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知識管理與知識產(chǎn)權(quán)范文第1篇

關(guān)鍵詞：管理模式；進(jìn)攻與防御結(jié)合；護(hù)權(quán)；確權(quán)；用權(quán)

學(xué)界一般都從管理體制角度將企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理模式分為集中式、分散式、行列式。而我們認(rèn)為，企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理模式是指企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理系統(tǒng)性活動中，管理主體、管理理念、管理對象、管理方法、管理內(nèi)容、管理目標(biāo)、管理目的等各要素相互作用、相互制約而產(chǎn)生的較為穩(wěn)定的結(jié)構(gòu)形態(tài)，是一種穩(wěn)定的行為方式。一方面，由于企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理是有意識的活動，管理理念作為管理活動的價值指導(dǎo)思想，是先導(dǎo)性要素。因此，我們從管理理念角度來探討企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的模式。另一方面，由于企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理從管理學(xué)的角度來說，是技術(shù)性的組織、控制、協(xié)調(diào)活動。而從法學(xué)角度來說，是內(nèi)化知識產(chǎn)權(quán)法律制度為管理工具、方法的活動。內(nèi)化知識產(chǎn)權(quán)法律制度的程度決定了企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理水平的高低。因此，本文探討的“基于不同管理理念的企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理模式”實質(zhì)是探討“基于不同管理理念的企業(yè)，如何內(nèi)化知識產(chǎn)權(quán)法律制度進(jìn)行企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理活動”。

1、企業(yè)防御型知識產(chǎn)權(quán)管理模式的內(nèi)涵、特征與效能

企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理理念在實踐中，主要有對稱性的“防御性管理理念”和“進(jìn)攻性管理理念”。相應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)管理模式也有對稱性的“防御型知識產(chǎn)權(quán)管理模式”和“進(jìn)攻型知識產(chǎn)權(quán)管理模式”。但人們一般沒有使用“防御型管理模式”和“進(jìn)攻型管理模式”的概念，而使用“防御戰(zhàn)略”和“進(jìn)攻戰(zhàn)略”的概念。由于管理模式更強(qiáng)調(diào)實然性，是企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)管理中實際采取的價值理念，是價值觀的題；而戰(zhàn)略雖然體現(xiàn)一定價值理念，但更多強(qiáng)調(diào)其方向性，是技術(shù)性題。因此，以“管理模式”取代“戰(zhàn)略”更能對目前企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理理念作出評價。

1.1　企業(yè)防御型知識產(chǎn)權(quán)管理模式的內(nèi)涵、特征

雖然“防御戰(zhàn)略”與“防御型知識產(chǎn)權(quán)管理模式”有區(qū)別，但兩個概念體現(xiàn)了相同的管理理念。因此，要理解企業(yè)防御型知識產(chǎn)權(quán)管理模式，需要我們首先梳理人們對“防御戰(zhàn)略”的理解，從中體會到學(xué)者們對防御型管理理念的理解。有的學(xué)者從專利防御戰(zhàn)略角度定義，認(rèn)為防御性專利戰(zhàn)略主要是在公司內(nèi)部實行，目的是防止由于公司本身的原因而導(dǎo)致的知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)力損失。按照這樣的理解，對外實施的行為都體現(xiàn)了進(jìn)攻理念。而實質(zhì)上無論是進(jìn)攻還是防御理念，都是對其他企業(yè)的關(guān)系而言的，是對外行為的理念。有的學(xué)者認(rèn)為專利防御戰(zhàn)略是指在市場競爭中遇到外國企業(yè)的專利戰(zhàn)略進(jìn)攻或外國企業(yè)的專利妨礙我國企業(yè)的市場運作時，采取的打破市場壟斷格局、改善競爭被動地位的策略。

實質(zhì)上，防御管理理念就是保護(hù)自己權(quán)益的理念。因此，防御型知識產(chǎn)權(quán)管理模式就是相對于進(jìn)攻型知識產(chǎn)權(quán)管理模式而言的，是指企業(yè)在市場競爭中受到其他企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)攻和挑戰(zhàn)時，而采取應(yīng)對進(jìn)攻和挑戰(zhàn)，保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)利益的行為方式。

防御型知識產(chǎn)權(quán)管理模式以護(hù)權(quán)為管理內(nèi)容，主要內(nèi)化防御性的知識產(chǎn)權(quán)法律制度為管理工具、方法和手段，體現(xiàn)在兩個方面：一方面內(nèi)化受許受讓制度，受許、受讓他人知識產(chǎn)權(quán)；內(nèi)化專利文獻(xiàn)制度、無效制度，及時發(fā)現(xiàn)并使用具有產(chǎn)業(yè)價值的他人已失效的知識產(chǎn)權(quán)；內(nèi)化異議制度、撤銷制度等知識產(chǎn)權(quán)法律制度，阻止他人得到授權(quán)，或使他人知識產(chǎn)權(quán)無效，從而為自己的使用提供合法性依據(jù)。另一方面則是通過內(nèi)化救濟(jì)制度，包括訴訟和行政救濟(jì)等，保護(hù)自己的知識產(chǎn)權(quán)不受他人侵害。此外，還有一些如專利網(wǎng)的建立、防衛(wèi)性申請、防御商標(biāo)注冊等，都是具有防御性的手段和工具。

通過制度內(nèi)化成的管理工具、管理方法和手段的運用，實現(xiàn)護(hù)權(quán)的管理目標(biāo)：一是保護(hù)自己不侵害他人權(quán)利；二是保護(hù)自己的權(quán)利不受他人侵害。如果說后者是防止權(quán)利人權(quán)益不當(dāng)減少的話，那么，前者就是防止自己的權(quán)益不當(dāng)增加。表面看來，權(quán)益不當(dāng)增加是有利于自己的，但因為自己權(quán)益不當(dāng)增加意味著對他人合法權(quán)益的侵害，為避免因侵害他人權(quán)利而遭受巨額索賠的風(fēng)險，需要防止自己權(quán)益不當(dāng)增加。

1.2　企業(yè)防御型知識產(chǎn)權(quán)管理模式的效能

防御型知識產(chǎn)權(quán)管理模式充分內(nèi)化知識產(chǎn)權(quán)法律有關(guān)保護(hù)制度，實現(xiàn)對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。但是防御型知識產(chǎn)權(quán)管理模式單從保護(hù)的角度觀察知識產(chǎn)權(quán)，是非常消極、被動的觀念和舉措，不但忽視了知識產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)意義，更弱化了知識產(chǎn)權(quán)的經(jīng)營管理，制約了企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造。以長虹電器為例，改革開放不久，長虹電器開始民，生產(chǎn)民用電視機(jī)。但最初的長虹電器重視商標(biāo)而忽視專利創(chuàng)造，重視通過專利許可、專利轉(zhuǎn)讓制度引進(jìn)專利技術(shù)，而忽視了二次開發(fā)、集成創(chuàng)新和原始創(chuàng)新。習(xí)慣于模仿，受許、受讓使用他人專利權(quán)的長虹電器在20世紀(jì)90年代向國際化發(fā)展中，立即就感受到了外國以專利壁壘為主體構(gòu)建的知識產(chǎn)權(quán)壁壘。顯然，長虹電器長期以來的防御型知識產(chǎn)權(quán)管理模式造成了今天自主創(chuàng)新能力的薄弱和自主性知識產(chǎn)權(quán)的缺失，每年支付的專利權(quán)使用費達(dá)到2 000萬美元，使長虹電器不堪重負(fù)。這些情況都說明，我國企業(yè)傳統(tǒng)的知識產(chǎn)權(quán)管理模式是導(dǎo)致知識產(chǎn)權(quán)績效低，影響自主創(chuàng)新的根本原因之一，并在實際運行中，暴露出一系列的制度缺陷。

單純的防御型知識產(chǎn)權(quán)管理模式也不利于企業(yè)運用知識產(chǎn)權(quán)。因為單純的防御型知識產(chǎn)權(quán)管理模式雖然可以運用他人的知識產(chǎn)權(quán)，但是昂貴的知識產(chǎn)權(quán)使用費讓許多企業(yè)忘而卻步，如由于國外有關(guān)公司對中國彩電、DVD專利收費逐漸加大，長虹共生產(chǎn)幾百萬臺DVD。如果以各家集團(tuán)要求的收費繳納，涉及到專利費用上億美元。如此巨額的專利費，使四川長虹難以承擔(dān)，市場競爭能力和贏利能力面臨巨大挑戰(zhàn)。并且由于DVD專利使用費的收取令中國企業(yè)幾乎無利可圖，廈華、康佳等企業(yè)已經(jīng)被迫退出。如果將企業(yè)資源主要用于防御，甚至以通過取得侵權(quán)者賠償?shù)姆绞节A利，不能促使企業(yè)充分地運用知識產(chǎn)權(quán)。

