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[摘要]哈耶克的“自生自發(fā)自由秩序”原理，雖帶有濃厚的古典自由主義色彩，但他對自由的獨到見解及對具破壞性的理性設(shè)計的深刻疑慮，仍然可以使當(dāng)今的社會和人民從中獲益良多。文章簡明介紹了哈耶克“自生自發(fā)社會秩序”原理的幾個要點及它的作用，分析了在我國國家權(quán)力作用的若干領(lǐng)域適用這一原理的必要性。

[關(guān)鍵詞]自生自發(fā)；自由；社會秩序

我國現(xiàn)階段和中國共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)人民一直所爭取的目標(biāo)應(yīng)當(dāng)是人民的自由和更大的自由，中國共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)人民進(jìn)行社會主義革命是為了人民的解放和自由，領(lǐng)導(dǎo)人民進(jìn)行社會主義建設(shè)是為了人民更大的自由。毫無疑問，自由不是中國人民的敵人而是孜孜以求的目標(biāo)。不過，我們所爭取的自由與哈耶克在自由秩序原理一書中所界定的自由有極大的不同，他所界定的自由乃“強制的不存在”，而依哈耶克始終一貫的關(guān)注點，“強制”意指政府對公民本人及公民財產(chǎn)的強迫狀態(tài)，即對公民私域的強迫狀態(tài)，由于此種強迫狀態(tài)的存在，使特定公民心智受到威脅，故而做出政府期望他做出的事來。對于作這種理解的自由，可以肯定地說，與我們過去的理解不相吻合。在新中國建立前，我們理解的自由側(cè)重于擺脫剝削者的壓迫，新中國建立后，側(cè)重于免于貧困。不過，在我國市場經(jīng)濟體制建立后，開始逐漸防止國家權(quán)力對公民權(quán)利的侵害，這一進(jìn)程隨社會主義法治國家建設(shè)的開始而加快，而這一進(jìn)程的必然結(jié)果是保護(hù)公民的自由。這種意義上的公民自由恰是哈耶克所謂的政府強制不存在的自由觀?？梢?，在我國現(xiàn)階段，至少就對限制政府權(quán)力濫用侵損公民權(quán)利這一點上，我們欲求的自由與哈耶克陳述的自由是相容的。作為20世紀(jì)西方自由主義陣營中的杰出學(xué)者，哈耶克對自由秩序的智識貢獻(xiàn)是值得我們借鑒的。

一、自生自發(fā)自由秩序觀之要義

哈耶克自生自發(fā)的自由秩序觀是哈耶克智識的精髓，以下四點構(gòu)成了他的自生自發(fā)自由秩序原理的主要觀點。

第一，人的理性決不是萬能的。他認(rèn)為，如果希望通過理性而設(shè)計出一個完美的秩序來，是不可能的，“人的理性既不能預(yù)見未來，亦不可能經(jīng)由審慎思考而型構(gòu)出理性自身的未來，諸多烏托邦式的建構(gòu)方案之所以毫無價值，乃是因為它們都出自于哪些預(yù)設(shè)了我們擁有知識的理論家之手”。依哈耶克的觀點，理性之所以不能型構(gòu)出有助益的切實的秩序，乃是因為人的無知，他引證蘇格拉底的話——“承認(rèn)我們的無知，乃是開啟智慧之母”來說明人的無知。當(dāng)然，他說的這種無知，乃是單個人對整個文明進(jìn)程的無知。經(jīng)審慎思考的理性設(shè)計，皆出自于個人，而據(jù)他所言，個人對整個文明處于必然的無知，“在知識增長的同時，作為人自身創(chuàng)造的結(jié)果，對于人有意識的行動會產(chǎn)生重要影響的人的有意識知識的局限，從而也是人的無知范圍亦會不斷地增加和擴大……人類的知識愈多，每個個人的心智從中所能汲取的知識份額也就愈少，我們的文明程度愈高，那么每一個個人對文明進(jìn)程所依憑的事實就一定知之愈少。知識的分工特性，當(dāng)會擴大個人的必然無知的范圍，亦即使個人對這種知識中的大部分知識必然處于無知的狀態(tài)”。他認(rèn)為，人類文明越發(fā)展，知識分工則越細(xì)化，在浩如煙海的知識中，每個人所掌握的知識都是微不足道的，即使是世界上最為明智的人士，他所可能掌握的知識與世界上最為無知的個人所掌握的知識兩相比較，其差異也可忽略不計——在極其繁雜的人類總體知識面前，利用這種個人知識有限性的觀點，以極力證明人的理性的局限性，當(dāng)人們欲型構(gòu)整個文明秩序的時候。

