前言：想要寫出一篇令人眼前一亮的文章嗎？我們特意為您整理了5篇公司內(nèi)部溝通管理制度范文，相信會為您的寫作帶來幫助，發(fā)現(xiàn)更多的寫作思路和靈感。

公司內(nèi)部溝通管理制度范文第1篇

一、公司建立內(nèi)部控制的目標(biāo)和原則

（一）公司建立內(nèi)部控制的五項基本目標(biāo)

1.建立和完善符合現(xiàn)代企業(yè)制度要求的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)，形成科學(xué)的決策機制、執(zhí)行機制和監(jiān)督機制，保證公司生產(chǎn)經(jīng)營目標(biāo)的實現(xiàn)。

2.針對各個風(fēng)險控制點建立有效的風(fēng)險管理系統(tǒng)，強化風(fēng)險全面防范和控制，保證公司各項業(yè)務(wù)活動的正常、有序、高效運行。

3.堵塞漏洞、消除隱患，防止并及時發(fā)現(xiàn)和糾正各種錯誤、舞弊行為，保護公司資產(chǎn)的安全完整。

4.規(guī)范公司會計行為，保證會計資料真實、準(zhǔn)確、完整，提高會計信息質(zhì)量。

5.確保國家有關(guān)法律法規(guī)和公司內(nèi)部控制制度的貫徹執(zhí)行

（二）公司內(nèi)部控制遵循以下基本原則

1.內(nèi)部控制制度涵蓋公司內(nèi)部的各項業(yè)務(wù)、各個部門和各個崗位，并針對業(yè)務(wù)處理過程中的關(guān)鍵控制點，將內(nèi)部控制制度落實到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、檢查、反饋等各個環(huán)節(jié)。

2.內(nèi)部控制符合國家有關(guān)的法律法規(guī)和本單位的實際情況，要求全體員工必須遵照執(zhí)行，任何部門和個人都不得擁有超越內(nèi)部控制的權(quán)力。

3.內(nèi)部控制保證公司機構(gòu)、崗位及其職責(zé)權(quán)限的合理設(shè)置和分工，堅持既無重疊，又無空白，確保不同機構(gòu)和崗位之間權(quán)責(zé)分明，相互制約、相互服務(wù)。

4.內(nèi)部控制的制定兼顧考慮成本和效益的關(guān)系，盡量以合理的控制成本達(dá)到最佳的控制效果。

二、公司內(nèi)部控制體系

（一）內(nèi)部環(huán)境

1.管理理念與經(jīng)營風(fēng)格公司把“誠實守信”作為企業(yè)發(fā)展之基、員工立身之本，將制度視為公司的法律、組織的規(guī)范，堅持在管理中不斷完善和健全制度體系，注重內(nèi)部控制制度的制定和實施，認(rèn)為只有建立完善高效的內(nèi)部控制機制，才能使公司的生產(chǎn)經(jīng)營有條不紊、規(guī)避風(fēng)險，才能提高工作效率、提升公司治理水平。

2.治理結(jié)構(gòu)根據(jù)《公司法》、《公司章程》和其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，公司建立了股東大會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)理層“三會一層”的法人治理結(jié)構(gòu)，制定了議事規(guī)則，明確決策、執(zhí)行、監(jiān)督等方面的職責(zé)權(quán)限，形成科學(xué)有效的職責(zé)分工和制衡機制。三會一層各司其職、規(guī)范運作。董事會下設(shè)戰(zhàn)略及投資委員會，審計委員會，提名委員會、薪酬與考核委員會四個專門委員會，以進一步完善治理結(jié)構(gòu)，促進董事會科學(xué)、高效決策。

3.組織機構(gòu).公司根據(jù)職責(zé)劃分結(jié)合公司實際情況，設(shè)立了總經(jīng)理辦公室、質(zhì)量保證部、生產(chǎn)部、人力資源部、財務(wù)部、物料部、研發(fā)部、內(nèi)審部等職能部門并制定了相應(yīng)的崗位職責(zé)。各職能部門分工明確、各負(fù)其責(zé)，相互協(xié)作、相互牽制、相互監(jiān)督。公司對控股或全資子公司的經(jīng)營、資金、人員、財務(wù)等重大方面，按照法律法規(guī)及其公司章程的規(guī)定，通過嚴(yán)謹(jǐn)?shù)闹贫劝才怕男斜匾谋O(jiān)管。

4.內(nèi)部審計公司審計部直接對**負(fù)責(zé)，在審計委員會的指導(dǎo)下，獨立行使審計職權(quán)，不受其他部門和個人的干涉。審計部負(fù)責(zé)人由審計委員會召集人承擔(dān)，并配備了專職審計人員，對公司及下屬子公司所有經(jīng)營管理、財務(wù)狀況、內(nèi)控執(zhí)行等情況進行內(nèi)部審計，對其經(jīng)濟效益的真實性、合理性、合法性做出合理評價。

