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一、我國醫(yī)療保險(xiǎn)管理社會(huì)問責(zé)機(jī)制

在社會(huì)問責(zé)建設(shè)的初始階段，一般會(huì)偏好采取左邊的問責(zé)機(jī)制，改革者們更傾向于對(duì)破壞規(guī)則的行政官員進(jìn)行懲罰，參與者的范圍被限于一小部分“行為良好”的社會(huì)行為體，問責(zé)的制度化水平較低，參與實(shí)踐往往是以外部的磋商和研討方式進(jìn)行。在社會(huì)問責(zé)建設(shè)中，主要的挑戰(zhàn)來來自如何在每個(gè)維度的兩極連線中找到適宜的平衡點(diǎn)。社會(huì)問責(zé)建設(shè)的目標(biāo)是在一個(gè)特殊的地區(qū)構(gòu)建一個(gè)較好平衡的、全面的“問責(zé)體系”。在這個(gè)過程中，即使單獨(dú)是問責(zé)機(jī)制中的要素選擇各不相同，一種問責(zé)機(jī)制落在了一個(gè)極點(diǎn)上，另外一種問責(zé)機(jī)制落在了相反的極點(diǎn)上，它們?nèi)匀豢梢酝ㄟ^相互之間的平衡作用來彌補(bǔ)彼此的不足。

1.激勵(lì)方式：懲罰機(jī)制與獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制。懲罰與問責(zé)聯(lián)系緊密，是問責(zé)至關(guān)重要的要素。從醫(yī)療保險(xiǎn)制度化管理的角度來看，懲罰機(jī)制會(huì)產(chǎn)生積極有效的作用，而從醫(yī)療保險(xiǎn)績效管理的角度來說，懲罰機(jī)制則會(huì)產(chǎn)生相反的作用。與懲罰機(jī)制相反的是激勵(lì)機(jī)制。在懲罰機(jī)制和獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制之間，社會(huì)問責(zé)通常被認(rèn)為是傾向于選擇前者的，這是因?yàn)槲覀冊(cè)谟^念上已經(jīng)習(xí)慣將社會(huì)動(dòng)員與憤怒和抗議聯(lián)系在一起，與挑戰(zhàn)政府的社會(huì)運(yùn)動(dòng)聯(lián)系在一起，與要求對(duì)那些瀆職和濫用決策權(quán)的政府官員進(jìn)行懲罰的活動(dòng)聯(lián)系在一起。但是，社會(huì)問責(zé)還有它有效的一面，即在公民社會(huì)和政府之間構(gòu)建伙伴關(guān)系。這種“政府—社會(huì)協(xié)同作用”的活動(dòng)方式，不僅使政府和公民雙方受益，也使得公民社會(huì)活動(dòng)更富有成效（Ackerman，2004b）。因此，在醫(yī)療保險(xiǎn)管理中需要建立包括懲罰和獎(jiǎng)勵(lì)兩方面的“問責(zé)體系”，懲罰要求醫(yī)療保險(xiǎn)管理者不得逾越法規(guī)的界限，獎(jiǎng)勵(lì)促使醫(yī)療保險(xiǎn)管理者能盡其所能地提高工作績效，只有這樣，這樣的“問責(zé)體系”才能產(chǎn)生最好的激勵(lì)作用。

2.問責(zé)內(nèi)容：遵循制度機(jī)制或績效導(dǎo)向機(jī)制。依靠制度規(guī)則進(jìn)行管理的公共管理一般被稱為“傳統(tǒng)公共管理”，強(qiáng)調(diào)在韋伯的理性行為和層級(jí)指揮鏈條的基礎(chǔ)上構(gòu)建管理框架。在傳統(tǒng)公共管理背景下所進(jìn)行的傳統(tǒng)問責(zé)的創(chuàng)新，一般是由政府直接主導(dǎo)，但是，社會(huì)在其過程中仍能發(fā)揮重要的作用。公共管理存在的另外一種管理機(jī)制強(qiáng)調(diào)有效的管理績效，這就是“新公共管理”的核心內(nèi)容。新公共管理認(rèn)為嚴(yán)格的過程導(dǎo)向評(píng)估管理方法會(huì)延緩政府的行政行為，窒息創(chuàng)新。我國醫(yī)療保險(xiǎn)管理主要依靠傳統(tǒng)公共管理方法進(jìn)行管理，強(qiáng)調(diào)傳統(tǒng)的韋伯式的行政管理層級(jí)模式，社會(huì)公民參與管理有限。在醫(yī)療保險(xiǎn)管理績效評(píng)估或服務(wù)質(zhì)量的評(píng)估中，我們的公民參與扮演著重要的角色，是影響醫(yī)療保險(xiǎn)管理績效的重要原因之一。當(dāng)然，醫(yī)療保險(xiǎn)管理專注于績效也會(huì)產(chǎn)生問題，行政自由裁量權(quán)允許行政官僚專注于績效并研究新的辦法去解決問題，這樣也許會(huì)為他們?yōu)E用職權(quán)提供另外的空間。在“制度問責(zé)”或“法律問責(zé)”與“績效問責(zé)”之間存在一個(gè)如何平衡的問題，這就是羅伯特.貝恩所歸納的“問責(zé)困境”現(xiàn)象。社會(huì)問責(zé)的介入有助于解決“問責(zé)困境”的問題，在“制度問責(zé)”與“績效問責(zé)”之間取得平衡，這是因?yàn)楣裆鐣?huì)對(duì)政府在這兩個(gè)方面的表現(xiàn)都密切關(guān)注，會(huì)同時(shí)監(jiān)督政府行政程序和行政績效兩個(gè)方面的執(zhí)行情況（世界銀行專家組，2007）。

