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對進(jìn)口貿(mào)易的干預(yù)措施范文第1篇

與傳統(tǒng)貿(mào)易保護(hù)主義相比，新貿(mào)易保護(hù)主義有著顯著的特點和更廣泛的理論基礎(chǔ)。本文試對這兩方面作一探討。

一、新貿(mào)易保護(hù)主義的主要特點

可以從五個方面將新老貿(mào)易保護(hù)主義作一比較：1、性質(zhì)上。傳統(tǒng)貿(mào)易保護(hù)主義是經(jīng)濟(jì)較落后國家為了發(fā)展本國民族經(jīng)濟(jì)、實現(xiàn)工業(yè)化目標(biāo)，通過對某部門或行業(yè)實行保護(hù)措施來促進(jìn)這些部門或行業(yè)迅速成長的理論或思潮。這種保護(hù)的最后趨向是走上自由貿(mào)易之路；而新貿(mào)易保護(hù)主義是經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國家為保住昔日的經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢地位，通過廣泛實行保護(hù)措施來維持其政治與經(jīng)濟(jì)利益的理論或思潮。前者在貿(mào)易政策行為上不改變國際貿(mào)易政策總趨向，而后者則可能影響到國際貿(mào)易政策的總趨向。

2、對象上。傳統(tǒng)貿(mào)易保護(hù)主義保護(hù)的是幼稚工業(yè)或弱小的新興工業(yè)；新貿(mào)易保護(hù)主義保護(hù)的主要是陷入結(jié)構(gòu)性危機(jī)的產(chǎn)業(yè)部門。農(nóng)業(yè)作為一個特殊產(chǎn)業(yè)在大多數(shù)國家的任何時期都受保護(hù)。

3、范圍上。傳統(tǒng)貿(mào)易保護(hù)主義主要在商品貿(mào)易與資本貿(mào)易領(lǐng)域?qū)嵭斜Ｗo(hù)，而新貿(mào)易保護(hù)主義的保護(hù)領(lǐng)域擴(kuò)展到了服務(wù)貿(mào)易和技術(shù)貿(mào)易領(lǐng)域，這是因為在70—80年代，服務(wù)與技術(shù)已成為發(fā)達(dá)國家國際貿(mào)易中的主要因素。它們也象商品與資本貿(mào)易一樣遇到了它國的貿(mào)易壁壘。

4、措施上。傳統(tǒng)貿(mào)易保護(hù)主義的保護(hù)措施主要采用關(guān)稅壁壘，包括征收進(jìn)口稅、出口稅、過境稅、進(jìn)口附加稅、差價稅、特惠稅、普惠制等；而新貿(mào)易保護(hù)主義主要采用非關(guān)稅壁壘，包括繁瑣的海關(guān)程序和海關(guān)估價制度、條件苛刻的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、復(fù)雜的健康與環(huán)境衛(wèi)生檢疫、內(nèi)容和手續(xù)繁雜的商品包裝和標(biāo)簽規(guī)定、進(jìn)口許可證制、進(jìn)口押金制度、最低限價和禁止進(jìn)口、“自動”出口配額制、有秩序行銷協(xié)定、歧視性政府采購政策、外匯管制、進(jìn)口國家壟斷、各種國內(nèi)稅、補(bǔ)貼和進(jìn)口配額制，等等。據(jù)估計70年代未非關(guān)稅壁壘達(dá)900多項。新老保護(hù)主義在措施上的另一個區(qū)別在于，傳統(tǒng)保護(hù)主義獎出限入的重點在限制進(jìn)口，而新貿(mào)易保護(hù)主義的重點在鼓勵出口。

5、區(qū)域上。傳統(tǒng)貿(mào)易保護(hù)主義以國家貿(mào)易壁壘為基礎(chǔ)，而新貿(mào)易保護(hù)主義趨向區(qū)域性貿(mào)易壁壘，即由一國貿(mào)易保護(hù)演變?yōu)閰^(qū)域性貿(mào)易保護(hù)。在區(qū)域范圍內(nèi)，國家之間仍實行自由貿(mào)易，而對區(qū)域外國家則實行共同的關(guān)稅壁壘。這方面最典型的例子是歐洲經(jīng)濟(jì)共同體的貿(mào)易政策。歐共體不僅通過關(guān)稅同盟與共同的農(nóng)業(yè)政策對外筑起貿(mào)易壁壘，而且將這種區(qū)域保護(hù)范圍擴(kuò)大到聯(lián)系國（如對46個發(fā)展中國家實行了優(yōu)惠制），使西歐工業(yè)品和農(nóng)產(chǎn)品市場逐漸對外封閉，從而影響到美國的出口利益，助長美國國內(nèi)新保護(hù)主義思潮。80年代美國在全球貿(mào)易體制上的挫敗使其不再堅持反區(qū)域保護(hù)的立場，而轉(zhuǎn)向提倡自由貿(mào)易全球化與實行貿(mào)易保護(hù)區(qū)域化的雙軌政策。北美自由貿(mào)易區(qū)的建立，標(biāo)志著美國由片面的全球自由貿(mào)易退到強(qiáng)調(diào)“互惠”的區(qū)域自由貿(mào)易的產(chǎn)場上。

從上可見，新貿(mào)易保護(hù)主義與傳統(tǒng)貿(mào)易保護(hù)主義在表現(xiàn)形式上有所不同，然而這種不同主要來自對傳統(tǒng)貿(mào)易保護(hù)主義理論的修正。

二、新貿(mào)易保護(hù)主義的理論基礎(chǔ)

新貿(mào)易保護(hù)主義理論主要來自凱恩斯主義與新福利經(jīng)濟(jì)學(xué)兩大源泉，此外也吸取了其他現(xiàn)代國際貿(mào)易理論中的保護(hù)主義論據(jù)。其理論特點是在分析時采用個量與總量、靜態(tài)與動態(tài)相結(jié)合的分析方法，并且往往通過設(shè)立模型來進(jìn)行數(shù)理分析，這與傳統(tǒng)的貿(mào)易保護(hù)理論的純理論分析有所不同。就其結(jié)論來看，該理論批評了高關(guān)稅政策，主張實行最適關(guān)稅率，并且不以關(guān)稅壁壘為唯一手段，而是建議根據(jù)具體情況采取不同的貿(mào)易措施，即非關(guān)稅措施兼而有之。

1.對自由貿(mào)易理論的批判

主張自由貿(mào)易理論者堅信國際間自由貿(mào)易往來有助于各國生產(chǎn)資源最有效的利用，使社會福利水平達(dá)到最高。新貿(mào)易保護(hù)主義者則認(rèn)為并非如此，因為自由貿(mào)易理論的各種假設(shè)并不符合現(xiàn)實。

首先，市場的非完美性可使貿(mào)易國的福利水平比自給自足時要低，非完美性表現(xiàn)在產(chǎn)品市場與生產(chǎn)要素市場可能發(fā)生扭曲。從產(chǎn)品市場看，當(dāng)生產(chǎn)方面發(fā)生外部不經(jīng)濟(jì)時，社會成本與私人成本之間就會出現(xiàn)差異。如農(nóng)民在計算農(nóng)產(chǎn)品價格時未考慮土地受損因素，從而低估了農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)成本，使得國內(nèi)市場上農(nóng)產(chǎn)品與工業(yè)品之間的相對價格沒有反映出真正的邊際成本，由此造成商品市場扭曲，從而使該國福利水平在自由貿(mào)易下比自給自足時低。對此傳統(tǒng)貿(mào)易保護(hù)理論主張通過關(guān)稅政策來解決。但征稅后原自給自足的生產(chǎn)均衡點上移，而消費均衡點卻下移，由于產(chǎn)品市場存在扭曲現(xiàn)象，關(guān)稅政策的結(jié)果仍難以使消費均衡點上升到生產(chǎn)可能曲線之上。因此，新貿(mào)易保護(hù)論者主張通過非關(guān)稅措施促使私人生產(chǎn)成本等于社會成本，提高福利水平。這就是對低估生產(chǎn)成本的農(nóng)產(chǎn)品課征租稅，以提高農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)成本，同時對工業(yè)品給予補(bǔ)貼，使得私人轉(zhuǎn)換成本等于社會轉(zhuǎn)換成本，然后通過自由貿(mào)易，提高消費均衡點。分析的結(jié)論是當(dāng)產(chǎn)品市場發(fā)生扭曲時，自由貿(mào)易政策可能使一國福利水平降低，而以關(guān)稅來彌補(bǔ)的政策并非最優(yōu)政策，最優(yōu)的政策是通過非關(guān)稅措施的混合使用來調(diào)整扭曲，以達(dá)到經(jīng)濟(jì)福利的目標(biāo)。

從生產(chǎn)要素看，也會發(fā)生扭曲現(xiàn)象，表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)之間生產(chǎn)價格發(fā)生差異。譬如發(fā)展中國家農(nóng)業(yè)部門的工資往往低于工業(yè)部門的工資，并且在勞動邊際生產(chǎn)力方面農(nóng)業(yè)也低于工業(yè)。當(dāng)要素市場發(fā)生扭曲時，一國的生產(chǎn)均衡點不落在契約線時的生產(chǎn)可能曲線上，而是落在扭曲時生產(chǎn)可能曲線上。假如這時該國以關(guān)稅來保護(hù)本國，生產(chǎn)均衡點右移，福利水平可能會比自由貿(mào)易時要高，但難以使邊際轉(zhuǎn)換率等于國際交易條件。因此，關(guān)稅政策仍并非最佳政策。根據(jù)新貿(mào)易保護(hù)理論，這時就應(yīng)以非關(guān)稅措施去替代關(guān)稅政策。假如對工業(yè)部門提供補(bǔ)助金，雖說可以使生產(chǎn)的邊際轉(zhuǎn)換率等于國際交易條件，也并非是最佳政策，因為兩個部門的生產(chǎn)要素的邊際生產(chǎn)力仍不相等。為此，新貿(mào)易保護(hù)理論認(rèn)為最好的政策是對生產(chǎn)要素征收租稅或提供補(bǔ)助金。