5.人力資源政策公司堅持“德才兼?zhèn)?、崗位成才、用人所長”的人才理念，始終以人為本，做到理解人、相信人、尊重人和塑造人。公司實行全員勞動合同制，制定了系統(tǒng)的人力資源管理制度，對人員錄用、員工培訓(xùn)、工資薪酬、福利保障、績效考核、內(nèi)部調(diào)動、職務(wù)升遷等等進行了詳細(xì)規(guī)定，并建立了一套完善的績效考核體系。

6.企業(yè)文化企業(yè)文化是企業(yè)的靈魂和底蘊。公司通過*多年發(fā)展的積淀，構(gòu)建了一套涵蓋理想、信念、價值觀、行為準(zhǔn)則和道德規(guī)范的企業(yè)文化體系，是公司戰(zhàn)略不斷升級，強化核心競爭力的重要支柱。

（二）風(fēng)險評估公司根據(jù)戰(zhàn)略目標(biāo)及發(fā)展思路。

結(jié)合行業(yè)特點，建立了系統(tǒng)、有效的風(fēng)險評估體系：根據(jù)設(shè)定的控制目標(biāo)，全面系統(tǒng)地收集相關(guān)信息，準(zhǔn)確識別內(nèi)部風(fēng)險和外部風(fēng)險，及時進行風(fēng)險評估，做到風(fēng)險可控。同時，公司建立了突發(fā)事件應(yīng)急機制，制定了應(yīng)急預(yù)案，明確各類重大突發(fā)事件的監(jiān)測、報告、處理的程序和時限，建立了督察制度和責(zé)任追究制度。

（三）控制活動

1.建立健全制度公司治理方面：根據(jù)《公司法》、《證券法》等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，制訂了《股東大會議事規(guī)則》、《董事會議事規(guī)則》、《監(jiān)事會議事規(guī)則》、《總經(jīng)理工作細(xì)則》、《重大投資決策制度》、《內(nèi)部審計制度》、《財務(wù)管理制度》、《信息披露管理制度》、《募集資金管理辦法》等重大規(guī)章制度，以保證公司規(guī)范運作，促進公司健康發(fā)展。日常經(jīng)營管理：以公司基本制度為基礎(chǔ)，制定了涵蓋生產(chǎn)管理、行政管理、物料采購、人力資源、財務(wù)管理等整個生產(chǎn)經(jīng)營過程的

一系列制度，確保各項工作都有章可循，管理有序，形成了規(guī)范的管理體系。會計系統(tǒng)方面：按照《公司法》對財務(wù)會計的要求以及《會計法》、《企業(yè)會計準(zhǔn)則》等法律法規(guī)的規(guī)定建立了規(guī)范、完整的財務(wù)管理控制制度以及相關(guān)的操作規(guī)程，如《會計內(nèi)部牽制制度》、《財務(wù)管理制度》、《內(nèi)部審計制度》、《會計核算制度》、《資金管理辦法》《成本核算辦法》、《成本管理條例》等等，對采購、生產(chǎn)、銷售、財務(wù)管理等各個環(huán)節(jié)進行有效控制，確保會計憑證、核算與記錄及其數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、可靠性和安全性。

2.控制措施。

（1）管理控制：公司有較為健全的法人治理結(jié)構(gòu)和完善的管理制度，主要包括治理綱要、《股東大會議事規(guī)則》、《董事會議事規(guī)則》、《監(jiān)事會議事規(guī)則》、《總經(jīng)理工作細(xì)則》、《內(nèi)部審計制度》、《投資者關(guān)系管理制度》、《信4息披露事務(wù)管理制度》、《重大投資決策制度》、《募集資金管理辦法》、《財務(wù)管理制度》、《財務(wù)內(nèi)部控制制度》、子公司管理制度以及研發(fā)管理、人力資源管理、行政管理、采購管理、生產(chǎn)和銷售管理等各個方面的企業(yè)管理制度、內(nèi)部控制制度。公司各項管理制度建立之后均能得到有效地貫徹執(zhí)行。

（2）生產(chǎn)過程控制：公司內(nèi)部制定了完善的采購、生產(chǎn)、質(zhì)量、安全、銷售等管理運作程序和體系標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)格按照國家**標(biāo)準(zhǔn)進行管理。公司定期對各項制度進行檢查和評估，對員工進行定期的培訓(xùn)和考試，公司質(zhì)量控制部對公司生產(chǎn)進行嚴(yán)格的監(jiān)督，保證了公司產(chǎn)品的安全。

（3）財務(wù)管理控制：公司按照《企業(yè)會計制度》、《會計法》、《稅法》、《經(jīng)濟法》等國家有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，建立了較為完善的財務(wù)管理制度和內(nèi)部控制體系，具體包括《財務(wù)管理制度》、《財務(wù)會計制度》、《財務(wù)內(nèi)部控制制度》、《財務(wù)重大事項報告制度》、《發(fā)票管理制度》等。

