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一、企業(yè)社會責任和科技創(chuàng)新的概念厘定

企業(yè)科技創(chuàng)新科技創(chuàng)新在《辭?！返慕忉尀椋嚎茖W前沿研究領(lǐng)域和高新技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)的科學技術(shù)的進步和革新。包括科學知識的創(chuàng)新，生產(chǎn)的物質(zhì)技術(shù)條件的創(chuàng)新，勞動技能的創(chuàng)新。通過技術(shù)創(chuàng)新，人們在社會生產(chǎn)活動中可以創(chuàng)造新工藝、新技巧、新方法、新手段直至新產(chǎn)品。有研究者認為：科技創(chuàng)新是貫穿于整個科學技術(shù)活動過程中所產(chǎn)生新技術(shù)、創(chuàng)造新知識、應用新技術(shù)和新知識的科技活動，既包括單位內(nèi)部研究開發(fā)的科技成果，也涵蓋從國外引進新技術(shù)、新工藝、新品種。也有學者把企業(yè)科技創(chuàng)新理解為，企業(yè)因技術(shù)革命和技術(shù)進步引起的企業(yè)技術(shù)水平、產(chǎn)品檔次和經(jīng)營管理水平升級換代的過程。與產(chǎn)品的三個層次即核心產(chǎn)品（消費者所獲得的基本利益或效用）、形式產(chǎn)品（結(jié)構(gòu)、性能、技術(shù)特征、規(guī)格、款式、品牌等）和附件產(chǎn)品（售前、售中、售后服務）相對應，企業(yè)的創(chuàng)新包括了核心產(chǎn)品創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新、品牌創(chuàng)新、服務創(chuàng)新以及管理創(chuàng)新和制度創(chuàng)新。

二、企業(yè)社會責任和科技創(chuàng)新契合關(guān)系的可能性與必要性

企業(yè)依靠科技創(chuàng)新獲得可持續(xù)發(fā)展的能力，并應承擔相應的社會責任，這已是當今社會各界取得的共識。表面上看，企業(yè)社會責任和科技創(chuàng)新在具體含義、立法內(nèi)容、公眾對它們的訴求、運行范式、實現(xiàn)手段等方面似乎不存在交叉。對企業(yè)運行而言，它們似乎更是各自獨立、互不關(guān)聯(lián)的兩大主題?？墒牵疾熳罱鼛啄暧捎谄髽I(yè)社會責任失范，所引發(fā)一系列觸目驚心的事件，很多都能找到所謂“科技創(chuàng)新”的影子，如2008年中國奶粉污染事件，先是在三鹿奶粉中，后來包括伊利、蒙牛、光明、圣元及雅士利在內(nèi)諸多廠家的很多乳制品種里被檢測出有三聚氰胺。三聚氰胺本是一種化工原料，用途廣泛，如果制成三聚氰胺樹脂，可用于塑料及涂料工業(yè)，阻燃劑、水泥減水劑等。不法分子為提高蛋白質(zhì)檢測值將該物質(zhì)添加到了奶源中。人們?nèi)绻L期攝入該物質(zhì)會導致身體的泌尿系統(tǒng)膀胱、腎產(chǎn)生結(jié)石，還可誘發(fā)膀胱癌等疾患。再比如困擾中國二十多年的“瘦肉精”事件，尤其河南2011年的“瘦肉精事件”，“瘦肉精”品種目錄有鹽酸克倫特羅等，此類藥物因為能夠促進瘦肉生長、抑制動物脂肪生長，故統(tǒng)稱“瘦肉精”。殘留在動物肉質(zhì)內(nèi)的“瘦肉精”被攝入人體內(nèi)之后，能造成人體多種不適癥狀。以上兩個例子中，不管是化學物質(zhì)三聚氰胺，還是藥物鹽酸克倫特羅等物質(zhì)，都可謂是人類科技創(chuàng)新的成果，通過不法企業(yè)和個人，這些物質(zhì)被添加到食品中，引發(fā)食品安全危機。從某種角度看，這也是一種將人類科技創(chuàng)新成果應用到“新產(chǎn)品、新工藝”當中，無疑也屬于“科技創(chuàng)新”。這種不負社會責任的科技創(chuàng)新給社會所帶來的是災難，其社會效益是負數(shù)的。因此，我們認為，企業(yè)的社會責任和科技創(chuàng)新之間再不能認為是互不相干的課題，政府、社會公眾甚至于企業(yè)需要它們之間應有良性契合性關(guān)系，以下就是兩者契合所具有的可能性和必要性的因素。

