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提升合規(guī)管理水平范文第1篇

重組改制以來，大港油田分公司及時轉(zhuǎn)變觀念，準確定位、積極適應(yīng)新的管理體制和運行機制，全面貫徹股份公司低成本發(fā)展戰(zhàn)略，認真落實“一個全面、三個集中”和“兩個一流”、“兩個延伸”的工作要求，全面加強財務(wù)資產(chǎn)管理，規(guī)范基礎(chǔ)工作，高度重視和積極加強內(nèi)控體系建設(shè)，推進公司經(jīng)營管理工作逐步走向良性循環(huán)。經(jīng)過努力，公司連續(xù)6年圓滿完成了各項經(jīng)營業(yè)績指標；同時通過采取有效措施，加強過程監(jiān)控、嚴格審批程序、嚴肅財經(jīng)紀律，公司防范和規(guī)避經(jīng)營風(fēng)險的能力得到了顯著增強，公司資金始終保持安全、高效、受控運行，資產(chǎn)管理逐步向效益型管理轉(zhuǎn)變，公司經(jīng)營管理水平明顯提高。

所有這些成績的取得，都離不開會計核算工作水平的提高，特別是實行集中核算以后，會計信息的歸集、報表上報的時間和質(zhì)量以及各項分析基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的提供能力，都有了明顯的提升和改進。在此僅就大港油田在實行集中核算工作的過程中所做的一些具體工作及其運行情況做一介紹。

一、在集中核算試點工作中所做的主要工作

（一）精心組織，周密安排

2001年11月2日，股份公司“中油財務(wù)管理信息系統(tǒng)改進啟動大會”在大港油田召開，確定大港油田分公司為中油財務(wù)管理信息系統(tǒng)第三階段改進試點單位。對此，油田公司領(lǐng)導(dǎo)高度重視，把試點工作列入2002年財務(wù)工作的重點，及時組織成立了以公司總會計師為組長的推動小組，并抽出最精干的力量協(xié)調(diào)和參與項目的開發(fā)工作。

為了使試點工作有條不紊地進行，在試點工作整體計劃的基礎(chǔ)上，我們還堅持制訂周計劃、日安排、每天一匯報的工作制度，做到長計劃、短安排，目標明確、任務(wù)具體，保證了試點工作緊張有序地進行。

在整個試點工作期間，油田公司領(lǐng)導(dǎo)隨時聽取匯報，掌握工作進度、協(xié)調(diào)解決問題，為試點工作的順利推進提供了強有力的組織保障。財務(wù)部積極參與和配合項目組的各項工作，從業(yè)務(wù)流程的重組、標準化方案的設(shè)計以及網(wǎng)絡(luò)硬件方案的設(shè)計到中油財務(wù)管理信息系統(tǒng)的開發(fā)、測試、培訓(xùn)和推動等方面做了大量的工作。

（二）密切配合、做好調(diào)研

在集中核算業(yè)務(wù)流程設(shè)計時，為使其更加符合油田的實際情況，我們抽出專人分三組，配合項目組對油田公司的生產(chǎn)工藝、核算組織結(jié)構(gòu)、核算流程、管理現(xiàn)狀、油田信息網(wǎng)絡(luò)以及財務(wù)信息硬件等情況進行了廣泛深入的調(diào)研。為公司業(yè)務(wù)流程重組方案、標準化設(shè)計方案、硬件及網(wǎng)絡(luò)設(shè)計方案的制定奠定了基礎(chǔ)。

在調(diào)研的基礎(chǔ)上，公司還先后組織了科目使用、業(yè)務(wù)流程變化、賬務(wù)建立、核算與管理的有機結(jié)合等專題研討會20次，參加人員300余人次，共征集基層會計人員意見和建議80余條。對集中核算業(yè)務(wù)流程、輔助功能模塊設(shè)計、網(wǎng)絡(luò)及硬件方案設(shè)計、集中核算會計科目標準化方案進行了多次修改和完善。

在信息系統(tǒng)試運行階段，我們先后組織集中測試5次，針對測試中發(fā)現(xiàn)的問題，提出相關(guān)建議230余條，從用戶需求的角度配合軟件開發(fā)商做了大量改進工作。

（三）把握原則，完善制度

集中核算業(yè)務(wù)流程最初的設(shè)計思想是減少核算層次、優(yōu)化核算流程、提高核算質(zhì)量，實現(xiàn)信息共享，滿足上報股份公司財務(wù)報告和對外披露財務(wù)信息的要求。

大港油田作為股份公司的一個地區(qū)公司，是一個成本費用中心，我們認為除了滿足一般的財務(wù)管理與會計核算的要求之外，還要通過細化成本核算，加強對成本費用的過程控制與分析功能，以滿足內(nèi)部管理的需求。為此，在試點工作中，我們強調(diào)并堅持了以下原則：1.集中核算業(yè)務(wù)流程設(shè)計既要滿足對上報告財務(wù)信息的需求，又要滿足內(nèi)部精細化管理需要；2.方案設(shè)計既要滿足大港油田的實際需要，又要兼顧其他油田的情況；3.要使集中核算、集中控制和落實分級管理責任相結(jié)合；4.共性問題實現(xiàn)統(tǒng)一，個性問題特殊處理；5.質(zhì)量必須第一、方案務(wù)必優(yōu)化；6.財務(wù)信息系統(tǒng)必須科學(xué)、先進、安全、高效、便捷。

在把握并堅持好上述原則的同時，我們還先后出臺并嚴格執(zhí)行了《大港油田集中核算業(yè)務(wù)流程》、《大港油田集中核算實施細則》、《集中核算財務(wù)管理信息系統(tǒng)和會計檔案管理辦法》等規(guī)章制度，保證了集中核算的規(guī)范運行。

