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公司合規(guī)管理制度范文第1篇

現(xiàn)將國(guó)務(wù)院僑務(wù)辦公室、建設(shè)部《關(guān)于歸僑僑眷職工因私出境租住公房和參加房改買房問(wèn)題的規(guī)定》（僑內(nèi)會(huì)發(fā)〔1998〕002號(hào)）轉(zhuǎn)發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

國(guó)務(wù)院僑務(wù)辦公室、建設(shè)部《關(guān)于歸僑僑眷職工因私出境租住公房和參加房改買房問(wèn)題的規(guī)定》

各省、自治區(qū)、直轄市和僑務(wù)辦公室、建委（建設(shè)廳）：

為了進(jìn)一步推進(jìn)和完善我國(guó)城鎮(zhèn)住房制度的改革，保護(hù)歸僑、僑眷的合法權(quán)益，現(xiàn)對(duì)歸僑、僑眷職工因私出境租住公房和參加房改買房的問(wèn)題作如下規(guī)定：

一、獲準(zhǔn)因私短期出境仍保留公職的歸僑、僑眷職工，可繼續(xù)租住原公有住房，并按當(dāng)?shù)貥?biāo)準(zhǔn)繳納房租。

二、出境定居的歸僑、僑眷職工，在出境前已經(jīng)按國(guó)家及地方的房改政策規(guī)定參加房改買房的，出境定居后，其房產(chǎn)權(quán)屬不變。

三、出境定居的離休、退休、退職職工的原同住親屬（指其配偶、父母、子女及其配偶、兄弟姐妹、祖父母、外祖父母、孫子女、外孫子女以及與其有長(zhǎng)期撫養(yǎng)關(guān)系的其他親屬），凡同住一年以上者，可繼續(xù)租住原公房，并按當(dāng)?shù)貥?biāo)準(zhǔn)繳納房租；原居住地施行房改售房時(shí)，經(jīng)產(chǎn)權(quán)單位同意，可以按當(dāng)?shù)胤扛恼哔?gòu)買原公有住房。

公司合規(guī)管理制度范文第2篇

一、公司在加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)，要保持著極高的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，對(duì)安全問(wèn)題零容忍，在保證資產(chǎn)安全的前提下，為成員單位資產(chǎn)的保值增值、為集團(tuán)公司成為一流集團(tuán)而持續(xù)奮斗。

1、由于財(cái)務(wù)公司的特殊屬性，公司服務(wù)的客戶對(duì)象存在局限性，開(kāi)展的業(yè)務(wù)也具有特定性。上述特性決定了公司面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)具有內(nèi)生性、隔離性和相對(duì)封閉性的特點(diǎn)。在金融這個(gè)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)獲取收益的領(lǐng)域，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)被視為核心風(fēng)險(xiǎn)，某種程度上也是信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等重要風(fēng)險(xiǎn)的主要誘因，是全面風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)，是對(duì)金融機(jī)構(gòu)持續(xù)正向經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的保護(hù)。只有合規(guī)與經(jīng)營(yíng)的深度融合發(fā)展，合理平衡發(fā)展和創(chuàng)新邊界，才能真正實(shí)現(xiàn)資本保值增值。

2、合規(guī)建設(shè)的重點(diǎn)不僅在實(shí)體的風(fēng)險(xiǎn)控制、業(yè)務(wù)流程、經(jīng)營(yíng)指標(biāo)上，而且也體現(xiàn)在職能邊界的界定，經(jīng)營(yíng)考核的導(dǎo)向上。財(cái)務(wù)公司的公司治理、內(nèi)部控制、信貸、投資、票據(jù)、結(jié)算等業(yè)務(wù)領(lǐng)域，都高懸著合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的達(dá)摩克利斯之劍。

二、合規(guī)管理制度先行

1、搭建合規(guī)管理體系框架。按照監(jiān)管要求和經(jīng)營(yíng)管理的實(shí)際需要，建立健全由董事會(huì)及其下設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)、監(jiān)事會(huì)、高級(jí)管理層、業(yè)務(wù)部門(mén)、風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)和內(nèi)部審計(jì)部門(mén)組成的多層次、相互銜接、有效制衡的風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)。構(gòu)建形成“風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向、制度為基礎(chǔ)、流程為紐帶、系統(tǒng)為抓手”的全面風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制體系，并能夠通過(guò)建設(shè)、檢查、評(píng)價(jià)、完善的工作循環(huán)，保持體系的持續(xù)完善、執(zhí)行有效。

公司所有業(yè)務(wù)必須遵守審貸分離的原則，因此，公司在經(jīng)營(yíng)層下設(shè)審貸委員會(huì)和投資決策委員會(huì)，分別負(fù)責(zé)審議公司信貸業(yè)務(wù)、資金業(yè)務(wù)以及投資業(yè)務(wù)等；同時(shí)為保證決策效果，兩個(gè)決策機(jī)構(gòu)的人員由風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)、資金管理部門(mén)以及其他相關(guān)部門(mén)的人員組成。

2、加強(qiáng)合規(guī)制度體系建設(shè)。根據(jù)關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)、法律的管理要求以及公司內(nèi)部管理的需要，對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度再次進(jìn)行全面梳理，建成以全面風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制管理為主線的全面風(fēng)險(xiǎn)管理制度體系，基本覆蓋公司各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)，能夠較好地指導(dǎo)公司的合規(guī)、穩(wěn)健開(kāi)展。