其次，新貿(mào)易保護(hù)主義者認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整也存在困難。當(dāng)一國生產(chǎn)要素難以在產(chǎn)業(yè)之間移動且要素價格出現(xiàn)剛性時，實行自由貿(mào)易政策必然會使原來在保護(hù)狀態(tài)下從事進(jìn)口替代產(chǎn)業(yè)的勞動、資本等生產(chǎn)要素一下子難以被出口產(chǎn)業(yè)吸收，由此產(chǎn)生結(jié)構(gòu)性失業(yè)。假如失業(yè)帶來的損失大于自由貿(mào)易帶來的利益，那還不如唯持原有的保護(hù)貿(mào)易狀態(tài)[1]。

這樣，在大多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為自由貿(mào)易政策最佳時，新貿(mào)易保護(hù)論者批判道：在市場出現(xiàn)扭曲時，自由貿(mào)易政策并非最佳選擇，關(guān)稅政策雖可在一定程度上提高福利，卻不能調(diào)整扭曲，最佳政策在非關(guān)稅措施。

2.對傳統(tǒng)貿(mào)易保護(hù)理論的批判與補(bǔ)充。

新貿(mào)易保護(hù)論者主張運(yùn)作非關(guān)稅措施，但并不完全排斥關(guān)稅政策的作用。他們承認(rèn)關(guān)稅的效果，但不認(rèn)為關(guān)稅越高越好，因為在實務(wù)中這將使貿(mào)易無法進(jìn)行，因此他們提倡最適關(guān)稅。最適關(guān)稅理論是在批判傳統(tǒng)貿(mào)易保護(hù)主義者對關(guān)稅效果的一種偏向且加以某種補(bǔ)充后提出的。傳統(tǒng)貿(mào)易保護(hù)理論強(qiáng)調(diào)關(guān)稅的保護(hù)效果，集中表現(xiàn)在“幼稚工業(yè)保護(hù)論”上。對幼稚產(chǎn)業(yè)的保護(hù)在很長的時間里主要是通過高關(guān)稅來進(jìn)行的，但有一段時間關(guān)稅保護(hù)遍及到了非幼稚產(chǎn)業(yè)部門。

20世紀(jì)70年代以后，隨著GATT在削減關(guān)稅方面的重大勝利，走高關(guān)稅保護(hù)的老路顯然已不太可能，為此新貿(mào)易保護(hù)主義者強(qiáng)調(diào)關(guān)稅保護(hù)的實際效應(yīng)，這就是確定關(guān)稅的有效保護(hù)率。他們看到，關(guān)稅有保護(hù)與進(jìn)口相競爭部門的同時，也保護(hù)了向它提供原材料和中間產(chǎn)品的那些生產(chǎn)部門。如果對后者課征的關(guān)稅過大，不僅會抵消保護(hù)效果，而且還可能使有效保護(hù)率變成負(fù)數(shù)。因此，并非所有的關(guān)稅都起到保護(hù)效果。有效保護(hù)率理論批判了傳統(tǒng)貿(mào)易保護(hù)主義在關(guān)稅保護(hù)作用上的片面性，強(qiáng)調(diào)了關(guān)稅保護(hù)的有效性。

站在本國的立場上評價關(guān)稅的作用，且強(qiáng)調(diào)關(guān)稅在保護(hù)幼稚工業(yè)、增加政府歲入、提高福利、提供就業(yè)、平衡國際收支等方面的效果，是新老貿(mào)易保護(hù)論者的共同特點。只是傳統(tǒng)貿(mào)易保護(hù)論者把重點放在保護(hù)工業(yè)與增加收入上，而新貿(mào)易保護(hù)主義論者則把重點放在福利、就業(yè)和平衡收支上。關(guān)稅在改善交易條件上的效果系新老貿(mào)易保護(hù)主義共識，只是新貿(mào)易保護(hù)主義者認(rèn)為除了關(guān)稅措施外，非關(guān)稅措施同樣也起到改善貿(mào)易條件的效果，且負(fù)作用很小。

3.新貿(mào)易保護(hù)理論的兩個主要來源。

新貿(mào)易保護(hù)理論的基本原理和分析方法主要來源于福利經(jīng)濟(jì)學(xué)和凱恩斯主義。福利經(jīng)濟(jì)學(xué)主要代表人物英國的阿瑟·庇古認(rèn)為，單靠自由競爭不能達(dá)到最大的國民收入量，需要國家干預(yù)，采取必要的經(jīng)濟(jì)措施。例如對邊際私人純產(chǎn)值大于邊際社會純產(chǎn)值的部門征稅；反之，則進(jìn)行補(bǔ)貼，從而縮小邊際私人純產(chǎn)值與邊際社會純產(chǎn)值的差距，使經(jīng)濟(jì)福利增加。后來新福利經(jīng)濟(jì)學(xué)繼承了庇古的方法論基礎(chǔ)和“最大社會福利”原則，但對他的某些理論進(jìn)行了修正與補(bǔ)充。如撇開收入分配問題，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)當(dāng)研究的是經(jīng)濟(jì)效率，而不是公平的收入分配，并提出效用不可比較等。福利經(jīng)濟(jì)學(xué)（主要是新福利經(jīng)濟(jì)學(xué)）的理論對新貿(mào)易保護(hù)理論的影響主要表現(xiàn)在以下幾個方面：

(1)功利主義的哲學(xué)思想。福利經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為經(jīng)濟(jì)學(xué)首先要研究社會福利。社會福利是每個社會成員福利的簡單總和，個人是自己福利的最好判斷者，如果一些人的境況好起來而未使任何人境況變壞，那么整個社會福利就增加了。自由競爭能達(dá)到最大福利的理想境界，但現(xiàn)實中無法做到完全競爭，因此需要政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)來增加社會福利。政府的責(zé)任就是如何使資源最優(yōu)利用、使社會福利最大化。這種功利主義思想后來成了新貿(mào)易保護(hù)理論衡量貿(mào)易政策的基礎(chǔ)。

(2)最適度原理。20世紀(jì)初意大利經(jīng)濟(jì)學(xué)家帕累托曾經(jīng)在序數(shù)效用基礎(chǔ)上說明過經(jīng)濟(jì)福利，指出經(jīng)濟(jì)資源使用最有效狀態(tài)，即最適度狀態(tài)。其大意是：在收入分配為既定的前提下，如果對生產(chǎn)資源的配置作任何改變必然會在增加一些福利的同時給其他人帶來損失，這種狀態(tài)稱“最適度狀態(tài)”。新福利經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展了帕累托的這一思想，提出交換與生產(chǎn)的最適度條件。交換的最適度條件是交易的兩種商品的邊際替代率對于使用者來說都是相等的；而生產(chǎn)的最適度條件是某種產(chǎn)品的邊際生產(chǎn)成本等于產(chǎn)品的價格，或者兩種產(chǎn)品的邊際產(chǎn)品交換率相等。在這樣的最適度條件下，生產(chǎn)資源配置最優(yōu)化，產(chǎn)品生產(chǎn)最有效，產(chǎn)品交換彼此得到的滿足也最大化，從而社會福利也最大。最適度原理被新貿(mào)易保護(hù)論者運(yùn)用到關(guān)稅上，認(rèn)為如果課征關(guān)稅能使一國獲益，那么就會出現(xiàn)各國競相征收關(guān)稅，競相提高關(guān)稅，從而使國際貿(mào)易無法進(jìn)行，各國回到自給自足狀態(tài)。為此他們不主張這種禁止性高關(guān)稅保護(hù)，而是傾向最適度關(guān)稅率，這是在自由貿(mào)易與禁止性關(guān)稅之間能使本國實質(zhì)所得達(dá)到最大的一種關(guān)稅率，其公式為：t＇＝1/(ε＇－1)，換言之最優(yōu)關(guān)稅率(t＇)就是外國進(jìn)口需求彈性(ε＇)減1的倒數(shù)。

(3)補(bǔ)償原理。新福利經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出最適度條件后，也意識到這種條件未必存在于現(xiàn)實中，因為增加一部分人福利的同時可能便意味著另一部分人利益的受損。為此，新福利經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出“補(bǔ)償原理”，即增加社會福利允許損害一部分人的利益，只要增加的福利在補(bǔ)償損失之后還有剩余，社會就算增加了福利，政府在其中應(yīng)采取適當(dāng)政策使受損者得到補(bǔ)償。如對受益者征收特別稅，對受損者給予補(bǔ)償金，使受損者保持原有地位。

新貿(mào)易保護(hù)理論將這一原理應(yīng)用于評價貿(mào)易利益的分配上，指出貿(mào)易利益分配是極不平均的，某項政策變動可能使一部分人受益，而使另一部分人受損，為此政府應(yīng)當(dāng)采取措施對受損者予以補(bǔ)償和救濟(jì)。補(bǔ)償原理在美國貿(mào)易政策上的實際運(yùn)用便是在立法授權(quán)總統(tǒng)或貿(mào)易代表降低關(guān)稅的同時，又設(shè)立了某些“保護(hù)”條款或免責(zé)條款（即例外條款）。

除了福利經(jīng)濟(jì)學(xué)外，新貿(mào)易保護(hù)理論的另一個重要來源便是凱恩斯主義。雖然凱恩斯本人并沒有系統(tǒng)地論述國際貿(mào)易理論，但其追隨者如美國的漢森、薩謬爾森和英國的哈羅德等人發(fā)展了他在國際貿(mào)易方面的觀點或思想，從而構(gòu)成新貿(mào)易保護(hù)理論中的三個重要組成部分：貿(mào)易順差論、外貿(mào)乘數(shù)論和國家干預(yù)論。

(1)新貿(mào)易順差論。在對外貿(mào)易中追求貿(mào)易順差，是重商主義理論的基本特征之一。凱恩斯主義也主張貿(mào)易順差，但與重商主義不同，它將貿(mào)易順差與就業(yè)理論聯(lián)系在一起。認(rèn)為一國的貿(mào)易順差可以為該國帶來黃金，擴(kuò)大支付手段，從而壓低利息率，刺激物價上漲，擴(kuò)大投資，緩和國內(nèi)經(jīng)濟(jì)危機(jī)，擴(kuò)大就業(yè)；相反，貿(mào)易逆差則會造成黃金外流，利息率上升，物價下跌，投資減少，經(jīng)濟(jì)蕭條，失業(yè)者增加。因此凱恩斯主義指出，古典自由貿(mào)易理論在說明“國際收支自動調(diào)節(jié)機(jī)制”時忽視了國際收支在調(diào)節(jié)過程中對一國國民收入與就業(yè)的影響，事實上，一國外貿(mào)順差或逆差對于該國的經(jīng)濟(jì)盛衰起著重要的作用。