（四）搞好培訓(xùn)，建設(shè)網(wǎng)絡(luò)

1．分階段搞好培訓(xùn)。在試點工作進展中，分階段組織人員培訓(xùn)，不僅是一種學(xué)習(xí)和推動，同時也是一種研討和優(yōu)化方案的過程，為此我們共組織了5次不同形式的培訓(xùn)活動，使參訓(xùn)人員達600人次。

2．建立和完善集中核算的系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)建設(shè)。試點工作期間，我們先后完成了油田1000兆主干網(wǎng)絡(luò)、二級單位100兆支干網(wǎng)絡(luò)的改造，并采取防黑客攻擊、防病毒破壞，以及定期備份、遠程容災(zāi)備份等措施，保證了信息系統(tǒng)安全、高效運行。

二、集中核算后財務(wù)管理信息系統(tǒng)改進的主要內(nèi)容

大港油田會計集中核算的試點工作是在保持現(xiàn)有組織結(jié)構(gòu)框架和管理模式的基礎(chǔ)上，實現(xiàn)了會計核算的集中。但核算流程的改進并未影響原來的責任考核體系。

（一）集中核算業(yè)務(wù)流程的變化與設(shè)計

集中核算后會計核算流程的變化主要體現(xiàn)在以下幾個方面：

1．內(nèi)部交易核算流程的變化。油田分公司作為一個會計實體，不再核算內(nèi)部往來及內(nèi)部結(jié)算，所有內(nèi)部交易只表現(xiàn)為企業(yè)內(nèi)部資源的流動或再分配，表現(xiàn)為成本的分配或資產(chǎn)在責任中心之間的轉(zhuǎn)移。但為了適應(yīng)現(xiàn)有的考核機制和管理模式，落實分級管理責任，仍保持原內(nèi)部交易計價方式不變，從而既滿足了集中核算的要求，又滿足了分責任中心、分板塊核算的需求，準確記錄了各責任中心的成本費用及各板塊利潤。

2．收、付款業(yè)務(wù)核算流程的變化。內(nèi)部交易核算流程變化后，內(nèi)部結(jié)算存款核算也隨之被取消，各單位對外的收、付款都直接表現(xiàn)為貨幣資金的變化，受之影響，結(jié)算中心所處理業(yè)務(wù)的核算流程也發(fā)生了變化。各單位收、付款時，首先通過過渡科目掛賬，然后由結(jié)算中心核銷，結(jié)算中心負責記錄銀行日記賬，各責任中心負責記錄收支的具體業(yè)務(wù)。結(jié)算中心從而轉(zhuǎn)變?yōu)橐粋€資金管理中心，與財務(wù)處一同承擔起油田公司的資金管理業(yè)務(wù)。

3．內(nèi)部撥款和交款核算流程的變化。油田分公司作為一個會計實體，原內(nèi)部資金的下?lián)芎蜕侠U業(yè)務(wù)大部分已不再是會計事項，個別業(yè)務(wù)只需做轉(zhuǎn)賬處理，相關(guān)業(yè)務(wù)的核算流程也隨之改變。

4．月末結(jié)賬和報表編制流程的變化。月末，各單位在完成正常業(yè)務(wù)處理后，不再上轉(zhuǎn)有關(guān)成本費用和內(nèi)部損益，并在規(guī)定的時間內(nèi)封賬。然后，財務(wù)處再按照制度的規(guī)定，分板塊、分區(qū)塊，分別按照國內(nèi)和國際準則的不同要求，將有關(guān)費用進行分配，并進行整個油田公司成本費用和損益的結(jié)轉(zhuǎn)，然后關(guān)賬。關(guān)賬后，財務(wù)處即可編制油田公司當期會計報表，并上報股份公司。與此同時，各二級單位可編制其內(nèi)部管理報表。

（二）集中核算后的新系統(tǒng)更加強化預(yù)算管理

1．全額資金預(yù)算管理

月度（年度）全額資金預(yù)算管理是經(jīng)過多年探索總結(jié)出來的一套行之有效的資金管理辦法，通過資金預(yù)算管理可以促進各單位加強經(jīng)營管理，有效地控制成本費用支出。

實行集中核算后，為了使其繼續(xù)發(fā)揮作用，在中油財務(wù)管理系統(tǒng)中增加了資金預(yù)算管理模塊。其控制原理是：在憑證錄入時，凡涉及“現(xiàn)金”、“銀行存款”、“內(nèi)部存款”、“應(yīng)收票據(jù)”科目時，先強制彈出資金收支預(yù)算窗口，由結(jié)算中心或各責任中心將所發(fā)生經(jīng)濟業(yè)務(wù)按預(yù)算類別輸入到相關(guān)的預(yù)算項目中進行統(tǒng)計，并按批復(fù)的預(yù)算執(zhí)行付款，從而達到控制資金支出的目的。

另外，還通過細化核算，首次實現(xiàn)了現(xiàn)金流量表的自動生成。我們結(jié)合現(xiàn)金流量表的項目，在設(shè)置全額資金預(yù)算項目時，首先滿足現(xiàn)金流量表的要求，然后再細化為全額資金預(yù)算項目，可以使現(xiàn)金流量表的項目根據(jù)全額資金預(yù)算項目的匯總得到，財務(wù)人員只需錄入預(yù)算項目金額即可得到現(xiàn)金流量項目的金額。這樣，既滿足了上報報表要求，又滿足了內(nèi)部管理需要，同時，也大大減輕了財務(wù)人員信息錄入量，保證了財務(wù)信息的口徑一致性。

