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【摘要題】漢語言文字學(xué)

【正文】

一、研究理念

篇章語言學(xué)是以語言運(yùn)用為導(dǎo)向的研究，關(guān)注交際—社會因素對言談過程的制約和對語言產(chǎn)品的影響。關(guān)注交際—社會因素對言談過程的制約，形成自身獨立的一個門類——會話分析(ConversationAnalysis)，關(guān)注交際—社會因素對語言產(chǎn)品產(chǎn)生的影響，形成自身獨立的一個門類——篇章語法(DiscourseGrammar)。

篇章語法分析是以語法范疇為出發(fā)點的、針對跨句語篇的語法現(xiàn)象的分析。它關(guān)注不同語法范疇和語法手段在語篇當(dāng)中的地位和功能，關(guān)注交際互動因素對語言表達(dá)方式乃至語法手段的塑造。在一些文獻(xiàn)中，尤其是20世紀(jì)80年代前后的文獻(xiàn)，話語分析(或語篇分析，DiscourseAnalysis/TextGrammar)與篇章語法是可互換使用的術(shù)語，如BrowandYule所著DiscourseAnalysis。（注：G.BrownandG.Yule,DiscourseAnalysis.Cambridge:CambridgeUniversityPress,1983.）

以篇章—功能為導(dǎo)向的語法研究有兩個目標(biāo)。其一是描寫，說明使用者如何運(yùn)用語言形式。語言中存在著大量的表達(dá)“內(nèi)容”相同而表現(xiàn)“形式”不同的表達(dá)方式，比如指稱一個對象，可以用名詞短語、光桿名詞，也可以用代詞，說話人在怎樣的情形下選擇使用兩種不同的表達(dá)方式？其二是解釋，回答“語言結(jié)構(gòu)形式何以如此”。比如代詞，人類語言中普遍存在這個范疇，代詞的普遍性是由什么機(jī)制決定的？

功能語法學(xué)家從三個方面尋求對所描述現(xiàn)象的解釋。第一，認(rèn)知視角的解釋。第二，社會或互動視角的解釋。第三，歷時演變的解釋。這三個方面事實上是相互聯(lián)系的。功能語法學(xué)家認(rèn)為，語言表達(dá)形式的多樣性源自交際中不同的功能需求，不同的需求之間的相互競爭塑造了語言的結(jié)構(gòu)形式。

基于上述基本理念，篇章語法研究者特別強(qiáng)調(diào)研究對象的自然性，研究自然發(fā)生的語言材料(naturallyoccurringdata)——真實的篇章和自然的言談。不僅重視言談?wù)Z境(linguisticcontext)同時也重視言談環(huán)境(extra-linguisticcontext)，并且強(qiáng)調(diào)語言形式的選擇不是一個單向的表達(dá)過程，更是一個交際參與者相互制約的互動過程?；凇罢Z法乃言者著力之碼”("grammarscodebestwhatspeakersdomost")這一理念，認(rèn)為語言成分的使用頻率對理解語法結(jié)構(gòu)的動因至關(guān)重要。

漢語篇章語法研究的專著近年來有屈承熹的ADiscourseGrammarofMandarinChinese,（注：ChaunceyChu,ADiscourseGrammarofMandarinChinese.NewYork:PeterLangPublishing,1998.）研究范圍包括小句(clause)的某些部分、復(fù)句以及段落，認(rèn)為篇章語法跟話語分析(discourseanalysis)有如下區(qū)別：(1)話語分析一般來說注重交際，而篇章語法較注重結(jié)構(gòu)。(2)話語分析既研究口語也研究書面語，而篇章語法在本書中主要考慮書面語。(3)話語語法既強(qiáng)調(diào)小句結(jié)構(gòu)語法層次上的話語結(jié)構(gòu)，同時也強(qiáng)調(diào)話語層次上的結(jié)構(gòu)。作者還認(rèn)為，句法在代詞化、反身化、體標(biāo)注(aspectmarking)等方面還未得到充分的研究，而這些問題都可以在篇章語法里得到較好的解釋。這本書一方面吸收了漢語篇章語法的主要成果，另一方面也是對作者自己多年研究的總結(jié)。其中有關(guān)漢語話題的原型分析法、漢語主從關(guān)系和前景結(jié)構(gòu)之間的關(guān)系、體標(biāo)記的篇章功能以及段落和超段落的分析特別具有啟發(fā)意義。

二、信息流

2.1名詞性成分與認(rèn)知狀態(tài)

信息流(informationflow)是功能主義語言學(xué)家廣泛使用的一個概念，功能語言學(xué)家認(rèn)為，語言核心的也是最基本的功能就是將信息由言者/作者傳遞給聽者/讀者。不論從言者/作者還是聽者/讀者的角度看，信息在表達(dá)或理解方面的難易程度是不同的。從言者的角度說，要使所言之不同方面處于注意焦點(focusofconsciousness)或者離開注意焦點；從聽者的角度說，要關(guān)注對方所述內(nèi)容同于或者異于自己的預(yù)期和已有知識。在交際過程中，不同的概念在人大腦中的認(rèn)知狀態(tài)是不同的，信息的傳達(dá)必然涉及言者與聽者的動態(tài)認(rèn)知狀態(tài)。從言者的角度說，為了使聽者關(guān)注重要的內(nèi)容，在處理舊信息(即言者認(rèn)為聽者已知的信息)與處理新信息(即言者認(rèn)為聽者未知的信息)的時候會采用不同的編碼方式。一般來說，言者認(rèn)為聽者已知的信息，編碼方式簡單；言者認(rèn)為聽者未知的信息新信息，編碼方式繁復(fù)。這個由簡到繁的等級可以表述為：

