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綜合管理部職能定位范文第1篇

關(guān)鍵詞：文化站;作用存在問題;角色定位

中圖分類號：G258.23 文獻標識碼：A 文章編號：1005-5312（2016）05-0197-02

所謂“角色定位”，就是要在公共文化服務(wù)體系建設(shè)的大背景中重新審視鄉(xiāng)鎮(zhèn)綜合文化站的性質(zhì)、特征、功能、使命和作用，找出不適應(yīng)新時期統(tǒng)籌城鄉(xiāng)文化建設(shè)的，甚至阻礙發(fā)展的體制性、機制性、制度，進而確立綜合文化站在公共文化服務(wù)體系建設(shè)中的位置。這既是加快統(tǒng)籌城鄉(xiāng)文化發(fā)展具體化的題中之義，又是不斷完善綜合文化站體制機制的內(nèi)在措施。

本文在分析鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）綜合文化站在組織開展公共文化服務(wù)中的地位、作用及存在問題，提出鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）綜合文化站要認清角色、強化職能、優(yōu)化服務(wù)的幾點思考。

一、鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）綜合文化站在公共文化服務(wù)中的地位與作用

鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）綜合文化站是黨和政府開展農(nóng)村文化工作的基本陣地，是公共文化服務(wù)體系的重要組成部分，是統(tǒng)籌城鄉(xiāng)公共文化文化發(fā)展一支不可忽視的重要力量。

（一）在公共文化服務(wù)中唱好主角

在公共文化服務(wù)體系建設(shè)中，鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）綜合文化站是傳播社會主義核心價值體系的重要陣地，而文化站干部又是公共文化服務(wù)的組織者、實施者和管理者。村級公共文化事業(yè)的規(guī)劃建設(shè)離不開文化站去指導(dǎo)，農(nóng)村文化市場的監(jiān)管更離不開文化站去履行，文化遺產(chǎn)保護工作需要鄉(xiāng)鎮(zhèn)文化站去組織實施，鄉(xiāng)鎮(zhèn)大中型文化體育活動以及文體團隊的管理更需要鄉(xiāng)鎮(zhèn)文化站去發(fā)動、去發(fā)展。

（二）在發(fā)展文化產(chǎn)業(yè)中當(dāng)好配角

一方面，鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）綜合文化站通過組織開展民族民間文化遺產(chǎn)資源的普查，挖掘其豐富的文化內(nèi)含，使一方山水富有靈氣和文化特色，以提高文化旅游景點的知名度和經(jīng)濟效益。另一方面，鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）綜合文化站積極開發(fā)越劇、民間吹打、竹編、木雕、泥塑、石雕、舞獅、舞龍等民間藝術(shù)表演項目，將文化資源優(yōu)勢轉(zhuǎn)換為經(jīng)濟優(yōu)勢，成為農(nóng)村致富一方的特色產(chǎn)業(yè)。

（三）在管理文化市場中履行職責(zé)

鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）綜合文化站堅持一手抓繁榮，一手抓整治，不斷加強對文化市場的管理，規(guī)范經(jīng)營行為，維護社會穩(wěn)定。一方面，對城鎮(zhèn)、鄉(xiāng)村的文化市場進行日常巡查，發(fā)現(xiàn)違反文化市場管理規(guī)定的，及時上報文化稽查大隊依法查處。另一方面，鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）綜合文化站在對文化市場經(jīng)營行為依法進行管理的同時，寓管理于服務(wù)之中，通過對經(jīng)營者提供全面的人性化服務(wù)，積極維護文化市場經(jīng)營者的合法權(quán)益。

二、鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）綜合文化站在公共文化服務(wù)中面臨的困惑與難題

（ 一）雙重管理的問題

目前，鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）綜合文化站受鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府（街道）日常管理和縣（市、區(qū)）文化主管部門業(yè)務(wù)指導(dǎo)的雙重領(lǐng)導(dǎo)。隨著體制改革的不斷深化，文化站與其他部門合并，鄉(xiāng)鎮(zhèn)文化站經(jīng)歷了從文化站到文化廣播電視站的演化。文化站對應(yīng)宣傳、文化、廣電、體育等多個部門，職能上表面看是得到加強，但機構(gòu)性質(zhì)界定不清，部門關(guān)系不能理順，實際上是不同程度受到削弱。鄉(xiāng)鎮(zhèn)文化站財產(chǎn)管理權(quán)、工作安排權(quán)在當(dāng)?shù)卣?，業(yè)務(wù)主管部門雖有人事管理權(quán)、卻難以調(diào)配使用干部，文化站人員不能流動，缺乏活力。

（二）雙重角色的問題

據(jù)統(tǒng)計，嵊州市22個鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）文化站在編干部有50多個，但專職從事文化工作的幾乎為零。鄉(xiāng)鎮(zhèn)綜合文化站干部常年充當(dāng)鄉(xiāng)鎮(zhèn)干部和文化員的雙重角色，常年累月為鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府完成中心任務(wù)，文化工作職能相對弱化，不太有時間去組織開展農(nóng)村文化活動，出現(xiàn)了文化員專職不專干的現(xiàn)象。個別鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）經(jīng)常變換文化員的工作部門，有的則長期在編不在崗，有的文化站長是身兼數(shù)職，不務(wù)正業(yè)，導(dǎo)致文化站難以安下心來從事文化工作。

（三）雙重職能的問題

文化部《鄉(xiāng)鎮(zhèn)綜合文化站管理辦法》雖然明確規(guī)定了基本職能和主要職能，但鄉(xiāng)鎮(zhèn)綜合文化站究竟管什么、怎么管一直沒有解決好。一是服務(wù)職能主次不分。鄉(xiāng)鎮(zhèn)綜合文化站就像一個小文化局，事無巨細一把抓，管了不少不好管、管不了、管不好的事。二是管理職能相對弱化。鄉(xiāng)鎮(zhèn)綜合文化站的權(quán)力層層上劃，而工作責(zé)任層層下壓，文化部門的工作任務(wù)層層加碼，導(dǎo)致權(quán)力與責(zé)任不相稱，在實際工作中往往沒被賦予權(quán)力，只負責(zé)任。

三、找準綜合文化站的角色定位

（一）理順管理體制

在綜合文化站管理體制上，合理劃分文化行政主管部門與鄉(xiāng)鎮(zhèn)的職責(zé)分工。要在政策層面明確鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）對綜合文化站在編制、待遇、設(shè)施及經(jīng)費保障等方面的行政管理職能，進一步強化縣（市、區(qū)）文廣新局對綜合文化站的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和績效考評。要進一步明確鄉(xiāng)鎮(zhèn)綜合文化站是擁有獨立法人資格的國家最基層的公益性文化事業(yè)單位，通過鄉(xiāng)鎮(zhèn)綜合文化站法人登記，賦予獨立法人主體資格，確定一名專職的文化站站長為法人，使鄉(xiāng)鎮(zhèn)綜合文化站具有自主管理權(quán)限，并在組織形式、人員、經(jīng)費上有更多的自。

