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編者按：本論文主要從公共利益原則概述；國外公共利益原則的立法實(shí)踐；我國反傾銷問題的“公共利益原則”取向；公共利益原則在反傾銷中的作用等進(jìn)行講述。包括了反傾銷考慮的是傾銷給進(jìn)口國產(chǎn)業(yè)帶來的損害、強(qiáng)化反傾銷中的公共利益意識、增強(qiáng)反傾銷應(yīng)訴中對公共利益的抗辯力度、做到保護(hù)國內(nèi)民族產(chǎn)業(yè)與維護(hù)國家公共利益兩者的統(tǒng)一、公共利益原則的政治作用、平衡不同利益集團(tuán)的經(jīng)濟(jì)利益、增加我國應(yīng)對反傾銷調(diào)查的靈活性、遏制反傾銷措施的濫用等。具體材料請詳見：

摘要:從公共利益原則的由來及其在立法實(shí)踐中的現(xiàn)狀探究公共利益原則的本質(zhì),進(jìn)而探悉公共利益原則在實(shí)施反傾銷措施中的作用,利于改進(jìn)和完善反傾銷法律制度,維護(hù)社會整體利益和國家利益。

關(guān)鍵詞:反傾銷;公共利益原則;實(shí)施作用

公共利益是與私人利益相對應(yīng)的范疇,是人們的一種價值追求和價值取向。從法理的角度講,公共利益是指“涉及政治組織社會生活并以政治組織社會名義提出的主張、要求和愿望”。作為政治學(xué)的一個基本概念,公共利益是指“社會或國家占絕對地位的集體利益,不是某個狹隘或?qū)ｉT行業(yè)的利益”。[1]也就是說,公共利益是一種共同受益的群體利益,是全社會的整體利益和國家利益,不是特定的、部分人的利益。公共利益作為實(shí)施反傾銷措施的一個重要要素,在國際反傾銷實(shí)踐中越來越引起人們的關(guān)注。反傾銷的公共利益直接涉及一個國家的產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)利益、貿(mào)易中間商利益、生產(chǎn)者和消費(fèi)者利益等。從更深層次來講,反傾銷的公共利益還影響到一個國家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、產(chǎn)業(yè)及整體經(jīng)濟(jì)的安全、貿(mào)易結(jié)構(gòu)和水平,海外投資、貿(mào)易贏余與外匯儲備,甚至還會影響一個國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度和發(fā)展戰(zhàn)略?？梢?公共利益在一定程度上來講是指國家的長遠(yuǎn)利益,研究反傾銷的公共利益問題,不僅僅是為了解決反傾銷爭端問題,對一個國家經(jīng)濟(jì)的長遠(yuǎn)發(fā)展也具有重要意義。

一、公共利益原則概述

公共利益原則不是與反傾銷制度一起出現(xiàn)的,從1904年加拿大頒布第一部反傾銷法到1967

年GATT肯尼迪回合達(dá)成的《反傾銷守則》,國際上都沒有對公共利益的立法規(guī)定。直到20世紀(jì)80年代初,為了減輕通貨膨脹的壓力和增加就業(yè),保持世界經(jīng)濟(jì)的復(fù)蘇勢頭,促進(jìn)各成員國經(jīng)濟(jì)繁榮發(fā)展和持續(xù)增長,GATT與OECD(經(jīng)濟(jì)合作組織)各自組成專家委員會,經(jīng)過對大量的資料進(jìn)行研究后認(rèn)為,經(jīng)濟(jì)增長依賴于開放的世界貿(mào)易體系以及合理的政策制定程序,對已經(jīng)采取或?qū)⒁扇〉囊磺姓咝源胧?都應(yīng)該用成本效益法做出評估,從而對整個國民經(jīng)濟(jì)或民眾福利的利弊進(jìn)行權(quán)衡,切忌受制于本國某個產(chǎn)業(yè)部門和局部利益的驅(qū)使。兩個專家委員會在研究結(jié)論中第一次涉及到了公共利益問題,從而也推動了國際社會對公共利益的評價和立法工作。

