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內(nèi)容摘要：新自由主義是指20世紀(jì)30年代凱恩斯革命以來(lái)出現(xiàn)的一股企圖復(fù)興傳統(tǒng)自由主義的經(jīng)濟(jì)思潮。其基本理論觀點(diǎn)是：極力主張私有制，反對(duì)公有制；主張自由經(jīng)營(yíng)，反對(duì)國(guó)家干預(yù)；提出“自然失業(yè)”理論，反對(duì)工會(huì)組織；堅(jiān)持健全財(cái)政原則，反對(duì)通貨膨脹；宣揚(yáng)自由貿(mào)易，鼓吹經(jīng)濟(jì)全球化。對(duì)新自由主義不能采取簡(jiǎn)單的做法，而應(yīng)進(jìn)行具體的分析。

關(guān)鍵詞：新自由主義；基本理論；述評(píng)

Abstract：ThenewliberalismisaneconomicaltrendofthoughtwhichappearedafterKeynsianrevolutionandtriedtorevivethetraditionalliberalism.It’sfundamentaltheoreticalviewpointsareasfollowing:tomaintaintheprivateownershipandopposethepublicownership,tomaintainliberaloperationandopposestate’sintervention,toputforwardthetheoryofnaturalunemploymentandopposethetradeunion,tomaintaintheprincipleofperfectfinanceandopposeinflation,topublicizeliberaltradeandeconomicalglobalization.Wecann’ttreatitsimply,butshouldanalyzeitconcretely.

Keywords:Thenewliberalism;Fundamentalviewpoints;Discussionandevaluation

20世紀(jì)30年代以來(lái)形成的新自由主義，（1）目前在學(xué)術(shù)界受到了較多的關(guān)注。但對(duì)新自由主義應(yīng)該如何評(píng)價(jià)，學(xué)術(shù)界的看法卻不盡一致。相當(dāng)多的學(xué)者對(duì)新自由主義持否定的態(tài)度，也有一部分學(xué)者對(duì)其持肯定的態(tài)度。本文則認(rèn)為，對(duì)新自由主義不能采取簡(jiǎn)單化的做法，而應(yīng)該對(duì)其進(jìn)行具體的實(shí)事求是的分析。

一、新自由主義及其興起

在西方國(guó)家，“自由主義”一詞在不同的時(shí)期具有不同的含義。正如弗里德曼所指出的：“19世紀(jì)的自由主義者把擴(kuò)大自由認(rèn)為是改進(jìn)福利和平等的最有效的方法。20世紀(jì)的自由主義者把福利和平等看作為自由的必要條件或者是它的替代物。以福利和平等的名義，20世紀(jì)的自由主義者逐漸贊成恰恰是古典的自由主義所反對(duì)的國(guó)家干涉和家長(zhǎng)主義政策的再度出現(xiàn)。”（2）為了和20世紀(jì)30年代后出現(xiàn)的自由主義區(qū)別開(kāi)來(lái)，弗里德曼提出了“新自由主義”的概念：“一種我過(guò)去常稱為19世紀(jì)的，然而又是從變革思想潮流的觀點(diǎn)來(lái)看的自由主義，我現(xiàn)在開(kāi)始稱之為‘新自由主義’?！保?）

但對(duì)于什么是新自由主義，國(guó)外學(xué)術(shù)界有著各種不同的定義。諾姆.喬姆斯基認(rèn)為，新自由主義是在亞當(dāng).斯密古典自由主義思想基礎(chǔ)上建立起來(lái)的一個(gè)新的理論體系。該理論體系強(qiáng)調(diào)以市場(chǎng)為導(dǎo)向，是一個(gè)包含一系列有關(guān)全球秩序和主張貿(mào)易自由化、價(jià)格市場(chǎng)化、私有化觀點(diǎn)的理論和思想體系，其完成形式則是所謂“華盛頓共識(shí)”。羅伯特.W.邁克杰尼斯認(rèn)為，新自由主義是我們這個(gè)時(shí)代明確的政治、經(jīng)濟(jì)范式——它指的是這樣一些政策和過(guò)程：相當(dāng)一批私有者能夠得以控制盡可能多的社會(huì)層面，從而獲得最大的個(gè)人利益?？贫?塞阿認(rèn)為，新自由主義是資本主義意識(shí)形態(tài)的理論表現(xiàn)。（4）伊麗沙白.馬丁內(nèi)斯和阿諾爾多.加西亞認(rèn)為，新自由主義是過(guò)去20多年里廣為流行的一套經(jīng)濟(jì)政策。（5）這些定義從不同的角度反映了新自由主義的特點(diǎn)。