（二）創(chuàng)新服務(wù)機制

按照責(zé)權(quán)利相結(jié)合的原則，對文化站全年目標任務(wù)實施全員、全程、全方位的項目責(zé)任管理。一是實行站長負責(zé)制。站長實行任期目標責(zé)任制，充分尊重站長在人事管理、收入分配、業(yè)務(wù)管理等方面的自和決策權(quán);對站內(nèi)管理人員由站長聘用，并有權(quán)檢查、督促本站干部崗位工作職責(zé)完成情況。二是推行包片聯(lián)線制。按照地理位置和傳統(tǒng)習(xí)慣，將本鄉(xiāng)鎮(zhèn)行政區(qū)域劃分為若干個工作片，每片安排一名干部負責(zé)該工作片所轄村的文化工作。同時規(guī)定每人至少聯(lián)系一條業(yè)務(wù)線，按照量化事項和責(zé)任到人的工作要求，落實每個人員的崗位職責(zé)和任務(wù)，避免職責(zé)不清、工作推諉等現(xiàn)象的發(fā)生。三是推行矩陣式管理。為破解文化站人少事多的困境，在工作中應(yīng)推行矩陣式管理，明確每一項目的負責(zé)人、具體責(zé)任人、進度、要求等內(nèi)容，并按縱向排列項目名稱、橫向羅列項目的要求，使全年任務(wù)呈矩陣排列，將項目轉(zhuǎn)化為矩陣管理圖，綱舉目張，井然有序，成為全年項目管理的總綱。

（三）發(fā)揮職能作用

一方面要發(fā)揮公共服務(wù)職能。在開展農(nóng)村公共文化服務(wù)中，應(yīng)突出綜合文化站的公益性地位，制定綜合文化站免費開放的服務(wù)標準，完善免費開放公示制度和服務(wù)質(zhì)量評價標準，向社會公開文化站服務(wù)時間、內(nèi)容、標準和程序，認真做好日常接待、活動引導(dǎo)、資料提供和內(nèi)容講解等工作，進一步拓寬送文化下鄉(xiāng)的途徑，搞好供需服務(wù)的有效對接，為農(nóng)村人民群眾提供優(yōu)質(zhì)高效、普遍均等的基本公共文化服務(wù)。另一方面要增強行政管理職能。明確工作責(zé)任，理順條塊關(guān)系，界定部門和鄉(xiāng)鎮(zhèn)綜合文化站的執(zhí)法責(zé)任，承擔(dān)市級部門委托給綜合文化站的文化市場管理等相關(guān)行政執(zhí)法授權(quán)事項，加快建立權(quán)責(zé)明確、行為規(guī)范、監(jiān)督有效、保障有力的鄉(xiāng)鎮(zhèn)綜合文化站管理體制。

參考文獻：

綜合管理部職能定位范文第2篇

一、高校辦公室管理面臨的主要問題

首先，管理人員在工作過程中積極性不高。在繁雜冗重的辦公室工作中，為避免出現(xiàn)工作人員疲于應(yīng)付、手忙腳亂的現(xiàn)象，需要辦公室管理人員具備較強的機動性。然而，具有較高工作效率的管理人員十分少見，多是一些成績平平、無獨立思考能力且工作效率低下的人員。另外，學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)對辦公室工作的認識不足，下屬辦公室工作是為了領(lǐng)導(dǎo)層服務(wù)，快速完成領(lǐng)導(dǎo)交托的工作任務(wù)，但是難免忙中出錯。最后，情緒因素對辦公室員工的影響。如果不能處理好工作中的各方面關(guān)系，辦公室人員在工作過程中難免產(chǎn)生畏懼心理，最終導(dǎo)致問題出現(xiàn)。

二、高校辦公室管理內(nèi)涵的創(chuàng)新

1.準確定位創(chuàng)新方向。想要對高校辦公室管理工作進行創(chuàng)新，首先要清晰地了解辦公室的相關(guān)業(yè)務(wù)和服務(wù)方式，對辦公室管理工作進行準確定位，諸如督辦職能、信息傳遞職能、服務(wù)職能、協(xié)調(diào)職能等，更好地發(fā)揮其學(xué)校的樞紐作用。

2.科學(xué)定位創(chuàng)新管理。高校辦公室的管理工作是將辦公室業(yè)務(wù)與學(xué)校的發(fā)展有效結(jié)合起來，科學(xué)的發(fā)展觀念首要是構(gòu)建在科學(xué)的管理體制之上的，所以，科學(xué)定位能夠為高校辦公室管理工作指明確的創(chuàng)新方向和方式，進一步提升辦公室的服務(wù)水平。

3.整體性創(chuàng)新觀念。管理人員要時刻警醒自己，要能夠從學(xué)校大局、整體角度出發(fā)，圍繞學(xué)校辦公室工作開展創(chuàng)新工作，結(jié)合學(xué)校的近期和長期發(fā)展目標，科學(xué)合理地統(tǒng)籌組織內(nèi)部的人力、物力和財力，為學(xué)校的長遠發(fā)展提供堅實可靠的保障。

三、管理平臺的創(chuàng)新

1.建立辦公信息自動化管理系統(tǒng)。隨著現(xiàn)代信息技術(shù)的發(fā)展以及現(xiàn)代信息技術(shù)與當(dāng)代教育的融合，高校辦公室的工作亦由傳統(tǒng)的紙質(zhì)辦公開始向無紙化辦公轉(zhuǎn)變，工作效率有了大幅度的提升，并且能夠大幅度節(jié)省資源。

2.實現(xiàn)辦公業(yè)務(wù)規(guī)范化、流程化。通過學(xué)校的自動化辦公系統(tǒng)，將各類公用的表格提前制訂好，為教職工準確快速地辦公提供便利，并在日常的工作實踐中，逐步實現(xiàn)工作的規(guī)范化、流程化，提升工作效率，減少不必要的資源浪費。

3.組建一支優(yōu)秀的管理團隊。一名合格的高校辦公室管理人員必須不斷提升自身綜合素質(zhì)和道德修養(yǎng)，完善自身知識結(jié)構(gòu)，積累工作經(jīng)驗，并與時俱進，及時更新思路，全面提高組織協(xié)調(diào)能力、綜合分析能力和自動化信息系統(tǒng)辦公能力，打造出一支政治覺悟高、精通業(yè)務(wù)、作風(fēng)正派、綜合素質(zhì)高的現(xiàn)代化管理隊伍。

四、管理機制的創(chuàng)新

1.推進機構(gòu)改革和職能整合。打造高效的辦公室機構(gòu)，積極推進辦公室內(nèi)部機構(gòu)的改革，促進職能整合，實現(xiàn)辦公室人員結(jié)構(gòu)的科學(xué)合理配置，避免一些虛職的出現(xiàn)，讓辦公室職能發(fā)揮自身最大的潛能和創(chuàng)新性，提升部門內(nèi)部人員職能辦公的效率。