究竟何謂公共利益原則,由于各國貿(mào)易實(shí)踐的差別以及對反傾銷看法的不同,目前沒有形成一個得到普遍認(rèn)同的明確定義。公共利益理論認(rèn)為,反傾銷是對傾銷的一種反制措施,是對市場失靈的一種干預(yù),是對社會公共利益的一種再分配,其目的致力于維護(hù)貿(mào)易公平和社會整體利益及國家利益;[2]然而,反傾銷措施本身是否能夠達(dá)到其目的,一直受到法學(xué)界和經(jīng)濟(jì)界的質(zhì)疑。

首先,認(rèn)為反傾銷是一種保護(hù)進(jìn)口國國內(nèi)產(chǎn)業(yè)、實(shí)施貿(mào)易保護(hù)主義的工具,以征收反傾銷稅等措施不僅不能從根本上解決傾銷的問題,相反,由于反傾銷可能導(dǎo)致對方國家的貿(mào)易報復(fù)行為,會減少本國的貿(mào)易出口,起不到實(shí)現(xiàn)本國國際收支平衡的作用,甚至?xí)觿H市場間的隔斷,造成國際貿(mào)易秩序的扭曲,這與反傾銷的目的和初衷以及WTO的自由貿(mào)易和公平競爭的根本宗旨是相悖的;因此認(rèn)為,應(yīng)以公共利益原則來指導(dǎo)反傾銷行為,反傾銷措施的實(shí)施需要考慮整個社會的利益,包括國內(nèi)的和國際的,不能僅從本國的角度來考慮公共利益問題。21寫作秘書網(wǎng)

其次,認(rèn)為反傾銷考慮的是傾銷給進(jìn)口國產(chǎn)業(yè)帶來的損害,保護(hù)的是進(jìn)口國國內(nèi)廠商的利益,而沒有考慮傾銷給進(jìn)口國消費(fèi)者帶來的好處,忽視了在實(shí)施反傾銷過程中受到負(fù)面影響的利益方(如消費(fèi)者)的權(quán)益。因此說,反傾銷中引入公共利益原則,對于遏制反傾銷措施的濫用以及平衡多方利益具有現(xiàn)實(shí)意義;同時,反傾銷中強(qiáng)調(diào)公共利益原則,是對反傾銷自身局限性的矯正,也是現(xiàn)代反傾銷立法的一個重要發(fā)展趨向。

二、國外公共利益原則的立法實(shí)踐

最早進(jìn)行公共利益立法的是加拿大,1985年制定的《特別進(jìn)口措施法》第45節(jié)規(guī)定,在作出最終損害裁定后,如果有充分理由表明反傾銷調(diào)查機(jī)構(gòu)按確定的傾銷幅度征收反傾銷稅不符合公共利益,加拿大國際貿(mào)易法庭可以自行或依據(jù)利害關(guān)系人的請求發(fā)起對公共利益調(diào)查,糾正反傾銷措施的不合理現(xiàn)象。

日本在《關(guān)稅定率法》第9條第1款規(guī)定,在具備傾銷、損害、因果關(guān)系三個條件之后,還必須有維護(hù)其產(chǎn)業(yè)必要性的確認(rèn)才可征收反傾銷稅。這里的“必要性”,實(shí)際上就是對公共利益的要求。

韓國《反傾銷法》規(guī)定,當(dāng)局從受理申訴到最終征收反傾銷稅期間,都要重點(diǎn)考慮其行動和保護(hù)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的必要性之間的關(guān)系。即使存在傾銷,也因此造成損害,但如果沒有保護(hù)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的充分性和必要性,則可以不征收反傾銷稅。

歐盟第3283/94號《反傾銷條例》首次對“歐共體利益”下了定義,指出歐共體利益包括國內(nèi)工業(yè)、消費(fèi)者和使用者三方的利益,規(guī)定各方的代表機(jī)構(gòu)在歐共體反傾銷調(diào)查中均享有提供情報、要求聽證、發(fā)表意見的權(quán)利。該定義說明,歐盟是否實(shí)施反傾銷措施,是以歐盟整體利益考慮為前提的。

