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技術(shù)進(jìn)步率的區(qū)域比較

1．技術(shù)進(jìn)步率變化的時(shí)間趨勢分析。為了研究資源富集區(qū)與資源貧乏區(qū)兩個(gè)區(qū)域技術(shù)進(jìn)步率的動態(tài)變化，探尋變化的根源，本文運(yùn)用Malmquist指數(shù)測算了兩個(gè)區(qū)域的技術(shù)進(jìn)步率，并根據(jù)西部大開發(fā)的實(shí)施時(shí)間，將整個(gè)時(shí)期分為1990—1999年和2000—2010年兩個(gè)階段進(jìn)行考察，測算結(jié)果如表1所示。表1顯示，1990—2010年我國資源富集區(qū)與非資源富集區(qū)的技術(shù)進(jìn)步率分別為1．031和1．50，即兩個(gè)地區(qū)的技術(shù)進(jìn)步率年均分別提高3．1％和5％。分時(shí)段來看，西部大開發(fā)前，資源富集區(qū)的技術(shù)進(jìn)步率為1．049，平均每年增長4．9％，而非資源富集區(qū)的技術(shù)進(jìn)步率為1．082，平均每年增長8．2％；西部大開發(fā)之后，資源富集區(qū)的技術(shù)進(jìn)步率為1．014，呈現(xiàn)出了明顯的下降趨勢，年均技術(shù)進(jìn)步率比西部大開發(fā)前減少3．5％；非資源富集區(qū)的技術(shù)進(jìn)步率為1．021，也呈現(xiàn)出明顯的下降趨勢，年均技術(shù)進(jìn)步率比西部大開發(fā)前減少6。l％，但仍高于資源富集區(qū)，具有顯著優(yōu)勢。西部大開發(fā)之后，國家加大了對西部地區(qū)的能源開發(fā)力度，由于能源行業(yè)自身具有高額的行業(yè)利潤，對技術(shù)進(jìn)步及技術(shù)更新速度的需求偏低，因此在資源富集區(qū)高份額的能源工業(yè)會間接抑制需要不斷進(jìn)行技術(shù)更新與生產(chǎn)高附加值產(chǎn)品的制造業(yè)的發(fā)展，從而制約了區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展中技術(shù)進(jìn)步的速度。表1反映出西部大開發(fā)之后資源富集區(qū)的年均技術(shù)進(jìn)步率已低于西部大開發(fā)之前，可見西部大開發(fā)促進(jìn)了該區(qū)域能源產(chǎn)業(yè)的大力發(fā)展，但其技術(shù)進(jìn)步的速度卻趨緩。非資源富集區(qū)不同于資源富集區(qū)單一的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，制造業(yè)帶動了相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，推動了當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)增長。西部大開發(fā)后，由于國家西能東送等宏觀政策的傾斜，西部能源富集區(qū)向東部非資源富集區(qū)的能源輸出量非常巨大，對非資源富集區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長產(chǎn)生了一定的推動作用，但充裕的能源流入也間接抑制了該區(qū)域的技術(shù)進(jìn)步，延緩了該區(qū)域技術(shù)進(jìn)步與技術(shù)升級的速度，因此相對于西部大開發(fā)之前，其年均技術(shù)進(jìn)步率也出現(xiàn)了下降?？傮w來看，由于要素稟賦不同，資源富集區(qū)與非資源富集區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不同，造成了兩個(gè)地區(qū)的技術(shù)進(jìn)步率存在較大差異，非資源富集區(qū)的技術(shù)進(jìn)步率要高于資源富集區(qū)。

2．分地區(qū)的技術(shù)進(jìn)步率。表2是本文測算出的12個(gè)省份技術(shù)進(jìn)步率的排名結(jié)果，從中可見，不同地區(qū)的技術(shù)進(jìn)步率存在著較大的差距。整體來看，資源貧乏區(qū)的技術(shù)進(jìn)步率基本排在資源富集區(qū)之前，上海與浙江分居前兩位，技術(shù)進(jìn)步率的年均增速分別為7．2％與6．7％，江蘇、廣東、福建分列第五至七位，年均技術(shù)進(jìn)步率增速分別為5．4％、5．4％和3．5％，優(yōu)勢顯著。能源富集區(qū)各省排名整體靠后，其中內(nèi)蒙古和新疆排名較前，分列第三、四位，其原因在于當(dāng)?shù)刈陨砘A(chǔ)條件較差，技術(shù)進(jìn)步的空間巨大，容易形成后發(fā)優(yōu)勢。