新自由主義有廣義和狹義之分。從最廣泛的意義上說(shuō)，新自由主義是指20世紀(jì)30年代凱恩斯革命以來(lái)出現(xiàn)的一股經(jīng)濟(jì)思潮，其目的是要“復(fù)興”19世紀(jì)的傳統(tǒng)自由主義。屬于新自由主義的學(xué)派包括現(xiàn)代貨幣主義、供給學(xué)派、理性預(yù)期學(xué)派、倫敦學(xué)派、弗萊堡學(xué)派、奧國(guó)學(xué)派、公共選擇學(xué)派和新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派。狹義的新自由主義則特指新自由主義中比較極端的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，如哈耶克、張五常、弗里德曼、薩克斯等。

新自由主義的思想來(lái)源是“凱恩斯革命”以前的傳統(tǒng)自由主義。傳統(tǒng)自由主義把自由強(qiáng)調(diào)為最后目標(biāo)，而把個(gè)人強(qiáng)調(diào)為社會(huì)的最后實(shí)體。這種自由主義在國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中主張自由放任，從而被作為減少國(guó)家在經(jīng)濟(jì)事物中的作用，擴(kuò)大個(gè)人在經(jīng)濟(jì)生活中的作用的一個(gè)手段；在國(guó)外經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中則主張自由貿(mào)易，從而被作為世界各國(guó)和平地和民主地聯(lián)系在一起的手段；在政治事物中主張代議制政體和議會(huì)制度的發(fā)展，限制國(guó)家權(quán)力和保護(hù)個(gè)人的自由權(quán)利。20世紀(jì)30年代的資本主義世界經(jīng)濟(jì)“大蕭條”，證明私人市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不能自動(dòng)維持經(jīng)濟(jì)的均衡，宣告了傳統(tǒng)自由主義的破產(chǎn)。這給西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界以重大影響，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家開(kāi)始出現(xiàn)分化組合：以凱恩斯為代表的一批經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)傳統(tǒng)理論產(chǎn)生懷疑，并掀起了一場(chǎng)針對(duì)傳統(tǒng)自由主義的“凱恩斯革命”；另一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家則繼續(xù)堅(jiān)持自由放任，但對(duì)傳統(tǒng)自由主義思想進(jìn)行了修改，從而以新的面貌出現(xiàn)，形成了所謂的新自由主義。當(dāng)時(shí)的新自由主義有四個(gè)中心，它們分別是奧地利的維也納大學(xué)，德國(guó)的弗萊堡大學(xué)，美國(guó)的芝加哥大學(xué)和英國(guó)的倫敦大學(xué)。

20世紀(jì)50年代末60年代初，自由主義思想打著“新古典復(fù)興”的旗號(hào)開(kāi)始在美國(guó)流行，并帶有明顯的反凱恩斯主義的色彩。但這個(gè)時(shí)期正是凱恩斯學(xué)派凱歌行進(jìn)的年代，新自由主義思想的影響受到很大限制。

20世紀(jì)70年代，特別是1974~1975年的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，是資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展史上的一個(gè)重大轉(zhuǎn)折——經(jīng)濟(jì)的高速增長(zhǎng)為“停滯—膨脹”所取代。在宏觀層面，不僅經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度大幅度下降，而且經(jīng)濟(jì)危機(jī)頻繁，失業(yè)和通貨膨脹同時(shí)嚴(yán)重存在，財(cái)政赤字直線上升，國(guó)際貿(mào)易和金融領(lǐng)域極度混亂。在微觀層面，生產(chǎn)率增長(zhǎng)幅度大大降低，公司平均利潤(rùn)率顯著下降。在這種形勢(shì)下，那些信奉傳統(tǒng)自由主義的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，一方面抓住凱恩斯主義的理論缺陷，從各個(gè)方面對(duì)凱恩斯主義提出嚴(yán)厲的批評(píng)，另一方面紛紛提出自己的經(jīng)濟(jì)學(xué)說(shuō)和政策主張，從而形成一股強(qiáng)大的新自由主義思潮。20世紀(jì)70年代末80年代初，新自由主義在西方登上了官方經(jīng)濟(jì)學(xué)的寶座，并開(kāi)始興盛起來(lái)。在西方經(jīng)濟(jì)文獻(xiàn)中，這一變化過(guò)程叫“向新保守主義轉(zhuǎn)變”，甚至叫“新保守主義反革命”。

