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宏觀調(diào)控政策論文范文第1篇

關(guān)鍵詞：金融危機(jī)貨幣危機(jī)宏觀控制政策

目前，中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展面臨著內(nèi)外失衡的雙重困境，一方面，人民幣面臨著不斷升值預(yù)期；另一方面，物價(jià)水平不斷上漲，人民幣又面臨對(duì)內(nèi)貶值的壓力。面對(duì)經(jīng)濟(jì)內(nèi)外失衡的兩難困境，決策層和學(xué)者們提出了各種應(yīng)對(duì)措施。但政策效果并不理想，一方面人民幣仍然存在很強(qiáng)的升值預(yù)期，另一方面國內(nèi)價(jià)格總水平依然產(chǎn)生波動(dòng)。在這種內(nèi)外失衡的經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，繼續(xù)目前政策的后果如何？筆者認(rèn)為，如果繼續(xù)這種政策思路，中國經(jīng)濟(jì)的“硬著陸”不可避免，“滯脹”將不期而至。

美國次貸危機(jī)造成全球經(jīng)濟(jì)的下滑

2007年8月集中爆發(fā)的美國次貸危機(jī)，造成次級(jí)抵押貸款機(jī)構(gòu)破產(chǎn)、投資基金被迫關(guān)閉、股市劇烈震蕩，使得美國經(jīng)濟(jì)滑向衰退，并波及歐洲、日本乃至全球經(jīng)濟(jì)，進(jìn)一步造成歐盟、日本等主要金融市場的次貸危機(jī)。從英國到愛爾蘭再到西班牙，房市開始降溫，銀行面臨壞賬激增。國際貨幣基金組織估計(jì)，已經(jīng)有7000億美國抵押貸款資金以投資方式流向國外，這將給全球金融體系帶來巨大影響，加大全球信貸緊縮和經(jīng)濟(jì)下滑的風(fēng)險(xiǎn)。

（一）美國經(jīng)濟(jì)衰退風(fēng)險(xiǎn)加大

次貸危機(jī)爆發(fā)以來，美國財(cái)政部和美聯(lián)儲(chǔ)采取減息、增加貨幣投放、加大對(duì)受次貸危機(jī)影響金融機(jī)構(gòu)的援助等措施，以遏制可能出現(xiàn)的金融動(dòng)蕩和經(jīng)濟(jì)衰退，但效果并不如意，美國經(jīng)濟(jì)衰退已現(xiàn)端倪。2008年7月在美國國會(huì)作證時(shí)，美聯(lián)儲(chǔ)主席伯南克一改上月底貨幣政策會(huì)議聲明中的樂觀，轉(zhuǎn)而承認(rèn)經(jīng)濟(jì)增長面臨“極大”的下行風(fēng)險(xiǎn)。在向國會(huì)提交的半年度經(jīng)濟(jì)預(yù)測報(bào)告中，美聯(lián)儲(chǔ)表示：美聯(lián)儲(chǔ)聯(lián)邦公開市場委員會(huì)（FOMC）認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)增長前景面臨極大的不確定性，未來的風(fēng)險(xiǎn)更偏于下行。具體表現(xiàn)為以下方面：

1.房地產(chǎn)市場和建筑業(yè)繼續(xù)下滑。受次貸危機(jī)的直接影響，美國房地產(chǎn)市場趨于衰退，具體表現(xiàn)在兩方面：一是銷量銳減，2008年1月現(xiàn)有住房和新建住房銷量分別比2007年的高點(diǎn)（7月）減少51.2%和21.6%。二是住房價(jià)格下跌，2008年1月現(xiàn)有住房和新建住房價(jià)格中位數(shù)分別比2007年的高點(diǎn)（7月）下降12.1%和12.3%。房地產(chǎn)市場價(jià)格下跌和銷量下降，進(jìn)一步導(dǎo)致建筑業(yè)嚴(yán)重不景氣。到2008年1月，美國建筑業(yè)支出環(huán)比下降1.7%，累計(jì)已連續(xù)5個(gè)月下降，為1996年12月以來最大跌幅；新批準(zhǔn)住房開工量為1994年6月以來新低，實(shí)際開工住房為1991年6月以來新低。此外，建筑業(yè)裁員嚴(yán)重影響到整體就業(yè)形勢。2008年1—2月，美國總體就業(yè)出現(xiàn)減少，其中有一半以上來自建筑業(yè)。

2.資本市場和貨幣市場受到嚴(yán)重沖擊。伴隨著美國次級(jí)抵押貸款市場危機(jī)的出現(xiàn)和惡化，眾多次級(jí)抵押貸款公司遭受嚴(yán)重?fù)p失，甚至被迫申請(qǐng)破產(chǎn)保護(hù)，其中包括美國第二大次級(jí)抵押貸款機(jī)構(gòu)——新世紀(jì)金融公司。美國兩家房貸巨頭房利美和房地美陷入困境，考慮到房利美和房地美在美國房地產(chǎn)金融行業(yè)中的主導(dǎo)地位（在美國12萬億美元的住房抵押貸款市場中，房利美與房地美擁有或者擔(dān)保了一半左右的貸款），一旦這兩巨頭轟然倒塌，美國的住房抵押貸款市場將徹底停擺，樓市困境更顯風(fēng)雨飄搖。同時(shí)，隨著美國次級(jí)抵押貸款市場危機(jī)愈演愈烈，一些買入此類投資產(chǎn)品的美國和歐洲投資基金也受到重創(chuàng)。美國第五大投資銀行貝——爾斯登公司，受次級(jí)抵押貸款市場危機(jī)拖累旗下兩只基金近來倒閉，導(dǎo)致投資人總共損失逾15億美元。美國第一大銀行花旗集團(tuán)公司宣布，去年第四季度虧損98.3億美元，合每股虧損1.99美元。

更為嚴(yán)重的是，隨著美國次級(jí)抵押貸款市場危機(jī)擴(kuò)大至其他金融領(lǐng)域，將會(huì)造成整個(gè)金融體系的全面危機(jī)。據(jù)國際清算銀行統(tǒng)計(jì)，銀行普遍選擇提高貸款利率和減少貸款數(shù)量的辦法來應(yīng)對(duì)次貸危機(jī)。美國、歐元區(qū)和英國利率2月中旬再度擴(kuò)大到50個(gè)基點(diǎn)左右，比危機(jī)爆發(fā)前的2007年7月高出40個(gè)基點(diǎn)。盡管美聯(lián)儲(chǔ)為了拯救美國經(jīng)濟(jì)，多次降低聯(lián)邦基準(zhǔn)利率，增加窗口貸款，信貸市場依然很不景氣。投資者對(duì)信貸市場和美國經(jīng)濟(jì)前景的悲觀預(yù)期，致使美國股市大幅下跌。截至2008年2月29日，道瓊斯股指比上年底下跌了7.5%，納斯達(dá)克指數(shù)下跌14.4%。大量資金從債市和股市轉(zhuǎn)移到國債、期貨市場避險(xiǎn)，一度促使兩年期美國國債收益率跌破1.5%，成為四年來最低點(diǎn)。

股市、債市價(jià)格的大幅度下滑和信貸萎縮，使企業(yè)投資意愿和消費(fèi)者信心受到嚴(yán)重打擊。2月美國消費(fèi)者信心指數(shù)僅為75，為15年來新低；投資預(yù)期指數(shù)僅為57.9，為17年來的新低；制造業(yè)采購經(jīng)理人指數(shù)為48.3，環(huán)比下降2.4，為5年來最大降幅。投資者信心和消費(fèi)者信心的下降，股市低迷、銀行貸款意愿下降，導(dǎo)致投資不振、消費(fèi)低迷，進(jìn)一步?jīng)_擊資本市場和貨幣市場，加大美國經(jīng)濟(jì)發(fā)展下滑的風(fēng)險(xiǎn)。