第二，人類的經(jīng)驗和習(xí)慣及人在行動中的調(diào)適無意識間在人類活動中起了重要作用。人類活動固然要遵守規(guī)則，而哈耶克認(rèn)為，許多規(guī)則卻是由經(jīng)驗與習(xí)慣演化而來，與其強調(diào)行為規(guī)則對人類活動的重要，毋寧說人類的經(jīng)驗和習(xí)慣是這些規(guī)則得以發(fā)揮作用的基礎(chǔ)。他將人類知識的擴散分為知識的傳承與知識的傳播，前者指人類累積的知識在時間上的傳承，后者指同時代人之間就其行動所賴以為基礎(chǔ)的信息所進(jìn)行的傳播。知識的傳承形成世世代代相傳之經(jīng)驗和習(xí)慣。他指出，這些經(jīng)驗與習(xí)慣，是累積性發(fā)展的產(chǎn)物，而絕不是任何個人心智設(shè)計的產(chǎn)物。人類將它們作為工具應(yīng)用，而對為什么要使用它們、使用的程度如何等等，都不知就理?！皸l件的每一變化，都必將在資源使用方面，在人們活動的方向及種類方面以及在習(xí)慣和風(fēng)俗方面造成某種變化，這將要求人們在諸方面作出進(jìn)一步的調(diào)適，每一種變化在一定意義上都會給社會造成一個‘問題’，而這個問題則會在形成一項新的整體調(diào)適方式的過程中，逐漸獲致解決，在實跋中，恰恰是平凡大眾在面對變化不定的環(huán)境處理其日常事務(wù)的過程中所采取的無數(shù)微不足道且平實一般的小措施，產(chǎn)生了種種為人們所普遍接受的范例?！惫擞绕湔J(rèn)為，人們習(xí)得的經(jīng)驗和習(xí)慣，在他們的行為中起到了潤物細(xì)無聲的作用，在他們遵守明確的規(guī)則過程中，都會間或受經(jīng)驗與習(xí)慣的指引去活動，只是他們并沒意識到這些經(jīng)驗、習(xí)慣和活動而已。沒有這些常規(guī)的活動，遵守規(guī)則的行為不能連貫起來，就是從這一意義上，他認(rèn)為人類的經(jīng)驗、習(xí)慣并引申出人們在行為中的相互調(diào)適及與所在環(huán)境的調(diào)適，構(gòu)成遵守規(guī)則的基礎(chǔ)，而這些事情是人類理性根本沒有意識到的，它們自生自發(fā)，屬人類理性所不及，但卻指引或形成人類行為的大部分。

第三，文明的秩序及組成文明秩序的規(guī)則之形成也遵循優(yōu)勝劣汰的進(jìn)化規(guī)則。哈耶克認(rèn)為，文明是人行動的產(chǎn)物，是數(shù)百代人行動的產(chǎn)物，但不是由人設(shè)計出來的，每一代人在其承繼的文明的基礎(chǔ)上或多或少地會對文明作出自己的貢獻(xiàn)，人們交互活動，從他人的知識中獲取知識，從他人的活動中獲得益處，這種無意識的交互活動和影響，又無聲無息一點一滴地塑造著人類的文明，從此種認(rèn)識出發(fā)，他進(jìn)一步認(rèn)為人類文明是進(jìn)化的結(jié)果。他主張對于優(yōu)勝劣汰的選擇過程所依憑的競爭，必須從最為寬泛的意義上去理解，不僅包括個人的競爭也包括組織的競爭。人在漫長的生活和生存競爭過程中，一些種群興旺起來，一些衰敗下去，從興旺的種群中人們發(fā)現(xiàn)了好的秩序、制度和規(guī)則，也從衰敗下去的種群中發(fā)現(xiàn)了不好的秩序、制度與規(guī)則?！拔覀兯艽_知的只是關(guān)于何者為善、何者為惡的終極判斷，并不是由個人智慧所決定的，而是由那些堅持‘錯誤’信念的群體的衰弱或減少而決定的，文明的所有手段或工具，都必須在人們追求當(dāng)下目標(biāo)的過程中證明其自身的效度，無效者將被否棄，有效者將被保留?！逼渲兴峒暗氖侄魏凸ぞ?，依哈耶克敘述的脈絡(luò)應(yīng)當(dāng)包括人們的經(jīng)驗、習(xí)慣、規(guī)則、制度，甚至由多種因素構(gòu)成的社會秩序。