（一）“政府主導型”的推進模式目前，世界上共有三種典型的企業(yè)社會責任推進模式：公眾推進型，政府推進型以及混合推進型。企業(yè)科技創(chuàng)新的推進模式也無非如此。具體國情的差異性會決定國家選擇不同的推進模式。我國經(jīng)濟高速發(fā)展的路徑被廣泛地稱為“中國模式”。其特點之一就是我們的政府是“主導型政府”或者“強勢政府”，主導型政府能夠集中資源，行動高效，對經(jīng)濟具有決定性的影響力。國家政權(quán)通過對于企業(yè)的控制介入經(jīng)濟，在市場經(jīng)濟中具有中心地位。鑒于我國經(jīng)濟獨特的發(fā)展模式，因此，企業(yè)社會責任和科技創(chuàng)新的推進模式不可避免地都屬于“政府主導型”，靠企業(yè)或者公眾都無法完成兩者的推進。具體而言，政府承擔著如下種種職責，如兩者先進文化以及理念的倡導者，兩者推進進程中大政方針、法律規(guī)章、政策文件的制定者和實施者，各種資源的分配者和整合者，不當行為的監(jiān)管者和糾錯者，等等。

（二）企業(yè)實踐主體

它給我們?nèi)祟惿婧蜕顜砹丝膳碌奈ｋU，如各種污染壞境、食品安全、損害勞工權(quán)益、欺詐消費者等。但是現(xiàn)代社會已經(jīng)不可能再像原始社會那樣混亂無序，作為“惡果”制造者的企業(yè)是政府管理的對象，根據(jù)權(quán)責利相互一致原則，企業(yè)必須為其行為承擔社會責任。同時，企業(yè)又是科技創(chuàng)新的主力，直接創(chuàng)造著經(jīng)濟價值。具體表現(xiàn)為，企業(yè)是創(chuàng)新選題、決策、融資、集成整合、風險承擔和受益的主體。這些決定了它在技術(shù)創(chuàng)新體系中的重要作用，只有使企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新的主體，才能真正使科學技術(shù)第一生產(chǎn)力成為現(xiàn)實。因此，企業(yè)既是企業(yè)社會責任實踐主體，也是科技創(chuàng)新的實踐主體。

（三）社會公眾的訴求

社會利益是不同于國家利益和個人利益的利益?？諝赓|(zhì)量變差，天空持續(xù)不斷地被霧霾籠罩；交通擁堵、江河湖海水質(zhì)變差，農(nóng)業(yè)過度使用化學肥料和惡性殺蟲劑，食品行業(yè)化工原料的濫用；污染導致很多人非正常死亡等等許多司空見慣現(xiàn)象，能為社會公眾真真切切地感受得到。面對生存的嚴重威脅，任何有理性和良知的公民都會從內(nèi)心深處發(fā)出強烈的訴求：企業(yè)應該承擔社會責任。但是，解決我們粗放型的經(jīng)濟增長方式所帶來的問題，我們不可能倒退回去，讓經(jīng)濟停止發(fā)展，而只能在改革和發(fā)展中來進行，要靠經(jīng)濟增長方式的轉(zhuǎn)變來實現(xiàn)。而經(jīng)濟增長方式轉(zhuǎn)變靠什么？靠經(jīng)濟轉(zhuǎn)型，就要靠企業(yè)家微觀機制的改革，來降低交易成本來實現(xiàn)。除此之外，美國、德國、日本、韓國、以色列等國家依靠科技立國，把技術(shù)創(chuàng)新作為經(jīng)濟增長的驅(qū)動力，在世界上取得的顯著成效，業(yè)已為公眾所認知。社會公眾希望中國能夠仿效這些國家，總結(jié)和吸收他們的成功經(jīng)驗，借鑒他們的先進發(fā)展模式，來實現(xiàn)我國經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展。

