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薩繆爾森在《公共支出的純理論》一文中認(rèn)為，一種產(chǎn)品，如果能夠被認(rèn)為是公共產(chǎn)品的話，它必須同時(shí)滿足非排他性和非競(jìng)爭(zhēng)性這兩個(gè)條件。然而隨著理論研究的深入，公共產(chǎn)品的非排他性和非競(jìng)爭(zhēng)性受到了人們的質(zhì)疑。即使是一般被認(rèn)為是純公共產(chǎn)品的國(guó)防，學(xué)者對(duì)它的“消費(fèi)的非競(jìng)爭(zhēng)性”和“消費(fèi)的非排他性”也提出了質(zhì)疑。史蒂文斯認(rèn)為：“大概現(xiàn)實(shí)中沒(méi)有哪種物品會(huì)滿足純公共產(chǎn)品的嚴(yán)格定義，甚至國(guó)防和制止犯罪也不是誰(shuí)都可以同等得到的（公共產(chǎn)品）。邊遠(yuǎn)的阿拉斯加村民并不能得到華盛頓特區(qū)或奧馬哈同等的防務(wù)”。因此學(xué)術(shù)界認(rèn)為純私人產(chǎn)品和純公共產(chǎn)品更多地只是理論概念，依據(jù)薩繆爾森的定義，根本不存在公共產(chǎn)品。隨著理論的發(fā)展，人們從公共產(chǎn)品的自身屬性上可以明顯地看出，私人部門(mén)通過(guò)一系列的制度安排是可以參與到公共產(chǎn)品的供給。例如只具有消費(fèi)的非競(jìng)爭(zhēng)性而不具有非排他性的物品—高速公路，通過(guò)適當(dāng)?shù)厥召M(fèi)是有可能盈利的，在現(xiàn)實(shí)中完全可以通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制來(lái)有效供給，其供給效率與一般的私人產(chǎn)品沒(méi)有區(qū)別。

公共選擇理論關(guān)于公共產(chǎn)品的供給與“搭便車(chē)”行為，公共選擇理論假定認(rèn)為，就私人物品而言，消費(fèi)者對(duì)其偏好的顯示，體現(xiàn)為在一定時(shí)期的市場(chǎng)價(jià)格水平下對(duì)它的認(rèn)可度，這可以從消費(fèi)量上得到體現(xiàn)。也就是說(shuō)，根據(jù)誰(shuí)受益誰(shuí)支付的基本原則，私人物品的偏好顯示是極為明顯的。然而，就公共產(chǎn)品的消費(fèi)者偏好顯示問(wèn)題而言，情況會(huì)變得復(fù)雜。公共產(chǎn)品本身的特性極易導(dǎo)致搭便車(chē)行為的產(chǎn)生，從而引起公共產(chǎn)品的消費(fèi)者偏好顯示的扭曲。公共產(chǎn)品本身所具有的非排他性和非競(jìng)爭(zhēng)性的特點(diǎn)，導(dǎo)致了公共產(chǎn)品消費(fèi)過(guò)程中的“搭便車(chē)”問(wèn)題。由于消費(fèi)者無(wú)論對(duì)公共產(chǎn)品的供給是否做出支付，他都可以消費(fèi)公共產(chǎn)品，這就可能產(chǎn)生兩種結(jié)果：一即消費(fèi)者會(huì)力圖使他對(duì)公共產(chǎn)品的貢獻(xiàn)小于他從公共產(chǎn)品中獲得的利益；二即消費(fèi)者會(huì)力圖隱瞞他對(duì)公共產(chǎn)品的真實(shí)偏好。于是，公共選擇理論認(rèn)為，如果由市場(chǎng)來(lái)組織公共產(chǎn)品的生產(chǎn)，公共產(chǎn)品不是供給過(guò)剩就是供給短缺。因而公共產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)通過(guò)集體行動(dòng)做出選擇。但是，公共選擇理論又認(rèn)為，公共部門(mén)的組織效率是劣于私人部門(mén)的，公共企業(yè)雖然承擔(dān)公共產(chǎn)品的供給的任務(wù)，但其效率是低下的。

