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企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新論文范文第1篇

1.創(chuàng)新人才培養(yǎng)機(jī)制落后

化工企業(yè)主要任務(wù)是有效組織生產(chǎn)進(jìn)而創(chuàng)造利潤(rùn)，所以中心工作圍繞生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)，而對(duì)技術(shù)創(chuàng)新人才的培養(yǎng)滯后于技術(shù)進(jìn)步的需要。

2.技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制不到位

大部分化工企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)立足于實(shí)際創(chuàng)效，也就是在成果轉(zhuǎn)化成效益后才有激勵(lì)，激勵(lì)方式單一，而對(duì)創(chuàng)新的過程激勵(lì)微乎其微，尤其在鼓勵(lì)試驗(yàn)性的創(chuàng)新和原創(chuàng)方面激勵(lì)缺陷更為明顯。3.缺乏足夠的技術(shù)創(chuàng)新支撐體系技術(shù)創(chuàng)新是一項(xiàng)系統(tǒng)工程。除了參與創(chuàng)新本身所需資源，還需要強(qiáng)有力的后臺(tái)支撐體系，而化工企業(yè)目前普遍缺乏系統(tǒng)的人、財(cái)、物的支撐。

二、化工企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程劃分

技術(shù)創(chuàng)新過程根據(jù)創(chuàng)新的成果顯現(xiàn)可以劃分為技術(shù)創(chuàng)新準(zhǔn)備期、投入期、產(chǎn)出期、后評(píng)價(jià)期。

1.技術(shù)創(chuàng)新準(zhǔn)備期

技術(shù)創(chuàng)新準(zhǔn)備期有兩層意思，一是企業(yè)確定了明確的技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)，并據(jù)此制定具有戰(zhàn)略指導(dǎo)意義的技術(shù)創(chuàng)新規(guī)劃，搭建了高效的組織機(jī)構(gòu)。二是科研人員到位，崗位職責(zé)明確，科研目標(biāo)定位準(zhǔn)確，科研人員也做好獻(xiàn)身科研的準(zhǔn)備。

2.技術(shù)創(chuàng)新投入期

指技術(shù)創(chuàng)新定位，項(xiàng)目明確后，技術(shù)創(chuàng)新組織和技術(shù)創(chuàng)新人員按照既定方針、目標(biāo)和要求，實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新的過程。這一過程在技術(shù)創(chuàng)新中持續(xù)時(shí)間最長(zhǎng)。創(chuàng)新組織為技術(shù)創(chuàng)新人員提供良好的工作平臺(tái)和創(chuàng)新保障，并在方向和政策上予以指導(dǎo)。技術(shù)創(chuàng)新人員付出艱辛努力，在實(shí)驗(yàn)中不斷總結(jié)，不斷創(chuàng)新，不斷突破自我思維模式，而行為上的付出、思想的創(chuàng)新、方向的多變性都會(huì)隨時(shí)隨地考驗(yàn)一個(gè)科研人員的意志。

3.技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出期

是整個(gè)技術(shù)創(chuàng)新的落腳點(diǎn)，有了前期的準(zhǔn)備、努力，就有了技術(shù)創(chuàng)新成果。技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出期是對(duì)準(zhǔn)備期和投入期的全面檢驗(yàn)和總結(jié)。不管是新技術(shù)的應(yīng)用，還是新產(chǎn)品的出世，都使企業(yè)和科研人員有了物質(zhì)鼓勵(lì)和精神滿足，又會(huì)產(chǎn)生新的動(dòng)力，繼續(xù)推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新。

4.技術(shù)創(chuàng)新后評(píng)價(jià)期

是在技術(shù)創(chuàng)新成果鑒定完成并在推廣使用后，在追求創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化后的利潤(rùn)過程中的評(píng)價(jià)過程。由于技術(shù)創(chuàng)新成果具有很強(qiáng)的外部性特征，創(chuàng)新利潤(rùn)容易溢出或不足，加強(qiáng)后評(píng)價(jià)工作，是對(duì)整個(gè)技術(shù)創(chuàng)新過程的總結(jié)。

三、化工企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程激勵(lì)及平衡控制

在技術(shù)創(chuàng)新中建立過程激勵(lì)機(jī)制，注重從創(chuàng)意提出，到項(xiàng)目實(shí)施、成果轉(zhuǎn)化、市場(chǎng)開拓的全過程的技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制。具有正面導(dǎo)向作用的技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制可以最大限度地激發(fā)和調(diào)動(dòng)科技人員的積極性和創(chuàng)造性。企業(yè)使命在于追求效益最大化，將效益和技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制掛鉤需要做好平衡控制。同時(shí)平衡控制好技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制可以解決好各層面和群體對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的利益訴求。

1.準(zhǔn)備期的激勵(lì)機(jī)制

在準(zhǔn)備期的激勵(lì)實(shí)質(zhì)上是對(duì)技術(shù)創(chuàng)新從源頭實(shí)施激勵(lì)，實(shí)質(zhì)是對(duì)技術(shù)創(chuàng)新“概念”的獎(jiǎng)勵(lì)。主要包括科技創(chuàng)意、市場(chǎng)調(diào)研、合理化建議等。其中科技進(jìn)步創(chuàng)意獎(jiǎng)旨在開拓科技人員創(chuàng)新思路、尋求創(chuàng)新課題、保護(hù)創(chuàng)新成果、激發(fā)創(chuàng)新熱情，鼓勵(lì)原創(chuàng)性建議。市場(chǎng)調(diào)研獎(jiǎng)作為技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制的專類子項(xiàng)，主要獎(jiǎng)勵(lì)對(duì)行業(yè)、產(chǎn)品、技術(shù)具有全局性趨勢(shì)研究，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新具有指導(dǎo)意義的重大市場(chǎng)調(diào)研課題。合理化建議激勵(lì)目的是對(duì)職工提出的合理化建議進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)，推進(jìn)群眾性合理化建議的深入開展，因?yàn)楹侠砘ㄗh是實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新的源泉和基礎(chǔ)。

2.投入期的激勵(lì)機(jī)制

投入期的激勵(lì)重點(diǎn)在于對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的過程激勵(lì)。主要包括科技項(xiàng)目過程激勵(lì)獎(jiǎng)，其目的是針對(duì)部分持續(xù)時(shí)間長(zhǎng)、實(shí)施難度大、參加人員變化多、影響深遠(yuǎn)的重大科技項(xiàng)目，對(duì)關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)實(shí)施激勵(lì)可以確保其能按照計(jì)劃節(jié)點(diǎn)，穩(wěn)步推進(jìn)，并最終取得預(yù)期效果。

3.產(chǎn)出期的激勵(lì)機(jī)制

產(chǎn)出期的激勵(lì)分成果激勵(lì)和成果轉(zhuǎn)化激勵(lì)兩種。成果激勵(lì)主要包括科技進(jìn)步獎(jiǎng)，目的是對(duì)具有自主創(chuàng)新，能形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)，完成工業(yè)化應(yīng)用，具有良好經(jīng)濟(jì)效益或社會(huì)效益的科技成果給予的獎(jiǎng)勵(lì)，可以細(xì)化為包括科研開發(fā)、新產(chǎn)品市場(chǎng)開發(fā)、推廣應(yīng)用、論證及重大工程建設(shè)等類別。成果轉(zhuǎn)化激勵(lì)主要包括科技項(xiàng)目利潤(rùn)提成獎(jiǎng)、專用產(chǎn)品激勵(lì)獎(jiǎng)，其中科技項(xiàng)目利潤(rùn)提成獎(jiǎng)旨在對(duì)在開發(fā)新品，市場(chǎng)開拓，推廣應(yīng)用新技術(shù)、新材料、新設(shè)備，提高產(chǎn)品質(zhì)量，降低物耗能耗，提高生產(chǎn)效率等工作中取得直接新增利潤(rùn)的科技成果。

4.后評(píng)價(jià)期的激勵(lì)機(jī)制

在注重技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)的同時(shí)，同樣注意不斷鞏固技術(shù)創(chuàng)新所取得的成果，啟動(dòng)對(duì)科技進(jìn)步獲獎(jiǎng)成果連續(xù)三年及以上后評(píng)價(jià)工作。企業(yè)科技主管部門要跟蹤獲獎(jiǎng)成果，對(duì)獲獎(jiǎng)成果效益、效果進(jìn)行連續(xù)三年評(píng)估，向上級(jí)科技進(jìn)步獎(jiǎng)評(píng)審委員會(huì)提出評(píng)估報(bào)告。構(gòu)建技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制，對(duì)效益、效果不能鞏固的成果，要采取負(fù)激勵(lì)，通報(bào)批評(píng)或者必要的責(zé)任考核是可以采用的方法，尤其是對(duì)直接責(zé)任人的負(fù)激勵(lì)，更會(huì)促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)效。

四、化工企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新支撐體系

在技術(shù)創(chuàng)新中，建立系統(tǒng)完善的配套支撐體系和公共服務(wù)平臺(tái)，對(duì)促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是必要和有益的。支撐體系也是技術(shù)創(chuàng)新的激勵(lì)的補(bǔ)充和完善，以及為完成這種創(chuàng)新而建立起的保障措施。

1.組建技術(shù)智庫(kù)

大型化工企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過程中要有自己的技術(shù)智庫(kù)，有效指導(dǎo)技術(shù)創(chuàng)新。從創(chuàng)新方向、領(lǐng)導(dǎo)和組織、成果評(píng)審，智庫(kù)可以發(fā)揮重要的作用。

2.充足的資金支持

技術(shù)創(chuàng)新需要“下本錢”，要舍得投入。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新需要緊跟市場(chǎng)需求，更要引領(lǐng)市場(chǎng)需求。在追蹤和超越前沿技術(shù)時(shí)，前期的必要資金投入會(huì)很好地促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新。足夠的資金投入保證了裝備的更新升級(jí)、科技實(shí)驗(yàn)的材料費(fèi)用支撐。

3.強(qiáng)有力的人才支持

具體做法包括在人才的引進(jìn)上注重針對(duì)性、適用性和計(jì)劃性，注重考察引進(jìn)人員的專業(yè)知識(shí)和綜合素質(zhì)。注重與大專院校合作培養(yǎng)模式。以學(xué)科帶頭人的培養(yǎng)，帶動(dòng)相關(guān)領(lǐng)域的技術(shù)創(chuàng)新。加強(qiáng)內(nèi)部經(jīng)驗(yàn)交流、論文、對(duì)外技術(shù)交流，開擴(kuò)技術(shù)人員視野。注重年輕科技人員在實(shí)踐中鍛煉成才。建設(shè)仿真培訓(xùn)系統(tǒng)、培訓(xùn)信息化平臺(tái)，搭建科技人員專業(yè)知識(shí)培訓(xùn)信息化體系。

4.持續(xù)完善的硬件支持

企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新上要按照總體規(guī)劃、分步實(shí)施、急需優(yōu)先的原則，加強(qiáng)科研硬件設(shè)施的建設(shè)，持續(xù)提升技術(shù)創(chuàng)新手段，為科研人員開展新工藝、新技術(shù)研究及新產(chǎn)品開發(fā)提供有效的硬件保證。同時(shí)編制中長(zhǎng)期科技發(fā)展規(guī)劃。