零形式＞代詞＞光桿名詞＞代詞/指示詞+名詞＞限制性定語+名詞＞修飾性定語+名詞＞關(guān)系從句

說話人/作者認(rèn)為受話人/讀者能夠?qū)⒁粋€指稱形式的所指對象與其他對象區(qū)別開來，他就會采用最為儉省的形式，比如代詞，比如零形式。反之，則需要采用較為復(fù)雜的結(jié)構(gòu)形式，比如關(guān)系代詞。指稱結(jié)構(gòu)形式的差異，反映了言者/作者對該成分作指對象信息地位的確認(rèn)。使用哪一種形式指稱一個對象，反映了語言使用者的不同的言語策略。

在交際過程中，不同的概念在人大腦中的認(rèn)知狀態(tài)是不同的，那些言談當(dāng)中已經(jīng)建立起來的概念處于活動(active)狀態(tài)，是聽者已知的信息(或稱舊信息)。而有些概念在談話的當(dāng)前狀態(tài)尚未建立起來，不過，受話人可以通過背景知識推知它的所指，這種信息處于半活動(semi-active)狀態(tài)，可以在言談的過程中被激活，這類成分稱作易推信息(accessibleinformation)。如果從“新”與“舊”或“已知”與“未知”這個角度看，易推信息處于連續(xù)統(tǒng)的中間。

舊信息＞易推信息＞新信息（注：WallaceChafe,Discourse,Consciousness,andTime:TheFlowandDisplacementofConsciousExperienceinSpeakingandWriting.Chicago:UniversityofChicagoPress,1994.）

易推信息的理解有賴于受話人的知識系統(tǒng)，大致包括下面幾個方面：(1)人類共有知識，如：親屬關(guān)系、肢體與人之間的所屬關(guān)系。(2)言談場景規(guī)定的知識內(nèi)容，如：談話現(xiàn)場只有一個鐘，可以說“把鐘拿下來”。(3)說話人和受話人共有的知識，如：“下午的物理課不上了”。一個名詞性成分的所指對象被受話人理解時，難易程度是不同的。這種難易程度稱作易推性(或可及性，accessibility)。易于被理解的易推性較強(qiáng)，反之，易推性較弱。指說話人自己易推性較強(qiáng)，言談當(dāng)中的修正內(nèi)容易推性較弱。

第一人稱＞第二人稱＞第三人稱＞回指性名詞＞已述命題內(nèi)容＞現(xiàn)場環(huán)境＞共有知識＞言談修正內(nèi)容

易推性較強(qiáng)的成分，在交際中聽者/讀者對它加以辨識所花費(fèi)的時間相對較短，反之，則時間較長。

XuYulong(許余龍)對漢語回指的研究把指稱表達(dá)形式(referringexpresses)分成三類：高易推性標(biāo)記(highaccessibilitymarkers)、中易推性標(biāo)記(intermediateaccessibilitymarkers)和低易推性標(biāo)記(lowaccessibilitymarkers)。零形代詞、反身代詞、單數(shù)指示詞看成高易推性標(biāo)記。當(dāng)代詞和指示名詞性詞組充當(dāng)賓語時，它們的所指對象是屬于中易推性標(biāo)記。（注：YulongXu,ResolvingThird-PersonAnaphorainChineseText:TowardaFunctional-PragmaticModel.HongKong:HongKongPolytechnicUniversityDissertation,1995.）如果一個成分的易推性很強(qiáng)，完全可以采取零形式。陳平的研究從篇章結(jié)構(gòu)的角度來研究所指對象(referent)是如何引進(jìn)漢語的敘述文的，又是如何通過不同回指手段進(jìn)行追蹤(tracking)的。研究顯示，零形回指和其他回指形式的選擇主要依賴話語—語用信息。（注：PingChen,ReferentIntroducingandTrackinginChineseNarratives.LosAngeles:UCLAdissertation,1986.）

2.2輕主語限制與線性增量原則

輕主語限制與線性增量原則是針對句子的編排來講的。信息結(jié)構(gòu)在句法方面的表現(xiàn)被一些學(xué)者歸納為“重心在尾原則”，——置復(fù)雜的結(jié)構(gòu)在句尾，以及“輕主語限制”——句子的主語傾向于一個輕形式。就名詞性成分來說，輕形式也是一個連續(xù)的概念，代詞相對較輕，關(guān)系從句相對較重。

代詞＞光桿名詞＞代詞/指示詞+名詞＞限制性定語+名詞＞修飾性定語+名詞＞關(guān)系從句

對一個陳述形式而言，無標(biāo)記模式是從舊信息流向新信息。主語以舊信息為常，賓語以新信息為常。Bolinger把這種傾向概括為線性增量原則。線性增量原則是指，說話的自然順序要從舊信息說到新信息。隨著句子推進(jìn)，線性順序靠后的成分比靠前的成分提供更多的新信息。（注：參看自沈家煊《不對稱和標(biāo)記論》9.3.2(江西教育出版社，1998年)。）例如：

(1)*他們一看就懂上面兩段古文

上面兩段古文他們一看就懂

(2)*一個儲蓄所走進(jìn)一個老頭

儲蓄所走進(jìn)一個老頭

當(dāng)核心名詞的所指不確定時，就要求修飾成分在核心名詞之后。英語中這種次序是強(qiáng)制性的。比如：somethingnew.漢語里與此類似的情形是下面這種用例。

(3)你們班里萬一有誰吸毒的，誰這個瞎搞的，誰攜槍的，這誰受得了啊！

*你們班里萬一有吸毒的誰，這個瞎搞的誰，攜槍的誰，這誰受得了??！

這個例子里，核心詞的所指對象是不確定的，修飾成分必須在后。句子從左到右，信息的重要程度遞增。這樣的語序，符合線性增量原則，“你們班”的所指最為確定，提供的新信息的量最少，“誰”次之，“吸毒的”最不確定，提供的新信息量最大。因此，可以說，即使在漢語里，修飾成分在被修飾成分之前還是在被修飾成分之后，也是與被修飾成分語義的確定性密切相關(guān)的。修飾性成分提供的新信息的量越大，越是傾向于放在被修飾成分的后面。