3、筑牢合規(guī)管理三道防線。

公司業(yè)務(wù)部門(mén)作為風(fēng)險(xiǎn)管理的第一道防線，是風(fēng)險(xiǎn)管理的直接責(zé)任人，業(yè)務(wù)部門(mén)通過(guò)建立有效的內(nèi)控制度和流程，并予以嚴(yán)格執(zhí)行，最大程度降低業(yè)務(wù)開(kāi)展中的主要風(fēng)險(xiǎn)。

風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)作為風(fēng)險(xiǎn)管理的第二道防線，履行業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)審核的職能，提出獨(dú)立的風(fēng)控意見(jiàn)；隨著對(duì)風(fēng)控工作不斷提出更高要求，風(fēng)控管理部門(mén)工作不斷前移，不僅包括具體業(yè)務(wù)審核的前移，更重要的是通過(guò)對(duì)業(yè)務(wù)制度與流程的優(yōu)化和再造，持續(xù)提升業(yè)務(wù)管理的合規(guī)水平。

內(nèi)部審計(jì)部門(mén)作為風(fēng)險(xiǎn)防范的第三道防線，從獨(dú)立、客觀的角度檢查風(fēng)險(xiǎn)疏漏和控制缺陷，對(duì)前兩道防線的管理措施和效果進(jìn)行評(píng)估和監(jiān)督，提出更多管理建議，促進(jìn)公司提升管理水平。

三、加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)，深入人心

面對(duì)錯(cuò)綜復(fù)雜、日新月異的金融市場(chǎng)，財(cái)務(wù)公司面臨的風(fēng)險(xiǎn)不斷加劇。作為經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中的基礎(chǔ)性風(fēng)險(xiǎn)，公司自上而下要高度重視合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控，將合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控作為主動(dòng)規(guī)避違規(guī)事件，主動(dòng)發(fā)現(xiàn)并采取適當(dāng)措施糾正已發(fā)生違約事件的內(nèi)部控制活動(dòng)。

要重點(diǎn)結(jié)合監(jiān)管要求和業(yè)務(wù)需求，分層級(jí)、針對(duì)性地開(kāi)展了合規(guī)教育培訓(xùn)工作：

1、開(kāi)展全員培訓(xùn)，針對(duì)監(jiān)管政策重點(diǎn)，系統(tǒng)介紹內(nèi)部控制方面的監(jiān)管政策，梳理貸款、投資等重點(diǎn)業(yè)務(wù)的監(jiān)管要求，揭示潛在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，增強(qiáng)全員合規(guī)意識(shí)；

2、定期對(duì)新員工進(jìn)行合規(guī)管理的普及教育，樹(shù)立新員工的基本合規(guī)理念，降低新員工的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；

3、通過(guò)辦公系統(tǒng)、微信公眾號(hào)等途徑，及時(shí)對(duì)最新監(jiān)管要求進(jìn)行解讀和宣貫，深入傳遞合規(guī)理念，推動(dòng)落實(shí)監(jiān)管要求；四是印發(fā)員工手冊(cè)，明確公司基本管理要求，為員工提供行為規(guī)范指南。

四、解析案由、對(duì)照檢查相應(yīng)業(yè)務(wù)。

1、信貸業(yè)務(wù)方面，做實(shí)貸款“三查”，嚴(yán)格資金用途審核，規(guī)范發(fā)放，推進(jìn)信貸資金“脫虛向?qū)?rdquo;；針對(duì)票據(jù)業(yè)務(wù)要特別加強(qiáng)貿(mào)易背景審核，推進(jìn)延伸產(chǎn)業(yè)鏈金融服務(wù)業(yè)務(wù)開(kāi)展的同時(shí)嚴(yán)格審查基礎(chǔ)交易的真實(shí)性，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理；

2、投資業(yè)務(wù)方面，對(duì)于投資資產(chǎn)管理計(jì)劃等產(chǎn)品，要嚴(yán)格執(zhí)行對(duì)底層資產(chǎn)的穿透管理，加強(qiáng)對(duì)同業(yè)交易對(duì)手的動(dòng)態(tài)管理，包括名單制管理和授信管理等；

3、審慎經(jīng)營(yíng)方面，不冒進(jìn)經(jīng)營(yíng)，加強(qiáng)內(nèi)部控制，杜絕內(nèi)控嚴(yán)重違規(guī)事件，持續(xù)資本充足率、資產(chǎn)質(zhì)量、損失準(zhǔn)備金、資產(chǎn)流動(dòng)性管理等；

4、監(jiān)管數(shù)據(jù)質(zhì)量方面，強(qiáng)化數(shù)據(jù)源頭治理，加強(qiáng)責(zé)任落實(shí)，建立健全監(jiān)管數(shù)據(jù)質(zhì)量管理的長(zhǎng)效機(jī)制；

公司合規(guī)管理制度范文第3篇

關(guān)鍵詞：證券公司；法律；合規(guī)管理；問(wèn)題建議

一、證券公司法律合規(guī)的含義

隨著我國(guó)證券行業(yè)近20年的發(fā)展，證券公司對(duì)內(nèi)部法律合規(guī)開(kāi)始逐步重視起來(lái)，作為金融機(jī)構(gòu)面臨的核心風(fēng)險(xiǎn)之一的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，證券公司內(nèi)部紛紛建立了法律合規(guī)部門(mén)專門(mén)負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，合規(guī)管理也因此已經(jīng)成為證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理中的核心部門(mén)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)在《證券公司合規(guī)管理施行規(guī)定》的第二條對(duì)合規(guī)管理的定義為：“證券公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機(jī)制，培育合規(guī)文化，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的行為。”因此，建立健全的合規(guī)管理體系，是確保證券公司合法、合規(guī)經(jīng)營(yíng)的重要手段，也是加強(qiáng)我國(guó)證券公司核心競(jìng)爭(zhēng)力的好方法，并對(duì)我國(guó)證券公司合規(guī)監(jiān)管的制度轉(zhuǎn)變具有很大的影響。