綜合管理部職能定位范文第3篇

[關(guān)鍵詞] 慢性非傳染性疾?。簧鐓^(qū)；昆山

[中圖分類號]R181.8 [文獻標識碼] B [文章編號]1673-9701（2011）20-132-02

慢性非傳染性疾病（以下簡稱“慢病”）已經(jīng)成為我國衛(wèi)生改革與發(fā)展所必須面對的突出公共衛(wèi)生問題[1]。 據(jù) 2003 年全國衛(wèi)生服務(wù)調(diào)查數(shù)據(jù)顯示 ，若按患病人數(shù)計算，居民慢性病患病率為123.3 ‰，循環(huán)系統(tǒng)疾病已列為第一大疾病，惡性腫瘤和腦血管疾病在城鄉(xiāng)均位居死亡譜的前兩位[2]。衛(wèi)生部在分析了我國開展慢病社區(qū)綜合防治的依據(jù)和條件的情況下 ，提出了以社區(qū)為基礎(chǔ)開展慢病防治是最佳的手段[3]。

1資料與方法

1.1基本情況

陸家鎮(zhèn)位于江蘇省的東部，地處長江下游，太湖之濱，東望上海，西鄰蘇州，與國家昆山經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)接壤。全鎮(zhèn)總面積35平方公里，下轄8個行政村，5個社區(qū)居委會，常住人口56784人，流動人口42566人。境內(nèi)地勢低平，河港縱橫，氣候宜人，雨量充沛，屬典型的江南水鄉(xiāng)。

1.2一般資料

本鎮(zhèn)共設(shè)2個社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心，6個社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)站；共有52人，男 22人，占42%，女30人 ，占58%；具有執(zhí)業(yè)資格者25 人，占48%；注冊鄉(xiāng)村醫(yī)生21人，占62%。見表1。

1.3研究方法

通過文獻歸納、實證收集、專訪調(diào)查、小組座談等方法收集有關(guān)研究信息。

1.4研究對象

專題訪談對象為社區(qū)站長及工作人員、保健所社區(qū)科領(lǐng)導(dǎo)、昆山疾病控制中心慢病科人員及以前分管慢病的領(lǐng)導(dǎo)等。

1.5研究內(nèi)容

社區(qū)慢病防治模式、 社區(qū)慢病防治的主導(dǎo)機構(gòu)、社區(qū)慢病防治的主要問題、慢病防治的主要措施及常規(guī)工作內(nèi)容。

2結(jié)果

2.1昆山市社區(qū)慢病綜合防治基本模式

昆山市慢病防治的基本模式是在《蘇州市社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)慢性非傳染性疾病防制工作規(guī)范》的基礎(chǔ)上，借鑒《中國高血壓防治指南》（2005年修訂版）、《全國慢病社區(qū)綜合防治示范點――高血壓防治方案》、《全國慢病社區(qū)綜合防治示范點――糖尿病防治方案》及《高血壓防治基層實用規(guī)范》。其主導(dǎo)機構(gòu)是各個鄉(xiāng)鎮(zhèn)的社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)站及中心。

2.2我鎮(zhèn)社區(qū)慢病綜合防治存在的主要問題

調(diào)查結(jié)果顯示，社區(qū)慢病防治存在的問題是多方面的，其中主要方面是人員數(shù)量及素質(zhì)、經(jīng)費補償機制、機構(gòu)定位、制度政策配套、技術(shù)支撐等。

2.2.1人員配備 現(xiàn)有人員數(shù)量遠遠不能滿足慢病綜合防治的需要，具有執(zhí)業(yè)資格人員占比例低（48%），大部分是為臨床門診配備的，隊伍老齡化較嚴重，有的社區(qū)才兩個人，而且全是退休返聘人員，根本無法滿足慢病防治的需求，社區(qū)之間人員配備差距較大，社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心和大的社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)站相對來說人員配備較好，而小的社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)站人員就很不到位。

2.2.2經(jīng)費補償慢病社區(qū)綜合防治要以社區(qū)為平臺，進行全方位的健康干預(yù)。因為社區(qū)醫(yī)生的經(jīng)濟收入與業(yè)務(wù)量掛鉤，最后迫使社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)機構(gòu)放棄人群干預(yù)項目，變成了純粹的門診服務(wù)機構(gòu)。所謂的社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)機構(gòu)大多僅僅是醫(yī)院的“門診搬家”， 并沒有體現(xiàn)社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)的特點和優(yōu)勢；而且公共衛(wèi)生防治經(jīng)費很難落實到位，使慢病防治中應(yīng)該開展的常規(guī)工作如高危人群篩查、流行病學(xué)調(diào)查、群體和個體干預(yù)管理等均不能很好開展。即使有些地區(qū)開展工作，質(zhì)量也難以保證。

2.2.3機構(gòu)定位缺少部門間的協(xié)調(diào)和職能定位，衛(wèi)生系統(tǒng)和非衛(wèi)生系統(tǒng)在社區(qū)慢病防治中的職能不明確；衛(wèi)生系統(tǒng)內(nèi)部疾控部門和醫(yī)療機構(gòu)的協(xié)調(diào)及資源共享機制不清，常常出現(xiàn)多個部門管理社區(qū)，還會出現(xiàn)自相矛盾的情況，使得社區(qū)人員無法適從；社區(qū)內(nèi)部數(shù)據(jù)也是各管各的、各要各的，使得一個數(shù)據(jù)重復(fù)報告多次，即浪費了資源，又降低的效率。有的領(lǐng)導(dǎo)對社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)站本身職能定位不是很明確，很多職能都形同虛設(shè)。

2.2.4制度政策配套目前社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)還沒有一整套完善管理體系制度，對于社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)的理念僅停留在管理者和服務(wù)者口頭上，沒有轉(zhuǎn)化為實際行動，只有責(zé)任，沒有有效激勵機制，尤其是服務(wù)人員對于社區(qū)的疾病防治管理的理念還沒有完全形成，仍然存在醫(yī)院醫(yī)生看病的理念，大部分以經(jīng)濟效益為主，注重日常門診量，缺乏對慢性非傳染性疾病防治管理的主動意識。而且在慢病干預(yù)領(lǐng)域缺少宏觀的、全面的、可操作的政策和監(jiān)督。

2.2.5技術(shù)支撐現(xiàn)各級行政領(lǐng)導(dǎo)對慢病的危害沒有正確認識，對慢病防治都是一種能拖就拖、能造假就造假的態(tài)度，沒有人想去積極地改變現(xiàn)有的狀態(tài)，而且社區(qū)無專業(yè)技術(shù)人員。大部分都是鄉(xiāng)村醫(yī)生，即使有執(zhí)業(yè)資格的人員，也是針對臨床配備的，無法滿足慢病綜合防治的技術(shù)需求。

3討論

昆山市自從1999年開始啟動慢病防治工作以來，經(jīng)過了十多年的探索，已經(jīng)建立了一個基本管理模式，這個管理模式基本能滿足現(xiàn)有的慢病社區(qū)綜合防治需求，但在探索過程中也發(fā)現(xiàn)了越來越多的問題，如果不能很好地解決這些問題，可能這些年所做的工作就會付之一炬。

