第一種純粹招致了很多批評(píng)，通常被認(rèn)為是完全不足信的。這些批評(píng)基于這個(gè)或那個(gè)完全不同的兩種異議之上。第一種異議是，不考慮法律機(jī)構(gòu)(立法的或司法的機(jī)構(gòu))的行為和意圖，就不能確定法律的內(nèi)容。 第二種異議則是如果沒(méi)有在法律的社會(huì)環(huán)境中研究法，沒(méi)有強(qiáng)調(diào)它在實(shí)踐中的實(shí)際作用，一個(gè)人就不能夠正確評(píng)價(jià)法律及其重要性。這兩種異議都很常見(jiàn)，我就不再詳細(xì)論述它們了。但是，讓我對(duì)第二種異議做幾點(diǎn)評(píng)述。

毫無(wú)疑問(wèn)，法哲學(xué)的部分任務(wù)是解釋方法，以此來(lái)確定法律的存在及其內(nèi)容。如果不考慮實(shí)踐和對(duì)法律機(jī)構(gòu)表現(xiàn)出的態(tài)度，法律的存在和內(nèi)容果真不能確定，那么我認(rèn)為，第一種異議對(duì)凱爾森的理論就是一種重要而有效的異議。不甚明顯的是，第二種異議根本不是一種異議。凱爾森沒(méi)有否認(rèn)社會(huì)法學(xué)(sociological law)的可能性。他樂(lè)于主張以下四個(gè)命題。第一，除社會(huì)學(xué)法學(xué)外還有一種獨(dú)立的研究-規(guī)范法學(xué)(normative jurisprudence)，它(所研究)的主題是不同的。規(guī)范法學(xué)研究法律的規(guī)范，也就是研究人們應(yīng)當(dāng)如何依照法律行事。它不是研究他們實(shí)際上如何行事的一種研究。第二，既然排他地關(guān)注實(shí)證法(positive law)，即作為社會(huì)慣習(xí)活動(dòng)和立法與司法機(jī)構(gòu)活動(dòng)之產(chǎn)物的法律，規(guī)范法學(xué)并不比社會(huì)學(xué)法學(xué)更缺少經(jīng)驗(yàn)性。第三，在一個(gè)重要的方面，規(guī)范法學(xué)享有對(duì)社會(huì)法學(xué)邏輯優(yōu)先。既然社會(huì)學(xué)研究人類行為與法律相關(guān)的那些方面，社會(huì)法學(xué)主旨的確切解說(shuō)就預(yù)設(shè)了由其規(guī)范研究加以提供的對(duì)法律的理解。在此，“法律”就必須被規(guī)范地加以解釋。第四，在另一個(gè)重要方面，社會(huì)學(xué)也以規(guī)范法學(xué)為先決條件。解釋與法律相關(guān)的人類行為不得不考慮人們對(duì)法律的信仰方式，規(guī)范地理解會(huì)影響著他們的行為。

我認(rèn)為在所有這四個(gè)命題上，凱爾森在本質(zhì)上都是正確的。它們表明，盡管不可否認(rèn)他自身的興趣使他沒(méi)有走上社會(huì)學(xué)法學(xué)這條路，但他并不敵視它。我確實(shí)認(rèn)為凱爾森已經(jīng)預(yù)見(jiàn)了許多為別的思想家所使用的論點(diǎn)，而且我們?nèi)阅軓乃麑?duì)法律的規(guī)范研究和社會(huì)學(xué)研究間關(guān)系的解說(shuō)中受益，盡管社會(huì)科學(xué)家和哲學(xué)家都曾經(jīng)單獨(dú)探究或闡述過(guò)這些觀點(diǎn)。無(wú)論是他對(duì)人們信仰-與可以要求人們?cè)谝?guī)范上去做什么有關(guān)的信仰-的解釋之重要性的強(qiáng)調(diào)，還是他對(duì)規(guī)范概念之自治與獨(dú)特的堅(jiān)持，對(duì)這一學(xué)科都具有重要和長(zhǎng)遠(yuǎn)的貢獻(xiàn)，這一學(xué)科很多年以來(lái)由提出取消規(guī)范術(shù)語(yǔ)的定義而贊成非規(guī)范的、描述性定義的還原性嘗試支配著。

二

凱爾森語(yǔ)義上的反還原主義(anti-reductivism)當(dāng)然與其理論的另一個(gè)純粹性密切相關(guān)：它排除了道德成分。在此，他的敵手并非社會(huì)學(xué)理論家們而是自然法學(xué)家們。凱爾森理論的一個(gè)主要問(wèn)題就是反對(duì)自然法(natural law)，對(duì)這一主題廣泛地論述貫穿他的一生。他的觀點(diǎn)使其處于法律實(shí)證主義(legal positivism)的歷史傳統(tǒng)之內(nèi)。

在傳統(tǒng)上，法律實(shí)證主義與三個(gè)主要的命題有關(guān)。 首先是還原的語(yǔ)義命題(reductive semantic thesis)，它提出對(duì)法律陳述的一種還原分析，依照這個(gè)還原分析它們是這樣或那樣一種非規(guī)范的、描述性的陳述。其次是偶相關(guān)命題(contingent connection thesis)，依此命題，法律與道德價(jià)值之間沒(méi)有必然的聯(lián)系。第三是來(lái)源命題(source thesis)，法律的存在和內(nèi)容的驗(yàn)證不需要訴諸任何道德論證。

這三個(gè)命題在邏輯上是獨(dú)立的，任何人都可以自由地接受它們中的一個(gè)而拒絕另外兩個(gè)。然而，許多重要的實(shí)證主義者，其中例如邊沁(Jeremy Bentham，1748-1832)、奧斯丁(John Austin，1790-1859)、霍姆斯(Oliver Wendell Holmes，1841-1935)和羅斯(Alf Ross，1899-1979)等等，都不約而同地承認(rèn)它們。凱爾森對(duì)這些問(wèn)題的立場(chǎng)是什么？這個(gè)問(wèn)題對(duì)于理解他的法律理論極為重要。在很多方面這是任何法哲學(xué)都不得不面對(duì)的最重要的一組問(wèn)題，因?yàn)樗岢隽朔傻碾p面性的問(wèn)題，它(法律)是一種帶有規(guī)范面的社會(huì)制度的存在。對(duì)于任何法律理論最大的挑戰(zhàn)就是正確地對(duì)待法律的這兩個(gè)方面。

凱爾森的解決辦法是抵制還原的語(yǔ)義命題，而信奉偶相關(guān)命題和來(lái)源命題。凱爾森把法律視為實(shí)證法。其建立在不涉及道德證論(moral argument)的，可以確認(rèn)的社會(huì)來(lái)源的基礎(chǔ)之上。在這點(diǎn)上凱爾森從未有過(guò)絲毫懷疑。凱爾森從未動(dòng)搖過(guò)對(duì)這兩方面命題的贊同。作為一個(gè)整體的法律體系之存在與否是一個(gè)社會(huì)事實(shí)問(wèn)題。它完全取決于它在所討論的那個(gè)社會(huì)中的功效。而且，決定每個(gè)個(gè)別規(guī)范(individual rule)是否屬于某個(gè)特定國(guó)家有效的法律體系的驗(yàn)證則同樣是個(gè)社會(huì)事實(shí)問(wèn)題。這就轉(zhuǎn)化為是否以一種適當(dāng)?shù)姆绞郊僭O(shè)它：它能否夠追溯到一種權(quán)威認(rèn)可的社

會(huì)來(lái)源。凱爾森同樣堅(jiān)信偶然性命題。凱爾森強(qiáng)調(diào)(1)法律與道德(的內(nèi)容)間存在必然聯(lián)系的主張不是預(yù)設(shè)法律必然遵循的絕對(duì)道德價(jià)值，就是假定所有種種相對(duì)主義的道德有都一些共同的價(jià)值，并為法律所遵循。他進(jìn)一步論證(2)不存在絕對(duì)的道德價(jià)值，且所有的相對(duì)主義道德也沒(méi)有共同的內(nèi)容。因此，他得出結(jié)論：法律與道德之間沒(méi)有必然的聯(lián)系。

