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平安企業(yè)申報(bào)材料范文第1篇

證券發(fā)行是證券市場極為重要的活動(dòng)，具有基礎(chǔ)性作用。證券發(fā)行監(jiān)管正是針對這項(xiàng)證券市場重要活動(dòng)進(jìn)行的監(jiān)督和管理。首先，證券發(fā)行作為整個(gè)證券市場的入口，是證券市場發(fā)展的基礎(chǔ)。對證券發(fā)行進(jìn)行監(jiān)管意味著對證券市場的入口進(jìn)行把關(guān)，是防范證券市場風(fēng)險(xiǎn)的重要措施。其次，證券發(fā)行上市是公眾公司與非公眾公司的分界線，一旦證券發(fā)行上市，其投資者就從可計(jì)算的發(fā)起人擴(kuò)散到不特定的社會(huì)公眾。保護(hù)投資者利益是監(jiān)管工作的重中之重，加強(qiáng)對證券上市的監(jiān)管可以預(yù)防和懲治違法違規(guī)行為，更加有效地保護(hù)公眾投資者。

中國證券市場經(jīng)歷了十多年的飛速發(fā)展，有效地發(fā)揮了資源優(yōu)化配置的基本功能，取得了可喜的成就。同時(shí)，我國證券市場的問題也日益積累，存在眾多的重大缺陷。從“紅光股份”、“東方鍋爐”到“銀廣夏”、“藍(lán)田股份”、“通海高科”，證券市場違規(guī)案件頻頻爆出。這些案件的共同問題是，企業(yè)造假往往在發(fā)行上市之前就已經(jīng)存在。因此，規(guī)范市場，尤其是發(fā)行市場，成為目前證券界最迫切需要解決的問題。

我國實(shí)行的是主承銷商推薦、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的證券發(fā)行審核制度，目前正在積極探討推行證券發(fā)行保薦人制度。證券內(nèi)核制度是規(guī)范券商推薦企業(yè)的重要制度，是證券發(fā)行制度的重要組成部分，也是防范證券市場風(fēng)險(xiǎn)的第一道屏障。由于證券行業(yè)的復(fù)雜性，監(jiān)管主體過于單一，容易造成監(jiān)管成本高、效率低。事實(shí)上，證券市場確實(shí)存在政府監(jiān)管所不能觸及的“死角”，政府監(jiān)管不能解決所有的市場問題。在我國整個(gè)證券監(jiān)管體系中，券商內(nèi)核是中介機(jī)構(gòu)自我規(guī)范的充分體現(xiàn)，符合我國關(guān)于在集中統(tǒng)一監(jiān)管下加強(qiáng)自律的證券管理法律和政策的要求，不僅是主要的一環(huán)，而且其作用日益受到重視。

內(nèi)核制度的背景與現(xiàn)狀

一、內(nèi)核制度的產(chǎn)生

1999年12月2日，為進(jìn)一步提高證券發(fā)行工作的質(zhì)量，防范證券發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)證券公司更好地履行勤勉盡責(zé)的義務(wù)，根據(jù)《公司法》、《證券法》等有關(guān)法律、法規(guī)的精神，中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于成立證券發(fā)行內(nèi)核小組的通知》.這是第一個(gè)關(guān)于證券發(fā)行內(nèi)核的具體規(guī)定，同時(shí)也奠定了證券發(fā)行內(nèi)核制度的法律基礎(chǔ)。該通知明確要求具有主承銷業(yè)務(wù)資格的證券公司內(nèi)部成立證券發(fā)行內(nèi)核小組，并且具體規(guī)定了內(nèi)核小組的職責(zé)、組成及相關(guān)的要求。

2001年1月31日，為了促進(jìn)證券公司的規(guī)范發(fā)展，有效防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)證券市場的安全與穩(wěn)定，依據(jù)《證券法》等法律法規(guī)，中國證監(jiān)會(huì)《證券公司內(nèi)部控制指引》，要求建立嚴(yán)密的內(nèi)核工作規(guī)則和程序，不斷提高發(fā)行申報(bào)材料的編制質(zhì)量，確保證券發(fā)行文件不存在嚴(yán)重誤導(dǎo)、重大遺漏、虛假和欺詐。2001年3月17日，為進(jìn)一步規(guī)范證券公司從事股票發(fā)行主承銷業(yè)務(wù)活動(dòng)，中國證監(jiān)會(huì)《證券公司從事股票發(fā)行主承銷業(yè)務(wù)有關(guān)問題的指導(dǎo)意見》，將首次公開發(fā)行股票與上市公司再融資的規(guī)范監(jiān)管結(jié)合起來，從而為證券公司統(tǒng)一首次發(fā)行和再融資業(yè)務(wù)提供了基本指引。這些都是證券發(fā)行內(nèi)核的重要依據(jù)。嚴(yán)格地說，證券發(fā)行內(nèi)核制度的產(chǎn)生是在我國實(shí)施核準(zhǔn)制之前，而強(qiáng)化于核準(zhǔn)制之后。證券發(fā)行內(nèi)核制度的建立，有利于提高發(fā)行審核的質(zhì)量和效率，強(qiáng)化中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任和作用，防范和化解證券發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)，為建立股票發(fā)行核準(zhǔn)制打好基礎(chǔ)。正是證券發(fā)行內(nèi)核、證券上市輔導(dǎo)制度和信息披露制度的相繼建立，構(gòu)建了我國實(shí)行核準(zhǔn)制的法律體系和制度平臺，為營造良好的市場環(huán)境奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

二、內(nèi)核制度的性質(zhì)

內(nèi)核制度是中介機(jī)構(gòu)的自我規(guī)范，是自律的充分體現(xiàn)。20世紀(jì)90年代以來，各國在繼續(xù)加強(qiáng)政府監(jiān)管的同時(shí)，越來越重視自律監(jiān)管。美國在堅(jiān)持以政府監(jiān)管為主導(dǎo)的同時(shí)，致力于建設(shè)“金字塔式”的證券監(jiān)管體制，“監(jiān)管金字塔的基礎(chǔ)是政府監(jiān)督之下的自律”.因?yàn)檎O(jiān)管機(jī)構(gòu)由于管理行為性質(zhì)所限制，其監(jiān)管難以涉及證券市場方方面面；而且單憑監(jiān)管機(jī)構(gòu)的力量無法應(yīng)對復(fù)雜常變的證券市場。我國推行核準(zhǔn)制正是適應(yīng)了證券發(fā)行市場化和國際證券市場重視自律監(jiān)管的發(fā)展趨勢。

值得特別一提的是，這次變革使得責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)向市場分散，而不是沿襲過去的行政權(quán)力在政府機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)移，整個(gè)發(fā)行機(jī)制完全由過去的“行政本位”轉(zhuǎn)向“市場本位”，讓市場發(fā)揮資本資源配置的基礎(chǔ)性作用。監(jiān)管部門的目標(biāo)將實(shí)現(xiàn)由過去的多目標(biāo)向集中的監(jiān)管目標(biāo)轉(zhuǎn)移。監(jiān)管部門不應(yīng)該也沒有必要介入應(yīng)該由發(fā)行人及主承銷商、律師、會(huì)計(jì)師等市場中介機(jī)構(gòu)承擔(dān)的事務(wù)中，也沒有必要代替投資者進(jìn)行實(shí)質(zhì)性判斷。監(jiān)管者的角色主要是關(guān)注市場主體的行為是否合規(guī)，關(guān)注投資者、籌資者及其中介機(jī)構(gòu)之間的市場運(yùn)行鏈條是否健康。內(nèi)核制度的相關(guān)法律規(guī)定正是在這樣的指導(dǎo)思想下相繼出臺。

在這個(gè)意義上說，監(jiān)管部門將在更高層次上來監(jiān)管這個(gè)市場，市場效率得以提高，市場創(chuàng)新得以保持，市場得以積極地促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長和企業(yè)家精神的培育。在實(shí)現(xiàn)發(fā)行制度的改革后，證券發(fā)行審核徹底改變了由政府部門或監(jiān)管部門做實(shí)質(zhì)性判斷的一元化審批機(jī)制，體現(xiàn)出多元化、流程化的特點(diǎn)，核心就是要加強(qiáng)中介自律的作用。因此這場變革必然對中介機(jī)構(gòu)的執(zhí)業(yè)素質(zhì)提出更高要求，這個(gè)要求就是要實(shí)現(xiàn)執(zhí)業(yè)的集約型、職業(yè)化轉(zhuǎn)變，從業(yè)人員做到敬業(yè)、專業(yè)和職業(yè)化?？梢灾v，實(shí)現(xiàn)集約型、職業(yè)化的轉(zhuǎn)變，既是核準(zhǔn)制對投行業(yè)務(wù)的內(nèi)在要求，也是證券市場業(yè)務(wù)的應(yīng)有之義。因此，內(nèi)核制度是在法律的要求和規(guī)范下，券商為保護(hù)自身利益和減少市場風(fēng)險(xiǎn)而建立的證券發(fā)行項(xiàng)目審查制度，也是內(nèi)控制度的重要組成部分。

內(nèi)核制度的組織保障

多層次的監(jiān)管與風(fēng)險(xiǎn)防范體系逐步形成，內(nèi)核制度作為監(jiān)管體系的一部分，被賦予發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)防范“第一道防線”的稱謂。隨著政府部門從股票發(fā)行推薦人的角色中退出，以及股票發(fā)行上市保薦人制度的逐步推行，監(jiān)管部門利用制度安排，把發(fā)行的選擇權(quán)和推薦權(quán)交給券商，還券商在證券發(fā)行過程中的本來面目，將券商推到發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)防范的最前沿。各券商在獲得前所未有的發(fā)行主動(dòng)權(quán)的同時(shí)，也必須建立嚴(yán)格的內(nèi)核制度以控制發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)。制度的有效執(zhí)行總是有賴于組織機(jī)構(gòu)的保障。因此，內(nèi)核小組的成立和專業(yè)審查部門的設(shè)置成為內(nèi)核制度建設(shè)的重點(diǎn)。

一、內(nèi)核小組的組成和職責(zé)

在《關(guān)于成立證券發(fā)行內(nèi)核小組的通知》之后，具有主承銷商資格的券商相繼成立了“內(nèi)核小組”，一些正在申請主承銷資格的券商也根據(jù)業(yè)務(wù)需要，提前成立內(nèi)核小組。按照中國證監(jiān)會(huì)的要求，公司內(nèi)核小組主要由證券業(yè)專業(yè)人士組成，并保持成員的相對穩(wěn)定。內(nèi)核小組一般有8～15名成員。公司從實(shí)際出發(fā)，主要參照下列要求確定具體人選：（1）公司主管投資銀行業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人及投資銀行部門的負(fù)責(zé)人是內(nèi)核小組的當(dāng)然成員；（2）公司內(nèi)核小組成員中應(yīng)有熟悉法律、財(cái)務(wù)的專業(yè)人員；（3）公司內(nèi)核小組中應(yīng)有至少2名從事過3家以上公司發(fā)行上市工作的人員；（4）當(dāng)然，公司內(nèi)核小組可聘請本單位之外的專業(yè)人士，如律師、會(huì)計(jì)師、評估師等專業(yè)人士輔助其審核工作。

南方證券在《關(guān)于成立證券發(fā)行內(nèi)核小組的通知》頒布之后，嚴(yán)格按照中國證監(jiān)會(huì)的要求籌建內(nèi)核小組，并制定相關(guān)的公司規(guī)定，如《南方證券有限公司證券發(fā)行內(nèi)核工作規(guī)則》和《南方證券有限公司內(nèi)核工作規(guī)程》。南方證券內(nèi)核小組于1999年12月成立，主要包括公司領(lǐng)導(dǎo)、內(nèi)核部負(fù)責(zé)人、投資銀行業(yè)務(wù)總部負(fù)責(zé)人、國際業(yè)務(wù)總部負(fù)責(zé)人、債券業(yè)務(wù)總部負(fù)責(zé)人、具有相關(guān)資格和從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)人士及外聘的律師、會(huì)計(jì)師等。內(nèi)核制度建設(shè)和內(nèi)核小組的成立受到公司領(lǐng)導(dǎo)的高度重視?？偛糜H任內(nèi)核小組組長，副組長由主管一級市場業(yè)務(wù)的副總裁擔(dān)任。