從跨語言的材料看，也有大量的事實支持上述觀點。比如，Bernardo通過對英語“梨子的故事”的研究得出了很有啟發(fā)性的結(jié)論，他根據(jù)修飾語和核心語的內(nèi)容關(guān)系區(qū)別了兩種關(guān)系從句，一種是增加信息的(informative)，另一種不提供新信息(non-informative)而只起辨識作用。（注：RobertBernardo,TheFunctionandContentofRelativeClausesinSpontaneousNarratives.ProceedingsofFifthAnnualMeetingoftheBerkeleyLinguisticsSociety,1979,pp.539—551.）陶紅印通過對漢語“梨子的故事”的研究發(fā)現(xiàn)，名詞前以“的”字結(jié)構(gòu)為代表的關(guān)系從句的主要功能是回指，或追蹤語境里已經(jīng)出現(xiàn)過的對象。這些成分是不提供新信息的。（注：陶紅?。骸稘h語口語敘事體關(guān)系從句結(jié)構(gòu)的語義和篇章屬性》，《現(xiàn)代中國語研究》(日本)(ContemporaryResearchonModernChinese)2002年第4期。）方梅的研究表明，口語中提供新信息的關(guān)系從句一般要后置，位于核心名詞之后，例如：（注：方梅：《漢語口語后置關(guān)系從句研究》，《慶?！粗袊Z文〉創(chuàng)刊五十周年學(xué)術(shù)論文集》，商務(wù)印書館，2004年。）

(4)你比如說你跟著那種水平不高的英語老師，他根本不知道那個純正的英語發(fā)音，他英語語法也不怎么樣，你就全完了。

2.3單一新信息限制和偏愛的題元結(jié)構(gòu)

話語里要傳達(dá)新信息的時候，說話人會采用一種比較完整或繁復(fù)的結(jié)構(gòu)形式表達(dá)。反之，如果說話人要傳達(dá)的是一個舊信息，通常會采用一種結(jié)構(gòu)比較簡單的輕形式。這種現(xiàn)象一方面是經(jīng)濟(jì)原則的驅(qū)動，更主要的原因是人類認(rèn)知活動能力的局限性。認(rèn)知上的局限表現(xiàn)為對每個語調(diào)單位(intonationunit,IU)所包含的新信息的總量有所限制。

在自然的言談中，連續(xù)的話語不是由一連串不可分割的言語序列構(gòu)成的，人們的談話實際上是由一連串在韻律上有規(guī)律可循的語言片斷構(gòu)成的。語調(diào)單位就是任何一個自然語調(diào)框架內(nèi)所發(fā)出的言語串，是一個相對獨立的韻律單位，同時也是一個基本的表達(dá)單位。語調(diào)單位所承載的信息容量和信息狀態(tài)，反映了大腦處理信息的過程，是思維過程的外在表現(xiàn)。Chafe的研究表明，一個語調(diào)單位所能傳達(dá)的新信息通常不超過一個，即“一次一個新信息”。這被稱作單一新信息限制(one-new-conceptconstraint)。（注：WallaceChafe,CognitiveConstraintsonInformationFlow.InR.Tomlin(ed.),CoherenceandGroundinginDiscourse.Amsterdam:JohnBenjamins,1987.WallaceChafe,Discourse,Consciousness,andTime:TheFlowandDisplacementofConsciousExperienceinSpeakingandWriting.Chicago:UniversityofChicagoPress,1994.）

從信息表現(xiàn)功能著眼，名詞性成分的新信息表現(xiàn)功能大致可以歸納作：

舊信息零代詞＞代詞＞名詞＞名詞性短語新信息

在口語中，單一新信息限制是制約表達(dá)單位繁簡的重要因素。如果說話人要傳達(dá)兩個或更多的新信息，就會把它們拆開，使之成為各自獨立的語調(diào)單位，這也就是我們在口語中常見的添加現(xiàn)象。也就是說，隨著言談的進(jìn)程，說話人不斷地逐個增加信息內(nèi)容。例如：

(5)我剛買了輛車，日本原裝進(jìn)口的，越野，今年最流行的款式。

相對來說，長定語的說法可接受性要差得多。

(5’)[？]我剛買了輛日本原裝進(jìn)口的今年最流行款式的越野車。

單一信息限制可以用來說明小句內(nèi)新信息的容量。因為每個語調(diào)單位的新信息一般不超過一個，如果超過這個限量，就要另起一個表述單元，而不傾向采用結(jié)構(gòu)復(fù)雜的長定語。單一新信息限制這個語用原則在句法上表現(xiàn)為，小句的題元結(jié)構(gòu)傾向于只出現(xiàn)一個詞匯形式的題元名詞。詞匯題元通常與新信息有關(guān)，如：“我愛上了一個上海姑娘”里的“我”是代詞；“上海姑娘”是詞匯形式的題元。

言談當(dāng)中，一個韻律單位與一個小句(clause)大體上是對應(yīng)的。DuBois發(fā)現(xiàn)，一個小句內(nèi)部傾向于只出現(xiàn)一個真正的名詞形式的題元。這種“一次一個詞匯題元”的格局是高頻的小句題元結(jié)構(gòu)，被DuBois稱為“偏愛的題元結(jié)構(gòu)”(preferredargumentstructure)。由于每次所能傳達(dá)的新信息的量受到一定限制，所以兩個或兩個以上的詞匯題元出現(xiàn)在同一個語調(diào)單位內(nèi)部的情形極少。這個結(jié)論可以看作是對單一新信息限制的句法詮釋。（注：參看JohnW.DuBois,TheDiscourseBasisofErgativity,Language,63.1987.）陶紅印借鑒DuBois的研究成果，通過對漢語口語敘事語體小句論元關(guān)系進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)這個規(guī)律同樣適用于漢語語調(diào)單位與句法結(jié)構(gòu)類型，漢語小句論元格局同樣偏愛一次一個詞匯題元這樣的題元結(jié)構(gòu)。（注：HongyinTao(陶紅印),UnitsinMandarinConversation:Prosody,Discourse,andGrammar.Amsterdam:JohnBenjamins,1996.）