慢病社區(qū)綜合防治人員的不足，影響了這項工作的發(fā)展，只有人員配備足夠了才能將社區(qū)慢病綜合防治工作做好；只有經(jīng)費補助到位了，在社區(qū)工作的人員才能安心工作，才能留住人才；只有將社區(qū)自己的職能準確定位，才能真正體現(xiàn)社區(qū)的作用，而不是淪為“醫(yī)院門診”搬家；只有制定了相應(yīng)的規(guī)章制度，才能把慢病社區(qū)綜合防治發(fā)展長遠；只有領(lǐng)導(dǎo)重視起來，制度才能很好的落實下去，否則一切都是空談。

現(xiàn)在社區(qū)慢病防治模式基本上能滿足現(xiàn)在的要求，但還面臨著不少的困難，要想慢病社區(qū)綜合防治長遠發(fā)展，領(lǐng)導(dǎo)重視、經(jīng)費補償機制完善是做好社區(qū)慢病管理工作的基礎(chǔ)，技術(shù)培訓(xùn)、人員配置到位是關(guān)鍵，完善管理制度是工作可持續(xù)發(fā)展的最終保證。

[參考文獻]

[1] 武瑞雪，劉寶.中國慢性非傳染性疾病社區(qū)防治的發(fā)展及經(jīng)驗啟示[J].中國衛(wèi)生事業(yè)管理，2007，（10）：706-708.

[2] 王隴德.中國衛(wèi)生服務(wù)調(diào)查研析報告[M]. 北京：中國協(xié)和醫(yī)科大學(xué)出版社，2004：250-261.

[3]衛(wèi)生部慢性非傳染性疾病綜合防治社區(qū)示范點專家指導(dǎo)組.我國慢性非傳染性疾病社區(qū)綜合防治示范點工作總結(jié)報告（二） ――評估結(jié)果[J].中國慢性病預(yù)防與控制雜志，2002 ，10（2） ：77

綜合管理部職能定位范文第4篇

關(guān)鍵詞：交通運輸；安全生產(chǎn)；綜合監(jiān)管體制；人才隊伍建設(shè)

現(xiàn)代交通運輸是國民經(jīng)濟和社會發(fā)展的重要基礎(chǔ)。交通運輸安全生產(chǎn)事關(guān)人們的生命財產(chǎn)安全，事關(guān)黨和政府的形象，事關(guān)改革發(fā)展穩(wěn)定大局。隨著我國經(jīng)濟社會的快速發(fā)展，人們對交通運輸提出了新的更高的要求，對出行安全給予了前所未有的關(guān)注和期待。當(dāng)前，交通運輸行業(yè)安全生產(chǎn)監(jiān)管體系初步建成，為保障交通運輸各行業(yè)安全生產(chǎn)監(jiān)管工作的有效、順利開展提供了必要的支撐。但在現(xiàn)代交通運輸新的安全生產(chǎn)形勢下，安全監(jiān)管過程中存在的一些問題日益突出。本文基于交通運輸安全生產(chǎn)綜合監(jiān)管的視角，從綜合監(jiān)管在行業(yè)安全監(jiān)管中的角色定位入手，在分析行業(yè)綜合監(jiān)管現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，針對其中存在的突出問題，提出相應(yīng)的對策建議，以期為完善我國交通運輸安全生產(chǎn)綜合監(jiān)督管理體系提供參考。

1綜合監(jiān)管部門的角色定位

交通運輸安全生產(chǎn)綜合監(jiān)管是構(gòu)成交通運輸安全生產(chǎn)監(jiān)督管理體制的一部分。按照《安全生產(chǎn)法》第九條相關(guān)規(guī)定，堅持“管行業(yè)必須管安全”的基本要求，作為我國交通運輸行業(yè)管理主要決策者的交通運輸主管部門是交通運輸行業(yè)安全生產(chǎn)的主要監(jiān)管主體。近幾年，隨著交通運輸大部制體制改革的逐步推進，為了依法履行和落實安全監(jiān)管職責(zé)，各級交通運輸主管部門逐級逐層建立健全了專門的安全管理部門或處室，負責(zé)綜合安全監(jiān)管工作，例如交通運輸部內(nèi)設(shè)安全與質(zhì)量監(jiān)督管理司（簡稱“安質(zhì)司”），北京市交通委員會內(nèi)設(shè)安全監(jiān)督與應(yīng)急處，遼寧省交通廳內(nèi)設(shè)安全生產(chǎn)監(jiān)督處，雖然名稱各異，但均為綜合安全監(jiān)管部門。交通運輸主管部門內(nèi)部“安全部門綜合監(jiān)管，其他部門依法監(jiān)管”的安全生產(chǎn)監(jiān)管體制格局已經(jīng)基本確立和形成。在如圖1所示的交通運輸安全生產(chǎn)監(jiān)管體制結(jié)構(gòu)關(guān)系中，各級交通運輸主管部門承擔(dān)安全監(jiān)管的總體領(lǐng)導(dǎo)、管理和監(jiān)察職責(zé)，主管部門內(nèi)設(shè)的安全處室承擔(dān)綜合管理和協(xié)調(diào)的責(zé)任，同時，承擔(dān)對個別企業(yè)的部分安全監(jiān)管責(zé)任，各分行業(yè)管理部門承擔(dān)行業(yè)管理責(zé)任和對社會企業(yè)的監(jiān)督主體責(zé)任。值得注意的是，只有綜合安全監(jiān)管部門為專職承擔(dān)安全監(jiān)管職責(zé)的機構(gòu)，其余不論是交通運輸主管部門，還是各行業(yè)管理部門或機構(gòu)，在其法定職責(zé)中，除了安全生產(chǎn)監(jiān)管職責(zé)外，還承擔(dān)了包括市場管理、環(huán)境保護和質(zhì)量監(jiān)管等其他方面的職責(zé)。分析交通運輸行業(yè)安全生產(chǎn)監(jiān)管體制結(jié)構(gòu)關(guān)系可知，安全部門一般作為各級交通運輸主管部門的內(nèi)設(shè)處室，通常也是安委會辦公室常設(shè)部門。安全部門在體制結(jié)構(gòu)中的角色定位和被賦予的職責(zé)受其所在主管部門意愿的影響，在不同級別和不同省份、市縣的主管部門內(nèi)部，安全部門的角色定位和職責(zé)大致相同，同時也有一定的差異?？傮w上講，綜合安全監(jiān)管部門在交通運輸安全監(jiān)管中主要承擔(dān)以下幾個角色：①交通運輸主管部門領(lǐng)導(dǎo)安全生產(chǎn)工作決策的參謀者；②解決跨地域和跨行業(yè)安全監(jiān)管工作重大問題的召集者和協(xié)調(diào)者；③行業(yè)安全監(jiān)管工作落實的督促者；④行業(yè)綜合安全生產(chǎn)信息的分析者和者；⑤行業(yè)綜合安全生產(chǎn)體系的制定者；⑥行業(yè)安全事故調(diào)查的組織者。結(jié)合其角色定位，考慮綜合監(jiān)管的豐富內(nèi)涵，概括地說，交通運輸行業(yè)安全生產(chǎn)綜合監(jiān)管職能就是對交通運輸安全生產(chǎn)工作宏觀的、全局的、全面的協(xié)調(diào)管理和督促，具體內(nèi)容包括運籌謀劃、導(dǎo)向促進、組織部署、指導(dǎo)協(xié)調(diào)、宣教培訓(xùn)、統(tǒng)計分析、監(jiān)督檢查、通達反饋和綜合調(diào)度等。