5.信息化的軟件支持

適應(yīng)全球信息化發(fā)展的要求，化工企業(yè)需要建成高效實(shí)用的企業(yè)信息化軟件體系，為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)提供查找資料、收集信息的方便、快捷通道。完善的管理信息系統(tǒng)可使技術(shù)人員方便、及時(shí)查詢企業(yè)內(nèi)部生產(chǎn)、技術(shù)、管理及相關(guān)信息，實(shí)現(xiàn)企業(yè)辦公自動(dòng)化、資源信息化和決策科學(xué)化。同時(shí)需要建設(shè)科技情報(bào)信息網(wǎng)絡(luò)，方便查詢相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域的最新信息，收集資料，了解前沿技術(shù)的發(fā)展趨勢(shì)，為研發(fā)工作提供信息資源。

五、結(jié)論

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新論文范文第2篇

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的基本投入是資本和人員?；谥袊?guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的實(shí)際情況，本文選取企業(yè)科技活動(dòng)資本存量和科技活動(dòng)人員數(shù)作為技術(shù)創(chuàng)新投入的表征變量。1）科技活動(dòng)資本存量。科技活動(dòng)資本投入和使用是一個(gè)持續(xù)性的過程［16］。由于當(dāng)期的科技活動(dòng)資本投入對(duì)后期的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)也會(huì)產(chǎn)生影響，因此學(xué)者們?cè)谘芯考夹g(shù)創(chuàng)新效率時(shí)將資本投入轉(zhuǎn)化為相應(yīng)的存量指標(biāo)［17］。2）科技活動(dòng)人員數(shù)。本文用企業(yè)的年科技活動(dòng)人員數(shù)表征企業(yè)科技活動(dòng)人員投入。

2產(chǎn)出變量

學(xué)術(shù)界對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)產(chǎn)出的衡量并無統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)。Zhang、Zhang和Zhao［19］用新產(chǎn)品銷售收入衡量中國(guó)工業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出；劉鳳朝和潘雄鋒［20］選擇發(fā)明專利授權(quán)數(shù)、新產(chǎn)品產(chǎn)值和論文數(shù)作為中國(guó)區(qū)域科技創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)；項(xiàng)本武［21］用專利申請(qǐng)數(shù)衡量中國(guó)工業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出；肖丁丁和朱桂龍［22］利用新產(chǎn)品銷售收入表征企業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新產(chǎn)出?？傮w上，學(xué)者們傾向于用專利數(shù)和新產(chǎn)品銷售收入衡量企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出。鑒于中國(guó)的專利申請(qǐng)費(fèi)用高、流程復(fù)雜、占用時(shí)間較長(zhǎng)，很多學(xué)者認(rèn)為專利數(shù)并不能全面反映企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的全部成果。同時(shí)，中國(guó)高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域中的企業(yè)以制造類企業(yè)為主，企業(yè)通過技術(shù)創(chuàng)新獲得的新工藝、新設(shè)計(jì)等往往體現(xiàn)在新產(chǎn)品制造過程中，因此本文用新產(chǎn)品銷售收入衡量企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出。

3技術(shù)創(chuàng)新效率的影響因素

1）企業(yè)的創(chuàng)新開放性。針對(duì)當(dāng)代全球企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的特點(diǎn)，特別是中國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)際情況，本文將創(chuàng)新開放性視為影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的重要指標(biāo)。首先，自2003年Chesbrough、Olesen和Kjaer［23］提出開放式創(chuàng)新概念以來，“有價(jià)值的創(chuàng)意可以從公司的外部和內(nèi)部同時(shí)獲得”的觀點(diǎn)得到越來越多的理論和實(shí)踐驗(yàn)證，同時(shí)人們發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新活動(dòng)既可在公司內(nèi)部進(jìn)行，也可在公司外部進(jìn)行。其次，從產(chǎn)業(yè)動(dòng)態(tài)與演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角分析，能力互補(bǔ)、文化相近、目標(biāo)協(xié)同的不同創(chuàng)新主體進(jìn)行開放式交流，有助于增加跨組織網(wǎng)絡(luò)的創(chuàng)新產(chǎn)出、降低高昂的協(xié)調(diào)成本、提升企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效［24］。再次，從資源整合的角度講，進(jìn)行開放式創(chuàng)新的企業(yè)通過有效整合內(nèi)外創(chuàng)新資源，能夠快捷、高效地積累和提升技術(shù)創(chuàng)新能力。最后，中國(guó)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力相對(duì)較弱，產(chǎn)學(xué)研合作等開放式創(chuàng)新被視為提升創(chuàng)新績(jī)效的重要手段。Laursen和Salter［25］的研究結(jié)果表明：外部研究的廣度和深度對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效有顯著影響，且外部研究的廣度和深度均與企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出呈倒U型關(guān)系。陳勁［26］的研究證明：開放式創(chuàng)新有助于企業(yè)充分利用和整合內(nèi)外部的知識(shí)和資源、吸納更多的創(chuàng)新要素、構(gòu)建創(chuàng)新的生態(tài)體系、降低企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新在技術(shù)上和市場(chǎng)上的不確定性，從而促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的成功。本文用委托外單位開展科技活動(dòng)的經(jīng)費(fèi)支出表征企業(yè)的創(chuàng)新開放程度。在研究樣本中，委托外單位開展科技活動(dòng)的經(jīng)費(fèi)支出包括4項(xiàng)內(nèi)容：對(duì)境內(nèi)研究機(jī)構(gòu)的支出、對(duì)境內(nèi)高等學(xué)校的支出、對(duì)境內(nèi)企業(yè)的支出和對(duì)境外（包括高校、研究機(jī)構(gòu)、合作企業(yè)等）的支出。2）企業(yè)的技術(shù)學(xué)習(xí)行為。技術(shù)學(xué)習(xí)是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程中不可或缺的重要環(huán)節(jié)，也是目前中國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的顯著特征。首先，基于后發(fā)國(guó)家的基本現(xiàn)實(shí)，中國(guó)很多企業(yè)以引進(jìn)技術(shù)為重要的技術(shù)來源，而引進(jìn)技術(shù)學(xué)習(xí)與消化吸收的努力程度對(duì)企業(yè)掌握核心技術(shù)進(jìn)而獲取技術(shù)能力至關(guān)重要。其次，在中國(guó)實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的大背景下，提升企業(yè)的自主創(chuàng)新能力刻不容緩，多元化的技術(shù)學(xué)習(xí)是企業(yè)提高自主創(chuàng)新能力的必要途徑。再次，競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論認(rèn)為，從外部獲取技術(shù)并積極開展技術(shù)學(xué)習(xí)能實(shí)現(xiàn)新技術(shù)迅速投入規(guī)模生產(chǎn)。組織學(xué)習(xí)理論也認(rèn)為，從企業(yè)外部獲取的技術(shù)與企業(yè)內(nèi)部現(xiàn)有的技術(shù)實(shí)現(xiàn)整合，可擴(kuò)大企業(yè)的知識(shí)面、形成規(guī)模效應(yīng)和重組效應(yīng)，進(jìn)而提升企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效。Ahuja和Katila［27］研究了技術(shù)獲取、學(xué)習(xí)與企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的關(guān)系，認(rèn)為企業(yè)獲取知識(shí)基礎(chǔ)絕對(duì)規(guī)模的擴(kuò)大會(huì)促進(jìn)其創(chuàng)新產(chǎn)出的增加，非技術(shù)獲取對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出無顯著影響。當(dāng)然，也有國(guó)外學(xué)者認(rèn)為企業(yè)的技術(shù)學(xué)習(xí)行為與其創(chuàng)新產(chǎn)出并無緊密聯(lián)系，如Lee［28］以及Love和Roper［29］通過實(shí)證研究認(rèn)為企業(yè)的技術(shù)學(xué)習(xí)行為對(duì)其創(chuàng)新產(chǎn)出沒有顯著影響。不過，筆者認(rèn)為，Lee等的研究結(jié)論是基于特定樣本得到的，并不具有普遍意義。本文將企業(yè)的技術(shù)學(xué)習(xí)行為分為兩個(gè)方面：一是技術(shù)學(xué)習(xí)努力程度，主要表征企業(yè)技術(shù)學(xué)習(xí)的意愿；二是技術(shù)學(xué)習(xí)能力，主要表征企業(yè)技術(shù)學(xué)習(xí)的基礎(chǔ)。衡量技術(shù)學(xué)習(xí)努力程度的常用指標(biāo)是引進(jìn)技術(shù)消化吸收經(jīng)費(fèi)支出與引進(jìn)技術(shù)經(jīng)費(fèi)支出的比值，但筆者認(rèn)為該指標(biāo)主要反映的是企業(yè)對(duì)引進(jìn)技術(shù)消化吸收的努力程度，而企業(yè)對(duì)引進(jìn)技術(shù)消化吸收只是一種狹義的技術(shù)學(xué)習(xí)，引進(jìn)技術(shù)才是廣義的技術(shù)學(xué)習(xí)，同時(shí)企業(yè)技術(shù)改造活動(dòng)一定伴有技術(shù)學(xué)習(xí)，因此本文考慮廣義的技術(shù)學(xué)習(xí)，將引進(jìn)技術(shù)經(jīng)費(fèi)支出、引進(jìn)技術(shù)消化吸收經(jīng)費(fèi)支出、技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)支出三項(xiàng)費(fèi)用之和視為技術(shù)學(xué)習(xí)經(jīng)費(fèi)，并用其與企業(yè)當(dāng)年科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)支出的比值表征企業(yè)技術(shù)學(xué)習(xí)的努力程度。也就是說，企業(yè)的技術(shù)學(xué)習(xí)費(fèi)用越高，表征其學(xué)習(xí)意愿越強(qiáng)烈。企業(yè)的技術(shù)學(xué)習(xí)能力是一個(gè)復(fù)雜概念，受技術(shù)裝備、人員、管理和制度等多種因素的影響，且是一個(gè)動(dòng)態(tài)變化的變量。為簡(jiǎn)便處理和實(shí)際需要，可用企業(yè)研發(fā)活動(dòng)投入強(qiáng)度綜合地表征企業(yè)的技術(shù)學(xué)習(xí)能力。本文用企業(yè)研發(fā)活動(dòng)投入強(qiáng)度，即企業(yè)年研發(fā)活動(dòng)經(jīng)費(fèi)支出額與參與研發(fā)活動(dòng)人員數(shù)的比值來表征企業(yè)的技術(shù)學(xué)習(xí)能力。3）企業(yè)科技活動(dòng)的長(zhǎng)期行為傾向。技術(shù)創(chuàng)新本質(zhì)上是企業(yè)的一種長(zhǎng)期行為。企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新投入上的長(zhǎng)期行為傾向越明顯，說明企業(yè)越尊重技術(shù)創(chuàng)新本身的規(guī)律，越會(huì)以科學(xué)方式管理技術(shù)創(chuàng)新，其技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效水平應(yīng)越高。一般說來，企業(yè)的研發(fā)性固定資產(chǎn)投資是其科技活動(dòng)長(zhǎng)期行為的重要體現(xiàn)，因此本文以企業(yè)當(dāng)年科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)支出中形成固定資產(chǎn)的價(jià)值占當(dāng)年科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)支出總額的比值作為反映其科技活動(dòng)長(zhǎng)期行為傾向的指標(biāo)。企業(yè)科技活動(dòng)長(zhǎng)期行為傾向?qū)ζ鋭?chuàng)新績(jī)效的影響也得到王小明［30］等學(xué)者的證明：對(duì)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)設(shè)備進(jìn)行改造可以改善企業(yè)的生產(chǎn)率和經(jīng)濟(jì)效益、提高企業(yè)生產(chǎn)工具和工藝的技術(shù)水平。中國(guó)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)中的行業(yè)多為以制造加工為主的勞動(dòng)密集型行業(yè)，在該產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域內(nèi)研發(fā)設(shè)備投資應(yīng)對(duì)創(chuàng)新績(jī)效有正向作用。4）政府支持力度。采取多種形式支持企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新是世界各國(guó)通行的做法，也是中國(guó)政府的重要措施。依據(jù)中國(guó)的相關(guān)法律規(guī)定，高新技術(shù)企業(yè)可以享受稅收優(yōu)惠、補(bǔ)貼撥款、研發(fā)費(fèi)用加計(jì)扣除等多種形式的政府支持。當(dāng)然，學(xué)術(shù)界對(duì)政府支持與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系存在認(rèn)識(shí)上的分歧。有些學(xué)者認(rèn)為，政府的稅收優(yōu)惠等可以降低企業(yè)的研發(fā)成本、增強(qiáng)企業(yè)的研發(fā)積極性［31］，并對(duì)企業(yè)研發(fā)強(qiáng)度的提升有積極影響［32］。但另一些學(xué)者認(rèn)為，政府的研發(fā)補(bǔ)貼對(duì)小規(guī)模企業(yè)的研發(fā)活動(dòng)具有促進(jìn)作用，但對(duì)大規(guī)模企業(yè)的研發(fā)活動(dòng)有負(fù)面影響［33］；Wallsten［34］認(rèn)為，政府資助會(huì)在一定程度上擠出企業(yè)的私人研發(fā)投資，從長(zhǎng)期看不利于企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的增長(zhǎng)。本文用企業(yè)得到的、來自于政府的補(bǔ)貼收入與減免稅總額之和與企業(yè)年科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)支出的比值衡量政府支持力度，探究政府支持力度與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的內(nèi)在關(guān)系。5）控制變量。為了更準(zhǔn)確地估計(jì)上述4項(xiàng)主要影響因素對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的影響，本文選取了如下4項(xiàng)控制變量：企業(yè)規(guī)模，用企業(yè)從業(yè)人員的年平均數(shù)表示；勞動(dòng)者素質(zhì)，用年從業(yè)人員中本科以上學(xué)歷從業(yè)人員所占比例表示；科研人員比例，用年從業(yè)人員中科技活動(dòng)人員所占比例表示；企業(yè)所有制形式，外資企業(yè)（包括港澳臺(tái)企業(yè)）賦值為1，內(nèi)資企業(yè)賦值為0。