（4）信息披露控制：公司已制定嚴(yán)格的《信息披露事務(wù)管理制度》，在制度中規(guī)定了信息披露事務(wù)管理部門、責(zé)任人及義務(wù)人職責(zé)；信息披露的內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)；信息披露的報告、流轉(zhuǎn)、審核、披露程序；信息披露相關(guān)文件、資料的檔案管理；財務(wù)管理和會計核算的內(nèi)部控制及監(jiān)督機制；投資者關(guān)系活動；信息披露的保密與處罰措施等等，特別是對定期報告、臨時報告、重大事項的流轉(zhuǎn)程序作了嚴(yán)格規(guī)定。公司能夠按照相關(guān)制度認(rèn)真執(zhí)行。

（5）公司**資金管理控制。為規(guī)范公司募集資金的存放、使用和管理，保證資金的安全，最大限度地保障投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《中小企業(yè)板募集資金管理辦法》等國家有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合公司實際情況，制定了公司的資金管理制度，對公司資金的基本管理原則，資金的三方監(jiān)管，以及資金的使用和監(jiān)督等作了明確規(guī)定。

（6）對外擔(dān)?？刂啤９緡?yán)格控制對外擔(dān)保，對外擔(dān)保按照規(guī)定，履行審批程序。報告期內(nèi)公司除對控股子公司進行擔(dān)保外，沒有發(fā)生其他任何擔(dān)保。

（7）內(nèi)部審計控制：公司內(nèi)部審計堅持以內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況審計為基礎(chǔ)，以經(jīng)濟責(zé)任審計、專項工程審計、經(jīng)濟合同審計為重點，不斷拓寬審計領(lǐng)域，加大審計監(jiān)督力度。公司每年對下屬分支機構(gòu)進行審計，對財務(wù)、制度執(zhí)行、工程項目、合同等進行審計。

（8）人事管理控制：公司已建立和實施了較科學(xué)的聘用、培訓(xùn)、輪崗、考核、獎懲、晉升和淘汰等人事管理制度，并得到有效執(zhí)行。

（9）子公司管理控制：**年以來公司子公司數(shù)量大幅增加，增加了公司管理的難度。為此，公司已制定了對子公司的管理制度和措施，明確規(guī)定了子公司的職責(zé)、權(quán)限，并在日常經(jīng)營管理中得到有效實施，對提高公司整體運作效率和增強抗風(fēng)險能力起到了較好的效果。

（10）印章管理控制：公司及下屬分支機構(gòu)均制定有《印章管理制度》，對各類印章的保管和使用制定了責(zé)任條款，并嚴(yán)格執(zhí)行印章使用的審批流程，印章使用得到管理。

（四）內(nèi)部監(jiān)督

公司**負(fù)責(zé)對**、**及其他高管人員的履職情形及公司依法運作情況進行監(jiān)督，對股東大會負(fù)責(zé)。

審計委員會是**的專門工作機構(gòu)，主要負(fù)責(zé)公司內(nèi)、外部審計的溝通、監(jiān)督和核查工作，確保董事會對經(jīng)理層的有效監(jiān)督。

公司內(nèi)審部負(fù)責(zé)對全公司及下屬各企業(yè)、部門的財務(wù)收支及經(jīng)濟活動進行審計、監(jiān)督，具體包括：負(fù)責(zé)審查各企業(yè)、部門經(jīng)理任職目標(biāo)和責(zé)任目標(biāo)完成情況；負(fù)責(zé)審查各企業(yè)、部門的財務(wù)賬目和會計報表；負(fù)責(zé)對經(jīng)理人員、財會人員進行離任審計；負(fù)責(zé)對有關(guān)合作項目和合作單位的財務(wù)審計；協(xié)助各有關(guān)企業(yè)、部門進行財務(wù)清理、整頓、提高。通過審計、監(jiān)督，及時發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制的缺陷和不足，詳細(xì)分析問題的性質(zhì)和產(chǎn)生的原因，提出整改方案并監(jiān)督落實，并以適當(dāng)?shù)姆绞郊皶r報告董事會。另外，公司還經(jīng)常通過開展部門間自查、互查、抽查、紀(jì)律大檢查等方式，強化制度的執(zhí)行和效果驗證；通過組織培訓(xùn)學(xué)習(xí)、普法宣傳等，提高員工特別是董監(jiān)高的守法意識，依法經(jīng)營；通過深入推進公司治理專項活動、防止大股東占用資金自查等活動，完善內(nèi)部控制，提升公司治理水平。

三、內(nèi)部控制自我評價

公司內(nèi)部溝通管理制度范文第2篇

關(guān)鍵詞:中國聯(lián)通；誠信經(jīng)營；規(guī)范化管理

企業(yè)的誠信經(jīng)營一旦受到大眾的質(zhì)疑，會對企業(yè)的發(fā)展造成一定的不利影響，在聯(lián)通公司的管理當(dāng)中，有一些規(guī)范需要完善。一個企業(yè)，沒有誠信就沒有秩序，沒有規(guī)范就沒有力度，在市場中就不能正常的運行。本文結(jié)合聯(lián)通公司的近況，對誠信經(jīng)營做了介紹并給出了相應(yīng)的規(guī)范化管理方案。