城市公共交通的屬性界定根據(jù)公共產(chǎn)品理論的定義，城市公共交通可以確定為一種準(zhǔn)公共產(chǎn)品：一方面，在一般情況下，增加一個(gè)乘客不會(huì)提高城市公共交通的運(yùn)營(yíng)成本，也不會(huì)影響其他個(gè)體消費(fèi)所獲得的效用。但是，當(dāng)使用城市公共交通方式的消費(fèi)者超過(guò)一定承載量時(shí)，新消費(fèi)者的加入將使得其他乘客無(wú)法舒適地甚至安全地享受公共交通服務(wù)，因而其消費(fèi)服務(wù)具有不完全競(jìng)爭(zhēng)性。另一方面，城市公共交通對(duì)所有人提供相同數(shù)量和相同質(zhì)量的服務(wù)，但當(dāng)乘客越來(lái)越多的時(shí)候，會(huì)產(chǎn)生擁擠問(wèn)題，乘客所得的消費(fèi)利益將會(huì)下降。而通過(guò)售票準(zhǔn)入的方式排除一些人的消費(fèi)，只讓那些買(mǎi)票的人上車(chē)，而且不用花很大的成本。然而城市公共交通方式的票價(jià)彈性較小，漲價(jià)會(huì)帶來(lái)收入的增加，但是不能通過(guò)隨意提高票價(jià)的方式，來(lái)排除大部分人對(duì)城市公共交通的消費(fèi)。因此城市公共交通具有不完全非排他性。同時(shí)，城市公共交通又具有準(zhǔn)公共產(chǎn)品的顯著特征即具有利益外溢性，即在私人交通擁堵嚴(yán)重的大城市，公民乘坐公共交通在享有其帶來(lái)的利益的同時(shí)，降低了如果人們使用私人交通工具而給城市正常運(yùn)行造成的社會(huì)成本、環(huán)境成本。而針對(duì)準(zhǔn)公共產(chǎn)品的供給問(wèn)題，公共選擇理論所開(kāi)出的處方就是在準(zhǔn)公共產(chǎn)品供給領(lǐng)域引入私人部門(mén)競(jìng)爭(zhēng)。城市公共交通的準(zhǔn)公共產(chǎn)品屬性決定了其不可能完全通過(guò)市場(chǎng)來(lái)提供，而若完全由政府來(lái)提供也會(huì)在效率上造成損失。所以，在城市公共交通供給中引進(jìn)私人部門(mén)投資，既保證了公共產(chǎn)品提供的公平又改善了供給的效率。而公私合作制（PPP模式）即是公平與效率的結(jié)合，是我國(guó)城市公共交通引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的一種全新的探索。

PPP模式及在我國(guó)城市公共交通供給領(lǐng)域應(yīng)用的優(yōu)勢(shì)

（一）PPP模式的介紹

PPP模式即公共部門(mén)與私營(yíng)部門(mén)的合作（Public-privatepartnerships）。它包含兩層含義，其一是為滿足公共產(chǎn)品需要而建立的公共和私人倡導(dǎo)者之間的各種合作關(guān)系，其二是為滿足公共產(chǎn)品需要，公共部門(mén)和私人部門(mén)建立伙伴關(guān)系進(jìn)行的大型公共項(xiàng)目的實(shí)施。薩瓦斯（2002）認(rèn)為，PPP模式是公共部門(mén)和私營(yíng)部門(mén)共同參與生產(chǎn)和提供物品和服務(wù)的任意組織形式。通過(guò)這種合作模式，合作各方可以得到比單獨(dú)行動(dòng)更有利的結(jié)果。這種合作關(guān)系主要是通過(guò)一套協(xié)議和計(jì)劃來(lái)進(jìn)行，合作雙方共同承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)、責(zé)任以及分享回報(bào)。PPP存在的基礎(chǔ)是合同、特許權(quán)協(xié)議和所有權(quán)的歸屬，PPP在城市公共品領(lǐng)域中是多種模式的變體和再組合。

（二）優(yōu)勢(shì)分析

1.有助于緩解城市公共交通供給的融資狀況。長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)城市公共交通供給都是由政府財(cái)政投資建設(shè)，資金匱乏是制約城市公共交通發(fā)展的重要原因之一。因此，很有必要引入市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，拓寬融資渠道和發(fā)展多元化的投資主體，使私人資本參與城市公共交通的供給，從而有效地緩解資金不足的矛盾。另外，為緩解政府的財(cái)政負(fù)擔(dān)，提高城市公共交通的供給效率和質(zhì)量，降低運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，也迫切需要引進(jìn)私人資本。因此，城市公共交通供給融資渠道的多元化，有利于緩解我國(guó)的城市公共交通供給困難的現(xiàn)狀。

2.有利于提高城市公共交通供給的數(shù)量和質(zhì)量。私有資本的效率往往高于公有資本，PPP模式應(yīng)用于城市公共交通供給領(lǐng)域。其顯著特點(diǎn)在于通過(guò)引入私營(yíng)部門(mén)，將市場(chǎng)中的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制引入城市公共交通供給中，以便更有效地提供公共服務(wù)。如公共部門(mén)和私人部門(mén)共同參與項(xiàng)目，保證了項(xiàng)目在技術(shù)和經(jīng)濟(jì)上的可行性、使項(xiàng)目的建設(shè)周期縮短、成本節(jié)約。所以，PPP模式將有助于城市公共交通以更低的成本、在更短的時(shí)間內(nèi)提供高質(zhì)量、更有效的服務(wù)，從而提高公眾的社會(huì)福利。