4結(jié)果分析

利用Frontier4．1軟件對(duì)中國(guó)高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行隨機(jī)前沿分析。首先檢驗(yàn)將超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)作為隨機(jī)前沿模型函數(shù)的適用性。建立原假設(shè)H0：式（9）中的系數(shù)βkk、βll和βkl均為0，即柯布－道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)更適用于本文的實(shí)證研究。根據(jù)Coelli等總結(jié)的假設(shè)檢驗(yàn)方法，本文運(yùn)用LR（likelihoodratio）檢驗(yàn)法檢驗(yàn)超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)作為隨機(jī)前沿模型函數(shù)的適用性，檢驗(yàn)結(jié)果如表1。表1中模型1、模型2和模型3分別為無時(shí)滯、時(shí)滯1年和時(shí)滯2年的超越對(duì)數(shù)隨機(jī)前沿模型（不考慮影響因素）。由表1所示的檢驗(yàn)結(jié)果可知：各模型的廣義似然比均大于對(duì)應(yīng)的1％顯著性水平下的自由度為3的χ2分布臨界值，據(jù)此可認(rèn)為在99％的置信水平下拒絕柯布－道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)更適合分析中國(guó)高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率的原假設(shè)，即適合采用超越對(duì)數(shù)隨機(jī)前沿模型進(jìn)行效率分析。從表2可看出：模型1、模型2和模型3的γ值均大于0．85，且均通過了1％的顯著性水平檢驗(yàn)，表明樣本企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的實(shí)際產(chǎn)出與前沿面的偏離具有包含技術(shù)無效率的復(fù)合結(jié)構(gòu)，且主要由技術(shù)無效率引起，也說明隨機(jī)前沿模型適用于本文的分析；模型1和模型2的η值為正，且至少通過了10％的顯著性水平檢驗(yàn)，表明技術(shù)非效率指數(shù)隨時(shí)間推移不斷遞減，即中國(guó)高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率隨時(shí)間推移而不斷提高。表3列示了樣本數(shù)據(jù)的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果。從表3可以看出：無論是否考慮技術(shù)創(chuàng)新效率的影響因素，中國(guó)高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率均值都在40％～50％之間，有較大的提升空間。近年來，在國(guó)家自主創(chuàng)新戰(zhàn)略及政策的帶動(dòng)下，國(guó)內(nèi)高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的企業(yè)加強(qiáng)了對(duì)技術(shù)創(chuàng)新重要性的認(rèn)識(shí)，加大了科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)投入力度，但總體來說這些投入并未有效轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新產(chǎn)出。表4列示了考慮技術(shù)創(chuàng)新效率的影響因素的情況下無時(shí)滯、時(shí)滯1年和時(shí)滯2年的超越對(duì)數(shù)隨機(jī)前沿模型的回歸結(jié)果。從表4可以看出：模型4、模型5和模型6的γ值均大于0．95，且均通過了1％的顯著性水平檢驗(yàn)，表明技術(shù)無效率是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出未達(dá)前沿面產(chǎn)出水平的主要原因。本文將具體分析各因素的影響。1）企業(yè)的創(chuàng)新開放性。模型4和模型5中企業(yè)創(chuàng)新開放程度變量（Openness）的回歸系數(shù)都顯著為正，說明高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域內(nèi)在沒有時(shí)滯或時(shí)滯僅為1年的情況下，提高企業(yè)創(chuàng)新開放性并沒有提升企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率，反而引致效率下降。模型6中其回歸系數(shù)為負(fù)值，但也未表明企業(yè)創(chuàng)新開放性對(duì)其技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效有顯著的正面影響。該結(jié)果雖然沒有驗(yàn)證很多定性研究的普遍結(jié)論———企業(yè)的創(chuàng)新開放性對(duì)企業(yè)創(chuàng)新效率的提升有促進(jìn)作用，但揭示了中國(guó)高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的基本事實(shí)。筆者認(rèn)為，導(dǎo)致這一現(xiàn)象的可能原因3條。一是通過高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)證的企業(yè)都具備基本的技術(shù)能力，會(huì)采取開放創(chuàng)新形式（如與高校、科研機(jī)構(gòu)合作等）開展技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，其創(chuàng)新內(nèi)容往往涉及基礎(chǔ)或應(yīng)用基礎(chǔ)知識(shí)，或?yàn)槠髽I(yè)建立技術(shù)儲(chǔ)備。特別是上海經(jīng)濟(jì)整體進(jìn)入轉(zhuǎn)型期，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)正在經(jīng)受產(chǎn)品和技術(shù)升級(jí)的“陣痛”，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新具有顯著的換代特征。這種創(chuàng)新活動(dòng)對(duì)短期的新產(chǎn)品產(chǎn)出沒有實(shí)際貢獻(xiàn)，甚至當(dāng)以新產(chǎn)品銷售收入為產(chǎn)出衡量指標(biāo)時(shí)企業(yè)的短期技術(shù)創(chuàng)新效率會(huì)隨著合作創(chuàng)新投入的增加而下降。二是高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)以制造業(yè)為主，其中企業(yè)的新產(chǎn)品開發(fā)技術(shù)和資本密集度高、產(chǎn)業(yè)鏈長(zhǎng)，從布局開放式創(chuàng)新活動(dòng)到產(chǎn)生有市場(chǎng)價(jià)值的新產(chǎn)品的周期較長(zhǎng)。也就是說，從投入經(jīng)費(fèi)開展開放式創(chuàng)新活動(dòng)到產(chǎn)生創(chuàng)新績(jī)效存在時(shí)滯。三是目前中國(guó)高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的開放式創(chuàng)新水平整體不高，與高校、科研機(jī)構(gòu)及其他企業(yè)開展的開放式創(chuàng)新模式、機(jī)制等都在探索和磨合過程中，故短期內(nèi)難以產(chǎn)生有效的創(chuàng)新產(chǎn)出。基于上述分析可得以下結(jié)論：第一，上海高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新開放性并沒有為其帶來短期的技術(shù)創(chuàng)新效率提升，企業(yè)創(chuàng)新開放程度的提升反而引致短期技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效下降；第二，在時(shí)滯為2年的情況下，企業(yè)的創(chuàng)新開放程度對(duì)其技術(shù)創(chuàng)新效率的影響不顯著但為正，說明創(chuàng)新開放程度對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率的顯著推動(dòng)作用至少在2年后才可能顯現(xiàn)。2）企業(yè)的技術(shù)學(xué)習(xí)行為。從表4可以看出：模型6中企業(yè)技術(shù)學(xué)習(xí)行為中的技術(shù)學(xué)習(xí)努力程度（Learning－effort）的回歸系數(shù)為負(fù)值，且通過了1％水平的顯著性檢驗(yàn)。這表明，企業(yè)提高技術(shù)學(xué)習(xí)努力程度有助于提高其技術(shù)創(chuàng)新效率。該結(jié)果符合研究預(yù)期，也可得到相關(guān)研究文獻(xiàn)的支持。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是一個(gè)探索性學(xué)習(xí)過程，不論是引進(jìn)，還是在此基礎(chǔ)上進(jìn)行的消化吸收及改造，都是探索性技術(shù)學(xué)習(xí)的重要方式。與前20多年成套引進(jìn)技術(shù)進(jìn)行生產(chǎn)裝配制造的發(fā)展模式相比，上海高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)已進(jìn)入創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、轉(zhuǎn)型發(fā)展的新階段。今天引進(jìn)的不再是生產(chǎn)裝備，更多的是產(chǎn)品的核心關(guān)鍵技術(shù)；今天的消化吸收不再是對(duì)生產(chǎn)裝備技術(shù)的學(xué)習(xí)，而是對(duì)核心關(guān)鍵技術(shù)的探索性攻關(guān)；今天的技術(shù)改造不再主要是廠房和裝備的建造，更多的是關(guān)鍵技術(shù)環(huán)節(jié)的更新和研發(fā)裝備平臺(tái)的升級(jí)。這種技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)構(gòu)成了“引進(jìn)—吸收—再創(chuàng)新”的技術(shù)學(xué)習(xí)過程，自然對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率的提升有顯著作用。當(dāng)然，由于技術(shù)學(xué)習(xí)需要時(shí)間，因此技術(shù)學(xué)習(xí)努力程度變量（Learning－effort）對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率的影響在時(shí)滯2年（即模型6）的情況下顯著為正、在無時(shí)滯（即模型4）和時(shí)滯1年（即模型5）的情況下并不顯著。這意味著，企業(yè)對(duì)技術(shù)學(xué)習(xí)要有恒心、耐心，要持之以恒，要將技術(shù)學(xué)習(xí)投入視為長(zhǎng)期投資。從表4還可看出：模型4、模型5和模型6中企業(yè)技術(shù)學(xué)習(xí)行為中的技術(shù)學(xué)習(xí)能力（RD－intensity）的回歸系數(shù)至少通過了5％水平的顯著性檢驗(yàn)。這說明，高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)企業(yè)研發(fā)強(qiáng)度的提升對(duì)其技術(shù)創(chuàng)新效率的提高有顯著的正向作用。前文已提及，研發(fā)投入強(qiáng)度是企業(yè)創(chuàng)新行為的綜合反映，即體現(xiàn)了企業(yè)在戰(zhàn)略上對(duì)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的重視，也表明企業(yè)的各類研發(fā)項(xiàng)目可獲得更多資源，還說明了企業(yè)具有較強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和技術(shù)基礎(chǔ)。研發(fā)投入強(qiáng)度的加大有利于技術(shù)創(chuàng)新及技術(shù)學(xué)習(xí)活動(dòng)的開展，有利于技術(shù)創(chuàng)新及技術(shù)學(xué)習(xí)成果轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新產(chǎn)出，最終有利于推動(dòng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的提高。3）科技活動(dòng)長(zhǎng)期行為傾向。模型4～模型6中科技活動(dòng)長(zhǎng)期行為傾向變量（Long－RD）的回歸系數(shù)均顯著為負(fù)，表明高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)企業(yè)的科技創(chuàng)新行為的長(zhǎng)期傾向越顯著，其技術(shù)創(chuàng)新效率水平越高。該結(jié)果既充分驗(yàn)證了高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)中企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的長(zhǎng)期特征，也體現(xiàn)了其技術(shù)資本密集的特點(diǎn)?？萍蓟顒?dòng)長(zhǎng)期行為傾向性較高的企業(yè)容易發(fā)揮人力和資本的優(yōu)勢(shì)、發(fā)揮經(jīng)驗(yàn)曲線和規(guī)模效應(yīng)的作用、有效積累知識(shí)信息和生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)，從而實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新效率的提升。4）政府支持力度。模型4中政府支持力度的回歸系數(shù)顯著為負(fù)，說明政府支持力度的加大有助于提高高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率。本文中的政府支持包括政府的各種經(jīng)費(fèi)及稅收減免。首先，政府支持力度增大意味著企業(yè)可支配的科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)增加，為企業(yè)更為有效地開展技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)提供了保障；其次，政府支持力度增大還意味著企業(yè)面臨的技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境更為有利，這有利于降低企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)；最后，政府支持力度增大可進(jìn)一步激發(fā)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的積極性，推動(dòng)企業(yè)更好地實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新價(jià)值。本文的研究結(jié)論也得到了相關(guān)文獻(xiàn)［31］的支持。不過，也有學(xué)者發(fā)現(xiàn)政府支持與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效之間呈U形關(guān)系，即當(dāng)政府支持達(dá)到一定程度后，會(huì)產(chǎn)生政府支持對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入的“擠出效應(yīng)”。本研究之所以沒有得出這樣的結(jié)論是因?yàn)椋阂环矫?，上海高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)整體處于轉(zhuǎn)型階段，相對(duì)于需求而言的科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)投入水平整體還較低，還難以滿足創(chuàng)新實(shí)踐活動(dòng)的需要，尚未達(dá)到可能存在的“拐點(diǎn)”水平；另一方面，企業(yè)降低自身投入一般來自于對(duì)政府未來支持性投入增長(zhǎng)的預(yù)期，而形成這種預(yù)期需要一定的時(shí)限積累，本文的研究周期較短，不足以形成穩(wěn)定預(yù)期。5）控制變量。模型4、模型5和模型6中，企業(yè)規(guī)模（Scale）的回歸系數(shù)均為負(fù)值，表明規(guī)模越大的企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率越高———該結(jié)果與很多文獻(xiàn)的研究結(jié)果一致。在高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域內(nèi)，大企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率較高主要是因?yàn)椋阂皇谴笃髽I(yè)的創(chuàng)新體系相對(duì)完備，能夠滿足高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)對(duì)創(chuàng)新系統(tǒng)性、體系化的要求；二是大企業(yè)具有較好的技術(shù)基礎(chǔ)、較強(qiáng)的創(chuàng)新實(shí)力、應(yīng)對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)換代的更為豐富的資源保障、較強(qiáng)的抗風(fēng)險(xiǎn)能力；三是大企業(yè)具有較強(qiáng)的技術(shù)集成能力，能夠更好地實(shí)現(xiàn)自我主導(dǎo)的技術(shù)集成，可有效推進(jìn)新產(chǎn)品的完整研發(fā)和生產(chǎn)制造。模型6中勞動(dòng)者素質(zhì)（Quality）與科研人員比例（Ratio）的回歸系數(shù)均顯著為正，表明高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率隨著勞動(dòng)者素質(zhì)的提高、科研人員占員工比例增大反而會(huì)降低。這說明，對(duì)于高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)而言，單純提高科研人員數(shù)量或員工整體學(xué)歷水平并不能有效促進(jìn)創(chuàng)新產(chǎn)出的增加。之所以出現(xiàn)這種現(xiàn)象，主要原因可能在于目前該產(chǎn)業(yè)企業(yè)的科技活動(dòng)投入水平還較低，科研人員和高學(xué)歷人才已相對(duì)冗余，也就是說，現(xiàn)有的科技活動(dòng)投入水平不足以支撐更多的科研活動(dòng)人員及高學(xué)歷人才有效地進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新實(shí)踐，反而會(huì)出現(xiàn)人員冗余等引致創(chuàng)新效率下降的問題。模型4和模型5中企業(yè)所有制形式（Owner）的回歸系數(shù)均為負(fù)，說明外資企業(yè)（包括合資）的技術(shù)創(chuàng)新效率高于內(nèi)資企業(yè)。該結(jié)論可得到很多類似研究的支持，也符合上海高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的實(shí)際情況。從整體技術(shù)水平、自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造能力而言，外資企業(yè)明顯高于本土企業(yè)，它們的技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效較好也在情理之中。