(2)外貿(mào)乘數(shù)論。為了說明投資變動給國民收入量與就業(yè)帶來的影響，凱恩斯曾在他的《就業(yè)、利息與貨幣通論》一書中提出乘數(shù)原理，認(rèn)為投資增長與國民收入擴(kuò)大之間存在著一種倍數(shù)關(guān)系。凱恩斯的乘數(shù)原理后來被他的追隨者所發(fā)揮。漢森、薩謬爾森指出凱恩斯的乘數(shù)原理說明了一定量的投資對收入，就業(yè)的影響，但忽略了消費增加對私人投資的“誘致”作用。他們指出，引起投資變動的因素有兩個，一是外生因素，包括人口，技術(shù)進(jìn)步、新資源與新產(chǎn)品的開發(fā)及政府活動等；二是內(nèi)生因素包括收入、消費、儲蓄和投資等。由內(nèi)生因素變化所引起的投資變動，被稱為“誘致投資”。一筆投資會引起收入與消費的變動，而收入與消費的變動反過來又會引起投資變動，兩者相結(jié)合便產(chǎn)生乘數(shù)加速效果。

一國的出口與國內(nèi)投資一樣，也具有乘數(shù)效果，而進(jìn)口與國內(nèi)儲蓄一樣，有減少國民收入與就業(yè)的作用。一國輸出商品和勞務(wù)，從國外得到的貨幣會使進(jìn)口部門收入增加，消費也隨之增加。這必然引起其他部門生產(chǎn)增長，就業(yè)和收入也隨之增加。如此反復(fù)下去，國民收入增加就會是出口增加量的倍數(shù)。進(jìn)口則正相反。因此，一國只有當(dāng)貿(mào)易出超或國際收支順差時，對外貿(mào)易才會增加就業(yè)，提高國民收入水平，并使國民收入的增加量成為貿(mào)易出超的數(shù)倍。至于國民收入和消費的變動是否反過來必然產(chǎn)生“誘致出口”效應(yīng)，問題則比較復(fù)雜，它不僅涉及到價格、利率、匯率、消費、儲蓄和投資等內(nèi)生因素，還涉及到外國收入、進(jìn)口國貿(mào)易政策和國際環(huán)境等外生因素。

乘數(shù)理論表明。第一、任何自發(fā)性的支出增加或政策誘發(fā)的支出增加都會使以y表示的產(chǎn)出、收入、就業(yè)提高數(shù)倍，其中封閉經(jīng)濟(jì)下乘數(shù)為1/s，由于邊際儲蓄傾向(s)小于1，故乘數(shù)必定大于1；而開放經(jīng)濟(jì)下的乘數(shù)為1/S+M；小于1/s，收入存在兩個“漏出”，一進(jìn)入儲蓄(S)，一流入進(jìn)口(M)。第二，開放經(jīng)濟(jì)也對收入產(chǎn)生附加影響，如本國與外國自發(fā)性的需求轉(zhuǎn)換以及外國收入變動所引起的外國需求變動，而在封閉經(jīng)濟(jì)中則不存在這一附加影響。當(dāng)這種變動為正值時，這一附加影響顯然起到“誘致出口”效應(yīng)，也就是說，在貿(mào)易順差時，對外貿(mào)易與國內(nèi)投資一樣也起著乘數(shù)加速效果。這一結(jié)論自然為新貿(mào)易保護(hù)主義追求貿(mào)易順差、實行貿(mào)易保護(hù)政策增添了新的理論依據(jù)。

(3)國家干預(yù)論，自本世紀(jì)30年代凱恩斯理論出現(xiàn)后，美國貿(mào)易保護(hù)理論的國家干預(yù)思想又注入新的內(nèi)涵。以前的聯(lián)邦主義認(rèn)為國家干預(yù)的主要目的是扶植幼稚產(chǎn)業(yè)的發(fā)展以實現(xiàn)工業(yè)化；而凱恩斯主義的國家干預(yù)的主要目的是增加有效需求，擴(kuò)大就業(yè)，是出于反危機(jī)的需要。干預(yù)的手段主要包括財政政策、貨幣金融政策、收入分配政策以及對外經(jīng)濟(jì)政策等一系列宏觀經(jīng)濟(jì)管理和調(diào)節(jié)措施。其理論前提是否定市場機(jī)制具有神奇作用，認(rèn)為在現(xiàn)代資本主義條件下，市場機(jī)制已不能充分發(fā)揮自動調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)的作用，因此需要發(fā)揮國家干預(yù)和調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)的作用。

凱恩斯主義國家干預(yù)論是新貿(mào)易保護(hù)理論的基礎(chǔ)，根據(jù)這一思想，新貿(mào)易保護(hù)主義要求政府加強(qiáng)進(jìn)口管制，如實行配額制，要求生產(chǎn)國自動限制對美出口，規(guī)定最低進(jìn)口價格等；同時采用經(jīng)濟(jì)手段，諸如優(yōu)惠貸款，出口補(bǔ)貼等措施來鼓勵出口；通過制定和實施有關(guān)對外貿(mào)易法規(guī)來干預(yù)貿(mào)易活動從而達(dá)到恢復(fù)國際收支平衡，保護(hù)和促進(jìn)國內(nèi)生產(chǎn)，實現(xiàn)充分就業(yè)目的。

4.其他現(xiàn)代國際貿(mào)易理論。

除上述兩大來源外，新貿(mào)易保護(hù)主義還從其他現(xiàn)代國際貿(mào)易理論中吸取“營養(yǎng)”：(1)工資差異論。該理論由哈根提出，認(rèn)為一國工業(yè)部門的工資常常高于農(nóng)業(yè)部門的工資，由此影響到工業(yè)生產(chǎn)成本。這樣，某些工業(yè)雖與外國工業(yè)相比具有比較利益，但在價格上不能與外國進(jìn)口品競爭，因而仍難以發(fā)展，為此需設(shè)置關(guān)稅加以保護(hù)，使之盡可能地發(fā)展，資源得到充分利用，國民所得達(dá)到最大。后來哈根又對自己原先提出的比較利益的觀點作了修正，認(rèn)為所謂比較利益，是指一國邊際轉(zhuǎn)換率與進(jìn)口品相對價格的比較，而不是一國內(nèi)不同商品以貨幣表示的相對生產(chǎn)成本與進(jìn)口同類商品的相對價格比較。這樣，本國生產(chǎn)的工業(yè)制成品與農(nóng)產(chǎn)品相比較，盡管其價格高于外來品，但可以增加國民的經(jīng)濟(jì)福利。因此，這類工業(yè)只有在保護(hù)政策下才能生存。

新貿(mào)易保護(hù)理論吸取了這種分析工資差異的方法，將農(nóng)業(yè)與工業(yè)兩個部門的比較擴(kuò)大到各國間的比較，認(rèn)為各國工資水平有所不同，發(fā)展中國家或經(jīng)濟(jì)發(fā)展相對落后而勞動力資源豐富的國家，工資水平往往較低，由此生產(chǎn)成本也較低；而經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國家的工資比較高，生產(chǎn)成本也就較高（假使不考慮勞動生產(chǎn)率這一因素的話）。因此，如果自由進(jìn)口，發(fā)達(dá)國家會在大量廉價品的沖擊下，難以維持較高的工資和生產(chǎn)水平。所以有必要實施貿(mào)易保護(hù)措施。

(2)貿(mào)易條件論。阿根廷經(jīng)濟(jì)學(xué)家拉烏爾·普雷維什曾從發(fā)展中國家立場出發(fā)，指出由于農(nóng)業(yè)國比工業(yè)國主要輸出品的收入需求彈性要小，因而農(nóng)業(yè)國與工業(yè)國輸出品的相對價格便十分不利于農(nóng)業(yè)國。這樣，農(nóng)業(yè)國的利益有一部分通過貿(mào)易轉(zhuǎn)移到工業(yè)國。假如農(nóng)業(yè)國實行保護(hù)措施，發(fā)展自己的工業(yè)，替代工業(yè)品進(jìn)口，就可改變貿(mào)易條件不利狀況，而工業(yè)國如果實施保護(hù)手段，便會使農(nóng)業(yè)國處于更加不利的狀況。普雷維什把世界經(jīng)濟(jì)體系分為兩部分，一部分是由發(fā)達(dá)國家組成的工業(yè)國中心地帶；另一部分是由不發(fā)達(dá)國家組成的初級產(chǎn)品外地帶，而地帶始終圍繞中心地帶的意旨發(fā)展。由于技術(shù)進(jìn)步的利益不能在所有國家平均分配，以及制成品市場被中心地帶國家所壟斷，地帶國家的貿(mào)易條件惡化。通常關(guān)稅談判要求的互惠，其涵義對中心國與國是不同的。國保護(hù)工業(yè)的后果不過是矯正其初級產(chǎn)品與工業(yè)品收入需求的彈性差異，不會阻礙國際貿(mào)易進(jìn)步；而中心國若取消保護(hù)，會增加國輸入中心國的能力，由此使中心國本身受益。因此，在貿(mào)易談判中不應(yīng)要求國對等地削減關(guān)稅，而且國在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，因進(jìn)口結(jié)構(gòu)的變化，保護(hù)措施也應(yīng)發(fā)生變化，但仍不宜對中心國家工業(yè)品的輸入全部放

開。普雷維什聲明，這一理論并不意味著國可以進(jìn)行任何不合理的保護(hù)。[2]

發(fā)達(dá)國家中無論是主張自由貿(mào)易的還是持有保護(hù)主義觀點的人，對“中心論”都未給予直接的支持。因為自由貿(mào)易論者要求的是國際范圍的貿(mào)易自由化，而不是單方面的貿(mào)易自由化，而保護(hù)貿(mào)易論者更不主張本國初級產(chǎn)品市場對發(fā)展中國家完全開放。不過，新貿(mào)易保護(hù)主義吸取了普雷維什在論證發(fā)展中國家貿(mào)易保護(hù)的必要性時對改善貿(mào)易條件的分析，并用于改善進(jìn)口國貿(mào)易條件的分析上。提出對進(jìn)口品課征關(guān)稅或?qū)嵭袛?shù)量限制，能夠促使出口國價格下跌，從而改善進(jìn)口國的貿(mào)易條件，尤其對那些進(jìn)口商品的數(shù)量占世界進(jìn)口總量較大比重、有關(guān)商品的供給彈性又很小的進(jìn)口國，這種進(jìn)口限制的效果尤為顯著。