WTO《反傾銷協(xié)議》中沒有明確規(guī)定“公共利益標(biāo)準(zhǔn)”,但鼓勵成員國在反傾銷調(diào)查時,給予工業(yè)用戶和消費(fèi)者組織提供相關(guān)信息的權(quán)利,采取“較少征稅規(guī)則”,盡量減少對公共利益的損害,這為一國主管機(jī)關(guān)在實(shí)施反傾銷措施時,充分考慮公共利益問題提供了依據(jù)。例如,WTO《反傾銷協(xié)議》第6條第12款規(guī)定:主管機(jī)關(guān)應(yīng)向被調(diào)查產(chǎn)品的工業(yè)用戶,或在該產(chǎn)品通常為零售的情況下,向具有代表性的消費(fèi)者組織提供機(jī)會,使其能夠提供與關(guān)于傾銷、損害和因果關(guān)系的有關(guān)信息;第9條第1款規(guī)定了“較少征稅規(guī)則”,即在所有征收反傾銷稅的要求均已滿足的情況下,是否征稅以及征稅金額是否應(yīng)等于或小于傾銷幅度,均由進(jìn)口成員的主管機(jī)關(guān)決定,如反傾銷稅小于傾銷幅度即可消除對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的損害,則征稅額最好小于傾銷幅度。[3]

通過對上述國家反傾銷立法的對比可以看出,現(xiàn)行的反傾銷法規(guī)雖然考慮了多方的利益,但仍然是把進(jìn)口國生產(chǎn)者的利益放在最優(yōu)先的位置,主要還是為了保護(hù)進(jìn)口國產(chǎn)業(yè)和增加進(jìn)口國的就業(yè)。現(xiàn)行反傾銷法規(guī)對進(jìn)口國的進(jìn)口商、工業(yè)用戶和消費(fèi)者等利益相關(guān)者的意義不大,公共利益條款只在極少的情況下才對這些利益相關(guān)者具有顯著意義。

三、我國反傾銷問題的“公共利益原則”取向

第一,強(qiáng)化反傾銷中的公共利益意識。我國法律條款上并沒有明確公共利益問題,但2004年新修訂的《反傾銷條例》第2節(jié)第33條規(guī)定:商務(wù)部認(rèn)為出口經(jīng)營者做出的價格承諾能夠接受并符合公共利益的,可以決定中止或終止反傾銷調(diào)查,不采取臨時反傾銷措施或者征收反傾銷稅;第2節(jié)第37條規(guī)定:終裁決定確認(rèn)傾銷成立,并由此對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成損害的,可以征收反傾銷稅,征收反傾銷稅應(yīng)當(dāng)符合公共利益原則。盡管條例規(guī)定只簡單將公共利益原則限定在征稅環(huán)節(jié),對公共利益問題也未做出明確規(guī)定,但我國的反傾銷立法在立足本國國情、借鑒國際經(jīng)驗(yàn)等方面有了一大進(jìn)步。

第二,增強(qiáng)反傾銷應(yīng)訴中對公共利益的抗辯力度。在反傾銷應(yīng)訴中,除了法律程序和會計證據(jù)的支持外,還應(yīng)充分利用公共利益原則,加強(qiáng)與進(jìn)口商、消費(fèi)者的合作和支持。對于大多數(shù)國家不承認(rèn)我國的市場經(jīng)濟(jì)地位,我們應(yīng)該鼓勵進(jìn)口商和消費(fèi)者加入和協(xié)助我國企業(yè)的反傾銷訴訟活動,這將大大降低我國反傾銷訴訟勝訴的難度,使反傾銷的最終裁決更加合理公平,有利于保護(hù)全社會利益和國家利益。