3.實(shí)體經(jīng)濟(jì)受到嚴(yán)重沖擊。由于房地產(chǎn)市場、資本市場、貨幣市場和建筑業(yè)受到嚴(yán)重影響，次貸危機(jī)已明顯影響到美國的實(shí)體經(jīng)濟(jì)。主要表現(xiàn)在：就業(yè)形勢惡化。2007年12月美國失業(yè)率兩年來首度突破5%，今年頭兩個(gè)月略有回落，主要是因?yàn)椴糠珠L期失業(yè)者離開勞動(dòng)力市場所致，并非就業(yè)市場改善。相反，1月和2月全國非農(nóng)產(chǎn)業(yè)就業(yè)崗位環(huán)比分別減少2.2萬人和6.3萬人，為2003年以來首度減少。住房投資下降影響到投資需求。截至2007年四季度，美國私人住房投資環(huán)比連續(xù)8個(gè)季度下跌，其中2007年四季度環(huán)比折年率跌幅超過25%。在住房投資需求快速下降的帶動(dòng)下，總體固定資產(chǎn)投資2007年三季度和四季度持續(xù)下跌。居民消費(fèi)需求增長大幅放緩。住房市場衰退本身就帶動(dòng)了相關(guān)消費(fèi)品支出減少，加上實(shí)際收入增長停滯不前，作為國內(nèi)需求中最穩(wěn)定部分的居民消費(fèi)需求將大幅放緩。2007年12月零售額環(huán)比名義下降0.4%，2008年1月增長0.4%，2月下降0.6%，考慮到2007年11月至2008年1月消費(fèi)者價(jià)格環(huán)比漲幅均在0.4%以上，零售額實(shí)際上已連續(xù)三個(gè)月為零增長或負(fù)增長。由于房地產(chǎn)業(yè)約占美國GDP的13%，在經(jīng)濟(jì)中占有重要地位，住房市場衰退影響到相關(guān)產(chǎn)業(yè)，從而直接或間接對(duì)整體經(jīng)濟(jì)增長產(chǎn)生負(fù)面影響。由于內(nèi)需不足，從2007年第四季度以來，美國經(jīng)濟(jì)增長近乎停滯，美聯(lián)儲(chǔ)不斷調(diào)低對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的預(yù)期。

（二）歐盟、日本和世界新興經(jīng)濟(jì)體受次貸危機(jī)影響增長減緩

由于歐元區(qū)和日本與美國經(jīng)濟(jì)聯(lián)系密切，美國經(jīng)濟(jì)總量占全球的25%以上，加上美元貶值造成了歐元和日元升值，次貸危機(jī)和美國經(jīng)濟(jì)增長大幅放緩將不可避免地影響到歐元區(qū)和日本經(jīng)濟(jì)。盡管近期統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)表明，歐元區(qū)和日本經(jīng)濟(jì)雖然仍保持一定的增長，表現(xiàn)出對(duì)次貸危機(jī)有一定的“免疫力”，但這只是暫時(shí)現(xiàn)象。隨著次貸危機(jī)的進(jìn)一步顯現(xiàn)，歐盟和日本經(jīng)濟(jì)下滑不可避免。

與美國經(jīng)濟(jì)前景惡化相比，日本經(jīng)濟(jì)也出現(xiàn)了下降。2008年7月16日，日本央行在月度經(jīng)濟(jì)報(bào)告中下調(diào)了對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的預(yù)期，為三個(gè)月來首次。根據(jù)日本央行的預(yù)期，2008財(cái)政年度經(jīng)濟(jì)增長率平均值為1.2％，比上次預(yù)測值下降了0.3個(gè)百分點(diǎn)。日本央行總裁白川方明7月15日表示，受能源等原材料價(jià)格上漲影響，日本經(jīng)濟(jì)減速傾向已經(jīng)更加明顯。他表示，貿(mào)易狀況的持續(xù)下滑將會(huì)導(dǎo)致日本經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步放緩歐元區(qū)經(jīng)濟(jì)也在持續(xù)惡化，經(jīng)濟(jì)衰退的陰影開始在歐洲大陸蔓延。丹麥成為第一個(gè)陷入技術(shù)性衰退的歐盟國家。歐洲各經(jīng)濟(jì)體目前面臨著通脹壓力加劇、油價(jià)高漲、匯率走強(qiáng)、全球經(jīng)濟(jì)增長疲軟以及信貸緊縮等種種難題。經(jīng)歷了最近的樓市繁榮之后，丹麥、西班牙、英國和愛爾蘭也步美國后塵面臨房價(jià)節(jié)節(jié)下跌的情況。2008年7月15日，西班牙建筑集團(tuán)Martinsa-Fadesa申請(qǐng)破產(chǎn)保護(hù)，成為歐洲房地產(chǎn)泡沫破裂的第一個(gè)犧牲品，也是西班牙有史以來最大的破產(chǎn)案。同一天，歐元對(duì)美元匯率再上1.60的紀(jì)錄高點(diǎn)，而歐洲最大經(jīng)濟(jì)體德國的投資者信心則下跌至20世紀(jì)90年代初經(jīng)濟(jì)衰退以來的最低水平。歐洲陷入衰退的風(fēng)險(xiǎn)越來越大，顯示始于美國的經(jīng)濟(jì)低迷正蔓延到其他地區(qū)，打消了認(rèn)為全球經(jīng)濟(jì)的相互影響或許已經(jīng)減退、足以令世界其他地區(qū)安然渡過美國經(jīng)濟(jì)低迷期的希望。

隨著三大傳統(tǒng)“火車頭”陷入困境，世界經(jīng)濟(jì)前景也更加充滿不確定性。由于美國、歐盟和日本經(jīng)濟(jì)在世界經(jīng)濟(jì)中占有很大份額，這些經(jīng)濟(jì)體的下滑，新興經(jīng)濟(jì)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)外出口減少，進(jìn)而制約其經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。中國作為世界第四經(jīng)濟(jì)體，在美元貶值和全球經(jīng)濟(jì)緊縮的背景下，很難獨(dú)善其身，未來經(jīng)濟(jì)增長下滑不可避免。

美元持續(xù)貶值造成通貨膨脹全球蔓延

受到美元貶值和市場供求等多種因素影響，世界石油、糧食和初級(jí)礦產(chǎn)品價(jià)格不斷上漲。國際石油價(jià)格從2007年10月的每桶85美元，上漲到2008年7月的150美元左右一桶，幾乎上漲了一倍。國際市場大米貿(mào)易價(jià)格進(jìn)入2008年以來一路暴漲。根據(jù)聯(lián)合國糧農(nóng)組織（FAO）的統(tǒng)計(jì)，作為全球大米價(jià)格基準(zhǔn)的泰國大米，高品質(zhì)100%B級(jí)大米1月的出口價(jià)格是每噸385美元，2月漲到483美元，3月攀升至546美元，較1月上漲42%。2008年3月27日，報(bào)價(jià)達(dá)到每噸760美元，26日?qǐng)?bào)價(jià)每噸580美元，漲幅超過30%。根據(jù)泰國米商出口公會(huì)的最新數(shù)據(jù)，4月9日，高品質(zhì)100%B級(jí)大米出口價(jià)格已暴漲至每噸854美元，是年初價(jià)格的兩倍多。除了大米價(jià)格飛速上漲外，大豆、小麥、玉米等糧食價(jià)格都出現(xiàn)了不同程度的上漲。鐵礦石價(jià)格在2007年上漲的基礎(chǔ)上，2008年漲幅達(dá)到65%。石油、糧食等初級(jí)產(chǎn)品價(jià)格的大幅度上漲，帶動(dòng)與此相關(guān)的其他產(chǎn)品價(jià)格的上漲，如運(yùn)輸、食品、鋼鐵等價(jià)格的上漲。世界上因石油、糧食價(jià)格上漲造成的罷工、騷亂相繼出現(xiàn)。