5結(jié)語(yǔ)

5．1研究結(jié)論

第一，2008—2012年間上海高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率在40％～50％之間，不論相對(duì)于理想狀態(tài)值，還是相對(duì)于樣本企業(yè)的最大值，都還有較大提升空間。上海是中國(guó)重要的經(jīng)濟(jì)中心和制造業(yè)基地，其高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)在全國(guó)具有一定的代表性?？梢哉J(rèn)為，全國(guó)高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)都面臨提高技術(shù)創(chuàng)新效率的緊迫任務(wù)。能否有效提升高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率，對(duì)推動(dòng)以制造業(yè)為主體的我國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型和升級(jí)、打造中國(guó)經(jīng)濟(jì)的升級(jí)版、實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略具有決定性影響。第二，企業(yè)的技術(shù)學(xué)習(xí)努力程度、科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度、科研活動(dòng)長(zhǎng)期行為傾向、政府支持力度等因素都對(duì)高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率有顯著正面影響。仔細(xì)分析可以發(fā)現(xiàn)，這些因素都與企業(yè)可支配的科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)直接或間接相關(guān)。可以認(rèn)為：企業(yè)科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)投入是影響當(dāng)前中國(guó)高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率的最重要因素，也是制約其技術(shù)創(chuàng)新效率提升的關(guān)鍵因素。在企業(yè)科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)投入提高不顯著的情況下，單純?cè)黾友邪l(fā)人員數(shù)、提高學(xué)歷層次對(duì)提升技術(shù)創(chuàng)新效率的提升沒有顯著作用。第三，產(chǎn)學(xué)研合作等開放式創(chuàng)新活動(dòng)對(duì)短期技術(shù)創(chuàng)新效率的提升有負(fù)面影響，在時(shí)滯2年的情況下才出現(xiàn)不顯著的正向影響；技術(shù)學(xué)習(xí)努力程度在時(shí)滯2年的情況下才對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率有顯著的正向影響；科技活動(dòng)長(zhǎng)期行為傾向?qū)夹g(shù)創(chuàng)新效率有顯著的正向影響。這些研究結(jié)果都說明，高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)具有顯著的長(zhǎng)期績(jī)效特征。第四，大企業(yè)、外資企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效高的特征在高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)中得到了顯著驗(yàn)證。如何更好地發(fā)揮大型企業(yè)在提高技術(shù)創(chuàng)新效率中的地位和骨干作用，同時(shí)激發(fā)中小企業(yè)的創(chuàng)新活力，是高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系建設(shè)的重要課題。

5．2政策建議

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新論文范文第3篇

一、發(fā)現(xiàn)和抓住市場(chǎng)機(jī)遇

滿足市場(chǎng)需求，獲得商業(yè)利潤(rùn)，是檢驗(yàn)創(chuàng)新成功與否的最終標(biāo)準(zhǔn)，所以技術(shù)創(chuàng)新要始于市場(chǎng)，終于市場(chǎng)，緊緊圍繞市場(chǎng)。企業(yè)首先要對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行深入的了解、分析，進(jìn)而發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)的現(xiàn)實(shí)和潛在需求，抓住市場(chǎng)機(jī)遇。通常講市場(chǎng)機(jī)遇主要來源于市場(chǎng)的拉力和技術(shù)的推力。這二者是技術(shù)創(chuàng)新的催化劑；而以市場(chǎng)為導(dǎo)向的市場(chǎng)拉力式的技術(shù)創(chuàng)新，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的成功往往起著更為重要的作用。海爾開發(fā)的“雙富豪”和“雪富豪”冷柜就屬于市場(chǎng)拉動(dòng)式技術(shù)創(chuàng)新。海爾在市場(chǎng)調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，食品店或冷飲店對(duì)冷柜的需求量很大，但市場(chǎng)上卻沒有專門為此設(shè)計(jì)的產(chǎn)品，海爾從市場(chǎng)需求出發(fā)開發(fā)的“雙富豪”和“雪富豪”冷柜，正是專為食品店和冷飲店設(shè)計(jì)的，這兩款冷柜問世以來，在全國(guó)各地市場(chǎng)引起了轟動(dòng)。

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)踐表明，在有企業(yè)參與的幾乎所有成功的技術(shù)創(chuàng)新的項(xiàng)目中，企業(yè)從一開始就對(duì)市場(chǎng)需求情況有所了解，并對(duì)創(chuàng)新項(xiàng)目可能給企業(yè)帶來的效益有一定的估計(jì)。同時(shí)，企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過程中，也要作好商業(yè)化的準(zhǔn)備，抓住創(chuàng)新項(xiàng)目可能給企業(yè)帶來的商機(jī)，而不是等到項(xiàng)目完成，新產(chǎn)品或新工藝開發(fā)成功后，再去考慮市場(chǎng)，否則創(chuàng)新戰(zhàn)略就很難成功。

二、創(chuàng)新目標(biāo)要明確

企業(yè)在確定創(chuàng)新目標(biāo)時(shí)要從市場(chǎng)出發(fā)，結(jié)合技術(shù)的可行性，認(rèn)真制訂出簡(jiǎn)單明確、參與者認(rèn)同的切實(shí)可行的技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)。確定了創(chuàng)新項(xiàng)目的目標(biāo)以后，還必須據(jù)此制定有關(guān)的工作計(jì)劃，把各項(xiàng)目標(biāo)細(xì)分和轉(zhuǎn)化為對(duì)項(xiàng)目的實(shí)際要求。工作計(jì)劃分為技術(shù)和經(jīng)濟(jì)兩方面的計(jì)劃，技術(shù)方面要確定所要達(dá)到的技術(shù)要求和指標(biāo)，經(jīng)濟(jì)方面應(yīng)確定項(xiàng)目成本和市場(chǎng)回報(bào)率。企業(yè)在選擇創(chuàng)新目標(biāo)時(shí)，技術(shù)方面的因素是前提，經(jīng)濟(jì)方面的因素是基礎(chǔ)，必須把它們結(jié)合起來加以考慮，做好可行性的認(rèn)證工作。

三、技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略要突出重點(diǎn)