《關(guān)于成立證券發(fā)行內(nèi)核小組的通知》對內(nèi)核小組的性質(zhì)和職責(zé)做出規(guī)定。內(nèi)核小組是公司參與證券發(fā)行市場的內(nèi)控機(jī)構(gòu)，也是公司與中國證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管部的直接聯(lián)系機(jī)構(gòu)，其職責(zé)是：負(fù)責(zé)對擬向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送的發(fā)行申請材料的核查，確保證券發(fā)行不存在重大法律和政策障礙；負(fù)責(zé)填制證券發(fā)行申請材料的核對表，確保發(fā)行申請材料具有較高的質(zhì)量；負(fù)責(zé)代表發(fā)行人和公司與中國證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管部進(jìn)行工作聯(lián)系，組織對有關(guān)反饋意見的處理；公司內(nèi)核小組應(yīng)定期對內(nèi)核小組成員、公司其他參與證券發(fā)行的人員以及發(fā)行人的有關(guān)人員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)教育，并開展法律、法規(guī)以及專業(yè)知識的培訓(xùn)，不斷提高公司執(zhí)業(yè)水平。

南方證券對內(nèi)核小組的性質(zhì)和職責(zé)進(jìn)行了細(xì)化。內(nèi)核小組是公司參與證券發(fā)行市場的內(nèi)控機(jī)構(gòu)，在公司經(jīng)營班子的領(lǐng)導(dǎo)下開展工作，主要負(fù)責(zé)對發(fā)行申請材料的核查。其具體職責(zé)是：（1）負(fù)責(zé)對擬向中國證監(jiān)會(huì)等主管部門報(bào)送的發(fā)行申請材料進(jìn)行審核，確保證券發(fā)行不存在重大法律和政策障礙，并做出是否推薦的決議；（2）對發(fā)行申請材料進(jìn)行嚴(yán)格的質(zhì)量控制，確保發(fā)行申請材料具有較高的質(zhì)量；（3）負(fù)責(zé)對所推薦的發(fā)行人回訪情況作總體評價(jià)，對其回訪報(bào)告進(jìn)行確認(rèn)；（4）結(jié)合實(shí)際制定并修訂公司內(nèi)核小組工作規(guī)則，報(bào)公司批準(zhǔn)實(shí)施，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)職能部門備案；（5）負(fù)責(zé)定期對公司證券發(fā)行人員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)教育，開展國家有關(guān)法律法規(guī)以及專業(yè)知識的培訓(xùn)，不斷提高執(zhí)業(yè)水平；（6）公司授權(quán)的其他事項(xiàng)。

二、內(nèi)核專業(yè)審核部門及職責(zé)

就內(nèi)核小組而言，存在一些不足。首先，內(nèi)核小組成員并非專職，多為公司各業(yè)務(wù)部門的負(fù)責(zé)人，在時(shí)間上并不能完全保障對項(xiàng)目的審查。其次，內(nèi)核工作是以會(huì)議討論的形式來完成對項(xiàng)目的審查，作為項(xiàng)目審查的最后一道工序，內(nèi)核會(huì)議行之有效，但是，對于內(nèi)核會(huì)議前期的工作指導(dǎo)和監(jiān)督以及在非會(huì)議期間的相關(guān)工作多少有些乏力。鑒于證券發(fā)行內(nèi)核的重要性和審慎性，以及基于工作效率和規(guī)范運(yùn)作的考慮，各大券商在成立內(nèi)核小組的同時(shí)或隨后，為了工作的需要，成立了專業(yè)審核部門，作為內(nèi)核小組的常設(shè)機(jī)構(gòu)。

專業(yè)審核部門的設(shè)置，是公司內(nèi)部控制機(jī)制的重要組成部分，形成有效的內(nèi)部運(yùn)行制約關(guān)系，符合證券《公司內(nèi)部控制指引》關(guān)于完善內(nèi)部控制機(jī)制必須遵循健全性原則、獨(dú)立性原則和相互制約性原則的規(guī)定。專業(yè)審核部門在不同的券商名稱并不相同：光大證券設(shè)立內(nèi)核小組辦公室；廣發(fā)證券設(shè)立質(zhì)量控制部；華泰證券設(shè)立投資銀行管理總部；天同證券成立質(zhì)量監(jiān)控室；平安證券成立項(xiàng)目管理中心。名稱雖然不同，但我們可以看出，這些部門是對項(xiàng)目的質(zhì)量進(jìn)行審查、評價(jià)、監(jiān)督和管理的，實(shí)際上都是內(nèi)核專業(yè)審核部門。南方證券2001年8月成立內(nèi)核小組辦公室，作為內(nèi)核專業(yè)審核部門由公司負(fù)責(zé)一級市場的副總裁直接領(lǐng)導(dǎo)。2002年6月，為便于內(nèi)核專業(yè)審核部門的對外聯(lián)絡(luò)和工作開展，內(nèi)核小組辦公室更名為內(nèi)核部，作為獨(dú)立部門由公司總裁直接領(lǐng)導(dǎo)。

南方證券內(nèi)核部是負(fù)責(zé)公司內(nèi)核小組日常工作的常設(shè)機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)包括：（1）項(xiàng)目申報(bào)材料的初審，并出具書面初審意見；（2）回訪報(bào)告及相關(guān)材料的預(yù)審；（3）就審核中的問題與項(xiàng)目人員溝通；（4）為確保發(fā)行申請材料的質(zhì)量，內(nèi)核小組及內(nèi)核部應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對發(fā)行申請材料制作的日常指導(dǎo)和全過程的質(zhì)量監(jiān)控。內(nèi)核部可隨時(shí)對審核的企業(yè)進(jìn)行實(shí)地考察；（5）必要時(shí)，代表公司與中國證監(jiān)會(huì)進(jìn)行工作聯(lián)系，組織對反饋意見的處理；（6）起草、修訂和完善一級市場業(yè)務(wù)的內(nèi)控制度；（7）內(nèi)核小組的日常事務(wù)等等。

內(nèi)核專業(yè)審核部門對項(xiàng)目進(jìn)行初審，是內(nèi)核小組判斷的主要依據(jù)之一。因此，內(nèi)核專業(yè)審核部門對人員的要求也很高。首先，專業(yè)審核人員必須具有豐富的投資銀行經(jīng)驗(yàn)。證券發(fā)行上市是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，往往需要經(jīng)過較長的時(shí)間，并且有紛繁復(fù)雜的各項(xiàng)工作。項(xiàng)目內(nèi)核一般都是在準(zhǔn)備上報(bào)中國證監(jiān)會(huì)之前由項(xiàng)目人員按照程序提出內(nèi)核申請，往往必須在很短的時(shí)間內(nèi)完成。如果不熟悉投行業(yè)務(wù)，很難在很短的時(shí)間了解整個(gè)項(xiàng)目并做出相對客觀的判斷。南方證券內(nèi)核部的人員都是來自于投資銀行部，一般至少從業(yè)五、六年，具有豐富的業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)。其次，專業(yè)審核人員必須有扎實(shí)的專業(yè)知識。實(shí)行核準(zhǔn)制之后，企業(yè)選擇和推薦的責(zé)任從政府轉(zhuǎn)移到券商，券商的責(zé)任十分重大，內(nèi)核受到高度的重視。券商要求在會(huì)計(jì)師和律師等中介機(jī)構(gòu)的基礎(chǔ)之上做出專業(yè)判斷，因此，內(nèi)核被稱為“專家”審核。

內(nèi)核制度的程序要求

內(nèi)核小組對項(xiàng)目的內(nèi)核是通過召開內(nèi)核會(huì)議的形式完成的。當(dāng)然，內(nèi)核會(huì)議的前期和后期都有相應(yīng)的工作。任何工作都必須有程序加以保障，這也正是內(nèi)核制度的核心所在。中國證監(jiān)會(huì)對內(nèi)核程序有一定的要求：（1）證券公司須結(jié)合實(shí)際制定內(nèi)核小組工作規(guī)則，工作規(guī)則應(yīng)載明內(nèi)核小組的宗旨、職責(zé)、人員分工和自律要求，以及內(nèi)核小組的決策程序及工作流程。（2）公司內(nèi)核小組要同參與證券發(fā)行的其他有關(guān)中介機(jī)構(gòu)及發(fā)行人保持業(yè)務(wù)溝通，做好協(xié)調(diào)工作。（3）凡報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管部的發(fā)行人申請材料及有關(guān)書面意見，須經(jīng)內(nèi)核小組三分之二以上成員集體討論，并經(jīng)參加討論的三分之二以上成員同意。

一、內(nèi)核前期準(zhǔn)備工作

公司投資銀行業(yè)務(wù)總部、國際業(yè)務(wù)總部、債券業(yè)務(wù)總部應(yīng)于每年6月30日和12月30日前，將下半年或次年上半年計(jì)劃內(nèi)核的儲備項(xiàng)目及回訪項(xiàng)目的名單按預(yù)計(jì)完成順序在內(nèi)核部備案，并根據(jù)項(xiàng)目變動(dòng)情況及時(shí)更新。對于各個(gè)需要內(nèi)核的項(xiàng)目，提交項(xiàng)目內(nèi)核申請30日前，投資銀行業(yè)務(wù)總部、國際業(yè)務(wù)總部、債券業(yè)務(wù)總部先將發(fā)行人基本情況報(bào)內(nèi)核部，以便有充足時(shí)間深入考察和了解發(fā)行人情況。

二、內(nèi)核申請的提出

內(nèi)核申請由相關(guān)業(yè)務(wù)總部的項(xiàng)目組提出，經(jīng)部門領(lǐng)導(dǎo)審批同意后，申請內(nèi)核的項(xiàng)目人員須將按標(biāo)準(zhǔn)目錄備齊的擬申報(bào)材料、項(xiàng)目問題清單、部門負(fù)責(zé)人的審批意見及項(xiàng)目人員承諾函，由所在部門總部綜合人員一并報(bào)內(nèi)核部。經(jīng)審核，所有需要審查的材料齊備后，內(nèi)核部向項(xiàng)目所在部門出具《內(nèi)核材料簽收單》。

三、內(nèi)核材料的初審

內(nèi)核部及外聘專家須在收到材料7個(gè)工作日內(nèi)向項(xiàng)目人員提供初審意見，項(xiàng)目人員須按照《內(nèi)核初審意見答復(fù)》的格式，對初審意見做出書面答復(fù)，并將電子版發(fā)至內(nèi)核部信箱。內(nèi)核部根據(jù)項(xiàng)目組書面答復(fù)的情況確定是否安排該項(xiàng)目上會(huì)。如果不安排上會(huì)，內(nèi)核部以書面或電子郵件的形式告知項(xiàng)目組及所在業(yè)務(wù)總部。安排上會(huì)的，內(nèi)核部在內(nèi)核會(huì)議5個(gè)工作日前將申報(bào)材料以書面或電子郵件的形式報(bào)送內(nèi)核小組成員審核，以保證充裕的時(shí)間審核材料。

四、內(nèi)核會(huì)議的召開

內(nèi)核小組審核方式以召開內(nèi)核小組會(huì)議集體討論為主。每次會(huì)議最多可審核三個(gè)項(xiàng)目，以保證內(nèi)核質(zhì)量。內(nèi)核會(huì)議安排由內(nèi)核部請示內(nèi)核小組正、副組長確定。會(huì)議日程確定后，由內(nèi)核秘書向內(nèi)核小組各成員、申報(bào)內(nèi)核的部門發(fā)送《內(nèi)核會(huì)議通知》。參加內(nèi)核會(huì)議的人員包括：內(nèi)核小組成員、內(nèi)核部有關(guān)人員、項(xiàng)目組成員。非經(jīng)內(nèi)核小組同意，其他人員不得列席會(huì)議。內(nèi)核會(huì)議對公司發(fā)行項(xiàng)目進(jìn)行審核，是內(nèi)核工作的核心。為保障內(nèi)核的有效性和公正性，內(nèi)核會(huì)議應(yīng)同時(shí)具備以下三個(gè)條件方可召開：一是有三分之二（含三分之二）以上成員參會(huì)；二是組長、副組長中至少一人參加；三是內(nèi)核部總經(jīng)理、外聘專家參加。

內(nèi)核會(huì)議包括但不限于以下議程：（1）內(nèi)核小組組長或副組長主持會(huì)議；（2）項(xiàng)目人員介紹審核材料的概要、問題及整改情況；（3）內(nèi)核部發(fā)表初審意見；（4）各內(nèi)核成員分別發(fā)表意見并進(jìn)行充分審議；（5）項(xiàng)目人員應(yīng)逐一聽取并回答內(nèi)核小組成員提出的問題，接受必要的詢問，并做出相應(yīng)解釋，同時(shí)進(jìn)行詳細(xì)記錄，以便會(huì)后據(jù)此進(jìn)行書面答復(fù)。（6）項(xiàng)目人員退場后，內(nèi)核小組成員對項(xiàng)目進(jìn)行表決。（7）公布表決結(jié)果。