三、篇章結(jié)構(gòu)

3.1話題

“話題”(topic)和“評述”(comment)是一對廣泛使用的術(shù)語，從言語交際的角度說，“話題”就是“被談?wù)摰膶ο蟆?whatisbeingtalkedabout)，而評述是“針對話題所談?wù)摰膬?nèi)容”(whatissaidaboutthetopic)。如果一個成分X被稱作話題，它就可以回答“X怎么樣了？”這樣的問題。在一些語言中，話題僅僅涉及語用范疇，而在另一些語言中，話題成分具有獨立的句法地位。（注：參看徐烈炯《漢語是話語概念結(jié)構(gòu)化語言嗎》，《中國語文》2002年第5期。）

無論從哪個角度說，話題是一個跨越不同層面的概念。可以僅僅針對單個語句，也可以覆蓋一段語篇。前者是句內(nèi)話題，后者是語篇話題。

句內(nèi)話題是句子的談?wù)搶ο?，漢語里句子的主語一般也同時是話題。這一點已經(jīng)有很多著作談到了。值得注意的是，某些句式具有引入話題的功能，但話題成分并不在主語的位置上。例如，在下面的例子里，“幾個男孩子”是在“有”字的賓語位置上的，但卻是“被談?wù)摰膶ο蟆保?/p>

(1)這個時候在旁邊有幾個男孩子出來。有一個男孩子好像打著那個球，有個球跟那個拍子上面連著一條線，這樣子噠！噠！噠！其他的小孩子過來幫他。

語篇話題是一段語篇當(dāng)中的主要談?wù)搶ο?，通常是言談主角。在談話中提及一個概念，有兩種不同的情況。一種情況是，這個言談對象引進(jìn)語篇以后，在下文可以用不同的方式追蹤它。例如，在下面的例子中的“母親”。另一種情況是，這個概念出現(xiàn)一次之后，在談話中就不再提及，比如“袍罩”、“炕”“油鹽店”。作為言談主角，這個概念在語篇當(dāng)中往往多次出現(xiàn)，并且以不同的方式追蹤，這是它具有話題性的表現(xiàn)。其他那些只出現(xiàn)一次的概念成分，屬于偶現(xiàn)信息，不具備話題性。例如：

(2)母親喝了茶，[1]脫了剛才上街穿的袍罩，[2]盤腿坐在炕上。她抓些銅錢當(dāng)算盤用，大點的代表一吊，小點的代表一百。她先核計該還多少債，[3]口中念念有詞，[4]手里捻動著幾個銅錢，而后擺在左方。左方擺好，一看右方(過日子的錢)太少，[5]就又輕輕地從左方撇下幾個錢，[6]心想：對油鹽店多說幾句好話，也許可以少還幾個。[7]想著想著，她的手心上就出了汗，[8]很快地又把撤下的錢補(bǔ)還原位。(《正紅旗下》)

回指頻度和回指方式可以作為確定語篇話題的重要參照。比如，上例中的“母親”有兩種回指方式，代詞回指和零形回指。代詞“她”出現(xiàn)了3次，零形回指8次。在這段話里還有一個概念——“銅錢”出現(xiàn)了不止一次。在第一次出現(xiàn)之后，又以不同的方式提到，有名詞和數(shù)詞兩種表現(xiàn)形式(異形回指：大點的、小點的、幾個；同形回指：銅錢；部分同形回指：錢)。對比“母親”與“銅錢”這兩個概念，在談到“母親”的時候有兩個顯著的特點：第一，回指次數(shù)相對較多；第二，有大量的零形回指。所以可以肯定“母親”的默認(rèn)值較高，是默認(rèn)的“被談?wù)摰膶ο蟆?。因此，從回指頻度和回指方式上看，“母親”是語篇話題。

3.2話題的延續(xù)性

話題延續(xù)性是指一個話題成分的影響力度和范圍，是話題研究的一個重要方面。話題延續(xù)性涉及三個方面：(1)主題的延續(xù)性；(2)行為的延續(xù)性；(3)話題/參與者延續(xù)性。其中以主題的延續(xù)性的影響范圍最大。可以通過三種方法測量話題的延續(xù)性：回數(shù)法、歧義法和衰減法。（注：TalmyGivón,TopicContinuityinDiscourse:anIntroduction.InTalmyGivón(ed.),TopicContinuityinDiscourse:AQuantitativeCross-languageStudy.JohnBenjaminsPulishing.1983.）話題的延續(xù)性可以通過不同的方面表現(xiàn)出來。從句法角度看，話題延續(xù)性與下述兩個方面密切相關(guān)。

(一)句法位置

話題成分的默認(rèn)位置是句子主語的位置，通常主語具備施事和話題雙重身份。同時也是敘述的主角。因此，一個句子的主語所指的影響范圍可以僅僅限于句內(nèi)，也有可能跨越多個語句。這一點可以從后續(xù)句省略主語的頻率上得到證明。省略主語的占絕大多數(shù)，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過其他句法成分。在漢語中，主語位置上的領(lǐng)格名詞在延續(xù)話題方面地位僅次于主語，表現(xiàn)為，后續(xù)句常常承前定語而省。

(二)句法結(jié)構(gòu)和修辭結(jié)構(gòu)