(3)市場扭曲論。傳統(tǒng)貿(mào)易理論假設(shè)市場處于完全競爭狀態(tài)，因而資源分配可達(dá)到最優(yōu)化。然而，現(xiàn)實的經(jīng)濟(jì)卻遠(yuǎn)離完全競爭狀態(tài)，商品市場存在壟斷現(xiàn)象，生產(chǎn)要素市場各種人為的舉措使要素不能完全移動，造成生產(chǎn)要素價格剛性，從而產(chǎn)生產(chǎn)業(yè)界的工資差異；加上外部經(jīng)濟(jì)等因素，使價格機(jī)制無法促使資源配置，造成市場出現(xiàn)扭曲。市場扭曲是指阻礙市場機(jī)制達(dá)到“帕累托最優(yōu)”狀況的一切制度上的原因，包括不完全競爭與市場機(jī)制失敗兩種情況。市場扭曲可能來自國內(nèi)市場，也可能來自國外市場，無論來自何處，最佳政策就是直接干預(yù)產(chǎn)生扭曲的市場。這種干預(yù)政策便是對國外市場扭曲采取征收關(guān)稅；對國內(nèi)市場扭曲采取非關(guān)稅措施。

除了以上這些理論外，還有反傾銷論、國家安全論、國內(nèi)市場論、生產(chǎn)成本均等化論等等觀點。限于篇幅，這里不再一一闡述。

對進(jìn)口貿(mào)易的干預(yù)措施范文第2篇

一、動態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論分析

動態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)源于知識的積累。它可能產(chǎn)生于廠商內(nèi)部，也可能產(chǎn)生于廠商外部。當(dāng)產(chǎn)生于廠商內(nèi)部時，廠商的生產(chǎn)成本會隨著累計產(chǎn)量的提高而降低。由于馬歇爾的外部經(jīng)濟(jì)性，當(dāng)某個廠商通過經(jīng)驗積累而提高其產(chǎn)品質(zhì)量或生產(chǎn)技術(shù)時，其他廠商就有可能對該技術(shù)加以模仿并從中受益。隨著某一產(chǎn)業(yè)整體知識的不斷積累，這種知識外溢有助于其中各個廠商的生產(chǎn)成本下降，從而導(dǎo)致整個產(chǎn)業(yè)的平均成本下降，使得本國該產(chǎn)業(yè)在國際市場上具有競爭優(yōu)勢，特別是成本優(yōu)勢。動態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)廣泛地出現(xiàn)于技術(shù)密集性產(chǎn)業(yè)，特別是高科技產(chǎn)業(yè)。

源于知識積累的動態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)與靜態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)有一定差異。在具備靜態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的行業(yè)中，如汽車、石化等，成本依賴于當(dāng)前產(chǎn)量。它使得當(dāng)經(jīng)濟(jì)活動處于一個比較大的規(guī)模時，能夠以較低的單位成本來進(jìn)行生產(chǎn)。但在具有動態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的行業(yè)中，生產(chǎn)成本則取決于經(jīng)驗積累。

在靜態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)不變的情況下，動態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)也可能是很大的。(圖1)

圖1中，AC1表示靜態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)不變的某一企業(yè)的長期平均成本曲線。如果存在動態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，長期成本曲線會向下移動，從AC1移動到AC2。生產(chǎn)沿著曲線由A點移到B點反映了靜態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)不變，而由AC1上的A點移到AC2上的C點則是由于動態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)引起的。

但是，靜態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)和動態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)有時會同時發(fā)生。也就是說，長期成本的下降可以是靜態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)和動態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)同時起作用的結(jié)果。（圖2）

在圖2中，AC1表示靜態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)遞增的某一企業(yè)的長期平均成本曲線。如果存在動態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，長期成本曲線會向下移動，從AC1移動到AC2。生產(chǎn)沿著曲線由A點移到B點反映了靜態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)遞增，而由AC1上的A點移到AC2上的C點則是由于動態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)引起的。

二、動態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)與后進(jìn)國家貿(mào)易保護(hù)

（一）動態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)下國際貿(mào)易理論。動態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)強(qiáng)調(diào)的是隨著時間的推移，由于廠商知識或經(jīng)驗的積累，整個產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)總量不斷增加而使平均生產(chǎn)成本下降的現(xiàn)象。或者說，知識或經(jīng)驗積累是動態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)形成的原因。假定，世界上只有兩個國家，A國和B國，都生產(chǎn)某種商品，并用學(xué)習(xí)曲線表示動態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的大小。（圖3）

橫軸表示隨時間推移該產(chǎn)品的累計產(chǎn)量，縱軸仍然表示平均成本。曲線L1表示A國的平均成本隨著累計產(chǎn)量的增加而下降，當(dāng)累計產(chǎn)量為Q1時，平均成本為C1，而當(dāng)產(chǎn)出量達(dá)到Q2時，平均成本則下降為C2。曲線L2表示B國的學(xué)習(xí)曲線，當(dāng)B國的產(chǎn)量為Q2時，其平均成本為C3。雖然B國的學(xué)習(xí)曲線低于A國，但是，如果此時B國還未生產(chǎn)該產(chǎn)品的話，其初始成本將為C0，而C0要高于C1或C2，這是市場所不能接受的，因而B國不可能進(jìn)入該產(chǎn)業(yè)。因此，在動態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)條件下，貿(mào)易模式是不確定的；B國為了進(jìn)入該產(chǎn)業(yè)，政府往往會提供貿(mào)易保護(hù)。

假定，B國放棄自由貿(mào)易，對該商品征收進(jìn)口關(guān)稅。在進(jìn)口關(guān)稅的保護(hù)下，本國的累計產(chǎn)量增加到Q1。假定，A國的累計產(chǎn)量不變，也為Q1。那么，B國商品的成本比A國低C1C4，在國際市場上具有成本優(yōu)勢。這里的分析至少表明，對于落后的國家或地區(qū)而言，貿(mào)易保護(hù)可能為政府發(fā)展動態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)提供機(jī)會。

（二）動態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)與幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)。幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)論主張為產(chǎn)業(yè)的長期利益而進(jìn)行暫時的保護(hù)，其理論基礎(chǔ)是動態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)。在這里，“時間”因素非常重要，它要求受保護(hù)產(chǎn)業(yè)能夠在一定的時間長度內(nèi)獲得產(chǎn)量的持續(xù)增長和成本的持續(xù)下降，進(jìn)而逐步成長起來。下面我們來簡要地考察這一過程。

在圖4中，橫軸表示進(jìn)口競爭產(chǎn)品的數(shù)量，縱軸表示價格。AC1為廠商的私人平均成本曲線，如果該廠商不存在外部經(jīng)濟(jì)和其他扭曲，那么AC1也就是社會平均成本曲線，這里假定該廠商形成一個單獨的產(chǎn)業(yè)。（圖4）

SS為進(jìn)口供給曲線。需求曲線可能因人口增長或人均實際收入增長向右移動，D1D1表示在時期t1的需求曲線，D2D2為時期t2的需求曲線。在t1時期，如果不保護(hù)，本國將不可能生產(chǎn)，因為本國生產(chǎn)成本太高。但在以稅率為ST/OS的進(jìn)口關(guān)稅的保護(hù)下，生產(chǎn)才能在tl開始。

隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展，需求曲線向右移動至D2，產(chǎn)量規(guī)模擴(kuò)大，成本將下降，進(jìn)口關(guān)稅就能逐步削減，甚至在t2，進(jìn)口關(guān)稅保護(hù)就能撤除。

那么，這個曾經(jīng)是“幼稚”的產(chǎn)業(yè)長大了嗎？答案是否定的。這實際上是一個“假幼稚產(chǎn)業(yè)”，同需求曲線的移動相聯(lián)系的靜態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)在這里不能成為保護(hù)的依據(jù)。這僅僅說明為了建立起一個小于OQ2產(chǎn)量的早熟產(chǎn)業(yè)，需要付出很高的社會成本，如消費者福利的損失等。

如果我們假定該廠商具有動態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，那么，社會平均生產(chǎn)成本曲線AC0就位于私人成本曲線AC1以下。當(dāng)產(chǎn)量為OQ1時，兩條成本曲線之間的邊際偏離就為ST。如果OQ1產(chǎn)量有充分的市場，在國內(nèi)能夠銷售出去，那么就應(yīng)該設(shè)置稅率為ST/OS的關(guān)稅保護(hù)，使國內(nèi)該產(chǎn)業(yè)能在t1生存并生產(chǎn)產(chǎn)量OQ1。當(dāng)需求曲線向右移動時，關(guān)稅率就能逐步削減，直到t2就可能完全撤除。因此，在這里，是國內(nèi)生產(chǎn)所存在的這種邊際偏離引起的動態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)（在圖4上的表現(xiàn)是社會平均成本曲線的下移），才為貿(mào)易保護(hù)提供了論據(jù)。

可見，這里的分析對幼稚產(chǎn)業(yè)判別標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了詮釋。成本差距標(biāo)準(zhǔn)主要考察的是靜態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，但沒有考察保護(hù)過程中消費者福利的損失。而利益補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)考慮了消費者福利的損失，但沒有從動態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的角度進(jìn)行分析。動態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)作為保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)的理論依據(jù)對幼稚產(chǎn)業(yè)的要求是相當(dāng)嚴(yán)格的。

三、動態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)對外貿(mào)易政策思路

動態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)主要是技術(shù)密集型的高科技產(chǎn)業(yè)。如何通過對外貿(mào)易政策發(fā)展高科技產(chǎn)業(yè)呢？動態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)下的國際貿(mào)易理論告訴我們，政府在動態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的發(fā)展上是可以有所作為的，而關(guān)鍵是如何作為。