內(nèi)核會(huì)議表決以投票方式做出，投票采用記名方式，每一成員享有一票表決權(quán)，以體現(xiàn)公平；同時(shí)，為控制風(fēng)險(xiǎn)，內(nèi)核規(guī)章規(guī)定，內(nèi)核小組組長享有一票否決權(quán)，如果內(nèi)核小組組長認(rèn)為項(xiàng)目的推薦可能對公司構(gòu)成較大風(fēng)險(xiǎn)，可以行使否決權(quán)。表決結(jié)果分為：通過、暫緩表決、不通過三種。表決不通過的，可申請復(fù)議，但若復(fù)議未通過，半年內(nèi)該項(xiàng)目不得申報(bào)內(nèi)核。內(nèi)核會(huì)議可做出決議，函告擬發(fā)行人，本公司將不再承擔(dān)推薦責(zé)任。

內(nèi)核會(huì)議作為內(nèi)核小組的主要工作應(yīng)當(dāng)進(jìn)行記錄，以備中國證監(jiān)會(huì)和證券交易所的審查和調(diào)閱。

五、內(nèi)核會(huì)議后期工作

內(nèi)核會(huì)議之后，項(xiàng)目人員將內(nèi)核會(huì)議上所提問題參照《內(nèi)核初審意見答復(fù)》的格式進(jìn)行書面答復(fù)，在兩日內(nèi)發(fā)至內(nèi)核部電子信箱。項(xiàng)目經(jīng)內(nèi)核小組審核通過后，由內(nèi)核部負(fù)責(zé)填寫《核準(zhǔn)項(xiàng)目簡表》報(bào)董事長簽署意見。經(jīng)董事長同意后，內(nèi)核部向項(xiàng)目所在部門出具《內(nèi)核審議結(jié)果通知單》，項(xiàng)目人員憑此辦理申報(bào)材料的簽章、發(fā)文事宜。材料上報(bào)證監(jiān)會(huì)后，項(xiàng)目組應(yīng)派專人及時(shí)跟蹤和匯報(bào)進(jìn)展情況，并將證監(jiān)會(huì)的審核意見及相關(guān)答復(fù)報(bào)內(nèi)核部備案。

內(nèi)核的內(nèi)容與標(biāo)準(zhǔn)

一、內(nèi)核材料的內(nèi)容

從項(xiàng)目分類上看，內(nèi)核證券發(fā)行項(xiàng)目包括首次發(fā)行（IPO）、上市公司新股發(fā)行（增發(fā)和配股）、可轉(zhuǎn)換債券的發(fā)行，以及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的項(xiàng)目和證券公司經(jīng)營范圍內(nèi)的各類項(xiàng)目。當(dāng)然，回訪報(bào)告也是內(nèi)核小組審查的主要內(nèi)容之一。

發(fā)行項(xiàng)目內(nèi)核材料應(yīng)包括但不限于：（1）《部門審批意見書》；（2）《項(xiàng)目人員承諾書》；（3）項(xiàng)目申報(bào)材料。按照《項(xiàng)目申報(bào)材料目錄》的要求將申報(bào)材料電子版發(fā)送至內(nèi)核部電子信箱，同時(shí)報(bào)送書面材料兩份。沒有電子版的文件須在目錄中注明，并按順序報(bào)復(fù)印件。（4）項(xiàng)目問題清單。項(xiàng)目人員應(yīng)將該項(xiàng)目存在的問題按重要性順序列成清單，如實(shí)報(bào)告公司內(nèi)核小組?；卦L報(bào)告內(nèi)核材料包括但不限于：（1）《部門領(lǐng)導(dǎo)審批意見》；（2）《項(xiàng)目人員承諾書》；（3）《關(guān)于××××股份有限公司的回訪報(bào)告》；（4）回訪工作底稿。

二、內(nèi)核的標(biāo)準(zhǔn)

關(guān)于內(nèi)核的具體判斷標(biāo)準(zhǔn)，內(nèi)核小組主要是依據(jù)《公司法》、《證券法》中關(guān)于發(fā)行的規(guī)定，《證券公司從事股票發(fā)行主承銷業(yè)務(wù)有關(guān)問題的指導(dǎo)意見》附件一《首次公開發(fā)行股票申請文件主承銷商核對要點(diǎn)》、附件三《主承銷商關(guān)于上市公司新股發(fā)行申請文件核對表》和附件四《主承銷商關(guān)于股票發(fā)行回訪報(bào)告必備內(nèi)容》的具體要求以及中國證監(jiān)會(huì)的其他相關(guān)規(guī)定。但是，由于《公司法》、《證券法》的規(guī)定較為原則，而《證券公司從事股票發(fā)行主承銷業(yè)務(wù)有關(guān)問題的指導(dǎo)意見》附件中的內(nèi)容又十分繁多，單《首次公開發(fā)行股票申請文件主承銷商核對要點(diǎn)》而言，就有400多個(gè)核對內(nèi)容。因此，在法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)要求的指引下，證券公司制定一套適合的標(biāo)準(zhǔn)不僅可能而且必須。審核標(biāo)準(zhǔn)既要能提高工作效率，又能對項(xiàng)目做出客觀的判斷。

三、內(nèi)核重點(diǎn)關(guān)注的問題

南方證券在實(shí)踐的基礎(chǔ)之上，總結(jié)了內(nèi)核項(xiàng)目存在的問題，經(jīng)過分析和綜合，歸納出內(nèi)核時(shí)需要重點(diǎn)關(guān)注的問題，主要包括但不限于以下五個(gè)方面：

1.重組改制。包括：（1）改制設(shè)計(jì)時(shí)沒有把主體資產(chǎn)放進(jìn)股份公司；（2）重組時(shí)資產(chǎn)與收入分割不配比；（3）重組后集團(tuán)公司的無收益資產(chǎn)過于集中，其持續(xù)經(jīng)營的能力較弱；（4）進(jìn)入股份公司的資產(chǎn)評估增值過大，與其盈利不配比；（5）股份公司成立時(shí)現(xiàn)金折股過多；（6）在重組設(shè)計(jì)中有增加關(guān)聯(lián)交易的傾向。

2.關(guān)聯(lián)交易。包括：（1）關(guān)聯(lián)交易占收入和利潤比重過大，超過50%；（2）關(guān)聯(lián)交易的價(jià)格缺乏合理性，關(guān)聯(lián)交易的協(xié)議價(jià)格應(yīng)有同行比較及合理、可信的說明；（3）缺乏減少和消除關(guān)聯(lián)交易的具體方法、目標(biāo)、時(shí)間和措施；（4）股份公司產(chǎn)品銷售的主要對象是集團(tuán)下屬各個(gè)銷售分公司，且多為應(yīng)收款；（5）關(guān)聯(lián)協(xié)議過于簡單，協(xié)議中沒有關(guān)注折舊的方式、貨幣的時(shí)間價(jià)值、加入WTO后的不確定因素，無形資產(chǎn)及對未來客貨流量的科學(xué)測定；（6）關(guān)聯(lián)的協(xié)議利潤與返還利潤，應(yīng)有明確的時(shí)間期限和現(xiàn)金收入。

3.財(cái)務(wù)問題。包括：（1）應(yīng)收賬款大幅增長，超過了銷售額增長的比率，每股現(xiàn)金流過低；（2）應(yīng)收賬款中應(yīng)收關(guān)聯(lián)公司的較多（包括應(yīng)收大股東的）；（3）應(yīng)收款占股份公司資產(chǎn)的比重過大；（4）八項(xiàng)計(jì)提中，部分沒有執(zhí)行計(jì)提的理由不充分，會(huì)計(jì)政策不穩(wěn)健；（5）對未來利潤預(yù)測過高，依據(jù)不足，缺少同行業(yè)的比較分析及供銷協(xié)議；（6）每股收益過低；（7）負(fù)債率偏低，沒有充分利用財(cái)務(wù)杠桿效應(yīng)。

4.募集資金。包括：（1）缺乏依據(jù)說明股份公司對資金的需求；（2）前次募資尚未投完或尚未產(chǎn)生效益；（3）募資準(zhǔn)備跨行業(yè)投資，轉(zhuǎn)型風(fēng)險(xiǎn)披露不足；（4）對項(xiàng)目可行性的闡述，缺乏對產(chǎn)品技術(shù)的成熟度、市場的潛力、競爭對手，現(xiàn)有的人力資源、異地管理的能力、國內(nèi)外同類產(chǎn)品比較等的闡述；（5）募集資金投向與產(chǎn)業(yè)特征不符，如軟件企業(yè)所募資金過多投入固定資產(chǎn)。

5.其他方面。包括：（1）股份公司產(chǎn)品單一，市場狹窄，過度依賴大股東，以關(guān)聯(lián)交易為生存基礎(chǔ)；（2）發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)。發(fā)行定價(jià)過高或上下限定價(jià)過寬，影響發(fā)行；（3）進(jìn)入股份公司的土地遠(yuǎn)大于實(shí)際使用的土地；（4）土地租賃協(xié)議設(shè)立時(shí)沒簽，在申報(bào)材料前才簽；（5）股份公司成立后，原企業(yè)沒有注銷，還繼續(xù)對外簽協(xié)議；（6）董事會(huì)權(quán)限內(nèi)所決定的對外投資數(shù)額較大；（7）“三分開”問題沒解決；（8）有職工持股的問題。

四、量化標(biāo)準(zhǔn)——項(xiàng)目內(nèi)核質(zhì)量評價(jià)

一般證券公司在內(nèi)核部和內(nèi)核小組中會(huì)制定具體的項(xiàng)目質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范一點(diǎn)的，會(huì)制定項(xiàng)目評級辦法。南方證券為加強(qiáng)公司項(xiàng)目管理，提高公司上報(bào)證監(jiān)會(huì)承銷項(xiàng)目的質(zhì)量，提高對證監(jiān)會(huì)規(guī)定的發(fā)行通道的使用效率，保證公司利益最大化，正在制定《項(xiàng)目內(nèi)核質(zhì)量評價(jià)辦法》對申報(bào)內(nèi)核逐一評級，并將項(xiàng)目評級結(jié)果作為公司確定向證監(jiān)會(huì)推薦承銷項(xiàng)目順序的依據(jù)。

存在的問題及改進(jìn)措施

中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對券商的檢查表明，自核準(zhǔn)制實(shí)施以來，券商在轉(zhuǎn)變承銷業(yè)務(wù)觀念和完善內(nèi)核制度等方面已取得了實(shí)質(zhì)性的進(jìn)展，但同時(shí)仍存在著一些亟待解決的問題。如內(nèi)核工作流于形式，申報(bào)材料不能如實(shí)反映所推薦企業(yè)的情況，推薦企業(yè)的經(jīng)營不穩(wěn)定，上市后即出現(xiàn)虧損或業(yè)績滑坡等。因此，內(nèi)核工作需進(jìn)一步加強(qiáng)，必須將風(fēng)險(xiǎn)控制意識切實(shí)落實(shí)到基層，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制部門的組織保障。

一、忽視項(xiàng)目質(zhì)量的觀念依然存在

在額度制下券商已經(jīng)形成了比較穩(wěn)定的業(yè)務(wù)模式，舊體制的漏洞使得項(xiàng)目的自身質(zhì)量受到忽視并且形成具有惰性的制度，更新觀念需要一定的時(shí)間。當(dāng)然，中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)識到僅有“事前監(jiān)管”是不夠的，沒有足夠的“事后處罰”無以推動(dòng)投資銀行業(yè)務(wù)水平和風(fēng)險(xiǎn)控制能力的整體進(jìn)步。在管理層和市場的雙重壓力下，如果忽視內(nèi)核，很可能遭遇嚴(yán)厲處罰和被市場淘汰的命運(yùn)。因此，券商必須盡快轉(zhuǎn)變觀念，適應(yīng)核準(zhǔn)制的要求，真正重視內(nèi)核，在制度建設(shè)、組織框架、人才結(jié)構(gòu)等方面進(jìn)行變革，以提高項(xiàng)目質(zhì)量，維護(hù)公司利益，化解市場風(fēng)險(xiǎn)。