技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略就是根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)來構(gòu)造其創(chuàng)新過程所遵循的指導(dǎo)思想，以及在這種思想指導(dǎo)下的一系列規(guī)劃、內(nèi)容和程序等方面的決策。它具有全局性、長(zhǎng)遠(yuǎn)性和可靠性的特點(diǎn)。具體來講，技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略主要從宏觀上解決三類問題：(1)技術(shù)創(chuàng)新面向市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)采取何種態(tài)勢(shì)，是進(jìn)攻型或是防衛(wèi)型；(2)研究開發(fā)體積技術(shù)；(3)采用何種方式進(jìn)行技術(shù)的研究和開發(fā)。企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中要獲得成功必須制定有效的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略，突出重點(diǎn)，確定長(zhǎng)期、中期和短期發(fā)展目標(biāo)及相應(yīng)的措施。

首先，確定技術(shù)創(chuàng)新的戰(zhàn)略意圖。它是企業(yè)長(zhǎng)期追求的最高目標(biāo)和理論，其核心內(nèi)容可用最簡(jiǎn)潔的語(yǔ)言來表達(dá)，如青島海爾的戰(zhàn)略意圖是“真誠(chéng)到永遠(yuǎn)”，佳能的戰(zhàn)略意圖是“打敗施樂”。戰(zhàn)略意圖的主要特點(diǎn)是長(zhǎng)期性、穩(wěn)定性和超越性，它為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供長(zhǎng)期指導(dǎo)并為企業(yè)技術(shù)進(jìn)步和發(fā)展提供動(dòng)力。

其次，確定戰(zhàn)略意圖實(shí)現(xiàn)的戰(zhàn)略方案和戰(zhàn)略措施。企業(yè)應(yīng)將所要達(dá)成的總目標(biāo)劃分成階段性的企業(yè)近期可望實(shí)現(xiàn)的分目標(biāo)和切實(shí)可行的措施。這個(gè)目標(biāo)要突出重點(diǎn)，如邯鋼將行業(yè)最低成本指標(biāo)作為自己的重要目標(biāo)，佳能復(fù)印機(jī)為打敗施樂確定的創(chuàng)新重點(diǎn)是提高產(chǎn)品功能，同時(shí)降低成本。

最后，技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目參與的各方動(dòng)機(jī)和目的不相同。企業(yè)關(guān)心的是商業(yè)回報(bào)和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的形成；研究機(jī)構(gòu)主要的目的是開發(fā)技術(shù)，提高自身的技術(shù)水平；對(duì)企業(yè)來講，協(xié)調(diào)好技術(shù)、商業(yè)和生產(chǎn)戰(zhàn)略之間的關(guān)系特別重要。創(chuàng)新是一種持續(xù)過程，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的長(zhǎng)期戰(zhàn)略就是要對(duì)產(chǎn)品和工藝進(jìn)行持續(xù)不斷的改進(jìn)。

四、注意細(xì)節(jié)創(chuàng)新定位

企業(yè)在從事技術(shù)創(chuàng)新的過程中并不能一味地追求“高、精、尖”的技術(shù)，而要貼近消費(fèi)者，無微不至地為消費(fèi)者所想，把消費(fèi)者的愿望和要求作為技術(shù)創(chuàng)新的出發(fā)點(diǎn)，哪怕是消費(fèi)者的一個(gè)微不足道的問題，也要值得認(rèn)真考慮。企業(yè)要學(xué)會(huì)從消費(fèi)者的煩惱中捕捉用戶的要求，并從解決消費(fèi)者的煩惱出發(fā)來確定自己的細(xì)節(jié)創(chuàng)新定位。只有抓住一點(diǎn)一滴的細(xì)節(jié)創(chuàng)新，才能很快得到市場(chǎng)的回報(bào)。

五、選擇適當(dāng)?shù)暮献骰锇?/p>

一項(xiàng)成功的創(chuàng)新項(xiàng)目，往往是多方合作的結(jié)果，這就涉及到合作伙伴的選擇問題。

首先，合作伙伴的選擇要有利于形成互補(bǔ)性的伙伴關(guān)系，包括橫向和縱向互補(bǔ)，橫向互補(bǔ)是指合作伙伴具有不同的產(chǎn)品市場(chǎng)目標(biāo)或技術(shù)互補(bǔ)性?？v向互補(bǔ)涉及到研究開發(fā)、產(chǎn)品生產(chǎn)、市場(chǎng)開發(fā)等過程。合作伙伴一般包括科研機(jī)構(gòu)、大專院校、企業(yè)、用戶等。建立穩(wěn)定而有效的伙伴關(guān)系必須以互補(bǔ)性為基礎(chǔ)，項(xiàng)目參與各方必須各有所長(zhǎng)、各有所需、各有所獲，具有共同的責(zé)任感，你中有我，我中有你，這樣才能形成較強(qiáng)的合作創(chuàng)新能力，項(xiàng)目成功的可能性才能最大。

其次，合作協(xié)議應(yīng)確定比較現(xiàn)實(shí)的條款和條件?；锇殚g的合作關(guān)系可由協(xié)議予以保障，良好而緊密的合作關(guān)系除有法律約束外，還必須有強(qiáng)烈的合作意愿。

最后，創(chuàng)造良好的人際關(guān)系環(huán)境。合作項(xiàng)目成功的關(guān)鍵取決于參與創(chuàng)新的人員構(gòu)成，良好的人際關(guān)系可以使人心情舒暢，情緒飽滿，能充分發(fā)揮參與者的主動(dòng)性和創(chuàng)造性。良好的人際關(guān)系是項(xiàng)目合作的前提，是創(chuàng)新成功的保證。

六、具備創(chuàng)新所需的必要資源

創(chuàng)新需要投入，創(chuàng)新項(xiàng)目能否成功的關(guān)鍵是看企業(yè)是否具備必要的財(cái)力、物力和人力資源。財(cái)力資源為創(chuàng)新項(xiàng)目提供經(jīng)費(fèi)，保證創(chuàng)新項(xiàng)目能夠及時(shí)有效的上馬；物力資源也可稱技術(shù)資源，它分為硬件資源(設(shè)備、儀器等)和軟件資源(專利、工藝等)以及技術(shù)測(cè)試能力，它是技術(shù)創(chuàng)新能夠正常進(jìn)行的技術(shù)保障：人力資源對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的成功起決定性的作用，許多創(chuàng)新活動(dòng)的成功都與參加項(xiàng)目的核心人員或項(xiàng)目負(fù)責(zé)人直接相關(guān)，項(xiàng)目核心人員必須具備一定的素質(zhì)和技能，包括技術(shù)水平、商業(yè)意識(shí)、組織能力和工作熱情等。一個(gè)合格的技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)該能瞄準(zhǔn)創(chuàng)新目標(biāo)，實(shí)事求是、精心組織、勤奮求實(shí)、堅(jiān)決果斷、善于制訂計(jì)劃、勇于面對(duì)困難以及具有良好的交際能力、領(lǐng)導(dǎo)才能和創(chuàng)新意識(shí)。以上三種資源構(gòu)成企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的必備資源，缺一不可。

七、創(chuàng)新技術(shù)的保護(hù)與持續(xù)開發(fā)

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新論文范文第4篇

【關(guān)鍵詞】河南??；中小企業(yè)；技術(shù)創(chuàng)新；人才；激勵(lì)機(jī)制；評(píng)估體系

一、河南省中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新所面臨的問題

從目前的現(xiàn)狀來看，河南省的工業(yè)基礎(chǔ)相對(duì)比如，中小企業(yè)大多為資源開發(fā)型和勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)較少。雖然受時(shí)代進(jìn)步和社會(huì)發(fā)展的影響，近些年來河南省中小企業(yè)的創(chuàng)新意識(shí)有所提高，有一定的創(chuàng)新成果，出現(xiàn)了許多開發(fā)新產(chǎn)品、新技術(shù)、新工藝、新材料的企業(yè)，也有部分產(chǎn)品和工藝獲得了國(guó)家優(yōu)質(zhì)品牌的稱號(hào)，但是中小企業(yè)在提升技術(shù)創(chuàng)新能力上仍然存在著諸多的問題。首先，技術(shù)創(chuàng)新在觀念、資金、人才三方面都相對(duì)缺乏。第一，從觀念上來說，河南省有相當(dāng)一大部分的中小企業(yè)的決策者、管理者對(duì)科技的認(rèn)識(shí)不夠，只是把科技當(dāng)做解決燃眉之急的策略，沒有把技術(shù)創(chuàng)新作為應(yīng)對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的重要軟實(shí)力，用科技帶動(dòng)企業(yè)發(fā)展的意識(shí)不夠。而且，中小企業(yè)受規(guī)模和效益的影響，多重視短期見效的項(xiàng)目，不愿花費(fèi)過多的資本和時(shí)間投入到提升企業(yè)創(chuàng)新能力的項(xiàng)目上。第二，從資金上來說，中小企業(yè)一般規(guī)模相對(duì)較小，多為自主創(chuàng)業(yè)，在資金上本身就無法與大企業(yè)相媲美，除此之外，中小企業(yè)獲得銀行貸款的難度也比較大，通過有關(guān)調(diào)查顯示，河南省有百分之八十以上的中小企業(yè)存在著帶鋸安南、融資難的問題。這些問題就導(dǎo)致河南省中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新上存在資金嚴(yán)重不足的困難，也就束縛了企業(yè)創(chuàng)新的發(fā)展。其次，從相關(guān)的服務(wù)體系和機(jī)制上來說，河南省中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新上也存在著問題。中小企業(yè)本身的規(guī)模相對(duì)較小，需要依賴外部的服務(wù)體系，而從當(dāng)前的形式來看，我國(guó)以及河南省內(nèi)對(duì)于中小企業(yè)的服務(wù)體系才剛剛開始建立，無法及時(shí)滿足它們的需求。而且，河南省的大部分中小企業(yè)還沒有形成一套行之有效的技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制，尤其是在人才的獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制上，不夠完善，企業(yè)人員的收入僅以工資為主，對(duì)于在技術(shù)創(chuàng)新上作出突出貢獻(xiàn)的人員沒有相應(yīng)的獎(jiǎng)勵(lì)，致使企業(yè)人員處于低效的狀態(tài)，極大地束縛了技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展。除此之外，河南省的中小企業(yè)在引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)方面也存在著諸多的不足，一是觀念上的錯(cuò)誤，部分中小企業(yè)把引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)作為提高生產(chǎn)能力的手段，而并沒有真正地提升企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力作為重中之重；二是，中小企業(yè)存在著過分依賴引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)的問題，沒有真正地把引進(jìn)作為契機(jī)進(jìn)行自主創(chuàng)新，很難真正地提升自身的技術(shù)創(chuàng)新能力。