第三,做到保護(hù)國內(nèi)民族產(chǎn)業(yè)與維護(hù)國家公共利益兩者的統(tǒng)一。在對外產(chǎn)品的反傾銷問題上,既要消除來自國外的不公平競爭行為,為我國相關(guān)產(chǎn)業(yè)的健康發(fā)展創(chuàng)造良好的環(huán)境,同時也不能忽視我國工業(yè)用戶和消費(fèi)者的利益。很顯然,允許外國產(chǎn)品在我國傾銷可使國內(nèi)消費(fèi)者獲得廉價的商品,但會使我國相關(guān)產(chǎn)業(yè)受到損害;相反,阻止外國傾銷產(chǎn)品的進(jìn)入雖可使我國產(chǎn)業(yè)得到保護(hù),卻需要我國消費(fèi)者為此付出代價。所以,必須在保障民族產(chǎn)業(yè)發(fā)展和保護(hù)消費(fèi)者利益之間做出選擇,把兩者辨證地結(jié)合起來處理問題。

四、公共利益原則在反傾銷中的作用

法律是“剛”,公共利益是“柔”,在反傾銷行為過程中,如果把反傾銷法與公共利益原則有機(jī)結(jié)合起來,做到“剛中有柔、柔中有剛、以柔克剛、剛?cè)嵯酀?jì)”,那么公共利益原則必將在國際反傾銷領(lǐng)域中發(fā)揮重要作用。

(一)公共利益原則的政治作用

公共利益的基本觀念是立法應(yīng)當(dāng)反映“公意”,代表全社會和全體人民,反傾銷立法的根本宗旨是維護(hù)貿(mào)易公平和正義以及社會公眾利益。但反傾銷法立法也可能“從維護(hù)最大多數(shù)人的最大利益的神圣權(quán)利,變?yōu)榍址溉嗣駲?quán)益的手段,從表達(dá)社會公平與正義的價值標(biāo)準(zhǔn),變?yōu)榱⒎ㄕ邔M統(tǒng)治的工具”。[5]在這種立法“異化”的情況下,公共利益的價值觀念及政治作用就顯得更加突出了,它以政治領(lǐng)域(追求公益)和經(jīng)濟(jì)市場(追求私利)的嚴(yán)格區(qū)分為前提,通過民意調(diào)查、輿論監(jiān)督和司法審查等民主形式的干預(yù)來糾正這種不道德的異化。

在反傾銷調(diào)查中,進(jìn)口商和最終消費(fèi)者是影響調(diào)查機(jī)關(guān)作出相應(yīng)裁決的重要力量。由于公共利益原則的壓力,調(diào)查機(jī)關(guān)在實(shí)施反傾銷措施時普遍存在一種矛盾心理,尤其在當(dāng)前世界經(jīng)濟(jì)增長放緩和發(fā)生金融危機(jī)的情況下更是如此。因此,應(yīng)積極協(xié)同進(jìn)口商和最終用戶,在國內(nèi)的物價水平、就業(yè)機(jī)會、社會福利和民生等政治因素方面向調(diào)查當(dāng)局施加足夠的影響和壓力,這樣,可能使調(diào)查當(dāng)局得出傾銷沒有造成損害的結(jié)論,甚至在立案調(diào)查前就將其分化瓦解。

(二)平衡不同利益集團(tuán)的經(jīng)濟(jì)利益

首先,對各利益集團(tuán)經(jīng)濟(jì)利益的影響。實(shí)施反傾銷措施的背景是很復(fù)雜的,各利益集團(tuán)不僅相互關(guān)聯(lián),同時利益也是存在差異的。例如,在一次傾銷行為過程中,產(chǎn)品傾銷商和產(chǎn)品進(jìn)口商采取低價措施來占領(lǐng)更多的市場,以獲取最大利潤;同類產(chǎn)品或相似產(chǎn)品的國內(nèi)生產(chǎn)商則將抵制這種傾銷行為,目的是保障自己的市場份額和產(chǎn)品利潤;對于工業(yè)用戶和消費(fèi)者來說,能在傾銷行為中獲得廉價的工業(yè)用料和廉價的商品消費(fèi)。如何協(xié)調(diào)這些利益集團(tuán)之間的利益沖突,就必須依靠公共利益原則來協(xié)調(diào),從而使各利益集團(tuán)在反傾銷過程中都能進(jìn)行全面衡量和換位考慮,權(quán)衡各方利弊,放棄眼前利益,著眼長遠(yuǎn)利益,舍小利求大利。