2．加強成本費用預(yù)算管理

實行集中核算后，由于取消了內(nèi)部結(jié)算，不再核算內(nèi)部損益，因此強化成本費用預(yù)算管理的意義更加突出。為此，我們在集中核算系統(tǒng)中增加了成本費用預(yù)算模塊，預(yù)算數(shù)據(jù)可以按責任中心和成本費用明細科目的架構(gòu)，定義到非常詳細的層次。對預(yù)算管理可以分級授權(quán)，各責任中心負責自身的預(yù)算數(shù)據(jù)維護，可以隨時生成本責任中心的預(yù)算與實際對比表。另外，新系統(tǒng)還提供了預(yù)算指標提示功能，當成本費用項目累計發(fā)生額超過其預(yù)算總額時，系統(tǒng)會自動提示，財務(wù)人員據(jù)此可以隨時向單位經(jīng)營決策者提供預(yù)算的執(zhí)行情況。通過授權(quán)，財務(wù)處可以隨時監(jiān)控各單位的預(yù)算執(zhí)行情況，強化了預(yù)算管理功能。

3．編制內(nèi)部管理性報表

實行集中核算后，油田公司各基層單位不再編制會計報表，但為了滿足內(nèi)部管理的需求，我們在報表管理系統(tǒng)中增加了管理性報表。管理性報表分為：油田公司管理性報表和各基層單位根據(jù)自身管理需要自定的管理性報表，并將管理性報表的權(quán)限下放給基層單位，方便其使用，以滿足油田公司各層面的管理需求。

三、以集中核算為基礎(chǔ)，規(guī)范運作，深化管理

實行集中核算后，整體的會計核算層次實現(xiàn)了簡化，會計信息的時效性得到了顯著提高，通過數(shù)據(jù)共享使得經(jīng)營決策和細化管理的支撐服務(wù)能力明顯增強，財務(wù)的監(jiān)督和控制職能也隨之加強，并為財務(wù)管理工作由核算型向經(jīng)營管理型轉(zhuǎn)變，實現(xiàn)財務(wù)工作的“兩個延伸”提供了有利條件。

中油財務(wù)6.0信息系統(tǒng)正式啟用后，我們在嚴格按照股份公司的統(tǒng)一要求，不斷強化系統(tǒng)運行和管理的基礎(chǔ)上，重點抓了以下三方面的工作：

（一）規(guī)范程序，加強監(jiān)督，不斷完善集中核算管理制度

實行集中核算后，在原核算形式下存在的一些隱性問題隨著集中核算工作的深入逐漸凸現(xiàn)出來，如基層單位會計賬務(wù)處理的監(jiān)督問題、憑證摘要編寫不規(guī)范的問題、會計賬簿和規(guī)格如何統(tǒng)一的問題、新流程下各崗位人員工作界面如何明確細化等問題。

為適應(yīng)集中核算后的變化，解決這些問題，我們先后出臺實施了《大港油田公司財務(wù)資產(chǎn)處會計報告編制流程圖》、《關(guān)于集中核算后會計賬簿格式和打印的規(guī)定》、《關(guān)于集中核算后會計賬務(wù)處理審核監(jiān)督規(guī)定》等管理辦法，同時還根據(jù)油田公司的實際業(yè)務(wù)情況，整理了部分憑證摘要，下發(fā)給各單位要求參照執(zhí)行。

通過這些制度的制定和執(zhí)行，很好地解決了運行過程中出現(xiàn)的這些新問題。

（二）規(guī)范操作，明確職責，統(tǒng)一集中核算管理行為

實行集中核算后，在原核算形式下的崗位職責、崗位分工以及崗位之間的銜接都發(fā)生了變化，原來的做法、習(xí)慣已不能適應(yīng)集中核算的要求。

為明確職責、規(guī)范管理，促進各崗位之間的工作交流和銜接，提高工作效率和全員的業(yè)務(wù)水平，逐步實現(xiàn)股份公司提出的財務(wù)管理工作“兩個一流”的目標，不斷提高油田公司的財務(wù)管理和會計核算水平，我們本著“崗位明晰、職責明確、界面清楚、配合協(xié)調(diào)、標準統(tǒng)一、操作規(guī)范”的原則，從2003年3月初開始，著手編寫財務(wù)處的《會計崗位操作手冊》。

《手冊》遵循因事設(shè)崗、以崗定責的原則，在業(yè)務(wù)流程整合上，我們按照工作銜接有序、業(yè)務(wù)流程閉合的原則，要求有崗位交叉的工作要明確結(jié)點、上下游工作要明確界點，有時間性要求的工作要明確時點。在編寫依據(jù)上，堅持一切業(yè)務(wù)工作都要符合國家、各級政府以及中國石油有關(guān)財經(jīng)政策、法規(guī)、制度的要求，做到有據(jù)可依、有章可循?！妒謨浴肪帉戇^程中，我們采取自上而下、自下而上、人人參與的辦法，按照規(guī)范的格式和統(tǒng)一的要求，對每一個崗位工作職責、業(yè)務(wù)流程、操作規(guī)范、工作標準等內(nèi)容都進行了詳盡描述。

由于《手冊》的編寫是以各崗位的業(yè)務(wù)流程為脈絡(luò)，以寫實的手法編制崗位工作內(nèi)容，因此具有極強的可操作性，利于執(zhí)行，使之與以往一般性的崗位職責描述有了質(zhì)的變化。經(jīng)過財務(wù)處全體人員近9個月的共同努力，在深入研討、反復(fù)修改、數(shù)易其稿的基礎(chǔ)上，財務(wù)處的《會計崗位操作手冊》于2003年底正式定稿，并于2004年正式頒發(fā)執(zhí)行。