二、新自由主義的基本理論觀點(diǎn)

新自由主義并不是一個(gè)統(tǒng)一的派別，而是由信奉傳統(tǒng)自由主義的不同派別匯聚而成的一股經(jīng)濟(jì)思潮。這些學(xué)派雖然有各自的特點(diǎn)，但它們的基本理論觀點(diǎn)是相同的，或者說(shuō)是接近的。新自由主義的基本理論觀點(diǎn)包括以下幾點(diǎn)：

1、極力主張私有制，反對(duì)公有制。

西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)，不論其中的自由派或保守派，都是主張私有制、反對(duì)公有制的。不過(guò)，在當(dāng)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)各個(gè)流派中，新自由主義派主張私有制，反對(duì)公有制的立場(chǎng)更堅(jiān)決，態(tài)度更鮮明。弗里德曼就強(qiáng)調(diào)私人經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在穩(wěn)定性，認(rèn)為通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制這只“看不見(jiàn)的手”的調(diào)節(jié)作用，私人經(jīng)濟(jì)可以自動(dòng)穩(wěn)定在可接受的失業(yè)水平。換句話說(shuō)，私人經(jīng)濟(jì)具有自動(dòng)穩(wěn)定和消除波動(dòng)的能力或趨勢(shì)。弗萊堡學(xué)派也認(rèn)為，“社會(huì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”最重要的前提是有效的競(jìng)爭(zhēng)制度，而私有制又是競(jìng)爭(zhēng)制度的先決條件。由于生產(chǎn)資料歸私人所有，人們?cè)敢馍a(chǎn)什么就生產(chǎn)什么，沒(méi)有人加以限制，所以，企業(yè)主就可不受任何約束，積極性能夠得到充分的發(fā)揮，從而使價(jià)格下降，國(guó)民收入增加，需求擴(kuò)大。在他們看來(lái)，這種以私有制為基礎(chǔ)的綱領(lǐng)具有非?！案锩钡男再|(zhì)。

不過(guò)，在新自由主義者之中，鼓吹私有制、反對(duì)公有制最起勁的，莫過(guò)于倫敦學(xué)派的哈耶克和新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派的張五常了。哈耶克認(rèn)為，私有制是最好的制度。他還把私有制同“自由”、“自由選擇”聯(lián)系起來(lái)，認(rèn)為有了私有制，才能充分發(fā)揮個(gè)人的積極性，才會(huì)有美好的社會(huì)。他甚至主張廢除國(guó)家貨幣制度，用私人銀行發(fā)行的貨幣來(lái)代替國(guó)家貨幣。另一方面，他又堅(jiān)決反對(duì)公有制，認(rèn)為用實(shí)行公有制或限制私有制來(lái)組織經(jīng)濟(jì)，用統(tǒng)一的中央行政命令代替市場(chǎng)機(jī)制的作用，不僅會(huì)導(dǎo)致個(gè)人積極性受挫，經(jīng)濟(jì)效率低下，資源配置失調(diào)，而且必然形成集權(quán)主義統(tǒng)治，限制個(gè)人自由，使個(gè)人受到“奴役”。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派的張五常，也是私有制的積極鼓吹者。他認(rèn)為，私有產(chǎn)權(quán)容許各種不同的合約安排與選擇，是能使交易費(fèi)用減少的最主要的因素。他極力頌揚(yáng)科斯定理，認(rèn)為科斯定理的最大貢獻(xiàn)，就是提醒我們分析經(jīng)濟(jì)制度一定要考慮交易費(fèi)用。而他們20多年的研究所得到的一個(gè)主要結(jié)果就是：只有在私產(chǎn)制度下，人類才會(huì)為自利的緣故設(shè)法將交易費(fèi)用的比重盡量減低。他斷言，這是從科斯定理中推論出來(lái)的對(duì)國(guó)有制的最大貢獻(xiàn)。他還在中國(guó)極力鼓吹私有化，建議把所有國(guó)有企業(yè)民營(yíng)化，除中央銀行外，將所有國(guó)有銀行都賣出去作為商業(yè)銀行，他甚至主張用賄賂政府高官等極端手段來(lái)推行私有化。

