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一、腐敗作用于對外貿(mào)易環(huán)境污染效應(yīng)的影響機(jī)理分析

1．腐敗通過作用于規(guī)模效應(yīng)改變對外貿(mào)易對環(huán)境污染的影響

當(dāng)腐敗水平較低時，收入差距較小，這有助于拉動國內(nèi)消費需求，但不利于出口規(guī)模的擴(kuò)大，在改善當(dāng)?shù)丨h(huán)境的同時擴(kuò)大了進(jìn)口品的需求，從而進(jìn)一步改善了當(dāng)?shù)丨h(huán)境;反之，腐敗水平上升會導(dǎo)致收入差距拉大，致使國內(nèi)內(nèi)需不足，促使企業(yè)擴(kuò)大出口規(guī)模從而惡化了當(dāng)?shù)丨h(huán)境，同時，內(nèi)需不足一方面會直接減少國內(nèi)市場對進(jìn)口產(chǎn)品的需求，另一方面使得國內(nèi)市場競爭更為激烈，促使一國采取貿(mào)易保護(hù)而減少進(jìn)口，進(jìn)而惡化了當(dāng)?shù)丨h(huán)境。

2．腐敗通過作用于結(jié)構(gòu)效應(yīng)改變對外貿(mào)易對環(huán)境污染的影響

當(dāng)腐敗水平較低時，收入差距較小，伴隨人們收入的增加，消費結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)會整體優(yōu)化，這有助于提高出口商品的結(jié)構(gòu)，減少高投入、高耗能、高污染產(chǎn)品的出口，從而改善了當(dāng)?shù)丨h(huán)境;反之，腐敗水平上升會導(dǎo)致收入差距拉大，廣大低收入群體的存在不利于消費結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級，進(jìn)而致使出口商品結(jié)構(gòu)低下，出口商品技術(shù)含量較低，附加值較低，從而惡化了當(dāng)?shù)丨h(huán)境。

3．腐敗通過作用于技術(shù)效應(yīng)改變對外貿(mào)易對環(huán)境污染的影響

一方面，當(dāng)腐敗水平較低時，用于進(jìn)口技術(shù)和設(shè)備的資金就較多，這有利于促進(jìn)當(dāng)?shù)丨h(huán)境技術(shù)的提升，進(jìn)而有助于對外貿(mào)易通過技術(shù)效應(yīng)改善環(huán)境;反之，隨著腐敗水平的上升，用于進(jìn)口技術(shù)和設(shè)備的資金就會減少，這不利于促進(jìn)當(dāng)?shù)丨h(huán)境技術(shù)的提升，進(jìn)而阻礙了對外貿(mào)易通過技術(shù)效應(yīng)改善環(huán)境。另一方面二是當(dāng)腐敗水平較低時，用于研發(fā)支出、教育支出、健康衛(wèi)生支出、社會保障支出的資金就較多，也有助于金融資源的有效配置，這些有利于促進(jìn)研發(fā)水平、人力資本和金融發(fā)展水平的提高，有助于吸收對外貿(mào)易的技術(shù)外溢效應(yīng)，進(jìn)而有助于對外貿(mào)易通過技術(shù)效應(yīng)改善環(huán)境;反之，腐敗水平的上升會降低用于研發(fā)支出、教育支出、健康衛(wèi)生支出、社會保障支出的資金，也不利于金融資源的有效配置，阻礙了研發(fā)水平、人力資本、金融發(fā)展水平的提高，不利于對外貿(mào)易通過技術(shù)效應(yīng)改善環(huán)境。