二、服務(wù)與監(jiān)管的沖突問題

從監(jiān)管體系上來看，內(nèi)核是自律監(jiān)管的重要體現(xiàn)，內(nèi)核制度是對整個(gè)證券發(fā)行業(yè)務(wù)的監(jiān)管。而就金融產(chǎn)品的生產(chǎn)程序而言，內(nèi)核作為質(zhì)量控制，是一般商品采購、生產(chǎn)、質(zhì)檢、銷售中的一個(gè)環(huán)節(jié)。內(nèi)核制度是為證券發(fā)行業(yè)務(wù)服務(wù)的。如果單是強(qiáng)調(diào)其監(jiān)管功能，可能使公司項(xiàng)目不能上報(bào)，失去盈利機(jī)會(huì)；如果過于強(qiáng)調(diào)服務(wù)功能，則可能放松對公司承銷風(fēng)險(xiǎn)的控制。兩者在形式上存在一定的沖突，但是，實(shí)際上兩者的出發(fā)點(diǎn)和目標(biāo)都是一致的，服務(wù)是為了公司能增強(qiáng)盈利能力，監(jiān)管是為了公司的聲譽(yù)和責(zé)任，是以公司的長遠(yuǎn)利益為重，都是為了公司的利益著想。關(guān)鍵的問題是內(nèi)核小組和內(nèi)核專業(yè)審核部門應(yīng)該保持獨(dú)立性和公正性，嚴(yán)格對項(xiàng)目的質(zhì)量把關(guān)，同時(shí)樹立服務(wù)意識，更多地深入業(yè)務(wù)現(xiàn)場，及時(shí)對項(xiàng)目人員進(jìn)行指導(dǎo)和糾偏。南方證券在強(qiáng)化監(jiān)管的同時(shí)，也建立了現(xiàn)場服務(wù)制度，如專業(yè)審核人員現(xiàn)場考察指導(dǎo)，在項(xiàng)目所在區(qū)域召開內(nèi)核會(huì)議等，將監(jiān)管與服務(wù)有機(jī)地結(jié)合起來。

三、內(nèi)核的形式問題

根據(jù)上文分析，目前內(nèi)核普遍是在證券發(fā)行項(xiàng)目上報(bào)中國證監(jiān)會(huì)之前的一段時(shí)間進(jìn)行，主要是進(jìn)行材料審查和后端控制。首先，我們知道，材料審查對于項(xiàng)目的了解是較為抽象的，許多問題在書面材料中不能體現(xiàn)，因此，僅僅采用材料審查不夠全面。其次，對于項(xiàng)目的后端控制也存在一定的弊病，往往無法對項(xiàng)目進(jìn)行一定的篩選導(dǎo)致項(xiàng)目的泛濫。有些項(xiàng)目經(jīng)過項(xiàng)目人員的自身判斷后就進(jìn)場工作，經(jīng)過長期的人力、物力的大量投入終于準(zhǔn)備申請發(fā)行，但卻因項(xiàng)目存在的缺陷在內(nèi)核時(shí)就被否決。顯然，風(fēng)險(xiǎn)是得到排解了，但是如果因?yàn)闆]有嚴(yán)格的立項(xiàng)制度而造成項(xiàng)目失敗，則是對公司資源的極大浪費(fèi)。

因此，對于上述兩個(gè)方面的弊端，我們提出：（1）內(nèi)核工作應(yīng)注重材料審查與現(xiàn)場考察相結(jié)合。南方證券專業(yè)審核部門根據(jù)發(fā)行業(yè)務(wù)部門報(bào)備的計(jì)劃內(nèi)核的儲備項(xiàng)目情況，結(jié)合發(fā)行市場的實(shí)際狀況，在發(fā)行淡季或公司通道占滿的時(shí)候?qū)ι形磧?nèi)核或已經(jīng)內(nèi)核的項(xiàng)目進(jìn)行實(shí)地考察。一方面深入了解企業(yè)情況，與項(xiàng)目人員交流溝通，另一方面總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，提高自身素質(zhì)。（2）內(nèi)核工作應(yīng)當(dāng)從控制后端擴(kuò)大到全程監(jiān)督。當(dāng)然，全程監(jiān)督需要投入大量的人力、無力，成本很高，但是，一般認(rèn)為應(yīng)當(dāng)將立項(xiàng)納入專業(yè)審核部門的業(yè)務(wù)范圍。平安證券的項(xiàng)目管理中心就是這樣運(yùn)作的。項(xiàng)目管理中心直接參與項(xiàng)目的立項(xiàng)、評估以及策劃上市等一系列工作。項(xiàng)目管理中心超越了程序式的、被動(dòng)式的綜合管理，積極主動(dòng)地審核管理項(xiàng)目。

四、內(nèi)核專業(yè)審核人員素質(zhì)的提高問題

平安企業(yè)申報(bào)材料范文第2篇

一、主要工作和成效

1、工業(yè)經(jīng)濟(jì)主要指標(biāo)平穩(wěn)增長。1-10月份，全縣工業(yè)企業(yè)完成工業(yè)總產(chǎn)值122.8億元，同比增長6.8%；全縣工業(yè)上交稅收19933萬元，同比增長16.1%，其中：規(guī)模工業(yè)上交稅收17117.8萬元，增長27.7%。規(guī)模工業(yè)增加值完成21.37億元，同比增長10.1%；規(guī)模工業(yè)主營業(yè)務(wù)收入完成91.29億元，同比增長1.0%。預(yù)計(jì)1-12月份全縣工業(yè)上交稅收2.4億元，規(guī)模工業(yè)增加值完成30億元，占市目標(biāo)任務(wù)的95.5%；規(guī)模工業(yè)主營業(yè)務(wù)收入完成125億元，占市目標(biāo)任務(wù)的94.8%；規(guī)模工業(yè)利稅總額12億元，占市目標(biāo)任務(wù)的85.7%。

2、主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)加速集聚。突出重點(diǎn)，抓好生物醫(yī)藥、金屬制造兩大主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)。生物醫(yī)藥重點(diǎn)引進(jìn)中藥種植、成品藥生產(chǎn)、中藥提取及中成藥、保健品、醫(yī)療器械生產(chǎn)等項(xiàng)目，目前已集聚企業(yè)40余家。金屬制造突出引進(jìn)裝備制造、家用電器、機(jī)電五金等精深加工和終端制造項(xiàng)目，目前已集聚企業(yè)45家。1—10月份，生物醫(yī)藥、金屬制造兩大產(chǎn)業(yè)累計(jì)完成產(chǎn)值96億元，占全縣工業(yè)總量的78.2%，上交稅收11510萬元，占全縣工業(yè)稅收的57.7%，產(chǎn)業(yè)集聚進(jìn)一步加速。預(yù)計(jì)1-12月份生物醫(yī)藥、金屬制造兩大產(chǎn)業(yè)累計(jì)完成產(chǎn)值132億元，占全縣工業(yè)總量的77.6%，上交稅收14300萬元，占全縣工業(yè)稅收的59.6%。

3、工業(yè)用電量下降幅度逐月收窄。我縣周期性產(chǎn)業(yè)比重較大，耗電量較大的鐵礦、鋼鐵冶煉類企業(yè)全面停產(chǎn)，造紙企業(yè)部分停產(chǎn)。受此影響，上半年，我縣工業(yè)用電量同比下降16.78%。但從7月份開始，通過挖掘生物醫(yī)藥、金屬制造產(chǎn)業(yè)潛力，月工業(yè)用電量同比開始實(shí)現(xiàn)正增長，9月當(dāng)月工業(yè)用電1006萬千瓦時(shí)，同比增長20.21%，增幅列全市第4，1-9月累計(jì)7880萬千瓦時(shí)，同比下降10.61%，，10月當(dāng)月工業(yè)用電988.4萬千瓦時(shí)，同比增長17.57%，1-10月累計(jì)8876萬千瓦時(shí)，同比下降7.65%，降幅逐月收窄，預(yù)計(jì)年底全縣工業(yè)年總用電量將實(shí)現(xiàn)正增長。

4、重點(diǎn)項(xiàng)目建設(shè)穩(wěn)步推進(jìn)。1-10月份，全縣13個(gè)工業(yè)重點(diǎn)項(xiàng)目累計(jì)完成投資27.25億元，占年計(jì)劃投資的76.1%。5個(gè)列入市重點(diǎn)調(diào)度項(xiàng)目累計(jì)完成投資10.5億元，占年計(jì)劃投資的92.9%，超序時(shí)進(jìn)度9.6個(gè)百分點(diǎn)。截止目前，XX映山紅紙業(yè)年產(chǎn)10萬噸薄型紙項(xiàng)目：土地已平整，圍墻建設(shè)已完成，主廠房已打好基礎(chǔ)；玉峽藥業(yè)、穎川實(shí)業(yè)、楷棟實(shí)業(yè)、瑞林醫(yī)藥已竣工投產(chǎn)，1-10月份，玉峽藥業(yè)、穎川實(shí)業(yè)、楷棟實(shí)業(yè)分別實(shí)現(xiàn)稅收53.24、6.79、50.11萬元。預(yù)計(jì)1-12月份，全縣13個(gè)工業(yè)重點(diǎn)項(xiàng)目累計(jì)完成投資32億元，5個(gè)列入市重點(diǎn)調(diào)度項(xiàng)目累計(jì)完成投資11.3億元，全面完成市年初下達(dá)的任務(wù)。

5、規(guī)模企業(yè)培育力度不斷加大。一是加大考核力度，將申報(bào)規(guī)模以上企業(yè)工作列入全縣工業(yè)和開放型經(jīng)濟(jì)工作考評方案，加大對申報(bào)成功的企業(yè)和相關(guān)責(zé)任單位進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)；二是領(lǐng)導(dǎo)重視，縣委常委、縣政府副縣長XX多次主持召開規(guī)模工業(yè)企業(yè)申報(bào)工作調(diào)度會(huì)，有力地推動(dòng)了申報(bào)工作；三是部門聯(lián)動(dòng)協(xié)調(diào)，縣工信委編制下發(fā)《規(guī)模工業(yè)企業(yè)申報(bào)及有關(guān)獎(jiǎng)勵(lì)政策資料匯編》，牽頭會(huì)同統(tǒng)計(jì)局、園區(qū)管委會(huì)及企業(yè)幫扶單位組成工作組下企業(yè)，進(jìn)行調(diào)查摸底，指導(dǎo)企業(yè)申報(bào)；四是精心準(zhǔn)備，嚴(yán)格按要求準(zhǔn)備申報(bào)材料，嚴(yán)把材料審核關(guān)，爭取申報(bào)一戶成功一戶。經(jīng)過努力，申報(bào)工作取得了一定成效，9月份，奧德邦科技、華昌針織品成功申報(bào)并納入規(guī)模企業(yè)統(tǒng)計(jì)籠子，10月份，3戶老企業(yè)（利德福服飾、萬得利服飾、福爾福服飾）的申報(bào)材料已上報(bào)。12月份將組織7戶初步具備條件的企業(yè)（阿克米服飾、豫章藥業(yè)、順福堂中藥飲片、楷棟實(shí)業(yè)、威濛服飾、春峰竹制品、德潤木業(yè)）申報(bào)入規(guī)，確保完成年度目標(biāo)任務(wù)。

6、中小企業(yè)平臺逐步完善。一是組織日盛生物、安昌鋁業(yè)兩家企業(yè)申報(bào)2015年專精特新企業(yè)，申請中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)基地1家；二是搭建政銀企對接平臺，擴(kuò)大“財(cái)園信貸通”支持范圍，為企業(yè)與金融部門溝通對接提供便利，1-10月份，全縣金融機(jī)構(gòu)支持中小企業(yè)貸款余額160584萬元，比年初增加22111萬元，增長15.97%，全縣“財(cái)園信貸通”共發(fā)放貸款7940萬元，占任務(wù)的69.04%，預(yù)計(jì)年底可完成發(fā)放“財(cái)園信貸通”貸款1.5億元；三是組織企業(yè)參加產(chǎn)業(yè)基金對接推介會(huì)、券商大會(huì)，鼓勵(lì)企業(yè)在“新三板”掛牌上市融資，馳邦藥業(yè)預(yù)計(jì)在2016年春節(jié)之前完成股份制改革，2016年上半年將完成上市掛牌。普正制藥于2015年上半年重新啟動(dòng)了掛牌上市準(zhǔn)備工作，已委托大華會(huì)計(jì)事務(wù)所進(jìn)行公司財(cái)務(wù)審計(jì)，委托民生證券公司為掛牌的主力券商，目前正在準(zhǔn)備掛牌申報(bào)材料。日盛生物財(cái)務(wù)整改工作已基本完成，股改工作正在進(jìn)行中，預(yù)計(jì)12月份或2016年1月初申請?jiān)谏虾９山恢行腅板掛牌。