2、主張自由經(jīng)營(yíng)，反對(duì)國(guó)家干預(yù)。

經(jīng)濟(jì)自由主義是西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的傳統(tǒng)思想。古典學(xué)派的杰出代表亞當(dāng).斯密是自由放任思想的極力鼓吹者。正是他首次提出了“看不見(jiàn)的手”原理。根據(jù)理論，在市場(chǎng)機(jī)制這只“看不見(jiàn)的手”的引導(dǎo)下，個(gè)人追求自身經(jīng)濟(jì)利益的行為最終將導(dǎo)致社會(huì)利益的最大化。在此基礎(chǔ)上，他提出了“自由放任”的政策主張。在他看來(lái)，政府的職能應(yīng)該只限于保障國(guó)家安全，維護(hù)社會(huì)秩序，興辦公共過(guò)程，即充當(dāng)一個(gè)“守業(yè)人”的角色。從斯密以后的西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家，大都繼承了斯密的這種思想。事實(shí)上，從18世紀(jì)末到20世紀(jì)30年代，自由放任思想一直是西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的主流。

新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家是自由放任思想的忠實(shí)繼承者，也是凱恩斯主義國(guó)家干預(yù)論的堅(jiān)決反對(duì)者。他們認(rèn)為，國(guó)家干預(yù)對(duì)經(jīng)濟(jì)生活的干預(yù)，不僅不能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定和增長(zhǎng)，反而會(huì)限制市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的自我完善和自我調(diào)節(jié)。他們還把勞動(dòng)生產(chǎn)率增長(zhǎng)速度的減慢，資本積累的降低，經(jīng)濟(jì)危機(jī)的加劇，失業(yè)的增加，通貨膨脹的嚴(yán)重等，統(tǒng)統(tǒng)歸咎于國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)的政策。例如，現(xiàn)代貨幣學(xué)派的弗里德曼就堅(jiān)決主張自由經(jīng)營(yíng)，反對(duì)國(guó)家干預(yù)。他認(rèn)為，私人經(jīng)濟(jì)具有內(nèi)在的穩(wěn)定性，政府干預(yù)是造成經(jīng)濟(jì)不穩(wěn)定的主要根源。供給學(xué)派把社會(huì)福利和政府的規(guī)章看作阻礙生產(chǎn)效率提高和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要因素，主張削減社會(huì)福利開(kāi)支，精簡(jiǎn)各項(xiàng)規(guī)章制度。公共選擇學(xué)派則提出政府失靈論，主張放棄凱恩斯主義，取消國(guó)家干預(yù)，恢復(fù)古典學(xué)派的自由放任政策。理性預(yù)期學(xué)派反對(duì)國(guó)家干預(yù)更為徹底，認(rèn)為國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)的任何政策和措施，歸根到底都是有害無(wú)益的。要使經(jīng)濟(jì)保持穩(wěn)定，唯一有效的辦法，就是聽(tīng)其自然，無(wú)為而治。不過(guò)，新自由主義者也知道，資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展到今天，要想完全恢復(fù)19世紀(jì)的經(jīng)濟(jì)自由主義事實(shí)上是根本做不到的。因此，在實(shí)際政策層面，新自由主義者并不完全拒絕利用國(guó)家干預(yù)來(lái)穩(wěn)定資本主義經(jīng)濟(jì)，不過(guò)主張嚴(yán)格限制國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)的范圍，并改變國(guó)家干預(yù)的形式。