4．腐敗通過作用于環(huán)境規(guī)制改變對外貿(mào)易對環(huán)境污染的影響

伴隨著人們收入的提高，人們對于環(huán)境規(guī)制的要求也越來越高，當(dāng)腐敗水平較低時，外貿(mào)企業(yè)所面臨的激烈市場競爭會促使政府通過提高環(huán)境規(guī)制而提升社會福利，并且通過行賄以左右政府降低環(huán)境規(guī)制的概率較低，這些有利于對外貿(mào)易改善環(huán)境。相反，當(dāng)腐敗水平較高時，外貿(mào)污染企業(yè)會加大行賄力度，提高政府降低環(huán)境規(guī)制的概率，因而不利于對外貿(mào)易改善環(huán)境。綜上所述，本文提出以下假設(shè):當(dāng)一個地區(qū)腐敗水平較低時，對外貿(mào)易會改善當(dāng)?shù)丨h(huán)境質(zhì)量，當(dāng)腐敗達(dá)到一定水平后，對外貿(mào)易會加劇當(dāng)?shù)丨h(huán)境污染。

二、實證研究

1．模型設(shè)定、變量測度和數(shù)據(jù)說明對于環(huán)境污染水平的測度

現(xiàn)有文獻(xiàn)一般用單一或幾個環(huán)境污染指標(biāo)或綜合環(huán)境污染指數(shù)來衡量，多數(shù)文獻(xiàn)是采用單一或幾個環(huán)境污染指標(biāo)作為被解釋變量，本文借鑒多數(shù)學(xué)者的做法，采用人均工業(yè)廢氣、廢水、固體廢棄物排放量來測度。對于經(jīng)濟(jì)規(guī)模的測度，本文用人均國內(nèi)生產(chǎn)總值來衡量。環(huán)境庫茨涅茨曲線(EKC)假說認(rèn)為，當(dāng)一個國家經(jīng)濟(jì)規(guī)模較低時，環(huán)境污染的程度較輕，但是隨著人均收入的增加，環(huán)境污染由低趨高，環(huán)境惡化程度隨經(jīng)濟(jì)規(guī)模的增加而加劇;當(dāng)經(jīng)濟(jì)規(guī)模達(dá)到一定水平后，隨著人均收入的進(jìn)一步增加，環(huán)境污染又由高趨低，其環(huán)境污染的程度逐漸減緩，環(huán)境質(zhì)量逐漸得到改善，即環(huán)境污染和經(jīng)濟(jì)規(guī)模之間呈倒U形關(guān)系，因此，為了驗證該假說，我們在模型中加入了人均國內(nèi)生產(chǎn)總值的平方。對于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的測度，本文用第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重來衡量。一般理論認(rèn)為，在一國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初期階段，工業(yè)化往往需要利用大量的資源，消耗大量的能源，加劇了環(huán)境污染，但當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展達(dá)到一定水平時，經(jīng)濟(jì)增長方式會逐漸轉(zhuǎn)向集約型增長，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)也會升級，此時第二產(chǎn)業(yè)在國內(nèi)生產(chǎn)總值中的比重會趨于下降，第三產(chǎn)業(yè)比重會迅速提升，從而會改善環(huán)境質(zhì)量。對于技術(shù)進(jìn)步的測度，本文借鑒許和連和鄧玉萍(2012)的做法，采用資本勞動比來衡量技術(shù)進(jìn)步。資本勞動比較高意味著技術(shù)效率較高，能夠提高技術(shù)進(jìn)步速度和減污技術(shù)能力;并且，資本勞動比上升往往意味著產(chǎn)業(yè)由勞動密集型向資本技術(shù)密集型轉(zhuǎn)變，產(chǎn)品的資本技術(shù)含量也將隨之增加。