3.制度化水平：低級(jí)與高級(jí)。在一個(gè)國家，社會(huì)問責(zé)的制度化建設(shè)有三個(gè)層級(jí)：一是社會(huì)問責(zé)的參與機(jī)制能夠納入政府部門的戰(zhàn)略計(jì)劃中，通過制度和行政程序，要求“基層行政官員”與社會(huì)行為體進(jìn)行協(xié)商溝通；二是建立專門的政府機(jī)構(gòu)，其任務(wù)是確保公民對(duì)行政事務(wù)和行政行為的參與，并且成為政府部門和公民之間連接的協(xié)調(diào)者；三是對(duì)社會(huì)問責(zé)的參與機(jī)制進(jìn)行立法，要求政府及其部門在公共政策決策及執(zhí)行過程中接受社會(huì)問責(zé)。我國沒有建立《中華人民共和國行政程序法》，社會(huì)問責(zé)的參與機(jī)制的制度化水平處于較低層次的狀態(tài)。在醫(yī)療保險(xiǎn)管理中遵循《社會(huì)保險(xiǎn)法》的規(guī)定，統(tǒng)籌地區(qū)人民政府成立由用人單位代表、參保人員代表，以及工會(huì)代表、專家等組成的社會(huì)保險(xiǎn)監(jiān)督委員會(huì)，掌握、分析社會(huì)保險(xiǎn)基金的收支、管理和投資運(yùn)營情況，對(duì)社會(huì)保險(xiǎn)工作提出咨詢意見和建議，實(shí)施社會(huì)監(jiān)督。

4.參與深度：外部與內(nèi)部。從總體上看，大多數(shù)植根于公民參與的社會(huì)問責(zé)除了處于較低的制度化水平之外，在參與深度上也處于“低淺層次”狀態(tài)或者可以說是太“外在化”?！皡⑴c深度”常常會(huì)與“制度化水平”聯(lián)系在一起，社會(huì)行為體對(duì)政府核心事務(wù)參與得越深，他們的參與方式與參與過程被制度化的機(jī)會(huì)就越大。醫(yī)療保險(xiǎn)管理的監(jiān)督可分為兩類：一是以社會(huì)保險(xiǎn)監(jiān)督委員會(huì)為主進(jìn)行監(jiān)督；二是成立專門的醫(yī)療保險(xiǎn)監(jiān)督委員會(huì)進(jìn)行監(jiān)督。后者如廣州新醫(yī)保條例中明確規(guī)定，將設(shè)立社會(huì)醫(yī)療保險(xiǎn)公眾咨詢監(jiān)督委員會(huì)通過聽取報(bào)告、檢查資料、聘請(qǐng)專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)等方式對(duì)基金進(jìn)行監(jiān)督。這樣就實(shí)現(xiàn)了醫(yī)療保險(xiǎn)管理社會(huì)問責(zé)的參與深度從外部逐漸向內(nèi)部過渡，但是這一效果不是十分明顯，醫(yī)療保險(xiǎn)監(jiān)督委員會(huì)的作用沒有真正發(fā)揮出來。