2、企業(yè)進(jìn)攻型知識產(chǎn)權(quán)管理模式的內(nèi)涵、特征與效能

2.1　企業(yè)進(jìn)攻型知識產(chǎn)權(quán)管理模式的內(nèi)涵、特征

基于同樣的理由，要理解企業(yè)進(jìn)攻型知識產(chǎn)權(quán)管理模式，需要我們首先梳理學(xué)者們對“進(jìn)攻戰(zhàn)略”的理解。有的學(xué)者從進(jìn)攻性戰(zhàn)略目標(biāo)角度認(rèn)為，進(jìn)攻性戰(zhàn)略的基本精神就是奪取主動，以達(dá)到在競爭中壓制對手，使本企業(yè)市場份額最大化。而有的學(xué)者則以專利戰(zhàn)略為例，從本質(zhì)認(rèn)為專利進(jìn)攻戰(zhàn)略是指積極、主動、及時地將我國開發(fā)出來的新技術(shù)、

新產(chǎn)品在國內(nèi)和國外申請專利，利用專利保護(hù)搶先占領(lǐng)國際市場、合法地壟斷國際市場。

實質(zhì)上，進(jìn)攻管理理念確實是主動精神，但本質(zhì)上不僅僅是法律上的確權(quán)，而更應(yīng)當(dāng)是促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造。因此，進(jìn)攻型知識產(chǎn)權(quán)管理模式應(yīng)當(dāng)是以“創(chuàng)造、確認(rèn)知識產(chǎn)權(quán)”為管理內(nèi)容和管理目標(biāo)，鼓勵知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造，以占領(lǐng)知識產(chǎn)權(quán)的制高點，搶得先機(jī)的管理模式。因此，可以將其稱為“創(chuàng)造模式”。

為激勵創(chuàng)造，企業(yè)應(yīng)內(nèi)化知識產(chǎn)權(quán)法律制度為管理工具、管理方法和手段，體現(xiàn)在三個方面：一是內(nèi)化職務(wù)發(fā)明制度中的激勵機(jī)制，依法建立獎勵、報酬等激勵制度。內(nèi)化專利文獻(xiàn)檢索制度，為知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造提供技術(shù)信息、法律信息和商業(yè)信息支撐。二是內(nèi)化專利許可、轉(zhuǎn)讓制度、逆向工程制度、合作發(fā)明制度以及專利三性制度，進(jìn)行二次開發(fā)、集成創(chuàng)新和原始創(chuàng)新。三是充分內(nèi)化專利申請制度、商標(biāo)注冊制度、著作權(quán)登記制度等知識產(chǎn)權(quán)制度進(jìn)行確權(quán)和構(gòu)建知識產(chǎn)權(quán)體系，包括不同類別知識產(chǎn)權(quán)體系，同類別知識產(chǎn)權(quán)體系，以及不同類別知識產(chǎn)權(quán)相互轉(zhuǎn)化確權(quán)保護(hù)的體系。

2.2　企業(yè)進(jìn)攻型知識產(chǎn)權(quán)管理模式的效能

企業(yè)進(jìn)攻型知識產(chǎn)權(quán)管理模式有利于企業(yè)內(nèi)化激勵制度、專利信息檢索制度等知識產(chǎn)權(quán)法律制度，促進(jìn)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造，形成自主性知識產(chǎn)權(quán)，但不能確保創(chuàng)新的持續(xù)性。因為自主性創(chuàng)新成果不加以保護(hù)而為他人免費使用，無疑是鼓勵他人“搭便車”，不僅放縱了他人的懶惰，而且創(chuàng)造者不能得到回報，甚至不能收回成本，知識產(chǎn)權(quán)法的激勵制度不能產(chǎn)生激勵作用，創(chuàng)造者缺乏持續(xù)創(chuàng)新的動力和資源支持。單純的進(jìn)攻型知識產(chǎn)權(quán)管理模式關(guān)注創(chuàng)造的知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量，而不關(guān)注知識產(chǎn)權(quán)是否具有工業(yè)實用性和有多大工業(yè)實用性。我國的高校是比較典型的進(jìn)攻型管理模式，其知識產(chǎn)權(quán)實用性較差，據(jù)報道，從1985～2006年，高校每年6000～8000項的科技成果實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的不到10％，遠(yuǎn)低于企業(yè)的專利成果轉(zhuǎn)化率。3企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的理想模式――進(jìn)攻與防御相結(jié)合

單純的防御型知識產(chǎn)權(quán)管理模式和單純的進(jìn)攻型知識產(chǎn)權(quán)管理模式雖然有其優(yōu)勢，但又存在諸多不足，見表1。

假設(shè)管理內(nèi)容為a，管理工具為b，管理目標(biāo)為c，效能為y。從表1中可以看出，單純的防御型知識產(chǎn)權(quán)管理模式和單純的進(jìn)攻型知識產(chǎn)權(quán)管理模式存在效能的差異，而產(chǎn)生差異的重要原因在于內(nèi)化的知識產(chǎn)權(quán)法律制度存在差異，以及管理內(nèi)容、管理目標(biāo)存在差異。因此，效能與管理內(nèi)容、管理工具、管理目標(biāo)的函數(shù)關(guān)系可以表示為：

Y＝f(a，b，c)

單純防御型知識產(chǎn)權(quán)管理模式的效能為：

Y1＝f(a1，b1，c1)

單純進(jìn)攻型知識產(chǎn)權(quán)管理模式的效能為：

Y2＝f(a2，b2，c2)

但防御型知識產(chǎn)權(quán)管理模式和進(jìn)攻型知識產(chǎn)權(quán)管理模式的優(yōu)勢效能又存在互補(bǔ)性，通過優(yōu)勢效能的互補(bǔ)就可以克服各自的缺點。要實現(xiàn)防御型和進(jìn)攻型知識產(chǎn)權(quán)管理模式優(yōu)勢效能的互補(bǔ)，就需要管理內(nèi)容、管理目標(biāo)以及內(nèi)化的知識產(chǎn)權(quán)法律制度實現(xiàn)結(jié)合，即Y3＝Y(jié)1＋Y2＝f(a1，b1，c1，a2，b2，c2)，從而形成進(jìn)攻與防御結(jié)合型知識產(chǎn)權(quán)管理模式。

從實踐來看，許多跨國公司的成功，正是采用了進(jìn)攻和防御相結(jié)合的知識產(chǎn)權(quán)管理模式。如美國蘋果公司不像其他跨國公司那樣，利用專利的各種戰(zhàn)略來布局，進(jìn)而攻擊對手或者進(jìn)行相應(yīng)防御；也不像其他公司那樣偏好于利用訴訟來獲取高額利潤以獲取市場競爭優(yōu)勢，而是恰當(dāng)?shù)剡\用了進(jìn)攻和防御。因此，應(yīng)當(dāng)將進(jìn)攻型與防御型結(jié)合起來，作為企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的理想模式。所謂進(jìn)攻與防御結(jié)合知識產(chǎn)權(quán)管理模式就是由原來單純防御的知識產(chǎn)權(quán)“保護(hù)”觀念轉(zhuǎn)變?yōu)橹R產(chǎn)權(quán)“經(jīng)營”觀念，是將知識產(chǎn)權(quán)與技術(shù)研發(fā)方向、企業(yè)經(jīng)營活動、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級等相結(jié)合川。以知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造(確權(quán))、運用(用權(quán))、保護(hù)(護(hù)權(quán))為管理內(nèi)容和管理目標(biāo)的企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理模式，具有下列效能，見表1。一是通過“進(jìn)攻型”內(nèi)化激勵制度、專利文獻(xiàn)檢索制度等，促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新，完成創(chuàng)造和確權(quán)；通過防御型內(nèi)化實施、許可、轉(zhuǎn)讓制度，異議、無效、時效制度，以及救濟(jì)制度，保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)。二是因為創(chuàng)造了知識產(chǎn)權(quán)，而又不能以索取賠償作為營利模式，那么企業(yè)就必須通過充分運用知識產(chǎn)權(quán)作為營利模式。而且企業(yè)作為理性經(jīng)濟(jì)人，追求自身利益最大化，也愿意通過運用知識產(chǎn)權(quán)實現(xiàn)自身利益最大化。三是知識產(chǎn)權(quán)運用實現(xiàn)自身利益最大化，技術(shù)創(chuàng)新者因此獲得專利技術(shù)研發(fā)成本的補(bǔ)償與高回報，激發(fā)了技術(shù)成果權(quán)人的積極性和創(chuàng)造性，進(jìn)而進(jìn)行新一輪的技術(shù)創(chuàng)新，創(chuàng)造更多知識產(chǎn)權(quán)，從而形成知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造――運用――保護(hù)的良性循環(huán)。