埃及工業(yè)城市大邁哈萊因糧食價(jià)格上漲持續(xù)兩天發(fā)生騷亂，造成一名抗議者死亡；海地爆發(fā)了近一周來暴力抗議活動(dòng)，導(dǎo)致5人死亡，20人受傷，其中包括對(duì)聯(lián)合國維和人員的襲擊；在喀麥隆，今年2月因糧食危機(jī)引發(fā)的騷亂奪走了40人的生命；聯(lián)合國糧農(nóng)組織報(bào)告說，因糧食價(jià)格上漲引發(fā)社會(huì)普遍動(dòng)蕩的國家，目前還包括布基納法索、喀麥隆、印尼、毛里塔尼亞、莫桑比克、玻利維亞和烏茲別克斯坦等國。2008年7月，為抗議過高的燃油價(jià)格和各項(xiàng)過重的稅收負(fù)擔(dān)，印度數(shù)百萬卡車司機(jī)開始舉行全國罷工。而在同一天，也是因?yàn)橥瑯拥脑?，英國貨運(yùn)司機(jī)在倫敦也采取了同樣的行動(dòng)。

全球石油、糧食等初級(jí)產(chǎn)品價(jià)格的不斷上漲，成為這次全球通貨膨脹的直接原因之一。全球通貨膨脹的加劇，一方面降低了居民的消費(fèi)能力，另一方面增加了投資的風(fēng)險(xiǎn)，使投資、信貸活動(dòng)受到抑制，加上美國次貸危機(jī)所引起房地產(chǎn)泡沫破裂、經(jīng)濟(jì)衰退，全球“滯漲”正一步步成為現(xiàn)實(shí)。

雙重緊縮性貨幣政策強(qiáng)化中國經(jīng)濟(jì)“滯漲”風(fēng)險(xiǎn)

自2005年7月人民幣匯率形成機(jī)制改革以來，人民幣幣值不斷攀升。而美元貶值引起的糧食、石油等礦產(chǎn)資源價(jià)格上漲，通過各種途徑輸入國內(nèi)。物價(jià)不斷上漲，通貨膨脹壓力加大，中國經(jīng)濟(jì)面臨人民幣升值預(yù)期和通貨膨脹不斷上漲雙重壓力。如何應(yīng)對(duì)這一困境，是現(xiàn)階段我國宏觀調(diào)控的重點(diǎn)。

面對(duì)人民幣預(yù)期升值和通貨膨脹日益嚴(yán)重的現(xiàn)實(shí)，中國政府采取了人民幣小幅度逐步升值和緊縮性貨幣政策。2007年以來，中國人民銀行采取緊縮性貨幣政策，先后10次上調(diào)金融機(jī)構(gòu)人民幣存款準(zhǔn)備金率共5.5個(gè)百分點(diǎn)。2008年1月25日、3月25日、4月25日和5月20日，準(zhǔn)備金率再次各上調(diào)0.5個(gè)百分點(diǎn)，一般金融機(jī)構(gòu)人民幣存款準(zhǔn)備金率達(dá)到16.5%。先后六次上調(diào)金融機(jī)構(gòu)人民幣存貸款基準(zhǔn)利率。一年期存款基準(zhǔn)利率從年初的2.52%上調(diào)至年末的4.14%，累計(jì)上調(diào)1.62個(gè)百分點(diǎn)；一年期貸款基準(zhǔn)利率從年初的6.12%上調(diào)至年末的7.47%，累計(jì)上調(diào)1.35個(gè)百分點(diǎn)。2007年12月，在上調(diào)存貸款基準(zhǔn)利率的同時(shí)，較大幅度地上調(diào)了一年以內(nèi)的定期存款利率，其中，三個(gè)月期存款利率上調(diào)0.45個(gè)百分點(diǎn)，六個(gè)月期存款利率上調(diào)0.36個(gè)百分點(diǎn)。在不斷調(diào)整金融機(jī)構(gòu)存款準(zhǔn)備金率和存貸利率的同時(shí)，央行靈活采取多種貨幣政策工具回籠貨幣，對(duì)沖由于國際收支順差對(duì)國內(nèi)貨幣政策的沖擊。2007年中國人民銀行累計(jì)發(fā)行中央銀行票據(jù)4.07萬億元。年末中央銀行票據(jù)余額為3.49萬億元，比年初增加4600億元。通過特別國債發(fā)行，逐步加大以特別國債為工具的正回購操作力度，全年共開展正回購操作1.27萬億元，年末余額6200億元，比年初增加5600億元。對(duì)部分貸款增長較快、且流動(dòng)性充裕的商業(yè)銀行定向發(fā)行3年期中央銀行票據(jù)5550億元，既有效收回了流動(dòng)性，也對(duì)信貸增長較快的機(jī)構(gòu)起到警示作用。適度上調(diào)中央銀行票據(jù)發(fā)行利率，引導(dǎo)市場利率適度上行，發(fā)揮市場利率調(diào)節(jié)資金供求關(guān)系的作用。2007年以來，3個(gè)月期、1年期和3年期中央銀行票據(jù)發(fā)行利率分別上升90、126和155個(gè)基點(diǎn)。

緊縮性貨幣政策取得了一定效果。2008年3月末，廣義貨幣供應(yīng)量M2同比增長16.3%，增速比上年同期低1個(gè)百分點(diǎn)。人民幣貸款增長明顯放緩，3月末余額同比增長14.8%，增速比上年同期低1.5個(gè)百分點(diǎn)，比上年年末低1.3個(gè)百分點(diǎn)。第一季度，人民幣貸款增加1.3萬億元，同比少增891億元。3月末，人民幣對(duì)美元匯率中間價(jià)為7.0190元，比上年年末升值4.07%；2008年上半年中國GDP同比增長10.4％，增速比上年同期回落1.8個(gè)百分點(diǎn)。中國居民消費(fèi)價(jià)格指數(shù)同比上漲7.9％。其中，6月份上漲7.1％，環(huán)比下降0.2％。

但就人民幣匯率來看，緊縮性貨幣政策并沒有改變?nèi)嗣駧诺纳殿A(yù)期，人民幣對(duì)美元中間匯價(jià)從2007年12月的7.3572上升到2008年7月6.8271。在人民幣升值預(yù)期沒有改變的情況下，國際熱錢不斷流入。目前對(duì)熱錢具體規(guī)模眾說紛紜，有說1.75萬億美元，也有說5000億美元。郝大明認(rèn)為2002~2008年流入我國的熱錢總規(guī)模為4807億美元。其中2002年和2003年流入熱錢很少；2004年這一比重達(dá)到13%；2005年后，在人民幣升值預(yù)期高漲和資產(chǎn)收益預(yù)期不斷增強(qiáng)的影響下，熱錢流入加速；進(jìn)入2008年，熱錢注入更加洶涌，規(guī)模更大，前5個(gè)月，流入我國的熱錢為1196億美元，2005~2008年流入我國熱錢共有4593億美元，占同期新增外匯儲(chǔ)備的40%。