二、證券公司法律合規(guī)管理存在的問(wèn)題

2008年8月1日自中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》以來(lái)，我國(guó)證券公司的法律合規(guī)管理體系逐步建立，但是證券公司內(nèi)部的法律合規(guī)管理仍然出現(xiàn)不少問(wèn)題，法律合規(guī)的職能經(jīng)常發(fā)揮不出應(yīng)有的作用，主要面臨的以下困境：

1.法律合規(guī)管理的獨(dú)立性不足

我國(guó)證券公司內(nèi)部的法律合規(guī)部門(mén)由于其特殊性必需獨(dú)立于證券公司其他部門(mén)，可見(jiàn)合規(guī)管理的獨(dú)立性是有效實(shí)現(xiàn)合規(guī)的前提條件，但當(dāng)前我國(guó)證券公司普遍都存在合規(guī)管理獨(dú)立性不足的問(wèn)題，最主要表現(xiàn)在對(duì)高級(jí)管理人員的合規(guī)管理上，公司的內(nèi)部制約機(jī)制很多情況下流于形式。雖然在《證券公司合規(guī)管理施行規(guī)定》中明確了證券公司的合規(guī)管理人員具有一定的獨(dú)立性的規(guī)定，但是由于合規(guī)管理部門(mén)甚至合規(guī)總監(jiān)其自身就受到高級(jí)管理人員的間接約束，特別在薪酬福利和績(jī)效考評(píng)上都會(huì)受到公司管理層的影響，因此法律合規(guī)的獨(dú)立性很難得到保障。

2.法律合規(guī)管理部門(mén)職責(zé)主次不分

目前，我國(guó)證券公司的組織架構(gòu)體系一般包括董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)營(yíng)管理層、各職能部門(mén)和分支機(jī)構(gòu)組成。組織體系下的各部門(mén)都要負(fù)責(zé)對(duì)本部門(mén)的業(yè)務(wù)進(jìn)行合規(guī)監(jiān)管，而法律合規(guī)部門(mén)要對(duì)各部門(mén)的合規(guī)情況進(jìn)行復(fù)核，但法律合規(guī)部門(mén)更重要的職責(zé)是識(shí)別證券公司管理層的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，保證證券公司規(guī)避可能因此出現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)給公司帶來(lái)巨大損失。介于目前證券公司的高管層是證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)爆發(fā)的重要誘因，因此證券公司法律合規(guī)部門(mén)必須將重點(diǎn)放在合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理層的各項(xiàng)行為上。但實(shí)踐中法律合規(guī)部門(mén)卻極少合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理層的業(yè)務(wù)，更多的是審核業(yè)務(wù)部門(mén)的業(yè)務(wù)是否合規(guī)，而業(yè)務(wù)部門(mén)也為了逃避法律責(zé)任，將審核法律合規(guī)的任務(wù)完全交給法律合規(guī)部門(mén)來(lái)審核，就出現(xiàn)法律合規(guī)部門(mén)將主要精力放在日常的常規(guī)性合規(guī)業(yè)務(wù)上，忽略了最重要的對(duì)管理層的合規(guī)工作。

3.法律合規(guī)部門(mén)淪為應(yīng)付外部監(jiān)管的專職機(jī)構(gòu)

由于證券公司法律合規(guī)部門(mén)不是證券公司的經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)部門(mén)，不直接產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益，因此很多中小型證券公司對(duì)法律合規(guī)部門(mén)的建設(shè)相比較經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)部門(mén)比較滯后，存在人員配備少、管理層也不太重視等情況。甚至個(gè)別證券公司的合規(guī)管理對(duì)內(nèi)流于形式，把設(shè)立法律合規(guī)部門(mén)的目的定性為應(yīng)付對(duì)外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)察上，把所有的工作職責(zé)放在與外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)的“公關(guān)”上，只要做到外部監(jiān)管能應(yīng)對(duì)自如，證券公司的法律合規(guī)就算完成了。

4.法律合規(guī)專業(yè)性人才不足，缺乏合規(guī)人才的培養(yǎng)機(jī)制

由于證券公司法律合規(guī)近幾年才剛有所起步，對(duì)合規(guī)人才的需求不是很大，往往證券公司里的法律合規(guī)部門(mén)的員工不超過(guò)五人，法律合規(guī)部門(mén)的員工也大多由稽核和風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)里的具備法律背景的員工抽調(diào)過(guò)來(lái)，但這與法律合規(guī)的崗位要求有一定的差距。隨著近些年融資融券和股指期貨等新的金融創(chuàng)新產(chǎn)品的推出，對(duì)法律合規(guī)人才的專業(yè)行要求也更為嚴(yán)格，最好是具有復(fù)合型人才除了自身要具備法律背景之外還需要掌握一些金融、財(cái)務(wù)、計(jì)算機(jī)專業(yè)的知識(shí)，而且要了解其他業(yè)務(wù)崗位的工作職責(zé)和工作流程，可見(jiàn)法律合規(guī)的人才的專業(yè)性要求比較高，但目前證券公司內(nèi)部對(duì)合規(guī)人才的培養(yǎng)卻非常不重視，缺乏像經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部門(mén)那樣的培訓(xùn)機(jī)制，導(dǎo)致法律合規(guī)人才的專業(yè)性明顯不足，法律合規(guī)人才高素質(zhì)隊(duì)伍亟待加強(qiáng)。