一、如何做到誠信經(jīng)營

(一)誠信經(jīng)營的必要性

所謂誠信經(jīng)營，就是要求在企業(yè)經(jīng)營的過程中做到誠實守信，只有做到誠信經(jīng)營，才能在今后的市場中形成良好的商業(yè)信譽，同時，信譽也是一種非常特殊又不可或缺的資源。如今，聯(lián)通公司的競爭對手移動與電信運營商都在一步步發(fā)展壯大，聯(lián)通公司一定要抓緊誠信經(jīng)營這條戰(zhàn)略手段，打下誠信經(jīng)營的基石。1、缺失誠信經(jīng)營的后果一旦聯(lián)通公司丟掉的誠信經(jīng)營，就會增加成本，甚至加重社會司法負(fù)擔(dān)，在市場經(jīng)濟中擾亂發(fā)展進程，對聯(lián)通品牌造成一定的負(fù)面影響，增加社會的不安定因素。2、必要性分析聯(lián)通公司在交易過程中也需要進行商品交易，有交易就會涉及到誠信經(jīng)營，這是一個企業(yè)發(fā)展的無形資產(chǎn)。在幾大運營商競爭的情況下，用戶在意的并不一定是價格的高低，而是信譽的好壞，作為無形的生產(chǎn)力，聯(lián)通公司一定要維護好。

(二)外部環(huán)境建設(shè)

要想使一個企業(yè)在誠信建設(shè)上有所成效，就必須注重大環(huán)境建設(shè)。健全公司的法律標(biāo)準(zhǔn)，科學(xué)的完善規(guī)章制度。建立信息管理系統(tǒng)，結(jié)合信息化手段對聯(lián)通公司的誠信外部環(huán)境進行規(guī)劃，公司的誠信狀況和科學(xué)的評價機制反應(yīng)了公司的誠信信息。

(三)內(nèi)部機制建立

在公司內(nèi)部進行誠信管理的關(guān)鍵環(huán)節(jié)是建立內(nèi)部管理機制。在聯(lián)通公司內(nèi)部建立嚴(yán)格的審查機制，讓所有的在崗人員將誠信經(jīng)營印在腦海里，將企業(yè)的失信風(fēng)險降到最低。

二、規(guī)范化管理

(一)規(guī)范化管理概述

1、規(guī)范化管理概要在國際標(biāo)準(zhǔn)化組織9000文件中有標(biāo)準(zhǔn)的定義，管理就是指揮和控制組織的協(xié)調(diào)的活動。在任何組織或企業(yè)中，管理者是必不可少的，管理者是否優(yōu)秀直接決定了公司的管理能否規(guī)范化，只有優(yōu)秀的管理團隊，才能實現(xiàn)資源管理的目標(biāo)。2、企業(yè)規(guī)范化管理的概念企業(yè)進行規(guī)范化管理就是要根據(jù)本公司的業(yè)務(wù)發(fā)展需要制定一些合理合法的基本制度以及各個部門的管理流程，通過整齊劃一的管理，規(guī)范員工的工作方式，讓客戶滿意的同時提高公司的整體形象，通過對公司體系的不斷完善，使員工在工作中井然有序，協(xié)調(diào)高效。

(二)規(guī)范化管理戰(zhàn)略研究

1、規(guī)范化管理的基本原則在一次發(fā)言中，聯(lián)通公司發(fā)言人宋麗梅的演講中提到，相關(guān)法律法規(guī)的缺失讓聯(lián)通公司在某些方面無法面對合作伙伴，在遇到問題時，公司也在不斷的找解決方法，甚至將一些違法行為進行處理，這些都涉及到了相關(guān)規(guī)范。2、企業(yè)規(guī)范化管理制度的戰(zhàn)略建議首先，規(guī)范化的管理制度從方向上要從上而下，在眾多管理制度中，規(guī)范化的管理制度具有很強的實操性，其內(nèi)容也相對復(fù)雜，涉及到公司各個崗位和多個操作流程，所以，在規(guī)范中定要自上而下，將級別劃分好，使權(quán)利分配有據(jù)可查。其次，要想進行規(guī)范化制度的建設(shè)，就必須保持聯(lián)通內(nèi)部的暢通，在進行任務(wù)傳達(dá)的時候，下級員工必須清楚及時的接收到上級的指令，同時領(lǐng)導(dǎo)層也必須及時的得到底層員工的反饋，如此，可以讓上下級和員工之間建立良好的溝通機制，以便于給顧客更加優(yōu)質(zhì)的服務(wù)。第三，一旦規(guī)范化管理制度建立成功，就必須人人遵守，嚴(yán)格執(zhí)行，規(guī)范化的管理制度要求聯(lián)通公司內(nèi)部人員全員參與，才能發(fā)揮應(yīng)有的威懾力，保障規(guī)章制度的權(quán)威性以及可操作性。

三、結(jié)束語

在中國聯(lián)通公司的經(jīng)營過程中，要想在競爭中獲得優(yōu)勢，就必須要有一個良好的口碑，本著誠信經(jīng)營的原則，在管理制度上進行規(guī)范化管理，長久堅持，會讓聯(lián)通的市場競爭力穩(wěn)步提升進而創(chuàng)造出新高度。