盡管中國居民消費(fèi)價(jià)格指數(shù)同比上漲7.9%，但如果扣除由于對(duì)石油、糧食的價(jià)格管制造成的價(jià)格變化，那么中國居民消費(fèi)價(jià)格指數(shù)可能會(huì)上升的更大。我國工業(yè)品出廠價(jià)格（PPI）持續(xù)上升的趨勢仍未改變。國家統(tǒng)計(jì)局公布的數(shù)據(jù)顯示，2月，我國PPI同比上漲6.6％。1月至2月累計(jì)，PPI同比上漲6.4％，這一累計(jì)漲幅已經(jīng)比2007年全年3.1％的增長速度高出一倍以上。5月份我國工業(yè)品出廠價(jià)格（PPI）同比上漲8.2%，漲幅比上月加快0.1個(gè)百分點(diǎn)，比去年同期加快5.4個(gè)百分點(diǎn)。這是今年以來月度PPI增幅第三次沖破8%，也是我國PPI在近3年來標(biāo)出的最高刻度。PPI的不斷上漲，不可避免的通過多種途徑進(jìn)一步推高CPI指數(shù)，國內(nèi)通貨膨脹水平仍將處于高位。經(jīng)濟(jì)增長速度在緊縮性貨幣政策和貨幣不斷升值的情況下出現(xiàn)一定程度的下降。2008年上半年國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）增速為10.4%，大大低于2007年上半年修正后的12.2%，增速明顯放緩。中小企業(yè)面臨經(jīng)營困難，房地產(chǎn)企業(yè)出現(xiàn)資金短缺。大批外銷型企業(yè)經(jīng)營困難甚至倒閉。僅以廣東省為例，2007年一年，一般貿(mào)易匯兌或損失500億元。匯率變動(dòng)頻繁，成本難以控制，通過漲價(jià)轉(zhuǎn)嫁成本的空間越來越小，直接造成出口兌換收入下降，企業(yè)不想出口、不敢出口。廣東省外經(jīng)貿(mào)廳在最新一輪的調(diào)研中稱：僅加工貿(mào)易一項(xiàng)，廣東省涉及的直接和間接出口額達(dá)1500多億美元以及1100多萬人就業(yè)，人民幣不斷升值，使廣東省外貿(mào)出口企業(yè)的持續(xù)發(fā)展受到了嚴(yán)峻考驗(yàn)，對(duì)勞動(dòng)密集型企業(yè)和中小出口企業(yè)造成沖擊，直接導(dǎo)致這些企業(yè)的生存問題和就業(yè)減少。全國上半年出口較上年同期增長21.9%，增速低于2007年全年的25.7%；同期進(jìn)口則增長了30.6%，增速大大高于2007年全年的20.8%。其中，6月份當(dāng)月出口僅增長了17.6%，大大低于5月份的28.1%。2008年前五個(gè)月我國的貿(mào)易順差是780億美元，比去年同期下降了8.6%。貨幣升值對(duì)出口的抑制作用正在逐步顯現(xiàn)。

總的來看，貨幣緩慢升值和緊縮性貨幣政策并沒有改變?nèi)嗣駧派档念A(yù)期，通貨膨脹上漲趨勢并沒有改變，但經(jīng)濟(jì)增長受到一定限制。因此，如果不改變這種政策，那么中國經(jīng)濟(jì)可能由偏熱轉(zhuǎn)向偏冷，隨著現(xiàn)有政策的繼續(xù)，“滯漲”將不可避免的出現(xiàn)。

我國經(jīng)濟(jì)宏觀調(diào)控政策的選擇分析

綜上所述，我國經(jīng)濟(jì)已經(jīng)出現(xiàn)了下滑，人民幣升值預(yù)期并沒有改變，通貨膨脹并沒有明顯得到遏制的局面，CPI下降與部分產(chǎn)品價(jià)格管制有關(guān)。如果不改變目前貨幣政策，未來中國經(jīng)濟(jì)可能出現(xiàn)嚴(yán)重下滑、通貨膨脹高企的“滯漲”局面。那么未來中國宏觀政策如何選擇？具體來講主要是：

改變?nèi)嗣駧艈芜吷殿A(yù)期，干預(yù)外匯市場，保持目前人民幣匯率基本穩(wěn)定，簡單地說就是果斷停止人民幣繼續(xù)升值。在維持外匯收支基本穩(wěn)定前提下，加大對(duì)海外能源、資源類的投資，鼓勵(lì)有能力企業(yè)在海外投資，有效利用我國外匯儲(chǔ)備。

繼續(xù)采取緊縮性貨幣政策，同時(shí)防止由于內(nèi)外利差增加引起的熱錢大規(guī)模流動(dòng)。但在貨幣政策具體執(zhí)行上要有針對(duì)性，對(duì)于符合國家產(chǎn)業(yè)政策和發(fā)展方向的產(chǎn)業(yè)，要采取相對(duì)優(yōu)惠的利率；而對(duì)不符合國家產(chǎn)業(yè)政策、污染嚴(yán)重、資源耗費(fèi)比較大的行業(yè)，繼續(xù)采取限制性的利率；對(duì)民營經(jīng)濟(jì)，尤其是出口型、勞動(dòng)密集的企業(yè)，給予一定的信貸支持。

密切監(jiān)管國際套利性資金的異常動(dòng)向，可以適時(shí)宣布采取征收托賓稅，加大資本流動(dòng)成本，加強(qiáng)對(duì)各種套利性資金非合規(guī)進(jìn)入和流出的審查。

鑒于人民幣升值對(duì)我國出口造成很大影響，為了抵消貨幣快速升值對(duì)經(jīng)濟(jì)的破壞，應(yīng)調(diào)整出口退稅政策，對(duì)于紡織品等勞動(dòng)密集性產(chǎn)品出口應(yīng)加大退稅力度。

鼓勵(lì)企業(yè)轉(zhuǎn)變?cè)鲩L方式，加大對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的支持，對(duì)節(jié)能、減耗、未來發(fā)展前景好的企業(yè)和行業(yè)，在財(cái)政和金融方面給予支持。

把經(jīng)濟(jì)增長真正轉(zhuǎn)移到主要依靠內(nèi)需推動(dòng)上來，提高居民收入，完善消費(fèi)環(huán)境，建立完善的社會(huì)保障體系。

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3.王允貴.“廣場協(xié)議”對(duì)日本經(jīng)濟(jì)的影響及啟示[J].國際經(jīng)濟(jì)評(píng)論，2004

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宏觀調(diào)控政策論文范文第2篇

一、引言

高等學(xué)校是科技成果轉(zhuǎn)化的孵化器，①促進(jìn)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化能力的提高是國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的重要內(nèi)容，《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020）》提出以加強(qiáng)自主創(chuàng)新能力為核心，以建設(shè)創(chuàng)新型國家為戰(zhàn)略目標(biāo)，②確立了大學(xué)作為我國基礎(chǔ)研究以及高技術(shù)創(chuàng)新的主力軍的重要地位。統(tǒng)計(jì)顯示，“高校承擔(dān)國家科技攻關(guān)項(xiàng)目1/4左右，承擔(dān)國家‘863’項(xiàng)目1/3以上，承擔(dān)國家重點(diǎn)基礎(chǔ)研究發(fā)展規(guī)劃項(xiàng)目‘973’占1/3以上，獲得國家自然科學(xué)基金面上項(xiàng)目占全國70%以上，國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室約63%建在大學(xué)”。顯然，高校在推進(jìn)國家科技成果轉(zhuǎn)化和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程中處于輻射源的核心地位。