從國際貿(mào)易政策的趨勢看，20世紀(jì)九十年代以來，全球自由貿(mào)易政策取得了相當(dāng)大的發(fā)展，在國家、區(qū)域、多邊等層面上采取了許多自由貿(mào)易措施。雖然不同國家或地區(qū)實行貿(mào)易自由化的速度和程度有很大的差異，但大多數(shù)國家都傾向于實行外向型的貿(mào)易政策改革計劃。盡管新貿(mào)易保護(hù)主義仍然存在，烏拉圭回合協(xié)議的實施、歐盟和亞太經(jīng)合組織的快速發(fā)展，以及各國市場的逐步開放，為世界貿(mào)易的發(fā)展提供了一個較為開放與自由的環(huán)境。顯然，自由貿(mào)易政策得到了許多國家和組織的擁護(hù)。但是，由于各個國家或地區(qū)的國家利益的存在，對外貿(mào)易政策中的保護(hù)貿(mào)易政策成份是不可避免的。

加入WTO后，我國的對外開放又前進(jìn)了一步。與此相適應(yīng)，我國的對外貿(mào)易制度需要進(jìn)行調(diào)整。這一調(diào)整需要協(xié)調(diào)好自由貿(mào)易與保護(hù)貿(mào)易的關(guān)系。WTO是倡導(dǎo)自由貿(mào)易的，體現(xiàn)了國際主義精神，而我國又有自己的民族利益。加入WTO后，我國需要處理好民族利益與世界利益的矛盾。在不引起WTO及其成員國抗議的前提下謀取自身民族利益的最大化。

我國是發(fā)展中的大國，已經(jīng)擺脫了內(nèi)向型初級產(chǎn)品出口小國的角色。如果說由于補(bǔ)貼等資金原因不能實施有效的戰(zhàn)略性出口貿(mào)易政策，但至少已具備了利用大國優(yōu)勢合理保護(hù)動態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)的條件，可結(jié)合國內(nèi)和國外兩個市場發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟(jì)以降低成本并鼓勵出口，同時對外國壟斷企業(yè)或跨國公司的進(jìn)口與直接投資進(jìn)行關(guān)稅、配額以及稅率等的重新規(guī)制，減少它們的壟斷利潤或租金。當(dāng)然，這種選擇性的干預(yù)不應(yīng)阻礙貿(mào)易和投資自由化的總體進(jìn)程。對動態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)的貿(mào)易保護(hù)是作為自由貿(mào)易政策的補(bǔ)充出現(xiàn)的，只能是“適度保護(hù)”。而適度保護(hù)的內(nèi)涵是積極的保護(hù)、戰(zhàn)略的保護(hù)、藝術(shù)的保護(hù)和謹(jǐn)慎的保護(hù)。

積極的保護(hù)是一種主動的、著眼于出口促進(jìn)的、瞄準(zhǔn)國際市場的保護(hù)。簡單地利用貿(mào)易壁壘來保護(hù)幼稚工業(yè)是一種被動和陳舊的方式，代價是不小的。而從戰(zhàn)略發(fā)展的角度對某些產(chǎn)品（不一定是整個行業(yè)）實行保護(hù)也許會帶來長期的優(yōu)勢和利益，但是這些產(chǎn)品不一定是幼稚產(chǎn)業(yè)，可以是壟斷企業(yè)；保護(hù)的手段不一定是貿(mào)易壁壘，可以是代價較小的產(chǎn)業(yè)政策或消費政策；保護(hù)的時期不一定是長期的，可以是短暫的。

由于國際市場上的不完全競爭和現(xiàn)代企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的存在，如何擴(kuò)大國際市場份額以擴(kuò)大生產(chǎn)降低成本，成為企業(yè)能否在國際市場競爭中取勝的關(guān)鍵因素。如果政府能夠正確地選擇某些有發(fā)展前途并能充分發(fā)揮本國資源優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)，通過政策支持，幫助其達(dá)到一定生產(chǎn)規(guī)模的話，對本國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和貿(mào)易利益的取得都會有利的。這種貿(mào)易保護(hù)著眼于一國長期的戰(zhàn)略發(fā)展，被稱為戰(zhàn)略性貿(mào)易保護(hù)。對戰(zhàn)略貿(mào)易部門的保護(hù)應(yīng)有時間計劃，明確保護(hù)的目標(biāo)、階段、措施，并通過制度改革減少國內(nèi)廠商的尋租行為產(chǎn)生的浪費和過度進(jìn)入形成的無效率。

對進(jìn)口貿(mào)易的干預(yù)措施范文第3篇

由于國家?？禺a(chǎn)品貿(mào)易對關(guān)貿(mào)總協(xié)定/世界貿(mào)易組織基本宗旨的沖擊有以下方面，因此第17條的設(shè)立在于規(guī)范國家?？禺a(chǎn)品如煙草、化肥、石油等的貿(mào)易規(guī)則。

1.?？刭Q(mào)易缺乏透明度。一國對哪些產(chǎn)品實行?？刭Q(mào)易，基于什么樣的原因進(jìn)行?？刭Q(mào)易，?？禺a(chǎn)品貿(mào)易企業(yè)的營運(yùn)常常是不透明的。

2.?？刭Q(mào)易壟斷權(quán)的實行對貿(mào)易結(jié)果的水平和公正可能產(chǎn)生不利的后果。_個主要的問題是，對國家?？刭Q(mào)易的監(jiān)控、約束很有難度，“當(dāng)GATT第17條與政府采用國家貿(mào)易措施來削弱GATT的其他義務(wù)時，該條款總的約束是弱的?！庇秩纾珿ATT第2條第4款規(guī)定，當(dāng)某政府對已受約束的產(chǎn)品進(jìn)口保持壟斷，根據(jù)約束，這種壟斷不應(yīng)“超過保護(hù)量而提供保護(hù)……”可是，這很難監(jiān)視，而且，許多產(chǎn)品不受約束。這可能使?？禺a(chǎn)品貿(mào)易產(chǎn)生不公平的結(jié)果。

3.它沖擊關(guān)貿(mào)總協(xié)定/世貿(mào)組織業(yè)已確立的基本原則，扭曲市場?！坝捎诮?jīng)營國家?？禺a(chǎn)品的單位(或企業(yè))處于一種壟斷地位，其經(jīng)營方式既可相當(dāng)于﹁種變相關(guān)稅，又可作為一種獨特的數(shù)量限制，若不加以規(guī)范就會逃脫關(guān)稅減讓與禁止數(shù)量限制的法網(wǎng)”。道理不難理解，得到專門授權(quán)進(jìn)行壟斷經(jīng)營的企業(yè)以一定價格進(jìn)口某種?？禺a(chǎn)品后，大幅加價后出售給國內(nèi)消費者，實際上就相當(dāng)于加征關(guān)稅的進(jìn)口，而專營企業(yè)基于某種原因壓縮?？禺a(chǎn)品的進(jìn)口數(shù)量，又相當(dāng)于進(jìn)行進(jìn)口數(shù)量限制，并且，在?？?壟斷)貿(mào)易下“國內(nèi)市場的價格實際上與世界市場價格是沒有關(guān)系的，與國家稀缺價格之間也是沒有關(guān)系的”，其結(jié)果將扭曲國際貿(mào)易。

4.不利于“市場準(zhǔn)入”原則的實現(xiàn)。國家專控產(chǎn)品貿(mào)易中“直接政策控制通過使用獨立的、未宣布的和不受限制的政策手段，可能抵消或損害市場準(zhǔn)入機(jī)會”。

一、國家?？禺a(chǎn)品貿(mào)易的基本規(guī)則

規(guī)范國家?？刭Q(mào)易的規(guī)定主要由《關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》第17條確立，而烏拉圭回合“貨物貿(mào)易多邊協(xié)定”達(dá)成的《關(guān)于解釋1994年關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定第17條的諒解》(本文以下簡稱《諒解》)對相應(yīng)規(guī)則進(jìn)一步加以完善。概括起來，關(guān)于?？禺a(chǎn)品貿(mào)易的規(guī)則主要有：

(一)透明度原則

透明度原則是世貿(mào)組織的基本原則之一，國家?？禺a(chǎn)品貿(mào)易的透明度要求尤顯重要。它要求WTO成員涉及?？禺a(chǎn)品貿(mào)易時必須履行必要的通知義務(wù)。

1.設(shè)立?？禺a(chǎn)品貿(mào)易單位的通知義務(wù)?！墩徑狻返?款即要求：“為保證國家?？禺a(chǎn)品貿(mào)易企業(yè)活動的透明度，各成員應(yīng)將此類企業(yè)通知貨物貿(mào)易理事會，以便根據(jù)第5款設(shè)立的工作組……進(jìn)行審議”，只要這些企業(yè)：(1)被授予獨占權(quán)或特別權(quán)益;(2)其購銷活動足以左右該成員方的貿(mào)易數(shù)額或進(jìn)出口方向;(3)包括政府與非政府團(tuán)體。《諒解》第3款還要求無論這類企業(yè)是否實際做進(jìn)出口業(yè)務(wù)，均應(yīng)按1960年GATT關(guān)于國家?？禺a(chǎn)品貿(mào)易調(diào)查表格式(BISD9冊184-185頁)進(jìn)行通知。

2.國家?？禺a(chǎn)品以及貿(mào)易信息的通知義務(wù)?！蛾P(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》第17條第4款要求：“(a)締約各方應(yīng)把本條第1款(a)項所指單位經(jīng)營的、由其境內(nèi)出口或向其境內(nèi)進(jìn)口的產(chǎn)品通告締約方全體?！奔词蕾Q(mào)組織成員應(yīng)將本國實行?？刭Q(mào)易的產(chǎn)品向締約方全體加以通告。但?？刭Q(mào)易產(chǎn)品如果是政府用來自身消費，并不另作轉(zhuǎn)售或加工成要出售的貨物的話，則可不作通告。

WTO成員對專控產(chǎn)品的通知義務(wù)還有一項，即“應(yīng)于經(jīng)營該產(chǎn)品大宗貿(mào)易的另一締約方請求時，將最近有代表性時期該產(chǎn)品的進(jìn)口加碼，若做不到時則為轉(zhuǎn)售價，通告締約方全體”即成員有對專控產(chǎn)品的貿(mào)易(價格)信息予以通知的義務(wù)。這里的“進(jìn)口加碼”即指專控產(chǎn)品的貿(mào)易企業(yè)在本國轉(zhuǎn)銷進(jìn)口產(chǎn)品時，可起到變相加稅作用的那部分加價。該加價如太高，無疑將抑制此類產(chǎn)品的正常貿(mào)易秩序。