（四）治理機制的影響

“企業(yè)治理機制的功能在于，通過有形的規(guī)則程序和無形的文化模式，為企業(yè)經(jīng)營活動提供激勵約束結(jié)構(gòu)?！边@說明，企業(yè)的治理機制在一定程度上決定著其社會責任承擔以及科技創(chuàng)新活動的實施。企業(yè)的行為活動，說到底還是由企業(yè)相關(guān)人員來完成的。企業(yè)的員工尤其是企業(yè)的所有者、高層管理人員的活動對企業(yè)的績效產(chǎn)生強烈的影響，決定著企業(yè)的發(fā)展方向和長期命運。因此，企業(yè)家總是處于最核心的地位，企業(yè)家的價值觀決定了企業(yè)的價值觀。如果企業(yè)家一方面心系企業(yè)的發(fā)展，一方面心懷社會責任，同時又具有科技創(chuàng)新的理念和膽識。則企業(yè)既找到了可持續(xù)發(fā)展的源泉，又將贏得政府和社會公眾的認同和支持，該企業(yè)就會成為市場經(jīng)濟大潮中的“好公民”。這樣“好公民”越多越有利于我們社會的發(fā)展。正如總理說過：“企業(yè)家身上要流淌著道德的血液。”正是反映了企業(yè)家對企業(yè)社會責任和科技創(chuàng)新兩者的重要影響。

三、企業(yè)社會責任和科技創(chuàng)新契合性的根本要求

第一，企業(yè)對利益的關(guān)切要超過其他；第二，只要是為了企業(yè)自身利益的提高，企業(yè)有可能采取一切措施。包括科技創(chuàng)新，提高生產(chǎn)效率，改進產(chǎn)品質(zhì)量；提升企業(yè)形象，承擔社會責任等。從根本上講，企業(yè)科技創(chuàng)新和社會責任實踐的開展都是需要投入一定生產(chǎn)要素的。這意味著，企業(yè)如果在社會責任方面過多地投入資本、人力資源、技術(shù)、信息等生產(chǎn)要素，則在科技創(chuàng)新方面的要素投入就會相對減少。畢竟企業(yè)自身所擁有的生產(chǎn)要素是有限的。因此，兩者在生產(chǎn)要素的使用和分配方面存在有根本性矛盾。但是，根據(jù)以上論述，企業(yè)存在有同時進行科技創(chuàng)新與承擔社會責任的內(nèi)在動力和外在壓力。因此，統(tǒng)籌全局、兼顧各方，處理好企業(yè)社會責任承擔與科技創(chuàng)新兩者之間的矛盾，既是企業(yè)在自身成長和發(fā)展過程中面臨亟待解決的問題，也是我國政府、公眾等對企業(yè)的期望和要求。我們在此對當今我國努力構(gòu)建兩者的契合關(guān)系提出幾點根本的要求。

（一）符合國情、適應企業(yè)

我國的企業(yè)數(shù)量大，所有制結(jié)構(gòu)復雜，發(fā)展水平各異。有很多科技創(chuàng)新的能力強、領(lǐng)先于世界的先進企業(yè)。但是大多數(shù)企業(yè)都屬于勞動密集型企業(yè)。由于種種因素的影響和限制，中國在自主創(chuàng)新和高技術(shù)領(lǐng)域形勢非常嚴峻，我國已經(jīng)邁入了科技大國的行列，但距離科技強國卻強差人意。我國科技實力與創(chuàng)新能力在世界上只是中等偏上水平，與其大國地位很不相稱。而在企業(yè)承擔社會責任方面，也存在著認知程度較低，忽視企業(yè)責任，承擔社會責任的動力不足等問題?？傊壳埃覈髽I(yè)科技創(chuàng)新水平和社會責任承擔水平整體都比較低。反觀歐美、日本等發(fā)達資本主義國家，在企業(yè)科技創(chuàng)新和社會企業(yè)責任上，無論是在理論和實踐方面都積累了豐富的經(jīng)驗，也有著很大成就。因此，認識到我國在這兩方面存在的問題和不足，制定出一系列符合我國國情和企業(yè)實際情況的戰(zhàn)略、方針和計劃，就顯得彌足珍貴。譬如國有企業(yè)，特別是大型、特大型國有企業(yè)，處于國民經(jīng)濟中的核心地位，在企業(yè)社會責任承擔和科技創(chuàng)新方面就應該發(fā)揮著關(guān)鍵性的作用，就應該成為主力軍、風向標、驅(qū)動器、領(lǐng)頭羊。而對中小民企而言，卻存在有風險承擔能力差，實力弱，信息渠道不暢等問題，其承擔社會責任和科技創(chuàng)新能力相對較弱，因而，應該讓這些中小型企業(yè)承擔合適的社會責任，以及實現(xiàn)力所能及的科技創(chuàng)新目標。