計(jì)量模型和變量定義

為了進(jìn)一步判斷金融支持對技術(shù)進(jìn)步率的作用，本文通過改進(jìn)檢驗(yàn)資源詛咒的截面數(shù)據(jù)模型¨，建立了如下面板數(shù)據(jù)模型。其中，TECHCH為技術(shù)進(jìn)步率；lnGP為滯后一期的人均GDP自然對數(shù)；SXP為能源依賴度，反應(yīng)不同區(qū)域的資源稟賦條件，本文借鑒奧蒂(Auty)的做法，并參考當(dāng)前我國資源依賴指標(biāo)使用的度量方法構(gòu)建了資源依賴指數(shù)，即采礦業(yè)固定資產(chǎn)投資占固定資產(chǎn)投資的比例與采礦業(yè)職工收入占職工總收入的比例的平均值；Loan為金融支持度，本文借鑒金(King)等所采用的金融深化指標(biāo)]，以金融機(jī)構(gòu)貸款余額占GDP的比重來表示；控制變量E代表產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，要素稟賦不同的區(qū)域其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的特征具有明顯的差異，在此用制造業(yè)總產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值的比重來表示；控制變量E代表人力資本投入水平，人力資本是實(shí)現(xiàn)持續(xù)性創(chuàng)新的基本條件，本文使用九年義務(wù)教育人口(普通中等學(xué)校在校生與小學(xué)在校生之和)與當(dāng)?shù)乜側(cè)丝诘谋戎貋肀硎?；控制變量代表技術(shù)創(chuàng)新投入，即各省R&D的研發(fā)投入(由于數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)不全，這里使用R&D內(nèi)部支出)占各省財(cái)政支出的比重來表示；i對應(yīng)于各城市截面單位，t代表年份，‰一為待估參數(shù)，為隨機(jī)擾動項(xiàng)。數(shù)據(jù)選取1990—2010年間12個(gè)省份的面板數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)來源于相關(guān)年份的《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國勞動統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國固定資產(chǎn)統(tǒng)計(jì)年鑒》與《中國財(cái)政統(tǒng)計(jì)年鑒》。