凱爾森背離傳統(tǒng)的實(shí)證主義者的觀點(diǎn)在于他抵制還原的語(yǔ)義命題。還原的實(shí)證主義者對(duì)法律陳述(legal statements)有不同的主張，認(rèn)為它是關(guān)于命令的陳述，或者是對(duì)制裁或法院裁決之可能性的預(yù)測(cè)，等等。凱爾森堅(jiān)決地抵制所有對(duì)法律陳述的還原分析。他主張“一個(gè)規(guī)范是‘有效的’(valid)意味著它具有約束性-個(gè)人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)范決定的方式行事?！?凱爾森認(rèn)為法律陳述完全是規(guī)范的陳述。他的這個(gè)觀點(diǎn)，正如常常被提及的那樣，很難與他贊同的來(lái)源命題和偶然性相關(guān)命題相協(xié)調(diào)，后者使他同時(shí)表示“法律的價(jià)值判斷是一種能夠被事實(shí)客觀檢驗(yàn)的判斷?！?正是在他處理他的非還原的語(yǔ)義學(xué)觀點(diǎn)同來(lái)源命題和偶然性相關(guān)命題之間的張力時(shí)，一個(gè)人才能發(fā)現(xiàn)他對(duì)普通法律理論最富原創(chuàng)性的貢獻(xiàn)。正是這一張力直接引出了他最著名的學(xué)說(shuō)，基礎(chǔ)規(guī)范(basic norm)學(xué)說(shuō)。

三

在轉(zhuǎn)向檢視凱爾森在這方面的貢獻(xiàn)之前，我們不得不承認(rèn)凱爾森自身對(duì)兩個(gè)實(shí)證主義命題的擁護(hù)，留有許多可探究的余地。凱爾森對(duì)來(lái)源命題的辯護(hù)很大程度上有賴于這樣一種觀點(diǎn)：如果法律的驗(yàn)證依賴于道德論證，那么對(duì)法律的“科學(xué)”研究就將是不可能的。 然而這種論證顯然是荒謬的。法律研究必須適合于它的對(duì)象。如果其對(duì)象不能夠被“科學(xué)地”加以研究，那么對(duì)它的研究就不應(yīng)當(dāng)力爭(zhēng)是科學(xué)的。一個(gè)人能夠從對(duì)象的本質(zhì)中認(rèn)識(shí)到應(yīng)當(dāng)如何研究它，但不能因?yàn)樗胗媚撤N方式研究它所以假定這個(gè)對(duì)象有某種特征。

凱爾森為偶然性相關(guān)命題所做的辯護(hù)也不更有說(shuō)服力。他不僅沒(méi)有證實(shí)不存在絕對(duì)的價(jià)值，甚至也沒(méi)證實(shí)所有的相對(duì)主義道德沒(méi)有基本的共同點(diǎn)，他沒(méi)能認(rèn)識(shí)到問(wèn)題的本質(zhì)，并致力于這個(gè)錯(cuò)誤的問(wèn)題。四種要素促成了這種失敗。第一，從一個(gè)相對(duì)主義觀點(diǎn)看，適合于人們提的恰當(dāng)問(wèn)題是，他與他人共有道德是否導(dǎo)致了法律與這種道德之間存在著必然的關(guān)聯(lián)這一結(jié)論，也就是說(shuō)，是否不管可能是什么樣的法律體系，所有的法律體系都必須銘記這種道德所宣稱的一些價(jià)值。對(duì)于一個(gè)實(shí)證主義者而言，這個(gè)問(wèn)題具有實(shí)踐和理論的重要性。顯然，對(duì)此的肯定回答并不需要對(duì)凱爾森的問(wèn)題-是否存在受所有的法律體系所尊重的，所有的相對(duì)主義道德的共同價(jià)值-也做肯定回答。

第二，法律依據(jù)其內(nèi)容是否必須符合道德價(jià)值這并不是唯一可提的適切問(wèn)題。另一個(gè)問(wèn)題是服從法律是否總是道德的要求而與法律的內(nèi)容無(wú)關(guān)。要求服從法律有可能是因?yàn)檫@是他人的期望，或者因?yàn)閷?huì)從他們的服從中得到互惠。畢竟，凱爾森認(rèn)為只有實(shí)效的(efficacious)法律才是法律。我不愿意堅(jiān)持說(shuō)，這一事實(shí)引起了所有的道德義務(wù)。但是必須承認(rèn)如果是這樣的話，那么這將表明法律和道德間有一種不依賴于法律內(nèi)容的必然聯(lián)系。

第三，凱爾森的論述被他作為理論的自然法概念-一種主張非正義的法律根本不是有效的法律的理論-所歪曲。但是很多自然法理論并不符合這一觀點(diǎn)。想一想最近三個(gè)重要的例子。富勒(Lon Fuller，1902-1978)、德沃金(Ronald M. Dworkin，1931-)和菲尼斯(John Finnis，)主張法律和道德之間存在著必然的關(guān)聯(lián)。但他們?nèi)齻€(gè)都不否認(rèn)可能存在有效的非正義的法律。

最后，就如同在其他地方一樣，凱爾森在這里只是考慮了確鑿的道德力量，而忽視了法律和道德之間相關(guān)的可能性，這種道德賦予法律一種可能被相抵觸的道德關(guān)懷所不理會(huì)的初步的(prima-facie)道德品質(zhì)。

當(dāng)檢視我所提及的三位作者的觀點(diǎn)時(shí)，我們會(huì)發(fā)現(xiàn)他們往往強(qiáng)調(diào)法律與道德之間的關(guān)聯(lián)取決于法律不同的內(nèi)容獨(dú)立之特征，這不排除非正義法律有效的可能性，并且只賦予法律初步的道德力量。凱爾森對(duì)偶然性相關(guān)命題的論證不能充分對(duì)抗這些理論。當(dāng)然，凱爾森論證的不充分性并不意味著他以此方式試圖證明的觀點(diǎn)本身是種誤解。但是在這兒我并不想去檢視這些命題。 因此，讓我們回到它們與對(duì)法律陳述加以分析的非還原的語(yǔ)義觀點(diǎn)的兼容性問(wèn)題上。這一問(wèn)題對(duì)純粹理論(Pure Theory)的第二種純粹性-即排除道德成分-的成功至關(guān)重要。這一純粹性似乎由來(lái)源學(xué)說(shuō)和偶然性相關(guān)學(xué)說(shuō)所保證。但是難道純粹性不是由法律陳述就像道德陳述一樣是普通的規(guī)范陳述，這個(gè)觀點(diǎn)在暗中破壞的？

四

我已經(jīng)提到凱爾森對(duì)語(yǔ)義還原論的抵制與傳統(tǒng)的實(shí)證主義者觀點(diǎn)的背離。另一位持有這種反還原論的法哲學(xué)家是哈特(H.L.A.Hart，1907-1992)，首先簡(jiǎn)要地描述一下哈特的觀點(diǎn)可能會(huì)有助于澄清凱爾森的立場(chǎng)。