（二）嚴防底線、相互依托

毋庸置疑，政府、企業(yè)、社會公眾在對企業(yè)社會責任承擔和科技創(chuàng)新這兩方面的利益訴求上具有矛盾性和復雜性。比如企業(yè)，作為現(xiàn)代市場經(jīng)濟的自主經(jīng)營、自負盈虧、自我發(fā)展的經(jīng)濟主體，追求利益最大化是其終極目標，這似乎成了一種共識。因此，企業(yè)為了達到其目的，可能會置社會責任和科技創(chuàng)新于不顧，依靠走犧牲環(huán)境、消耗資源的捷徑，求得片面的、短期的經(jīng)濟利益。但是，社會公眾可能考慮的只是希望享受藍天白云、風清氣爽的天氣，吃上放心肉、喝上放心水，會對企業(yè)罔顧社會責任的行為痛恨不已。而某些地方政府卻更多地考慮GDP的高速發(fā)展，而不斷地會去平衡企業(yè)與社會公眾之間的利益。誠然，三者利益需要平衡。但問題在于，企業(yè)在追求利益最大化以及政府在追求GDP過程中運行，這其中有沒有底線？需不需要底線？我們認為應當有一個普適的底線，這個底線就是國計民生，即一切應以不危機社會公眾的生活和生存為底線，以不危機社會的可持續(xù)發(fā)展為底線。當然這里面需要制定具體的目標和標準。比如在食品、環(huán)境安全方面，企業(yè)至少要給社會公眾提供符合安全標準的飲食；不污染環(huán)境、不去危機社會公眾的干凈健康的生存空間，其次才是其他。以上可以稱之為企業(yè)的基本社會責任。這些基本責任應該優(yōu)先于企業(yè)的經(jīng)濟效益，優(yōu)先于GDP的發(fā)展。正如新華網(wǎng)曾經(jīng)警告社會說：殘酷的現(xiàn)實告誡我們，當新鮮的空氣干凈的水成了奢侈品，那么要GDP又有何意義？正是一語中的。技術(shù)創(chuàng)新的過程同時也是技術(shù)冒險的過程，不加以適當控制的冒險更是一種以人類整體利益為賭注的巨大賭博。因此，技術(shù)創(chuàng)新過程也應該有自己的底線。其底線跟上面的應當是相同的。如果創(chuàng)新出來的技術(shù)，不為人類造福，反倒為社會添禍，創(chuàng)造出來的能量是負能量，此種科技創(chuàng)新同樣沒有意義。不過，往往有很多科技創(chuàng)新本身沒有對錯之分的。如三聚氰胺等，讓沒有道德良知的人利用起來，禍害人類，這其實不是科技創(chuàng)新的責任，而是利用科技創(chuàng)新的人的責任。