三、證券公司法律合規(guī)管理的建議

1.完善法律合規(guī)管理的內(nèi)部機(jī)制，確保合規(guī)管理的內(nèi)部獨(dú)立性

合規(guī)管理的獨(dú)立性不足的情況存在已久，這就要理順?lè)珊弦?guī)部門(mén)和經(jīng)營(yíng)管理層及各職能部門(mén)的關(guān)系，因此筆者建議法律合規(guī)部門(mén)特

別是合規(guī)總監(jiān)的任免、薪酬、績(jī)效考勤必須獨(dú)立于經(jīng)營(yíng)管理層，合規(guī)總監(jiān)的直屬上司應(yīng)該為董事會(huì)，對(duì)董事會(huì)直接負(fù)責(zé)。合規(guī)總監(jiān)的下屬部門(mén)的考核也應(yīng)有合規(guī)總監(jiān)獨(dú)立考核，由監(jiān)事會(huì)或者董事會(huì)監(jiān)督。另外，法律合規(guī)部門(mén)要加強(qiáng)主動(dòng)合規(guī)，主動(dòng)合規(guī)其他業(yè)務(wù)部門(mén)的履行職責(zé)的情況，保證證券公司的合規(guī)運(yùn)營(yíng)。

2.明確各部門(mén)的合規(guī)管理職責(zé)，推進(jìn)證券公司全員合規(guī)

《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》的第三條規(guī)定：“證券公司的合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)覆蓋公司所有業(yè)務(wù)、各個(gè)部門(mén)和分支機(jī)構(gòu)、全體工作人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)?！睆囊?guī)定中可以看出，法律合規(guī)的管理不是單靠合規(guī)部門(mén)就行的，也不是法律合規(guī)部門(mén)的一家責(zé)任，在現(xiàn)實(shí)中證券公司的各業(yè)務(wù)部門(mén)將部門(mén)內(nèi)的各類合同或者投資項(xiàng)目、產(chǎn)品業(yè)務(wù)方案等要求法律合規(guī)部門(mén)“會(huì)簽”，法律合規(guī)部門(mén)承擔(dān)了業(yè)務(wù)部門(mén)合規(guī)職責(zé)，這樣違背了全員合規(guī)的理念。因此筆者建議，證券公司內(nèi)部要制定相關(guān)的法律合規(guī)審查的主體和職責(zé)，合規(guī)審查的責(zé)任明確到各部門(mén)，而法律合規(guī)部門(mén)可以將主要精力放在審查公司的各項(xiàng)制度上和經(jīng)營(yíng)管理層的決策上，這樣既保證了合規(guī)管理的有效性，同時(shí)也推動(dòng)了證券公司的全員合規(guī)的良好氛圍。

3.加強(qiáng)證券公司的合規(guī)文化建設(shè)

證券公司的合規(guī)文化建設(shè)有利于將員工的合規(guī)理念與日常業(yè)務(wù)工作相聯(lián)系，在工作中自覺(jué)合規(guī)約束自己，有利于降低證券公司的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。因此筆者建議，建設(shè)公司的合規(guī)文化，首先要做到法律合規(guī)部門(mén)自身要以身作則，遵守法律法規(guī)和公司內(nèi)部的規(guī)定。其次法律合規(guī)部門(mén)要對(duì)公司內(nèi)部員工進(jìn)行定期的合規(guī)培訓(xùn)，并且和員工的績(jī)效工資掛鉤，讓員工在培訓(xùn)中培養(yǎng)合規(guī)意識(shí)。第三，要讓經(jīng)營(yíng)管理層來(lái)支持倡導(dǎo)合規(guī)文化的建設(shè)，建議經(jīng)營(yíng)管理層的總經(jīng)理或者副總經(jīng)理?yè)?dān)任合規(guī)文化建設(shè)的負(fù)責(zé)人，合規(guī)總監(jiān)擔(dān)任副手，有利于合規(guī)文化建設(shè)在政策執(zhí)行上的保障。

4.重視培養(yǎng)高素質(zhì)的專業(yè)性法律合規(guī)人才

目前證券公司法律合規(guī)部門(mén)的現(xiàn)狀是合規(guī)人員需求量小，但專業(yè)性要求高的特點(diǎn)，經(jīng)常出現(xiàn)招不到合適員工的現(xiàn)象，這對(duì)證券公司的內(nèi)部合規(guī)管理的發(fā)展是不利的，人才得不到很好的補(bǔ)充嚴(yán)重影響合規(guī)管理的質(zhì)量。因此筆者建議，法律合規(guī)人才的培養(yǎng)是長(zhǎng)期性的工作，可以從每年公司招聘的應(yīng)屆大學(xué)生中選有潛質(zhì)的，這些大學(xué)生應(yīng)當(dāng)具有復(fù)合型的專業(yè)背景，然后通過(guò)一到兩年的各個(gè)崗位的輪崗，再安排的法律合規(guī)的崗位上，這樣做既有利于法律合規(guī)人才對(duì)各業(yè)務(wù)部門(mén)的流程熟悉便于開(kāi)展合規(guī)工作，而且對(duì)合規(guī)部門(mén)在公司里的影響力逐步加強(qiáng)。