2安全生產(chǎn)綜合監(jiān)管中存在的問題

交通運輸行業(yè)安全生產(chǎn)綜合監(jiān)管體系建設(shè)經(jīng)過近幾年從無到有的發(fā)展，監(jiān)管體制不斷健全，監(jiān)管職責(zé)日漸明確，機制建設(shè)日益完善，綜合監(jiān)管效能不斷提升。但交通行業(yè)安全生產(chǎn)綜合監(jiān)管能力建立與我國交通行業(yè)日新月異的發(fā)展速度相比，與公眾對交通安全的需求和期望相比，與國家對安全事故的重視程度和追責(zé)力度相比，安全生產(chǎn)綜合監(jiān)管還有較大的效能提升空間。鑒于此，有必要全面、深入地了解和分析目前交通行業(yè)安全綜合監(jiān)管面臨的主要問題。這既是綜合監(jiān)管能力實現(xiàn)從有到優(yōu)的升級進化的現(xiàn)實需要，也是綜合監(jiān)管部門持續(xù)改進、自我提升的重要任務(wù)之一。這項研究于2015年、2016年連續(xù)2年間內(nèi)，對32個省級交通運輸主管部門綜合安全處室以及部分市縣級交通運輸主管部門綜合安全處室進行了問卷調(diào)查、資料收集和訪談，掌握了基本情況，了解到其中存在的一些問題。根據(jù)調(diào)研結(jié)果，交通運輸行業(yè)安全生產(chǎn)綜合監(jiān)管中存在的問題主要體現(xiàn)在以下幾個方面。

2.1對行業(yè)安全生產(chǎn)綜合監(jiān)管的認識不統(tǒng)一

很多安全生產(chǎn)綜合監(jiān)管部門人員對綜合監(jiān)管在認識上仍然存在較大偏差，習(xí)慣從行業(yè)管理的角度看問題、想辦法，沒有全面理解綜合管理的內(nèi)涵和外延，把監(jiān)管監(jiān)察混同于行業(yè)管理；某些地方交通主管部門把安全部門排在大部分職能部門或機構(gòu)之后，某些僅比工會等其他部門靠前，把安全部門當(dāng)成一顆“不定時炸彈”，安排最新上任的部門副職主管安全部門，對管理安全部門“避之唯恐不及”，對綜合監(jiān)管的重視程度偏低，責(zé)任擔(dān)當(dāng)不足。

2.2行業(yè)安全生產(chǎn)綜合監(jiān)管體制建設(shè)逐級弱化

國務(wù)院交通運輸主管部門（交通運輸部）專設(shè)了安全生產(chǎn)綜合監(jiān)督管理部門——安全與質(zhì)量監(jiān)督管理司，省級交通運輸安全生產(chǎn)綜合監(jiān)管專職部門設(shè)置比例達94%，到地市級約為60%，而縣級基本沒有設(shè)置獨立的安全生產(chǎn)綜合監(jiān)管部門，機構(gòu)設(shè)置呈現(xiàn)逐級弱化的情況。省級和地市級綜合監(jiān)管部門的人員編制配置呈現(xiàn)配置不均的情況。在各省交通運輸主管部門中，上海市交通委的綜合安全處室配置人員編制最多，編制人員數(shù)達到了12人；對于個別經(jīng)濟欠發(fā)達省份，編制配置只有兩三人；到地市級一層，僅有64%的地市級交通運輸主管部門配置了安全生產(chǎn)綜合監(jiān)管處室，另有約1/3的地市級交通主管部門僅配置了兼職處室或未配置相關(guān)處室。具體情況如圖2所示。圖2地市級安全生產(chǎn)綜合監(jiān)督管理處（科）室設(shè)置情況統(tǒng)計交通運輸安全生產(chǎn)綜合監(jiān)管機構(gòu)的人員配置自上而下逐級弱化，越往基層兼職綜合監(jiān)管的人員比例越高，專職從事綜合安全監(jiān)管的人員偏少。作為監(jiān)管組織結(jié)構(gòu)金字塔的底層，市縣級交通運輸主管部門既是法規(guī)政策落實的監(jiān)督者，又是地方安全生產(chǎn)狀況的“感應(yīng)器”，基層安全生產(chǎn)綜合監(jiān)管機構(gòu)的相對缺失導(dǎo)致綜合安全監(jiān)管覆蓋面不全，上層相關(guān)政策指令的信息傳遞和落實執(zhí)行大打折扣，導(dǎo)致一些綜合監(jiān)管工作難以及時到位和保持相應(yīng)力度，也影響地方交通運輸綜合安全生產(chǎn)情況的敏銳感應(yīng)和高效上達。

2.3行業(yè)安全生產(chǎn)綜合監(jiān)管責(zé)任落實受限制

行業(yè)安全生產(chǎn)綜合監(jiān)管部門作為交通主管部門的內(nèi)設(shè)部門之一，在職級上一般等同或低于其他職能管理部門。在協(xié)調(diào)、督促或指導(dǎo)其他職能部門時，以安全部門的名義執(zhí)行相關(guān)工作往往行不通，不得已只能以本級主管部門安委會辦公室的名義來變通，對“綜合安全處”和“交通運輸主管部門安委會辦公室”2塊牌子的運用出現(xiàn)偏差。另外，綜合監(jiān)管具體職責(zé)依然不夠明確，除了粗框架確定安全部門主要職責(zé)的“三定方案”以外，沒有具體的規(guī)章、制度或文件明確細化安全部門的具體職責(zé)及其與有關(guān)職能部門的關(guān)系。交通運輸安全生產(chǎn)工作涉及部門多、單位多、人員多、環(huán)節(jié)多、涵蓋內(nèi)容廣，影響因素復(fù)雜多樣、多變，壓力和責(zé)任巨大，交通運輸安全生產(chǎn)綜合監(jiān)管與行業(yè)監(jiān)管職責(zé)依然存在部門分割和條塊分割等問題。對于交通行業(yè)安全生產(chǎn)綜合監(jiān)管應(yīng)該管什么怎么管，缺乏可操作的具體規(guī)范，綜合監(jiān)管的工作內(nèi)容、成效也缺乏可行的參照要求和評價標準，同時，配套應(yīng)擁有的支配權(quán)力、應(yīng)承擔(dān)責(zé)任的具體情形和應(yīng)享有的利益保障等更是無從談起，容易導(dǎo)致安全生產(chǎn)綜合監(jiān)管工作不敢大膽創(chuàng)新，工作抓了很多但效果卻并不顯著的情況出現(xiàn)。