（三）理念先行、制度保障

有研究者調(diào)查表明：目前公眾對“企業(yè)社會責任”一詞還是較為陌生的。這當然不能說明公眾對企業(yè)社會責任沒有認知。相反，公眾對企業(yè)應當承擔經(jīng)濟、法律、環(huán)境保護等相關(guān)責任還是有相當意識的。從這個層面論，企業(yè)社會責任可分為觀念上的和實踐上的；觀念上的社會責任要求整個社會成員都應該有這個意識，尤其企業(yè)更應有如此的意識。作為公共管理的政府必須通過宣傳或者其他活動讓企業(yè)主動或者被動地接受這個觀念。同樣的，科技創(chuàng)新的觀念也是需要培養(yǎng)的?？萍紕?chuàng)新是一個民族進步不竭的動力，經(jīng)濟發(fā)展的源泉，更是一國經(jīng)濟實力和創(chuàng)新能力的重要標志。其有如此重要地位，培養(yǎng)全社會要有科技創(chuàng)新的觀念，形成科技創(chuàng)新的良好氛圍，應成為我國未來社會發(fā)展之必須。而要實現(xiàn)企業(yè)承擔社會責任和科技創(chuàng)新，沒有制度保障是無法完成的。我國經(jīng)濟學家林毅夫說，制度是發(fā)揮技術(shù)潛力和經(jīng)濟增長的重要保障。我國政府制定了大量的制度，從法律層面、金融政策、財政稅收政策、社會整個行業(yè)以及區(qū)域協(xié)同等方面，來保障兩者之間的實現(xiàn)。

（四）公眾參與、集成合力

在西方發(fā)達國家，民眾才是推動企業(yè)社會責任前進的主要力量。而在企業(yè)科技創(chuàng)新體系中，除了政府和企業(yè)之外，還包括大學、科研機構(gòu)、科研中介機構(gòu)、非盈利性的民間科研機構(gòu)等。因此，推動企業(yè)社會責任和科技創(chuàng)新，單靠政府和企業(yè)的力量，是難以奏效的。社會公眾應同政府、企業(yè)一道發(fā)揮協(xié)同作用。社會公眾包括民間機構(gòu)、其他組織、甚至個人等。它們在推動企業(yè)社會責任和科技創(chuàng)新方面會扮演著無法替代的角色。比如在企業(yè)社會責任方面，一些社會的檢測、評估機構(gòu)，隨時可以給企業(yè)的活動提供檢測、評估報告。檢測、評估的項目包括環(huán)境污染、空氣污染、食品添加劑、重金屬含量等。這些報告能會為企業(yè)糾錯提供科學依據(jù)。再比如一些非政府組織，也越來越多地進入了民生領(lǐng)域，充分顯示了其自身服務的多樣性和靈活性，填補政府或者企業(yè)力量難以達到或者不便介入的領(lǐng)域。它們可發(fā)揮如下作用：公眾表達民生利益訴求的整合器和傳聲筒；承擔著部分事務性的職能，比如教育培訓，文化服務；承擔部分社會管理職能和公共服務職能，比如在環(huán)保、慈善等方面。不僅組織，社會中的個體比如律師，打假斗士、志愿者等，也可能為企業(yè)承擔社會責任做出很突出的貢獻。在科技創(chuàng)新領(lǐng)域，同樣離不開公眾的參與。像高效和科研機構(gòu)，它們不僅開展基礎(chǔ)研究，培養(yǎng)科技人才，提供科技知識的儲備，還肩負著科技創(chuàng)新理念、方法的教育和宣傳?？萍贾薪闄C構(gòu)如咨詢、融資、服務機構(gòu)，它們?yōu)榭萍嫉霓D(zhuǎn)移和擴散提供著便利條件。一些科技精英，為社會科技的進步、企業(yè)科技創(chuàng)新起著帶頭作用，產(chǎn)生著示范效應?？傊?，企業(yè)社會責任和科技創(chuàng)新，任何一項的實施都是系統(tǒng)工程，政府、企業(yè)、社會公眾應協(xié)同作戰(zhàn)，集成合力，一齊努力去實現(xiàn)共同的目標。今日中國正處于一個關(guān)鍵性的十字路口：并不是在經(jīng)濟增長的階段性意義上，而是關(guān)系到我們能否走向一個真正綠色的將來。要想走向“真正綠色的將來”，起決定作用的還是直接創(chuàng)造經(jīng)濟價值的企業(yè)。如果企業(yè)能實現(xiàn)社會責任和科技創(chuàng)新的完美契合，那么“真正綠色的將來”也就離我們不遠了。今后社會，根植有社會責任的創(chuàng)新型企業(yè)將會是現(xiàn)代工業(yè)社會中的領(lǐng)潮人，是社會公眾和政府的追捧者。如何實現(xiàn)社會責任和科技創(chuàng)新完美的契合，將是政府、企業(yè)、公眾長期而又艱難地。

作者：姚秋英單位：河南財經(jīng)政法大學