四、結(jié)語(yǔ)

公司合規(guī)管理制度范文第4篇

【關(guān)鍵詞】管理制度 精細(xì)化

在現(xiàn)代企業(yè)管理背景下，對(duì)于企業(yè)的精細(xì)化管理的要求越來(lái)越高。并且在企業(yè)內(nèi)部，精細(xì)化管理的領(lǐng)域也越來(lái)越廣，不僅要求財(cái)務(wù)、生產(chǎn)管理等領(lǐng)域需要進(jìn)行經(jīng)濟(jì)化管理，在企業(yè)的基礎(chǔ)管理，如管理制度等方面也要實(shí)施精細(xì)化管理。管理制度是企業(yè)規(guī)范化管理的基礎(chǔ)，對(duì)其進(jìn)行精細(xì)化管理，有利于提升企業(yè)整體的精細(xì)化管理水平。

一、相關(guān)概念研究

（一）管理制度

管理制度是指組織對(duì)內(nèi)部或外部資源進(jìn)行分配調(diào)整，對(duì)組織架構(gòu)，組織功能，組織目的的明確和界定。對(duì)實(shí)現(xiàn)管理目標(biāo)所采取的組織，控制，協(xié)調(diào)，反饋等活動(dòng)所依據(jù)的規(guī)范形式的總和。是管理規(guī)范的制度化成果。

隨著現(xiàn)代企業(yè)管理的發(fā)展，管理制度已經(jīng)被融入了更多的內(nèi)容，如有些企業(yè)將ISO質(zhì)量管理體系文件將企業(yè)的管理制度結(jié)合起來(lái)進(jìn)行管理，也有企業(yè)將流程管理文件與管理制度一起結(jié)合管理，因此管理制度被賦予了更多的功能。從企業(yè)的管理現(xiàn)狀來(lái)看，管理制度涉及到企業(yè)管理的每一個(gè)角落，企業(yè)的各項(xiàng)營(yíng)銷、研發(fā)、計(jì)劃、生產(chǎn)、采購(gòu)、物流、人力資源、行政、財(cái)務(wù)等工作都離不開(kāi)管理制度。

（二）精細(xì)化管理

精細(xì)化管理是一種理念，一種文化。它是源于發(fā)達(dá)國(guó)家（日本20世紀(jì)50年代）的一種企業(yè)管理理念，它是社會(huì)分工的精細(xì)化，以及服務(wù)質(zhì)量的精細(xì)化對(duì)現(xiàn)代管理的必然要求，是建立在常規(guī)管理的基礎(chǔ)上，并將常規(guī)管理引向深入的基本思想和管理模式，是一種以最大限度地減少管理所占用的資源和降低管理成本為主要目標(biāo)的管理方式。現(xiàn)代管理學(xué)認(rèn)為，科學(xué)化管理有三個(gè)層次：第一個(gè)層次是規(guī)范化，第二層次是精細(xì)化，第三個(gè)層次是個(gè)性化。

精細(xì)化管理思想目前在我國(guó)已經(jīng)得到了普遍的認(rèn)可，很多企業(yè)都在進(jìn)行精細(xì)化管理的嘗試，但是從實(shí)際成果來(lái)看，更多的企業(yè)主要講精細(xì)化管理應(yīng)用在財(cái)務(wù)管理、生產(chǎn)管理等領(lǐng)域，精細(xì)化管理的應(yīng)用還有待進(jìn)一步拓展。

二、管理制度精細(xì)化管理的內(nèi)容

從管理制度以及精細(xì)化管理的概念中，我們可以總結(jié)出管理制度精細(xì)化管理的主要內(nèi)容有：

（二）管理制度要盡可能完善健全

從目前企業(yè)管理實(shí)踐來(lái)說(shuō)，企業(yè)管理已經(jīng)越來(lái)越復(fù)雜。而從很多企業(yè)實(shí)際的企業(yè)管理經(jīng)驗(yàn)上來(lái)看，尤其是針對(duì)中型企業(yè)和大型企業(yè)來(lái)說(shuō)，缺乏管理制度約束的業(yè)務(wù)往往缺乏規(guī)范性，隨意性大，很難進(jìn)行管控。因此，結(jié)合精細(xì)化管理思想，企業(yè)在建立管理制度時(shí)，首先要盡可能的確保管理制度的完善性和健全性。

（二）管理制度要盡可能細(xì)致入微

管理制度的建立時(shí)為了更好的指導(dǎo)員工的作業(yè)，而我國(guó)很多企業(yè)還沒(méi)體會(huì)到管理制度的真正作用，他們?cè)诮⒐芾碇贫葧r(shí)往往都不夠細(xì)致，語(yǔ)言描述含糊，或者只進(jìn)行了原則性的描述。使得員工在實(shí)際作業(yè)時(shí)，很難真正按照管理制度的規(guī)定來(lái)指導(dǎo)日常作業(yè)，造成了管理制度對(duì)實(shí)際業(yè)務(wù)的指導(dǎo)性不強(qiáng)，不符合精細(xì)化管理思想。