一般理論認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步使得企業(yè)采用清潔生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)行生產(chǎn)成為可能，因此會減少污染排放量，改善環(huán)境。這里需要對資本進(jìn)行計算，我們使用“永續(xù)盤存法”。勞動力投入量用各地區(qū)年末就業(yè)人數(shù)來衡量。對于環(huán)境規(guī)制的測度，本文采用環(huán)境污染治理投入和排污費收入之和占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重來衡量。一般理論認(rèn)為，隨著人們收入水平的提高，人們對環(huán)境質(zhì)量的要求也越來越高，政府也將提高環(huán)境規(guī)制，加大環(huán)境污染的治理力度和懲罰力度，進(jìn)而改善環(huán)境質(zhì)量。對于對外貿(mào)易的測度，本文采用進(jìn)出口總額來衡量。一方面，對外貿(mào)易為發(fā)展中國家?guī)砹讼冗M(jìn)的技術(shù)，使發(fā)展中國家了解國際環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)和國別標(biāo)準(zhǔn)以及國外消費者的環(huán)境偏好，當(dāng)這些被發(fā)展中國家消化吸收后可以改進(jìn)其自身的生產(chǎn)方式，推動改善環(huán)境管理，加強(qiáng)環(huán)境措施和提高環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)。另一方面，發(fā)展中國家一般有著比較低的環(huán)境規(guī)制，對外貿(mào)易會使發(fā)展中國家成為“污染避難所”，促使發(fā)展中國家降低環(huán)境規(guī)制以維持或增強(qiáng)國際競爭力，出現(xiàn)所謂向底線賽跑的情形，從而惡化了環(huán)境?？傊瑢ν赓Q(mào)易會通過規(guī)模、結(jié)構(gòu)、技術(shù)和規(guī)制等多種渠道對環(huán)境污染產(chǎn)生影響，是否改善或惡化環(huán)境取決于這些渠道作用的綜合結(jié)果。對于腐敗的測度，本文采用每十萬地區(qū)總?cè)丝谥胸澪圪V賂和瀆職侵權(quán)人數(shù)來衡量。腐敗往往會通過扭曲一國環(huán)境政策、降低環(huán)境管制力度、阻礙環(huán)境治理投入、減少環(huán)境技術(shù)的研發(fā)投入和引進(jìn)投入等渠道加劇一國環(huán)境污染。對于外商直接投資的測度，本文采用各地區(qū)的實際利用外資金額占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重來衡量。一方面，外資流入把“綠色”節(jié)能技術(shù)或“清潔”技術(shù)傳播到發(fā)展中國家，并通過技術(shù)示范和溢出提高發(fā)展中國家企業(yè)的生產(chǎn)率，節(jié)約要素資源稟賦投入并改善環(huán)境質(zhì)量，即外資的技術(shù)效應(yīng)降低了環(huán)境污染;另一方面，外資看重發(fā)展中國家的廉價勞動力并向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移污染程度高的加工制造業(yè)，且發(fā)展中國家地方政府競相降低環(huán)境規(guī)制吸引外資致使環(huán)境惡化，即外資的結(jié)構(gòu)效應(yīng)和環(huán)境規(guī)制效應(yīng)加劇了環(huán)境污染。因此，外商直接投資對環(huán)境的影響尚不能確定。上述變量的原始數(shù)據(jù)來源于《中國環(huán)境年鑒》、《中國統(tǒng)計年鑒》、各地區(qū)的統(tǒng)計年鑒和《中國檢察年鑒》。