2.4難以保證綜合監(jiān)管力量配置

綜合監(jiān)管力量配置難以保證，缺乏保障支撐條件，主要體現(xiàn)在以下幾點：①目前，交通運輸行業(yè)整體安全生產(chǎn)追責(zé)風(fēng)險高，工作責(zé)任大，難以吸引專業(yè)技術(shù)人才，人才流失顯著，隊伍結(jié)構(gòu)不穩(wěn)定。監(jiān)管隊伍人員素質(zhì)參差不齊，缺乏系統(tǒng)的專業(yè)理論培訓(xùn)和學(xué)習(xí)，具有豐富專業(yè)經(jīng)驗的人更少。②大部分省級、地市級、縣級交通運輸主管部門安全生產(chǎn)綜合監(jiān)管工作缺乏必要的安全裝備配備，比如安全監(jiān)督管理必備的車輛、照相機等，信息化手段落后于安全生產(chǎn)綜合監(jiān)管工作的需要，影響了監(jiān)管工作效率和依法行政的水平。③專項工作經(jīng)費落實困難，特別是市縣級交通主管部門基層一線的問題相對突出。根據(jù)調(diào)研，全國省級交通運輸主管部門安全生產(chǎn)綜合監(jiān)管部門中有19個省設(shè)立了專項工作經(jīng)費，多個省級交通運輸主管部門安全生產(chǎn)綜合監(jiān)管處室無專項工作經(jīng)費，而地市級、縣級的交通運輸安全生產(chǎn)綜合監(jiān)管專項工作經(jīng)費更加無法保障，導(dǎo)致監(jiān)管效能大受影響。④行業(yè)安全生產(chǎn)服務(wù)機構(gòu)發(fā)展遲緩、數(shù)量不足、職能定位不明確，難以滿足綜合監(jiān)管中的教育培訓(xùn)、隱患排查、風(fēng)險評估等技術(shù)咨詢和服務(wù)的需求。

3加強交通運輸行業(yè)安全監(jiān)管的對策建議

交通運輸安全生產(chǎn)綜合監(jiān)督管理的水平和質(zhì)量直接關(guān)系著交通運輸行業(yè)安全生產(chǎn)工作的全局和最終的工作成效。進一步理順交通運輸行業(yè)內(nèi)綜合監(jiān)管與行業(yè)監(jiān)管的關(guān)系，明確履職規(guī)范，提高監(jiān)管工作保障能力，從法制、體制和保障等方面予以科學(xué)、合理的調(diào)整和提升，是提高交通運輸行業(yè)安全生產(chǎn)綜合監(jiān)管水平的重要途徑。

3.1建立健全行業(yè)安全生產(chǎn)綜合監(jiān)管組織體系

建立健全的行業(yè)安全生產(chǎn)綜合監(jiān)管組織體系，一方面，能夠提高省、市級交通運輸主管部門配置獨立的安全生產(chǎn)綜合監(jiān)管處室的比例，保證按需分配，配備充足專職安全監(jiān)管人員。另一方面，以交通運輸綜合安全監(jiān)管部門為中心，同時，建立社會組織、監(jiān)管服務(wù)機構(gòu)等為輔助的安全監(jiān)管體系。政府推動社會監(jiān)管機構(gòu)的發(fā)展，授予其相應(yīng)的監(jiān)管權(quán)力和職責(zé)，社會機構(gòu)協(xié)助開展綜合安全監(jiān)管工作。

3.2明確行業(yè)安全生產(chǎn)綜合監(jiān)管和行業(yè)監(jiān)管的職能邊界

在工作過程中，有必要根據(jù)三定方案、法律法規(guī)、制度規(guī)章，結(jié)合工作實際情況，制訂出臺《交通運輸行業(yè)安全生產(chǎn)監(jiān)管工作責(zé)任規(guī)范》，明確行業(yè)內(nèi)綜合監(jiān)管部門和業(yè)務(wù)監(jiān)管部門的職責(zé)分工，明確職責(zé)邊界。按照“黨政同責(zé)，一崗雙責(zé)，失職追責(zé)”的要求，落實“管生產(chǎn)必須管安全，管業(yè)務(wù)必須管安全，管行業(yè)必須管安全”，界定細化綜合監(jiān)管部門和各行業(yè)監(jiān)管部門的職能定位、工作規(guī)程、職責(zé)內(nèi)容等。另外，綜合監(jiān)管部門普遍承擔(dān)著交通運輸主管部門安委會辦公室的職能，可以充分發(fā)揮安委會（安委辦）的作用，加強綜合監(jiān)管部門與業(yè)務(wù)管理部門之間的溝通協(xié)調(diào)，使溝通協(xié)調(diào)常態(tài)化。當(dāng)涉及到一些安全生產(chǎn)重大事項或問題時，可以以安委會或安委辦的名義對同層級或下級相關(guān)部門進行指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和監(jiān)督檢查。

3.3改善行業(yè)安全生產(chǎn)綜合監(jiān)管條件

設(shè)立安全生產(chǎn)綜合監(jiān)管專項工作經(jīng)費，用于安全生產(chǎn)監(jiān)管評價考核、督查巡查、檢查、事故和重大險情技術(shù)調(diào)查、標準化建設(shè)、誠信體系建設(shè)與維護、科技創(chuàng)新、宣傳教育培訓(xùn)等方面。安全監(jiān)管服務(wù)機構(gòu)是監(jiān)管體系的“助推器”，為政府監(jiān)管隊伍提供培訓(xùn)和工作指導(dǎo)，為企業(yè)自我管理提供技術(shù)服務(wù)和業(yè)務(wù)咨詢。因此，筆者建議積極推進安全生產(chǎn)監(jiān)管服務(wù)機構(gòu)建設(shè)，鼓勵和支持行業(yè)協(xié)會、學(xué)會、科研院所等組織在行業(yè)安全生產(chǎn)工作中發(fā)揮其行業(yè)自律、技術(shù)支持、管理咨詢服務(wù)等方面的作用，協(xié)助政府開展安全生產(chǎn)監(jiān)管工作。

3.4加強基層監(jiān)管人才隊伍建設(shè)

加強行業(yè)基層的安全生產(chǎn)綜合監(jiān)管人才隊伍建設(shè)，主要從以下3方面入手：①優(yōu)化行業(yè)安全生產(chǎn)綜合監(jiān)管人員專業(yè)結(jié)構(gòu)，提高基層監(jiān)管人員的錄用門檻，有針對性地招錄具備相關(guān)專業(yè)背景和專業(yè)技能的人才。②完善行業(yè)安全監(jiān)管人員培訓(xùn)體系，建立健全安全監(jiān)管培訓(xùn)標準，建立穩(wěn)定的教學(xué)和培訓(xùn)基地。根據(jù)不同工作內(nèi)容和業(yè)務(wù)領(lǐng)域，對監(jiān)管人員開展分級分類培訓(xùn)，突出培訓(xùn)針對性和實用性。③推進盡職免責(zé)，維護監(jiān)管人員正當(dāng)?shù)姆蓹?quán)益，增強交通運輸綜合安全監(jiān)管崗位吸引力，保證優(yōu)秀人才能夠引得進，留得住。

4結(jié)束語

目前，雖然交通運輸行業(yè)安全生產(chǎn)綜合監(jiān)管工作中仍然存在若干問題，但對于管理部門而言，這些問題既是挑戰(zhàn)，也是促進行業(yè)安全生產(chǎn)綜合監(jiān)管轉(zhuǎn)型升級的催化劑。本文針對交通運輸行業(yè)安全生產(chǎn)綜合監(jiān)管中存在的一些問題提出的部分對策建議，意在為行業(yè)綜合安全監(jiān)管工作提供完善路徑的參考和借鑒。不論政府選擇采取哪些舉措，解決系列問題的最終途徑都將指向建設(shè)一個更為法治、高效、嚴密、公正的行業(yè)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理體系。我國交通運輸管理部門需要認清新形勢，堅持問題導(dǎo)向，采取有效舉措，加快監(jiān)管轉(zhuǎn)型升級，抓好新時期交通運輸行業(yè)安全生產(chǎn)綜合監(jiān)督管理工作，為交通運輸現(xiàn)代化發(fā)展、我國經(jīng)濟社會穩(wěn)定健康發(fā)展提供切實保障。

參考文獻

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［2］李志強，陳濟丁，田建.交通建設(shè)工程安全監(jiān)管現(xiàn)狀及模式探討［J］.中國安全科學(xué)學(xué)報，2008，18（7）：74-79.