然而，我國高校每年科技成果有效轉(zhuǎn)化率尚不足30%，真正實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的成果不足5%，豐富的高?？蒲挟a(chǎn)出與低效的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化能力之間的鮮明對(duì)比折射出我國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化尚存在一系列阻礙性因素，有關(guān)制度不盡完善也使得科技成果轉(zhuǎn)化中存在一些弊端。建立完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度是高?？萍汲晒靡杂行мD(zhuǎn)化的基礎(chǔ)性保障。唯有重構(gòu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的制度性框架，方能保障高?？萍汲晒D(zhuǎn)化途徑的暢通，實(shí)現(xiàn)高?？萍汲晒漠a(chǎn)業(yè)化。

二、高校科技成果轉(zhuǎn)化的特點(diǎn)、要素與現(xiàn)實(shí)困境

（一）高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的特點(diǎn)

1.價(jià)值功能的多重性

高等院校不僅承擔(dān)著培養(yǎng)人才、傳播知識(shí)的社會(huì)職能，還是發(fā)現(xiàn)知識(shí)、創(chuàng)造知識(shí)、研究知識(shí)的重要陣地，高校科技成果的轉(zhuǎn)化將科學(xué)技術(shù)應(yīng)用到新興的產(chǎn)業(yè)活動(dòng)，是教學(xué)過程的延伸和科研活動(dòng)的構(gòu)成部分，為國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和科技進(jìn)步貢獻(xiàn)力量;革新的生產(chǎn)過程反過來又可以改造專業(yè)課程或更新教學(xué)內(nèi)容，形成培養(yǎng)模式、課程體系等的創(chuàng)新，為高校教育教學(xué)改革提供思路。因此，高?？萍汲晒霓D(zhuǎn)化兼具教育價(jià)值、科技價(jià)值、經(jīng)濟(jì)價(jià)值等多重功能，承擔(dān)著多元化的社會(huì)角色。

2.管理界面的多層次

高校教學(xué)、科研、技術(shù)轉(zhuǎn)移分屬不同的運(yùn)行體制，人員結(jié)構(gòu)和外部關(guān)系的多層次自然決定了高?？萍汲晒D(zhuǎn)化管理界面的復(fù)雜性。一方面，科學(xué)研究根據(jù)基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、開發(fā)研究不同的項(xiàng)目性質(zhì)需要不同的管理方式和考核評(píng)價(jià)機(jī)制，不宜以單一的評(píng)價(jià)機(jī)制等同視之，需要根據(jù)項(xiàng)目開發(fā)的進(jìn)展以及社會(huì)和市場的實(shí)際需求予以適時(shí)的調(diào)整;另一方面，科學(xué)研究的不同階段要求不同的管理模式，如前期開發(fā)階段需以事業(yè)管理模式審核、協(xié)調(diào)、引導(dǎo)，后期轉(zhuǎn)化階段則應(yīng)以企業(yè)管理方式調(diào)研、推廣及服務(wù)。此外，科研項(xiàng)目參與主體的多層面亦決定了人事管理的復(fù)雜性，包括專職人員與兼職人員、技術(shù)人員和行政人員以及研究生等，各個(gè)主體參與研究及轉(zhuǎn)化的程度亦不相同。

3.成果形式的多元性

表現(xiàn)在不同的科研性質(zhì)和科研項(xiàng)目科技開發(fā)的成果形式亦不相同，有些可能直接投入生產(chǎn)過程物化為商品，有些則需要在企業(yè)等生產(chǎn)平臺(tái)上進(jìn)行再試驗(yàn)、開發(fā)以適應(yīng)市場需求，有些則以論著等精神產(chǎn)品形式形成理論成果用以指導(dǎo)實(shí)踐;同時(shí)，高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的效益評(píng)價(jià)亦呈多元化，高校目前多以或著作出版情況為主要衡量標(biāo)準(zhǔn)，而企業(yè)則需要以科技成果投入市場后的收益率作為評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，政府部門、社會(huì)團(tuán)體等不同的主體因需求目標(biāo)的差異對(duì)科技成果的評(píng)價(jià)亦不盡相同。

（二）高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的系統(tǒng)要素

1.科技成果轉(zhuǎn)讓和受讓方

高等學(xué)校是高校科技成果轉(zhuǎn)化的轉(zhuǎn)讓方和供給方，是開展科學(xué)技術(shù)研究的集中地，是科研成果轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)增長力的基礎(chǔ)和源泉。高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的受讓方和需求方是企業(yè)，是科技成果產(chǎn)業(yè)化、商品化的實(shí)施基地，是科技成果轉(zhuǎn)化的最終目的實(shí)現(xiàn)地。高等學(xué)校科技成果的供給數(shù)量和供給質(zhì)量直接影響企業(yè)的生產(chǎn)能力和經(jīng)濟(jì)發(fā)展方向，企業(yè)對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的需求能力直接決定高校科技創(chuàng)新帶動(dòng)生產(chǎn)力的速度和規(guī)模，因此，構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研一體的大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移平臺(tái)是保證高?？萍汲晒樌D(zhuǎn)化的基礎(chǔ)和必要。[1]

2.技術(shù)轉(zhuǎn)移中介方

技術(shù)轉(zhuǎn)移中介機(jī)構(gòu)是高校科技成果轉(zhuǎn)化的中介機(jī)構(gòu)，包括中介機(jī)構(gòu)、高?？萍继?、技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)、政府參與到科技成果服務(wù)與轉(zhuǎn)化過程的相關(guān)機(jī)構(gòu)等，這些中介方是連接轉(zhuǎn)讓方和受讓方的紐帶和媒介，以其專業(yè)知識(shí)和技術(shù)經(jīng)驗(yàn)為高校科技成果產(chǎn)業(yè)化提供相關(guān)的法律、政策、物資、人力等支持，為高校和企業(yè)雙方提供科技成果供需信息并協(xié)調(diào)雙方關(guān)系，一方面為高?？萍汲晒漠a(chǎn)生、轉(zhuǎn)移提供前期調(diào)研、產(chǎn)權(quán)歸屬、合同審查及收益分配等制度保障;另一方面，依照市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)律引導(dǎo)促進(jìn)科技成果的交流、交易、傳遞和擴(kuò)展。

3.政府宏觀調(diào)控方

高?？萍汲晒D(zhuǎn)化作為科技與經(jīng)濟(jì)共同作用的結(jié)果，需要政府利用經(jīng)濟(jì)、法律、行政等手段制定相關(guān)的政策文件、支持計(jì)劃等對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的各方參與主體進(jìn)行宏觀調(diào)控與導(dǎo)向引導(dǎo)，如通過稅收、財(cái)政等政策支持引導(dǎo)高校與企業(yè)共建產(chǎn)學(xué)研平臺(tái)、大學(xué)科技園等，通過人才激勵(lì)機(jī)制為高?？蒲腥藛T在職稱評(píng)定、待遇、獎(jiǎng)勵(lì)等方面制定相關(guān)優(yōu)惠政策，等等。政府通過適度的宏觀調(diào)控和制度保障措施，為實(shí)現(xiàn)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的規(guī)范化運(yùn)行奠定基礎(chǔ)。[2]

（三）高?？萍汲晒D(zhuǎn)化率低，知識(shí)產(chǎn)權(quán)流失嚴(yán)重

根據(jù)《中國統(tǒng)計(jì)年鑒（2012）》數(shù)據(jù)顯示（見下表），我國高校發(fā)表科技論文和出版科技著作均呈逐年遞增趨勢，并占全國發(fā)表科技論文和出版著作總量的絕對(duì)比例，高校成為國家科學(xué)技術(shù)研究的重要基地。同時(shí)，我國高校專利申請(qǐng)數(shù)量和專利授權(quán)數(shù)量持續(xù)快速增長，在全國技術(shù)創(chuàng)新體系中承擔(dān)著日益重要的角色。例如，2010年在國家自然科學(xué)獎(jiǎng)、技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)和科技進(jìn)步獎(jiǎng)三大獎(jiǎng)項(xiàng)中，高校獲獎(jiǎng)比例均超過總數(shù)的70%，高校作為第一完成單位的項(xiàng)目達(dá)到54.5%。