2．內(nèi)生性問題

如果這里直接對計量模型進(jìn)行回歸可能會因解釋變量的“內(nèi)生性”而導(dǎo)致估計偏差，內(nèi)生性來源于幾種因素:一是引入了被解釋變量一階滯后項作為動態(tài)項，該項易和隨機(jī)誤差項存在相關(guān)關(guān)系;二是各地區(qū)往往以犧牲環(huán)境為代價換取經(jīng)濟(jì)的高速增長，即更多的環(huán)境污染通常會促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長，經(jīng)濟(jì)增長又能夠進(jìn)一步吸引外資流入，并且經(jīng)濟(jì)增長也能夠帶來更高的貿(mào)易開放度，因此，更多的外資流入和更高的貿(mào)易開放度可能是結(jié)果，而不是原因?？梢?，即使回歸結(jié)果表明外資、對外貿(mào)易與環(huán)境污染關(guān)系顯著，也不能斷言兩者對后者有加劇作用，這里最小二乘法已經(jīng)不能一致和無偏地估計系數(shù)，因此本文運(yùn)用系統(tǒng)廣義矩估計方法進(jìn)行實證分析。

3．實證結(jié)果分析

腐敗對于地區(qū)對外貿(mào)易環(huán)境污染效應(yīng)的影響。表明，沒有引入腐敗變量時，對外貿(mào)易加劇了環(huán)境污染，但并不顯著。在模型2中引入了腐敗這一變量，回歸結(jié)果顯示腐敗通過扭曲環(huán)境政策、降低環(huán)境管制力度、阻礙環(huán)境治理投入、減少環(huán)境技術(shù)的研發(fā)投入和引進(jìn)投入等渠道加劇了環(huán)境污染。在模型3中進(jìn)一步引入了對外貿(mào)易和腐敗的交互變量，發(fā)現(xiàn)該交互變量的回歸系數(shù)顯著為正，這說明腐敗水平的增加通過規(guī)模效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)、技術(shù)效應(yīng)和環(huán)境規(guī)制加劇了對外貿(mào)易的環(huán)境污染，這也說明對外貿(mào)易惡化環(huán)境是有條件的，而其中一個條件是腐敗水平較高。中的回歸結(jié)果還可知，由于加入了對外貿(mào)易和腐敗的交互變量，對外貿(mào)易的回歸系數(shù)由不顯著的正數(shù)變?yōu)轱@著的負(fù)數(shù)，這說明控制腐敗對對外貿(mào)易的環(huán)境污染效應(yīng)后，對外貿(mào)易改善了環(huán)境質(zhì)量。這可能是由于中國貨物出口和服務(wù)出口商品結(jié)構(gòu)的升級，貨物出口中的高新技術(shù)產(chǎn)品出口比重和服務(wù)出口中的新興服務(wù)出口比重均大幅增加，2009年高新技術(shù)產(chǎn)品出口比重和新興服務(wù)出口比重分別為31．4%和43．3%，出口商品結(jié)構(gòu)升級降低了環(huán)境污染;還可能是由于20世紀(jì)90年代中期以來中國每年平均花費一百多億美元進(jìn)口了大量的技術(shù)和設(shè)備，促進(jìn)了技術(shù)進(jìn)步，加上中國的研發(fā)水平提高、人力資本增加和金融發(fā)展，提高了對外貿(mào)易技術(shù)外溢的吸收能力從而進(jìn)一步改善了環(huán)境質(zhì)量;并且還可能是由于對外貿(mào)易增加了中國的就業(yè)人數(shù)，提高了人均收入，從而致使人們對清潔環(huán)境的需求增加，促使中國環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)提高，導(dǎo)致環(huán)境污染下降;最后還可能是由于國外綠色壁壘、技術(shù)性貿(mào)易壁壘等因素，使中國污染密集型產(chǎn)品的出口所占的比重很小(2009年僅為2．72%)，并且仍有下降的趨勢，從而致使環(huán)境污染下降。上述這些效應(yīng)超過了出口增加所引起的環(huán)境污染規(guī)模效應(yīng)。中的回歸結(jié)果顯示對外貿(mào)易的回歸系數(shù)為負(fù)數(shù)，對外貿(mào)易和腐敗交互變量的回歸系數(shù)為正數(shù)，兩者方向相反，所以對外貿(mào)易對環(huán)境污染是否加劇將取決于腐敗水平。本文依據(jù)回歸系數(shù)計算出對外貿(mào)易加劇環(huán)境污染的腐敗水平臨界值約為2．97，也就是說當(dāng)腐敗水平低于2．97時，對外貿(mào)易會降低環(huán)境污染，改善環(huán)境質(zhì)量，對比2009年全國各省(自治區(qū)、直轄市)的腐敗水平可以發(fā)現(xiàn)只有北京、上海、河北、江蘇、安徽、江西、山東、廣東和四川的腐敗水平低于臨界值，對于這9個省市而言，對外貿(mào)易改善了環(huán)境質(zhì)量，而全國其他20個省(自治區(qū)、直轄市)的腐敗水平均高于臨界值，這意味著這些省市的對外貿(mào)易加劇了環(huán)境污染。這也證實了本文的假設(shè)，即腐敗水平較低時，對外貿(mào)易改善了當(dāng)?shù)丨h(huán)境質(zhì)量，而當(dāng)腐敗達(dá)到一定水平時，對外貿(mào)易加劇了當(dāng)?shù)丨h(huán)境污染。進(jìn)一步從區(qū)域角度來看，2009年東部地區(qū)的平均腐敗水平約為2．89，中部和西部地區(qū)的平均腐敗水平分別約為3．64和3．91，說明在我國三大區(qū)域中只有東部地區(qū)的對外貿(mào)易改善了環(huán)境質(zhì)量，而中西部地區(qū)的對外貿(mào)易加劇了環(huán)境污染。下面會進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗，即分別基于東中西部地區(qū)數(shù)據(jù)進(jìn)一步驗證該結(jié)論。還可知其他變量與環(huán)境污染的關(guān)系。經(jīng)濟(jì)規(guī)模與環(huán)境污染成倒U型曲線，說明EKC假說在中國成立，符合預(yù)期;產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)降低了環(huán)境污染，這可能是由于第二產(chǎn)業(yè)內(nèi)部行業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整在由粗加工向精加工轉(zhuǎn)變，在由污染產(chǎn)品向清潔產(chǎn)品的方向轉(zhuǎn)變，環(huán)境與經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展的新型工業(yè)化道路已初見成效;技術(shù)進(jìn)步、環(huán)境規(guī)制變量均改善了環(huán)境質(zhì)量;而外商直接投資可能由于結(jié)構(gòu)效應(yīng)和環(huán)境規(guī)制效應(yīng)大于技術(shù)效應(yīng)，致使其加劇了環(huán)境污染，但這并沒有通過顯著性檢驗，這可能是因為本文采用實際利用外資占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重來衡量外商直接投資，而中國各地區(qū)的實際利用外資占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重均太小，2009年最高的地區(qū)也低于10%，各地區(qū)平均值僅為3%。