4、我國企業(yè)進(jìn)攻與防御結(jié)合知識產(chǎn)權(quán)管理模式的實現(xiàn)

有學(xué)者通過實證研究認(rèn)為，進(jìn)攻型管理模式和防御型管理模式分別適用于不同知識產(chǎn)權(quán)能力的企業(yè)，對于擁有強(qiáng)勁的技術(shù)研究開發(fā)能力，具有雄厚資本，較強(qiáng)經(jīng)濟(jì)實力，在技術(shù)上處于領(lǐng)先地位的高科技企業(yè)，通常宜采取進(jìn)攻型專利戰(zhàn)略。反之，則應(yīng)當(dāng)采取防御型管理模式。有學(xué)者按照知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域重要性能力進(jìn)行矩陣分析，認(rèn)為我國的知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域可分為4個部分：強(qiáng)勢重點領(lǐng)域、弱勢重點領(lǐng)域、弱勢一般領(lǐng)域和強(qiáng)勢一般領(lǐng)域。根據(jù)我國現(xiàn)有的知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造能力，應(yīng)分別采取進(jìn)攻戰(zhàn)略、突圍戰(zhàn)略、防御戰(zhàn)略和發(fā)展戰(zhàn)略。這些觀點從企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)能力的現(xiàn)狀提出，分別適用進(jìn)攻型管理模式和防御型管理模式，是一種消極的維持現(xiàn)狀的管理模式。面對我國企業(yè)與國際大企業(yè)相比知識產(chǎn)權(quán)能力較低的現(xiàn)狀，我國企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理目標(biāo)應(yīng)當(dāng)是改變現(xiàn)狀的后來者突圍和先到者的持續(xù)創(chuàng)新，提升我國企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)能力，最終目的實現(xiàn)企業(yè)效益的最大化。因此，我國企業(yè)應(yīng)當(dāng)積極推進(jìn)進(jìn)攻與防御結(jié)合知識產(chǎn)權(quán)管理模式的建立。

4.1　自覺、全面內(nèi)化知識產(chǎn)權(quán)法律制度

自國家實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，尤其是一些企業(yè)被確立為國家、省(市)知識產(chǎn)權(quán)示范企業(yè)以來，我國企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理能力有了較大提升。但與發(fā)達(dá)國家企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理能力相比，我國企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理能力仍處于較低的層面。究其原因是因為發(fā)達(dá)國家的企業(yè)自覺、全面內(nèi)化知識產(chǎn)權(quán)法律制度，充分運用知識產(chǎn)權(quán)法律制度作為企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的工具、方法和手段。而我國企業(yè)，將知識產(chǎn)權(quán)管理理解為純粹的技術(shù)性管理活動，似乎知識產(chǎn)權(quán)管理僅僅是管理題而與法律無關(guān)。實際上，知識產(chǎn)權(quán)法律制度是系統(tǒng)性反射知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、使用、保護(hù)、管理為知識產(chǎn)權(quán)確權(quán)、用權(quán)、護(hù)權(quán)的

高度制度化的規(guī)范，它按照一定的價值觀念將確權(quán)、用權(quán)、護(hù)權(quán)融合為一個整體。系統(tǒng)性的知識產(chǎn)權(quán)法律制度就是進(jìn)攻與防御結(jié)合的知識產(chǎn)權(quán)管理模式的法律反應(yīng)。因此，自覺、全面內(nèi)化知識產(chǎn)權(quán)法律制度是我國企業(yè)實施進(jìn)攻與防御結(jié)合知識管理模式的基礎(chǔ)?！叭鎯?nèi)化”是對知識產(chǎn)權(quán)法律制度系統(tǒng)性的內(nèi)化，而不是象當(dāng)前有的企業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)法律制度的個別、偶然運用，是內(nèi)化的“量”的要求?！白杂X內(nèi)化”是企業(yè)要自覺、主動認(rèn)同、運用知識產(chǎn)權(quán)法律制度，而不是如當(dāng)前有的企業(yè)自發(fā)的運用某些知識產(chǎn)權(quán)法律制度，這是對內(nèi)化的“質(zhì)”的要求。

4.2　審視并改變企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理模式的現(xiàn)狀

我國企業(yè)應(yīng)當(dāng)反思、審查既存的知識產(chǎn)權(quán)管理模式，并根據(jù)企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略對既有知識產(chǎn)權(quán)管理模式進(jìn)行改造。我國原來單純防御型管理模式企業(yè)要擺脫長期以來形成的被動防御局面，就必須改變目前仍將知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的重點放在如何防范侵犯和濫用別人的知識產(chǎn)權(quán)，而應(yīng)當(dāng)確立自主創(chuàng)新的意識、機(jī)制，提升自主創(chuàng)新能力。原來是單純進(jìn)攻型的企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)對知識產(chǎn)權(quán)的運用和保護(hù)，對侵權(quán)行為堅持依法打擊。

4.3　加強(qiáng)面向未來的進(jìn)攻與防御結(jié)合知識產(chǎn)權(quán)管理模式的建設(shè)

我國企業(yè)應(yīng)當(dāng)通過文獻(xiàn)檢索等方式對現(xiàn)有知識產(chǎn)權(quán)狀況包括知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造情況、分布情況、權(quán)利確權(quán)運用保護(hù)情況、發(fā)展趨勢等進(jìn)行分析，制作專利圖，或其他形式的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略分析。制定本企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略規(guī)劃，作為本企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、使用和保護(hù)的指導(dǎo)文件。激勵進(jìn)行自主研發(fā)，包括發(fā)明創(chuàng)造的自主研發(fā)、商標(biāo)的自主研發(fā)等，充分運用各種知識產(chǎn)權(quán)制度實現(xiàn)對知識產(chǎn)權(quán)的體系化確權(quán)、保護(hù)。充分運用知識產(chǎn)權(quán)制度加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)自行實施、許可實施、轉(zhuǎn)讓，以及知識產(chǎn)權(quán)的人股、質(zhì)押融資等。充分使用各種保護(hù)手段對自己的知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行保護(hù)。

4.4　政府、社會提供進(jìn)攻與防御結(jié)合知識產(chǎn)權(quán)管理模式建設(shè)的智慧支持

知識管理與知識產(chǎn)權(quán)范文第2篇

論文關(guān)鍵詞：高校；知識產(chǎn)權(quán)；知識經(jīng)濟(jì)

我國高校在知識經(jīng)濟(jì)中的地位和作用日益增強(qiáng)，而當(dāng)前高校知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)與管理還存在許多亟待解決的問題，這些不利情況都將制約高校的進(jìn)一步發(fā)展。根據(jù)國家教育部1999年4月8日實施的《高等學(xué)校知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)管理規(guī)定》，高校知識產(chǎn)權(quán)包括專利權(quán)，商標(biāo)權(quán)；技術(shù)秘密和商業(yè)秘密；著作權(quán)及其鄰接權(quán)；高等學(xué)校的校標(biāo)和各種服務(wù)標(biāo)志；依照國家法律法規(guī)規(guī)定或者依法由合同約定由高等學(xué)校享有或持有的其他權(quán)利。

一、我國高校知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與管理存在的問題

(一)缺乏統(tǒng)一的管理部門

有些高校缺少系統(tǒng)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施，對知識產(chǎn)權(quán)管理的機(jī)構(gòu)缺乏有效的管理。高校知識產(chǎn)權(quán)屬于多個機(jī)構(gòu)管理，其職能的行使是分散的。許多知識產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)一般掛靠在科技主管部門內(nèi)，沒有專門的知識產(chǎn)權(quán)管理辦公室或?qū)Ｂ毠芾砣藛T，甚至有關(guān)人員根本不懂有關(guān)法律法規(guī)，知識產(chǎn)權(quán)管理實際上處于放任自流、無人負(fù)責(zé)的狀態(tài)。