眾所周知，哈特通過(guò)使用義務(wù)(道義)文句(deontic sentence)來(lái)區(qū)分他所謂的內(nèi)在的和外在的兩種權(quán)威產(chǎn)生的陳述。 外部陳述(external statements)是關(guān)于人們的行為與態(tài)度的陳述，與我們的論述無(wú)關(guān)。哈特內(nèi)在陳述(internal statements)的觀念則困難重重。當(dāng)它適用于法律時(shí)，我將不在正文中詳細(xì)的論證而只概述我對(duì)它的理解，并且我將稱這種陳述為法律陳述。 對(duì)哈特而言，法律是一種或一整套非常復(fù)雜的社會(huì)實(shí)踐。法律陳述的含意能夠部分地被給予一種事實(shí)條件(truth-condition)的分析。當(dāng)且僅當(dāng)法律陳述與復(fù)雜的法律實(shí)踐之間獲得特定關(guān)系時(shí)法律陳述才是真的。但是說(shuō)法律陳述僅僅是關(guān)于那些實(shí)踐的存在的陳述是錯(cuò)誤的。事實(shí)條件的分析并不窮盡法律陳述的含義。要理解它們(法律陳述)必須也要理解它們的常規(guī)用途和它們表達(dá)了什么。它們的典型用途就是通過(guò)批評(píng)、推薦、要求、建議、贊成等等提供指導(dǎo)，它們通過(guò)行為標(biāo)準(zhǔn)的言說(shuō)者表達(dá)對(duì)遵從行為的贊同，以此這種陳述用于指導(dǎo)其接受者。

這種法律陳述的觀點(diǎn)有意要既適應(yīng)它們社會(huì)事實(shí)方面，也適應(yīng)于其規(guī)范方面。事實(shí)方面可由一種事實(shí)條件分析獲得。規(guī)范方面通過(guò)陳述的非表現(xiàn)？(illocutionary)力的解釋以及通過(guò)它們不僅表達(dá)言說(shuō)者的信仰也表達(dá)其實(shí)踐態(tài)度，來(lái)說(shuō)明由某種標(biāo)準(zhǔn)指導(dǎo)的他的意愿。

既然哈特的敘述也具有了凱爾森法律和法律論述(discourse)學(xué)說(shuō)三個(gè)最重要的特征，有人會(huì)期待凱爾森提出一種類似于哈特那樣的法律陳述觀點(diǎn)。第一，法律的存在能夠被相關(guān)的社會(huì)事實(shí)客觀地加以確定。故此，哈特所說(shuō)的-人們期待凱爾森會(huì)贊同-法律陳述要么是對(duì)的要么是錯(cuò)的，它們的事實(shí)條件是它們與復(fù)雜的社會(huì)實(shí)踐的關(guān)系。第二，與凱爾森一樣，哈特把法律陳述看作具有一種規(guī)范性的維度，它不能被還原為任何社會(huì)事實(shí)的論述。第三，哈特根據(jù)法律陳述之話語(yǔ)表現(xiàn)力和表達(dá)的力量對(duì)規(guī)范維度的說(shuō)明，避免涉及任何道德事實(shí)，并且不預(yù)設(shè)道德價(jià)值的存在。既然凱爾森否認(rèn)絕對(duì)道德價(jià)值的存在，有人可能會(huì)期待他沿著與哈特相似的路徑提出一種對(duì)法律論述的分析。

盡管存在這些相似性，凱爾森法律陳述的觀點(diǎn)與哈特的有著根本的不同，因?yàn)閯P爾森提出了一種對(duì)所有規(guī)范論述的知識(shí)論者的(cognitivist)？解釋。他抵制像哈特那樣的表達(dá)性解釋

。對(duì)他而言，一個(gè)規(guī)范陳述(法律的、道德的、或其他的)只有在它表達(dá)對(duì)一個(gè)有效規(guī)范存在的信仰時(shí)才表達(dá)一種實(shí)踐的態(tài)度，一個(gè)規(guī)范才有價(jià)值。 因此，法律陳述的規(guī)范方面既不是通過(guò)話語(yǔ)表現(xiàn)力來(lái)解釋，也不是通過(guò)其自身所采用的、表達(dá)一種對(duì)行為標(biāo)準(zhǔn)的接受之事實(shí)來(lái)解釋。它必須由這樣一種事實(shí)來(lái)解釋，即這種陳述宣稱或預(yù)設(shè)了一種價(jià)值或一個(gè)規(guī)范的存在，也就是(宣稱或預(yù)設(shè)了)一個(gè)在規(guī)范上有約束力的標(biāo)準(zhǔn)，而不僅僅是一種社會(huì)實(shí)踐。理解凱爾森這種立場(chǎng)并非沒(méi)有其困難之處。例如，他說(shuō)“不存在也不可能存在一個(gè)正義的客觀標(biāo)準(zhǔn)，因?yàn)槟呈聻檎x或非正義的陳述是一種價(jià)值判斷(judgment of value )……并且這些價(jià)值判斷在其最根本上是與主觀相符的，因?yàn)樗鼈兓谖覀冾^腦中的情感因素、基于我們的感覺(jué)和愿望。它們不能像關(guān)于現(xiàn)實(shí)的陳述那樣為事實(shí)所驗(yàn)證。終極價(jià)值判斷通常是行為的偏好……” 這段提出了對(duì)道德陳述的一種非認(rèn)知(non-cognitive)的解釋。但是凱爾森在很大程度上采取了一種認(rèn)知的觀點(diǎn)，把每一種規(guī)范的陳述(法律的或其他的)都視為有約束力的規(guī)范的陳述或創(chuàng)立價(jià)值的陳述。這樣一種語(yǔ)義的觀點(diǎn)當(dāng)然與價(jià)值懷疑論(value-scepticism)不謀而合。這僅僅會(huì)導(dǎo)致懷疑論者相信所有的規(guī)范陳述都是錯(cuò)誤的。然而，凱爾森不是個(gè)懷疑論者(sceptic)。他是一個(gè)主觀主義者(subjectivist)或一個(gè)相對(duì)主義者(relativist)。規(guī)范陳述可能是正確的或錯(cuò)誤的。只是它們的正確性有賴于相對(duì)價(jià)值而非絕對(duì)價(jià)值的存在：“相對(duì)論的……實(shí)證主義并不宣稱不存在價(jià)值，或者不存在道德秩序，只是主張人們真正信仰的價(jià)值是相對(duì)價(jià)值而非絕對(duì)價(jià)值?！?/p>

令人遺憾的是，凱爾森相對(duì)主義的說(shuō)法是隨便的和不連貫的，依此，相對(duì)主義便站在一種非相對(duì)主義者的立場(chǎng)：每個(gè)人的價(jià)值只適用于其自身，每個(gè)社會(huì)的價(jià)值也只適用于這個(gè)社會(huì)。 當(dāng)然，我關(guān)心凱爾森的語(yǔ)義學(xué)說(shuō)勝于其道德理論。但是這種相對(duì)主義道德的困境，影響了對(duì)道德陳述的解釋。這似乎提出了這樣一種奇談怪論：一個(gè)人關(guān)于其自身行為的真誠(chéng)的道德陳述總是對(duì)的。既然他相信存在一種他應(yīng)當(dāng)履行某種行為的規(guī)范，那么根據(jù)相對(duì)主義道德就有這樣一種規(guī)范，他的陳述便是正確的。對(duì)于其自身不真誠(chéng)的道德陳述則總是錯(cuò)的。一個(gè)人不相信有這樣一種規(guī)范，所以它(這種規(guī)范)便不存在，所以這種陳述是錯(cuò)誤的。按照這種觀點(diǎn)，關(guān)于他人的規(guī)范陳述當(dāng)且僅當(dāng)那些他人的信仰與自己的信仰相一致時(shí)才會(huì)是正確的。因此，種族主義者應(yīng)按照種族主義的方式行事便是對(duì)的。