參考文獻(xiàn)：

[1]張夢文.論促進企業(yè)誠信經(jīng)營的策略[J].楚天法治,2015(4):192-192

公司內(nèi)部溝通管理制度范文第3篇

摘 要 期貨公司是金融市場中的重要組成部分，伴隨著市場經(jīng)濟的發(fā)展，金融市場的開發(fā)，期貨公司建立了屬于自己的內(nèi)部控制系統(tǒng)，但同時仍存在著一定的問題，探析期貨公司內(nèi)部的控制，分析其問題，給出相關(guān)建議，對我國金融市場的穩(wěn)定發(fā)展意義重大。

關(guān)鍵詞 期貨公司 內(nèi)部控制 現(xiàn)實問題 解決方法

期貨交易是金融市場中的重要組成部分，隨著我國市場經(jīng)濟發(fā)展的需要，在國家相關(guān)政策的支持下，從2003年開始發(fā)展，到現(xiàn)在已有十多年的發(fā)展歷程。在此過程中，期貨公司作為重要的載體也形成了屬于自己的內(nèi)部控制。但是發(fā)展道路本身是曲折的，加之期貨交易是高風(fēng)險和高收益并存，如何更好地分析其內(nèi)部控制有著現(xiàn)實的意義。

一、我國期貨公司內(nèi)部控制中存在的問題

相比較其他市場經(jīng)濟發(fā)展成熟的國家，我國市場經(jīng)濟的起步較晚，而期貨交易的發(fā)展起步更是遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于其他發(fā)展完善的國家。因此，在探索期貨公司內(nèi)部控制的時候，我們必須要找出問題，才能更好的解決問題。

1.法人結(jié)構(gòu)不完善，內(nèi)部組織實際作用局限

雖然根據(jù)公司管理的需要，我國的期貨公司按照現(xiàn)代金融企業(yè)制度要求建立了相關(guān)的組織架構(gòu)，股東會、董事會、監(jiān)事會、各部門經(jīng)營管理層也都一應(yīng)俱全，可以說從形式上來看，期貨公司的組織架構(gòu)相對完善，但是在實際的運行過程中，由于現(xiàn)實金融環(huán)境、現(xiàn)實操作以及其他相關(guān)問題，內(nèi)部組織體系無法發(fā)揮其真正作用，因為盡管“形式”的存在，但是“實質(zhì)”卻是缺失的，同時在現(xiàn)實運行過程中，“一言堂”和“集體決策”兩者之間存在一定的矛盾。

2.公司管理層的內(nèi)部控制體系不夠完善

部分期貨公司管理層對于內(nèi)部控制的認(rèn)識還不夠完善，在管理上的認(rèn)識還停留在制度規(guī)則上，導(dǎo)致內(nèi)部控制的規(guī)章制度還只是一種文字上的規(guī)范，出現(xiàn)一系列的問題。管理者作為制度的執(zhí)行者，在其中發(fā)揮著非常重要的作用，不只是上級對于下級的管理，而是一種由內(nèi)而外的規(guī)范統(tǒng)一，同時更要講究人性化。有些公司甚至把內(nèi)部控制和對外拓展業(yè)務(wù)對立起來，這是存在矛盾的。內(nèi)部和外部應(yīng)該是協(xié)調(diào)統(tǒng)一的，管理者，應(yīng)該是兩者之間的橋梁，來溝通兩者。同時，管理者也應(yīng)該是權(quán)力和責(zé)任的統(tǒng)一，權(quán)利是應(yīng)該合理應(yīng)用，但是更要把握責(zé)任。

3.部分期貨公司內(nèi)部控制制度建立和現(xiàn)實期貨交易問題之間有滯后性

期貨交易本身與現(xiàn)實市場經(jīng)濟環(huán)境有著重要的關(guān)系，不僅僅是我國的市場經(jīng)濟，同時也是國家經(jīng)濟大背景。近兩年，期貨交易市場開始新的復(fù)蘇，在不斷推出新交易品種、期貨公司新業(yè)務(wù)范圍逐步放寬的同時，也出現(xiàn)了新的問題，原有的內(nèi)部控制制度已無法真正意義上解決現(xiàn)實環(huán)境中不斷出現(xiàn)的新問題，無法覆蓋所有風(fēng)險點，內(nèi)部控制制度的更新和新業(yè)務(wù)開展出現(xiàn)問題之間存在滯后性，而滯后性對于金融交易市場是一種威脅。比如，2012年期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)放開，雖然讓期貨行業(yè)進入了與證券、基金、信托等行業(yè)一樣的財富管理市場，但是因此而產(chǎn)生的問題也是不少的，比如資管業(yè)務(wù)運行過程中涉及的多種金融衍生品的量化交易、杠桿交易等交易手段的風(fēng)險控制，客戶的維護等方面都是需要思考的問題，大多數(shù)期貨公司憑借自己的經(jīng)驗來進行管理，但是科學(xué)性和合法性尚未完全保證。