第四，過度的社會控制，將使文明的發(fā)展失去活力。對社會的控制，將它分解開來，必然涉及對個人的強制或?qū)€人自由的干涉。毫無疑問，政府對社會控制愈多，個人的自由就愈少。依哈耶克的觀點：為自由的緣故，某些社會控制行為是可欲的，他并不反對一般的社會控制，而是反對過度的社會控制?！皩⒄麄€社會都納入根據(jù)一項統(tǒng)一計劃建構(gòu)起來的并受這種計劃指導(dǎo)的一個單一組織系統(tǒng)之中，無疑會扼殺那些型構(gòu)個人心智的種種力量甚至還會扼殺那些計劃出這種組織的個人心智?！彼僭O(shè)如果有人認(rèn)為只有處于支配地位的觀點才值得提出和被關(guān)注，只有重要的試驗才能嘗試，“這就無異于認(rèn)為，人已完全將其周遭環(huán)境控制于其理智之下了，因為人們只試圖去做哪些他們能夠完全預(yù)知其結(jié)果的事情。據(jù)此，我們完全可以認(rèn)為，一種文明之所以停滯不前，并不是因為進(jìn)一步發(fā)展的各種可能性已被完全試盡，而是因為人們根據(jù)其現(xiàn)有的知識成功地控制了其所有的行動及其當(dāng)下的境勢，以致于完全扼殺了促使新知識出現(xiàn)的機會。如果我們將這種“控制所有行動和當(dāng)下境勢”的既有知識僅作純粹的知識去理解，則無異是認(rèn)為知識可能成為文明的障礙，這顯然不是哈耶克本意，將其理解為帶有壟斷色彩的阻止其他知識出現(xiàn)的知識，或許更確切一些。哈耶克對理性的控制充滿了懷疑，他認(rèn)為，欲使發(fā)展成為可能，理性生成所賴以為基礎(chǔ)的社會進(jìn)程就必須免于理性的控制，甚至認(rèn)為，人類獲得的最偉大的成就都源出于一個事實，即人類始終無力控制社會生活。

上述四點，無一不與理性聯(lián)系起來，理性之有限，理性之不及，因而得出用理性對社會控制之不可欲的結(jié)論。但我們卻不能因此就認(rèn)為哈耶克是一貫排斥理性的。他反對的是唯理主義，不是反對理性。他認(rèn)為理性乃人類被賦予的最可寶貴的秉賦，雖不能指望它能打破人類文明的復(fù)雜聯(lián)系網(wǎng)絡(luò)而設(shè)計出一個全新的社會秩序，但在文明的點滴建構(gòu)中卻發(fā)揮著不可或缺的作用。一方面他大談自生自發(fā)的社會秩序，此觀念在哈耶克的學(xué)術(shù)思想中占有重要位置，而另一方面我們又在他的著作中不難發(fā)現(xiàn)對理性褒揚的文字，那么怎樣把握他的思想脈絡(luò)呢?筆者認(rèn)為，在關(guān)乎人類制度設(shè)計上，他是反對理性的設(shè)計的，比如他反對烏托邦式的設(shè)計，反對福利國家制度，反對在正義原則指導(dǎo)下設(shè)計出的分配制度等；而在自發(fā)生長出的制度框架內(nèi)，他是不反對理性的建設(shè)作用的。他高度概括了理性的兩種作用：一是為理性的用途尋求確當(dāng)?shù)南薅?；二是理性具有建設(shè)性使命。