實(shí)證結(jié)果及討論

1．整體回歸分析。本文采用廣義最小二乘法(FGLS)與固定效應(yīng)模型(FE)進(jìn)行了回歸分析，結(jié)果如表3所示。從中可見，能源依賴度SXP對技術(shù)進(jìn)步在不同地區(qū)呈現(xiàn)出明顯的差異，在資源富集區(qū)為一1．358，并在10％的水平上顯著，呈現(xiàn)負(fù)相關(guān)關(guān)系，說明該區(qū)域經(jīng)濟(jì)對能源的過度依賴形成了對創(chuàng)新行為的擠出效應(yīng)，從而抑制了技術(shù)的進(jìn)步；非資源富集區(qū)為2．071，但顯著度不高，說明該區(qū)域經(jīng)濟(jì)對能源的依賴在一定程度上促進(jìn)了技術(shù)的進(jìn)步，但關(guān)系并不顯著。從金融支持度Loan來看，資源富集區(qū)與非資源富集區(qū)的技術(shù)進(jìn)步率與金融支持率均呈正相關(guān)關(guān)系，系數(shù)分別為0．625和0．944，分別在5％和1％的水平上通過檢驗(yàn)?？梢娊鹑谥С謱夹g(shù)進(jìn)步產(chǎn)生了積極的作用，但不同地區(qū)存在較大的差異，資源富集區(qū)明顯低于非資源富集區(qū)。據(jù)相關(guān)統(tǒng)計(jì)，西部地區(qū)石油和天然氣的探明儲量分別占全國的41％和65％，因此資源富集區(qū)豐富的自然資源為其帶來了巨大的發(fā)展動力，因自然資源所形成的先天資源稟賦優(yōu)勢產(chǎn)生了以能源產(chǎn)業(yè)為主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，其稟賦特性決定了該產(chǎn)業(yè)具有超額利潤，所以采掘業(yè)部門的急劇膨脹導(dǎo)致了傳統(tǒng)制造業(yè)部門的萎縮，過多的初級產(chǎn)品擠出了具有技術(shù)含量和高附加值的產(chǎn)品，出現(xiàn)了對創(chuàng)新的擠出效應(yīng)，因此金融支持的作用對技術(shù)進(jìn)步是有限的，反而進(jìn)一步加劇了當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)對于能源行業(yè)的依賴程度，固化了原有的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。而非資源富集區(qū)明顯不具備先天的資源稟賦優(yōu)勢，但卻擁有發(fā)達(dá)的市場和較好的工業(yè)基礎(chǔ)，制造業(yè)部門發(fā)展迅速并在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中占據(jù)高額比重，隨著產(chǎn)業(yè)鏈的不斷延伸，行業(yè)利潤平均化，只有通過技術(shù)的不斷更新才是獲取更高行業(yè)利潤的途徑，因此金融體系對于資金的合理配置有效地推動了該區(qū)域技術(shù)進(jìn)步的速度，從而實(shí)現(xiàn)其獲取高額利潤的目的。在其他控制變量中，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與技術(shù)進(jìn)步率的關(guān)系在不同地區(qū)差異巨大，資源富集區(qū)的系數(shù)為0．478，在10％的水平上顯著，非資源富集區(qū)為19．738，在5％的水平上顯著，說明由于地區(qū)間要素稟賦的不同造成了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)具有明顯的差異，資源富集區(qū)形成了以能源產(chǎn)業(yè)為豐導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，間接導(dǎo)致對高技能勞動力和先進(jìn)技術(shù)有較強(qiáng)需求的制造業(yè)的衰退，對技術(shù)進(jìn)步形成擠出效應(yīng)，非資源富集區(qū)中制造業(yè)總產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值的份額較大，其發(fā)展帶動了相關(guān)產(chǎn)業(yè)技術(shù)更新的速度。人力資本投入水平、技術(shù)創(chuàng)新投入與技術(shù)進(jìn)步率之間的關(guān)系在資源富集區(qū)均為負(fù)相關(guān)，在非資源富集區(qū)均為正相關(guān)，表明在資源富集區(qū)存在大量的人才流失、教育水平過低和科研技術(shù)轉(zhuǎn)化低效等問題。