所有這些都是不可接受的，凱爾森也沒(méi)有明確地得出這一結(jié)論。他只是避免談?wù)撟鳛檫m用于道德陳述的事實(shí)，雖然他沒(méi)有與他其余的學(xué)說(shuō)相符的其他說(shuō)明。我認(rèn)為為一位內(nèi)在一致的相對(duì)主義者提供道德敘述是有可能的，并且它能夠作為道德陳述的一種認(rèn)識(shí)主義者解釋的基礎(chǔ)。但是這顯然不是一項(xiàng)適于這個(gè)場(chǎng)合的任務(wù)。能從凱爾森自身所得的全部觀點(diǎn)就是：規(guī)范陳述應(yīng)當(dāng)被給予一種認(rèn)識(shí)主義者的解釋，即是它們不僅僅表達(dá)言說(shuō)者的態(tài)度，也宣稱義務(wù)、權(quán)利、權(quán)力或者許可的存在。其他言說(shuō)無(wú)論產(chǎn)生什么樣的后果，都以規(guī)范論述的方式實(shí)現(xiàn)，這一言說(shuō)行為產(chǎn)生效果的共同之處是陳述在這一情形下要宣稱的是什么。

五

法律陳述是規(guī)范性陳述，在同樣的意義和相同的方式上，道德陳述也是規(guī)范的。正如我們看到的，這就是凱爾森語(yǔ)義的反還原主義的主旨。他一再?gòu)?qiáng)調(diào)暗含著法律陳述是“應(yīng)當(dāng)”(ought)的陳述，不應(yīng)與“是”(is)的陳述相混淆。這一觀點(diǎn)對(duì)一個(gè)人的法律理論純粹性的造成明顯的威脅。如果法律陳述與普通的道德陳述一樣規(guī)范的，如果法律規(guī)范就是道德規(guī)范，那么法律陳述說(shuō)明法律、法律的存在和內(nèi)容中的哪一個(gè)，似乎在本質(zhì)上成了道德事實(shí)。但是對(duì)道德事實(shí)和道德事實(shí)證明的研究離不開道德關(guān)懷和道德論證。

凱爾森有三重解決方法。首先，他指出不使用規(guī)范的陳述，法律的存在也能夠被證實(shí)，其內(nèi)容也能被確定。法律能用社會(huì)學(xué)的術(shù)語(yǔ)來(lái)描述，被描述成一個(gè)社會(huì)中的權(quán)力結(jié)構(gòu)等等。這樣一種描述與法律的規(guī)范描述并不是同義的。如果其同義了，那么它將相當(dāng)于一種規(guī)范描述的還原分析。但是這樣一種描述將會(huì)傳達(dá)形成法律事實(shí)基礎(chǔ)的所有社會(huì)事實(shí)，和被哈特視為法律存在構(gòu)成的所有社會(huì)實(shí)踐。會(huì)被遺漏的主張是，這些社會(huì)事實(shí)是“在客觀上有效的”(objectively valid)，它們產(chǎn)生了權(quán)利和義務(wù)，引出了其他規(guī)范結(jié)果。一些人具有相應(yīng)的道德信仰，他們將法律視為規(guī)范的體系，并用法律陳述來(lái)描述它。那些沒(méi)有這種道德觀點(diǎn)的人否認(rèn)法律是規(guī)范的。但是他們可能承認(rèn)其作為一個(gè)社會(huì)事實(shí)的存在。

但對(duì)于問(wèn)題的第一重回答是不夠充分的。它表明對(duì)法律作為一個(gè)復(fù)雜的社會(huì)事實(shí)進(jìn)行純粹研究的可能性，但其自身沒(méi)有確立對(duì)法律作為一個(gè)規(guī)范的體系進(jìn)行純粹研究的可能性。因此，凱爾森用第二步來(lái)補(bǔ)充第一個(gè)步驟。人們有很多道德信仰。對(duì)社會(huì)中的任何一個(gè)個(gè)人而言都有可能，他的一些道德信仰與法律相一致而另一些則與法律有分歧。然而設(shè)想有一個(gè)道德信仰與法律完全相同的人。他沒(méi)有增加也沒(méi)有減少法律的任何細(xì)節(jié)。進(jìn)一步假設(shè)他的道德信仰完全來(lái)自于他對(duì)最終立法過(guò)程的道德權(quán)威的信仰。換句話說(shuō)，他對(duì)所有(且只對(duì))法律規(guī)范有效性的信仰并不是一個(gè)偶然的巧合的結(jié)果而是他的信仰的一個(gè)邏輯結(jié)果。我們稱這個(gè)人為法律人(legal man)。凱爾森講到，法律科學(xué)(lega science)研究一種作為規(guī)范體系的法律，而不對(duì)致力于研究其規(guī)范性(normativity)。基本上，法律科學(xué)的法律陳述是有條件的法律陳述：他們認(rèn)為，如果法律人是對(duì)的，那么這便是你應(yīng)當(dāng)去做的。他(凱爾森)說(shuō)“純粹理論將實(shí)證法描述成一種客觀上有效的規(guī)范秩序，并且宣稱只有在預(yù)設(shè)一個(gè)基礎(chǔ)規(guī)范-根據(jù)這一規(guī)范法律創(chuàng)造活動(dòng)的主觀意義也是其客觀意義的條件下解釋才有可能。因此，純粹理論有可能(而不是必須)這種以這種解釋為特征，并且只是有條件地-也就是以預(yù)設(shè)的基礎(chǔ)規(guī)范為條件-提出實(shí)證法的客觀有效性?！?因此，所有的法律科學(xué)的法律陳述都是假設(shè)的。

我所謂的法律人是這樣一個(gè)人：他認(rèn)可基礎(chǔ)規(guī)范，以及所有從基礎(chǔ)規(guī)范得出的規(guī)范，而別無(wú)其他(規(guī)范)?？茖W(xué)的法律陳述：“如果法律人是正確的，那么任何人應(yīng)當(dāng)……”或者“如果基礎(chǔ)規(guī)范是有效的，那么任何人應(yīng)當(dāng)……”等等，作為有條件的形式陳述是價(jià)值中立的(value-neutral)。它們排除了任何道德的預(yù)設(shè)。通過(guò)使用它們，法律科學(xué)能既是純粹的又能夠?qū)⒎擅枋龀梢粋€(gè)規(guī)范體系。

第二重回答的問(wèn)題是，雖然它允許法律科學(xué)將法律描述成一個(gè)規(guī)范體系，但不允許法律科學(xué)使用明確的陳述(categorical statements)，因?yàn)樗鼈冃Q法律是一個(gè)有效的規(guī)范體系。這使得法律科學(xué)只能說(shuō)出如果法律是有效的，那么法律是什么。這可能是法律學(xué)者需要做的全部。但是這不是法律從業(yè)者、出庭律師和事務(wù)律師們要做的全部。他們不僅僅談?wù)摲?。他們用它?lái)給客戶提建議，用它在法院面前提出論證。凱爾森沒(méi)有區(qū)別學(xué)者和從業(yè)者。他對(duì)法律論述的分析意圖適用于兩者。但是(法律)從業(yè)者并不宣稱如果法律是有效的，那么法律是什么。他只宣稱它是有效的。然而如果法律理論是純粹的，這樣的陳述就不能夠成為道德陳述。他們不能成為純種的規(guī)范陳述。凱爾森要求一種明確的法律陳述的價(jià)值中立的解釋。他用他的第三個(gè)步驟來(lái)解決這個(gè)問(wèn)題。他說(shuō)，法律科學(xué)家不僅僅描述如果基礎(chǔ)規(guī)范是有效的，那么法律是什么。他們實(shí)際上預(yù)設(shè)基礎(chǔ)規(guī)范