二、如何解決期貨公司內(nèi)部控制的問題

1.加強對于期貨公司內(nèi)部控制體系的構(gòu)建

在期貨公司，管理人員應(yīng)該加強其對于內(nèi)部控制重要性和緊迫性的認(rèn)識。不管是初級管理人員，還是高級管理人員都不應(yīng)該把內(nèi)部控制的認(rèn)識停留在規(guī)章制度上，而是應(yīng)該要付諸于實際行動中。為適應(yīng)行業(yè)發(fā)展，確保持續(xù)合規(guī)經(jīng)營，期貨公司應(yīng)進一步建立健全公司內(nèi)部控制制度，全面梳理公司經(jīng)營管理過程中的各項風(fēng)險點，將合規(guī)管理的理念轉(zhuǎn)化為制度要求，通過細(xì)化操作流程把合規(guī)管理要求納入決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋各個環(huán)節(jié)。

2.加強對期貨公司內(nèi)部控制管理制度建設(shè)的指導(dǎo)

加強對期貨公司內(nèi)部控制管理制度建設(shè)的指導(dǎo)有著現(xiàn)實的需要，在新的市場背景和法律環(huán)境下，內(nèi)部控制也要隨著新需要而不斷創(chuàng)新來滿足新的發(fā)展背景，但是部分的期貨公司和分支機構(gòu)因為這方面的經(jīng)驗不足，同時自身能力局限，所以無法真正改變滯后性的現(xiàn)狀。因此，從國家層面來給期貨公司在內(nèi)控制度建設(shè)方面提出現(xiàn)實有用的指導(dǎo)和幫助，對于完善國家期貨方面法律法規(guī)建設(shè)，幫助期貨公司建立健全各項內(nèi)控制度，促進期貨交易的發(fā)展和金融市場的繁榮，有著不可估量的現(xiàn)實意義。

3.加強期貨公司內(nèi)部控制的信息流通

期貨公司內(nèi)部信息的流通對于企業(yè)效率而言具有非常重要的作用。期貨公司內(nèi)部信息的溝通能夠幫助員工收集信息，實現(xiàn)信息共享，幫助員工提高工作的效率。員工效率是期貨企業(yè)的生命，只有提高了企業(yè)內(nèi)部整體的效率，才能夠增強企業(yè)的整體競爭力。因此，期貨公司應(yīng)將合規(guī)管理的內(nèi)部控制理念貫穿于公司經(jīng)營與管理的每一個環(huán)節(jié)，深入灌輸給每位員工，逐漸將合規(guī)意識強化為員工共識和工作習(xí)慣，凝結(jié)成為公司文化，并不斷加以提煉和推廣，使其成為公司可持續(xù)發(fā)展的動力和保障。

三、結(jié)束語

期貨公司內(nèi)部控制在發(fā)展中探索，發(fā)現(xiàn)問題，解決問題，讓期貨交易在金融市場中發(fā)揮出應(yīng)有的作用，只有找出期貨公司內(nèi)部控制活動存在的問題，才能夠加強期貨公司內(nèi)部控制的效率，加強公司的工作效率，促進企業(yè)的穩(wěn)定發(fā)展。

參考文獻(xiàn)：

[1]王延宏.H期貨公司合規(guī)風(fēng)險管理研究.吉林大學(xué).2012.10.

公司內(nèi)部溝通管理制度范文第4篇

根據(jù)辦公室職能分工上半年主要做了以下工作：

1、抓學(xué)習(xí)，不斷提高自身素質(zhì)，加強思想政治學(xué)習(xí)，提高了政治素質(zhì)，積極組織參加黨的群眾路線教育實踐活動，培養(yǎng)自己奉獻(xiàn)精神，積極組織參加各項義務(wù)活動。

2、加強溝通，密切各部門工作關(guān)系，起到一個上傳下達(dá)的中間協(xié)調(diào)作用，努力做好日常管理工作，及時準(zhǔn)確地做好溝通協(xié)調(diào)工作，保證政令暢通，使各項工作快捷高效。

3、積極協(xié)調(diào)配合處理圖書大廈房產(chǎn)剝離辦證的各項工作，協(xié)助財務(wù)科、市區(qū)科、基層科圓滿完成對各縣房屋租賃合同的簽訂及房租收取工作，取得較好的收益，順利完成了發(fā)展規(guī)劃部對公司及公司資產(chǎn)清查工作。

4.嚴(yán)格執(zhí)行省公司印章管理工作，建立用章申請表，做到每次用章有經(jīng)辦人、科室負(fù)責(zé)人、辦公室主任、總經(jīng)理簽字方可蓋章，使每次用章有據(jù)可依可查。堅決杜絕“空頭章”“未批用章”的情況出現(xiàn)。確保公司公章的安全使用，全年未發(fā)生一起公章違例事件。

5.對辦公用品落實到專人負(fù)責(zé)，做好辦公用品、耗材及勞保用品的采購、維修，最大程度降低工程及辦公成本，并詳細(xì)記錄采購臺賬、發(fā)放記錄，以備查驗。辦公用品管理要堅持在盡量滿足正常辦公的基礎(chǔ)上，做到勤儉節(jié)約。