目前，公司財務(wù)系統(tǒng)各單位、各崗位的《會計崗位業(yè)務(wù)操作手冊》的編制也已完成，并根據(jù)內(nèi)控工作的需要，充實和突出了重要風(fēng)險和關(guān)鍵控制的內(nèi)容，目前《手冊》已被正式列入大港油田內(nèi)控體系的程序文件。通過兩年多的運行實踐證明，《會計崗位操作手冊》在加強財務(wù)管理、規(guī)范集中核算、明確業(yè)務(wù)流程、指導(dǎo)崗位操作等方面發(fā)揮了積極的作用。

在今年內(nèi)控體系建設(shè)的過程當中，為落實宣傳貫徹，使執(zhí)行到位，我們組織全體財務(wù)人員開展了按科室、按崗位、分專業(yè)的崗位職責敘述活動，并選出各崗位的優(yōu)秀人員在全油田財務(wù)人員工作大會上進行脫稿演講，取得了良好的效果。通過此形式推動了全體財務(wù)人員由應(yīng)知應(yīng)會向熟知能干層面的轉(zhuǎn)進，為提高內(nèi)控執(zhí)行力奠定了基礎(chǔ)。

（三）結(jié)合實際，有益嘗試，財務(wù)管理逐步向生產(chǎn)領(lǐng)域延伸

實行集中核算后，實現(xiàn)了數(shù)據(jù)共享。如何讓大量的財務(wù)信息為生產(chǎn)管理服務(wù)，我們結(jié)合本單位的實際情況進行了一些有益的嘗試和探索。

1．細化區(qū)塊和單井成本管理。為了搞好油田成本分析，明確降低成本潛力定位的問題，我們曾在1998年開發(fā)使用了《區(qū)塊（單井）成本核算程序》，將成本核算細化到了區(qū)塊、單元和單井。為進一步挖掘區(qū)塊（單井）成本核算的潛力，結(jié)合股份公司推行的區(qū)塊效益評價工作，2004年，在集中核算的基礎(chǔ)上，我們對該軟件進行了升級，進一步細化了費用要素，細化了管理內(nèi)容，為區(qū)塊效益評價、指導(dǎo)投資方向、經(jīng)濟開發(fā)低效區(qū)塊，提供了全面、直觀、詳細、準確的依據(jù)。與此同時，還開發(fā)應(yīng)用了區(qū)塊成本管理軟件，將生產(chǎn)、開發(fā)、資產(chǎn)、財務(wù)等數(shù)據(jù)有機結(jié)合起來，一并納入統(tǒng)一的信息平臺。通過趨勢分析、對比分析、措施效益分析，加強區(qū)塊、單井成本因素分析，更有效地指導(dǎo)油氣生產(chǎn)，實現(xiàn)了技術(shù)與經(jīng)濟、生產(chǎn)與經(jīng)營的有效結(jié)合。

2．建立集成的綜合管理信息系統(tǒng)。我油田所屬的采油五廠在集中核算以后，采油廠的財務(wù)人員主動提出了要將財務(wù)信息與生產(chǎn)信息集成，并用于日常生產(chǎn)經(jīng)營管理以解決信息孤島的設(shè)想，得到了油田公司和采油廠主要領(lǐng)導(dǎo)的大力支持，2004年采油五廠完成了綜合管理信息系統(tǒng)的研發(fā)，并投入使用?！毒C合管理信息系統(tǒng)》以現(xiàn)代信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)為重要手段，為全員共同參與經(jīng)營管理和各部門相互配合搭建信息平臺，將不同層級、不同專業(yè)系統(tǒng)和不同時間的信息進行科學(xué)整合，突出了全員性，保證了及時性，提高了準確性。使財務(wù)管理和操作費控制滲透到生產(chǎn)經(jīng)營的各個領(lǐng)域，實現(xiàn)財務(wù)管理和生產(chǎn)管理的有機融合。

提升合規(guī)管理水平范文第2篇

第一，強化合規(guī)經(jīng)營理念。作為銀行高管層，必須將合規(guī)融入辦行理念，作為基本的經(jīng)營策略，始終處理好速度與質(zhì)量、風(fēng)險與收益的關(guān)系，始終做到發(fā)展速度與管理能力的同步提高、收益水平與風(fēng)控能力的同步提升，這是商業(yè)銀行持續(xù)健康發(fā)展的根本保證?；谶@一認識，我行提出了“穩(wěn)健為上、價值為本、創(chuàng)新立業(yè)、公平立行”的辦行理念，將穩(wěn)健經(jīng)營、合規(guī)管理作為業(yè)務(wù)發(fā)展的主基調(diào)，貫徹落實到各項決策和業(yè)務(wù)的全流程。2011年以來，我們提出加強合規(guī)定文化建設(shè)，強調(diào)在任何情況下干部員工都必須自覺恪守合規(guī)要求，并將之列為全行三大中心工作之一，努力通過合規(guī)理念的固化、合規(guī)文化的深植，將合規(guī)理念與制度上升為員工普遍的合規(guī)行為，讓合規(guī)定力成為全行控險防案的“定海神針”。