二、提升河南省中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的策略

中小企業(yè)在河南省的經(jīng)濟(jì)發(fā)展中占據(jù)了重要的地位，是河南省經(jīng)濟(jì)崛起、社會(huì)安定的有力保證，因此，提升河南省中小企業(yè)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、技術(shù)創(chuàng)新能力無疑成為最重要、最關(guān)鍵的任務(wù)。而上文的闡述中可以發(fā)現(xiàn)，河南省的中小企業(yè)在提升技術(shù)創(chuàng)新能力方面還面臨著諸多的問題，解決其所面臨的困境成為河南省工作的重中之重，下文將提出一系列具體的應(yīng)對(duì)策略和建議。首先，采取相應(yīng)的策略解決資金和人才問題，以提升中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。解決資金問題上，必然要拓寬中小企業(yè)的融資渠道：第一，河南省內(nèi)可以組建專門的針對(duì)中小企業(yè)的銀行，把中小企業(yè)作為主要的支持對(duì)象，真正地發(fā)揮地方性金融機(jī)構(gòu)的優(yōu)勢(shì)，為中小企業(yè)提供經(jīng)濟(jì)支持。第二，政府組織建立中小企業(yè)發(fā)展基金，用于解決中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)調(diào)整、科技成果轉(zhuǎn)化過程中遇到的問題，為中小企業(yè)的發(fā)展提供融資平臺(tái)。第三，要從健全中小企業(yè)的信用擔(dān)保體系入手，可以通過保險(xiǎn)公司或者政府機(jī)構(gòu)進(jìn)行擔(dān)保，以減輕金融機(jī)構(gòu)向中小企業(yè)放貸的疑慮，使中小企業(yè)得到金融機(jī)構(gòu)的支持。擁有優(yōu)秀的人才，是提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的關(guān)鍵。而在解決人才缺乏的問題上，至少要從兩個(gè)方面入手：一是要注重人才的培養(yǎng)和引進(jìn)，建立完善的人才選拔機(jī)制和培訓(xùn)機(jī)制，創(chuàng)設(shè)良好的用人環(huán)境，加速人才的引進(jìn)，建設(shè)創(chuàng)新型的人才隊(duì)伍；二是要健全人才激勵(lì)機(jī)制，只要建立完善的人才激勵(lì)機(jī)制，既能夠真正激發(fā)人才的潛力，又能夠減少人才的流失，增強(qiáng)企業(yè)的凝聚力和向心力，保證企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的開展和推進(jìn)。其次，完善相關(guān)的機(jī)制和服務(wù)體系，為中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新創(chuàng)設(shè)良好的環(huán)境。一方面，要完善中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制，以彌補(bǔ)技術(shù)創(chuàng)新水平不高，企業(yè)缺乏競(jìng)爭(zhēng)力的不足，使企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新的主體。技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制，包括多個(gè)方面的內(nèi)容，一是產(chǎn)權(quán)激勵(lì)，二是市場(chǎng)激勵(lì)，三是政府激勵(lì)。完善產(chǎn)權(quán)激勵(lì)機(jī)制，保證技術(shù)創(chuàng)新者與創(chuàng)新成果的關(guān)系，從而存進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的積極性；通過工商局、稅務(wù)局等部門來保證市場(chǎng)的公平競(jìng)爭(zhēng)，以此為企業(yè)創(chuàng)新營(yíng)造良好的氛圍，是市場(chǎng)激勵(lì)；政府制定相關(guān)的法律法規(guī)來對(duì)技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行資金、技術(shù)、人才上的支持，對(duì)中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行引導(dǎo)和保護(hù)，是政府激勵(lì)機(jī)制的作用。另一方面，要建立完善的中小企業(yè)社會(huì)化服務(wù)體系，為中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供全方位的服務(wù)。全方面的社會(huì)化服務(wù)體系，能夠?yàn)橹行∑髽I(yè)間進(jìn)行信息交流和科技成果展示提供廣闊的平臺(tái)，而且還可以為中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新提供技術(shù)咨詢和人才培訓(xùn)等服務(wù)，幫助提升中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。

三、構(gòu)建河南省中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)估體系

對(duì)河南省的中小企業(yè)而言，提升企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，無疑是其獲得發(fā)展的重要推動(dòng)力，但是如果不能對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力的大小作出科學(xué)的評(píng)估，那必然也不能真正發(fā)揮創(chuàng)新的作用，反而會(huì)造成資金和人才上的流失。可見，建立健全完善的技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)估體系，對(duì)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提升也起著至關(guān)重要的作用。而從目前的情況來看，河南省的中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)估體系還不夠完善，需要對(duì)其進(jìn)行系統(tǒng)的研究。首先，分析一下河南省中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)估情況的現(xiàn)狀及存在的問題。目前看來，河南省中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)估體系有了新的進(jìn)展：一是，在應(yīng)用型的研究上有所突破，正在努力研究建立屬于自己的創(chuàng)新評(píng)估體系，不僅組織相關(guān)企業(yè)成立技術(shù)創(chuàng)新機(jī)構(gòu)，而且在省內(nèi)的多個(gè)城市開展了試點(diǎn)工作，初步建立了企業(yè)自主創(chuàng)新能力評(píng)估體系。二是，采取了多種評(píng)價(jià)方法相結(jié)合的研究方法，更加注重定量與定性相結(jié)合的分析。而且在確定了合理的評(píng)價(jià)指標(biāo)的同時(shí)，還采用了多元統(tǒng)計(jì)分析的方法，其中以主成分分析法和聚2016年第11期下旬刊（總第643期）時(shí)代金融TimesFinanceNO.11，2016（CumulativetyNO.643）類法對(duì)各類數(shù)據(jù)進(jìn)行規(guī)范化處理，以此來保證評(píng)價(jià)結(jié)果的科學(xué)和公正，為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新提供一個(gè)正確的參數(shù)，便于創(chuàng)新活動(dòng)的開展和推進(jìn)。但是，河南省中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)估體系，仍然存在著諸多的不足和問題。第一，過分地注重理論研究，沒有因地制宜，忽視了實(shí)際情況，所以評(píng)價(jià)成果不夠全面和客觀；第二，評(píng)價(jià)的指標(biāo)體系也不夠系統(tǒng)、全面，一些指標(biāo)很難做到量化處理，影響評(píng)價(jià)的合理性和準(zhǔn)確性；第三，在進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)時(shí)，更多地側(cè)重相關(guān)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論和技術(shù)創(chuàng)新理論，忽視了生態(tài)因素的制約作用，很難為下一步工作的開展提出有力的建議。其次，針對(duì)河南省中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新評(píng)估體系存在的問題，提出具體的解決思路。在評(píng)價(jià)指標(biāo)的確定上，要堅(jiān)持科學(xué)性、客觀性、系統(tǒng)性、可行性、可比性的原則，保證正確、有效地對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行評(píng)估。而且在評(píng)價(jià)指標(biāo)的選擇上，要盡可能的選擇能夠進(jìn)行量化處理的，例如在評(píng)估區(qū)域科技競(jìng)爭(zhēng)力時(shí)，設(shè)定科研機(jī)構(gòu)數(shù)量、科研機(jī)構(gòu)經(jīng)費(fèi)投入情況、專利申請(qǐng)數(shù)目等可量化的指標(biāo)。在評(píng)價(jià)方法的選擇上，要靈活運(yùn)用因素分析法、對(duì)比差距法、多層次評(píng)價(jià)法、綜合評(píng)價(jià)法等多種方法，這樣才能更全面地對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行評(píng)估，保證評(píng)估結(jié)果的科學(xué)合理和公平公正。總之，河南省中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新雖然取得了顯著的成果，但仍然存在著諸多的不足，希望本文所提出的建議，能夠?qū)χ行∑髽I(yè)技術(shù)創(chuàng)新有所啟示。

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企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新論文范文第5篇

(一)傳統(tǒng)財(cái)務(wù)管理理論的局限

20世紀(jì)90年代以前，理論界將企業(yè)戰(zhàn)略管理和財(cái)務(wù)管理劃為兩個(gè)不同的領(lǐng)域，二者在研究假設(shè)、研究?jī)?nèi)容和方法上均存在較大差異，這便導(dǎo)致財(cái)務(wù)理論在企業(yè)追求資金長(zhǎng)期有效配置與流轉(zhuǎn)的財(cái)務(wù)戰(zhàn)略實(shí)踐中逐漸暴露出很多局限。

其一，研究方法的局限。

傳統(tǒng)財(cái)務(wù)管理理論在過多依賴經(jīng)濟(jì)學(xué)方法的同時(shí)忽視了管理學(xué)的應(yīng)用，這些理論多以微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)收益、最優(yōu)化理論為基礎(chǔ)，或再依據(jù)一系列假設(shè)構(gòu)建數(shù)學(xué)模型，為企業(yè)籌資、投資和分配等財(cái)務(wù)活動(dòng)提供指導(dǎo)，但缺陷在于，這些數(shù)量化的理論過于關(guān)注模型及數(shù)字本身，卻忽視了數(shù)字背后復(fù)雜的業(yè)務(wù)形成過程和一些難以量化或無須量化的因素，而這些因素往往對(duì)企業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展起決定作用。由此，這種看似將復(fù)雜問題簡(jiǎn)單化處理的“科學(xué)”模型難以有效運(yùn)用到財(cái)務(wù)實(shí)踐中，曾繁榮認(rèn)為:“利潤(rùn)最大化并不是戰(zhàn)略思維下企業(yè)財(cái)務(wù)管理的目標(biāo)，傳統(tǒng)財(cái)務(wù)管理理論中的項(xiàng)目投資決策的凈現(xiàn)值方法，其評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)不同于企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃的標(biāo)準(zhǔn)，凈現(xiàn)值較低的項(xiàng)目可能由于符合企業(yè)的整體戰(zhàn)略需要被采納，而具有高凈現(xiàn)值的單一項(xiàng)目則可能因?yàn)椴环掀髽I(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的戰(zhàn)略目標(biāo)而被拒絕?！边@也是凈現(xiàn)值法在傳統(tǒng)財(cái)務(wù)管理理論中頗受重視，而在戰(zhàn)略投資評(píng)價(jià)中卻很少采用凈現(xiàn)值指標(biāo)的原因。

其二，研究?jī)?nèi)容與范圍的局限。

當(dāng)研究者花費(fèi)大量時(shí)間與精力試圖模仿自然科學(xué)在數(shù)量上的精確性時(shí)，不應(yīng)忘記人類處理的是復(fù)雜的社會(huì)科學(xué)，如果只考慮有限量化數(shù)據(jù)的影響，則必然遺漏至關(guān)重要的因素，如核心競(jìng)爭(zhēng)力、知識(shí)、技術(shù)、信息等，均因貨幣計(jì)量假設(shè)所限未得到足夠重視。傳統(tǒng)財(cái)務(wù)管理理論更多的就單一財(cái)務(wù)活動(dòng)，如籌資、投資或分配活動(dòng)進(jìn)行分析，偏重于數(shù)量和技術(shù)層面，卻忽視了籌資、投資與分配活動(dòng)的內(nèi)在邏輯以及復(fù)雜多變的外部環(huán)境對(duì)其權(quán)變性的要求，如企業(yè)外部的法律、政治、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)等環(huán)境因素，這些因素?zé)o疑是財(cái)務(wù)戰(zhàn)略管理的重點(diǎn)。事實(shí)上，企業(yè)在不斷變幻的經(jīng)濟(jì)環(huán)境中機(jī)會(huì)與威脅并存、優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)同在，而財(cái)務(wù)戰(zhàn)略著眼于企業(yè)長(zhǎng)期發(fā)展的籌資、投資與分配的現(xiàn)金流的均衡有效配置，超越單一會(huì)計(jì)期間的界限，著重從多期競(jìng)爭(zhēng)地位的變化中把握企業(yè)的未來，并以企業(yè)長(zhǎng)期價(jià)值最大化目標(biāo)作為戰(zhàn)略的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。