綜合管理部職能定位范文第5篇

傳統(tǒng)上是以“清算”來命名券商的清算工作及其相應(yīng)的職能部門，這其實并不恰當(dāng)。清算工作的基本職能應(yīng)包括三項：清算、交收和存管（即對客戶現(xiàn)金和證券資產(chǎn)進行保存管理和權(quán)益監(jiān)護，目前國內(nèi)證券登記存管法律規(guī)范尚不夠健全明晰），清算和交收合稱結(jié)算。因此，將券商的清算工作及清算職能部門相應(yīng)地命名為“結(jié)算存管工作”和“結(jié)算存管部門”，應(yīng)更為合理些。

國內(nèi)券商長期以來重前臺業(yè)務(wù)輕后臺管理的運行模式，一直使清算工作處于一種被動應(yīng)對的狀態(tài)，并導(dǎo)致了清算平臺（系統(tǒng)）零亂、清算體系殘缺、清算功能弱化的現(xiàn)狀。盡管當(dāng)前越來越多的券商成立了獨立的清算部門，但清算工作依然是目前大部分券商經(jīng)營管理體系中那塊“木桶的短板”，既不能滿足券商穩(wěn)健經(jīng)營的需要，更無法適應(yīng)產(chǎn)品創(chuàng)新、制度進步和日益國際化發(fā)展的要求。

職能和定位模糊

從嚴格意義上講，清算只是券商清算工作的一部分內(nèi)容。實踐中，清算僅指對交易各方的有效交收指令進行分賬、分類計算，以確定各參與人的錢券應(yīng)付（收）義務(wù)和應(yīng)付（收）對象，它與交收（即證券的交割與資金的支付）共同構(gòu)成了交易的后臺。

我國券商大都經(jīng)歷了如下的清算模式更迭：營業(yè)部自主清算自發(fā)的三級清算法人結(jié)算制度的實行部分券商研討實施的集中清算。

隨著我國證券登記結(jié)算制度、交易產(chǎn)品、交易模式以及券商經(jīng)營管理的發(fā)展，券商清算工作職能也由盲目、模糊到逐漸清晰而不斷發(fā)展完善。但目前，職能和定位的模糊依然制約了券商清算工作規(guī)范和優(yōu)化的進程。

業(yè)內(nèi)關(guān)于券商清算工作的定位存在較多的爭議。

一些券商將清算工作定位于，認為清算為前臺交易提供支持和監(jiān)控，又被后臺核算和風(fēng)控部門所監(jiān)督和事后管理。我們認為，盡管在證券行業(yè)中，細分下的清算工作雖然具有的許多職能和特性，但從廣義上講，清算工作的性質(zhì)、重要性和其在管理方面所承擔(dān)的職責(zé)，應(yīng)更多地定位于后臺。

清算定位于后臺與其接受核算及風(fēng)控部門的監(jiān)督、接受信息技術(shù)部門的技術(shù)支持，這幾者是并不矛盾的，其主要職責(zé)是履行清算、交收和存管職能，做好業(yè)務(wù)支持，通過健全的規(guī)章制度、完備的存管及清算數(shù)據(jù)管理來完善風(fēng)險控制。

此外，客戶資產(chǎn)管理職能實質(zhì)上是券商清算工作存管職能的細分。2002年證監(jiān)會3號令頒布實施的《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》，對客戶資金采取獨立存管政策，這對券商的客戶資產(chǎn)管理工作提出了更為明確和嚴格的要求。而有的券商將客戶資產(chǎn)管理職能賦予了清算部門以外的其它部門的做法實在欠妥，這使其脫離了清算數(shù)據(jù)和存管數(shù)據(jù)的監(jiān)管，其監(jiān)管將難以到位。

清算平臺有待整合

目前，券商內(nèi)部的清算平臺（系統(tǒng)）比較零亂，在如代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)、開放式基金代銷業(yè)務(wù)、合作市值配售等非交易所標準交易品種上，表現(xiàn)的尤為突出。

券商大多采用了多家技術(shù)提供商的、零散的清算系統(tǒng)，以及大量的人工方式來處理非交易所標準交易品種的清算，使得處理流程不規(guī)范、工作效率較低且系統(tǒng)與系統(tǒng)之間缺乏銜接，無法實現(xiàn)有效的數(shù)據(jù)信息互享。不對清算平臺（系統(tǒng)）進行良好的整合，將直接制約券商清算工作水平、創(chuàng)新能力和風(fēng)控能力的提高。

在業(yè)務(wù)需求主導(dǎo)技術(shù)開發(fā)的今天，券商清算平臺（系統(tǒng)）的整合切忌采取“拿來主義”。各券商應(yīng)根據(jù)自身的經(jīng)營管理現(xiàn)狀和發(fā)展構(gòu)想，創(chuàng)新產(chǎn)品特色、交易清算模式等，個性化選擇和開發(fā)切合自身需求的清算平臺（系統(tǒng)）。其著眼點應(yīng)是建立一個先進的、擴展性強的綜合清算平臺（系統(tǒng)）。即在實現(xiàn)清算業(yè)務(wù)處理電子化、標準化和清算平臺（系統(tǒng)）管理集中化、規(guī)范化的同時，能夠集登記、存管、清算、交收功能于一體，適應(yīng)未來跨市場、多產(chǎn)品的需求。這樣才能集中清算資源、提高清算效率、主動應(yīng)對市場發(fā)展的需要，以提升券商的綜合競爭力。

組織架構(gòu)體系有待健全

隨著市場和企業(yè)的發(fā)展，當(dāng)前的清算體系面臨組織架構(gòu)重組的問題，亟待進一步健全。

■ 打破清算小獨立王國

在現(xiàn)階段，大部分券商出于保密性等因素考慮，在自營、資產(chǎn)管理和固定收益等業(yè)務(wù)部門都自行設(shè)立了清算系統(tǒng)，來處理本部門的證券交易、集合理財和柜臺債券銷售等的業(yè)務(wù)清算、登記、存管及估值等工作，成了游離于券商整個清算體系之外的獨立王國。這不僅破壞了清算體系的完整性，影響了券商清算工作的優(yōu)化進程，更為嚴重的是，由一個部門既完成交易又履行清算職能，后臺清算對前臺交易缺乏有效監(jiān)督制約機制，存在著極大的制度漏洞和風(fēng)險隱患，巴林銀行的倒閉就是前車之鑒。