前后語句的結(jié)構(gòu)相似度越高，延續(xù)同一話題的可能性越大。陳平發(fā)現(xiàn)，零形式要求與它同指的成分距離盡可能靠近，零形式與它同指的成分之間傾向沒有復(fù)雜的成分插入。同時，零形式的使用也受制于語篇的宏觀結(jié)構(gòu)。（注：陳平：《現(xiàn)代語言學(xué)研究——理論方法與事實》，重慶出版社，1991年。）徐赳赳采用Givón的測量方法考察代詞“他”的延續(xù)性，發(fā)現(xiàn)“他”的隱現(xiàn)受制于多種制約，人物制約(單個還是多個)，情節(jié)制約(故事的發(fā)生、發(fā)展和結(jié)束)，時間詞制約(有或無)，連詞制約(是不是連詞后位置)，結(jié)構(gòu)制約(小句結(jié)構(gòu)是否相同)。（注：徐赳赳：《敘述文中“他”的話語分析》，《中國語文》1990年第5期。）LiandThompson曾對第三人稱代詞的使用做過一個調(diào)查，把一段《儒林外史》敘述當(dāng)中的“他”刪除，請母語為漢語的被調(diào)查人填上他們認(rèn)為應(yīng)該有“他”的地方。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，沒有兩個人的答案完全相同，同時，被刪除“他”的幾處只有兩個地方被調(diào)查人半數(shù)認(rèn)為該用“他”，其余的地方被調(diào)查人認(rèn)為要用“他”的人數(shù)不到一半。（注：CharlesLiandA.SandraThompson,Third-PersonPronounsandZeroAnaphorainChineseDiscourse.InSyntaxandSemantics,vol.12:DiscourseandSyntax.AcademicPress,1979.）這個調(diào)查說明，漢語中代詞的用與不用存在一定的靈活性，真正強(qiáng)制性地要求使用代詞的情形不多。

從回指形式來看，形式越輕，延續(xù)同一話題的可能性越大?？梢愿艣r為：

零形回指＞代詞回指＞同形名詞＞指示詞+名詞＞描寫性定語+名詞

(3)馬銳i是來請求父親j批準(zhǔn)出去玩一會兒的。但他i沒有直截了當(dāng)?shù)靥岢稣埱?，而是在飯后[]i主動積極地去刷碗、掃地、擦桌子，[]i把一切歸置完了，[]i像個有事要求主人的丫環(huán)把一杯新沏的茶和一把扇子遞到正腆著肚子剔牙的馬林生手里，自己i站在一邊不住地拿眼去找爸爸j的視線，[]i磨磨蹭蹭地不肯走開，[]i沒話找話地問：“還有什么要我干的么？”(王朔《我是你爸爸》)

孫朝奮的研究表明，話語中主題的重要性與數(shù)量詞的使用之間存在密切的聯(lián)系，“一個主題上比較重要的名詞短語傾向于用數(shù)量結(jié)構(gòu)引進(jìn)話語”。（注：孫朝奮：《漢語數(shù)量詞在話語中的功能》，戴浩一、薛鳳生主編《功能主義與漢語語法》，北京語言學(xué)院出版社，1994年。）繼陳平一系列有關(guān)名詞短語的指稱屬性與篇章功能的研究之后，許余龍的研究進(jìn)一步證實，漢語的話題傾向于由一個存現(xiàn)句的賓語引入語篇當(dāng)中。（注：許余龍：《篇章回指的功能語用探索——一項基于漢語民間故事和報刊語料的研究》，上海外語教育出版社，2005年。）

3.3前景信息與背景信息

不同類型的篇章有不同的組織原則。就敘事體而言，它的基本功能是講述一個事件，它的基本組織形式是以時間順序為線索的。

一個敘事語篇中，總有一些語句它們所傳達(dá)的信息是事件的主線或主干，這種構(gòu)成事件主線的信息稱作前景信息。前景信息用來直接描述事件的進(jìn)展，回答“發(fā)生了什么？”這樣的問題。另一些語句它們所表達(dá)的信息是圍繞事件的主干進(jìn)行鋪排、襯托或評價，傳達(dá)非連續(xù)的信息(如：事件的場景，相關(guān)因素等等)，這種信息稱作背景信息。背景信息用來回答“為什么”或“怎么樣”發(fā)生等問題。前景信息與背景在不同層面上有不同的表現(xiàn)形式。

篇章層面上，故事的敘述主線為前景，其他為背景。高連續(xù)性話題往往代表敘述的主角，它所關(guān)聯(lián)的小句或句子的數(shù)量較多，構(gòu)成了敘述的主線——前景信息；反之，低連續(xù)性話題相應(yīng)的陳述表達(dá)構(gòu)成背景信息。典型的低連續(xù)性話題是偶現(xiàn)信息成分(名詞既不回指前面已經(jīng)出現(xiàn)過的成分，也不被后面的任何成分回指)充當(dāng)?shù)脑掝}。例如：

(4)我i從吳胖子家出來，[]i乘上地鐵。地鐵車廂很暖和，我手拉吊環(huán)幾乎站著睡著了，列車到站[]i也沒察覺，過了好幾站[]i才猛然驚醒，[]i連忙下了車。我跑上地面，[]i站在街上攔出租車。來往的出租車很多，但沒有一輛停下來。我走過兩個街口，[]i看到路邊停著幾輛出租車就上前問。幾個司機(jī)是拉包月的，一位拉散座的說他要收外匯券。我說“知道知道”坐了上去從兜里拿出一沓外匯券給他看。

(5)平坦的柏油馬路i上鋪著一層薄雪，[]i被街燈照得有點閃眼，偶爾過來一輛汽車，燈光遠(yuǎn)射，小雪粒j在燈光里帶著點黃，[]j像撒著萬顆金砂。

句子層面上，主句為前景，表達(dá)事件過程；從句為背景，表現(xiàn)事件過程以外的因素。如時間、條件、伴隨狀態(tài)等等。例如：

(6)地鐵車廂很暖和，我手拉吊環(huán)幾乎站著睡著了，列車到站[]i也沒察覺，過了好幾站[]i才猛然驚醒，[]i連忙下了車。

小句層面上，連動結(jié)構(gòu)內(nèi)部，背景在前，前景在后。例如：

(7)我i跑上地面，[]i站在街上攔出租車。

前景信息與背景信息不僅僅是在篇章語義層面的主次有別，二者同時對應(yīng)于一系列句法—語義因素。HopperandThompson關(guān)于及物性問題的討論曾經(jīng)對這個問題有過深入的討論。（注：PaulJ.HopperandSandraA.Thompson,TransitivityinGrammarandDiscourse,Languagevol.56,no.2,1980.）下面是依據(jù)他們的文章所作的歸納。總體上說，前景對應(yīng)于一系列“高及物性”特征，而背景信息對應(yīng)于一系列“低及物性”特征。下面是參照對他們低及物性特征對典型背景信息的句法—語義特征的歸納，前景信息則呈現(xiàn)出與之相反的傾向。典型的背景信息的句法—語義特征：