（三）管理制度要能切實(shí)解決實(shí)際問(wèn)題

企業(yè)是一個(gè)龐大的組織，大型企業(yè)的人數(shù)可能到會(huì)達(dá)到幾千、幾萬(wàn)、甚至幾十萬(wàn)，而如何對(duì)這些員工進(jìn)行管理就需要依靠管理制度的力量。并且，在企業(yè)的日常管理中，會(huì)出現(xiàn)諸多的問(wèn)題，這就需要管理制度的制定要從企業(yè)管理中的問(wèn)題出發(fā)，以解決問(wèn)題為目的，促進(jìn)企業(yè)更好的進(jìn)行日常的經(jīng)營(yíng)管理。

（四）管理制度要能提升效率和效益

在目前，我國(guó)大多數(shù)企業(yè)的組織架構(gòu)都是按照職能式管理方式來(lái)組織的，各部門(mén)之間按照職能進(jìn)行分工。但是，這就造成了從業(yè)務(wù)流程的角度來(lái)看，往往部門(mén)之間存在著一定的職責(zé)交叉部分，容易產(chǎn)生扯皮。通過(guò)管理制度，可以進(jìn)一步對(duì)職責(zé)交叉部門(mén)進(jìn)行嚴(yán)格的職責(zé)界定，明確他們?cè)诹鞒讨械姆止?，減少扯皮現(xiàn)象的發(fā)生，有效提供企業(yè)的流程效率，提升企業(yè)效益。

三、如何開(kāi)展管理制度的精細(xì)化管理

通過(guò)對(duì)管理制度精細(xì)化的分析，我們也可以充分了解到管理制度精細(xì)化管理所能夠發(fā)揮的作用，首先，管理制度精細(xì)化管理能夠更細(xì)致的指導(dǎo)日常業(yè)務(wù)，尤其是對(duì)于剛?cè)肼毜男聠T工來(lái)說(shuō)，精細(xì)化的管理制度能夠幫助他們盡快融入本職崗位，成為公司正式的一員；其次，管理制度的精細(xì)化管理能夠幫助企業(yè)管理者發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，并且輔助企業(yè)管理者有效解決問(wèn)題；此外，管理制度的精細(xì)化管理能夠減少企業(yè)管理中的扯皮現(xiàn)象，提升企業(yè)效率和效益。因此，為了在企業(yè)管理中發(fā)揮管理制度精細(xì)化管理的作用，企業(yè)就需要研究如何開(kāi)展管理制度的精細(xì)化管理。

首先，企業(yè)要明確管理制度的管理部門(mén)。在企業(yè)管理實(shí)踐中，管理制度幾乎涉及到企業(yè)的各個(gè)部門(mén)，將管理制度分配到各個(gè)部門(mén)自行進(jìn)行管理顯然是行不通的，企業(yè)需要在公司層面明確一個(gè)管理部門(mén)來(lái)負(fù)責(zé)組織管理制度的建設(shè)工作。

其次，企業(yè)在制定管理制度時(shí)要考慮精細(xì)化思想，保證管理制度的完善性和健全性。管理制度的制定工作是一項(xiàng)核心工作，在此過(guò)程中企業(yè)要依據(jù)自身的管理現(xiàn)狀以及管理需要，羅列出管理制度清單，并且要充分保證管理制度清單的健全性，尤其是要注意不遺漏關(guān)鍵業(yè)務(wù)控制點(diǎn)。在此基礎(chǔ)上再詳細(xì)編寫(xiě)管理制度的內(nèi)容，管理制度的內(nèi)容要充分考慮到企業(yè)管理現(xiàn)狀，以解決企業(yè)所存在的問(wèn)題為目的，并且內(nèi)容要盡可能的詳盡，要能真正指導(dǎo)日常的業(yè)務(wù)。對(duì)于跨部門(mén)的管理制度，在管理制度的制定過(guò)程中，管理制度管理部門(mén)還要組織相關(guān)部門(mén)一起進(jìn)行討論，明確切實(shí)可行的方案。

再次，為了了解管理制度的實(shí)施效果，企業(yè)要組織管理制度的審核工作。企業(yè)要建立管理制度的定期審核機(jī)制，建立管理制度的審核小組，并且要定期對(duì)管理制度進(jìn)行審核。在審核過(guò)程中，要對(duì)管理制度的實(shí)施和執(zhí)行情況進(jìn)行重點(diǎn)關(guān)注，尤其對(duì)未按照管理制度執(zhí)行的情況要進(jìn)行分析，若是員工主觀上不執(zhí)行管理制度，則要對(duì)員工進(jìn)行教育或處罰，促進(jìn)管理制度更好的執(zhí)行；若是管理制度的編制存在偏差，無(wú)法按照管理制度的要求去執(zhí)行，則要對(duì)管理制度進(jìn)行修訂。管理制度審核小組在審核過(guò)程中還要注意收集制度執(zhí)行過(guò)程中存在的問(wèn)題，并且作為管理制度優(yōu)化的依據(jù)。

四、結(jié)束語(yǔ)

管理制度是企業(yè)的一項(xiàng)基礎(chǔ)性工作，在企業(yè)管理中，為了更好的發(fā)揮管理制度的作用，企業(yè)管理者就需要將管理制度與精細(xì)化思想結(jié)合起來(lái)，建立健全的、細(xì)致化的管理制度，以更好的指導(dǎo)日常業(yè)務(wù)的開(kāi)展，解決企業(yè)管理中的問(wèn)題，提升企業(yè)的效率和效益。

參考文獻(xiàn)

[1]李媛媛.企業(yè)內(nèi)部管理制度精細(xì)化管理的思考[J].企業(yè)戰(zhàn)略，2013（12）.