5.參與者范圍：社會(huì)精英與廣泛覆蓋。傳統(tǒng)的參與問責(zé)機(jī)制存在一種現(xiàn)象，即參與者有限，只有“行為良好”的非政府組織、中產(chǎn)階級(jí)的職業(yè)化階層和中間派的政治人物才能參加問責(zé)活動(dòng)。對(duì)社會(huì)根基廣泛的草根階層、沒有受過良好教育的公民和左翼政治人物參與到問責(zé)活動(dòng)中去進(jìn)行排斥。在社會(huì)保險(xiǎn)監(jiān)督委員會(huì)中組成人員為用人單位代表、參保人員代表，以及工會(huì)代表、專家等。在地方實(shí)踐中，以廣東省為例，監(jiān)委會(huì)由同級(jí)人民政府及其有關(guān)職能部門代表、工會(huì)代表、用人單位代表、參保人員代表、行業(yè)專家代表、學(xué)術(shù)專家代表以及人大代表、政協(xié)委員等組成，參與范圍進(jìn)一步擴(kuò)大。另外廣東市“醫(yī)保公咨委”11人名單中，除市醫(yī)保局局長張秋紅外，其余10名成員均為企業(yè)或行業(yè)協(xié)會(huì)代表。但是，可以發(fā)現(xiàn)這種參與監(jiān)督其實(shí)仍然是以政府導(dǎo)向?yàn)橹鞯男》秶纳鐣?huì)精英參與式方式，對(duì)其他的社會(huì)組織、公民個(gè)人、媒體、利益團(tuán)體等有所排斥。

6.問責(zé)的政府部門：行政部門、司法部門與立法部門。社會(huì)問責(zé)機(jī)制經(jīng)常是直接指向行政部門。盡管行政部門的工作改進(jìn)是一個(gè)重要的問題，但是，司法部門也具有同樣的重要性，而且司法部門更難以介入進(jìn)去。同時(shí)，立法部門是社會(huì)問責(zé)有待開采的“金礦”。《社會(huì)保險(xiǎn)法》明確規(guī)定社會(huì)保險(xiǎn)行政部門對(duì)社會(huì)保險(xiǎn)基金的收支、管理和投資運(yùn)營情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，縣級(jí)以上人民政府社會(huì)保險(xiǎn)行政部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)用人單位和個(gè)人遵守社會(huì)保險(xiǎn)法律、法規(guī)情況的監(jiān)督檢查。因此，醫(yī)療保險(xiǎn)的管理監(jiān)督也不例外，是行政部門監(jiān)督、行政部門問責(zé)，司法部門和立法部門沒有起到作用。