自身。他們假設(shè)它的有效性?！盎A(chǔ)規(guī)范真實(shí)地存在于法學(xué)家的意識(shí)之中?！眲P爾森有時(shí)候暗中利用假設(shè)(posit)基礎(chǔ)規(guī)范和預(yù)設(shè) (presupposing)基礎(chǔ)規(guī)范之間的不同， 建議法律科學(xué)家(在此他也指法律從業(yè)者)應(yīng)當(dāng)預(yù)設(shè)但不要象實(shí)際上信仰法律的道德有效性的人們那樣假設(shè)它(基礎(chǔ)規(guī)范)。這一術(shù)語(yǔ)學(xué)的區(qū)分并不恰當(dāng)。他的想法好像是并非所有科學(xué)的法律陳述都是上述分析類型的假定。有些或者絕大多數(shù)(法律陳述)是建立在預(yù)設(shè)基礎(chǔ)規(guī)范是虛構(gòu)的基礎(chǔ)上的明確陳述。 明確的法律陳述因此有兩種類型，在別處我稱它們?yōu)閳?jiān)定的和超然的(陳述)。 堅(jiān)定的陳述(committed statements)是指因?yàn)樗麄兿嘈呕蛘咝Q相信法律的約束力，而使用規(guī)范語(yǔ)言的普通人在表述法律時(shí)的陳述。超然的陳述(detached statements)是法律科學(xué)的典型的陳述，它采取法律人的觀點(diǎn)，而不堅(jiān)信它。它在規(guī)范陳述中描述法律，但不必從為言說(shuō)者所接受的觀點(diǎn)中得出的這種描述。他仿佛接受了基礎(chǔ)規(guī)范那樣談?wù)撍@種偽裝與凱爾森所指的預(yù)設(shè)的基礎(chǔ)規(guī)范一樣是虛構(gòu)的。超然陳述宣稱法律為一種有效的規(guī)范體系；他們不僅僅描述如果基礎(chǔ)規(guī)范是有效的，那么什么將會(huì)是有效的。除此之外，他們還從一個(gè)他們并不堅(jiān)信的法律人的角度進(jìn)行陳述。因此，它盡管使用了規(guī)范語(yǔ)言，法律科學(xué)仍是純粹的、排除了道德承擔(dān)。

六

我將存在三種類型的法律陳述的觀點(diǎn)歸于凱爾森。

(1)以基礎(chǔ)規(guī)范有效性為條件的陳述，其是道德上不堅(jiān)定的，因?yàn)樗鼈兊囊?guī)范力取決于不確定的條件：如果基礎(chǔ)規(guī)范是有效的，那么……

(2)由于它們是源于一種見(jiàn)解的陳述，超然的陳述也是道德上不堅(jiān)定的。它們?cè)诩僭O(shè)基礎(chǔ)規(guī)范是有效存在的基礎(chǔ)上宣稱有什么樣的權(quán)利和義務(wù)，但并不忠于這種假設(shè)。

(3)堅(jiān)定陳述，它們是關(guān)于應(yīng)當(dāng)做什么，關(guān)于人們根據(jù)法律享有什么權(quán)利和負(fù)有什么義務(wù)的普通道德陳述。

法律理論只含有前兩種陳述，因此它是純粹的。

當(dāng)然，必須承認(rèn)，這更多地是個(gè)重構(gòu)的而非直接得出的解釋。凱爾森沒(méi)有清楚地區(qū)分這三個(gè)層次，他自己也承認(rèn)偶爾將后者與前兩者相混淆了。 更糟糕的是，雖然我認(rèn)為他大體上意識(shí)到堅(jiān)定陳述與其他陳述間的區(qū)別，他看起來(lái)完全沒(méi)有意識(shí)到超然陳述與以基礎(chǔ)規(guī)范有效性為條件的陳述間的差異。我想在這里指責(zé)他的混亂與模棱兩可是公道的。他的確從一種立場(chǎng)轉(zhuǎn)變到另一種立場(chǎng)，而沒(méi)有注意到其中的差別。我已經(jīng)設(shè)法盡可能清楚地區(qū)分不同的思路。但這種重構(gòu)勢(shì)必仍是嘗試性的和有爭(zhēng)議的。

除解釋之外，這些區(qū)分有何裨益的問(wèn)題出現(xiàn)了。我問(wèn)的是“有何裨益”，而非“它們是正確的嗎”，因?yàn)檫@顯然是個(gè)解釋的程序，而不是凱爾森提出的充分解釋。我們可以通過(guò)那凱爾森(或者我應(yīng)該說(shuō)重構(gòu)過(guò)的凱爾森？)與哈特的比較來(lái)處理這個(gè)問(wèn)題。

堅(jiān)定陳述本質(zhì)上與哈特的內(nèi)在陳述相同，只是有兩個(gè)重要的差別。第一，凱爾森(的堅(jiān)定陳述)是個(gè)認(rèn)識(shí)主義者(立場(chǎng))，而哈特對(duì)陳述的規(guī)范所做的是非認(rèn)識(shí)主義者者的解釋。對(duì)凱爾森而言，某一陳述是規(guī)范的是因?yàn)樗鼈儽磉_(dá)了對(duì)一條規(guī)范有效性的信仰。對(duì)哈特而言，它們是規(guī)范的是因?yàn)樗鼈儽磉_(dá)了愿意以某種方式被指導(dǎo)的態(tài)度。第二，凱爾森傾向于將所有的規(guī)范的態(tài)度和信仰等同于道德的態(tài)度和信仰。哈特則費(fèi)盡心機(jī)地解釋道德因素只是接受規(guī)則和具有用內(nèi)在陳述表明的那種實(shí)踐態(tài)度的原因之一。

我將暫時(shí)忽略第一個(gè)差異。第二個(gè)差異有時(shí)被認(rèn)為解釋為何哈特不必訴諸凱爾森對(duì)堅(jiān)定陳述和超然陳述的區(qū)分。哈特所必須確立的與他自己的法律與道德的超然學(xué)說(shuō) 相一致的全部就是普通的法律論述不必使人信守對(duì)法律的道德認(rèn)可。普通的法律論述包含內(nèi)在陳述，這些內(nèi)在陳述雖然表達(dá)了接受法律作為行為指導(dǎo)這樣一種實(shí)踐態(tài)度，但不必表達(dá)對(duì)道德基礎(chǔ)的接受。即使接受法律論述的解釋只是必須免除道德評(píng)價(jià)，而不必免除他種規(guī)范評(píng)價(jià)，哈特的立場(chǎng)仍然難以為繼。至關(guān)重要之處在于許多法律論述與他人的權(quán)利和義務(wù)有關(guān)。雖然一個(gè)人由于其自身個(gè)人的偏好或者私利的原因接受法律作為自己的行為指導(dǎo)，但他不能夠引證他的偏好或者自己的私利作為主張他人必須或有義務(wù)以某種方式行事的正當(dāng)理由。要求他人必須以我的利益行事，通常要提出關(guān)于他的道德義務(wù)的一個(gè)道德要求。

存在能夠以其為基礎(chǔ)主張他人的權(quán)利和義務(wù)的可靠原因，但這既不是道德原因，也不是說(shuō)話者的私利或偏好。然而，其中的任何一個(gè)或者它們的結(jié)合都不可能解釋規(guī)范語(yǔ)言在法律論述中的普遍使用。我認(rèn)為不可能拒絕這樣的結(jié)論：多數(shù)的內(nèi)在或堅(jiān)定的法律陳述，至少那些關(guān)于他人權(quán)利和義務(wù)(的陳述)，是道德主張。

這個(gè)結(jié)論造成進(jìn)退兩難。不是大多數(shù)法律陳述表達(dá)法律的道德認(rèn)可，就是并非所有的法律陳述都是如哈特所理解的內(nèi)在陳述，或者按凱爾森方式理解的堅(jiān)定陳述。哈特抵制這個(gè)兩難的第一個(gè)方面，他這么做的確是對(duì)的。顯然，很多法律陳述并沒(méi)有表達(dá)任何一種道德立場(chǎng)。這一事實(shí)不必引起自然法學(xué)家的爭(zhēng)論，而且確實(shí)為菲尼斯所接受。 因此哈特必然得出并非所有的法律陳述都是內(nèi)在的這一結(jié)論。但它們不能被似是而非地說(shuō)成是外部陳述(external statements)，因?yàn)樗鼈儾皇且?guī)范的陳述，而是與他人行為與信仰有關(guān)的陳述。哈特沒(méi)有其他的說(shuō)明。凱爾森的超然陳述的學(xué)說(shuō)，通過(guò)解釋一系列的陳述-它們通常使用規(guī)范語(yǔ)言來(lái)表述，它們不是關(guān)于行為或信仰而是關(guān)于權(quán)利和義務(wù)的，它們?nèi)匀徊皇菆?jiān)定的陳述也不是內(nèi)部的陳述-來(lái)為這一兩難局面的解決提供框架。