(二)缺乏知識產(chǎn)權(quán)專用經(jīng)費及有效的政策導(dǎo)向和利益機(jī)制

申請專利需要繳納一定的經(jīng)費，尤其是發(fā)明專利，從申請到授權(quán)要繳納申請費、維持費、實審費和授權(quán)登記費等各種費用，還要繳納機(jī)構(gòu)的費。如果到國外申請專利動輒需用上萬元。目前，高校中職務(wù)發(fā)明的專利費一般都由課題組從其課題經(jīng)費中支付，由于課題組具有一定的時間性，課題任務(wù)一旦完成，專利維持就顯得很困難，而發(fā)明創(chuàng)造的專利權(quán)的有效性是以專利權(quán)人繳納規(guī)定數(shù)額的年費來維持，一些有前景的專利由于無法按時繳納維持費而不得不放棄專利權(quán)，造成學(xué)校知識產(chǎn)權(quán)的流失。尤其是一些技術(shù)含量高的發(fā)明專利，它的審查周期長，往往需要二三年以上的時間才能授權(quán)，其效益的體現(xiàn)需要更長時間，如果僅由發(fā)明人決定專利維持與否，就很難有效地保護(hù)高校的專利。這與無知識產(chǎn)權(quán)專用經(jīng)費有著密切的關(guān)系。此外，專利法及其實施細(xì)則明文規(guī)定了對發(fā)明人員的“一獎兩酬”，但至今許多高校由于經(jīng)費不落實，對這一規(guī)定未能兌現(xiàn)或兌現(xiàn)不到位，影響了發(fā)明人或設(shè)計人的積極性。

(三)缺乏嚴(yán)格的保密制度

目前高校在科技活動中，技術(shù)泄密問題比較嚴(yán)重。現(xiàn)在高校仍有一些科研人員利用手中掌握的屬于學(xué)校職務(wù)成果的技術(shù)資料，私下去從事校外科學(xué)研究、技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢和技術(shù)服務(wù)等兼職活動，泄漏了高校辛苦得來的成果。而且由于人員流動中有關(guān)人員離職后和高校簽訂的合同方面不夠完善，甚至有些人員是借著自己手中所掌握的高校知識產(chǎn)權(quán)成果來謀取高薪和好的職位，許多科研數(shù)據(jù)和成果被流動的科技人員無償占有和帶走。還有一些科技人員故意?昆淆職務(wù)成果和非職務(wù)成果的所有權(quán)的歸屬問題，把其手中應(yīng)屬與職務(wù)作品的成果當(dāng)成非職務(wù)申報專利進(jìn)行轉(zhuǎn)讓等，這樣都造成了高校的損失。

(四)科研成果重復(fù)研究多

長期以來，我國高?？蒲腥藛T適應(yīng)了計劃經(jīng)濟(jì)體制下的科研工作模式，在選擇科研課題立項時，不是以市場經(jīng)濟(jì)前景為指導(dǎo)，而是以獲得科研經(jīng)費為目的，忽視查新工作，在不了解科技發(fā)展的最新動態(tài)、不管研究的課題內(nèi)容是否重復(fù)、是否具有新穎性和創(chuàng)造性的情況下，將他人已完成的項目、已取得專利的發(fā)明創(chuàng)造進(jìn)行立項，重復(fù)研究，一方面浪費了大量的人、財、物，使高校的科研水平受到嚴(yán)重的阻礙，影響高校開發(fā)和擁有自主知識產(chǎn)權(quán)；另一方面所得的“研究成果”得不到法律保護(hù)一旦形成產(chǎn)品投入市場后很容易造成侵權(quán)，使高校在經(jīng)濟(jì)上蒙受損失。高校科研成果轉(zhuǎn)化率低的狀況，制約了高校的科技創(chuàng)新。

二、高校知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與管理存在問題的原因分析

(一)管理部門和有關(guān)人員認(rèn)識上存在差距，重視程度不夠

由于高校管理和科研人員對知識產(chǎn)權(quán)的深刻內(nèi)涵缺乏了解，對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法律法規(guī)和如何保護(hù)的程序掌握的不夠全面，高校的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)缺乏戰(zhàn)略高度、全局觀念，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)缺乏專門人才。另外，管理人員認(rèn)識上存在差異，重視程度不同。這些原因，造成多數(shù)高校沒有建立較為完善的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制，多頭管理，無人負(fù)責(zé)。目前，僅靠部分科研人員自身力量保護(hù)、應(yīng)用和推廣科技成果，實現(xiàn)科技成果的轉(zhuǎn)化。

(二)評價體系不科學(xué)，缺乏激勵機(jī)制

高校的排名，教師職稱的評定等都要依靠科研成果作為必備的基礎(chǔ)條件，而專利技術(shù)的成果在近幾年得到部分確認(rèn)?？蒲谐晒且浴⒅鞒霭?、科研項目、科研經(jīng)費、鑒定和獲獎結(jié)果等為體系，多數(shù)專利技術(shù)不作為評價因素。這些不合理的評價體系，影響了教師職稱評定、晉級獎勵、績效考核，使學(xué)校和科研人員缺乏有效的激勵機(jī)制去增加支出用于知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，而科研人員又無法從知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中得到有效的回報。

(三)知識產(chǎn)權(quán)意識淡薄。不重視專利技術(shù)保密問題

由于歷史原因和傳統(tǒng)的觀念，許多人對知識產(chǎn)權(quán)的概念、意識非常淡薄。研發(fā)人員自己不注重保護(hù)研發(fā)的科研成果和專利技術(shù)，同時有些人也不尊重他人的知識產(chǎn)權(quán)，對知識產(chǎn)權(quán)的技術(shù)缺乏保密意識，造成技術(shù)泄密，失去知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的基本條件。

(四)對研發(fā)的課題和項目缺乏系統(tǒng)性和前瞻性

由于管理機(jī)制不健全，管理缺位。研發(fā)人員未能及時掌握國際、國內(nèi)的新動態(tài)，并受不同地區(qū)、研發(fā)人員的理論和技術(shù)水平、新技術(shù)運用能力等諸多因素的影響，致使研發(fā)的課題缺乏前瞻性，造成項目重復(fù)和浪費，科研成果難以實現(xiàn)轉(zhuǎn)化，制約高校科技創(chuàng)新。

三、高校知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與管理策略

(一)建立統(tǒng)一的知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)營管理部門

受國外著名高校知識產(chǎn)權(quán)管理的啟示，目前我國國內(nèi)高校也開始探索建立新的知識產(chǎn)權(quán)管理組織模式。中國科技大學(xué)就成立了專門的知識產(chǎn)權(quán)管理辦公室，以專利保護(hù)和合同管理為重點，逐步對該校的知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行規(guī)范、全面的管理，在理順產(chǎn)權(quán)關(guān)系、保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)、規(guī)避技術(shù)風(fēng)險等方面取得了初步成效。綜觀國內(nèi)的情況和國際的經(jīng)驗實例可以表明，要防止高校知識產(chǎn)權(quán)流失，減少高校無形資產(chǎn)被任意侵害和流失現(xiàn)象，必須加強(qiáng)高校知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)管理工作，建立高校知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的管理體系，設(shè)立合理的管理機(jī)構(gòu)。

(二)積極完善知識產(chǎn)權(quán)歸屬制度

高校知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)主要涉及到高?？萍汲晒膶＠Ｗo(hù)或商業(yè)秘密保護(hù)、著作權(quán)和鄰接權(quán)保護(hù)、高校校名校標(biāo)以及有關(guān)服務(wù)標(biāo)記的使用權(quán)利保護(hù)等，具有涉及面廣、管理復(fù)雜的特點，所以完善高校知識產(chǎn)權(quán)歸屬制度，將有助于減少法律糾紛，預(yù)防高校的知識產(chǎn)權(quán)成果流失。完善高校知識產(chǎn)權(quán)歸屬制度，關(guān)鍵是應(yīng)該在我國高校中推廣知識產(chǎn)權(quán)保證書制度。知識產(chǎn)權(quán)保證書制度是在國際知名大學(xué)中一種非常流行的保護(hù)和管理高校知識產(chǎn)權(quán)的手段，它有助于高校明確知識產(chǎn)權(quán)歸屬問題。知識產(chǎn)權(quán)保證書制度要求任何人員在進(jìn)入高校的時候，了解學(xué)校的有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)條例，統(tǒng)一與學(xué)校事先簽訂書面知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議。

當(dāng)然由于各個高校情況不同，所以每個學(xué)校應(yīng)該根據(jù)自己實際情況制定有關(guān)協(xié)定。在制定高校知識產(chǎn)權(quán)保證書的時候，可以參考西方一些著名企業(yè)與雇員簽訂的知識產(chǎn)權(quán)保證書，采取利益平衡來買斷雇員受雇期問幾乎所有的智力成果，這樣有利于減少糾紛與摩擦。也就是說該制度的推行必須和合理的獎勵制度相配套，不然就會打擊有關(guān)人員創(chuàng)新的積極性。