6.加強了車輛的管理，監(jiān)督車輛年檢、續(xù)保、保養(yǎng)和維修等工作的落實，同時，進一步強汽車司機的安全駕駛意識，確保了全年無事故發(fā)生。杜絕公車私用，全年未發(fā)生一起公車私用問題。

7.對省委巡視組及省公司內(nèi)部審計反饋的問題進行全面整改，對原以前文件規(guī)定的私車公用加油費及通訊費進行清退，繼續(xù)學(xué)習(xí)貫徹執(zhí)行《中央八項規(guī)定》《出版集團八項不準(zhǔn)》厲行節(jié)約，嚴(yán)格控制招待支出，勤儉節(jié)約，反對浪費。嚴(yán)格控制辦公費、招待費、車輛費，在去年支出上更加節(jié)儉，節(jié)約了各項辦公支出，把反對浪費落實到了實處。一切業(yè)務(wù)招待嚴(yán)格按照業(yè)務(wù)招待費用管理規(guī)定、嚴(yán)格按照公務(wù)接待公函規(guī)定進行接待。

8.精心組織承辦單位各種活動會議，認(rèn)真實行召開周一例會制度，明確工作計劃，認(rèn)真學(xué)習(xí)會議內(nèi)容，嚴(yán)抓會后會議精神情況的落實。

通過上半年的工作，辦公室計劃在2019年下半年的工作嚴(yán)格貫徹執(zhí)行省巡視組及省公司內(nèi)部審計反饋的問題進行全面落實，繼續(xù)緊緊圍繞各項目標(biāo)任務(wù)，充分發(fā)揮辦公室參謀助手，協(xié)調(diào)配合服務(wù)保障等職能作用，做到管理服務(wù)水平有新的提高，降低各種費用支出。力爭做到讓領(lǐng)導(dǎo)放心，讓同志們滿意，全面完成上級部署的各項后勤保障工作。具體計劃如下：

1.突出規(guī)范、繼續(xù)完善各種規(guī)章制度、建立健全辦公室人事、行政等各項管理制度。

2.加強辦公室團隊工作建設(shè)，充分發(fā)揮辦公室職能，培養(yǎng)自身素養(yǎng)，做好辦公室職責(zé)范圍內(nèi)的各項工作，充分發(fā)揮辦公室督辦、協(xié)調(diào)、落實和服務(wù)職能，做好領(lǐng)導(dǎo)的參謀和助手，做好各項服務(wù)工作。

3.協(xié)助做好文秘、行政、物業(yè)、日常事務(wù)工作以及臨時性、突發(fā)性事件的處理工作。

4.根據(jù)各部門培訓(xùn)需求及單位的整體需要，建立培訓(xùn)計劃，加強員工的培訓(xùn)，提高員工的綜合素質(zhì)，增強綜合管理能力、新能力和執(zhí)行能力。

5.通過舉行一些中小型活動提高員工的凝聚力。

6.貫徹落實中央八項規(guī)定，嚴(yán)格執(zhí)行省巡視組及省公司內(nèi)部審計反饋的問題進行全面整改落實，嚴(yán)格按照規(guī)定執(zhí)行，加強管理辦公費、電話費、招待費、機動車費、減少開支嚴(yán)格控制。

7.完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他各項工作任務(wù)。

在2019年下半年總結(jié)辦公室如何對公司的規(guī)范化管理起到積極指導(dǎo)作用，并加強公司的制度監(jiān)督管理，對公司各項制度《出差管理制度》、《車輛管理制度》、《考勤管理制度》、《公務(wù)接待公函》嚴(yán)格按工作流程執(zhí)行，做好精細(xì)化管理工作。

公司內(nèi)部溝通管理制度范文第5篇

【關(guān)鍵字】企業(yè) 募集資金 管控

募集資金是指上市公司公開發(fā)行證券（包括首次公開發(fā)行股票、配股、增發(fā)、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券等）以及非公開發(fā)行證券向投資者募集的資金，但不包括上市公司股權(quán)激勵計劃募集的資金。從該定義可以看出，企業(yè)募集資金有很多種方式，究竟采取什么樣的方式取決于公司的自身發(fā)展?fàn)顩r。

企業(yè)募集資金有利于公司的發(fā)展經(jīng)營，補充公司資金缺口和流動性，提升公司經(jīng)營發(fā)展水平，但在實際操作過程中有諸多不確定和風(fēng)險因素，如何對募集資金進行有效的管控是擺在眾多企業(yè)面前的一道難題，筆者就該問題談?wù)勛约旱目捶?，提出如下意見?/p>