很顯然，在哈耶克的思想中帶有強烈的意識形態(tài)偏見，他反對社會主義制度，把社會主義制度作為典型的理性設(shè)計的產(chǎn)物加以反對。二、哈耶克對自生自發(fā)社會秩序作用的以識

在《自由秩序原理》這部著作中，哈耶克雖極其信奉自生自發(fā)的社會秩序，卻并沒有集中闡述它可能起到的重要作用，而只是在敘述的不同部分直接或間接提出了自生自發(fā)秩序的作用。這些作用主要包括維持社會活力、維持社會穩(wěn)定、保障公民自由等。毫無疑問，保障公民自由被哈耶克寄予了終極意義，由于對這些作用的敘述并非集中甚至并非直接地出現(xiàn)在該部著作中，而是已融合在他的敘述的各個部分，我們要明晰它們，就不得不通過搜尋或提煉。下面擇其要者作一簡介：

在第二章“自由文明的創(chuàng)造”這一部分，有三個方面與自生自發(fā)秩序的作用相聯(lián)系：一是自生自發(fā)秩序與競爭相伴隨，它排斥國家壟斷。比如，對于國營企業(yè)，如果國家賦予其他企業(yè)沒有的特權(quán)，將它置于所在行業(yè)壟斷者的地位，則此種做法與自生自發(fā)的秩序不相容。二是自生自發(fā)的社會秩序使各種智識的出現(xiàn)和試驗成為可能。在如此的秩序下，沒有哪一種知識——哪怕它是足夠強大的——能將自己標(biāo)榜為智識的終結(jié)者，國家也不能利用權(quán)力這樣做，社會中始終充滿試錯的程序、智識的競爭與優(yōu)勝劣汰，從而獲得該社會發(fā)展和保持活力的永不枯竭的動力之源。三是使人類數(shù)代傳承的習(xí)慣和經(jīng)驗?zāi)軌虮４嫦聛恚恢劣凇绻怂浴蛴O(shè)計出一種好制度的魯莽且沖動的欲望而打碎整個文明復(fù)雜勾連的網(wǎng)絡(luò)。上面兩個方面的作用歸結(jié)到一點就是打破壟斷，崇尚競爭，即使國家也不能以權(quán)力擁有者的姿態(tài)而任意置自己于壟斷地位。

在第三章“進(jìn)步的常識”這一部分，提出了很重要的一項作用，即自生自發(fā)的社會秩序中自然地孕育出先進(jìn)者，當(dāng)然僅僅說孕育出先進(jìn)者還不太像是一種作用，而這些先進(jìn)者的示范作用是真正的作用。

從自然人的角度看，自生自發(fā)的秩序內(nèi)在地激發(fā)人們創(chuàng)新的好奇心，這樣，社會中就會偶然地不斷地有創(chuàng)新的東西出現(xiàn)，這些創(chuàng)新的人是先進(jìn)者。創(chuàng)新的助益首先是被少數(shù)人享有，其中可能包括創(chuàng)新者自己。經(jīng)過緩慢的過程后，創(chuàng)新之助益最終為公眾所分享。因創(chuàng)新者所取得的聲譽及物質(zhì)上的利益，自然會成為別人的效法對象，社會中也將出現(xiàn)更多的創(chuàng)新者，也將產(chǎn)生更多的利益為公眾所分享。假如，在一個平均主義的社會里，將出現(xiàn)的是另外一種境況。哈耶克在這點上有精辟的論述：“我們所期望的經(jīng)濟的迅速發(fā)展，在很大程度上講是上述那種不平等現(xiàn)象的結(jié)果，而且如果沒有這種不平等，似乎也不可能實現(xiàn)經(jīng)濟的迅速發(fā)展。以這樣一種高速率推進(jìn)的進(jìn)步，不可能以一種齊頭并進(jìn)的平均發(fā)展的方式加以實現(xiàn)，而必須以一些人先發(fā)展，另一些人繼而跟進(jìn)的梯隊發(fā)展方式來加以實現(xiàn)?！贝颂幹苯犹岬搅讼冗M(jìn)者的示范作用。