7、節(jié)能降耗取得新成效。加大節(jié)能減排和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整力度，關(guān)閉設(shè)備技術(shù)落后和嚴(yán)重污染環(huán)境的廢塑料加工、廢舊輪胎煉油、廢銅提煉企業(yè)和消防安全不達(dá)標(biāo)的服裝加工企業(yè)12家。通過加強(qiáng)能源消費(fèi)總量和能耗強(qiáng)度雙控制，嚴(yán)格控制節(jié)能標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)節(jié)能監(jiān)管，1-10月份全縣規(guī)模工業(yè)總能耗29614噸標(biāo)煤，萬元產(chǎn)值能耗0.032噸，同比下降3%，節(jié)約標(biāo)煤1210噸。預(yù)計(jì)1-12月份，全縣規(guī)模工業(yè)總能耗35536.8噸標(biāo)煤，萬元產(chǎn)值能耗0.032噸，同比下降4%，節(jié)約標(biāo)煤1800噸。1-10月份，共生產(chǎn)新型墻材7500萬塊，占墻材總產(chǎn)量45%，預(yù)計(jì)1-12月份生產(chǎn)新型墻材9500萬塊，節(jié)約土地32畝，利用工業(yè)廢渣1.75萬噸，節(jié)能約124噸標(biāo)煤，銷售商品混凝土3萬方，收繳墻革基金和散裝水泥專項(xiàng)資金102萬元，同比增長5%。淘汰燃燒鍋爐47臺72.85T/H，其中淘汰落后產(chǎn)能企業(yè)淘汰自用燃燒鍋爐8臺36T/H，改燒生物質(zhì)燃料13臺8.75T/H。

8、兩化融合加速發(fā)展。信息技術(shù)與研發(fā)融合，促進(jìn)了產(chǎn)品創(chuàng)新力提升，安昌鋁業(yè)對建筑鋁材設(shè)計(jì)運(yùn)用了CAD，產(chǎn)品研發(fā)周期縮短20%以上；信息技術(shù)與生產(chǎn)過程融合，實(shí)現(xiàn)了工業(yè)精細(xì)化生產(chǎn)，普正制藥運(yùn)用中成藥質(zhì)量均一性數(shù)字化控制技術(shù)，產(chǎn)品質(zhì)量合格率提高95%以上，坤誠電器運(yùn)用企業(yè)資源計(jì)劃系統(tǒng)（ERP）細(xì)化至生產(chǎn)流程，從訂單、計(jì)劃、生產(chǎn)、庫存、銷售全程可追溯，實(shí)現(xiàn)精細(xì)化目標(biāo)；信息技術(shù)與經(jīng)營管理融合，提升了企業(yè)競爭力，XX三力制藥自主研發(fā)辦公自動(dòng)化系統(tǒng)與金碟EAS管控平臺銜接，建立集團(tuán)共享平臺（FTP），開通內(nèi)部即時(shí)通和RTX遠(yuǎn)程平臺，提高管理效率，流動(dòng)資金周轉(zhuǎn)率提高25%，企業(yè)庫存降低25%，企業(yè)競爭力顯著提高；電子商務(wù)與營銷體系融合，提高了市場占有率，大部分醫(yī)藥、食品企業(yè)建立門戶網(wǎng)站，運(yùn)用電子商務(wù)進(jìn)行營銷，營銷效率、市場占有率顯著提高。豫章藥業(yè)1-10月份電子商務(wù)銷售額達(dá)1850萬元，占總銷售額35%。

9、立項(xiàng)爭資取得進(jìn)展。緊扣國家和省市有關(guān)政策和資金投向，加強(qiáng)項(xiàng)目謀劃，目前已上報(bào)普正制藥小兒腹瀉寧合劑等兒童用藥生產(chǎn)線技術(shù)改造、普正制藥校企合作促進(jìn)中小企業(yè)信息化、XX縣醫(yī)藥化工產(chǎn)業(yè)集群、安昌鋁業(yè)工業(yè)節(jié)能與綠色發(fā)展、豫章藥業(yè)兩化融合示范企業(yè)等項(xiàng)目。4月份普正制藥獲XX省2014年工業(yè)企業(yè)下半年增產(chǎn)增效獎(jiǎng)勵(lì)資金5.32萬元。

10、招商引資取得實(shí)效。發(fā)揮工口部門與企業(yè)接觸多感情深的優(yōu)勢，采取以商招商種方式，全力開展項(xiàng)目包裝和招商引資工作。外出招商5次，洽談項(xiàng)目7個(gè)，簽約項(xiàng)目2個(gè)，其中與福建華閩（福建）服裝織造有限公司達(dá)成投資建設(shè)年產(chǎn)10萬錠紡紗項(xiàng)目意向協(xié)議，與杭州鼎岳空分設(shè)備有限公司洽談來我縣投資建設(shè)醫(yī)用氧及空氣壓縮設(shè)備生產(chǎn)項(xiàng)目。簽約年產(chǎn)6萬噸生活用紙生產(chǎn)線項(xiàng)目和年產(chǎn)40萬噸商品混凝土攪拌站2個(gè)項(xiàng)目，同時(shí)在浙江走訪了富士達(dá)集團(tuán)、引發(fā)紙業(yè)、王裕生紙業(yè)等多家造紙企業(yè)。在深圳開展LED智能大照明產(chǎn)業(yè)對接攻堅(jiān)活動(dòng)，走訪企業(yè)5戶。

11、加大企業(yè)幫扶力度。成立幫扶工作組，明確掛點(diǎn)領(lǐng)導(dǎo)和專職幫扶人員，并將幫扶工作納入到本單位重要工作日程，本著“幫扶不包辦，參與不干預(yù)，幫忙不添亂”的原則，深入企業(yè)調(diào)查研究，全面了解企業(yè)主的思想動(dòng)態(tài)，認(rèn)真梳理企業(yè)在生產(chǎn)中存在的困難和問題。幫助和圣堂解決勞動(dòng)糾紛一件，，解決流動(dòng)資金融資45萬元。幫助億輝木業(yè)融資62萬元，解決擴(kuò)大生產(chǎn)線資金不足困難。協(xié)調(diào)解決新洪興紙業(yè)、映山紅紙業(yè)、金盛紙業(yè)項(xiàng)目建設(shè)中的困難和問題，促進(jìn)項(xiàng)目建設(shè)按序時(shí)進(jìn)度推進(jìn)，新洪興紙業(yè)于10月初已試產(chǎn)。

12、深入開展作風(fēng)整頓。為解決干部職工作風(fēng)中四個(gè)方面十二個(gè)突出問題，啟動(dòng)了為期一年的作風(fēng)整頓年活動(dòng)，活動(dòng)中干部職工認(rèn)真開展自查自糾，結(jié)合征求到的意見建議和民主生活會(huì)上的互評，形成有深度、有力度的對照檢查材料，以“轉(zhuǎn)作風(fēng)、優(yōu)服務(wù)、促發(fā)展”為目標(biāo)，開展集中整治，對個(gè)人和單位的問題進(jìn)行逐項(xiàng)銷號整改。強(qiáng)化問責(zé)，對活動(dòng)中發(fā)現(xiàn)的問題嚴(yán)格按照《XX縣改進(jìn)工作作風(fēng)和優(yōu)化發(fā)展環(huán)境的若干規(guī)定及處理辦法》和機(jī)關(guān)管理制度執(zhí)行，責(zé)成當(dāng)事人書面檢討并報(bào)縣效能辦備案。

13、中心工作穩(wěn)步推進(jìn)。積極做好縣委縣政府安排的中心工作。一是開展“雙聯(lián)雙幫”活動(dòng)，分管領(lǐng)導(dǎo)和經(jīng)辦人員入駐金江鄉(xiāng)金灘村委，開展黨建示范點(diǎn)建設(shè)指導(dǎo)工作，按示范點(diǎn)建設(shè)進(jìn)度落實(shí)幫扶資金1萬元；二是開展美麗鄉(xiāng)村建設(shè)幫扶，積極參與縣委組織部牽頭組織的對金江鄉(xiāng)城上村委石豐村基礎(chǔ)設(shè)施整治建設(shè)，落實(shí)幫扶資金1萬元；三是全力推進(jìn)扶貧攻堅(jiān)，對馬埠鎮(zhèn)馬埠村進(jìn)行定點(diǎn)幫扶，落實(shí)幫扶資金2萬元，開展精準(zhǔn)幫扶，黨政主要領(lǐng)導(dǎo)每人結(jié)隊(duì)幫扶2戶，其它班子成員每人幫扶1戶；四是開展平安村委創(chuàng)建工作，成立硯溪鎮(zhèn)金坊村委幫扶工作組，制定指導(dǎo)計(jì)劃，明確幫扶任務(wù)，落實(shí)幫扶資金5000元；五是開展南門社區(qū)志愿服務(wù)，落實(shí)幫扶資金5000元；六是開展創(chuàng)衛(wèi)工作，定期組織機(jī)關(guān)干部職工到創(chuàng)衛(wèi)包干區(qū)清掃；七是按照縣委、縣政府安排，指定專人負(fù)責(zé)原皮革廠的征地拆遷工作，八戶拆遷戶均已簽訂拆遷協(xié)議。

二、工作中存在的問題

1、工業(yè)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)差欠目標(biāo)較多。從市反饋數(shù)據(jù)看，1-9月份，規(guī)模以上工業(yè)各項(xiàng)指標(biāo)增速排位靠后，規(guī)模工業(yè)增加值完成17.68億元，同比增長10.3%，增幅列全市第9；規(guī)模工業(yè)主營業(yè)務(wù)收入完成75.62億元，同比下降1.5%，增幅列全市第13；規(guī)模工業(yè)利稅總額完成6.72億元，同比下降17.6%，增幅列全市第14位。同時(shí)三大指標(biāo)均差欠目標(biāo)任務(wù)較多，分別差欠序時(shí)進(jìn)度18.7、17.7、27個(gè)百分點(diǎn)，分別差欠5.86、23.3、3.78億元。

2、工業(yè)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行制約因素多，企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營困難加劇。工業(yè)品價(jià)格持續(xù)下降，用工、原材料等生產(chǎn)成本上升，尤其“融資難、融資貴”仍然突出，企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營面臨困難增多，經(jīng)濟(jì)效益下滑，受宏觀經(jīng)濟(jì)形勢影響，部分重點(diǎn)行業(yè)持續(xù)低迷，鐵礦企業(yè)全部停產(chǎn)，金屬加工、造紙行業(yè)不景氣，全縣規(guī)模工業(yè)企業(yè)開工率低，開工企業(yè)中也有部分企業(yè)生產(chǎn)不正常，導(dǎo)致工業(yè)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)差欠序時(shí)進(jìn)度較大。

3、缺乏大中型企業(yè)支撐。我縣工業(yè)企業(yè)均為中小微企業(yè)，企業(yè)科技含量低，產(chǎn)品附加值不高，抗風(fēng)險(xiǎn)能力弱，企業(yè)科技創(chuàng)新投入少，轉(zhuǎn)型升級困難，企業(yè)競爭力不強(qiáng)，特別是近幾年引進(jìn)的許多服裝企業(yè)，大都是租賃廠房，雖見效快，但屬于粗放的勞動(dòng)密集型加工企業(yè)，受國家出口退稅政策影響大，這類企業(yè)引進(jìn)來相對容易，但遷移倒閉也快。

4、單位工作人員不足。單位人員老齡化嚴(yán)重、人員嚴(yán)重不足、公務(wù)員編空編5人。與相關(guān)部門單位相比，我委的中心工作任務(wù)特別多，每年都有美麗鄉(xiāng)村、雙聯(lián)雙幫、扶貧移民等幫扶任務(wù)。在人員較少的情況下，還要保質(zhì)保量完成各種中心工作任務(wù)，嚴(yán)重影響了服務(wù)全縣工業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的質(zhì)量。

三、2016年工作打算

（一）發(fā)展思路

以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，圍繞“搶抓新機(jī)遇、增創(chuàng)新優(yōu)勢、實(shí)現(xiàn)新發(fā)展”的總要求，主動(dòng)適應(yīng)新常態(tài)，堅(jiān)持穩(wěn)中求進(jìn)總基調(diào)，策應(yīng)“一湖兩岸三區(qū)”新格局，以轉(zhuǎn)型升級為主線，以建設(shè)大平臺、打造大產(chǎn)業(yè)、實(shí)施大項(xiàng)目、培育大企業(yè)為基本方略。繼續(xù)主攻“四大”產(chǎn)業(yè)，實(shí)施“四項(xiàng)”舉措，積極推進(jìn)XX工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型、智慧升級。

（二）發(fā)展目標(biāo)

全縣工業(yè)總產(chǎn)值完成200億元，上交稅收3億元。規(guī)模工業(yè)增加值完成34.5億元，增長15%；規(guī)模工業(yè)主營業(yè)務(wù)收入完成143.7億元，增長15%；規(guī)模工業(yè)實(shí)現(xiàn)利稅總額14.5億元，增長20%；新增規(guī)模企業(yè)10戶以上。