參與者：一個參與者

行為/動作表達(dá)：非動作動詞

體：非完成(如“V著/起來”)

瞬時性：非瞬時性(“有”“是”句)

意志性：非意志性(如：動詞存現(xiàn)句)

現(xiàn)實性：非現(xiàn)實性(如：假設(shè)、條件、時間句)

施事力：低施事力(如：非動作動詞)

對受事的影響：受事不受影響(如：心理動詞“喜歡看武俠小說”)

受事個體性：受事非個體(如：無指名詞“吃大碗/吃食堂”)

屈承熹在ADiscourseGrammarofMandarinChinese一書討論漢語的背景信息的時候說，主從關(guān)系和信息狀態(tài)(informationstatus)關(guān)系密切，但兩者各自處于不同的層次。背景不一定衍推出舊信息，反之亦然。主從關(guān)系是形成背景的常見手段。例如，在違反從背景到前景推進(jìn)的原則時，從句連詞“因為”很明顯是表背景。名詞化的句子主語是表背景的一種手段，而賓語則通過主要動詞的性質(zhì)來決定其場景性。背景一般由三個語用部件組成的：(1)事件線(event-line)；(2)場面(scene-setting)；(3)篇幅減少(weight-reduction)，三者相互作用。

四、互動因素

4.1行進(jìn)中的語句

言談過程是一個動態(tài)的心理處理(on-lineprocessing)過程。在這個過程中，言談參與者把不同的人物、觀念帶入交際空間(discourseuniverse)。因此，言談動態(tài)過程所出現(xiàn)的種種現(xiàn)象，特別是互動(interaction)交際中的語言現(xiàn)象，往往反映了語言的心理現(xiàn)實性。

典型互動式言談是會話(conversation)。會話的基本單位是“話輪”(turn)。假設(shè)A、B兩個人對話，說話人A傳出信息，受話人B接受信息。A和B的兩句話就是兩個相鄰的話輪：

A：幾點了？(話輪一)

B：五點。(話輪二)

會話以話輪交替的方式(即A—B—A—B輪流說話)進(jìn)行。從說話人停止說話到受話人開始說話，叫話輪轉(zhuǎn)換。負(fù)責(zé)話輪轉(zhuǎn)換的機(jī)制叫“話輪轉(zhuǎn)換機(jī)制”，它讓會話參與者能有秩序地進(jìn)行話輪轉(zhuǎn)換(也就是有秩序地進(jìn)行會話)。（注：H.Sacks,E.A.SchegloffandG.Jefferson,ASimplestSystematicsfortheOrganizationofTurntakingforConversation,Language50,1974,pp.696—735.）

近年來，一些學(xué)者借鑒會話分析方法，特別關(guān)注實際話語中語句的“延伸”現(xiàn)象，將句子在時間軸上逐步產(chǎn)生的過程視為自然語言語句的一個重要動態(tài)語法特征。比如Lerner提出“行進(jìn)中的句子的句法”(thesyntaxofsentences-in-progress)的概念，建議把句子放到話輪交替的環(huán)境中考察。（注：Lerner,H.Gene,OntheSyntaxofSentences-in-Progress.LanguageinSociety20,1991,pp.441—458.）繼Lerner提出“行進(jìn)中的句子”的概念以后，Brazil提出“線性語法”(lineargrammar)的概念，特別強(qiáng)調(diào)話語中的句子是在真實言談過程中逐步遞加的。Ford、FoxandThompson把那些從句法上看難以歸納為任何一種句法角色的添加成分稱作“延伸增補(bǔ)”(extensionincrement)。并通過三個尺度來確認(rèn)：(1)句法尺度：它前面的成分句法上具備完整性，是自足的小句。(2)韻律尺度：它前面的成分具備獨立的句調(diào)。(3)語用尺度：可以獨立構(gòu)成相鄰話對的第一部分。比如下例中的ever、togetthroughtheweekend和thesedays：

(1)HaveyoubeentoNewOrleans?ever?

(2)Wecould''''ausedalittlemarijuana.togetthroughtheweekend.

(3)An''''howareyoufeeling?thesedays.

他們認(rèn)為，延伸成分具有下述話語特征：(1)出現(xiàn)在缺少相關(guān)接續(xù)轉(zhuǎn)換的位置。(2)提供一個可供受話人展開談話的相關(guān)轉(zhuǎn)換點。(3)延續(xù)說話人的談話。（注：C.A.Ford,B.A.FoxandS.A.Thompson,ConstituencyandtheGrammarofTurnIncrements.InC.A.Ford,B.A.FordandS.A.Thompson(eds.)TheLanguageofTurnandSequence.NewYork:OxfordUniversityPress,2002.）從上面的論述不難看出，語法學(xué)家對與動態(tài)特征的描寫和解釋越來越多地融入會話分析的視角，希望對這些傳統(tǒng)語法不去關(guān)心或者不能解釋的問題，重新審視，并且給予一個符合語言交際性特征的解釋。