(三)實行合理的技術(shù)保密制度

高校要根據(jù)國家有關(guān)法律和本校的現(xiàn)實情況制定合理的保密制度，使切實可行的保密制度落實到科研課題組、實驗室等。學(xué)校各個單位要制定有關(guān)的保密規(guī)章，規(guī)章中要明確表明本單位的保密范圍。對外發(fā)表文章、展覽新科技和新產(chǎn)品以及交流有關(guān)資料時要進(jìn)行嚴(yán)格的審查，以防泄密，造成學(xué)校不必要的損失。對于技術(shù)資料、實驗記錄等有關(guān)檔案的保管必須規(guī)范化，對于應(yīng)該采取保密措施的要采取保密措施，以防有關(guān)資料外泄，同時制定嚴(yán)明的保密紀(jì)律，并要求有關(guān)人員嚴(yán)格遵守。

另外由于知識產(chǎn)權(quán)大部分都有時間限制，到達(dá)一定時間的發(fā)明、技術(shù)就要進(jìn)入公有領(lǐng)域，只有少部分的知識產(chǎn)權(quán)在滿足一定條件下，可以長久維持下去，其中最主要的就是商業(yè)秘密。商業(yè)秘密是指不為公眾所知悉、能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟(jì)利益、具有實用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息。

(四)建立專利優(yōu)先的科研業(yè)績評價和激勵制度

進(jìn)入市場經(jīng)濟(jì)的今天，科研人員和科技管理人員“重論文、重成果、輕專利”的現(xiàn)象仍大量存在，所以高校應(yīng)該建立專利優(yōu)先的科研業(yè)績評價和激勵制度，充分調(diào)動全體教職員工的創(chuàng)新熱情，使他們主動、積極地從事知識創(chuàng)新活動，產(chǎn)生更多具有核心競爭力的自主知識產(chǎn)權(quán)。可以采取以下幾種方法來激勵有關(guān)人員：

1．名譽(yù)獎勵和經(jīng)濟(jì)獎勵并重。可以把知識產(chǎn)權(quán)因素與職稱評定或先進(jìn)評選相結(jié)合，對于在知識產(chǎn)權(quán)取得及轉(zhuǎn)化方面取得了突出成績者，在職稱評定或先進(jìn)評選時優(yōu)先考慮提升。同時高?？梢园褟膶＠蝎@得的利益拿出一部分來，專門成立有關(guān)專利的獎金，用于獎勵發(fā)明人和在專利保護(hù)管理中有突出成績的管理者。

2．知識產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化收益分成。高校知識產(chǎn)權(quán)成果順利商業(yè)化、轉(zhuǎn)化后，一定要把轉(zhuǎn)化后的收益分給原發(fā)明人一部分。這一部分收益分給發(fā)明人的形式可以根據(jù)發(fā)明人的選擇或?qū)W校的情況采取不同的形式，可以給予一次性的資金獎勵或分期給予獎金，也可以把知識產(chǎn)權(quán)因素與個人技術(shù)股相結(jié)合，制定專利轉(zhuǎn)化后明確的發(fā)明人可以占有技術(shù)股份的激勵政策，適用股份獎勵。這里強(qiáng)調(diào)的是，對待專利發(fā)明人，要注意給予他們獎勵和從他們自己的發(fā)明專利給予他們一定的利益是兩回事，要實行獎勵和利益都要給的制度，不能從他們應(yīng)該得到的利益中抽取份額用于獎勵有關(guān)人員，這樣會打擊有關(guān)人員的積極性。

(五)積極構(gòu)筑產(chǎn)學(xué)研新機(jī)制

通過與各地區(qū)、企業(yè)建立友好合作關(guān)系，參與地區(qū)或企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，并以共建聯(lián)合研究中心、科技風(fēng)險投資開發(fā)基金、科技成果轉(zhuǎn)化基地等方式把學(xué)校和企業(yè)或地區(qū)經(jīng)濟(jì)開發(fā)捆綁在一起，實行風(fēng)險共擔(dān)、利益共享，從而建立一個良好的科技成果轉(zhuǎn)化通道。同時充分利用互聯(lián)網(wǎng)等信息手段，如高校通過科技協(xié)作網(wǎng)，向社會、企業(yè)展示自己的科技成果、科研能力，同時了解企業(yè)的科技需求，使高校和社會能夠有效地溝通，構(gòu)建良好的信息環(huán)境和成果轉(zhuǎn)化環(huán)境。要在互惠互利、優(yōu)勢互補(bǔ)、共同發(fā)展原則的基礎(chǔ)上堅持與企業(yè)的友好合作，建立“強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合”的產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合機(jī)構(gòu)，發(fā)揮學(xué)校的知識產(chǎn)權(quán)輻射源和企業(yè)在科技成果轉(zhuǎn)化中的主體作用，達(dá)到雙贏目的。

知識管理與知識產(chǎn)權(quán)范文第3篇

《北京市人民政府印發(fā)北京市關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展若干規(guī)定的通知》（京政發(fā)〔2001〕38號）已經(jīng)印發(fā)。

《北京市專利實施資金管理辦法》作為京政發(fā)〔2001〕38號文件的配套辦法，經(jīng)市政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

北京市知識產(chǎn)權(quán)局

二〇〇一年十二月二十八日

北京市專利實施資金管理辦法

第一條 為推動本市專利事業(yè)的發(fā)展，支持專利技術(shù)實施，加速專利技術(shù)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新和首都經(jīng)濟(jì)發(fā)展，根據(jù)《北京市關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的若干規(guī)定》，特制定本辦法。

第二條 本辦法適用于本市行政區(qū)域內(nèi)實施專利確有困難的企業(yè)、科研院所、高等學(xué)校及其他社會團(tuán)體。

第三條 本辦法所稱的專利實施資金是指納入市財政預(yù)算，用于支持專利實施的專項資金。

第四條 專利實施資金的使用范圍包括：資助有市場前景的專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化；資助科技含量高、創(chuàng)新性強(qiáng)的專利技術(shù)產(chǎn)品開發(fā)；組織資助專利技術(shù)的推廣應(yīng)用；專利技術(shù)實施的管理。

第五條 專利實施資金的使用和管理應(yīng)遵守國家的有關(guān)法律、法規(guī)，遵循誠實申請、公正受理、科學(xué)管理、專款專用的原則。

第六條 專利實施資金的管理與審批，由市知識產(chǎn)權(quán)局負(fù)責(zé)。

第七條 申請使用專利實施資金的應(yīng)具備下列條件：

1．具有獨立法人資格；

2．發(fā)明專利或?qū)嵱眯滦蛯＠膶＠麢?quán)合法持有者或合法使用者；

3．有實施專利技術(shù)的研發(fā)人員；

4．具備實施專利技術(shù)的基本物質(zhì)條件。（主要包括：在本市有實施場地，有必要的設(shè)備，一定的自有資金）

第八條 專利實施資金的申請實行隨時申請，集中審理。

申請單位應(yīng)填寫“北京市專利實施項目申報書”，并提供相關(guān)專利技術(shù)文件，出具市政府委、辦、局，區(qū)、縣政府專利管理部門的意見書。

每年六月一日起審理上年六月一日至當(dāng)年五月三十一日期間收到的申請。

一個專利項目只能資助一次。

第九條 市知識產(chǎn)權(quán)局進(jìn)行初審后委托中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查和專利檢索，提出立項評估報告，報市知識產(chǎn)權(quán)局。市知識產(chǎn)權(quán)局再進(jìn)行審批并給予答復(fù)。

從開始審理到最后答復(fù)應(yīng)在40個工作日內(nèi)完成。

第十條 市知識產(chǎn)權(quán)局與被批準(zhǔn)使用專利實施資金的單位簽定“北京市專利實施項目合同書”，并給予資金支持。支持的額度，除重大專利發(fā)明外，實用新型專利不超過20萬元；發(fā)明專利不超過30萬元。

第十一條 專利實施資金必須按項目獨立核算，專款專用，在合同所規(guī)定的使用范圍內(nèi)列支，否則市知識產(chǎn)權(quán)局有權(quán)收回該項資金。

由于專利實施資金使用單位執(zhí)行合同不力，致使合同無法正常履行，市知識產(chǎn)權(quán)局有權(quán)終止合同，并收回全部或部分專利實施資金。

第十二條 專利實施資金實行按項目進(jìn)展情況分期撥付，年度管理的原則。合同執(zhí)行期間，專利實施資金使用單位應(yīng)每半年向市知識產(chǎn)權(quán)局報告項目進(jìn)展情況，并填寫“北京市專利實施項目合同執(zhí)行情況報告書”。