第二，完善內(nèi)控合規(guī)機制。加強合規(guī)管理，必須結(jié)合本行實際，建立一套行之有效的機制與辦法，打造制度管人、流程管事的硬環(huán)境。2010年以來，農(nóng)行在合規(guī)組織建設(shè)、制度機制創(chuàng)新等方面做了較多工作，對全行經(jīng)營管理品質(zhì)的提升起到了很大作用。在合規(guī)組織建設(shè)上，農(nóng)行湖北分行成立合規(guī)檢查大隊、整體移位接管團隊，各二級分行成立內(nèi)控合規(guī)部，各支行和各業(yè)務(wù)部門配備合規(guī)經(jīng)理，初步建立起了“橫到邊、縱到底”的合規(guī)管理體系。在合規(guī)機制建設(shè)上，制定了內(nèi)控評價量化考核辦法，將考核結(jié)果納入單位和領(lǐng)導(dǎo)班子績效考評體系，賦予較大考核權(quán)重，每季動態(tài)考核，充分調(diào)動各級領(lǐng)導(dǎo)班子抓內(nèi)控管理的積極性。在合規(guī)制度建設(shè)上，制定《2010年案件防控工作指引》，明確了九大業(yè)務(wù)條線的35個主要風(fēng)險點及其防控措施，提升了案件防控工作的針對性、操作性；出臺《業(yè)務(wù)部門合規(guī)管理盡職意見》，將業(yè)務(wù)風(fēng)險點分解落實到各部門，定期考核風(fēng)險狀況及整改情況，切實增強了業(yè)務(wù)部門合規(guī)管理的責任感。由于機制有效、控制有力，2010年我們沒有出現(xiàn)經(jīng)濟案件和重大違規(guī)行為，風(fēng)險管理水平被總行評為A類行，進入全國農(nóng)行系統(tǒng)前5位，內(nèi)控評價也由二類行跨入一類行。

第三，改進合規(guī)工作方法。合規(guī)管理是一項長期的系統(tǒng)性工程，必須堅持虛實結(jié)合、點面結(jié)合的原則，統(tǒng)籌規(guī)劃，循序漸進。要深刻認識合規(guī)文化的重要作用，把有形的合規(guī)組織機制建設(shè)與無形的合規(guī)文化建設(shè)相結(jié)合起來，以文化理念引領(lǐng)合規(guī)建設(shè)方向，以機制建設(shè)鞏固文化建設(shè)成果，剛?cè)嵯酀?，相得益彰。要有打持久?zhàn)的思想準備，堅持把合規(guī)管理的普遍工作與重點工作相結(jié)合起來，針對合規(guī)管理的難點問題與重點環(huán)境，制訂循序漸進的解決方案，推動合規(guī)管理水平的不斷提升。2010年，我們重點解決了合規(guī)組織體系建設(shè)課題，實現(xiàn)了內(nèi)控合規(guī)管理體系對全部網(wǎng)點機構(gòu)、全部業(yè)務(wù)和全員人員的三個“全面覆蓋”。2011年我們將重點解決營業(yè)網(wǎng)點的合規(guī)管理問題，切實改變這個風(fēng)險集中點的合規(guī)狀況，目前已經(jīng)出臺網(wǎng)點合規(guī)管理動態(tài)考核辦法，通過明確網(wǎng)點重要崗位合規(guī)職責、將合規(guī)管理情況與網(wǎng)點負責人的績效相掛鉤等方式，全力筑牢合規(guī)風(fēng)險的“第一道防線”。

第四，抓好執(zhí)行能力建設(shè)。制度是根本，執(zhí)行是關(guān)鍵。提高制度執(zhí)行力，是銀行高層合規(guī)管理必須全力抓好的重點工作。高管層既要親自抓部署、抓落實、抓督導(dǎo)，在制度執(zhí)行和合規(guī)管理上當表率、做示范，也要在改進監(jiān)督機制、創(chuàng)新檢查方式等方面下功夫，解決好基層監(jiān)督流于形式、執(zhí)行力層層遞減等問題，確保規(guī)章制度不折不扣地得到執(zhí)行、管理要求不折不扣地落到實處。要始終保持對違規(guī)行為的高壓態(tài)勢，做到?jīng)芪挤置?、獎懲有力，讓“員工知道什么事是不能干的、行長知道什么人是不能留的”成為一種合規(guī)常識和行為底線，深入人心，界限分明。2010年，農(nóng)行湖北分行先后兩次全省視頻會議通報和處理嚴重違規(guī)行為，共處分共63人，其中留用察看4人，開除3人，解除勞動合同3人，真正讓“高壓線”帶上了“高壓電”，充分保證了規(guī)章制度的權(quán)威性、嚴肅性。我們2011年將繼續(xù)加大懲處力度，特別是對整改工作流于形式、“新官不理舊賬”、屢查屢犯的單位和責任人，堅決從嚴處理，決不姑息遷就，達到處理一個、震懾一片的效果。

提升合規(guī)管理水平范文第3篇

【關(guān)鍵詞】 小學(xué)民辦學(xué)校；提高管理水平；多元策略

隨著社會的發(fā)展和對教育的需求與日俱增，民辦學(xué)校如雨后春筍般興起。在興起的同時，民辦學(xué)校教育管理者也面臨著很多問題：如何才能在激烈的競爭環(huán)境下吸收到更多的生源？如何才能管理好民辦學(xué)校，穩(wěn)住教師，減少教師流失率？如何才能解決民辦學(xué)?？沙掷m(xù)發(fā)展問題？這就要校長從實際出發(fā)，以多元化策略，實施管理，全面提高小學(xué)民辦學(xué)校管理水平。

一、師資隊伍――學(xué)校管理工作的核心

從目前來看，小學(xué)民辦學(xué)校師資隊伍存在流失嚴重的情況，不利于教師的專業(yè)化發(fā)展，也影響到了學(xué)校整體發(fā)展的穩(wěn)定性。與公立學(xué)校教師不同的是，很多民辦學(xué)校教師認為自己處于“打工掙錢”狀態(tài)，如果不滿意，可以跳槽走人；同時，正是因為沒有正式編制，教師的心總處于“漂浮”狀態(tài)。因此，如何抓住教師心理，加強師資隊伍管理成為亟待解決的問題。