其次,對產(chǎn)業(yè)鏈條各環(huán)節(jié)利益的影響。在經(jīng)濟(jì)活動中,每一個產(chǎn)業(yè)并不是孤立存在的,各個產(chǎn)業(yè)的相互作用和影響使整個經(jīng)濟(jì)由一個龐大復(fù)雜的“產(chǎn)業(yè)網(wǎng)”構(gòu)成,一個產(chǎn)業(yè)需要其他產(chǎn)業(yè)為自己提供各種產(chǎn)出,以滿足自己的生產(chǎn)要素需求,同時也把自己的產(chǎn)出作為一種市場供求提供給其他產(chǎn)業(yè);而實(shí)施反傾銷措施對這種以供給和需求關(guān)系形成的“產(chǎn)業(yè)鏈條”產(chǎn)生的影響是鏈條中各環(huán)節(jié)利益的再分配,如鋼鐵產(chǎn)品,其上游產(chǎn)業(yè)有焦碳、能源、電力等產(chǎn)業(yè),下游產(chǎn)業(yè)有建筑、機(jī)電設(shè)備、運(yùn)輸工業(yè)和家用電器產(chǎn)業(yè)等,一旦上游產(chǎn)業(yè)的價格上漲會給下游產(chǎn)業(yè)帶來嚴(yán)重影響。如果忽視了公共利益原則,不可避免損害中下游產(chǎn)業(yè)、進(jìn)口商、零售商以及消費(fèi)者的利益。

(三)增加我國應(yīng)對反傾銷調(diào)查的靈活性

據(jù)統(tǒng)計,從1979年到2006年底,國外對華反傾銷起訴案件819起,涉及商品4600多種,導(dǎo)致我國直接經(jīng)濟(jì)損失高達(dá)1500億人民幣。由于我國處于發(fā)展中時期,工業(yè)生產(chǎn)能耗較高,污染較嚴(yán)重,產(chǎn)品環(huán)境成本缺位,同類產(chǎn)品價格和發(fā)達(dá)國家相比相對偏低,導(dǎo)致我國出口產(chǎn)品屢遭國際反傾銷調(diào)查。[6]針對這種情況,我國在反傾銷應(yīng)訴時應(yīng)充分利用公共利益原則,正視我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展中帶來負(fù)面影響的事實(shí),強(qiáng)調(diào)任何國家在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中都必須經(jīng)歷相同的階段和過程,不要為了保護(hù)某一產(chǎn)業(yè)而損害國家利益和國家關(guān)系以及廣大消費(fèi)者的利益。這樣,有利于提高我國在對外貿(mào)易談判中的回旋余地,增加應(yīng)對反傾銷調(diào)查的靈活性。

(四)遏制反傾銷措施的濫用

作為糾正不公正貿(mào)易、維護(hù)自由競爭市場秩序的一種有效手段,反傾銷法在保護(hù)國內(nèi)工業(yè)免遭國外傾銷產(chǎn)品沖擊方面的作用是十分明顯的。但是,對貿(mào)易利益的狹隘認(rèn)識以及經(jīng)濟(jì)中政治因素作用的存在,往往使一些國家出于不合理的貿(mào)易保護(hù)主義動機(jī),在合法的幌子下任意實(shí)施反傾銷措施。近年來,國際貿(mào)易沖突日益加劇,反傾銷形勢愈演愈烈,其道德觀和合理性正在遭到人們的質(zhì)疑。很明顯,實(shí)施公共利益原則將有利于遏制反傾銷措施的濫用,對于改良現(xiàn)行反傾銷規(guī)則,使之回歸到反傾銷的本質(zhì)和初衷,真正做到有序競爭、公平貿(mào)易、正義往來、合作雙贏,的確是很有意義的。

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