長期以來，相關(guān)現(xiàn)象在漢語語法研究中被看作“倒裝句”（注：例如黎錦熙《新著國語文法》，商務(wù)印書館，1924年。）。之后，趙元任《漢語口語語法》沿用了“倒裝句”(invertedsentence)的說法，但同時提出了“追補(bǔ)”(afterthought)的概念，把它與“未經(jīng)籌劃的句子”(unplannedsentences)一起討論；并且注意到，先行部分必須是個完整的句子。后續(xù)部分語音特征是念得輕、念得快。熙《語法講義》沿用了“倒裝”的提法，但同時也指出，后續(xù)部分有補(bǔ)充的意味。指出“這種說法只見于口語。前置的那一部分是說話人急于要說出來的，所以脫口而出，后一部分則帶有補(bǔ)充的味道。”陸儉明深入討論了這類現(xiàn)象，稱“易位句”，并指出這類句子具備四點特征：(1)重音在前段，后移的部分要輕讀。(2)意義重心在前段，后移部分不能作強(qiáng)調(diào)的對象。(3)易位的成分可以復(fù)位，意思不變。(4)句末語氣詞不會出現(xiàn)在后移部分的末尾。（注：陸儉明：《漢語口語句法里的易位現(xiàn)象》，《中國語文》1982年第3期。）TaiandHu也是從追補(bǔ)的角度討論這個問題，（注：J.TaiandWenzeHu,FunctionalMotivationsfortheSo-called"InvertedSentences"inBeijingConversationalDiscourse.JournaloftheChineseLanguageTeachers''''Association,26.3,1991,pp.75—104.）張伯江和方梅《漢語功能語法研究》將這類現(xiàn)象看作重要信息前置的手段。

陸鏡光關(guān)于漢語句子成分的后置的討論開始引入會話分析的視角，成分后置探討與話輪交替機(jī)制中的關(guān)系問題。陸鏡光以行進(jìn)中的句子的句法和線性語法的觀察視角，重新審視關(guān)于“倒裝句”和“易位句”的研究。（注：陸鏡光：《句子成分的后置與話輪交替機(jī)制中的后續(xù)手段》，《中國語文》2000年第4期。）發(fā)現(xiàn)“移位”的分析角度存在局限性，尤其是很多被認(rèn)為是“移動”了的成分根本不能找到它的原位。如：

(4)你不是有個游泳池的嗎，你家樓下？

(5)我很敏感的，我的鼻子。

陸文認(rèn)為大量的“倒裝句”或“易位句”實際是“延伸句”。延伸句是隨著時間的延續(xù)，逐步遞加句子成分的結(jié)果。延伸句的成句條件是：(1)主體句必需包含謂語的核心(謂核)，而且必須帶句末語調(diào)或句末語氣詞；(2)后續(xù)語不能有謂核，也不能帶句末語調(diào)或句末語氣詞。陸文認(rèn)為，延伸句應(yīng)被視為漢語中一種正常的句式。（注：陸鏡光：《說“延伸句”》，《慶?！粗袊Z文〉創(chuàng)刊五十周年學(xué)術(shù)論文集》，商務(wù)印書館，2004年。）

對言談過程動態(tài)特征的研究越來越受到重視。這個領(lǐng)域在早些年多為會話分析(conversationanalysis)，而近些年來，也開始受到語法研究者的重視。對自然語句的動態(tài)特征的研究成為篇章語法研究的一個新的特點，因為這些動態(tài)特征從不同側(cè)面反映了語言的心理現(xiàn)實性。

4.2句法成分的編碼差異

信息結(jié)構(gòu)在句法方面的表現(xiàn)被一些學(xué)者歸納為“重心在尾原則”——置復(fù)雜的結(jié)構(gòu)在句尾，或者“輕主語限制”——句子的主語傾向于一個輕形式。從跨語言的材料看，也有大量的事實支持上述表述。比如，Bernardo通過對英語“梨子的故事”的研究得出了很有啟發(fā)性的結(jié)論，他根據(jù)修飾語和核心語的內(nèi)容關(guān)系區(qū)別了兩種關(guān)系從句，一種是增加信息的(informative)，另一類是不提供新信息(non-informative)而只起辨識作用。（注：RobertBernardo,TheFunctionandContentofRelativeClausesinSpontaneousNarratives.ProceedingsofFifthAnnualMeetingoftheBerkeleyLinguisticsSociety,1979,pp.539—551.）對于修飾成分后置的語言，比如英語，后者傾向為簡單形式，前者一般為復(fù)雜形式。Payne曾經(jīng)指出，雖然一般而言，關(guān)系從句相對于核心名詞的位置與修飾性定語與核心名詞的順序是一致的，但是，后置關(guān)系從句卻在大量的語言中存在，即這個語言的數(shù)量修飾語、形容詞修飾語在被修飾名詞之前。這種強(qiáng)烈的傾向或許是由于一個普遍的語用原則的作用所致，即把重成分置于小句較為靠后的位置，也就是描寫性較強(qiáng)并提供新信息較多的成分后置。（注：ThomasE.Payne,DescribingMorphosyntax:AGuideforFieldLinguistics,CambridgeUniversityPress,1997.）

其實漢語里就存在這類現(xiàn)象。雖然漢語名詞性成分的修飾語一般在被修飾成分的前面，如：藍(lán)藍(lán)的天；老李喜歡的曲子。但如果修飾性成分比較繁復(fù)，那么，那些線性序列較長的、結(jié)構(gòu)復(fù)雜的大塊頭成分還是傾向于后置。

值得注意的是，漢語里同時存在兩種不同的組句方式。一種是直接后置“的”字結(jié)構(gòu)，“的”字結(jié)構(gòu)所指稱的內(nèi)容是被修飾名詞所指對象中的一部分，后修飾成分語義上是限制性的。如下面(6)和(7)。另一種方式是用一個含有引導(dǎo)詞的小句來說明一個名詞成分，如下面(8)、(9)?！八彼龑?dǎo)的小句是對前面名詞進(jìn)行說明、提供新的信息內(nèi)容，而不是限制被修飾名詞的所指范圍。兩類不同的組句方式，在語義上前者是“限制”，后者是“說明”。

(6)機(jī)動車駕駛?cè)瞬辉诂F(xiàn)場或者雖在現(xiàn)場但拒絕立即駛離，妨礙其他車輛、行人通行的，處二十元以上二百元以下罰款，并可以將該機(jī)動車拖移至不妨礙交通的地點或者公安機(jī)關(guān)交通管理部門指定的地點停放。(《中華人民共和國道路交通安全法》)

(7)公安機(jī)關(guān)對舉報人提供信息經(jīng)查證屬實的，將給予一定數(shù)額的獎金。(新聞)