2．分時(shí)段回歸分析。同樣基于西部大開發(fā)的實(shí)施，本文將面板數(shù)據(jù)分為1990—1999年與2000—2010年兩個(gè)階段進(jìn)行檢驗(yàn)，回歸結(jié)果如表4所示。從中可見，資源富集區(qū)的能源依賴度SXP與技術(shù)進(jìn)步率在西部大開發(fā)前后均呈現(xiàn)負(fù)相關(guān)關(guān)系，負(fù)效應(yīng)在不斷加強(qiáng)，大開發(fā)前，資源富集區(qū)能源的開發(fā)對于該區(qū)域技術(shù)的進(jìn)步產(chǎn)生了明顯的抑制性，大開發(fā)后，能源開發(fā)成為國家重要的戰(zhàn)略性工程，“西氣東輸”等能源項(xiàng)目的實(shí)施更加大了對西部地區(qū)能源開發(fā)的強(qiáng)度，進(jìn)一步形成了對能源產(chǎn)業(yè)的依賴，強(qiáng)化了對技術(shù)創(chuàng)新的擠出效應(yīng)。非資源富集區(qū)能源依賴度SXP與技術(shù)進(jìn)步率在西部大開發(fā)前后都呈現(xiàn)正相關(guān)關(guān)系，增幅巨大，大開發(fā)前二者關(guān)系并不顯著，大開發(fā)后在1％的水平上顯著，說明西部的能源在國家的政策導(dǎo)向下向非資源富集區(qū)的輸入，不僅彌補(bǔ)了該區(qū)域的資源劣勢，而且在合理的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)下有效地補(bǔ)充了該區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的能源缺口，從而推動了當(dāng)?shù)刂鲗?dǎo)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，促進(jìn)了技術(shù)進(jìn)步。金融支持Loan與技術(shù)進(jìn)步率的關(guān)系差異較大。資源富集區(qū)在西部大開發(fā)前為0．277，金融支持對于技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生了積極作用，大開發(fā)后為一1．619，變?yōu)榱素?fù)作用，其原因在于大開發(fā)加強(qiáng)了資源富集區(qū)的能源開發(fā)力度，不僅滿足了本區(qū)域的使用需求，而且還滿足了非資源富集區(qū)包括能源在內(nèi)的初級產(chǎn)品的需求，能源初級產(chǎn)品的需求和價(jià)格的快速提高，促使金融支持對其的投入不斷增加，推動了富集區(qū)能源初級產(chǎn)品的生產(chǎn)與加工的進(jìn)一步繁榮，最終加劇了對技術(shù)進(jìn)步的抑制作用。在非資源富集區(qū)，金融支持在大開發(fā)后對技術(shù)進(jìn)步的促進(jìn)作用增強(qiáng)，主要是由于在大開發(fā)彌補(bǔ)了該區(qū)域資源劣勢的基礎(chǔ)上，金融支持?jǐn)U大了制造業(yè)的發(fā)展規(guī)模，為了獲取更高的行業(yè)利潤，企業(yè)提高了技術(shù)進(jìn)步的速度。需要指出，除了資源稟賦差異造成的不同，金融發(fā)展階段的差異也是一個(gè)重要原因。金融是為實(shí)體經(jīng)濟(jì)服務(wù)的，因此其發(fā)展水平與實(shí)體經(jīng)濟(jì)的發(fā)展程度是相匹配的，由于非資源富集區(qū)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的發(fā)展水平遠(yuǎn)高于資源富集區(qū)，因此金融發(fā)展水平在兩個(gè)地區(qū)存在差異，對技術(shù)進(jìn)步的作用也有所不同。對于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與技術(shù)進(jìn)步率的關(guān)系，資源富集區(qū)在大開發(fā)前后由正變負(fù)，非資源富集區(qū)在大開發(fā)后有了明顯加強(qiáng)，原因同前文所述。人力資本投入是技術(shù)進(jìn)步的關(guān)鍵性因素，人力資本投入與技術(shù)進(jìn)步率的關(guān)系，資源富集區(qū)在大開發(fā)前后由正變負(fù)，主要是由于大開發(fā)后國家對能源初級產(chǎn)品的需求不斷加大，而初級產(chǎn)業(yè)部門的擴(kuò)張不需要高技能勞動力，因此該區(qū)域高技能勞動力難以達(dá)到相應(yīng)的收入水平導(dǎo)致其大量外流，而大量低文化水平勞動力進(jìn)入了能源初級部門，使得該區(qū)域缺乏對于勞動力培訓(xùn)與教育的動力，延緩了人力資本積累的速度，同時(shí)導(dǎo)致了包括制造業(yè)在內(nèi)的以高技能勞動力為重要生產(chǎn)要素的其他工業(yè)部門的萎縮，遏制了技術(shù)的進(jìn)步；非資源富集區(qū)在大開發(fā)前后均為正，且增速明顯，原因在于大開發(fā)間接影響了資源富集區(qū)高級勞動力的外溢，而提高了非資源富集區(qū)人力資本的積累，促進(jìn)了技術(shù)進(jìn)步?？萍紕?chuàng)新是一個(gè)國家和地區(qū)競爭力的主要源泉，科技創(chuàng)新投入與技術(shù)進(jìn)步率的關(guān)系，資源富集區(qū)在西部大開發(fā)前后均為負(fù)，且關(guān)系不顯著，說明大開發(fā)后能源行業(yè)的發(fā)展吸引著潛在創(chuàng)新者和企業(yè)家去從事初級產(chǎn)品的生產(chǎn)，擠出了技術(shù)創(chuàng)新，導(dǎo)致資金從R&D部門流向初級產(chǎn)業(yè)部門；非資源富集區(qū)則由負(fù)變正，說明科技轉(zhuǎn)化能力與高新技術(shù)產(chǎn)品研發(fā)能力有了大幅提高，拉大了兩個(gè)區(qū)域的技術(shù)進(jìn)步差異。

本文作者：薛晴1常建新2作者單位：1西安交通大學(xué)2西北大學(xué)