3.《諒解》第4款更加進(jìn)一步對通知義務(wù)作了完善性規(guī)定“任何成員如有理由認(rèn)為另一成員未充分履行其通知義務(wù)，則可向有關(guān)成員提出該事項。如該事項未得到滿意解決，則該成員可向貨物貿(mào)易理事會提出，以供根據(jù)第5款設(shè)立的工作組審議，并同時通知有關(guān)成員”，由工作組審議、研究，提出解決方案。這是進(jìn)一步從程序上保證透明度的實現(xiàn)。

當(dāng)然，透明度原則是有例外的，即通常所指的維護(hù)法律、公共利益，保護(hù)企業(yè)商業(yè)秘密的例外?！蛾P(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》第17條第4款(d)項規(guī)定：“并不要求任何締約方泄露機(jī)密資料，凡該資料阻礙法律執(zhí)行或在其他方面違反公共利益或損害某些企業(yè)合法商業(yè)利益者”。這表明，為實施法律、維護(hù)公共利益，保護(hù)企業(yè)合法商業(yè)利益，可不履行相關(guān)貿(mào)易信息通知義務(wù)。

(二)非歧視市場準(zhǔn)入原則

這項原則要求實施國家?？禺a(chǎn)品貿(mào)易時，對非?？刭Q(mào)易以非歧視待遇。GATT第17條第1款(a)項規(guī)定?？禺a(chǎn)品貿(mào)易企業(yè)“在參與進(jìn)出口購銷活動時，均應(yīng)按照本協(xié)定規(guī)定的，政府管理私人貿(mào)易企業(yè)的措施需遵循非歧視待遇的總原則辦事”，同時該條(b)項又規(guī)定：“要求這些單位除充分注意本協(xié)定其他規(guī)定外，只從商業(yè)考慮作此種購銷活動，這包括諸如價格、質(zhì)量、貨源、營銷、運(yùn)輸及其他購銷條件在內(nèi)，并按照商業(yè)習(xí)慣為其他締約各方的企業(yè)參加購銷競爭提供足夠的機(jī)會”。由此可見，非歧視原則至少包含以下方面的內(nèi)容：(1)進(jìn)行國家?？禺a(chǎn)品貿(mào)易應(yīng)遵守《關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》其他條款業(yè)已確立的基本原則，如第11條(普通禁止數(shù)量限制原則)、第13條(實施數(shù)量限制的不歧視原則)等等。例如專控產(chǎn)品貿(mào)易企業(yè)向國外訂購某?？禺a(chǎn)品時，不應(yīng)對國外貿(mào)易供銷商歧視性地使用配額，這樣才不違反《關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》第13條的原則。(2)在具體貿(mào)易過程中，要求?？刭Q(mào)易企業(yè)在價格、質(zhì)量、貨源、營銷、運(yùn)輸及其他購銷條件等方面，只按“商業(yè)理由”考慮進(jìn)行交易行為，而不能依從政府諸如政治影響、外交交易等非商業(yè)因素考慮從事?？禺a(chǎn)品的貿(mào)易。成員政府應(yīng)將?？禺a(chǎn)品貿(mào)易企業(yè)的購銷活動置于與其相競爭的其他企業(yè)相平等的地位上，為締約他方的企業(yè)“參與購銷競爭提供足夠的機(jī)會”，使市場機(jī)制發(fā)揮應(yīng)有的作用，如實行公平、公開的招標(biāo)，質(zhì)優(yōu)價廉者中標(biāo)等。需要說明的是，非歧視不等于指專控產(chǎn)品的貿(mào)易企業(yè)不可以在不同的市場以不同的價格購銷同一產(chǎn)品，而只要其確定交易時出于“商業(yè)理由”即可?！蛾P(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》附件九在對第17條第1款的“注釋”中即說明：“本條規(guī)定不妨礙國家根據(jù)不同的市場以不同的價格銷售一種產(chǎn)品，但所點定價格應(yīng)出于商業(yè)理由，符號出口市場的供需條件”。顯然，經(jīng)濟(jì)學(xué)上的供求關(guān)系、價值規(guī)律已經(jīng)用于對貿(mào)易規(guī)則的解釋了，而這是合理的。

為了對?？禺a(chǎn)品貿(mào)易進(jìn)行監(jiān)督，GATT第17條第4款(c)項要求，一個締約方有理由相信其依本協(xié)定利益受到第一款(a)項所指?？禺a(chǎn)品貿(mào)易企業(yè)的經(jīng)營活動的損害，并提出請求時，設(shè)置、保持或授權(quán)該企業(yè)的締約方有義務(wù)提供其適用與執(zhí)行本協(xié)定規(guī)則的有關(guān)資料。以此保證對?？禺a(chǎn)品貿(mào)易進(jìn)行必要的監(jiān)控。

(三)禁止干預(yù)原則

由于一國政府“很容易出自非商業(yè)理由或動機(jī)，以自己有權(quán)控制的貿(mào)易手段達(dá)到非經(jīng)濟(jì)目的”。因此，GATT第17條第1款(c)項規(guī)定：“任何締約方不得妨礙其所轄的任何單位(不論是否屬于本款(a)項所指單位)按本款(a)、(b)兩項規(guī)定的原則辦事”即禁止成員國政府干預(yù)?？禺a(chǎn)品貿(mào)易企業(yè)依“商業(yè)考慮”不歧視地進(jìn)行產(chǎn)品貿(mào)易。此規(guī)定進(jìn)一步從制度上防止國家?？禺a(chǎn)品貿(mào)易可能造成的對國際貿(mào)易的扭曲。如有違上述不干預(yù)原則，則WTO的其他成員可按《諒解》規(guī)定，向貨物貿(mào)易理事會提出審議要求，甚至啟動DSU爭議解決程序。

二、中國的國家?？禺a(chǎn)品貿(mào)易問題

GATT/WTO的各項規(guī)則原是建立在自由貿(mào)易理論基礎(chǔ)上，主要適用于市場經(jīng)濟(jì)國家的。但事實上，不僅非市場經(jīng)濟(jì)國家的成員，“在一些市場經(jīng)濟(jì)國家里，同樣也存在類似計劃經(jīng)濟(jì)國家普遍存在的國營貿(mào)易企業(yè)(即專控產(chǎn)品貿(mào)易企業(yè))”。這樣，GATT第17條及《諒解》對這一問題確立的規(guī)則是有其普遍而重大意義的。盡管業(yè)已確立的有關(guān)國家?？禺a(chǎn)品貿(mào)易的規(guī)則、紀(jì)律已相當(dāng)細(xì)致，但由于國家?？禺a(chǎn)品貿(mào)易問題的復(fù)雜性，專家們?nèi)匀粚Υ藨n心重重。世貿(mào)專家約翰·杰克遜明確斷言：這是世貿(mào)組織體制的一個缺陷，“當(dāng)我們說起關(guān)貿(mào)總協(xié)定/世貿(mào)組織時，在某種意義上，平等并不是平等。部分原因是因為關(guān)貿(mào)總協(xié)定/世貿(mào)組織體制本身具有某些缺陷。其缺陷之一是關(guān)貿(mào)總協(xié)定/世貿(mào)組織處理所謂的國家?？禺a(chǎn)品的貿(mào)易問題”。

眾所周知，我國過去長期實行計劃經(jīng)濟(jì)體制，國家專控產(chǎn)品貿(mào)易做法十分普遍。甚至，在一段時期我國幾乎所有進(jìn)出口貿(mào)易全由國營貿(mào)易企業(yè)(國營外貿(mào)公司)專營，這使我國在加入世界貿(mào)易組織的談判變得更加困難并曠日持久。如今，我國已實行社會主義市場經(jīng)濟(jì)，但出于人民生活和國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要，對一些特定產(chǎn)品實行?？刭Q(mào)易有現(xiàn)實的必要性和合理性。但對國家?？禺a(chǎn)品貿(mào)易企業(yè)的商業(yè)行為，中國政府已承諾不作干預(yù)。由于國家?？禺a(chǎn)品貿(mào)易問題的實質(zhì)是外貿(mào)經(jīng)營權(quán)問題，對此，我國政府莊嚴(yán)承諾：

1.在三年過渡期內(nèi)(2002—2004年)，我國將逐步放開貿(mào)易權(quán)的范圍和可獲得性。2004年4月7日公布的修訂后的《中華人民共和國對外貿(mào)易法》已明確：中國關(guān)于對外貿(mào)易主體的資格實行登記備案制，并且規(guī)定包括中國的個人在內(nèi)都可以取得對外貿(mào)易的經(jīng)營權(quán);

2.根據(jù)我國的情況，我國的國家?？刭Q(mào)易產(chǎn)品實際上分為兩類，即“國營貿(mào)易產(chǎn)品”和“指定經(jīng)營產(chǎn)品”。對于《加入議定書》附件2B所列的指定經(jīng)營產(chǎn)品，如天然橡膠、木材等，在加入世貿(mào)組織后三年內(nèi)放開經(jīng)營，取消貿(mào)易權(quán)限制，允許其他企業(yè)公平參與進(jìn)出口貿(mào)易競爭?！爸付ń?jīng)營產(chǎn)品”的國家?？爻潭认鄬Φ托?