首先，學(xué)校管理者要善用激勵原則，激發(fā)教職工的內(nèi)在行為動機。教職工也是人，也會有物質(zhì)和精神方面的需要。針對民辦學(xué)校的教職工，管理者尤其要注重激勵原則的運用，將激勵貫穿在管理工作之中。管理者可以綜合運用經(jīng)濟激勵、任務(wù)激勵、情緒激勵等，了解教職工差異，針對性運用激勵策略，留住人才，穩(wěn)定師資隊伍，強化管理。其次，提供各方面的培訓(xùn)，提高教師整體素質(zhì)，推進學(xué)校發(fā)展。例如：針對新進的教師，學(xué)校提供崗前培訓(xùn)，讓教師盡快了解民辦學(xué)校辦學(xué)特點、流程，了解民辦學(xué)校學(xué)生特點，以更好的狀態(tài)走向崗位。對于在職教師，要多提供“走出去”的機會，如聽辦學(xué)辦得出色學(xué)校的課、各種教研培訓(xùn)、深化改造學(xué)習(xí)等。最后，細化對民辦學(xué)校教師的管理，“懲”與“賞”并用，時刻督促教師謹記責任，一分耕耘一分收獲，共同打造有特色、有發(fā)展前途的小學(xué)民辦學(xué)校，與管理者攜手提高學(xué)校管理水平。例如：在對教師績效考核方面，要優(yōu)化管理，該獎勵就獎勵，不能“吝嗇”，以物質(zhì)激勵不斷提高教師工作的積極性，留住教師，減少流失率，一起共同助力民辦學(xué)校管理水平的提高。

二、教學(xué)常規(guī)――學(xué)校管理工作的抓手

教學(xué)常規(guī)管理是小學(xué)民辦學(xué)校管理中的重要內(nèi)容。教學(xué)常規(guī)管理抓得如何，決定著教學(xué)質(zhì)量。從某種程度上而言，教學(xué)質(zhì)量又是小學(xué)民辦學(xué)校的“外臉”“門面”，對于學(xué)校的發(fā)展而言意義重大。那么，如何提高民辦學(xué)校教學(xué)常規(guī)管理水平呢？

首先，抓備課。如何才能備課備得更有效？這其中就要結(jié)合新課改提倡的備教材、備課堂，還要備學(xué)生。小學(xué)民辦學(xué)校的學(xué)生與公立學(xué)校的學(xué)生存在什么共性？又有什么特性？如何展開針對教學(xué)？民辦學(xué)校選用的教材特點是什么？學(xué)校管理者要定期檢查教師的備課情況、教案等。其次，嚴抓課堂教學(xué)。教師的教決定學(xué)生的學(xué)。民辦學(xué)校必須要求教師按照教學(xué)計劃完成教學(xué)任務(wù)。在教學(xué)過程中，要突出以生為本，尊重學(xué)生的個性差異，正確貫徹教學(xué)原則，注重運用各種教學(xué)方法和輔助手段實現(xiàn)課堂有效教學(xué)。在課堂上，教師要善用激勵方法激勵學(xué)生參與課堂，營造活躍的課堂氛圍；要尊重學(xué)生，不能以變相的方式體罰學(xué)生；教師在課堂上還必須堅持使用普通話。最后，抓作業(yè)與批改制度、輔導(dǎo)制度、教育科研制度、質(zhì)量監(jiān)控制度和評價要求。例如：新課改提倡注重學(xué)生學(xué)習(xí)過程評價，在檢查時，管理者要著重對教師實施的評價方式方法進行管理。只有落實教學(xué)常規(guī)管理，運用多種有效策略，學(xué)校管理水平才能上一個臺階。

三、校園文化――學(xué)校管理工作的靈魂

“以質(zhì)量取勝， 以特色見長”是民辦學(xué)校需要遵守的基本準則。與公立學(xué)校不同，民辦學(xué)?？靠诒燥?。在辦學(xué)質(zhì)量逐漸提高的前提下，民辦學(xué)校要積極加強校園文化建設(shè)，并不斷轉(zhuǎn)化為“特色立?！辈呗?，吸引更多的生源。首先，以環(huán)境建設(shè)為載體，營造良好的學(xué)校環(huán)境文化。民辦學(xué)校要在環(huán)境上下功夫，以怡人的環(huán)境吸引學(xué)生。例如：在學(xué)校顯眼的地方張貼名言警句、書畫作品（可以是大師的，也可以是學(xué)生的），讓其發(fā)揮教育激勵作用。又如：利用好墻報、宣傳櫥窗等，舉辦比賽，讓班集體集體設(shè)計墻報，彰顯特色。其次，以活動為載體，豐富校園生活文化。要想打造成特色，吸引生源，學(xué)校要要求教師摸清學(xué)生的興趣愛好，挖掘?qū)W生各方面的潛能，以開展對應(yīng)的校園活動，讓學(xué)生的潛能得以展示，并針對性培養(yǎng)，形成特色。例如：舉辦各類球類活動：籃球比賽、足球比賽、乒乓球比賽、羽毛球比賽等，形成一個特色的體育文化節(jié)系列，吸引有潛能的學(xué)生參與其中。又如：舉辦舞蹈比賽、唱歌比賽、小品比賽等，形成特色的文娛活動系列。再次，以?？癁檩d體，積聚校園文化底蘊。一般而言，民辦學(xué)校的辦校時間較短，缺乏一定的文化底蘊。為此，為了提高小學(xué)民辦學(xué)校整體管理水平，在注重文化建設(shè)的同時，學(xué)校管理者要結(jié)合實際，投入人力、物力，辦好校刊，鼓勵廣大師生積極投稿，創(chuàng)辦具有特色的?？龠M交流。最后，以制度建設(shè)為載體，形成學(xué)校制度文化。良好校風(fēng)的建立依托一定的規(guī)章制度去約束和規(guī)范師生的行為。因此，民辦學(xué)校要想提高管理水平，建設(shè)制度文化不可忽略。學(xué)校管理者要以民主的方式，建立教師管理制度、學(xué)生管理制度、績效考評制度等，突出人性化管理。