但是高?？焖僭鲩L的知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量未能有效推動(dòng)其科技成果的轉(zhuǎn)化，高?？萍汲晒c社會(huì)生產(chǎn)仍存在著嚴(yán)重脫節(jié)現(xiàn)象，其突出問題體現(xiàn)為：

一是高?？萍汲晒霓D(zhuǎn)化率較低。從高校發(fā)表理論研究成果的龐大數(shù)量來看，專利輸出比例所占甚少，且高達(dá)20%的比例集中在清華大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)、上海交通大學(xué)、浙江大學(xué)、武漢大學(xué)、華南理工大學(xué)等幾所高校。另據(jù)清華、復(fù)旦等20所高校聯(lián)合完成的“大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化的探索與實(shí)踐”課題研究報(bào)告顯示，我國高校每年雖有6000～8000項(xiàng)科技成果產(chǎn)生，然而能夠簽約轉(zhuǎn)化的尚不及30%，轉(zhuǎn)化后能產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益的也僅占被轉(zhuǎn)化成果的30.5%，且只有10%的研究成果能夠取得經(jīng)濟(jì)效益。[3]

二是高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)流失現(xiàn)象嚴(yán)重。由于高校和科研人員知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)不強(qiáng)，在研究取得進(jìn)展時(shí)急于或交流學(xué)術(shù)成就，導(dǎo)致技術(shù)內(nèi)容公開，使發(fā)明創(chuàng)造喪失新穎性而失去獲得法律保護(hù)的可能性;[4]同時(shí)由于頻繁的人員流動(dòng)和人才流失，如對(duì)調(diào)離、退休等科研人員沒有進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面審查或簽訂有關(guān)協(xié)定，學(xué)生在校期間參加導(dǎo)師的科研項(xiàng)目，了解到大量的技術(shù)秘密，離校后科技成果亦隨之外流等。

三、高?？萍汲晒D(zhuǎn)化面臨的法律困境

（一）高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)現(xiàn)有法律環(huán)境分析

目前涉及高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度構(gòu)成主要有幾部分內(nèi)容：一是國家法律、法規(guī)、規(guī)章中與科技成果轉(zhuǎn)化或高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)有關(guān)的內(nèi)容，如《民法通則》、《合同法》、《專利法》、《著作權(quán)法》、《商標(biāo)法》、《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》、《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》、《高等學(xué)校知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)管理規(guī)定》等;二是與科技成果轉(zhuǎn)化或者高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)有關(guān)的法規(guī)性文件或部門規(guī)范性文件，如《國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》、《關(guān)于促進(jìn)自主創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化的若干政策》、《國家中長期科學(xué)技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006―2020年）》、《關(guān)于加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展高科技實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的決定》等;三是地方與科技成果轉(zhuǎn)化或者高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)有關(guān)的政策與法規(guī)，如《山西省推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研合作實(shí)施辦法》、《上海市促進(jìn)高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的若干規(guī)定》、《北京市鼓勵(lì)企業(yè)與高校、科研院所進(jìn)行產(chǎn)學(xué)研合作的若干意見》等;四是各個(gè)高校內(nèi)部制定的規(guī)章制度，如《清華大學(xué)保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的規(guī)定》、《浙江大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)基金管理辦法》、《華僑大學(xué)專利管理辦法》、《大連理工大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》等。

總體而言，中央與地方各層級(jí)的制度規(guī)范對(duì)高?？萍汲晒D(zhuǎn)讓過程進(jìn)行了宏觀指導(dǎo)和政策調(diào)控，及時(shí)調(diào)整了在高校科學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)讓過程中可能出現(xiàn)的專利權(quán)、著作權(quán)等問題，部分高校在政策范疇內(nèi)有針對(duì)性地制定了相應(yīng)的內(nèi)部規(guī)章制度，通過不同位階的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律文件，高校科技成果轉(zhuǎn)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度體系已具雛形。[5]但是高?？萍汲晒D(zhuǎn)化作為一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，過于概括的制度供給無法滿足現(xiàn)實(shí)多步驟、多層面運(yùn)行中最基本的秩序需求，③保障作用甚微。

（二）高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)制度尚不健全

尚不健全的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度在現(xiàn)實(shí)適用中會(huì)引發(fā)產(chǎn)權(quán)糾紛、轉(zhuǎn)讓收益、分配機(jī)制等一系列法律風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而導(dǎo)致高?？萍汲晒D(zhuǎn)化機(jī)制運(yùn)行不暢，難以發(fā)揮高?？萍汲晒膭?chuàng)新效應(yīng)以及應(yīng)有的輻射能力。目前我國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化中相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度體系，尚存在諸多問題。

一是現(xiàn)行法律制度存在空白，高校科技成果轉(zhuǎn)化法律保障的范圍有限。目前只有《高等學(xué)校知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)管理規(guī)定》一部專門性法規(guī)，而其他的法律如《專利法》、《著作權(quán)法》、《商標(biāo)法》、《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》、《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》、《計(jì)算機(jī)軟件保護(hù)條例》、《集成電路布圖設(shè)計(jì)保護(hù)條例》、《對(duì)外貿(mào)易法》等都僅是涉及高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)中的一個(gè)方面，難以為高?？萍汲晒D(zhuǎn)化提供全面有力的制度保障。

二是現(xiàn)行法律規(guī)定可操作性差，高?？萍汲晒D(zhuǎn)化法律體系的功能弱化。其一，《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》、《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》等基本法律的配套制度和實(shí)施細(xì)則缺失，缺乏《科技成果定價(jià)法》等專項(xiàng)立法，缺乏《技術(shù)市場管理辦法》和《技術(shù)合同認(rèn)定登記辦法》等技術(shù)市場管理的法規(guī);其二，雖然《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》、《合同法》、《專利法》明確規(guī)定了科技成果權(quán)屬的法律依據(jù)，但缺乏對(duì)科技成果價(jià)值評(píng)估的相關(guān)規(guī)定，致使科技成果轉(zhuǎn)化所涉及的各個(gè)主體之間的利益分配缺乏明確的法律依據(jù)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)無法得到充分保護(hù)。[6]

（三）高?？萍汲晒D(zhuǎn)化機(jī)制尚不完善

1.高校科技成果產(chǎn)權(quán)權(quán)屬不清晰

大量科技計(jì)劃項(xiàng)目成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)形式上歸國家所有，事實(shí)上卻歸單位所有，權(quán)利與義務(wù)界定不清的狀況普遍存在。如有些科研項(xiàng)目龐大，參與其中的科研人員和行政人員人數(shù)眾多，致使研究周期偏長，科研資金來源復(fù)雜，主管機(jī)構(gòu)交叉重疊，形成了復(fù)雜的產(chǎn)權(quán)關(guān)系，最終在形成科技成果時(shí)產(chǎn)權(quán)界定模糊。再如，在科技成果轉(zhuǎn)化中的歸屬問題上，職務(wù)與非職務(wù)權(quán)屬界定問題尤為突出。現(xiàn)行法律缺乏具體細(xì)則，且法律條款仍存在難以量化、模棱兩可的因素，導(dǎo)致實(shí)際操作中發(fā)明人與單位對(duì)于職務(wù)發(fā)明與非職務(wù)發(fā)明、本職與兼職發(fā)明的成果歸屬問題，仍然存在一定的分歧。