在一個社會，之所以會存在先進(jìn)者與后進(jìn)者的區(qū)別，乃是因自生自發(fā)社會秩序必然存在不平等所致。哈耶克并不避諱言及不平等的益處，他指出：“上述的不平等現(xiàn)象，在我看來乃是一可欲的現(xiàn)象?！钡瞧降瓤倳炔黄降群茫艘舱J(rèn)為不平等是社會的最大惡弊之一，只是他認(rèn)為自生自發(fā)產(chǎn)生的自然不平等要比經(jīng)精心安排的平等為好。

從國家角度說，國家有先進(jìn)與后進(jìn)之區(qū)別，無疑今日之西方國家在經(jīng)濟發(fā)展上處于先進(jìn)地位，依哈耶克的觀點，正是這種先進(jìn)國家給出的示范作用，使歐美發(fā)達(dá)國家歷經(jīng)幾個世紀(jì)而發(fā)展出來的成果，讓某些非歐美發(fā)達(dá)國家在短短的數(shù)十年間即可達(dá)至。哈耶克假設(shè)：如果現(xiàn)代文明興起的過程中。有一個世界性的權(quán)威機構(gòu)不許某些地區(qū)領(lǐng)先其他地區(qū)太多并確使每一個發(fā)展階段上的物質(zhì)利益能平均分配給世界各國，世界的發(fā)展前景顯然會因為如此的安排而比實際發(fā)展進(jìn)程糟得多。盡管哈耶克這一假設(shè)欲討論的是自生自發(fā)社會秩序的作用問題，但卻牽涉到一個疑問：后發(fā)國家不惜打破自己的傳統(tǒng)移植先進(jìn)國家的經(jīng)驗，對于該后發(fā)國家而言，是否超出了白生自發(fā)的范圍而進(jìn)入到理性設(shè)計的區(qū)域了?筆者認(rèn)為，哈耶克反對的理性設(shè)計乃憑空的設(shè)計，移植他國的經(jīng)驗仍不失為將他國的成功經(jīng)驗作為人類文明的共同成果來加以承繼或弘揚，其不是理性憑空設(shè)計的結(jié)果。

在第四章“自由、理性和傳統(tǒng)”這一部分，通過比較英法兩國的自由傳統(tǒng)，顯示出自生自發(fā)社會秩序?qū)Ψ€(wěn)定社會秩序的作用。哈耶克將法國的自由傳統(tǒng)歸結(jié)為建構(gòu)論的唯理主義傳統(tǒng)，將英國的自由傳統(tǒng)歸結(jié)為進(jìn)化論的經(jīng)驗主義傳統(tǒng)。他對這兩種傳統(tǒng)進(jìn)行了辨分，唯理主義傳統(tǒng)相信人能夠根據(jù)審慎思考而型構(gòu)文明，而經(jīng)驗主義傳統(tǒng)則明確指出，文明乃是經(jīng)由不斷試錯，日益積累而艱難獲致的結(jié)果。他認(rèn)為，兩者最大的區(qū)別在于它們對各種傳統(tǒng)的作用的不同認(rèn)識，建構(gòu)論者傾向于否認(rèn)傳統(tǒng)，熱衷于對制度的深思熟慮的設(shè)計，進(jìn)化論者尊重傳統(tǒng)，“始終在這個給定的整體中進(jìn)行工作，旨在點滴建設(shè)，而不是全盤建構(gòu)”。哈耶克斷定：“秉持唯理主義傳統(tǒng)的人，幾乎必然是自由之?dāng)?，在這些人看來，自由意昧著混亂和無序?！睆亩凳?，似英國這種持自生自發(fā)進(jìn)化論的傳統(tǒng)國家當(dāng)更有利于社會的穩(wěn)定與安全。這一點并不需要哈耶克明示，因為它已然得到了歷史的雄辯證明。

此外，從第一章關(guān)于自由的定義：強制的不存在，及充斥在其后的各個章節(jié)中對自生自發(fā)社會秩序的贊許里，可以即刻看出，哈耶克確信自生自發(fā)的社會秩序?qū)€人自由具保障作用，此一保障作用又透過與唯理主義社會秩序?qū)€人自由的威脅相比較而得以凸現(xiàn)，正如前面指出的，此種作用被哈耶克賦予了終極意義。