七

在我介紹性的評(píng)論中，我已經(jīng)說(shuō)過(guò)凱爾森最著名的學(xué)說(shuō)-基礎(chǔ)規(guī)范學(xué)說(shuō)-是法律理論純粹性的直接結(jié)果。最后，讓我們來(lái)評(píng)論這兩個(gè)命題之間的關(guān)系。首先，凱爾森對(duì)法律陳述的知識(shí)論者的解釋為其基礎(chǔ)規(guī)范學(xué)說(shuō)準(zhǔn)備了基礎(chǔ)。一個(gè)認(rèn)為任何人應(yīng)當(dāng)依照某種社會(huì)實(shí)踐行事的人不僅僅有這樣一種態(tài)度，這使他傾向于遵奉實(shí)踐，并指責(zé)對(duì)實(shí)踐的背離。因?yàn)樗嘈乓?guī)范的有效性要求這樣的行為，所以他便傾向于如此行事。

規(guī)范可以被分成兩種類型。有些是動(dòng)態(tài)衍生的，而另一些則不是。如果一個(gè)規(guī)范的有效性有賴于創(chuàng)設(shè)它的行為的發(fā)生，那么它就是動(dòng)態(tài)衍生的規(guī)范。如果行為被某些其他規(guī)范所授權(quán)，行為就能創(chuàng)設(shè)規(guī)范。這些其他規(guī)范它們自身有可能也是衍生的。但是任何規(guī)范體系必須含有至少一個(gè)非衍生的規(guī)范，并且所有的衍生規(guī)范必定包含在非衍生規(guī)范之下。這些結(jié)論都是凱爾森規(guī)范自治原則(principle of the autonomy of the normative)的直接結(jié)果，也是他堅(jiān)持“應(yīng)當(dāng)”不能源于“是”，價(jià)值不能源于事實(shí)的直接結(jié)果。

正如我們上文所強(qiáng)調(diào)的，法律是實(shí)證規(guī)范。也就是說(shuō)，它們都是動(dòng)態(tài)衍生的規(guī)范。但是這意味著除非它也包含一個(gè)非衍生的，也即是非實(shí)證的規(guī)范(這個(gè)規(guī)范直接或者間接地授權(quán)給體系中所有的實(shí)證的法律)，否則法律體系就不會(huì)完備。這個(gè)規(guī)范就是基礎(chǔ)規(guī)范，也就是授權(quán)歷史上第一部憲法的創(chuàng)造，并因此間接地授權(quán)給體系中所有的其他規(guī)范的那個(gè)規(guī)范。

我已經(jīng)說(shuō)過(guò)基礎(chǔ)規(guī)范必須是非衍生的、非實(shí)證的。這需要進(jìn)一步解釋。那些不認(rèn)為法律在規(guī)范上有效的人當(dāng)然根本不相信基礎(chǔ)規(guī)范的有效性。那些承認(rèn)法律的有效性的人，仍有可能不相信法律的基礎(chǔ)規(guī)范的有效性。例如，一些人可能認(rèn)為許多(但并非所有的)法律規(guī)范在直觀上是不證自明的。他們可能認(rèn)為另外一些規(guī)范(

但并非其余所有的規(guī)范)，已經(jīng)為神圣的命令所授權(quán)，剩下的(規(guī)范)有約束力是因?yàn)樗麄儜?yīng)當(dāng)聽從父母的意愿。這些人雖然承認(rèn)所有法律的有效性，但卻并不將它歸因于由法律理論所描述的基礎(chǔ)規(guī)范。另一些人可能相信體系中的一些(但非所有的)法律具有道德有效性。他們也不相信(授權(quán)給所有法律的)基礎(chǔ)規(guī)范的有效性。他們從其他規(guī)范中得到他們信仰的那些法律的有效性，這些其他規(guī)范并不必具有(他們不認(rèn)為其有效性的那些法律的)有效性。要點(diǎn)在于，加以相對(duì)主義地理解的那些規(guī)范總是著眼于一些個(gè)人或者團(tuán)體的觀點(diǎn)，每個(gè)個(gè)人或團(tuán)體可能或多或少相信所有實(shí)證法的有效性。幾乎沒(méi)有人與上文假定的法律人是一樣的。但是法律人是唯一可能接受凱爾森主義者的基礎(chǔ)規(guī)范作為他們最終的非衍生性規(guī)范的人。盡管這一基礎(chǔ)規(guī)范是科學(xué)地理解法律的關(guān)鍵。原因在于保持純粹的法律理論，不能在深入這個(gè)或者那個(gè)人的道德信仰的范圍內(nèi)研究法律。這樣就會(huì)違背來(lái)源命題，使得法律的驗(yàn)證有賴于一套特殊的道德信仰。為了到達(dá)純粹，法律理論必須嚴(yán)格恪守來(lái)源命題，只用社會(huì)事實(shí)來(lái)驗(yàn)證法律。因此，為了規(guī)范地描述它，它必須不堅(jiān)定地、裝作接受法律人的基礎(chǔ)規(guī)范，也就是凱爾森主義者的基礎(chǔ)規(guī)范，因?yàn)樗俏ㄒ毁x予且只賦予它根據(jù)經(jīng)驗(yàn)確立的法律有效性的(規(guī)范)。因而，就在這種意義上，基礎(chǔ)規(guī)范是法律思維的科學(xué)假定。

這一主張闡明了法律中法律創(chuàng)制事實(shí)(law-creating facts)的雙重作用。一方面它們確立了法律作為一種社會(huì)事實(shí)的特征。所有以某種大體上有效的方式創(chuàng)制和驗(yàn)證的規(guī)范組成一個(gè)復(fù)雜的社會(huì)活動(dòng)，社會(huì)成員通過(guò)它們來(lái)指導(dǎo)和調(diào)整他們的行動(dòng)。這就是法律創(chuàng)制事實(shí)在確定社會(huì)上實(shí)施的一個(gè)體系中的某種規(guī)范的成員資格的作用。另一方面，那些事實(shí)從授權(quán)規(guī)范(authorizing norm)到被授權(quán)的規(guī)范(authorized norm)傳遞規(guī)范的力量。既然授權(quán)規(guī)范是有效的，而且既然它賦予了那些行為以法律創(chuàng)制的地位，那么它們想要?jiǎng)?chuàng)制的規(guī)范也是有效的。這是法律創(chuàng)制行為在賦予有效性，從一個(gè)規(guī)范向另一個(gè)規(guī)范傳遞約束力方面的作用。

另外，法律創(chuàng)制事實(shí)履行雙重作用并不是偶然的。法律理論是一種社會(huì)規(guī)范體系的規(guī)范研究。因此，假定它的純粹性，它作為規(guī)范只是代表那些歸屬于有效社會(huì)秩序的規(guī)則。換句話說(shuō)，正是法律創(chuàng)制擔(dān)當(dāng)在一個(gè)社會(huì)上有效的體系中的成員資格的標(biāo)準(zhǔn)的角色，這使它們具有從一個(gè)規(guī)范到另一個(gè)規(guī)范傳遞有效性之事實(shí)的資格。