2.知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)價(jià)體系不合理

一些高校的科研成果評(píng)價(jià)體系存在著重學(xué)術(shù)價(jià)值輕技術(shù)價(jià)值以及重論文成果輕技術(shù)轉(zhuǎn)化的問題，且將其與研究人員的職稱評(píng)定、績效考核等直接掛鉤，缺乏對(duì)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)和科技成果轉(zhuǎn)化的指標(biāo)衡量體系，[7]導(dǎo)致科研人員缺乏對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)和促進(jìn)科技成果產(chǎn)業(yè)化的內(nèi)在動(dòng)力，有的科研人員甚至將核心信息泄露給競爭對(duì)手，造成知識(shí)產(chǎn)權(quán)大量流失。

3.科技成果技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制不健全

當(dāng)前高校科技成果轉(zhuǎn)化對(duì)接渠道不暢，如目前高校主要是通過技術(shù)轉(zhuǎn)讓、科技成果博覽會(huì)或科技對(duì)接會(huì)等與企業(yè)洽談合作，而科技成果展覽會(huì)的針對(duì)性較強(qiáng)，適用于一些投資少、見效快的項(xiàng)目，高校科技成果大多成熟性不足，需要以企業(yè)為平臺(tái)進(jìn)行二次開發(fā)，導(dǎo)致實(shí)質(zhì)性合作項(xiàng)目甚少，實(shí)際轉(zhuǎn)化成功率不高。高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)制較為落后，缺少專業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)專門管理機(jī)構(gòu)和專業(yè)人員，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的事業(yè)化色彩較重，難以與市場經(jīng)濟(jì)接軌，技術(shù)轉(zhuǎn)移合同不規(guī)范、知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款規(guī)定不明確的現(xiàn)象普遍存在，甚至有的高校教師私自簽約，致使大量科技成果和技術(shù)秘密出現(xiàn)糾紛甚至被對(duì)方侵占。

4.知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估機(jī)制不完善

知識(shí)產(chǎn)權(quán)的估價(jià)是一項(xiàng)集合技術(shù)價(jià)值、合作機(jī)制、學(xué)校信譽(yù)等多方面因素的體系，如果沒有科學(xué)的評(píng)估依據(jù)，將會(huì)直接影響學(xué)校和科研人員的經(jīng)濟(jì)利益，甚至出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)糾紛。目前我國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場評(píng)估體系和知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估機(jī)構(gòu)尚處于發(fā)展初期階段，過分強(qiáng)調(diào)前期論證而忽視成果轉(zhuǎn)化等問題突出，加之高校缺乏專業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)與技術(shù)轉(zhuǎn)移管理隊(duì)伍，在實(shí)踐中，技術(shù)轉(zhuǎn)讓或技術(shù)入股，或者由合同雙方自行協(xié)商，或者直接套用有形資產(chǎn)的評(píng)估方法，往往與實(shí)際價(jià)值相差甚大，直接影響了高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的成功率。

四、高?？萍汲晒D(zhuǎn)化中知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度之重構(gòu)

（一） 健全高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的制度體系

高校科技成果轉(zhuǎn)化作為一項(xiàng)關(guān)系到國家、社會(huì)、高校等多主體多層面的復(fù)雜工程，需要從縱橫兩個(gè)方面完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的制度體系，既包括國家層面制定高位階的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律規(guī)范體系，亦涉及科技成果轉(zhuǎn)化中高校自行制定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的各項(xiàng)具體規(guī)章制度;既包括引導(dǎo)規(guī)范科技成果轉(zhuǎn)化全過程的宏觀性、綱領(lǐng)性法律文件，也包括關(guān)系高校科技成果轉(zhuǎn)化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)類型、主體、權(quán)屬、利益分配等實(shí)施細(xì)則。

應(yīng)當(dāng)建立以《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》為核心，包含科技成果登記、鑒定、推廣、管理等在內(nèi)的完備的科技成果轉(zhuǎn)化法律體系。[8]例如《科技投入法》、《成果推廣法》等，明確高?？萍汲晒漠a(chǎn)權(quán)屬性、管理制度、轉(zhuǎn)化方式等，改變高校陳舊的、事業(yè)化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理觀念，注重發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)科技人員的激勵(lì)作用，明確高?？萍汲晒D(zhuǎn)化中的權(quán)責(zé)關(guān)系，為高?？萍汲晒D(zhuǎn)化創(chuàng)造良好的法律環(huán)境。

同時(shí)，修訂并完善《高等學(xué)校知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)管理規(guī)定》。該規(guī)定于1999年出臺(tái)，需要根據(jù)近年頒布的《科技進(jìn)步法》（2007年）、《國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》（2008年）、《著作權(quán)法》（2010年）等規(guī)范性法律文件，并結(jié)合近年來各高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的經(jīng)驗(yàn)，進(jìn)行修訂完善。在此基礎(chǔ)上，制定《高?？萍汲晒D(zhuǎn)化中知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)細(xì)則》，針對(duì)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化過程中所涉及的各方利益主體、權(quán)屬、轉(zhuǎn)讓及利益分配機(jī)制均做出專門規(guī)定，使高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作逐步實(shí)現(xiàn)科學(xué)化、規(guī)范化、法制化。

（二）規(guī)范高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的運(yùn)行機(jī)制

1.建立科學(xué)規(guī)范的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度

在高校建立專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)，專人負(fù)責(zé)科技成果的鑒定、評(píng)審、登記，專利的申請(qǐng)與維護(hù)、技術(shù)合同的管理等要合理確定高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利歸屬與利益分配，并建立相應(yīng)的責(zé)任追究機(jī)制，保證落實(shí)到人。如明確科技成果的產(chǎn)權(quán)歸屬，對(duì)于外部資助的智力研究成果歸屬問題應(yīng)著重審查;對(duì)于某些科研項(xiàng)目如需離校教師或?qū)W生參與，要提前與之簽訂一攬子協(xié)議，明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸學(xué)校所有，防止可能出現(xiàn)的利益沖突或權(quán)利糾紛影響科學(xué)技術(shù)的進(jìn)一步轉(zhuǎn)移應(yīng)用。同時(shí)，培養(yǎng)和引進(jìn)專業(yè)的科技產(chǎn)權(quán)管理人才，并定期對(duì)工作人員進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律制度和相關(guān)專業(yè)知識(shí)的培訓(xùn)，培養(yǎng)兼具科技、法律、金融等知識(shí)的多層次的復(fù)合型人才;國家可為技術(shù)轉(zhuǎn)移專業(yè)人才建立專門的資質(zhì)準(zhǔn)入制度和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)現(xiàn)該行業(yè)人才管理的專業(yè)化、規(guī)范化;有條件的高?？山ｉT的知識(shí)產(chǎn)權(quán)學(xué)院或成立知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究基地，為高校的知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)范管理提供人才保障。