二、我國醫(yī)療保險(xiǎn)管理社會(huì)問責(zé)體系

從醫(yī)療保險(xiǎn)管理實(shí)踐來看，遵循依然是左邊的問責(zé)機(jī)制，激勵(lì)方式采取懲罰的機(jī)制、問責(zé)內(nèi)容主要遵循傳統(tǒng)的制度機(jī)制、制度化水平逐漸在提高、參與深度逐步向內(nèi)部過度、參與者范圍主要是社會(huì)精英、問責(zé)的政府部門主要的行政部門。盡管我國《社會(huì)保險(xiǎn)》明確規(guī)定了社會(huì)保險(xiǎn)監(jiān)督委員會(huì)的組成人員、工作職責(zé)，同時(shí)也對(duì)社會(huì)保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)的責(zé)任進(jìn)行了劃分，但是，社會(huì)保險(xiǎn)監(jiān)督委員會(huì)的作用沒有發(fā)揮出來，對(duì)我國的社會(huì)保險(xiǎn)的監(jiān)督力度不夠，遠(yuǎn)弱于內(nèi)部行政監(jiān)督。主要原因，一是經(jīng)辦機(jī)構(gòu)的責(zé)任規(guī)避?！渡鐣?huì)保險(xiǎn)法》明確規(guī)定其定期義務(wù)向監(jiān)督委員會(huì)就社會(huì)保險(xiǎn)基金的收支、管理和投資運(yùn)營情況進(jìn)行說明并證明其正當(dāng)性，但我們的經(jīng)辦機(jī)構(gòu)只進(jìn)行年終總結(jié)報(bào)告，由分管領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行簡單的、PPT式的規(guī)避責(zé)任報(bào)告，與會(huì)監(jiān)督委員會(huì)成員沒有具體的文件數(shù)據(jù)，無法進(jìn)行監(jiān)督問責(zé)。二是監(jiān)督人員的專業(yè)化水平。監(jiān)督委員會(huì)成員來自各行各業(yè)，水平參差不齊，專業(yè)化程度分散，對(duì)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)提供的數(shù)據(jù)、報(bào)告、流程等理解不透（無法識(shí)別經(jīng)辦機(jī)構(gòu)提供的真假數(shù)據(jù)），難免發(fā)生錯(cuò)誤監(jiān)督。從社會(huì)精英的角度來看，需要設(shè)置專門的醫(yī)療保險(xiǎn)管理監(jiān)督委員會(huì)來對(duì)醫(yī)療保險(xiǎn)進(jìn)行責(zé)任管理，制定詳細(xì)的監(jiān)督責(zé)任，對(duì)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)的不作為行為和結(jié)果進(jìn)行問責(zé)。從廣泛覆蓋的角度來看，醫(yī)療保險(xiǎn)監(jiān)督的專業(yè)性決定了廣泛監(jiān)督的盲目性和脆弱性，廣泛監(jiān)督很容易產(chǎn)生片面性，追求社會(huì)轟動(dòng)效應(yīng)，斷章取義，無法進(jìn)行正確的監(jiān)督，但是其本身的強(qiáng)有力的監(jiān)督作用是值得提倡的。所以，理應(yīng)加強(qiáng)醫(yī)療保險(xiǎn)監(jiān)督委員會(huì)或社會(huì)保險(xiǎn)監(jiān)督委員會(huì)的專業(yè)化水平，對(duì)我國醫(yī)療保險(xiǎn)管理進(jìn)行有效的監(jiān)督。對(duì)績效導(dǎo)向機(jī)制的醫(yī)療保險(xiǎn)社會(huì)問責(zé)機(jī)制建設(shè)，主要集中于基金收支平衡和國民健康目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)上：一是醫(yī)療保險(xiǎn)基金的使用具有即時(shí)性，是一種以現(xiàn)收現(xiàn)付為基礎(chǔ)的預(yù)算管理模式，未來的醫(yī)保方向是實(shí)現(xiàn)更高水平的全面保障。因此，提高醫(yī)保基金的使用效率是達(dá)到這一目標(biāo)的有效方式。二是醫(yī)療保障的最終目標(biāo)是健康，是建立國民健康保險(xiǎn)，“三保合一”后醫(yī)保管理者需要對(duì)健康結(jié)果負(fù)責(zé)。我國的國民健康與世界發(fā)達(dá)國家有巨大差距，國內(nèi)不同地區(qū)之間的差距也比較明顯，國民健康指標(biāo)的改善遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于經(jīng)濟(jì)增長，不能滿足公眾日益增長的健康要求。

三、結(jié)論

我們的研究分析表明，在“激勵(lì)方式、問責(zé)內(nèi)容、制度化水平、參與深度、參與者范圍、問責(zé)的政府部門”六個(gè)維度上我國醫(yī)療保險(xiǎn)管理中社會(huì)問責(zé)關(guān)系出現(xiàn)了變化。社會(huì)問責(zé)的激勵(lì)方式主要采取懲罰的機(jī)制，問責(zé)的內(nèi)容主要遵循傳統(tǒng)的制度機(jī)制，制度化水平在逐漸提高，參與深度也逐步向內(nèi)部過度，參與者的范圍主要是社會(huì)精英，問責(zé)的政府部門主要的行政部門。從我國醫(yī)療保險(xiǎn)管理的實(shí)踐來看，目前能真正能起到作用是醫(yī)療保險(xiǎn)監(jiān)督委員會(huì)，主要是對(duì)醫(yī)療保險(xiǎn)基金收支平衡和國民健康目標(biāo)的監(jiān)督，但是這種作用有限。外部的廣泛的參與者，諸如媒體、網(wǎng)民、居民、相關(guān)利用者等由于專業(yè)背景、直接參與等限制，對(duì)事前的監(jiān)督作用不大，對(duì)事后的監(jiān)督效果比較明顯。在我國醫(yī)療保險(xiǎn)管理社會(huì)問責(zé)體系構(gòu)建中，社會(huì)問責(zé)體系建設(shè)處于初級(jí)階段，分布于兩極連線的左側(cè)，理應(yīng)逐步向右側(cè)過度，最終在中線附近找到一個(gè)平衡點(diǎn)。因此，醫(yī)療保險(xiǎn)管理社會(huì)問責(zé)的終極目標(biāo)是在六個(gè)維度的兩極之間找到一個(gè)平衡點(diǎn)，這個(gè)平衡點(diǎn)是“問責(zé)體系”得以系統(tǒng)構(gòu)建和準(zhǔn)確發(fā)揮的基礎(chǔ)。

作者：張忠朝單位：中國人民大學(xué)勞動(dòng)人事學(xué)院