我們可以再次通過(guò)與哈特之意圖的比較來(lái)提高我們對(duì)凱爾森意圖的理解。哈特興趣的焦點(diǎn)在于作為復(fù)雜社會(huì)活動(dòng)的法律角色。他描述社會(huì)規(guī)則的存在條件，而后轉(zhuǎn)向規(guī)范的社會(huì)體系，并引進(jìn)有效性標(biāo)準(zhǔn)的觀念作為在一個(gè)社會(huì)實(shí)踐中對(duì)成員資格測(cè)試的標(biāo)準(zhǔn)，間接地測(cè)試復(fù)雜活動(dòng)中的法律規(guī)則。他對(duì)規(guī)范力量從一個(gè)到另一個(gè)規(guī)范的繼承沒(méi)有特別的興趣。對(duì)他而言，有效性只是表明了在一個(gè)以某種方式確立的體系內(nèi)的成員資格。這與有約束力的規(guī)范力量沒(méi)什么關(guān)系。

因此，從哈特的觀點(diǎn)看，立法行動(dòng)的作用與確立認(rèn)知規(guī)則存在的社會(huì)實(shí)踐之間沒(méi)有差別。兩者都有關(guān)于確立法律體系中某一規(guī)則的成員資格。對(duì)凱爾森則不是如此：他強(qiáng)調(diào)立法行為不僅確立成員資格，也授予創(chuàng)制的規(guī)范以規(guī)范的力量這一事實(shí)。但是鏈結(jié)最終的法律規(guī)則與社會(huì)現(xiàn)實(shí)的社會(huì)活動(dòng)不能履行傳遞規(guī)范的力量這個(gè)角色，雖然它也與在一個(gè)有實(shí)效的法律體系中確立規(guī)則的成員資格有關(guān)(并與確立體系的實(shí)效性有關(guān))。另外，將法律視為只包含衍生的法律的假設(shè)，對(duì)凱爾森來(lái)說(shuō)在邏輯上是不可能的。根據(jù)哈特(的觀點(diǎn))，如果確立認(rèn)知規(guī)則存在的司法的活動(dòng)也被賦予了規(guī)范的地位，那么這可能只是借助了另一個(gè)規(guī)范，而這個(gè)規(guī)范本身將會(huì)成為體系的最終規(guī)則。

我認(rèn)為這一論證恰當(dāng)?shù)胤从沉宋覀儗?duì)法律非反思性的思考。法官把成文法由議會(huì)制定的事實(shí)作為一個(gè)將它(成文法)視為有約束力并且主張?jiān)V訟當(dāng)事人受其約束的原因。但是他們不必將迫使議會(huì)制定(法律)的司法實(shí)踐作為強(qiáng)迫他們(訴訟當(dāng)事人)的原因，也就是說(shuō)，作為接受識(shí)別規(guī)范具有約束力的原因。他們可能由于他們相信議會(huì)民主或相信一些法律和秩序的論證等而接受識(shí)別規(guī)則(rule of recognition)。但是那些使他們承認(rèn)識(shí)別規(guī)則的有約束力的規(guī)范，它們本身并非法律的一部分。從研究法律的觀點(diǎn)看，最終的規(guī)則是指導(dǎo)法院適用議會(huì)立法的識(shí)別規(guī)則。遵循規(guī)則的司法活動(dòng)將它視為在那個(gè)社會(huì)中有效體系的一部分，有助于確立整個(gè)體系的社會(huì)存在。在此哈特是對(duì)的，凱爾森忽視或過(guò)于簡(jiǎn)化了很多確立法律之社會(huì)角色的事實(shí)是有錯(cuò)的。但是凱爾森在指出這些司法社會(huì)活動(dòng)沒(méi)有通常認(rèn)為(它們)會(huì)做的那樣的，授予最終法律規(guī)則以約束力，這點(diǎn)上是正確的。在這點(diǎn)上，它們不同于其他法律創(chuàng)制活動(dòng)。從法律的一個(gè)純粹研究的觀點(diǎn)來(lái)看，最終法律規(guī)則的有效性只不過(guò)是(非堅(jiān)定地)假定的。

「注釋

1、文章名為譯者所加。

個(gè)人陳述范文第5篇

關(guān)鍵詞禁反言規(guī)則 基于信賴之禁反言規(guī)則 英美法

中圖分類號(hào):d90 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:a 文章編號(hào):1009-0592(2010)01-011-02

禁反言規(guī)則在英美法中是一個(gè)龐大而繁雜的規(guī)則體系,這一規(guī)則既體現(xiàn)在程序法中又體現(xiàn)在實(shí)體法中,既體現(xiàn)于普通法又體現(xiàn)于衡平法。它在英美法國(guó)家的司法實(shí)踐中運(yùn)用非常靈活,在不同的具體案件中都有相應(yīng)的禁反言規(guī)則予以適用,其表現(xiàn)為一種具體的、具有可操作性的適用方式,而非一種概括的、抽象的法律精神或法律政策。下面就這一規(guī)則的概念做一簡(jiǎn)要分析。

一、禁反言規(guī)則的概念

禁反言①(名詞形式是estoppel,動(dòng)詞形式是estop)一詞來(lái)源于法語(yǔ)單詞estoupe(直譯為受阻或堵住,名詞形式是estoupail)和英語(yǔ)單詞stop(停止)。最早對(duì)禁反言這一術(shù)語(yǔ)概括定義的可能要算柯克勛爵,早在16世紀(jì)柯克在其著作中寫道:“禁反言(estoppe)來(lái)源于法語(yǔ)單詞“受阻”(estoupe)和現(xiàn)在通常所說(shuō)的英語(yǔ)單詞“停止”(stopped):之所以稱為禁反言或定論(conclusion)是因?yàn)橐粋€(gè)人自身的行為或認(rèn)同使他自緘其口而不能再主張某種事實(shí)……”②丹寧勛爵在20世紀(jì)70年代也曾對(duì)禁反言作出定義,即:“禁反言……是一項(xiàng)審判原則和衡平法的原則。它是這樣的:當(dāng)一個(gè)人通過(guò)其言語(yǔ)或行為導(dǎo)致另一個(gè)人相信了某種特定的事實(shí)狀態(tài)時(shí),如果他推翻他的言語(yǔ)或行為會(huì)產(chǎn)生不公正或不公平的話,那么他將不被允許那樣做?！雹塾性S多學(xué)者和法官在著述或案件判決中都曾對(duì)禁反言的含義提出自己的見(jiàn)解,以上所列舉的兩種定義只是其中比較著名和有代表性的。一般而言,禁反言是指:禁止一方當(dāng)事人否認(rèn)法律已經(jīng)做出判決的事項(xiàng),或者禁止一方當(dāng)事人通過(guò)言語(yǔ)(表述或沉默)或行為(作為或不作為)做出與其之前所表述的(過(guò)去的或?qū)?lái)的)事實(shí)或主張的權(quán)利不一致的表示,尤其是當(dāng)另一方當(dāng)事人對(duì)之前的表示已經(jīng)給予信賴并依此行事的時(shí)候。

從這一定義可以看出,禁反言規(guī)則大致分為兩支,一支是在法庭審理案件過(guò)程中,涉及審判事項(xiàng)的禁反言,也就是說(shuō)為確保法院判決的既判力,禁止訴訟當(dāng)事人就法院已決事項(xiàng)或爭(zhēng)議表示反對(duì)或再次提起訴訟,其實(shí)質(zhì)就是“一事不再理”,包括記錄禁反言(estoppel by record)、既判爭(zhēng)點(diǎn)禁反言(issue estoppel /collateral estoppel)、判決禁反言(estoppel by judgement),等等。另一支是在法庭之外的日常生活中,由一方當(dāng)事人的言語(yǔ)或行為或者是雙方當(dāng)事人之間的契據(jù)或協(xié)議引起的禁反言,這其中又分為兩類:一類是僅憑當(dāng)事人之間的書面文件即可禁止一方當(dāng)事人反悔的禁反言,包括契據(jù)禁反言(estoppel by deed)和協(xié)議禁反言(estoppel by convention/estoppel by agreement)等;另一類是當(dāng)一方當(dāng)事人因信賴另一方當(dāng)事人之前的陳述行事而導(dǎo)致?lián)p害時(shí)禁止另一方當(dāng)事人反悔的禁反言規(guī)則,這種禁反言規(guī)則又被稱為基于信賴之禁反言(reliance-based estoppel)。包括陳述禁反言(estoppel by representation(of fact)/estoppel in pais)、允諾禁反言(promissory estoppel)和財(cái)產(chǎn)禁反言(proprietary estoppel)。下面將著重闡述基于信賴之禁反言的概念。