三、相關(guān)政策建議

依據(jù)上述實證結(jié)果，為了發(fā)揮對外貿(mào)易改善環(huán)境質(zhì)量的積極作用，對于東中西部地區(qū)，尤其是中西部地區(qū)而言，一方面，要采取對策治理腐敗，如加強(qiáng)思想教育，提高公眾和公職人員的道德水平;進(jìn)一步深化經(jīng)濟(jì)體制改革和政治體制改革，鏟除腐敗存在的土壤和條件;在經(jīng)濟(jì)體制改革方面需盡快建立統(tǒng)一、開放、競爭有序的市場體系;在政治體制改革方面，需推進(jìn)政府職能轉(zhuǎn)變，取消阻礙市場發(fā)展的行政審批事項;建立完善腐敗預(yù)防性機(jī)制、懲罰性機(jī)制和監(jiān)督機(jī)制，從而提高腐敗成本，減少腐敗的發(fā)生率和收益;研究制定反腐敗方面的專門法律，為加大打擊腐敗力度提供強(qiáng)有力的法律武器。另一方面，要轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，促進(jìn)貨物出口和服務(wù)出口商品結(jié)構(gòu)向清潔方向轉(zhuǎn)變;加大研發(fā)和教育投入，深化金融市場改革，提高研發(fā)水平、人力資本和金融發(fā)展水平，以便對進(jìn)口的技術(shù)設(shè)備進(jìn)行消化、吸收和利用，更好地吸收對外貿(mào)易的技術(shù)外溢效應(yīng)，發(fā)揮對外貿(mào)易通過結(jié)構(gòu)效應(yīng)和技術(shù)效應(yīng)改善環(huán)境質(zhì)量的作用;通過加大環(huán)保宣傳力度提高人們的環(huán)保意識，促使本地區(qū)加強(qiáng)環(huán)境規(guī)制，進(jìn)一步發(fā)揮對外貿(mào)易通過規(guī)制效應(yīng)改善環(huán)境質(zhì)量的作用。

作者：闞大學(xué)呂連菊單位：南昌工程學(xué)院經(jīng)濟(jì)貿(mào)易學(xué)院