因此，在健全保密措施的前提下，由獨立的清算部門來統(tǒng)一管理業(yè)務(wù)部門的清算工作，完善監(jiān)督制約機制以防范業(yè)務(wù)風(fēng)險已是迫在眉睫。

■ 加強營業(yè)部清算管理

此外，在傳統(tǒng)的經(jīng)紀業(yè)務(wù)模式下，后臺清算本應(yīng)在營業(yè)部的日常經(jīng)營和風(fēng)險控制工作中居于核心地位，但現(xiàn)實的情況卻是，券商普遍忽視了對營業(yè)部層面的清算工作管理。

首先，營業(yè)部沒有專職的清算崗位或人員；第二，沒有明確的客戶資產(chǎn)管理崗位或人員；第三，總部清算部門無法對營業(yè)部層面的清算工作進行垂直的、有效的指導(dǎo)和管理。這使?fàn)I業(yè)部層面的違規(guī)風(fēng)險已成為券商經(jīng)營風(fēng)險的主體，這極大地弱化了券商的風(fēng)險控制能力。

因此，營業(yè)部應(yīng)設(shè)置獨立的清算崗位和人員，明確專職的客戶資產(chǎn)管理崗位或人員，并將營業(yè)部的開戶、轉(zhuǎn)托管、資金存取等柜員也歸為清算人員，接受總部清算部門的垂直管理。嚴禁交易人員、電腦人員擁有清算的權(quán)限，代行清算職能。

集中交易和清算后，營業(yè)部的定位將更多地向營銷中心和客戶服務(wù)中心轉(zhuǎn)化，清算和交收將由總部集中完成，但客戶資產(chǎn)管理職能及開戶、轉(zhuǎn)托管和資金存取等的后臺流程控制,仍將是總部垂直管理的重心。

重點梳理清算業(yè)務(wù)流程

清算工作應(yīng)具有風(fēng)險控制職能、業(yè)務(wù)創(chuàng)新支持和管理支持職能。

■ 風(fēng)險控制職能

這既是后臺清算對前臺交易的監(jiān)督制約機制的具體體現(xiàn)，也是券商清算工作存管職能的要求。傳統(tǒng)的券商清算工作，往往強調(diào)了清算和交收職能的履行，而忽視了風(fēng)險控制職能。現(xiàn)階段，大部分券商仍然沒有在既有的清算平臺（系統(tǒng)）上，充分利用清算、交收和存管的數(shù)據(jù)資源優(yōu)勢，建立起科學(xué)的風(fēng)險預(yù)測和監(jiān)控系統(tǒng)。

作為清算平臺（系統(tǒng)）的有機構(gòu)成，須加強對前臺交易和客戶資產(chǎn)安全的監(jiān)管，健全券商的風(fēng)險控制體系。另一方面，券商的清算部門也應(yīng)切實加強對營業(yè)部層面清算工作的管理，進一步理順和規(guī)范客戶端的開/銷戶、授權(quán)管理、資金存取、轉(zhuǎn)托管、非交易過戶等業(yè)務(wù)操作流程（這些工作長期由交易部門管理），杜絕制度隱患，防范業(yè)務(wù)風(fēng)險。

■ 券商的創(chuàng)新機制

在券商開展創(chuàng)新時，應(yīng)重視清算的配套與支持功能，清算部門應(yīng)及早介入新產(chǎn)品的研究與開發(fā)。同時，清算部門應(yīng)積極優(yōu)化傳統(tǒng)的結(jié)算存管手段，規(guī)范業(yè)務(wù)流程，提升清算工作的應(yīng)急應(yīng)變能力，并充分發(fā)揮良好的銀行關(guān)系資源和資金結(jié)算專業(yè)優(yōu)勢，推進券商在混業(yè)經(jīng)營趨勢下的金融產(chǎn)品創(chuàng)新和與銀行、保險等機構(gòu)的業(yè)務(wù)合作。另外，清算部門應(yīng)通過多維的、深層次的清算數(shù)據(jù)挖掘，建立健全統(tǒng)計分析體系，綜合數(shù)據(jù)信息資源為公司提供經(jīng)營決策支持。

集中應(yīng)深謀遠慮

目前，券商大集中建設(shè)風(fēng)起云涌，以業(yè)務(wù)（客戶）數(shù)據(jù)集中處理為標志的集中交易清算模式，可謂是對傳統(tǒng)的券商業(yè)務(wù)運作模式的顛覆。但后臺清算工作在集中業(yè)務(wù)模式的革新中如何定位及如何推進實施，目前看來仍比較盲目，許多券商甚至又陷入了重前臺交易輕后臺清算的誤區(qū)。

■ 重心和目標

盤后清算的集中處理并非集中清算的初衷，集中清算的工作重心和目標取向是：

首先，基于數(shù)據(jù)大集中下的清算工作，如何在業(yè)務(wù)模式轉(zhuǎn)型后更好地適應(yīng)公司經(jīng)營管理模式轉(zhuǎn)型的需要，履行后臺對前臺的服務(wù)與支持職能、履行客戶資產(chǎn)的安全管理職能；其次，如何在簡化清算層次、縮短清算半徑的同時有效降低經(jīng)營成本，提高業(yè)務(wù)創(chuàng)新能力和市場響應(yīng)力，提升風(fēng)險控制能力。

因此，集中清算并非一次簡單的清算模式改變，而是與交易及公司整個經(jīng)營管理體系密切結(jié)合的系統(tǒng)工程。為了保證集中清算的開發(fā)效率和實施效果，券商在集中交易系統(tǒng)的軟件設(shè)計及開發(fā)階段，就應(yīng)統(tǒng)籌考慮集中清算的業(yè)務(wù)需要，并保證集中清算系統(tǒng)具有良好的可擴展性。

■ 清理數(shù)據(jù)垃圾迫在眉睫

營業(yè)部柜面系統(tǒng)的歷史數(shù)據(jù)清理是實現(xiàn)數(shù)據(jù)上掛的前提，也是影響集中清算能否順利運行的難點之一。多年來，券商重業(yè)務(wù)輕管理，體現(xiàn)在營業(yè)部柜面系統(tǒng)上則是累積了相當(dāng)多的數(shù)據(jù)垃圾，清理的難度可能比想象中更為復(fù)雜。

為了保障集中清算的平穩(wěn)運行，防范錯誤數(shù)據(jù)、垃圾數(shù)據(jù)等所蘊藏的經(jīng)營風(fēng)險，券商應(yīng)充分利用集中清算這一契機，完成對營業(yè)部柜面系統(tǒng)數(shù)據(jù)的徹底清理和規(guī)范。在股份數(shù)據(jù)方面遵循賬賬相符原則，在資金數(shù)據(jù)方面遵循賬賬相符和賬實相符的原則，同時進一步健全和規(guī)范客戶的資料信息和相關(guān)授權(quán)手續(xù)，清理一家上掛一家。