其三，研究假設(shè)的局限。

傳統(tǒng)財(cái)務(wù)管理理論主要基于一些理想化假設(shè)，譬如完全競(jìng)爭(zhēng)性的市場(chǎng)、交易成本為零、不存在信息不對(duì)稱或稅收差異等，這些假設(shè)與復(fù)雜的現(xiàn)實(shí)并不一致，導(dǎo)致財(cái)務(wù)理論難以有效指導(dǎo)企業(yè)的財(cái)務(wù)管理活動(dòng)。如最優(yōu)資本結(jié)構(gòu)決策，實(shí)際隱含著一種假設(shè)，即認(rèn)為外部資源無限，企業(yè)籌集資金的數(shù)量、資金來源渠道與方式不受外部約束。若按此，企業(yè)籌集資本只需關(guān)心哪種資金來源結(jié)構(gòu)能使既定風(fēng)險(xiǎn)下的綜合資本成本最低。但現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中，由于商業(yè)信用與銀行借款等債務(wù)融資以及發(fā)行股票等權(quán)益融資均受到企業(yè)內(nèi)外環(huán)境諸多因素的制約，企業(yè)在實(shí)踐中很少能完全保持財(cái)務(wù)理論分析所支持的最優(yōu)資本結(jié)構(gòu)狀態(tài)?；诳量痰呢?cái)務(wù)假設(shè)產(chǎn)生的“科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)”的財(cái)務(wù)理論與企業(yè)財(cái)務(wù)管理實(shí)踐，與復(fù)雜多變環(huán)境下企業(yè)資金長(zhǎng)期均衡有效流轉(zhuǎn)的要求難以吻合。

(二)財(cái)務(wù)戰(zhàn)略產(chǎn)生與快速發(fā)展的歷史必然

盡管財(cái)務(wù)理論取得了很多進(jìn)展，但對(duì)于戰(zhàn)略規(guī)劃影響甚微，如劉志遠(yuǎn)教授認(rèn)為，傳統(tǒng)財(cái)務(wù)管理理論無法適應(yīng)環(huán)境變化對(duì)企業(yè)發(fā)展的客觀需要，應(yīng)從戰(zhàn)略角度對(duì)企業(yè)的財(cái)務(wù)問題重新審視。如果不順應(yīng)時(shí)展的要求，對(duì)財(cái)務(wù)理論進(jìn)行擴(kuò)展變革，企業(yè)的財(cái)務(wù)決策或計(jì)劃可能沒有任何價(jià)值。許國(guó)藝認(rèn)為，傳統(tǒng)財(cái)務(wù)管理理論僅站在單個(gè)企業(yè)的立場(chǎng)來解決財(cái)務(wù)管理問題，偏重?cái)?shù)量和技術(shù)層面的分析，而戰(zhàn)略財(cái)務(wù)管理以企業(yè)價(jià)值管理為中心，著眼于企業(yè)長(zhǎng)期發(fā)展和戰(zhàn)略聯(lián)盟整體價(jià)值最大化和財(cái)權(quán)的均衡，超越單一會(huì)計(jì)期間的界限，著重從多期競(jìng)爭(zhēng)地位的變化中把握企業(yè)的發(fā)展方向，并以最終利潤(rùn)目標(biāo)作為企業(yè)戰(zhàn)略的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，而不在于使某一期間的利潤(rùn)達(dá)到最大。正是戰(zhàn)略管理的研究者逐漸認(rèn)識(shí)到財(cái)務(wù)在企業(yè)戰(zhàn)略中的重要作用，并將財(cái)務(wù)戰(zhàn)略與其他職能相互配合，共同構(gòu)成企業(yè)總體戰(zhàn)略，才使得曾經(jīng)思想與活動(dòng)都水火不容的企業(yè)戰(zhàn)略與企業(yè)財(cái)務(wù)經(jīng)過劇烈沖突后融為一體。因此，財(cái)務(wù)戰(zhàn)略的產(chǎn)生是戰(zhàn)略管理和財(cái)務(wù)管理矛盾下的產(chǎn)物和歷史必然。財(cái)務(wù)戰(zhàn)略是戰(zhàn)略管理在財(cái)務(wù)領(lǐng)域的應(yīng)用與擴(kuò)展，以前瞻性和全局性的眼光對(duì)企業(yè)的投資、籌資和分配活動(dòng)進(jìn)行統(tǒng)籌規(guī)劃，對(duì)企業(yè)內(nèi)外環(huán)境綜合因素的重視是財(cái)務(wù)戰(zhàn)略有別于傳統(tǒng)財(cái)務(wù)的一個(gè)重要標(biāo)志。財(cái)務(wù)戰(zhàn)略強(qiáng)調(diào)從全局、長(zhǎng)遠(yuǎn)的角度謀劃資本的籌集與運(yùn)用，包括投資、資本籌集和分配戰(zhàn)略三方面，這三者之間存在緊密的關(guān)系，在實(shí)踐中相輔相成。企業(yè)在進(jìn)行籌資戰(zhàn)略決策時(shí)，往往要與投資戰(zhàn)略相結(jié)合，使籌資戰(zhàn)略與投資戰(zhàn)略相匹配，收益分配戰(zhàn)略的確定既要考慮投資戰(zhàn)略回報(bào)的數(shù)量、時(shí)點(diǎn)和可能性，又要考慮籌資戰(zhàn)略的資本需求。

二、傳統(tǒng)財(cái)務(wù)管理理論與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略之間缺乏必要的相關(guān)性和一致性

現(xiàn)有財(cái)務(wù)理論未能提供企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的最佳實(shí)踐，現(xiàn)有文獻(xiàn)觀點(diǎn)對(duì)指導(dǎo)企業(yè)如何進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新也模糊不清，傳統(tǒng)的財(cái)務(wù)管理理論甚至限制了技術(shù)創(chuàng)新。

(一)傳統(tǒng)籌資理論缺乏對(duì)技術(shù)創(chuàng)新資金需求的特征分析

傳統(tǒng)籌資理論分析了企業(yè)不同資金來源渠道與方式的優(yōu)劣，借助最優(yōu)化理論，告訴我們?nèi)绾螌で笸蕊L(fēng)險(xiǎn)條件下綜合資金成本最低的資金組合，但沒有考慮企業(yè)資金來源渠道與方式應(yīng)與相應(yīng)的資金運(yùn)用匹配。覃家琦發(fā)現(xiàn):“至今財(cái)務(wù)學(xué)文獻(xiàn)的探討偏向于融資如何影響投資，而關(guān)于投資如何影響融資則甚少”。由于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投資具有高風(fēng)險(xiǎn)特征，其資金來源受傳統(tǒng)重視流動(dòng)性與安全性的銀行信貸渠道的制約，如銀行在發(fā)放貸款時(shí)要求良好的歷史經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和市場(chǎng)前景并要求實(shí)物抵押等，這恰恰是技術(shù)創(chuàng)新型企業(yè)初期所匱乏的。而企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投資由于具有高收益特征對(duì)風(fēng)險(xiǎn)資本具有較大的吸引力。

(二)傳統(tǒng)財(cái)務(wù)管理理論與方法忽視技術(shù)創(chuàng)新等無形資產(chǎn)的管理

傳統(tǒng)財(cái)務(wù)理論關(guān)注財(cái)務(wù)貨幣資本結(jié)構(gòu)、有形資產(chǎn)固－流結(jié)構(gòu)、營(yíng)運(yùn)資本的管理等，但缺少對(duì)技術(shù)、信息和知識(shí)等無形資產(chǎn)的研究。在工業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，企業(yè)的有形資產(chǎn)占主導(dǎo)地位，因此，財(cái)務(wù)管理的理論與方法側(cè)重于有形資產(chǎn)研究。但在技術(shù)創(chuàng)新對(duì)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展越來越重要的知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，無形資產(chǎn)價(jià)值創(chuàng)造能力有超過有形資產(chǎn)的趨勢(shì)，企業(yè)的有形資產(chǎn)耗用資本的比重將越來越小，而技術(shù)、專利、專營(yíng)權(quán)等無形資產(chǎn)的耗費(fèi)所占的比重將越來越大，無形資產(chǎn)在企業(yè)發(fā)展中的重要性日益增加，因此，財(cái)務(wù)管理的重心也應(yīng)順應(yīng)歷史潮流，面對(duì)企業(yè)實(shí)際而發(fā)生轉(zhuǎn)移，不能再忽視無形資產(chǎn)的投資與管理。

(三)傳統(tǒng)收益分配理論缺少對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的重視

在工業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，企業(yè)擁有的有形物質(zhì)資本是決定其生存與發(fā)展的關(guān)鍵生產(chǎn)要素，有形物質(zhì)資本的所有者占據(jù)主導(dǎo)地位，掌握企業(yè)的剩余控制權(quán)，傳統(tǒng)的收益分配理論源于這樣的時(shí)代背景并沿用至今。但是，羅福凱教授認(rèn)為，知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代下，決定企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力和長(zhǎng)期盈利能力的生產(chǎn)要素已發(fā)生變化，技術(shù)、信息和知識(shí)等逐漸成為企業(yè)的核心生產(chǎn)要素，從而誕生了要素資本結(jié)構(gòu)，在有形物質(zhì)資本的地位不斷下降的同時(shí)，技術(shù)、信息和知識(shí)等無形資產(chǎn)的地位逐步上升。高新技術(shù)日益成為重要且稀缺的資源要素，是提升企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力、創(chuàng)造現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)價(jià)值的重要資本，理應(yīng)分享價(jià)值增值，按要素資本貢獻(xiàn)進(jìn)行收益分配是當(dāng)前以及未來的選擇。從收益分配的角度看，分配的標(biāo)準(zhǔn)將會(huì)發(fā)生變化，有杰出貢獻(xiàn)的研發(fā)人員應(yīng)按照約定獲得企業(yè)的部分剩余索取權(quán)，這有助于鼓勵(lì)科技人員積極參與技術(shù)創(chuàng)新并使科學(xué)技術(shù)及時(shí)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，而現(xiàn)有財(cái)務(wù)理論中的收益分配基本是按資分配，抑制了技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力。

(四)現(xiàn)有財(cái)務(wù)分析的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中缺乏技術(shù)創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)指標(biāo)

目前的財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)體系側(cè)重于償債、盈利、營(yíng)運(yùn)能力的評(píng)價(jià)，基本不涉及技術(shù)、信息和知識(shí)等影響企業(yè)持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的關(guān)鍵內(nèi)容，這從國(guó)內(nèi)外財(cái)務(wù)分析的教材或著述以及財(cái)經(jīng)資訊提供的企業(yè)財(cái)務(wù)分析指標(biāo)體系中可見一斑。岳修峰認(rèn)為，現(xiàn)代企業(yè)盈利模式較之傳統(tǒng)發(fā)生了很大變化，概括性財(cái)務(wù)業(yè)績(jī)的衡量方法妨礙了企業(yè)能力發(fā)揮，不能創(chuàng)造未來經(jīng)濟(jì)價(jià)值，企業(yè)的價(jià)值驅(qū)動(dòng)因素也因此發(fā)生了巨大變化，企業(yè)無形資產(chǎn)對(duì)價(jià)值的影響表現(xiàn)日益突出［8］(P98)。目前，雖有文獻(xiàn)著眼于有利于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)財(cái)務(wù)的協(xié)調(diào)，加入了一些新的非財(cái)務(wù)指標(biāo)財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)方法，如產(chǎn)品技術(shù)含量與質(zhì)量、服務(wù)與市場(chǎng)占有率等已越來越受到重視，但傳統(tǒng)的財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中尚缺乏系統(tǒng)的技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)。