總之，除了上述中提到的管理內(nèi)容，民辦學(xué)校管理者還要注重抓安全教育管理，做到“警鐘長鳴，常抓不懈”。作為校長，還必須以身作則，以自身的人格魅力來感染和影響全校師生，讓教師、學(xué)生一起參與管理，助力管理，利用多元有效策略，全面提高小學(xué)民辦學(xué)校管理水平。

【參考文獻】

提升合規(guī)管理水平范文第4篇

關(guān)鍵詞 教學(xué)管理；教學(xué)質(zhì)量；教研創(chuàng)新

教學(xué)管理關(guān)系到教育方針的實施，是教育成敗的關(guān)鍵。因此，教學(xué)管理應(yīng)運用“以人為本”的管理思想，以教學(xué)科研為方向，以課程改革為重心，以提升教學(xué)質(zhì)量為目標，以提高教師專業(yè)素質(zhì)為關(guān)鍵，全面優(yōu)化教學(xué)管理，最終提高教學(xué)質(zhì)量。

一、是要抓好教學(xué)常規(guī)管理

教學(xué)常規(guī)的各項內(nèi)容，是教育教學(xué)科學(xué)性的具體體現(xiàn)。要有效地提高教育教學(xué)質(zhì)量，就一定要重視教學(xué)常規(guī)的落實。學(xué)校的各項管理工作，教學(xué)的各個環(huán)節(jié)，一定要符合教育教學(xué)的各項規(guī)定。教學(xué)常規(guī)的落實要和規(guī)范課堂教學(xué)、提高課堂教學(xué)效益相結(jié)合。如教師的備課、上課情況，教案設(shè)計、作業(yè)批改和課后輔導(dǎo)情況，學(xué)生的考勤情況、紀律、衛(wèi)生的檢查情況以及學(xué)生的學(xué)習(xí)情況等等?？梢哉f抓好教學(xué)常規(guī)管理是提高教育教學(xué)質(zhì)量的前提。

二、是要加強教學(xué)過程管理

教學(xué)管理不能只重結(jié)果不重過程，沒有過程的管理一定不會有好的結(jié)果。教學(xué)是學(xué)校的中心工作，學(xué)校管理的重心要放在教學(xué)過程上。學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)堅持上講臺，堅持深入課堂。給我們做專題報告的教育專家魏書生、龔正行、陸士禎等，他們都是學(xué)校的領(lǐng)導(dǎo)，但他們卻一直堅持深入課堂講課、聽課、評課，所以他們才能真正了解學(xué)校的教學(xué)現(xiàn)狀，了解教師，把握學(xué)生，才能及時調(diào)整工作思路，創(chuàng)新辦學(xué)思路。只有抓好每一節(jié)課，每一個細節(jié)，才能提高課堂教學(xué)效率，提高教育教學(xué)質(zhì)量。

三是要嚴格制度管理

要進一步建立健全各項規(guī)章制度，減少管理過程的隨意性，堅持用制度管人、以制度管事，通過制度規(guī)范辦學(xué)行為，提高學(xué)校管理水平。要嚴格執(zhí)行教育教學(xué)常規(guī)管理檢查通報制度，落實獎懲措施；要完善教師考評制度，將教師德、能、勤、績考評與教育教學(xué)過程管理緊密結(jié)合，實行量化管理，強化目標管理。要將各項目標任務(wù)進行分解，責任到人，充分發(fā)揮目標的導(dǎo)向激勵作用。要做到人人身上有指標、有擔子、有壓力，這樣才能激發(fā)人的工作動力、創(chuàng)造力。

四、是要加強對學(xué)生的管理

對學(xué)生進行正確的思想道德教育、心理健康教育與疏導(dǎo)、人文關(guān)懷和嚴格要求是學(xué)校的責任和義務(wù)。特別是在當前學(xué)生升學(xué)壓力大、思想狀況比較復(fù)雜的情況下，能否加強對學(xué)生的管理，已經(jīng)成為影響教育教學(xué)質(zhì)量高低的決定性因素。學(xué)校一定要在教學(xué)秩序和生活秩序的管理上下大功夫、真功夫，尤其要防止惡性事故和各種意外事件的發(fā)生。要求班主任在學(xué)生管理工作中要有正確的教育觀、質(zhì)量觀，在管理過程中，要耐心、細心，更要有愛心，要正確對待學(xué)生的過失，理解學(xué)生、包容學(xué)生、善待學(xué)生，避免簡單粗暴的管理方式。

五、加強師資隊伍建設(shè)，努力提高教師專業(yè)素質(zhì)

為了提高教師的專業(yè)水平，利用教育科研經(jīng)費是為教師訂閱專業(yè)雜志和派出學(xué)習(xí)。每學(xué)年出資，為全校每位教師訂閱一份教學(xué)書刊。讓每位教師在業(yè)余時間有書讀，特別是青年教師，為了使他們盡快成長起來，語、數(shù)、英教研組分別成立了“師徒結(jié)對”活動，“師徒”共上一節(jié)課活動，要求每位有經(jīng)驗的老教師帶一位新教師，新教師每期聽師傅的課不少于30節(jié)，老教師聽徒弟的課不少于10節(jié)，每次聽后交流研討互相促進。一年來，先后派出幾十人次青年教師去外地聽專家講座，與會教師受益匪淺。