三、自生自發(fā)社會秩序原理對我國公共權(quán)利行使的指導(dǎo)意義

我們當(dāng)然不能全盤接受哈耶克的自生白發(fā)社會秩序理論，尤其是其中的反社會主義的觀點和無政府主義的傾向。可是他理論的某些精髓能夠適用于我國社會主義市場經(jīng)濟環(huán)境并惠及我國人民。在我國人民已經(jīng)享有較多的自由的基礎(chǔ)上，爭取人民更多的自由是可能的，這要求政府在更多的領(lǐng)域、更大的程度上自覺遵守為增進(jìn)人民自由所需遵循的若干原理，即政府不能把自己看做全知全能，應(yīng)尊重傳統(tǒng)和經(jīng)驗，尊重理性和智慧，不要被盲目的熱情蒙弊，而僅熱衷于憑空的設(shè)計卻不去腳踏實地地建設(shè)。一句話，理性地對待哈耶克宣示的自生自發(fā)社會秩序原理。在公共權(quán)力行使的許多領(lǐng)域，都有應(yīng)用這一原理的可能性。

第一，在立法領(lǐng)域。立法無不關(guān)涉人民的自由，更有直接規(guī)定人民自由權(quán)利的法律，立法需要十分謹(jǐn)慎，在全然沒有經(jīng)驗可循的情況下，可以進(jìn)行立法試驗，否則應(yīng)廣泛收集經(jīng)驗和慣例，使立法活動能利用在社會中逐漸生長出來的廉價資源，使法律成品更切合生活實際，也使其能順利地貫徹落實。

第二，在政府規(guī)劃領(lǐng)域。規(guī)劃當(dāng)然離不開設(shè)計，人們說設(shè)計規(guī)劃卻不說發(fā)現(xiàn)規(guī)劃。設(shè)計規(guī)劃時閉門造車或者隨意更改已經(jīng)生效的規(guī)劃，我們不得不說這是理性的濫用，最終將侵害到特定或不特定的公民權(quán)利。在眾多搬遷戶上訪的案件中有些是由規(guī)劃不當(dāng)造成的，政府只注重了經(jīng)濟的發(fā)展，醉心于面子工程，迫使眾多住戶搬遷。由于規(guī)劃不當(dāng)，建出了一條條冷清的街道，或是廢棄的集市，最終卻以犧牲那些居民的利益為代價，這樣的事情在一些地方并不鮮見。

第三，在執(zhí)法領(lǐng)域。如果存在多頭執(zhí)法、重復(fù)執(zhí)法、借執(zhí)法之名行濫罰之實、法網(wǎng)太密等現(xiàn)象，將會使人們感到政府無處不在，緊張與不安之感油然而生。應(yīng)實行小政府大社會，否則，私域自我生長的空間會被不斷壓縮。

第四，在司法領(lǐng)域。有法固然應(yīng)依法，具體的案件沒有對應(yīng)的法律規(guī)定就談不上依法，在此情況下，依先例裁判不失正當(dāng)之舉，因為判例的積累本是裁判經(jīng)驗的積累，除了明確的法，沒有比經(jīng)驗對裁判更重要的了。但我國卻并不賦予先例以判例法上之效力。這樣可能導(dǎo)致切斷與寶貴的裁判經(jīng)驗的聯(lián)系并白白地浪費掉這種資源。

第五，在社會分配領(lǐng)域。兩極分化，不是社會主義生產(chǎn)的目的，收入再分配都必須依法進(jìn)行，法律外的任何形式的“劫富濟貧”比如政府通過臨時決定對富商的攤派或變相攤派都是不可欲的。

第六，在純粹的私人生活領(lǐng)域。各地有些風(fēng)俗習(xí)慣確不可取，如其達(dá)到危及社會安定的程度，用明確的法律對風(fēng)俗加以改造也未嘗不可，但政府采取臨時措施強制干預(yù)并試圖改變或消滅某種風(fēng)俗習(xí)慣，其結(jié)果是原來的習(xí)慣并沒因暫時的措施所改變，反使政府權(quán)威下降，實非有限政府所當(dāng)為。