（三）工業(yè)經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn)分析

從當(dāng)前工業(yè)重點(diǎn)項(xiàng)目推進(jìn)情況看，唯諾機(jī)械、順昌機(jī)械、長宏紙業(yè)、金元紙業(yè)、新洪興紙業(yè)等10個(gè)項(xiàng)目明年均有望竣工投產(chǎn)，部分將投產(chǎn)見效。10個(gè)項(xiàng)目的竣工投產(chǎn)將為明年經(jīng)濟(jì)增長提供強(qiáng)有力支撐，預(yù)計(jì)10個(gè)項(xiàng)目明年可新增主營業(yè)務(wù)收入6.1億元，新增稅收3000萬元。從規(guī)模企業(yè)申報(bào)進(jìn)展情況看，今年9月份已成功申報(bào)規(guī)模企業(yè)2家，10月份有3家企業(yè)的材料已上報(bào)，12月份預(yù)計(jì)有7家企業(yè)達(dá)到申報(bào)條件，2016年這些企業(yè)均可納入規(guī)模企業(yè)統(tǒng)計(jì)范疇，10余家企業(yè)可新增主營業(yè)務(wù)收入5億元，新增稅收1000萬元。

（四）工作措施

1、強(qiáng)化主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的扶持。一是培育壯大生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)。重點(diǎn)扶持普正、馳邦上市或股權(quán)托管交易、“新三板”等形式直接融資，培植一批產(chǎn)值5億元以上的“領(lǐng)軍型”企業(yè)。加快結(jié)構(gòu)調(diào)整力度，實(shí)現(xiàn)數(shù)量增長型向質(zhì)量效益型轉(zhuǎn)變。大力推進(jìn)醫(yī)藥中間體向化學(xué)原料藥的轉(zhuǎn)型升級，緩解環(huán)保壓力，鼓勵(lì)馳邦、奧德邦、華南等醫(yī)藥中間體生產(chǎn)企業(yè)逐步發(fā)展原料藥，實(shí)現(xiàn)綠色發(fā)展；二是轉(zhuǎn)型升級金屬制造產(chǎn)業(yè)。以轉(zhuǎn)型升級為重點(diǎn)，促進(jìn)金屬加工向精深加工和機(jī)械制造產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型，著重引進(jìn)一批機(jī)械制造類項(xiàng)目，提高制造業(yè)的比重，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。鼓勵(lì)豐源銅業(yè)新上銅線、銅桿生產(chǎn)線，智興金屬產(chǎn)品精深加工，提升附加值。督促櫻喜電器、君固型材、順昌機(jī)械加快建設(shè)進(jìn)度，唯諾機(jī)械盡早達(dá)產(chǎn)達(dá)標(biāo)；三是改造提升新型紙業(yè)產(chǎn)業(yè)。幫助現(xiàn)有造紙企業(yè)在增產(chǎn)不增污的前提下加速技改、釋放產(chǎn)能、提升效益。重點(diǎn)扶持新洪興紙業(yè)投產(chǎn)見效，映山紅紙業(yè)、福民紙業(yè)、金元紙業(yè)、長宏紙業(yè)加快建設(shè)步伐，督促金盛紙業(yè)盡快開工建設(shè)；四是做優(yōu)做特綠色食品產(chǎn)業(yè)。引導(dǎo)食品加工企業(yè)向規(guī)?；?、品牌化方向發(fā)展，重點(diǎn)扶持青池蔬菜、鴻鑫工貿(mào)等企業(yè)做大做強(qiáng)，做響品牌，同時(shí)加快食品產(chǎn)業(yè)園基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，積極招大引強(qiáng)，做大產(chǎn)業(yè)規(guī)模。

2、強(qiáng)化企業(yè)服務(wù)?，F(xiàn)有企業(yè)是加快工業(yè)發(fā)展的直接動(dòng)力，也是項(xiàng)目建設(shè)、招商引資的重大資源，注重對現(xiàn)有企業(yè)的指導(dǎo)、分析和服務(wù)，深入企業(yè)交朋友、談發(fā)展、激發(fā)企業(yè)的內(nèi)在動(dòng)力。對快速增長潛力型企業(yè)，加強(qiáng)政企溝通，強(qiáng)化指導(dǎo)服務(wù)力度，圍繞生物醫(yī)藥、金屬加工、新型紙業(yè)和綠色食品四大主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，篩選10戶骨干企業(yè)，在用地、融資、招工、項(xiàng)目等方面重點(diǎn)扶持。

3、強(qiáng)化項(xiàng)目建設(shè)。堅(jiān)持把項(xiàng)目建設(shè)作為跨躍發(fā)展的載體，不斷完美重大工業(yè)項(xiàng)目推進(jìn)制度，對新引進(jìn)、在建及投產(chǎn)的重大項(xiàng)目，繼續(xù)推行掛點(diǎn)幫扶責(zé)任制，加強(qiáng)跟蹤問效，強(qiáng)化督查，明確責(zé)任人員、進(jìn)度要求、工作舉措、實(shí)行全方位服務(wù)，全力協(xié)調(diào)項(xiàng)目建設(shè)中存在的困難和問題，促進(jìn)重點(diǎn)項(xiàng)目早竣工、早投產(chǎn)、早見效。

平安企業(yè)申報(bào)材料范文第3篇

自2004年4月，南京證券獲得承銷保薦資格以來，保薦的首發(fā)項(xiàng)目只有11個(gè)，其中有5個(gè)項(xiàng)目未能過會(huì)，被否率高達(dá)45%。因新大地項(xiàng)目涉嫌虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述、重大遺漏等違法違規(guī)行為，南京證券遭到證監(jiān)會(huì)處罰，這家只成功保薦過6個(gè)首發(fā)項(xiàng)目的券商，不是因?yàn)楸Ｋ]的項(xiàng)目多，而是因?yàn)楸环竦捻?xiàng)目多，同樣被市場冠以“野蠻生長的投行”頭銜。

南京證券2010年承銷業(yè)務(wù)只有3單，其中首發(fā)、配股和企業(yè)債各有1單；2011年同樣只有3單，其中首發(fā)2單、企業(yè)債1單；2012年雖然做了9單承銷業(yè)務(wù)，但其中并沒有首發(fā)保薦項(xiàng)目，投行業(yè)務(wù)收入僅為0.86億元，同比下滑了40%，占總收入的10%。

據(jù)記者了解，以前中介機(jī)構(gòu)和保薦代表人因違法違規(guī)受處罰，大部分是由于企業(yè)上市后業(yè)績變臉等情況，但今年以來進(jìn)行嚴(yán)厲的財(cái)務(wù)核查，相關(guān)處罰措施表明在發(fā)行環(huán)節(jié)也強(qiáng)化了監(jiān)管力度，證監(jiān)會(huì)對于IPO造假上市采取從嚴(yán)處罰的零容忍態(tài)度。

例如新大地公司雖迫于壓力，主動(dòng)提交終止發(fā)行上市申請，雖未發(fā)行新股，但由于IPO申報(bào)材料造假且中介機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)、審慎核查，南京證券也遭到立案調(diào)查。

南京證券在2012年9月通過增資擴(kuò)股完成改制，3個(gè)月后，接受中信證券的輔導(dǎo)，并在江蘇證監(jiān)局備案登記。但當(dāng)《投資者報(bào)》記者聯(lián)系南京證券時(shí)，公司總機(jī)有關(guān)人員以“沒有設(shè)立對外披露信息的相關(guān)職位”為由，建議記者將采訪提綱發(fā)送到公司公共郵箱內(nèi)，結(jié)果難免是石沉大海。

投行本身乏力又遭遇打擊

近幾年，創(chuàng)業(yè)板開閘激發(fā)中小企業(yè)上市需求，平安證券、國信證券等券商的投行業(yè)務(wù)迅速崛起。南京證券也欲在其中分一杯羹，但投行部門實(shí)力不足，在拿項(xiàng)目上并沒有優(yōu)勢，好項(xiàng)目往往被大券商搶走，只能做一些資質(zhì)不高的項(xiàng)目，因此導(dǎo)致過會(huì)率比較低，項(xiàng)目質(zhì)量也比較差。

根據(jù)Wind數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，由南京證券擔(dān)任主承銷商的上市公司共6家，分別是軸研科技、塔牌集團(tuán)、超華科技、摩恩電氣、惠博普和新開普，前5家在中小板上市，新開普則在創(chuàng)業(yè)板上市。

有一點(diǎn)值得注意，南京證券與客戶間的關(guān)系都是“合作一次”就分手。資料顯示，軸研科技上市后的增發(fā)項(xiàng)目由國金證券保薦；塔牌集團(tuán)則在其可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行交易中，一創(chuàng)摩根為保薦機(jī)構(gòu)；公司副總裁范慧娟女士曾經(jīng)公開表示南京證券和超華科技將保持長期合作關(guān)系，但超華科技上市成功后，其增發(fā)項(xiàng)目卻由廣發(fā)證券承銷。

通常來說，企業(yè)經(jīng)過首發(fā)上市后，券商與上市公司會(huì)有良好的合作關(guān)系，在后續(xù)的合作中也很少更換保薦機(jī)構(gòu)，但南京證券在保薦項(xiàng)目上竟沒有一家回頭客，這一現(xiàn)象也側(cè)面證明了南京證券投行的乏力。

據(jù)報(bào)道，南京證券投行部門如此慘淡與高層保代流失有重大關(guān)系。副總裁范慧娟在任期間擔(dān)任惠博普項(xiàng)目保代，此一單承銷保薦費(fèi)用就達(dá)到了0.8億元；董事總經(jīng)理張立在任期間完成南京銀行48億元的配股項(xiàng)目。

自從范慧娟和張立離職后，2012年南京證券投行業(yè)務(wù)收入出現(xiàn)大幅下滑，僅做了1單英力特的增發(fā)和8單債券發(fā)行。

造假代價(jià)沉重 難踏上市之路

降級不僅僅是簡單的影響客戶信任程度和公司聲譽(yù)，還將波及到創(chuàng)新業(yè)務(wù)、通道和保薦業(yè)務(wù)的審批資格。比如，根據(jù)《公開募集證券投資基金管理人管理辦法》相關(guān)規(guī)定，證券公司要開展公募基金業(yè)務(wù)，必須滿足“最近12個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，凈資本不低于10億元人民幣，最近1年中國證監(jiān)會(huì)分類評價(jià)級別在B類以上”等條件。據(jù)此規(guī)定，如果想要開展創(chuàng)新業(yè)務(wù)，恐怕要等到明年重新評級，且能升級到B類以上才行。

證監(jiān)會(huì)在公告中稱對新大地案件的處理中，南京證券被給予警告處罰。根據(jù)《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)則，保薦機(jī)構(gòu)被處以警告處罰，將對其增加新的業(yè)務(wù)種類、設(shè)立或收購證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、發(fā)行股票或債券等產(chǎn)生重要負(fù)面影響；也將對其證券公司分類評價(jià)結(jié)果產(chǎn)生重大影響，從而導(dǎo)致其繳納更多的投資者保護(hù)基金。保薦機(jī)構(gòu)將會(huì)為其違法違規(guī)行為付出沉重代價(jià)。

證券公司在降級后，各項(xiàng)業(yè)務(wù)扣減凈資本的比例也會(huì)相應(yīng)提升，為了保持相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)模，很可能需要通過再融資來擴(kuò)張凈資本規(guī)模。但以信用為基礎(chǔ)的金融市場，被降級的券商想要再融資或者IPO變得更為困難。

平安企業(yè)申報(bào)材料范文第4篇

一、完善制度約束機(jī)制，狠抓督導(dǎo)檢查

以“中心”電子監(jiān)察系統(tǒng)和網(wǎng)上申報(bào)為契機(jī)，成立了以“中心”主任為組長的行政效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組，完善了“中心”領(lǐng)導(dǎo)帶班制度、請銷假制度、違規(guī)處罰規(guī)定及窗口考核實(shí)施辦法，切實(shí)加強(qiáng)對服務(wù)大廳的督導(dǎo)檢查，并嚴(yán)肅處理了違規(guī)違紀(jì)行為3起。實(shí)現(xiàn)了全天候、全方位、立體式、高效率服務(wù)，避免審批的隨意性，對網(wǎng)上行政審批的申請人、承辦人、受理與否、審批意見和服務(wù)態(tài)度等進(jìn)行督促、監(jiān)察，規(guī)范其服務(wù)行為，全面提升了服務(wù)質(zhì)量和效率。