第十三條 合同期滿后，資金使用單位應(yīng)填寫“北京市專利實施項目驗收申請書”，由市知識產(chǎn)權(quán)局組織檢查、驗收。項目驗收合格后，合同雙方簽章。市知識產(chǎn)權(quán)局對所撥付的專利實施資金予以一次核銷。

第十四條 專利項目實施資金的撥付與管理，應(yīng)遵守國家有關(guān)財經(jīng)紀(jì)律和資金管理辦法，接受市財政、審計等部門監(jiān)督檢查。

第十五條 本辦法由北京市知識產(chǎn)權(quán)局負(fù)責(zé)解釋。

第十六條 本辦法自二〇〇二年二月一日起施行。

知識管理與知識產(chǎn)權(quán)范文第4篇

【關(guān)鍵詞】 上市公司;知識產(chǎn)權(quán);盈利能力;回歸分析

一、研究背景及文獻(xiàn)綜述

在當(dāng)今以知識經(jīng)濟(jì)為主旋律的時代,經(jīng)濟(jì)競爭的實質(zhì)逐步轉(zhuǎn)變?yōu)橹R經(jīng)濟(jì)的競爭。以知識產(chǎn)權(quán)為主的無形資產(chǎn)對企業(yè)的發(fā)展起著越來越重要的作用,知識產(chǎn)權(quán)已經(jīng)成為企業(yè)發(fā)展所依靠的核心戰(zhàn)略資源。然而,我國上市公司知識產(chǎn)權(quán)的結(jié)構(gòu)比重如何?知識產(chǎn)權(quán)在上市公司中發(fā)揮著什么樣的作用?準(zhǔn)確地回答這些問題,對于提升上市公司核心競爭力,促進(jìn)上市公司知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展有著重要意義。

國內(nèi)學(xué)者已就相關(guān)問題展開了研究,對于無形資產(chǎn)信息披露及價值相關(guān)性的研究最早始于薛云奎、王志臺(2001),他們發(fā)現(xiàn)1996年-1999年的滬市投資者對樣本公司披露的無形資產(chǎn)作出了顯著的正向價格反應(yīng);在1999年的年度報表中沒有一家樣本公司在報告附注中披露有關(guān)研究費用的相關(guān)信息,并提出了對無形資產(chǎn)披露的規(guī)范性建議。邵紅霞、方軍雄(2006)根據(jù)上市公司披露的無形資產(chǎn)明細(xì)信息,研究了不同的無形資產(chǎn)對企業(yè)會計盈余質(zhì)量和會計信息價值相關(guān)性的影響。結(jié)果發(fā)現(xiàn),高新技術(shù)行業(yè)和非高新技術(shù)行業(yè)生產(chǎn)函數(shù)的要素構(gòu)成存在顯著差異,高新技術(shù)行業(yè)企業(yè)的無形資產(chǎn)比重顯著更高;不同無形資產(chǎn)對上市公司會計盈余質(zhì)量的影響也存在行業(yè)差異。此外,還發(fā)現(xiàn)市場對不同行業(yè)的不同無形資產(chǎn)作出了不同的反應(yīng)。黎玉琴(2006)以我國滬市2000年―2004年的3 007家上市公司為樣本,分析了樣本公司無形資產(chǎn)的發(fā)展?fàn)顩r,檢驗了無形資產(chǎn)對經(jīng)營業(yè)績的貢獻(xiàn)。研究結(jié)論表明:我國上市公司擁有的無形資產(chǎn)數(shù)量在逐年增加;無形資產(chǎn)投資增長量比同期固定資產(chǎn)少;無形資產(chǎn)對公司經(jīng)營業(yè)績作出顯著的正向貢獻(xiàn),但是貢獻(xiàn)程度較小。

上述研究主要針對無形資產(chǎn)信息披露及其價值相關(guān)性,并沒有將知識產(chǎn)權(quán)作為單獨的研究對象予以重點探討,并且這些研究多集中于新會計準(zhǔn)則頒布之前。2007年實施的新會計準(zhǔn)則允許將知識產(chǎn)權(quán)開發(fā)階段的支出在滿足一定條件下資本化,開發(fā)費用的資本化將會有利于更加準(zhǔn)確地反映企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的真實價值。新會計準(zhǔn)則實施后,是否能夠增強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)對企業(yè)盈利能力的貢獻(xiàn)等問題都值得探討。

二、研究假設(shè)

知識產(chǎn)權(quán)往往具備一定的競爭優(yōu)勢,諸如研究開發(fā)等無形資產(chǎn)投資,能夠創(chuàng)造出對手難以模仿的競爭優(yōu)勢。另外,相同質(zhì)量的產(chǎn)品,往往由于其品牌的優(yōu)勢,而獲得超額收益。同時法律保護(hù)的存在也有助于維持這些知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)的企業(yè)壟斷地位和超額收益,而且隨著專利技術(shù)、專有技術(shù)、商標(biāo)數(shù)量和含金量的提高,企業(yè)在行業(yè)中的壟斷地位也將越穩(wěn)固。因此提出假設(shè):

假設(shè)1,知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)與企業(yè)盈利能力存在著顯著的正相關(guān)性。

另外,雖然新會計準(zhǔn)則允許一部分研發(fā)費用予以資本化,但是知識產(chǎn)權(quán)所創(chuàng)造的價值和其所確認(rèn)的成本之間仍有很大的不對稱性,而且不予以資本化的研發(fā)費用同樣可以反映技術(shù)類知識產(chǎn)權(quán)價值。另外,企業(yè)的廣告費用對于提升公司形象、提高品牌價值具有明顯的幫助作用。因此,提出假設(shè):

假設(shè)2,將企業(yè)的研發(fā)費用和廣告費用分別納入技術(shù)類知識產(chǎn)權(quán)和商標(biāo)價值中,將會增強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)與企業(yè)盈利能力的正相關(guān)關(guān)系。

三、樣本選擇與數(shù)據(jù)來源

根據(jù)上述研究假設(shè),文章選取了在2008年12月31日之前在上海證券交易所上市的A股公司的財務(wù)報告作為研究對象。為了研究知識產(chǎn)權(quán)與上市公司盈利能力的關(guān)系,需要獲取包括技術(shù)類知識產(chǎn)權(quán)(專利權(quán)、專有技術(shù))、商標(biāo)權(quán)、研究費用(研發(fā)支出)、廣告費用等公司財務(wù)指標(biāo)。以同時披露上述財務(wù)指標(biāo)為標(biāo)準(zhǔn),從滬市A股上市公司中選取了2006年-2008年相關(guān)樣本。其中2006年共有28個樣本符合條件,2007年有29個樣本符合條件,2008年有31個樣本符合條件。所需要的上市公司財務(wù)報告數(shù)據(jù)均源自各上市公司在證監(jiān)會制定信息披露的報刊、網(wǎng)站上公布的年度財務(wù)報告和相關(guān)附注信息。

四、描述性統(tǒng)計

本文搜集了2006年-2008年滬市A股上市公司的全部會計年報,只有88份研究樣本中全部披露了專利權(quán)、專有技術(shù)、商標(biāo)權(quán)、研究費用(研發(fā)支出)和廣告費用等財務(wù)指標(biāo),上市公司對知識產(chǎn)權(quán)的信息披露仍不完善。在樣本公司中,知識產(chǎn)權(quán)的絕對量逐年增加,但知識產(chǎn)權(quán)所占總資產(chǎn)的比重很低,在無形資產(chǎn)中的比重也很有限,而且并沒有明顯的增長。知識產(chǎn)權(quán)內(nèi)部結(jié)構(gòu)變化明顯,商標(biāo)權(quán)在知識產(chǎn)權(quán)中所占的比重不斷下降,而技術(shù)類知識產(chǎn)權(quán)比重上升很快。(見表1)

五、研究設(shè)計及回歸分析結(jié)果

(一)研究設(shè)計

參照Aboody & Lve(1998)在檢驗無形資產(chǎn)的價值相關(guān)性采用的方法5以及薛云奎、王志臺(2001)在檢驗我國上市公司無形資產(chǎn)對企業(yè)主營業(yè)務(wù)利潤的貢獻(xiàn)所采用方法的基礎(chǔ)上,根據(jù)本研究需要,將知識產(chǎn)權(quán)劃分為技術(shù)類知識產(chǎn)權(quán)(專利和專有技術(shù))和商標(biāo)權(quán)兩種類型①。鑒于會計準(zhǔn)則未能反映知識產(chǎn)權(quán)的全部價值,設(shè)計了兩個模型,模型1中的技術(shù)類知識產(chǎn)權(quán)和商標(biāo)不包含未予以資本化的研發(fā)費用和廣告費,模型2中將未予以資本化的研發(fā)費用劃入到技術(shù)類知識產(chǎn)權(quán)價值中,將廣告費用劃入到商標(biāo)權(quán)價值中,通過兩個模型的對比發(fā)現(xiàn)問題。