3.對于實行“國營貿(mào)易”的產(chǎn)品，我國政府承諾各種產(chǎn)品實行國家?？刭Q(mào)易的比例及減少的計劃，如小麥的國家?？刭Q(mào)易比例為90%，植物油的國家?？刭Q(mào)易比例由2002年的40%降至2004年的10%;在成品油和原油的國家專控貿(mào)易問題上承諾：中國加入時即給予非國家?？刭Q(mào)易企業(yè)400萬噸成品油的進(jìn)口配額，且該配額每年增長15%，而原油的初始配額為720萬噸，每年增長15%，并且當(dāng)年未用完的配額可以轉(zhuǎn)至下一年度繼續(xù)使用。非?？刭Q(mào)易配額年增長率的實施期為10年，10年后利益相關(guān)的WTO成員可以審議這一增長率是否合理。根據(jù)審議的結(jié)果，增長率可以調(diào)整為這10年間原油總進(jìn)口年平均增長率。而成品油則在2004年就要進(jìn)行審議，并根據(jù)貿(mào)易量的變化來調(diào)整增長率。

對進(jìn)口貿(mào)易的干預(yù)措施范文第4篇

一、以關(guān)稅壁壘為核心的貿(mào)易保護(hù)體系將逐步瓦解

一直以來，中國主要通過建立高額關(guān)稅來保護(hù)本國的對外貿(mào)易，從改革開放初期以來中國一直依靠高關(guān)稅稅率為本國產(chǎn)業(yè)的發(fā)展創(chuàng)造了良好的環(huán)境。但在中國“入世”后，關(guān)稅壁壘在中國貿(mào)易保護(hù)體系中的核心地位已迅速動搖。

從WTO內(nèi)部看，由于關(guān)稅稅率的高低直接影響到出口產(chǎn)品的價格和市場競爭能力，各國都把關(guān)稅作為貿(mào)易保護(hù)的主要手段，因此，GATT及WTO一直都把關(guān)稅減讓視為其工作的核心任務(wù)。在經(jīng)過總共八輪的多邊貿(mào)易談判后，WTO各成員國的關(guān)稅稅率已得到大幅度降低。目前發(fā)達(dá)國家的加權(quán)平均稅率降到了4%，發(fā)展中國家也降到了15%，從而使得關(guān)稅壁壘在WTO各成員國中的貿(mào)易保護(hù)作用受到了很大限制。

隨著中國各產(chǎn)業(yè)國際競爭力的增強(qiáng)及中國經(jīng)過“復(fù)關(guān)”和“入世”的艱苦談判，中國的關(guān)稅經(jīng)過了幾次大幅度的調(diào)整，算術(shù)平均關(guān)稅稅率從1992年的43.2%下降到1994年的35.9%、1996年的23%、1997年10月的17.05%和1999年1月的16.78%。而中國在“入世”談判中所確定的關(guān)稅減讓表也使得中國的加權(quán)平均稅率要從“入世”前的15%降到12%，并將在五年后降到10%以下。盡管從總體看，關(guān)稅壁壘對中國各產(chǎn)業(yè)仍然起著相當(dāng)重要的作用，尤其一些戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)還保持著相當(dāng)高的稅率，這對其發(fā)展仍然有著重要的意義，但從長期發(fā)展的觀點看，關(guān)稅壁壘已不能適應(yīng)貿(mào)易自由化發(fā)展的總體趨勢，因而越來越無法承擔(dān)起保護(hù)本國產(chǎn)業(yè)的核心作用。這是由關(guān)稅壁壘自身的某些缺陷決定的。首先，關(guān)稅壁壘對價格影響重大而為各國所關(guān)注，又由于透明度高而易為各國所比較，從互動的角度看，這使其難以兼顧有效性原則和非報復(fù)性原則。如中國繼續(xù)采用高關(guān)稅政策，固然可以保護(hù)某種產(chǎn)業(yè)，但其他成員國會相應(yīng)地采取報復(fù)措施，使用高關(guān)稅；如中國不希望其他成員國采用高關(guān)稅，自身也不得不降低關(guān)稅，這往往又不能有效保護(hù)本國產(chǎn)業(yè)。其次，目前中國“入世”后的關(guān)稅減讓表已經(jīng)確定，每種產(chǎn)品稅率都受到嚴(yán)格的限制，這意味著關(guān)稅壁壘對中國產(chǎn)業(yè)的保護(hù)作用已非常有限，而且從動態(tài)的眼光看，WTO機(jī)制內(nèi)的關(guān)稅壁壘還要繼續(xù)削弱，其對貿(mào)易保護(hù)的作用會越來越有限。

二、發(fā)達(dá)國家貿(mào)易壁壘發(fā)展的新趨勢

在關(guān)稅壁壘的作用日漸下降的情況下，出于貿(mào)易保護(hù)的必要性，非關(guān)稅壁壘在各國尤其是在發(fā)達(dá)國家已取代關(guān)稅壁壘成為貿(mào)易保護(hù)的主要手段。根據(jù)世界銀行的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，受非關(guān)稅壁壘影響的發(fā)達(dá)國家進(jìn)口品的份額在20年內(nèi)增加了將近一倍，即從1966年的大約25%增加到1986年的48%。也正因如此，非關(guān)稅壁壘成為第

七、八回合談判的削減對象，一些非關(guān)稅壁壘，如進(jìn)口配額、許可證制度、海關(guān)估價制度等都為WTO明令禁止或透明化，無法再發(fā)揮作用。而從發(fā)達(dá)國家的現(xiàn)實可行性及發(fā)展趨勢看，技術(shù)壁壘和綠色壁壘因其具有有效性、合法性、持續(xù)性和不可模仿性而將在發(fā)達(dá)國家的貿(mào)易保護(hù)體系中占據(jù)主要地位。

技術(shù)壁壘和綠色壁壘具體可通過三個方面實現(xiàn)其貿(mào)易保護(hù)的目的。其一是制訂一個高于其他國家的技術(shù)法規(guī)、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)或環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)，將其產(chǎn)品阻擋于本國市場之外；其二是建立極其復(fù)雜的檢驗方法和檢驗程序，使國外產(chǎn)品為應(yīng)付這種復(fù)雜的方法和程序而付出高昂的代價；其三是對國內(nèi)外產(chǎn)品采取雙重標(biāo)準(zhǔn)，實質(zhì)是對國外產(chǎn)品實行歧視性待遇。技術(shù)壁壘和綠色壁壘可表現(xiàn)為法律形式，但更多的是表現(xiàn)為行政法規(guī)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和慣例，具有靈活多變的特征，針對性強(qiáng)而透明度不高，而且往往可以以維護(hù)消費者利益和保護(hù)環(huán)境的名義行貿(mào)易保護(hù)之實。正因如此，技術(shù)壁壘和綠色壁壘則成為發(fā)達(dá)國家目前和將來進(jìn)行貿(mào)易保護(hù)的主要非關(guān)稅手段。

對中國這樣的發(fā)展中國家而言，技術(shù)壁壘和綠色壁壘目前尚難以承擔(dān)起貿(mào)易保護(hù)的重任。技術(shù)壁壘和綠色壁壘要滿足有效性原則，順利削弱國外產(chǎn)品的競爭力，其前提是本身要具有先進(jìn)性和復(fù)雜性。然而目前中國的各個產(chǎn)業(yè)，尤其是急需保護(hù)的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)、高新產(chǎn)業(yè)，無論是技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)還是檢驗方法和檢驗程序的復(fù)雜程度都遠(yuǎn)落后于發(fā)達(dá)國家。因此盡管中國可以通過如《農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)基因生物安全管理條例》等來阻止美國農(nóng)產(chǎn)品的進(jìn)入，但就總體而言，中國尚難以通過大規(guī)模的技術(shù)壁壘和綠色壁壘有效地將國外產(chǎn)品拒之門外或大幅增加其成本。同時由于國民待遇原則的規(guī)定，雙重技術(shù)環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)也難以得到廣泛的應(yīng)用?？傊?，通過制定全面而先進(jìn)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系和環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)體系，有利于促進(jìn)本國產(chǎn)業(yè)競爭力的加強(qiáng)，并在一定程度上對少數(shù)產(chǎn)業(yè)起一定的保護(hù)作用，但其保護(hù)作用尤其是對中國重點保護(hù)產(chǎn)業(yè)的作用是極其有限的。因此盡管從長期而言，技術(shù)壁壘和綠色壁壘仍是中國貿(mào)易保護(hù)政策發(fā)展的一個主要方向，但在短期內(nèi)，技術(shù)壁壘和綠色壁壘還無法成為中國制定貿(mào)易保護(hù)政策的重點內(nèi)容。

三、直接管理壁壘應(yīng)成為中國貿(mào)易保護(hù)體系的核心

在以關(guān)稅壁壘為核心的貿(mào)易保護(hù)體系逐步瓦解，而其他非關(guān)稅壁壘對中國的貿(mào)易保護(hù)又不適用的情況下，要確保中國經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展，尤其在中國目前處于劣勢的戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)發(fā)展階段，中國必須在WTO規(guī)則下重新尋求新的貿(mào)易壁壘作為貿(mào)易保護(hù)體系的核心，而這個貿(mào)易保護(hù)體系的核心必須要符合以下四個原則。

第一是有效性原則，即這種貿(mào)易保護(hù)政策能夠有效地將國外企業(yè)阻擋于本國市場之外或大幅增加其成本，降低其在本國的競爭力，避免本國產(chǎn)業(yè)受到過度競爭。

第二是適度性原則，即貿(mào)易保護(hù)政策在保護(hù)本國產(chǎn)業(yè)過程中要避免使產(chǎn)業(yè)受到過度保護(hù)而停滯不前，相反要給予企業(yè)一定的外部壓力，使其存在不斷發(fā)展的緊迫感。

第三是合法性原則，即采用的貿(mào)易保護(hù)政策應(yīng)盡量不違反WTO框架內(nèi)的規(guī)定。WTO為促進(jìn)貿(mào)易自由化，防止各種變相的貿(mào)易保護(hù)手段，規(guī)定了許多禁止采用的貿(mào)易保護(hù)手段，因此采用的貿(mào)易保護(hù)政策應(yīng)繞過這些禁止性的規(guī)定。只有符合WTO規(guī)則，貿(mào)易保護(hù)政策才具有持續(xù)性。

第四是非報復(fù)性原則，即這種貿(mào)易保護(hù)政策的實施不會受到WTO其他成員國的過度報復(fù)，或者即使遭到可能的報復(fù)，其付出的代價也要小于實施貿(mào)易保護(hù)的利得。

無論從中國的現(xiàn)狀還是國際背景看，直接管理壁壘理應(yīng)成為中國貿(mào)易保護(hù)體系的核心。直接管理壁壘是指政府主動采取行動直接幫助本國企業(yè)甚至直接出面與國外企業(yè)競爭，以達(dá)到貿(mào)易保護(hù)的目的。其最大的特點是競爭雙方不再是本國企業(yè)與國外企業(yè)，而變成本國政府和國外企業(yè)，而且是本國政府積極主動地參與和國外企業(yè)的競爭。