二、以提高服務(wù)質(zhì)量為核心，提高服務(wù)效率

半年來，“中心”以優(yōu)化服務(wù)環(huán)境，提高服務(wù)質(zhì)量為目標(biāo)，以扎實(shí)的工作努力推進(jìn)“中心”規(guī)范、高效運(yùn)轉(zhuǎn)，強(qiáng)化服務(wù)群眾觀念教育，使全體干部職工牢記“服務(wù)群眾”是“中心”立身之本，在工作中踐行“高效、優(yōu)質(zhì)、廉潔、便民”的服務(wù)宗旨，牢固樹立“服務(wù)就是招商，效率就是效益”的工作理念，使群眾和投資者真切的感受到了便民服務(wù)的高效?！胺?wù)”這兩個(gè)字貫穿于中心各項(xiàng)工作的始終。

我們通過開展“學(xué)雷鋒，樹新風(fēng)”活動(dòng)，在中心開展愛崗敬業(yè)、比服務(wù)、比效率活動(dòng)，要求大家用心想事、用心謀事、用心干事，用自己的真心，使辦事人員來這里舒心，報(bào)項(xiàng)目放心，有問題寬心，以高效快捷的辦事效率為社會(huì)提供了更加優(yōu)質(zhì)的服務(wù)。

工商局窗口和企業(yè)“零距離對接”，對我縣重點(diǎn)企業(yè)實(shí)行“上門年檢”，并將年檢審核由五個(gè)工作日縮短到一個(gè)工作日，截止目前共核準(zhǔn)通過436戶，年檢203戶。

三、立足本職、服務(wù)社會(huì)

“中心”作為政府的一個(gè)服務(wù)平臺，是聯(lián)系基層、服務(wù)社會(huì)的橋梁和紐帶，雖然崗位平凡，但責(zé)任意義重大。我們通過每周的工作例會(huì)，認(rèn)真領(lǐng)會(huì)上級文件精神，統(tǒng)一思想，提高覺悟，讓大家充分認(rèn)識到“立足本職，默默奉獻(xiàn)”的重要意義，切實(shí)以更加飽滿的熱情和更加自覺的行動(dòng)為社會(huì)服好務(wù)。

司法局窗口通過發(fā)放《致全縣廣大人民群眾的一封信》，讓群眾更加了解司法行政工作，了解平安建設(shè)工作，對我縣的平安建設(shè)做出了積極貢獻(xiàn)。

在為企業(yè)服務(wù)過程中，我們將心比心，想企業(yè)之所想，急企業(yè)之所急，把企業(yè)的意愿作為指導(dǎo)工作的第一信號，把企業(yè)的評價(jià)作為衡量工作的第一尺度，把服務(wù)企業(yè)作為各項(xiàng)工作的第一職責(zé)，努力為企業(yè)辦實(shí)事，辦好事，多個(gè)企業(yè)對我們高效快捷的辦事效率和熱情周到的服務(wù)表示衷心感謝。

國土局、建設(shè)局窗口在為陶瓷企業(yè)辦理相關(guān)審批手續(xù)時(shí)，提供“一站式”審批服務(wù)，壓縮審批時(shí)限，犧牲節(jié)假日，加班加點(diǎn)為企業(yè)服務(wù)，為企業(yè)的建設(shè)贏得了寶貴時(shí)間，得到了企業(yè)的一致好評。環(huán)保局窗口在為__縣華韻木業(yè)有限公司辦理審批手續(xù)時(shí)，按照特事特辦、急事急辦的原則，法定審批時(shí)限為15個(gè)工作日，為盡最大努力減少企業(yè)損失，加班加點(diǎn)，在2日內(nèi)為企業(yè)辦結(jié)了審批手續(xù)。

截止到目前，“中心”共收到錦旗9面、表揚(yáng)信20余封。

四、強(qiáng)化創(chuàng)先爭優(yōu)意識，推動(dòng)各項(xiàng)工作穩(wěn)步發(fā)展

在工作中，圍繞“工作領(lǐng)先、服務(wù)率先、形象優(yōu)先”的要求，爭創(chuàng)一流服務(wù)隊(duì)伍、一流工作業(yè)績的目標(biāo)，以貼心溫暖的服務(wù)態(tài)度，井然有序的辦事流程，體現(xiàn)了嚴(yán)格的管理和規(guī)范的服務(wù)，展示出了良好的精神風(fēng)貌和工作熱情，形成了一支人心齊、作風(fēng)正、干勁足、效率高的良好團(tuán)隊(duì)。并通過開展“雙優(yōu)雙評”、“黨員先鋒崗”評選活動(dòng)，推選出求真務(wù)實(shí)的先進(jìn)典型，通過榜樣的例子激勵(lì)人，先進(jìn)的事跡鼓舞人，大家人人“學(xué)先進(jìn)、趕先進(jìn)、作貢獻(xiàn)、當(dāng)表率”。 1—5月份共評出“紅旗窗口”15個(gè)次、“優(yōu)質(zhì)服務(wù)標(biāo)兵”25人次、“黨員先鋒崗”15個(gè)次。

五、嚴(yán)格規(guī)范審批程序，落實(shí)“三項(xiàng)制度”

“中心”目前進(jìn)駐窗口28個(gè)，涉及行 政審批和服務(wù)事項(xiàng)243項(xiàng)，各項(xiàng)工作頭緒繁多，在工作中，我們要求大家克服困難出對策，多為群眾辦實(shí)事、做好事、盡好責(zé)，力求做到我們的最高水平。嚴(yán)格落實(shí)“三項(xiàng)制度”，一是即時(shí)辦理制。對法定程序簡便的一般性事項(xiàng)，由窗口工作人員即收即辦，現(xiàn)場辦結(jié)；二是承諾辦理制。對需經(jīng)審核無法立等可取的事項(xiàng)，由工作人員負(fù)責(zé)聯(lián)系，并承諾在規(guī)定的許可時(shí)限內(nèi)辦結(jié)；三是一次性告知制。工作人員一次性告知申請人申請事項(xiàng)的辦理程序和所需全部申報(bào)材料，不出現(xiàn)遺漏，避免企業(yè)來回奔波。

截止5月30日，共辦理各類行政審批和服務(wù)事項(xiàng)27795件，辦結(jié)27795件，接待企業(yè)和群眾各種咨詢1486人次，無一例投訴案件。

六、加強(qiáng)中心組織建設(shè)，創(chuàng)建五好支部

進(jìn)一步加強(qiáng)黨建工作，充分發(fā)揮黨支部先鋒模范作用、骨干帶頭作用、戰(zhàn)斗堡壘作用，以 “抓好中心黨建，服務(wù)__經(jīng)濟(jì)”為中心，全面落實(shí)“”、思想政治工作、組織生活和民主評議等制度，做好發(fā)展黨員工作，培養(yǎng)年青干部，通過創(chuàng)建“五好”黨支部，推動(dòng)中心隊(duì)伍建設(shè)，切實(shí)轉(zhuǎn)變干部職工作風(fēng)，樹立為人民服務(wù)的意識。

七、開展文明創(chuàng)建活動(dòng)，不斷提高創(chuàng)建水平

按照全市文明創(chuàng)建活動(dòng)的統(tǒng)一部署和要求，以更高的目標(biāo)開展文明創(chuàng)建活動(dòng)，做到“五個(gè)強(qiáng)化”、創(chuàng)“五型機(jī)關(guān)”。強(qiáng)化機(jī)關(guān)學(xué)習(xí)，創(chuàng)學(xué)習(xí)型機(jī)關(guān)；強(qiáng)化勤政教育，創(chuàng)服務(wù)型機(jī)關(guān)；強(qiáng)化廉政教育，創(chuàng)清廉型機(jī)關(guān)；強(qiáng)化作風(fēng)建設(shè)，創(chuàng)務(wù)實(shí)型機(jī)關(guān)，強(qiáng)化科學(xué)管理，創(chuàng)高效型機(jī)關(guān)。文明創(chuàng)建活動(dòng)的深入開展，使機(jī)關(guān)效能建設(shè)得到了明顯提高。

總結(jié)上半年的取得的成績，同時(shí)也清楚的認(rèn)識到存在的不足，主要表現(xiàn)在：一是少數(shù)窗口單位責(zé)任制落實(shí)不到位，對窗口工作不能給予高度重視。二是“兩集中”、“兩到位”還待加強(qiáng)，各部門行政許可或非行政許可審批事項(xiàng)還沒有完全集中到中心辦理；三是窗口人員的素質(zhì)有待進(jìn)一步提高，業(yè)務(wù)能力還需加強(qiáng)。

____年下半年工作計(jì)劃

（一）努力做好“兩集中、兩到位”工作，完善行政服務(wù)中心窗口建設(shè)

第一，對在行政服務(wù)中心已設(shè)立窗口，許可事項(xiàng)相對集中的部門，按照“兩集中、兩到位”的要求，要求各窗口單位進(jìn)一步將行政許可事項(xiàng)集中到行政服務(wù)大廳窗口，并要求行政許可事項(xiàng)進(jìn)駐到位，對窗口人員授權(quán)到位。

第二，對在中心已設(shè)立窗口，窗口需與部門銜接的，要按照“兩集中、兩到位”的要求，聯(lián)系實(shí)際情況，督促相關(guān)部門將審批服務(wù)事項(xiàng)進(jìn)行職能調(diào)整、集中，實(shí)現(xiàn)“受理、審查、審批”全過程進(jìn)入窗口。環(huán)節(jié)上進(jìn)駐到位，業(yè)務(wù)力量上派駐到位，審批權(quán)限上授予到位，提高窗口現(xiàn)場辦結(jié)的能力。

（二）抓好“兩項(xiàng)清理”工作，加強(qiáng)政務(wù)公開

著力做好清理行政許可、公共服務(wù)事項(xiàng)的清理工作，聯(lián)合縣監(jiān)察局、編辦、法制辦等部門對各單位的行政許可事項(xiàng)和公共服務(wù)項(xiàng)目依法進(jìn)行清理，減少審批事項(xiàng)。督促具有審批職能的部門、單位要把本部門、單位應(yīng)該取消的審批事項(xiàng)以及保留審批事項(xiàng)的內(nèi)容、條件、依據(jù)、程序、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)等向全社會(huì)公開。

（三）加強(qiáng)項(xiàng)目協(xié)調(diào)力度，優(yōu)化經(jīng)濟(jì)環(huán)境

平安企業(yè)申報(bào)材料范文第5篇

一、上半年工作匯報(bào)

（一）、落實(shí)從源頭上抓質(zhì)量的工作方針，服務(wù)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)。一是進(jìn)一步推進(jìn)名牌戰(zhàn)略工作。確定貴糖（集團(tuán)）股份有限公司白砂糖、廣西西江化工有限責(zé)任公司的過磷酸鈣等2個(gè)產(chǎn)品為中國名牌產(chǎn)品培育對象，上述企業(yè)在6月份已通過自治區(qū)局組織的申報(bào)企業(yè)答辯，有望確保今年中國名牌產(chǎn)品“爭二保一”的目標(biāo)計(jì)劃完成。加強(qiáng)對貴糖（集團(tuán)）股份公司申報(bào)白砂糖和華潤（貴港）有限公司申報(bào)華潤水泥為國家免檢產(chǎn)品的指導(dǎo)和幫扶，協(xié)助企業(yè)通過自治區(qū)局組織的現(xiàn)場核查。確定貴港市南風(fēng)化肥廠、廣西潔寶紙業(yè)投資股份有限公司等8家企業(yè)7種產(chǎn)品為廣西名牌產(chǎn)品培育對象，爭取今年獲得3個(gè)以上的廣西名牌產(chǎn)品。二是進(jìn)一步加強(qiáng)質(zhì)量興縣工作。桂平市、平南縣正在穩(wěn)步推進(jìn)質(zhì)量興市（縣）工作。

（二）、圍繞提升質(zhì)量水平，服務(wù)企業(yè)發(fā)展。一是夯實(shí)質(zhì)量管理基礎(chǔ)，進(jìn)一步完善企業(yè)質(zhì)量檔案。二是加強(qiáng)農(nóng)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化工作，推進(jìn)我市農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程。繼續(xù)做好桂平市金田淮山的農(nóng)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化示范區(qū)項(xiàng)目的考核驗(yàn)收前準(zhǔn)備工作，確定桂平優(yōu)質(zhì)谷、西山茶和平南縣石硤龍眼、大玉余甘果、黑葉白菜為農(nóng)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化示范區(qū)申報(bào)項(xiàng)目。三是夯實(shí)計(jì)量基礎(chǔ)。全市系統(tǒng)檢定和測試各類計(jì)量器具共1891臺（件）。大中型企業(yè)強(qiáng)檢計(jì)量器具受檢率達(dá)95%以上，較好地發(fā)揮了計(jì)量工作對促進(jìn)企業(yè)技術(shù)改造、節(jié)能降耗、提高經(jīng)濟(jì)效益、維護(hù)公平競爭的市場環(huán)境的基礎(chǔ)和保障作用。推進(jìn)計(jì)量檢測體系確認(rèn)，提高企業(yè)計(jì)量保證能力。在我局的指導(dǎo)和幫扶下，我市的貴糖（集團(tuán)）股份有限公司、廣西西江化工有限責(zé)任公司等兩家企業(yè)已于今年5月通過了ISO10012體系認(rèn)證現(xiàn)場考核。開展能源計(jì)量工作，召開《用能單位能源計(jì)量器具配備和管理通則》企業(yè)宣貫座談會(huì)，積極引導(dǎo)企業(yè)開展節(jié)能降耗減排工作。