二、基于信賴之禁反言的概念

基于信賴之禁反言是在《霍斯貝利英國(guó)法》(halsbury's laws of england, vol 16(2), 2003)一書中提出的,認(rèn)為在英國(guó)法中,事實(shí)陳述禁反言、允諾禁反言和財(cái)產(chǎn)禁反言都是基于信賴的禁反言。在他之前,學(xué)者和法官們一直在探討與爭(zhēng)論一方當(dāng)事人在遭受信賴損害時(shí)所適用的各種禁反言規(guī)則,但是都不成體系?；羲关惱岢龌谛刨囍囱赃@一觀點(diǎn)后,從理論上可以更清楚地了解各種具體禁反言規(guī)則之間的異同。

如前所述,基于信賴之禁反言規(guī)則是指當(dāng)一方當(dāng)事人對(duì)另一方當(dāng)事人作出某中對(duì)既存事實(shí)的陳述(representation of existing fact)或者是對(duì)將來(lái)意圖的允諾(promise of future)并且誘使另一方當(dāng)事人相信了這一陳述或允諾時(shí),如果另一方當(dāng)事人因信賴這一陳述或允諾行事而導(dǎo)致?lián)p害,那么法律會(huì)禁止做出陳述或允諾的一方當(dāng)事人否認(rèn)或改變其陳述或允諾。其中,確認(rèn)基于信賴之禁反言規(guī)則的核心是“不正當(dāng)性”(unconscionability)與“損害性信賴”(detrimental reliance)。④“不正當(dāng)性”是針對(duì)陳述人或允諾人(reprensentor / promisor)而言的,指其改變先前的陳述或允諾會(huì)產(chǎn)生不公正的結(jié)果(inequity),“損害性信賴”是針對(duì)受陳述人或受允諾人(representee / promisee)而言的,指其因信賴陳述或允諾所作出的行為會(huì)給自己帶來(lái)不利后果(loss or detriment),如金錢的損失或優(yōu)勢(shì)地位的改變。

具體而言,基于信賴的禁反言包括陳述禁反言、允諾禁反言和財(cái)產(chǎn)禁反言。

陳述禁反言(estoppel by representation)又稱為事實(shí)陳述禁反言(estoppel by representation of fact),是指當(dāng)受陳述人按照陳述人的事實(shí)陳述行事時(shí),禁止陳述人否認(rèn)或改變其先前的事實(shí)陳述從而對(duì)受陳述人造成損害。在英國(guó),陳述禁反言與事實(shí)禁反言(estoppel in pais)是可以互換的,而有時(shí)單獨(dú)使用“禁反言”一詞是陳述禁反言的縮略語(yǔ)。⑤按照言語(yǔ)或行為、作為與不作為的陳述方式不同,在具體案件中陳述禁反言又分為沉默禁反言(by silence)、默許禁反言(by acquiescence)、言詞禁反言(by words/statement)和行為禁反言(by conduct)等。

允諾禁反言(promissory estoppel)是指當(dāng)沒(méi)有提供任何約因的受諾人因信賴允諾人的允諾而行事時(shí),禁止允諾人否認(rèn)或改變其允諾從而對(duì)受諾人造成損害。也就是說(shuō)這一無(wú)約因的允諾(bare promise)具有強(qiáng)制執(zhí)行力(enforceable)。

財(cái)產(chǎn)禁反言(proprietary estoppel)⑥產(chǎn)生于涉及土地權(quán)利(title to land)的交易。指一方當(dāng)事人對(duì)另一方當(dāng)事人聲稱他將來(lái)會(huì)把自己所有的土地或土地權(quán)益轉(zhuǎn)讓給另一方,但事實(shí)上這一聲明并未發(fā)生法律效力,另一方當(dāng)事人因信賴這一聲明并耗費(fèi)大量財(cái)力從而導(dǎo)致?lián)p害的發(fā)生,此時(shí)法律將禁止土地所有人改變或否認(rèn)其轉(zhuǎn)讓聲明并使此聲明具有強(qiáng)制執(zhí)行力。

在這里要強(qiáng)調(diào)兩點(diǎn):第一點(diǎn)是陳述禁反言與允諾禁反言的區(qū)別首先在于前者是對(duì)已經(jīng)發(fā)生的事實(shí)的陳述而后者是對(duì)將來(lái)意圖的陳述;第二點(diǎn)是在英國(guó)法、美國(guó)法與澳大利亞法中對(duì)這三類禁反言與衡平禁反言(equitable estoppel)的關(guān)系理解不同。衡平禁反言是指當(dāng)一方當(dāng)事人因信賴另一方當(dāng)事人所做的陳述而行事時(shí),如果允許另一方當(dāng)事人改變或否認(rèn)其先前做出的陳述會(huì)給一方當(dāng)事人帶來(lái)不公正的損害,那么法律將禁止當(dāng)事人這樣做。⑦從這個(gè)定義可以看出,衡平禁反言的實(shí)質(zhì)與基于信賴之禁反言是相同的,也就是說(shuō)它也具備兩個(gè)核心因素及“不正當(dāng)性”和“信賴損害”。之所以會(huì)稱為衡平禁反言是為了與普通法的禁反言相區(qū)別,但是應(yīng)當(dāng)說(shuō)在英美法系各國(guó)的司法實(shí)踐界與法學(xué)理論界這一概念是極具爭(zhēng)議的。因?yàn)樵谟?guó)和澳大利亞的主流觀點(diǎn)是衡平禁反言包括允諾禁反言和財(cái)產(chǎn)禁反言,而陳述禁反言則被認(rèn)為是一種證據(jù)規(guī)則而歸于普通法禁反言的范圍之內(nèi),而在美國(guó)衡平禁反言與英國(guó)的陳述禁反言是同義詞,也就是說(shuō)二者可以互換。所以,在英國(guó)和澳大利亞衡平禁反言與陳述禁反言是并列的,而在美國(guó)衡平禁反言與允諾禁反言是并列的。

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注釋:

①關(guān)于estoppel一詞,我國(guó)學(xué)者的譯法頗多,如“不容翻悔”([英]伊麗莎白·a·馬丁:《牛津法律詞典》中譯本)、“不得自食其言”(王軍:《美國(guó)合同法》)、“禁止翻約”([英]丹寧勛爵:《法律的訓(xùn)誡》中譯本)、“不準(zhǔn)反言”(沈達(dá)明:《英美證據(jù)法》、《衡平法初論》)、“禁止翻供”([英]戴維·m·沃克著:《牛津法律大辭典》中譯本)、“禁反言”(楊楨:《英美契約法》)等等,應(yīng)當(dāng)說(shuō)“禁反言”是其中比較言簡(jiǎn)意賅的譯法,本文即采納此譯法。

②elizabeth cooke, the modern law of estoppel, oxford university press 2000,at 6.

③moorgate mercantile co. ltd. v. twitchings [1976] 1 q.b. 225.

④see elizabeth cooke,the modern law of estoppel, oxford university press 2000,at 84-111.

⑤[美]加納(garner,b.a.)主編:《牛津現(xiàn)代法律用語(yǔ)詞典》(影印本),法律出版社2002年版,第328頁(yè)。