一、構(gòu)建公司募集資金管控制度，規(guī)范募集資金使用行為。公司募集資金管控制度是公司募集資金使用的規(guī)范性文件，對相關(guān)活動具有約束性作用。為規(guī)范募集資金管理，保護投資者利益，依據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡稱《上市規(guī)則》）和《證券交易所上市公司募集資金管理規(guī)定》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，結(jié)合公司自身發(fā)展?fàn)顩r，公司應(yīng)制定《募集資金管理辦法》，對募集資金的存放、使用、項目實施管理及使用情況的監(jiān)督等各方面均作具體明確的規(guī)定。加強法律法規(guī)以及公司管理制度的學(xué)習(xí)，提高相關(guān)人員的規(guī)范意識。公司應(yīng)不斷組織財務(wù)部門、內(nèi)審部門及其他相關(guān)業(yè)務(wù)部門的人員培訓(xùn)學(xué)習(xí)《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《上市公司信息披露管理辦法》、《證券交易所上市公司規(guī)范運作指引》、《證券交易所股票上市規(guī)則》、《上市公司募集資金管理細(xì)則》、《信息披露業(yè)務(wù)備忘錄：超募資金使用及募集資金永久性補充流動資金》等法律法規(guī)以及公司《信息披露管理制度》、《募集資金管理制度》等內(nèi)部控制制度，進一步規(guī)范和完善募集資金的使用，確保公司募集資金使用的合規(guī)性。同時，不斷提高董、監(jiān)、高及信息披露相關(guān)人員的工作水平和規(guī)范意識，強化信息披露工作力度，確保已經(jīng)建立的信息披露制度得到有效落實和執(zhí)行。

二、加強溝通與督導(dǎo)工作，建立和完善風(fēng)險控制的預(yù)警制度。公司應(yīng)加強內(nèi)部相關(guān)部門與證券部的溝通，證券部應(yīng)進行指導(dǎo)和監(jiān)督。同時，要充分利用保薦機構(gòu)的持續(xù)督導(dǎo)作用，加強與保薦機構(gòu)的溝通，將第三方督導(dǎo)滲透到公司運作的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。公司將對信息披露的時間節(jié)點、募投資金的使用進度等建立預(yù)警制度，并明確各單位負(fù)責(zé)人是所在部門制度執(zhí)行的第一責(zé)任人，延伸信息披露工作觸角，構(gòu)筑信息披露工作網(wǎng)絡(luò)，確保及時反饋重大信息，努力做到信息披露及時、真實、準(zhǔn)確、完整、公平。

三、利用閑置資金投資是公司募集資金管控的方式之一，應(yīng)確定總體風(fēng)險承受能力，量力而出。公司嚴(yán)格遵守審慎投資原則，對投資的品種應(yīng)作好調(diào)查，深入了解后方能實施。管理層進行具體實施時，需得到公司董事長批準(zhǔn)并由董事長簽署相關(guān)合同。投資活動由財務(wù)部負(fù)責(zé)組織實施，必要時可外聘人員，委托相關(guān)專業(yè)機構(gòu)，對投資品種、止盈止虧等進行研究、論證，提出研究報告。公司財務(wù)部要及時分析和跟蹤投向、項目進展情況，如評估發(fā)現(xiàn)存在可能影響公司資金安全的風(fēng)險因素，將及時采取相應(yīng)措施，控制投資風(fēng)險。資金使用情況由公司內(nèi)部審計部進行日常監(jiān)督。獨立董事、監(jiān)事會有權(quán)對資金使用情況進行監(jiān)督與檢查，必要時可以聘請專業(yè)機構(gòu)進行審計。公司應(yīng)依據(jù)深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定，在定期報告中披露報告期內(nèi)投資產(chǎn)品的購買及損益情況。有一點需要指出的是，公司利用募集資金投資是在本金安全的前提下進行，不得影響公司日常資金周轉(zhuǎn)，不得影響募集資金投資項目正常運作。

四、完善內(nèi)部控制制度。

1.加強依法運作意識，提高內(nèi)部控制認(rèn)識。加強公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及員工后續(xù)培訓(xùn)學(xué)習(xí)工作，加大力度開展相關(guān)人員的培訓(xùn)工作，樹立風(fēng)險防范意識，學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)和制度、準(zhǔn)則，及時更新知識，不斷提高員工的工作勝任能力。

2.加強公司內(nèi)部控制，優(yōu)化業(yè)務(wù)和管理流程，持續(xù)規(guī)范運作，及時根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的要求不斷修訂和完善公司各項內(nèi)部控制制度，進一步健全和完善內(nèi)部控制體系。

3.強化內(nèi)部控制制度的執(zhí)行力，強化內(nèi)部審計工作，充分發(fā)揮審計委員會和內(nèi)審人員的監(jiān)督職能，定期和不定期地對公司各項內(nèi)控制度進行檢查，確保各項制度得到有效執(zhí)行。

4.加強風(fēng)險評估體系建設(shè)，全面系統(tǒng)地收集相關(guān)信息，結(jié)合實際情況，及時進行風(fēng)險評估。采取相應(yīng)措施，實現(xiàn)對風(fēng)險的有效控制。

5.加強信息溝通體系的建設(shè)，明確內(nèi)部控制相關(guān)信息的收集、處理和傳遞程序，確保信息及時溝通，促進內(nèi)部控制有效運行。

6.進一步完善控制監(jiān)督的運行程序，加強內(nèi)部審計部門對公司和控股子公司內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況和財務(wù)的審計監(jiān)督力度，提高內(nèi)部審計工作的深度和廣度。