3.有利于促進(jìn)政府轉(zhuǎn)變職能，推動(dòng)社會(huì)主義市場(chǎng)機(jī)制的進(jìn)一步完善。在PPP模式中，政府作為公共部門(mén)仍然是提供城市公共交通的責(zé)任者，但不再是直接的經(jīng)營(yíng)者，城市公共交通項(xiàng)目的投資、建設(shè)和運(yùn)營(yíng)主要由特許經(jīng)營(yíng)公司負(fù)責(zé)。公共部門(mén)與特許經(jīng)營(yíng)公司簽訂系列合作、租賃和特許經(jīng)營(yíng)等協(xié)議，明確各方在公共交通項(xiàng)目投資、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)各環(huán)節(jié)中的權(quán)利和義務(wù)，通過(guò)這些協(xié)議，公共部門(mén)成為標(biāo)準(zhǔn)的制定者和公共交通服務(wù)質(zhì)量的監(jiān)管者。同時(shí)，將特許經(jīng)營(yíng)公司定位為市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)主體，有利于建設(shè)公開(kāi)、公平、公正的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境。

我國(guó)城市公共交通供給中應(yīng)用PPP模式應(yīng)注意的問(wèn)題法律法規(guī)有待完善，應(yīng)該建立清晰完善的法規(guī)保障和政策支撐體系。中國(guó)城市公共交通行業(yè)的法規(guī)體系存在不足之處，導(dǎo)致了政府在對(duì)市場(chǎng)監(jiān)管過(guò)程中，缺乏必要的法律支持，主體不明，權(quán)責(zé)不清，行為不規(guī)范，監(jiān)管不到位。同時(shí)PPP模式的運(yùn)作是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，涉及面廣，參與部門(mén)多，法律關(guān)系錯(cuò)綜復(fù)雜，需要系統(tǒng)的法律法規(guī)對(duì)其加以規(guī)范。因此，運(yùn)作PPP模式需要在法律層面上，對(duì)公私兩部門(mén)在合作中所需要承擔(dān)的責(zé)任、義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行明確規(guī)定，從而能夠保護(hù)雙方利益。正確處理好開(kāi)放度與競(jìng)爭(zhēng)度，適度競(jìng)爭(zhēng)。在城市公共交通領(lǐng)域打破壟斷，引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，采用PPP模式，是促進(jìn)公共交通行業(yè)提高效率的外在動(dòng)力。但是由于公共交通行業(yè)自身的特殊屬性，若使公共交通行業(yè)實(shí)行完全自由競(jìng)爭(zhēng)，會(huì)出現(xiàn)盈利領(lǐng)域經(jīng)營(yíng)者過(guò)多，運(yùn)力過(guò)剩；而虧損領(lǐng)域無(wú)人愿意經(jīng)營(yíng)的現(xiàn)象，資源得不到有效配置，造成企業(yè)經(jīng)營(yíng)效益和行業(yè)服務(wù)整體水平不高。過(guò)多的企業(yè)也將增加政府監(jiān)管成本。因此，政府在引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制上，要正確處理好開(kāi)放度和競(jìng)爭(zhēng)度。在監(jiān)管前提下適度開(kāi)放，鼓勵(lì)有序競(jìng)爭(zhēng)，逐步優(yōu)化市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)投資來(lái)源多元化和投資管理高度集中化相結(jié)合的局面。提高運(yùn)營(yíng)效率，注意選擇合作伙伴。由于現(xiàn)在過(guò)于強(qiáng)調(diào)公共品本身的特性，公共交通項(xiàng)目的前期確認(rèn)、可行性分析等工作基本上都是由公共部門(mén)單獨(dú)完成，因此容易受到政府機(jī)構(gòu)諸如效率低下等弊端的影響，影響效率，所以提高效率是發(fā)展PPP模式的重點(diǎn)。因此政府在選擇私人合作伙伴時(shí)，要堅(jiān)持兩個(gè)原則：一是市場(chǎng)化，要通過(guò)公開(kāi)、公平、公正的方式招標(biāo)；二是規(guī)范化，明確合作伙伴的基本條件，要求合作伙伴具備一定的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和專(zhuān)業(yè)水平，以達(dá)到既引進(jìn)資金又引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)和機(jī)制的目的。

加強(qiáng)對(duì)公共交通市場(chǎng)的監(jiān)管．保障運(yùn)營(yíng)效率。運(yùn)作PPP模式能否成功的關(guān)鍵是政府的監(jiān)管。政府監(jiān)管必須確定一種承諾機(jī)制，監(jiān)管企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況，保證企業(yè)資產(chǎn)安全性和生產(chǎn)或運(yùn)營(yíng)的可持續(xù)性，降低融資成本，并保證企業(yè)回收固定成本，為其提供投資的激勵(lì)。保證企業(yè)可以回收成本并獲得合理利潤(rùn)的前提下，效率是政府監(jiān)管的最重要目標(biāo)。

作者：蘇丕娟辛騰飛單位：暨南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院