[2]何穎.淺析企業(yè)規(guī)章制度精細(xì)化管理[J].現(xiàn)代班組，2013（Z1）.

公司合規(guī)管理制度范文第5篇

大家好！

我叫xxx，xxxx年我有幸加盟xx證券xx營(yíng)業(yè)部，我進(jìn)公司以來(lái)一直在營(yíng)業(yè)部工作，先后從事xxx崗、xxx崗和xxx崗等工作。通過(guò)xxx年多的努力，我熟練地掌握了證券業(yè)務(wù)相關(guān)知識(shí)和電腦操作技能。獲得了證券從業(yè)資格和經(jīng)濟(jì)師職稱。在營(yíng)業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)和服務(wù)部經(jīng)理的培養(yǎng)和教育下，使我成為了一名合格的證券從業(yè)人員。我深受公司企業(yè)文化的熏陶和營(yíng)業(yè)部這個(gè)具有團(tuán)結(jié)向上氛圍大家庭的影響，學(xué)會(huì)了如何在這個(gè)激烈競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)中去生存和發(fā)展。同時(shí)，感謝各位同仁給予了我無(wú)限的關(guān)懷和極大的鼓勵(lì)，時(shí)時(shí)感受到來(lái)至這個(gè)大家庭的溫暖，我以自己是其中的一員感到無(wú)比的榮幸和自豪。在此，請(qǐng)?jiān)试S我向各位領(lǐng)導(dǎo)、各位同仁誠(chéng)摯的說(shuō)聲謝謝。

今天，是我進(jìn)入xx證券近xx年來(lái)第一次有幸參加這樣盛大的競(jìng)聘活動(dòng)，我非常的興奮，同時(shí)感到前所未有的壓力，這也是對(duì)我能力的一次全面的檢驗(yàn)。我相信只要大家支持和鼓勵(lì)我，我的競(jìng)聘一定能成功。

我競(jìng)聘的崗位是營(yíng)業(yè)部風(fēng)控總監(jiān)。證券公司是經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的企業(yè)，風(fēng)險(xiǎn)管理能力是證券公司重要的核心競(jìng)爭(zhēng)力之一。營(yíng)業(yè)部又在市場(chǎng)最前面，風(fēng)控總監(jiān)顯的更為重要。之所以競(jìng)聘這一崗位，我認(rèn)為我具備了如下理由和優(yōu)勢(shì)：

一、我具有良好的思想政治素質(zhì)

證券工作牽涉到許多國(guó)家的政策，多年以來(lái)，我在工作中，始終注意加強(qiáng)思想政建設(shè)，服務(wù)上級(jí)安排，認(rèn)真自覺(jué)完成各項(xiàng)工作。在工作中時(shí)刻以科學(xué)發(fā)展觀思想指導(dǎo)工和，樹(shù)立“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”、“風(fēng)險(xiǎn)管理創(chuàng)造價(jià)值”的理念，堅(jiān)持以合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理為基礎(chǔ)推動(dòng)公司的業(yè)務(wù)發(fā)展和創(chuàng)新。

二、xxx證券xxx年來(lái)培養(yǎng)了我較強(qiáng)的敬業(yè)精神和高度的事業(yè)心、責(zé)任感以及堅(jiān)持不懈、持之以恒的務(wù)實(shí)的工作態(tài)度

在工作上我從不計(jì)較個(gè)人得失，從不將工作與個(gè)人利益掛鉤，事事以公司利益為重。如為了營(yíng)業(yè)部的利益，我常常主動(dòng)找相關(guān)部門(mén)協(xié)調(diào)關(guān)系，為避免營(yíng)業(yè)部利益受損創(chuàng)造良好的外部環(huán)境。又如為了多開(kāi)發(fā)客戶，我多次自費(fèi)組織從其它證券公司開(kāi)發(fā)的客戶到xxx辦理轉(zhuǎn)托管手續(xù)。在工作中不論困難有多大，希望多渺茫，我從不輕易放棄，總是想千方設(shè)百計(jì)的努力地讓工作達(dá)到自己預(yù)期的目的。

三、我有從事?tīng)I(yíng)業(yè)部風(fēng)控的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)及工作能力，了解風(fēng)控工作

xx年來(lái)，我作為營(yíng)業(yè)部xx開(kāi)發(fā)崗位上的主力隊(duì)員，為營(yíng)業(yè)部風(fēng)控工作做了一些力所能及的工作，出了一些成績(jī)，所取得的業(yè)績(jī)和工作能力也得到了領(lǐng)導(dǎo)和同仁們的肯定、認(rèn)可和不斷鼓勵(lì)，這是我競(jìng)聘營(yíng)業(yè)部風(fēng)控總監(jiān)信心之源。于對(duì)營(yíng)業(yè)部風(fēng)控工作的熟悉，對(duì)風(fēng)控工作充分的、理性的認(rèn)識(shí)最我最大的優(yōu)勢(shì)。

目前在風(fēng)控體系中，還存在許多的問(wèn)題和不足，比如在防范意思不強(qiáng)、風(fēng)險(xiǎn)管理體系不完善、合規(guī)管理手段不足、風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)力度不大，風(fēng)控人員專業(yè)素質(zhì)不高等問(wèn)題，都需要一個(gè)熟悉精通業(yè)務(wù)，有敬業(yè)精神的人來(lái)?yè)?dān)當(dāng)。我具備了這樣的能力與素質(zhì)。鑒于以上理由和優(yōu)勢(shì)，我毅然決定報(bào)名競(jìng)聘營(yíng)業(yè)部風(fēng)控總監(jiān)職務(wù)。