2.建立合理高效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)機(jī)制

其一，改革現(xiàn)有的高?？萍汲晒u(píng)價(jià)體系，依據(jù)基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、開發(fā)研究的不同性質(zhì)分別制定評(píng)估制度和評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并將自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)和科技成果轉(zhuǎn)化作為評(píng)價(jià)體系的重要指標(biāo)，科學(xué)設(shè)計(jì)權(quán)重指標(biāo)，促使科研人員在第一時(shí)間積極申報(bào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)或促進(jìn)科技成果產(chǎn)業(yè)化。其二，高校實(shí)行有效的科研成果激勵(lì)機(jī)制，按照《高等學(xué)校知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)管理規(guī)定》第26、27條規(guī)定適當(dāng)提高獎(jiǎng)酬所占比例，并在高校內(nèi)部知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)規(guī)章制度中予以明確規(guī)定;在多個(gè)創(chuàng)造者之間還應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持公平的原則，以貢獻(xiàn)業(yè)績決定收益比例，以防止出現(xiàn)“馬太效應(yīng)”。其三，政府設(shè)立專項(xiàng)基金加大科研經(jīng)費(fèi)投入，鼓勵(lì)企業(yè)出資設(shè)立各類基金，支持高?？茖W(xué)研究和科技成果轉(zhuǎn)化，對(duì)于校企合作的產(chǎn)學(xué)研項(xiàng)目給予政策優(yōu)惠;高校還應(yīng)當(dāng)按照《高等學(xué)校知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)管理規(guī)定》第28條規(guī)定，設(shè)置一部分基金專門獎(jiǎng)勵(lì)對(duì)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化做出突出貢獻(xiàn)的工作人員，并在工作業(yè)績和職稱評(píng)定等方面給予合理的政策傾斜。

3.整合科技成果轉(zhuǎn)移相關(guān)部門的力量

改變現(xiàn)行高校內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理事業(yè)化的傾向，在高校內(nèi)設(shè)立專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)技術(shù)轉(zhuǎn)移管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)高校的科技成果轉(zhuǎn)化與市場運(yùn)營工作;并可通過設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)投資基金、專項(xiàng)基金或給予低息貸款、稅收優(yōu)惠等政策支持，更好地實(shí)現(xiàn)科技產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)效用。同時(shí)，可仿照清華大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化的有益實(shí)踐，④將技術(shù)轉(zhuǎn)移體系中的相關(guān)部門進(jìn)行整合，形成申報(bào)、評(píng)估、確權(quán)和許可的整套技術(shù)轉(zhuǎn)移體系，將核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)交由專門的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)集中經(jīng)營管理;以地區(qū)或高校聯(lián)盟建立統(tǒng)一的校企對(duì)接平臺(tái)，建立高?？萍汲晒麛?shù)據(jù)庫以及技術(shù)人才數(shù)據(jù)庫，建立高?？萍汲晒故酒脚_(tái)和企業(yè)需求平臺(tái)，注重社會(huì)或企業(yè)的實(shí)際技術(shù)需求，以“教育、科技、經(jīng)濟(jì)一體化”發(fā)展模式為導(dǎo)向推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化進(jìn)程。

4.健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估機(jī)制

政府要建立健全科學(xué)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估制度，合理地確定技術(shù)成果的價(jià)格，推動(dòng)當(dāng)事人協(xié)議的順利履行和科技成果的有效轉(zhuǎn)化。如可借鑒國外以投入、產(chǎn)出指標(biāo)為主的技術(shù)轉(zhuǎn)移價(jià)值測度，建立科技成果轉(zhuǎn)化的經(jīng)濟(jì)技術(shù)效用評(píng)價(jià)體系，其主要包含以下內(nèi)容：一是對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的組成要素進(jìn)行規(guī)范性描述;二是對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)出效果及其對(duì)科技發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長的作用進(jìn)行動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)和分析;三是以投入-活動(dòng)-產(chǎn)出作為主線設(shè)計(jì)統(tǒng)計(jì)指標(biāo)體系。[9]另一方面，要加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估機(jī)構(gòu)的建立和規(guī)范工作，培養(yǎng)專業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估人才，制定專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估機(jī)構(gòu)管理辦法，保證對(duì)科技成果價(jià)值評(píng)估的公平、公正與客觀、中立。

5.拓展國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施研究基地

國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局自2010年底至今先后與中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)、北京大學(xué)、同濟(jì)大學(xué)、天津大學(xué)聯(lián)合建立了“國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施研究基地”，基地的主要工作內(nèi)容包括戰(zhàn)略研究、政策論證、調(diào)查研究、高端人才培養(yǎng)、信息服務(wù)、企業(yè)與產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟合作以及其他戰(zhàn)略實(shí)施工作的前沿性研究等，這一基地建設(shè)對(duì)于深入推進(jìn)國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。目前急需加強(qiáng)國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施研究基地的建設(shè)，這需要政府、高校、社會(huì)各方力量的協(xié)作支持與共同努力，一方面政府要發(fā)揮其公共服務(wù)職能保證基地能夠順利地調(diào)配資源，為基地研究工作的開展提供政策支持;另一方面企業(yè)要配合基地開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)證研究，加強(qiáng)高端知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究人才和科技人才的培養(yǎng)，促進(jìn)科技成果的轉(zhuǎn)化投產(chǎn)。

五、結(jié)語

知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度作為一個(gè)社會(huì)政策的工具，其功能導(dǎo)向即在于維護(hù)知識(shí)權(quán)利的正義秩序和促進(jìn)科技進(jìn)步的效益目標(biāo)。[10]高校作為我國創(chuàng)新體系的核心基礎(chǔ)，其科技成果轉(zhuǎn)化率的高低是體現(xiàn)國家科技創(chuàng)新水平以及自主創(chuàng)新能力的重要指標(biāo)之一。如何促進(jìn)和加快高?？萍汲晒霓D(zhuǎn)化，已經(jīng)成為目前國家促進(jìn)科技進(jìn)步、推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)和經(jīng)濟(jì)增長的一個(gè)重要課題。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度作為最經(jīng)濟(jì)、持久、有效的創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制，是高?？萍汲晒D(zhuǎn)化能力的核心要素。當(dāng)前，也只有將實(shí)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度貫穿高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的始終，為高?？萍汲晒D(zhuǎn)化提供基礎(chǔ)性、持續(xù)性、穩(wěn)定性的法律保障，才能形成高?？萍汲晒?guī)范、有序、高效轉(zhuǎn)化的良性循環(huán)，實(shí)現(xiàn)高校科技創(chuàng)新能力的內(nèi)生性增長和內(nèi)涵式發(fā)展。

注釋：

①《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020年）》明確提出：“國家創(chuàng)新體系是以政府為主導(dǎo)、充分發(fā)揮市場配置資源的基礎(chǔ)性作用、各類科技創(chuàng)新主體緊密聯(lián)系和有效互動(dòng)的社會(huì)系統(tǒng)”，而現(xiàn)階段，中國特色國家創(chuàng)新體系建設(shè)重點(diǎn)“一是建設(shè)以企業(yè)為主體、產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系，二是建設(shè)科學(xué)研究與高等教育有機(jī)結(jié)合的知識(shí)創(chuàng)新體系，三是建設(shè)軍民結(jié)合、寓軍于民的國防科技創(chuàng)新體系，四是建設(shè)各具特色和優(yōu)勢的區(qū)域創(chuàng)新體系，五是建設(shè)社會(huì)化、網(wǎng)絡(luò)化的科技中介服務(wù)體系”，由此可見高校在國家創(chuàng)新體系中所占據(jù)的重要地位。

②創(chuàng)新型國家就是把提高科技創(chuàng)新作為基本戰(zhàn)略，大幅度提高科技創(chuàng)新能力，以此形成競爭優(yōu)勢的國家。創(chuàng)新型國家應(yīng)具備以下四個(gè)特征：創(chuàng)新投入高，國家的研發(fā)投入即R&D（研究與開發(fā)）支出占GDP的比例一般在2%以上;科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率達(dá)70%以上;自主創(chuàng)新能力強(qiáng)的國家對(duì)外技術(shù)依存度指標(biāo)通常在30%以下;創(chuàng)新產(chǎn)出高。