(8)你比如說你跟著那種水平不高的英語老師，他根本不知道那個純正的英語發(fā)音，他英語語法也不怎么樣，你就全完了。

(9)你站在大街上總能看見那種不管不顧的人，他看見紅燈就跟不認(rèn)得似的，照直往前騎，你當(dāng)警察要愛生氣得氣死。

值得注意的是，(6)和(7)所代表的是書面語里允許的組句方式，口語里很難見到；(8)和(9)所代表的是口語中常見的組句方式，是口語中“行進(jìn)中的語法”的體現(xiàn)，在書面語里很難見到。這種差別特別具有啟發(fā)意義。

4.3語義理解取向的差異

與非互動的交際相比，互動交際為主觀化和交互主觀化提供了更多的可能。

說話人在說出一段話的同時，表明自己對這段話的立場、態(tài)度和感情，從而在話語中留下“自我”的印記這就是語言的主觀性(subjectivity)。如果這種主觀性有明確的結(jié)構(gòu)形式編碼，或者一個語言形式經(jīng)過演變而獲得主觀性的表達(dá)功能，稱作主觀化(subjectivization)。

比如，第一人稱復(fù)數(shù)指說話人自己，用以表現(xiàn)“自謙”。如(10)，“人家”本來是用作指稱說話人和受話人之外的第三方。但是，在對話當(dāng)中可以指稱說話人自己，用以表現(xiàn)說話人的負(fù)面情感，如(11)。

(10)我們認(rèn)為這樣做不夠穩(wěn)妥。

(11)你怎么才到?。∪思业攘税雮€鐘頭了。

*你這么快就到了！人家等了半個鐘頭了。

交互主觀性(inter-subjectivity)指的是說話人用明確的語言形式表達(dá)對受話人的關(guān)注，這種關(guān)注可以體現(xiàn)在認(rèn)識意義上，即關(guān)注受話人對命題內(nèi)容的態(tài)度。更多的體現(xiàn)在交際的社會性方面，即關(guān)注受話人的“面子”或“形象需要”。一個語言形式如果具有交互主觀性那么也一定呈現(xiàn)主觀性。交互主觀化總是蘊(yùn)涵著主觀化，一個形式如果沒有某種程度的主觀化，就不可能發(fā)生交互主觀化現(xiàn)象。交互主觀化與主觀化的區(qū)別在于，主觀化使意義變得更強(qiáng)烈地聚焦于說話人，而交互主觀化使意義變得更強(qiáng)烈地聚焦于受話人。（注：參看JohnLyons,Semantics.2vols.Cambridge:CambridgeUniversityPress,1977.Stein,DieterandSusanWright,SubjectivityandSubjectivisationinLanguage.Cambridge:CambridgeUniversityPress,1995.沈家煊《語言的“主觀性”和“主觀化”》，《外語教學(xué)與研究》2001年第4期。吳福祥《近年來語法化研究的新進(jìn)展》，《外語教學(xué)與研究》2004年第1期。）

代詞的虛化往往伴隨主觀化和交互主觀化，下面所列舉的代詞的虛化現(xiàn)象實際都是主觀化或交互主觀化現(xiàn)象。代詞的交互主觀化主要有兩個方面：

第一，表現(xiàn)心理距離，關(guān)注受話人的心理感受。比如：用包括式代詞單指受話人，用來拉近心理距離。例如：

(12)(成年人對小孩)咱們都上學(xué)了，哪能跟他們小孩兒爭玩具呀。

第二，表現(xiàn)說話人對受話人的期待。比如第二人稱代詞“你”不指人，而用作提示受話人關(guān)注言者所言內(nèi)容。例如：

(13)你北京有什么了不起的，還不是吃全國，仗著是首都。

人稱代詞可以出現(xiàn)在不同的語體，但是上述交互主觀化現(xiàn)象卻是對話語體特有的。與非互動交際語體比較，在互動交際中更加偏向言者視角的(speakeroriented)語義解釋。

20世紀(jì)70年代到80年代，篇章語法分析多以敘事語體為研究對象。90年代以后，則越來越多地融入會話分析的成果，注重互動(interaction)因素對語言結(jié)構(gòu)的影響，（注：相關(guān)評述參看Yung-OBiq,RecentDevelopmentsinDiscourse-and-Grammar.《漢學(xué)研究》(ChineseStudies)18,2000,pp.357—394.Yung-OBiq,JamesH.Y.TaiandSandraA.Thompson:RecentDevelopmentinFunctionalApproachestoChinese.InJamesHuangandAudreyLi(eds.),NewHorizonsinChineseLinguistics.pp.97—140.Dordrecht:Kluwer,1996.）互動語言學(xué)成為90年代以后的一個特別引人矚目的領(lǐng)域。（注：漢語評述文獻(xiàn)參看林大津、謝朝群《互動語言學(xué)的發(fā)展歷程及其前景》，《現(xiàn)代外語》2003年第4期。）

漢語篇章語法研究經(jīng)歷了20多年的發(fā)展歷程，總體上看，大致呈現(xiàn)出兩種不同的研究取向，一是以語篇角色(如：背景信息)或語篇現(xiàn)象(如：照應(yīng))為切入點，討論相應(yīng)的句法表現(xiàn)形式；二是以句法角色(關(guān)系從句)或句法范疇(如：完成體/非完成體)為切入點，討論句法形式的功能動因。前者著眼于篇章結(jié)構(gòu)，后者著眼于句法解釋。近年來，隨著話語分析研究和對語言主觀性研究的深入，漢語篇章語法研究開始關(guān)注交際參與者的主觀化表現(xiàn)手段，以及交際因素對語法結(jié)構(gòu)的影響和塑造。上述三個方面構(gòu)成了漢語篇章語法研究的整體面貌，著眼于篇章結(jié)構(gòu)的研究起步較早，而著眼于句法解釋和交際因素對語法結(jié)構(gòu)影響的研究相對來說比較薄弱，是特別值得關(guān)注的領(lǐng)域。