如果我有幸競(jìng)聘成功，我將從以下幾個(gè)方面努力，做好風(fēng)控工作：

（一）加強(qiáng)風(fēng)控人員素質(zhì)培訓(xùn)

風(fēng)控工作，是由人來(lái)完成的，風(fēng)控人員素質(zhì)高低，直接關(guān)系到風(fēng)控工作的好壞。針對(duì)目前公司風(fēng)險(xiǎn)文化培育和全員風(fēng)險(xiǎn)教育不足；營(yíng)業(yè)部合規(guī)風(fēng)控崗的培訓(xùn)尚未展開(kāi)；風(fēng)險(xiǎn)管理崗位員工的配備、知識(shí)結(jié)構(gòu)和專業(yè)勝任能力還不能完全滿足業(yè)務(wù)發(fā)展的需要。在今后的工作中，將著力加強(qiáng)營(yíng)業(yè)部人員風(fēng)險(xiǎn)教育，開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理人員培訓(xùn)，努力提高風(fēng)控人員素質(zhì)，為做好風(fēng)控工作打好基礎(chǔ)。

（二）完善營(yíng)業(yè)部風(fēng)險(xiǎn)管理制度和機(jī)制

“風(fēng)險(xiǎn)的控制最根本的還是靠制度”。營(yíng)業(yè)部嚴(yán)格以新修訂的公司《全面風(fēng)險(xiǎn)管理制度》為基礎(chǔ)，制訂和完善營(yíng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)章制度，做到以制度管人管事。推動(dòng)構(gòu)建科學(xué)嚴(yán)密的授權(quán)體系，提高決策效率，防范決策風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，要建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任體系，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任追究機(jī)制。

（三）加強(qiáng)合規(guī)體系建設(shè)

針對(duì)營(yíng)業(yè)部目前在合規(guī)管理嵌入各業(yè)務(wù)領(lǐng)域深度和覆蓋面都還不夠，合規(guī)管理的支持手段不夠充分；忽視內(nèi)部管理中存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患，內(nèi)部控制管理較為松懈等問(wèn)題，在今后的工作中，營(yíng)業(yè)部將對(duì)在合規(guī)檢查、常規(guī)審計(jì)和效能監(jiān)察等工作中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為的問(wèn)責(zé)和處罰力度還應(yīng)進(jìn)一步加大。以公司整體規(guī)章制度體系為基礎(chǔ)，進(jìn)一步營(yíng)業(yè)部?jī)?yōu)化完善外部規(guī)則和內(nèi)部制度的動(dòng)態(tài)管理系統(tǒng)。提升技術(shù)手段繼續(xù)夯實(shí)合規(guī)審查、監(jiān)控與檢查機(jī)制，對(duì)各業(yè)務(wù)領(lǐng)域流程的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，將其固化到各項(xiàng)合規(guī)檢查指標(biāo)中去，形成各業(yè)務(wù)條線的合規(guī)管理指引。

（四）加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理工作與業(yè)務(wù)相結(jié)合

針對(duì)目前風(fēng)險(xiǎn)控制與業(yè)務(wù)流程結(jié)合得還不夠緊密，風(fēng)險(xiǎn)管理重點(diǎn)和管理方式有待進(jìn)一步改進(jìn)；業(yè)務(wù)一線風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)管理水平有所不足；風(fēng)險(xiǎn)管理信息的獲取渠道不夠通暢，相應(yīng)的查詢權(quán)限和技術(shù)手段不足等問(wèn)題，在今后，將進(jìn)一步建立和規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)參與重要業(yè)務(wù)決策風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的機(jī)制；做好對(duì)營(yíng)業(yè)部的垂直管理，做好對(duì)經(jīng)紀(jì)營(yíng)銷前端的風(fēng)險(xiǎn)控制。加強(qiáng)對(duì)經(jīng)紀(jì)人管理的監(jiān)控和客戶交易行為的分析指導(dǎo)；建立投行業(yè)務(wù)部門(mén)與風(fēng)控部門(mén)相銜接的業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理流程。根據(jù)業(yè)務(wù)開(kāi)展情況，繼續(xù)完善資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和創(chuàng)新業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理，確保不出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)。

（五）加強(qiáng)作風(fēng)建設(shè)增強(qiáng)服務(wù)意識(shí)

一是認(rèn)真貫徹“以客戶為中心、以效益為中心”的價(jià)值導(dǎo)向，圍繞經(jīng)營(yíng)工作主動(dòng)和有前瞻性地規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)管理工作，根據(jù)市場(chǎng)情況和業(yè)務(wù)開(kāi)展情況及時(shí)調(diào)險(xiǎn)管理的重點(diǎn)和工作方式，使風(fēng)險(xiǎn)管理工作與業(yè)務(wù)發(fā)展同步。貫徹后“后臺(tái)服務(wù)前臺(tái)，前臺(tái)服務(wù)客戶”的理念，樹(shù)立扎實(shí)的工作作風(fēng)，進(jìn)一步將風(fēng)險(xiǎn)管理工作的觸角延伸到一線。二是督促和檢查本營(yíng)業(yè)部黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制及案件防范的落實(shí)情況，做好本單位的廉政監(jiān)察和效能監(jiān)察工作，開(kāi)展反腐倡廉宣傳教育等。