從國際背景看，自90年代以來，經(jīng)濟(jì)全球化的進(jìn)程明顯加快，與之相適應(yīng)的是各國尤其是發(fā)達(dá)國家的政府干預(yù)也明顯增強(qiáng)。實證研究的結(jié)果表明，在經(jīng)濟(jì)全球化的浪潮中，西方國家干預(yù)經(jīng)濟(jì)的程度遠(yuǎn)比人們想象的高。從發(fā)展的動態(tài)角度分析，可以看到兩個現(xiàn)象，首先政府干預(yù)力度加大，發(fā)達(dá)國家的國家支出率（政府支出占一國GDP的比重）一直處于穩(wěn)步上升的狀態(tài)，例如英國的國家支出率從1985年的36.6%上升到1997年40.6%；其次是干預(yù)方式的轉(zhuǎn)變，往往由間接干預(yù)轉(zhuǎn)變?yōu)榻?jīng)常性的直接干預(yù)，由制訂法規(guī)政策轉(zhuǎn)變?yōu)榻?jīng)常對本國經(jīng)濟(jì)進(jìn)行直接操縱。在這種背景下，直接管理壁壘作為貿(mào)易政策應(yīng)用于國際競爭，其地位和作用日漸突出。

直接管理壁壘目前的主要方式包括政府補(bǔ)貼、反傾銷、保障措施、匯率政策和區(qū)域一體化政策。與目前中國的關(guān)稅壁壘和非關(guān)稅壁壘相比，直接管理壁壘的優(yōu)點體現(xiàn)在其能夠充分滿足作為貿(mào)易保護(hù)政策的原則。

滿足有效性原則。由于是政府主動采取行動，不似關(guān)稅或法律法規(guī)要求的具有某種穩(wěn)定性，政府可以視具體情況隨時做出決策，當(dāng)國外產(chǎn)業(yè)嚴(yán)重威脅本國產(chǎn)業(yè)時，這種決策因其很強(qiáng)的針對性而具有良好的效果。同時發(fā)展中國家由于存在大量的弱勢產(chǎn)業(yè)，關(guān)稅壁壘和非關(guān)稅壁壘的保護(hù)作用效果又并不明顯，也只能依賴于政府直接的保護(hù)。在多種情況下，政府更是直接出面與國外企業(yè)競爭，由于政府與國外企業(yè)在經(jīng)濟(jì)地位上存在著極大的不平等，政府擁有的權(quán)力遠(yuǎn)大于國外企業(yè)，其可支配的資源也遠(yuǎn)多于國外企業(yè)，因此政府在這種競爭中往往占據(jù)上風(fēng)，從而有效保護(hù)本國產(chǎn)業(yè)。

滿足適用性原則和非報復(fù)原則。非關(guān)稅壁壘在市場準(zhǔn)入方面對國外產(chǎn)品進(jìn)行限制，直接管理壁壘往往是在國外產(chǎn)業(yè)對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)擁有巨大優(yōu)勢，已經(jīng)或可能對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成巨大損害的情況下才采取行動，因而不會對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)形成過度保護(hù)。同時直接管理壁壘的大多數(shù)措施為WTO所允許或難以制止，而且在本國產(chǎn)業(yè)受到損害的情況下采取行動也更為其他成員國所諒解，使其他成員國難以有充分的理由進(jìn)行報復(fù)。

對進(jìn)口貿(mào)易的干預(yù)措施范文第5篇

[關(guān)鍵詞] 世界經(jīng)濟(jì)貿(mào)易區(qū) 美國對外貿(mào)易 政策與措施

美國是當(dāng)今世界最大的發(fā)達(dá)資本主義國家。美國擁有先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)、豐富的勞動力資源、自然資源和投資資源。高度發(fā)展的工業(yè)、農(nóng)業(yè)和龐大的政府采購以及巨額的高消費,使美國擁有其他資本主義國家所不能比擬的廣闊的國內(nèi)市場。目前美國在信息等高新技術(shù)產(chǎn)品、農(nóng)產(chǎn)品、軍火、技術(shù)貿(mào)易和服務(wù)貿(mào)易等方面仍具很強(qiáng)的競爭能力。筆者就戰(zhàn)后美國對外貿(mào)易政策與措施談點淺見。

一、貿(mào)易自由化政策

從第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束到70年代中期,美國外貿(mào)政策主要傾向是貿(mào)易自由化。1947年美國同其他資本主義國家一起簽訂了《關(guān)稅及貿(mào)易總協(xié)定》。美國同意平均降低關(guān)稅21%,但降低關(guān)稅的商品主要是美國壟斷企業(yè)及戰(zhàn)略儲備所需要的錳砂、鎳、鋁、云母等工業(yè)原料,而對棉布等消費品減稅極少。1962年10月4日,肯尼迪政府為了迅速擺脫1960年―1961年經(jīng)濟(jì)危機(jī)的影響,以及突破西歐共同市場的關(guān)稅壁壘,制定并簽署了《擴(kuò)大貿(mào)易法》,以取代1934年的《貿(mào)易協(xié)定法》。該貿(mào)易法除了授權(quán)總統(tǒng)可削減關(guān)稅50%外,還規(guī)定總統(tǒng)可以削減關(guān)稅50%以上,直到100%。美國政府依據(jù)上述貿(mào)易法案同西歐共同市場及其他國家共50余國于1964年5月開始舉行“肯尼迪回合”減稅談判,1967年6月30日勉強(qiáng)達(dá)成協(xié)議,在《關(guān)稅及貿(mào)易總協(xié)定》范圍內(nèi)工業(yè)品關(guān)稅平均削減了35%,減稅分五期進(jìn)行,至1972年1月1日全部完成。

在“肯尼迪回合”減稅談判實現(xiàn)以后,1974年12月美國國會通過了《1974年貿(mào)易法》?！?974年貿(mào)易法》有以下特點:(1)新貿(mào)易法的重點在于授權(quán)總統(tǒng)就消除非關(guān)稅壁壘與各國進(jìn)行談判。而原來的《擴(kuò)大貿(mào)易法》的重點在于關(guān)稅減讓,基本上未涉及非關(guān)稅壁壘問題。這是由于在“肯尼迪回合”后,資本主義世界貿(mào)易戰(zhàn)的重點由關(guān)稅壁壘轉(zhuǎn)向非關(guān)稅壁壘。(2)為了進(jìn)一步擴(kuò)大農(nóng)產(chǎn)品出口,新貿(mào)易法強(qiáng)調(diào)關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘的消除不僅包括工業(yè)品,也包括農(nóng)產(chǎn)品,而農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易問題在以前的貿(mào)易法中卻未占重要地位。(3)新貿(mào)易法還規(guī)定了“進(jìn)口補(bǔ)救”措施,即當(dāng)進(jìn)口商品的競爭發(fā)生“嚴(yán)重危害”時,總統(tǒng)有權(quán)采取提高關(guān)稅、設(shè)置進(jìn)口限額等措施。(4)新貿(mào)易法授權(quán)總統(tǒng)在國際收支發(fā)生緊急情況或外匯市場上美元匯價過度下跌時,可采取有效期150天的進(jìn)口限制措施,如進(jìn)口附加稅和臨時性的進(jìn)口限額。(5)新貿(mào)易法的矛頭還直接指向發(fā)展中國家,規(guī)定對凡是參加石油輸出國組織和原料輸出國組織以及把美資企業(yè)的資金收歸國有的國家,一律不給予普遍優(yōu)惠制的待遇。

通過關(guān)稅及貿(mào)易總協(xié)定主持的七輪貿(mào)易談判,美國的關(guān)稅壁壘大大降低。在總協(xié)定成立之前的1946年,美國進(jìn)口商品平均關(guān)稅水平為26.4%,到1987年東京回合的減稅完成之后,美國除石油以外的工業(yè)品關(guān)稅減至4.3%。

二、新貿(mào)易保護(hù)主義政策

新貿(mào)易保護(hù)主義從20世紀(jì)70年代中期起在美國出現(xiàn)。1983年以后的經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇并未影響新貿(mào)易保護(hù)主義的加強(qiáng)。

新貿(mào)易保護(hù)主義的主要表現(xiàn)是:

1. 限制進(jìn)口的主要措施從關(guān)稅壁壘轉(zhuǎn)向非關(guān)稅壁壘

據(jù)統(tǒng)計,美國進(jìn)口商品受非關(guān)稅壁壘影響的進(jìn)口額從1966年的93.79億美元增至1986年的1030.69億美元,20年內(nèi)增長了10倍。同期受到影響的進(jìn)口額占美國進(jìn)口總額的比重由36.4%增至45%,凈增8.6個百分點。

2. 擴(kuò)大征收“反傾銷稅”和“反補(bǔ)貼稅”的行動

在1984年一1985年度,美國進(jìn)行的反傾銷調(diào)查共有61起。美國進(jìn)行反傾銷和反補(bǔ)貼調(diào)查占所有國家進(jìn)行反傾銷和反補(bǔ)貼調(diào)查的比重,分別從1983年一1984年度的26%和45%提高到1984年一1985年度的31%和78%。

3. 加強(qiáng)財政、金融、外匯等鼓勵出口的措施

在財政方面,通過對出口商品減免稅收和提供補(bǔ)貼以鼓勵出口;在金融方面,設(shè)立美國進(jìn)出口銀行向出口廠商提供優(yōu)惠的出口信貸;在外匯方面,干預(yù)外匯市場,降低美元匯價。

三、加強(qiáng)外貿(mào)管理政策

在貿(mào)易自由化和新貿(mào)易保護(hù)主義的基礎(chǔ)上,出現(xiàn)了管理貿(mào)易制度。

1. 以立法形式強(qiáng)調(diào)單邊協(xié)調(diào)管理.使外貿(mào)管理制度法律化。1984年10月30日,美國總統(tǒng)里根簽署了一項規(guī)定美國以后10年貿(mào)易政策的法律《1984年關(guān)稅及貿(mào)易法》。該法是適應(yīng)美國加強(qiáng)對外貿(mào)管理的需要而制定的,其主要目的在于擴(kuò)大出口,限制進(jìn)口,改善美國大量貿(mào)易逆差的狀況。1988年8月23日,美國總統(tǒng)里根簽署了保護(hù)貿(mào)易色彩十分濃厚的《1988年綜合貿(mào)易法》,又稱《一攬子貿(mào)易法案》。該法確立了戰(zhàn)后美國貿(mào)易政策在新的歷史條件下的基本格調(diào)與戰(zhàn)略?！?988年綜合貿(mào)易法》的實施是以立法形式加強(qiáng)單邊行動的具體表現(xiàn)。根據(jù)該法案“超級301條款”,美國可以對其出口產(chǎn)品實行“不公平貿(mào)易”行為的進(jìn)口國家實施報復(fù)措施。這表明美國將以單方面的政策手段來解決貿(mào)易爭端或迫使對方開放市場。