模型1:

Earningi=α+β1×Currenti+β2×Fixedi+β3×Leveragei+β4×Intangiblei+β5×IP1i+β6×Trademark1i+ε

模型2:

Earningi=α+β1×Currenti+β2×Fixedi+β3×Leveragei+β4×Intangiblei+β5×IP2i+β6×Trademark2i+ε

其中:Earningsi表示公司i年的每股會計盈余數(shù)據(jù),論文選取了每股凈利潤;Currenti表示公司i年的每股流動資產(chǎn);Fixedi表示公司i年的每股固定資產(chǎn);Leveragei表示公司i年的每股長期負(fù)債;Intangiblei表示公司i年不包括知識產(chǎn)權(quán)的每股無形資產(chǎn);IP1i表示公司i年每股技術(shù)類知識產(chǎn)權(quán)(專利和專有技術(shù))資產(chǎn);IP2i表示公司i年包括未予以資本化研發(fā)費用的每股技術(shù)類知識產(chǎn)權(quán)(專利和專有技術(shù))資產(chǎn);Trademark1i表示公司i年每股商標(biāo)資產(chǎn);Trademark1i表示公司i年包括未予以資本化的廣告費用的每股商標(biāo)資產(chǎn)。

通過上述兩個模型來檢驗知識產(chǎn)權(quán)對當(dāng)年樣本公司凈利潤的貢獻(xiàn),并將兩模型回歸結(jié)果進(jìn)行對比,驗證假設(shè)2。

(二)回歸分析結(jié)果

由于截面數(shù)據(jù)往往存在異方差的問題,初次回歸結(jié)果證明了在模型1、2中確實存在異方差。為了消除回歸模型中存在的異方差性,采用加權(quán)最小二乘法(Weighted Least Square,簡稱WLS)進(jìn)行了參數(shù)估計,模型1和模型2的回歸結(jié)果匯總表詳見表2。

從調(diào)整后的回歸分析結(jié)果來看,模型1和模型2的擬合優(yōu)度(R-squared)均在0.9以上。這說明各模型中自變量對因變量的解釋程度非常高,模型1和模型2具有較高的可信度,模型回歸結(jié)論具有較高的可靠性。從F檢驗結(jié)果看,F統(tǒng)計值均通過了在顯著性水平0.01的顯著性檢驗,這表明模型1和模型2的整體線性關(guān)系顯著。從T檢驗結(jié)果看,在兩個模型的回歸結(jié)果中除了部分參數(shù)未能通過T檢驗,樣本公司所有年度的知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)對其凈利潤的回歸系數(shù)都通過了T檢驗。

六、研究結(jié)論

根據(jù)上述實證研究結(jié)果,基本上可以驗證文章所提出的假設(shè)1和假設(shè)2的合理性。首先樣本公司技術(shù)類知識產(chǎn)權(quán)和商標(biāo)權(quán)在各年度經(jīng)營活動中與樣本公司凈利潤具有正向關(guān)系,即知識產(chǎn)權(quán)對企業(yè)利潤創(chuàng)造有一定的貢獻(xiàn),實證結(jié)果證明了假設(shè)1。其次,將未予以資本化的研發(fā)費用和廣告費分別劃入技術(shù)類知識產(chǎn)權(quán)和商標(biāo)權(quán)后,各年技術(shù)類知識產(chǎn)權(quán)和商標(biāo)權(quán)的回歸系數(shù)都明顯增大,T檢驗顯著性明顯增強(qiáng)。這說明將未予以資本化的研發(fā)費用和廣告費分別劃入技術(shù)類知識產(chǎn)權(quán)和商標(biāo)權(quán)后,知識產(chǎn)權(quán)對企業(yè)利潤的解釋能力明顯增強(qiáng),即實證結(jié)果證明了假設(shè)2。

另外,根據(jù)實證研究結(jié)果,還可以得出以下一些有意義的結(jié)論:

1.知識產(chǎn)權(quán)對企業(yè)盈利能力的貢獻(xiàn)尚不顯著。雖然,回歸結(jié)果證實了假設(shè)1的合理性,但是無論從回歸系數(shù)角度還是從T檢驗顯著性角度,知識產(chǎn)權(quán)對企業(yè)盈利的解釋能力都有限。知識產(chǎn)權(quán)尚未成為樣本公司利潤的主要源泉。另外,在知識產(chǎn)權(quán)內(nèi)部,技術(shù)類知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造利潤的能力明顯強(qiáng)于商標(biāo)權(quán)。

2.流動資產(chǎn)和固定資產(chǎn)對企業(yè)盈利能力的貢獻(xiàn)最高。三年的回歸結(jié)果中,流動資產(chǎn)和固定資產(chǎn)的回歸系數(shù)一直在各項參數(shù)中最高,而且T檢驗指標(biāo)最為顯著。這說明樣本公司仍屬于資本密集型企業(yè),流動資產(chǎn)、固定資產(chǎn)等這些有形資產(chǎn)仍是企業(yè)利潤的主要源泉。

3.實施新會計準(zhǔn)則后知識產(chǎn)權(quán)對企業(yè)盈利的解釋能力明顯增強(qiáng)。這說明在會計準(zhǔn)則計量標(biāo)準(zhǔn)下,未能反映知識產(chǎn)權(quán)的真實價值,尤其是對于企業(yè)自創(chuàng)技術(shù)類知識產(chǎn)權(quán)而言。新會計準(zhǔn)則中對于自創(chuàng)技術(shù)類知識產(chǎn)權(quán)的確認(rèn)有所放松,專利權(quán)的開發(fā)費用在符合一定條件下允許資本化,從一定程度上縮小了知識產(chǎn)權(quán)賬面價值與真實價值的差距。

【參考文獻(xiàn)】

[1] 薛云奎,王志臺.無形資產(chǎn)信息披露及其價值相關(guān)性研究[J].會計研究,2001(11):40-47.

[2] 邵紅霞,方軍雄.我國上市公司無形資產(chǎn)加之相關(guān)性研究[J].會計研究,2006(12):25-31.

[3] 黎玉琴.我國上市公司無形資產(chǎn)信息披露現(xiàn)狀及建議[J].企業(yè)經(jīng)濟(jì),2006(9):185-188.

[4] 李青原,王永海.資產(chǎn)專用型與公司資本結(jié)構(gòu)[J].會計研究,2006(7):66-71.

[5] Aboody, D., and B. lev. The value Relevance of Intangibles: The Case of Software Capitalization. Journal of Accounting Research(Supplement) 1998:161-191.

知識管理與知識產(chǎn)權(quán)范文第5篇

關(guān)鍵詞：軟件企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理企業(yè)管理學(xué)知識產(chǎn)權(quán)策略

一、引言

在社會各行業(yè)中，軟件企業(yè)總是能夠走在技術(shù)發(fā)展的最前沿。伴隨著技術(shù)而產(chǎn)生的就是一系列以軟件開發(fā)利用為依托的知識產(chǎn)權(quán)。因此，對于任何軟件企業(yè)來說，知識產(chǎn)權(quán)的管理與實施策略對一個企業(yè)的生存與發(fā)展都至關(guān)重要。本文試從軟件企業(yè)的角度，并結(jié)合軟件企業(yè)自身的特點，從管理學(xué)與知識產(chǎn)權(quán)法學(xué)兩個角度來探討軟件知識產(chǎn)權(quán)保管理及其策略，以期對軟件企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理有一定的借鑒作用。

二、軟件企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理概述

(一)軟件與知識產(chǎn)權(quán)

我國新修訂的《計算機(jī)軟件保護(hù)條例》規(guī)定，計算機(jī)軟件是指計算機(jī)程序和有關(guān)文檔。計算機(jī)程序是指為了得到某種結(jié)果而可以由計算機(jī)等具有信息處理能力的裝置執(zhí)行的代碼化指令序列，或者可被自動轉(zhuǎn)換成代碼化指令序列的符號化指令序列或者符號化語句序列。文檔指用來描述程序的內(nèi)容、組成、設(shè)計、功能規(guī)格、開況、測試結(jié)果及使用方法的文字資料和圖表等，如程序說明書、流程圖、用戶手冊等。同一計算機(jī)程序的源程序和目標(biāo)程序為同一作品。由于計算機(jī)軟件的易復(fù)制性，自它誕生那一天就面臨著被非法復(fù)制和使用的威脅，所以為了保證軟件知識產(chǎn)權(quán)不受侵犯，保護(hù)軟件開發(fā)者的權(quán)益，促進(jìn)軟件工業(yè)的發(fā)展，世界各國都從法律上對軟件知識產(chǎn)權(quán)予以保護(hù)。軟件知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)是軟件技術(shù)得于繼續(xù)創(chuàng)新的根本，因而政府保護(hù)軟件知識產(chǎn)權(quán)義不容辭。