三、融入技術(shù)創(chuàng)新的企業(yè)財(cái)務(wù)戰(zhàn)略分析

(一)基于技術(shù)創(chuàng)新的企業(yè)投資戰(zhàn)略分析

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略投資應(yīng)以提高企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力為評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投資的本質(zhì)是構(gòu)建和維持企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力，屬于企業(yè)戰(zhàn)略層次。因此，不能單純采用傳統(tǒng)財(cái)務(wù)理論中關(guān)于項(xiàng)目投資決策的一些篩選標(biāo)準(zhǔn)，如一些明顯具有高凈現(xiàn)值的項(xiàng)目若不能提升核心競(jìng)爭(zhēng)力則應(yīng)拒絕，而一些自身凈現(xiàn)值較低的單一技術(shù)創(chuàng)新投資項(xiàng)目如果有助于核心競(jìng)爭(zhēng)力的構(gòu)建則應(yīng)采納。技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目投資優(yōu)劣的評(píng)價(jià)更多著眼于是否有助于增強(qiáng)核心競(jìng)爭(zhēng)力，而不是資產(chǎn)收益率、每股收益等短期的盈利性指標(biāo)。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投資具有高風(fēng)險(xiǎn)性與投資的積累性。高風(fēng)險(xiǎn)性包括研發(fā)失敗的研究階段風(fēng)險(xiǎn)、后續(xù)生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)以及國(guó)內(nèi)外環(huán)境因素、國(guó)家政策法規(guī)的變化等帶來的若干風(fēng)險(xiǎn)。而企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投資具有積累性主要是因?yàn)槠髽I(yè)技術(shù)創(chuàng)新尤其是重大項(xiàng)目的自主研發(fā)是一種長(zhǎng)期性、持續(xù)性投資。由于只有在一個(gè)技術(shù)方向上長(zhǎng)期、專注地持續(xù)投入，創(chuàng)新成果才可能真正獲得商業(yè)價(jià)值。隨著技術(shù)水平的不斷升級(jí)換代，還必須持續(xù)跟蹤新技術(shù)與產(chǎn)品的發(fā)展趨勢(shì)，并對(duì)下一代技術(shù)進(jìn)行預(yù)判、跟蹤研發(fā)與論證，從而適應(yīng)市場(chǎng)的不斷變化。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投資具有報(bào)酬遞增規(guī)律。與實(shí)物資產(chǎn)的規(guī)模報(bào)酬遞減規(guī)律相反，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投資具有報(bào)酬遞增的特點(diǎn)。Helpman(1997)發(fā)現(xiàn)美國(guó)企業(yè)R＆D投資的平均收益率是資本貨物投資收益率的兩倍以上。根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新投資的收益遞增規(guī)律，企業(yè)增加研發(fā)投資、提高技術(shù)水平就能獲得超額回報(bào)。由于自主研發(fā)過程中獲取的技術(shù)、知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)可以累積，新增的投資就會(huì)有更高的邊際貢獻(xiàn)。類似于菜譜，如果一個(gè)菜譜只能看到前半部分，讀者雖然可以獲得一些技巧，具有一定邊際效用，但是實(shí)質(zhì)效果并不大，讀者必須掌握整個(gè)菜譜，后半部分所帶來的邊際報(bào)酬才會(huì)大于前面。相對(duì)于技術(shù)進(jìn)步日新月異的經(jīng)濟(jì)體，當(dāng)前的技術(shù)創(chuàng)新投資就相當(dāng)于上例中的前半個(gè)菜譜，但以后不斷增加的研發(fā)投入將增加、拓展原有技術(shù)的完整性，使技術(shù)創(chuàng)新投資產(chǎn)生邊際報(bào)酬遞增的效應(yīng)。

(二)基于技術(shù)創(chuàng)新的企業(yè)融資戰(zhàn)略分析

企業(yè)資金來源與資金運(yùn)用應(yīng)相匹配與協(xié)調(diào)。技術(shù)創(chuàng)新投資具有高風(fēng)險(xiǎn)性、積累性和報(bào)酬遞增等特征，必然影響企業(yè)資金的來源渠道與方式、融資規(guī)模與期限結(jié)構(gòu)等。首先，技術(shù)創(chuàng)新投資的戰(zhàn)略性和收益遞增規(guī)律表明技術(shù)創(chuàng)新籌資規(guī)劃的必要性。企業(yè)應(yīng)從全局出發(fā)謀劃符合技術(shù)創(chuàng)新投資特征的融資戰(zhàn)略，拓寬融資渠道，創(chuàng)新融資工具，增強(qiáng)融資能力，避免融資約束，增加技術(shù)創(chuàng)新的投資強(qiáng)度。其次，技術(shù)創(chuàng)新的時(shí)效性、投資積累性特征反映在融資上表現(xiàn)為資金需求的持續(xù)性，即資金需求遞增與資金供給遞增的滿足度。企業(yè)高新技術(shù)的獲取途徑不同，其資本需求的數(shù)量和期限也不同，如技術(shù)并購(gòu)需要一次性較大規(guī)模的資金，而自主研發(fā)投入需要持續(xù)不斷的資金流入，這便影響到企業(yè)的籌資規(guī)模和期限。第三，技術(shù)創(chuàng)新投資的高風(fēng)險(xiǎn)性在融資上表現(xiàn)為獲取債權(quán)資金的困難性，企業(yè)的融資方式應(yīng)以權(quán)益資本為主。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新要?dú)v經(jīng)較長(zhǎng)的試錯(cuò)過程，并且未來收益又具有較大不確定性，而目前我國(guó)商業(yè)銀行的風(fēng)險(xiǎn)定價(jià)能力較弱、風(fēng)險(xiǎn)控制手段欠缺，信貸投放往往要求未來風(fēng)險(xiǎn)的可測(cè)可控以及未來現(xiàn)金流量的穩(wěn)定，商業(yè)銀行對(duì)風(fēng)險(xiǎn)較高的自主技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目貸款的動(dòng)力不強(qiáng)。第四，技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品具有“半公共產(chǎn)品”的特征致使研發(fā)活動(dòng)具有獨(dú)立性、保密性。原創(chuàng)性研發(fā)在企業(yè)內(nèi)部開展，其資金的來源應(yīng)以股權(quán)資本和內(nèi)源資本為主，技術(shù)研發(fā)人員入股企業(yè)應(yīng)是一種籌資策略。

(三)基于技術(shù)創(chuàng)新的企業(yè)收益分配戰(zhàn)略

企業(yè)收益分配由按資分配轉(zhuǎn)為按要素資本的貢獻(xiàn)大小進(jìn)行分配符合時(shí)代特征且不可逆轉(zhuǎn)，技術(shù)創(chuàng)新具有依附性、半公共產(chǎn)品及投資的高風(fēng)險(xiǎn)性等特征也對(duì)收益分配戰(zhàn)略提出了要求。

首先，技術(shù)創(chuàng)新的依附性要求研發(fā)人員參與企業(yè)利潤(rùn)分配并享有剩余索取權(quán)。技術(shù)創(chuàng)新不具有實(shí)物形態(tài)，不能獨(dú)立存在，必須依附于某種載體投入生產(chǎn)，載體一般是某種具體的物，如體現(xiàn)該技術(shù)的設(shè)備、裝置等，或是具體掌握該技術(shù)的人。而且，高新技術(shù)的形成過程需要研發(fā)人員的大量努力，研發(fā)人員參與收益分配是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品依附性屬性的客觀要求。技術(shù)創(chuàng)新對(duì)企業(yè)價(jià)值增值的貢獻(xiàn)過程是企業(yè)將外生或內(nèi)生的技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為新工藝、新技術(shù)和新產(chǎn)品，提高產(chǎn)品質(zhì)量，不斷開發(fā)新產(chǎn)品并提供新的服務(wù)，以提高企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益的一系列活動(dòng)。由于技術(shù)創(chuàng)新成果一部分固化在機(jī)器設(shè)備、現(xiàn)代規(guī)章制度中，但更多內(nèi)化在技術(shù)人員身上，因此，在企業(yè)創(chuàng)新實(shí)踐中，擁有研發(fā)技術(shù)的人力資本比財(cái)務(wù)資本和物質(zhì)資本更為重要。建立有利于科技人才進(jìn)入企業(yè)的引進(jìn)機(jī)制，充分發(fā)揮研發(fā)人員潛力的激勵(lì)機(jī)制，是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成功的重要保證。高層次的技術(shù)人才和技術(shù)工人同物質(zhì)資本所有者一樣，不僅要求對(duì)勞動(dòng)過程中消耗的價(jià)值進(jìn)行足額、充分補(bǔ)償，也理應(yīng)擁有剩余索取權(quán)，參與企業(yè)利潤(rùn)分配。

其次，技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)性要求多元化的收益分配方式。由于自主研發(fā)技術(shù)創(chuàng)新的付出與回報(bào)并不總是一一對(duì)應(yīng)，盡管企業(yè)追求的是技術(shù)創(chuàng)新的結(jié)果，但對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的激勵(lì)如果只依據(jù)創(chuàng)新結(jié)果而忽視創(chuàng)新過程，則會(huì)打擊技術(shù)創(chuàng)新的積極性;另一方面，技術(shù)創(chuàng)新的結(jié)果并不能完全掌控，如果因?yàn)榧夹g(shù)創(chuàng)新無果而否定整個(gè)創(chuàng)新過程和所有部門的努力，只會(huì)打擊部門和個(gè)人的創(chuàng)新積極性。因此，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新人員的獎(jiǎng)懲，既要依據(jù)結(jié)果又要依據(jù)過程。對(duì)此，企業(yè)可以綜合考慮三個(gè)方面的因素進(jìn)行收益分配:即基于研發(fā)人員已有業(yè)績(jī)和成果的研發(fā)能力、技術(shù)創(chuàng)新人員在研發(fā)過程中所起的作用及其貢獻(xiàn)以及技術(shù)創(chuàng)新人員研發(fā)結(jié)果，只有結(jié)合這三者納入收益分配中才有利于技術(shù)創(chuàng)新能力的提高。

第三，技術(shù)創(chuàng)新的半公共產(chǎn)品特征要求保護(hù)研發(fā)人員的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，并以其知識(shí)產(chǎn)權(quán)參與相應(yīng)的收益分配。企業(yè)通過確定技術(shù)創(chuàng)新者與技術(shù)創(chuàng)新成果的所有權(quán)關(guān)系來推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，為技術(shù)創(chuàng)新創(chuàng)造制度激勵(lì)。通過實(shí)施股份制度、產(chǎn)權(quán)多元化，分割給核心技術(shù)人員部分產(chǎn)權(quán)，將其自身利益與企業(yè)利益有機(jī)結(jié)合，目標(biāo)趨同，才能充分調(diào)動(dòng)技術(shù)研發(fā)人員的積極性，挖掘其研發(fā)潛能。第三，技術(shù)創(chuàng)新投資的高風(fēng)險(xiǎn)性在融資上表現(xiàn)為獲取債權(quán)資本的困難性，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目獲取銀行貸款的難度較大，技術(shù)創(chuàng)新籌資的內(nèi)源化必然影響企業(yè)的收益分配。同時(shí)，由于我國(guó)的風(fēng)險(xiǎn)投資起步較晚、發(fā)展不成熟，創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)不足以滿足企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的融資需求，外源融資渠道對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新的資金支持有限，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的資金更多依賴于內(nèi)源融資，這就要求企業(yè)利用更多的留存收益用于技術(shù)創(chuàng)新。對(duì)此，企業(yè)的收益分配戰(zhàn)略必須考慮企業(yè)籌資戰(zhàn)略的資金需求特征。

四、結(jié)論