六、強化教學(xué)常規(guī)管理，提升教學(xué)質(zhì)量

1.加強教師常規(guī)管理是落實教學(xué)計劃的根本保證

每學(xué)期開學(xué)初，將教學(xué)計劃在全校教師會上進行通過，然后對教師的教學(xué)行為及學(xué)生的學(xué)習(xí)習(xí)慣進行月查，要求檢查組成員，及時檢查、及時反饋、及時量化，教務(wù)處將每次月查情況在教師例會上進行反饋小結(jié)，并公布每位教師本月完成教學(xué)量化的分數(shù)。這一做法，有力地督促了教師工作的松散現(xiàn)象，促進了教學(xué)秩序的健康有序發(fā)展。

2.抓管理，明目標，辦特色

目標是管理工作的方向。為學(xué)生提供良好的流動教育，一切以為了學(xué)生的發(fā)展為辦學(xué)理念，我們以教育質(zhì)量和教學(xué)質(zhì)量進行辦學(xué)，堅持以教學(xué)為中心，以習(xí)慣養(yǎng)成教育、環(huán)境育人為辦學(xué)特色，以“知識豐富、內(nèi)心完美、身體健康、性格陽光”為學(xué)生的培養(yǎng)目標。努力使每位學(xué)生成為會學(xué)習(xí)、會生活的一代新人。積極開展各項競賽活動，創(chuàng)造性地開展了“古詩文背默比賽”“數(shù)學(xué)口算心算比賽”“英語常用口語比賽”“作文比賽”“講故事比賽”“手抄報比賽”“書畫比賽”“大型的六一文藝匯演”等。通過以上一系列競賽活動，培養(yǎng)了一批具有一定特長的學(xué)生，提高了學(xué)生的綜合素養(yǎng)。

七、狠抓校本教研工作，推進教研創(chuàng)新

以研促教是辦學(xué)理念的核心內(nèi)容。每學(xué)期開學(xué)初，語、數(shù)、英三科教研組結(jié)合實際制定教研計劃及教研日程安排，同時成立年級備課組，由領(lǐng)導(dǎo)親自給備課組長開會，安排教研任務(wù)。為了使教研活動落到實處，對每次教研活動實行簽到制度，對不按時參加活動的教師，給予一定的處罰，有效地促進了教研活動的開展。以教學(xué)問題為課題，進行研究，這樣不僅增強了他們的教學(xué)能力，還提升了他們的課題研究能力。另外，為了使每位教師能及時總結(jié)教學(xué)經(jīng)驗，鼓勵他們撰寫論文，并擇優(yōu)向上級主管部門選送，對獲獎的論文將按不同層次給予一定的獎勵，從而調(diào)動了教師寫作的積極性，也為教師的專業(yè)成長奠定了基礎(chǔ)。

提升合規(guī)管理水平范文第5篇

——鏈接全球市場 打造跨境生態(tài)

（專題培訓(xùn)方案）

在當前中美貿(mào)易摩擦不斷、貿(mào)易保護主義抬頭的國際競爭新形勢下，為了加強德陽市經(jīng)開區(qū)經(jīng)濟建設(shè)，提高跨境電商企業(yè)負責人的經(jīng)營能力和管理水平，更好地發(fā)揮經(jīng)開區(qū)的產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢帶動區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展，受德陽市經(jīng)開區(qū)政府委托，四川止正教育培訓(xùn)研究院擬承擔德陽市經(jīng)開區(qū)進出口貿(mào)易專題培訓(xùn)，現(xiàn)擬定培訓(xùn)方案如下：

一、 培訓(xùn)對象及地點

（1）培訓(xùn)對象：德陽經(jīng)開區(qū)40家進出口貿(mào)易、跨境電商企業(yè)負責人。

（2）培訓(xùn)地點：深圳。

二、 培訓(xùn)時間

2021年10月/11月，專題培訓(xùn)+基地考察共計5天。

三、 培訓(xùn)目標

1.總目標

提升德陽市經(jīng)開區(qū)進出口業(yè)務(wù)企業(yè)、跨境電商企業(yè)負責人的綜合能力及管理水平，了解當前國際貿(mào)易形勢，開闊全球視野。

2.具體目標

（1）通過講座培訓(xùn)課程推廣先進的經(jīng)營理念，專業(yè)的技術(shù)指導(dǎo)，提高企業(yè)負責人的運營能力。

（2）企業(yè)負責人充分了解進出口經(jīng)營活動中可能出現(xiàn)的風(fēng)險點，并采取措施防范這些風(fēng)險，提高企業(yè)進出口合規(guī)管理水平，保護企業(yè)的合法利益。

（3）全面系統(tǒng)掌握進出口各環(huán)節(jié)操作要點和技巧，做一個進出口全程都有把握的專業(yè)人士，打造專業(yè)的進出口團隊，規(guī)范工作流程防范貿(mào)易風(fēng)險。

（4）組織企業(yè)負責人前往深圳市知名企業(yè)參觀，進行經(jīng)驗交流與學(xué)習(xí)。

（5）了解當前國際貿(mào)易形勢，提升學(xué)員綜合能力素養(yǎng)，開拓視野格局。

四、 培訓(xùn)形式與特點

1.采取“專題培訓(xùn)+交流研討+參訪考察”形式，課程體現(xiàn)理論與實踐相結(jié)合、專題學(xué)習(xí)與交流研討相結(jié)合、觀摩考察與體驗反思相結(jié)合的原則。在理論培訓(xùn)中強調(diào)經(jīng)營實踐案例分析，在基地考察中突出理論與能力提升，在交流研討中分享經(jīng)驗，在反思中改善經(jīng)營方法。