目前國際社會已形成以《著作權(quán)法》保護(hù)為主，《著作權(quán)法》(包括《計算機(jī)軟件保護(hù)條例》)、《專利法》、《商標(biāo)法》、《反不正當(dāng)競爭法》《合同法》實施交叉和重疊保護(hù)(如：源程序及設(shè)計文檔作為軟件的表現(xiàn)形式用著作權(quán)法保護(hù)，同時作為技術(shù)秘密又受《反不正當(dāng)競爭法》的保護(hù))為輔的趨勢。由于軟件具有技術(shù)含量高的特點，使得對軟件法律保護(hù)成為一種綜合性的保護(hù)，對于我國企業(yè)來說，切忌對僅依靠某項法律或法規(guī)解決軟件的所有知識產(chǎn)權(quán)問題抱有幻想。

(二)軟件企業(yè)實施知識產(chǎn)權(quán)管理的必要性

對于軟件企業(yè)來說，其日常運營活動主要包括軟件市場調(diào)研、軟件研發(fā)及軟件產(chǎn)品銷售等。軟件作為知識產(chǎn)權(quán)所保護(hù)重要客體之一，勢必導(dǎo)致軟件企業(yè)必須重視企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理工作，否則企業(yè)依靠軟件所帶來的財富將蕩然無存。因此，軟件企業(yè)實施知識產(chǎn)權(quán)管理工作是十分必要的，歸納起來主要有以下兩點：

1、降低潛在的侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)的法律風(fēng)險軟件企業(yè)在軟件研發(fā)初期就要有意識地預(yù)防有意或無意地侵犯他人的知識產(chǎn)權(quán)。要做到這一點，必須注意以下幾個問題。嚴(yán)格按照國際通行做法，避免侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)，如購買一份軟件只能裝入”單機(jī)”使用；必須意識到，復(fù)制軟件并向他人提供是一種商業(yè)。只有在和擁有該軟件知識產(chǎn)權(quán)的企業(yè)達(dá)成協(xié)議后，方能進(jìn)行關(guān)于該軟件的商業(yè)性活動；通過知識產(chǎn)權(quán)管理平臺熟悉其他企業(yè)的軟件，在開發(fā)軟件時避免使用別人的知識產(chǎn)權(quán)，確實要使用時，必須和產(chǎn)權(quán)所有者協(xié)商解決；企業(yè)應(yīng)聘請法律顧問，在可能遇到法律糾紛時，要向公司法律部門咨詢，經(jīng)其嚴(yán)格評估后方能實行。

2、避免及防范知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)由于我國軟件知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)現(xiàn)象嚴(yán)重，軟件企業(yè)必須積極應(yīng)對，最大限度地保護(hù)和利用自己的知識產(chǎn)權(quán)，以取得最大的經(jīng)濟(jì)利益，這就需要企業(yè)必須采取必要的知識產(chǎn)權(quán)管理，從而能夠最大程度地防范他人侵權(quán)所造成的損失。另一方面，軟件企業(yè)若對知識產(chǎn)權(quán)管理工作較為重視，可以對該領(lǐng)域內(nèi)的研發(fā)水平、研發(fā)成果何一個初步的了解，以此能夠?qū)φ麄€市場及技術(shù)領(lǐng)域進(jìn)行把握，從而能夠避免無價值研發(fā)的財產(chǎn)損失，同時也能夠避免可能由于重復(fù)開發(fā)而導(dǎo)致的侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)的被訴風(fēng)險。

三、軟件企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理策略分析

(一)制定知識產(chǎn)權(quán)管理目標(biāo)

企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理目標(biāo)可分為以下個層次：

1、宏觀戰(zhàn)略目標(biāo)。應(yīng)有利于促進(jìn)我國軟件行業(yè)的進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)增氏和社會發(fā)展。

2、中觀目標(biāo)。知識產(chǎn)權(quán)的立法宗旨是軟件企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的中觀目標(biāo)。如我國《專利法》中明確規(guī)定”保護(hù)發(fā)明創(chuàng)造專利權(quán)，鼓勵發(fā)明創(chuàng)造，有利于發(fā)明創(chuàng)造推廣應(yīng)用”，就是企業(yè)在確立專利戰(zhàn)略的中觀目標(biāo)。企業(yè)應(yīng)激勵員工發(fā)明創(chuàng)造的積極性，保護(hù)好自主知識產(chǎn)權(quán)，并推廣應(yīng)用于企業(yè)與社會。

3、微觀目標(biāo)。最終實現(xiàn)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益目標(biāo)，并與社會效益相得益彰。只有制定了準(zhǔn)確與有效的管理目標(biāo)后，企業(yè)才能夠真正朝著所制定的知識產(chǎn)權(quán)管理目標(biāo)去發(fā)展，從而促使企業(yè)能夠健康成長。

(二)設(shè)立企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理組織

軟件企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置，就是根據(jù)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的總目標(biāo)，把企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的各要素配置在一定的位置上，確定其活動條件，規(guī)定其活動范圍，形成相對穩(wěn)定的、科學(xué)的知識產(chǎn)權(quán)管理體系。根據(jù)國內(nèi)外知識產(chǎn)權(quán)管理的經(jīng)驗，設(shè)置企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理組織機(jī)構(gòu)必須遵循以下原則：

1、目標(biāo)明晰。每個機(jī)構(gòu)以及這些知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)的每一部分，都與特定的知識產(chǎn)權(quán)管理任務(wù)、目標(biāo)有關(guān)，否則就沒有存在的意義。知識產(chǎn)權(quán)管理組織機(jī)構(gòu)的設(shè)立與運作必須以”事”為中心，因”事”而設(shè)機(jī)構(gòu)、定職務(wù)、配人員。人與”事”要高度配合，不能以人為中心，因人設(shè)職，因職找”事”。因此，在知識產(chǎn)權(quán)管理組織機(jī)構(gòu)設(shè)置中至關(guān)重要的一項原則就是目標(biāo)、任務(wù)明晰原則。

2、分工合作。企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置，必須根據(jù)專業(yè)化原則進(jìn)行分工，明確每一具體的知識產(chǎn)權(quán)管理部門及個人的職責(zé)，但分工要適當(dāng)，既要考慮分工的專業(yè)化，又要從合作的角度來考慮把各種分工組合起來，對類似的工作應(yīng)該盡可能組合在一個部門，這樣可以減少部門與部門、人與人之間的工作矛盾，提高工作效率。

3、權(quán)責(zé)對等。企業(yè)的每一個知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)都應(yīng)按權(quán)責(zé)對等原則設(shè)置。有一定的職務(wù)就應(yīng)擔(dān)負(fù)一定的責(zé)任，同時也應(yīng)享有相應(yīng)的權(quán)力。責(zé)任是隨權(quán)力而產(chǎn)生，又是權(quán)力的對等物，權(quán)力是為了更好地履行職責(zé)。責(zé)任與權(quán)力應(yīng)該一致，每一個知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)都不應(yīng)有權(quán)無責(zé)、有責(zé)無權(quán)或權(quán)責(zé)不相稱，更要避免”因人設(shè)事”地建立機(jī)構(gòu)。

(三)建立保密協(xié)議制度

軟件企業(yè)與企業(yè)員工、外聘人員之間應(yīng)建立合法的勞動關(guān)系，以及應(yīng)就企業(yè)商業(yè)秘密(技術(shù)秘密和經(jīng)營秘密)的保密事宜進(jìn)行約定，建立勞動利益關(guān)系合同以及保守企業(yè)商業(yè)秘密的協(xié)議。一些目前不宜馬上實行勞動合同的企業(yè)，也通過建立或者健全本企業(yè)的有關(guān)規(guī)章制度的方式進(jìn)行過渡，以鼓勵企業(yè)員工的創(chuàng)造性勞動，明確企業(yè)開發(fā)過程中產(chǎn)生的軟件技術(shù)成果歸屬關(guān)系，以預(yù)防l瓜業(yè)技術(shù)人員流動時造成的技術(shù)流失和技術(shù)泄密等軟件企業(yè)非常”苦惱”的問題。因此，簽訂保密協(xié)議對于企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)與管理是十分必要和有效的。

四、結(jié)論