（三）、圍繞部門職責(zé)，服務(wù)社會(huì)穩(wěn)定。一是積極履行食品安全監(jiān)管工作。制定食品監(jiān)管工作方案。今年上半年，按照自治區(qū)局、市政府的要求，我局制定了食品生產(chǎn)加工小作坊整治方案、食品風(fēng)險(xiǎn)隱患排查和應(yīng)急資源普查工作方案，提高應(yīng)對食品風(fēng)險(xiǎn)隱患事件處理能力、食品生產(chǎn)加工小作坊的整治力度，為有效預(yù)防及緩解控制和消除生產(chǎn)領(lǐng)域食品安全事件的危害，保障人民群眾身體健康和人身安全發(fā)揮作用。加強(qiáng)食品質(zhì)量安全宣傳。3月中旬，我局在桂平市免費(fèi)舉辦了兩期全市食品企業(yè)宣貫《食品生產(chǎn)許可證實(shí)施細(xì)則》培訓(xùn)班，全市有食品生產(chǎn)廠家負(fù)責(zé)人100多人參加了培訓(xùn)學(xué)習(xí)。加強(qiáng)對食品小作坊的監(jiān)管，切實(shí)落實(shí)好對獲證食品企業(yè)的巡查、年審、回訪等日常監(jiān)管措施，確保食品生產(chǎn)企業(yè)持續(xù)保持必備的生產(chǎn)條件。上半年，全市檢查食品小作坊共80家，對43家獲證企業(yè)進(jìn)行現(xiàn)場巡查及現(xiàn)場年審，對問題較突出的企業(yè)多次開展回訪，促進(jìn)企業(yè)嚴(yán)格進(jìn)行整改，并對問題較嚴(yán)重的10多家企業(yè)進(jìn)行了依法查處。抓好桂平社坡鎮(zhèn)腐竹生產(chǎn)小作坊的專項(xiàng)整治試點(diǎn)的前期準(zhǔn)備工作，進(jìn)行了調(diào)研排查摸底，并制定了具體的整治方案，為開展腐竹生產(chǎn)整治工作打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。做好重大節(jié)日食品安全保障工作。在今年元旦春節(jié)期間，我局在全市范圍內(nèi)開展一次以“抓質(zhì)量、保平安”為主題的農(nóng)村商品市場檢查整頓專項(xiàng)行動(dòng)；“五一”黃金周期間開展了高風(fēng)險(xiǎn)食品企業(yè)檢查專項(xiàng)行動(dòng)。二是深入實(shí)施食品質(zhì)量安全市場準(zhǔn)入制度。上半年共受理20家企業(yè)的食品生產(chǎn)許可，其中已有15個(gè)企業(yè)獲取食品生產(chǎn)許可證。對實(shí)施市場準(zhǔn)入的食品，受理QS申報(bào)材料上報(bào)區(qū)局合格率分別達(dá)到100%。對獲證企業(yè)，繼續(xù)加強(qiáng)證后監(jiān)管，保證企業(yè)生產(chǎn)條件符合發(fā)證要求。通過嚴(yán)格市場準(zhǔn)入，獲證企業(yè)生產(chǎn)條件、衛(wèi)生環(huán)境、質(zhì)量意識、質(zhì)量管理都有了明顯提高。三是進(jìn)一步提高監(jiān)督抽查的有效性。圍繞農(nóng)資、食品、建材、強(qiáng)制性認(rèn)證產(chǎn)品和關(guān)系人民群眾健康安全的產(chǎn)品，加大監(jiān)督抽查力度，嚴(yán)把產(chǎn)品質(zhì)量關(guān)。上半年，共抽查506批次產(chǎn)商品，對不合格產(chǎn)品，采取整改、處罰、培訓(xùn)等多種形式，加強(qiáng)企業(yè)自律，督促引導(dǎo)企業(yè)改進(jìn)產(chǎn)品質(zhì)量。四是抓源頭打假，發(fā)揮打假主力軍作用，全面履行整頓和規(guī)范市場的重要職責(zé)。上半年，全系統(tǒng)出動(dòng)執(zhí)法人員2347人次，以食品、農(nóng)資、建材、節(jié)日市場整治為重點(diǎn)，組織開展了兩節(jié)市場打假、農(nóng)資、食品市場等專項(xiàng)整治活動(dòng)，立案查處146起，端掉制假窩點(diǎn)1個(gè)。五是加大特種設(shè)備安全監(jiān)察力度。組織開展了兩節(jié)、安全月、黃金周安全大檢查等3個(gè)檢查活動(dòng)，重點(diǎn)檢查了氣站、賓館、商場、游樂設(shè)施場所等行業(yè)，確保了全市無一起特種設(shè)備安全事故的發(fā)生。加強(qiáng)特種設(shè)備檢驗(yàn)工作，把好檢驗(yàn)工作質(zhì)量關(guān)，確保轄區(qū)特種設(shè)備的安全運(yùn)行。上半年共檢驗(yàn)檢測特種設(shè)備、安全附件907臺件，其中鍋爐檢驗(yàn)236臺，壓力容器檢驗(yàn)116臺，電梯檢驗(yàn)161臺，起重機(jī)械檢驗(yàn)105臺，廠內(nèi)機(jī)動(dòng)車輛檢驗(yàn)68臺，安全閥校驗(yàn)221枚；檢驗(yàn)壓力管道約3.8千米。定檢率達(dá)100%。

（四）、圍繞政府中心工作，推動(dòng)和諧社會(huì)建設(shè)。上半年，全市系統(tǒng)積極參與各級政府中心工作，出人出力支持城鄉(xiāng)清潔工程、地方計(jì)生、植樹和防洪工作、支持社會(huì)主義新農(nóng)村建設(shè)。今年三、四月份，桂平、平南兩局各派出單位一半以上人員深入農(nóng)村支持地方政府計(jì)生工作，較好地完成了政府下達(dá)的計(jì)生目標(biāo)任務(wù)。今年根據(jù)市政府新農(nóng)村建設(shè)工作部署，平南思旺鎮(zhèn)古欖村是我局社會(huì)主義新農(nóng)村建設(shè)掛點(diǎn)村，局領(lǐng)導(dǎo)十分重視扶貧掛點(diǎn)工作，派出專人到掛點(diǎn)村駐村，了解村里經(jīng)濟(jì)和群眾生活情況，積極聯(lián)系有關(guān)部門，爭取資金立項(xiàng)，有效解決其經(jīng)濟(jì)發(fā)展存在的問題，并想方設(shè)法為掛點(diǎn)村解決實(shí)際困難。在“六一”兒童節(jié)來臨之際，我局針對掛點(diǎn)村工作開展送溫暖獻(xiàn)愛心慰問活動(dòng)，在資金緊缺的情況下，拿出5000多元作為慰問活動(dòng)經(jīng)費(fèi)。為掛點(diǎn)村小學(xué)的每個(gè)學(xué)生捐贈(zèng)一個(gè)書包，共捐贈(zèng)書包260個(gè)價(jià)值3880元，解決了貧困山區(qū)兒童沒有書包的狀況；為掛點(diǎn)村小學(xué)捐贈(zèng)羽毛球、乒乓球、跳繩等價(jià)值四百多元的體育用品一批、慰問金500元；為掛點(diǎn)村公所解決辦公場地裝修部分資金，改善了村公所辦公條件?；顒?dòng)得到了當(dāng)?shù)卣某浞挚隙ā?/p>

（五）、積極開展作風(fēng)效能建設(shè)活動(dòng)，提升質(zhì)監(jiān)部門形象。根據(jù)自治區(qū)局和貴港市作風(fēng)效能建設(shè)活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組的有關(guān)工作部署，我局開展作風(fēng)效能建設(shè)活動(dòng)中做到抓學(xué)習(xí)、促落實(shí)，完成作風(fēng)效能建設(shè)活動(dòng)中的各個(gè)階段的工作，并結(jié)合單位工作實(shí)際和質(zhì)監(jiān)系統(tǒng)管理年要求，開展大討論、認(rèn)真查擺問題，廣泛深入征求意見，扎實(shí)整改，進(jìn)一步完善和健全各項(xiàng)制度，制定了符合本單位實(shí)際的首問負(fù)責(zé)制、限時(shí)辦結(jié)制、責(zé)任追究制等三項(xiàng)制度實(shí)施辦法?；顒?dòng)中，我們通過出版3期專題版板和3期專題簡報(bào)來宣傳活動(dòng)效果，并通過舉行作風(fēng)效能建設(shè)簽訂承諾書承諾宣誓儀式活動(dòng)，進(jìn)一步強(qiáng)化職工效能意識和服務(wù)意識，提升服務(wù)質(zhì)量，展示質(zhì)監(jiān)部門的風(fēng)采。同時(shí)我們結(jié)合工作實(shí)際圍繞效能工作開展了各項(xiàng)主題活動(dòng)，組織了質(zhì)監(jiān)下鄉(xiāng)服務(wù)小分隊(duì)深入到各鄉(xiāng)鎮(zhèn)為群眾服務(wù)，開展一系列的農(nóng)資、建材、食品等專項(xiàng)整治行動(dòng)保障群眾合法權(quán)益，以實(shí)際行動(dòng)來深化效能建設(shè)工作。

（六）、黨風(fēng)廉政建設(shè)和行風(fēng)建設(shè)進(jìn)一步加強(qiáng)，逐步建立教育預(yù)防為主的長效機(jī)制。今年以來，我局把黨風(fēng)廉政建設(shè)工作與業(yè)務(wù)工作一起部署，一起落實(shí)，一起檢查，一起考核，抓好各項(xiàng)監(jiān)督制度的落實(shí)。年初，我們和各部門分別簽訂了黨風(fēng)廉政建設(shè)目標(biāo)責(zé)任書，全體干部職工分別作出書面廉政承諾；市局黨組不定期召開會(huì)議，聽取各部門的匯報(bào)，分析黨風(fēng)廉政建設(shè)工作面臨的形勢，研究解決紀(jì)檢監(jiān)察工作進(jìn)展和落實(shí)中存在的問題，促進(jìn)了我局黨風(fēng)建設(shè)的深入開展。在今年的全市“陽光熱線”直播節(jié)目中，群眾對我局的工作給予了較高的評價(jià)，沒有提出一起涉及行風(fēng)方面的問題。全系統(tǒng)已經(jīng)初步形成了黨風(fēng)廉政建設(shè)工作上下齊抓共管、共同促進(jìn)提高的良好局面。

（七）、以建立質(zhì)量管理體系為載體，開展ISO9001貫標(biāo)工作?，F(xiàn)已完成了質(zhì)量管理體系文件的修改工作，將在7月中旬進(jìn)行體系試運(yùn)行工作。

（八）、加強(qiáng)基礎(chǔ)建設(shè)工作。為加快局辦公檢測大樓的建設(shè)工作，我們充實(shí)了局基建辦公室人員，加強(qiáng)了辦公檢測大樓建設(shè)的有關(guān)報(bào)建、現(xiàn)場監(jiān)督和協(xié)調(diào)工作，辦公檢測大樓已于5月10日正式開工，現(xiàn)已進(jìn)入挖基階段。桂平市局辦公用地的征地工作也在穩(wěn)步推進(jìn)中。

（九）、局主要領(lǐng)導(dǎo)和中層領(lǐng)導(dǎo)的交流輪崗工作已全部到位，為下半年工作打下了組織基礎(chǔ)。

二、上半年工作的存在問題

雖然上半年的工作絕大部份能夠按年初的目標(biāo)完成，但還存在以下不足，主要表現(xiàn)在（一）個(gè)別單位的部份工作進(jìn)度相對較慢，下半年的工作任務(wù)還相當(dāng)繁重；（二）在加強(qiáng)制度建設(shè)和內(nèi)部管理方面還不夠深入，還沒有完全形成按制度辦事，靠制度管人的機(jī)制；（三）科、所、隊(duì)之間的配合還不夠協(xié)調(diào)，服務(wù)意識、大局意識還需要繼續(xù)強(qiáng)化；（四）基建工程遇上雨季進(jìn)展緩慢。