3、提出“自然失業(yè)率”理論，反對(duì)工會(huì)組織。

生產(chǎn)相對(duì)過(guò)剩的經(jīng)濟(jì)危機(jī)是資本主義社會(huì)經(jīng)常存在的現(xiàn)象。經(jīng)濟(jì)危機(jī)不僅使社會(huì)生產(chǎn)力遭受巨大損失，而且導(dǎo)致工人大量失業(yè)，生活處境困難。但新自由主義不去揭示經(jīng)濟(jì)危機(jī)的根源，而是提出一些新的概念或理論，以掩蓋危機(jī)和失業(yè)存在的事實(shí)。弗里德曼提出的“自然失業(yè)率”理論就是如此。所謂“自然失業(yè)率”，就是在沒(méi)有貨幣因素干擾的情況下，由勞動(dòng)市場(chǎng)自動(dòng)調(diào)節(jié)時(shí)所出現(xiàn)的、處于均衡狀態(tài)的失業(yè)率。根據(jù)這個(gè)理論，資本主義社會(huì)不會(huì)出現(xiàn)“非自愿失業(yè)”，如果有失業(yè)的話，那也是“自愿失業(yè)”和“摩擦失業(yè)”。這樣，失業(yè)的責(zé)任就在于工人要求的工資過(guò)高，或者缺乏相應(yīng)的勞動(dòng)技能。只要對(duì)勞動(dòng)市場(chǎng)的加以改進(jìn)，如排除勞動(dòng)市場(chǎng)的壟斷，減少甚至取消社會(huì)福利制度，使勞動(dòng)市場(chǎng)具有較大的流動(dòng)性，提供關(guān)于職業(yè)空缺的信息，那么一切有勞動(dòng)能力的人，特別是有就業(yè)技能的人，遲早都能夠得到就業(yè)的機(jī)會(huì)。

其他新自由主義者實(shí)際上都接受了弗里德曼的上述理論。例如，如供給學(xué)派同樣把高失業(yè)的原因說(shuō)成失業(yè)工人不愿意為低工資而就業(yè)，而寧愿靠社會(huì)救濟(jì)過(guò)活。因此，應(yīng)該大大減少社會(huì)福利支出，迫使工人同意在低工資水平就業(yè)。這樣，資本家因能獲得更多的利潤(rùn)而擴(kuò)大投資，增加對(duì)勞動(dòng)的需求，從而減少失業(yè)。新自由主義者還認(rèn)為，工會(huì)和壟斷企業(yè)一樣，也是一種壟斷組織，也應(yīng)該加以反對(duì)。弗萊堡學(xué)派甚至把工會(huì)看作“非常危險(xiǎn)的”壟斷聯(lián)合，看作“自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”的障礙，而把壟斷企業(yè)看作最沒(méi)有害處的。在他們看來(lái)，既然沒(méi)有可能完全消除壟斷，那么最好的辦法就是保留它們之中最沒(méi)有害處的部分，即壟斷企業(yè)，消滅它們之中“非常危險(xiǎn)的”部分，即工會(huì)組織。

4、堅(jiān)持健全財(cái)政原則，反對(duì)通貨膨脹。

新自由主義者所謂健全財(cái)政原則，就是開(kāi)支力求節(jié)約，稅收力求其小，量入為出，實(shí)現(xiàn)收支平衡。不過(guò)，他們所說(shuō)的開(kāi)支力求節(jié)省，主要是指削減社會(huì)福利開(kāi)支；所說(shuō)的稅收力求其小，主要目的是增加資本家的利潤(rùn)，以刺激投資，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。例如，供給學(xué)派就堅(jiān)決主張削減社會(huì)福利開(kāi)支，以提高工人享受閑暇的代價(jià)，迫使工人在較低的工資水平下就業(yè)；主張降低稅率，以刺激各種生產(chǎn)要素，特別是資本要素的增加。其他新自由主義者實(shí)際上都同意供給學(xué)派的這種看法。

新自由主義者還堅(jiān)決反對(duì)通貨膨脹。在他們看來(lái)，通貨膨脹，物價(jià)上漲，有百害而無(wú)一利。事實(shí)上，各種自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)派正是在批評(píng)凱恩斯主義通貨膨脹理論和政策的過(guò)程中，顯示出其理論和政策的“優(yōu)越性”，并逐漸興盛起來(lái)的。不過(guò)，新自由主義者在通貨膨脹的原因及其醫(yī)治方法方面，看法并不完全一致。弗里德曼認(rèn)為，通貨膨脹無(wú)論在何時(shí)何地都是一種純粹的貨幣現(xiàn)象。通貨膨脹是由貨幣的增長(zhǎng)速度超過(guò)產(chǎn)量的增長(zhǎng)速度的引起的，而每單位產(chǎn)量所配合的貨幣量增加得越快，通貨膨脹的發(fā)展也就越快。反之，如果貨幣數(shù)量的增長(zhǎng)不快于產(chǎn)量的增長(zhǎng)，那就不可能發(fā)生通貨膨脹。他提出的克服通貨膨脹的辦法，就是降低貨幣增長(zhǎng)率。具體地說(shuō)，就是要使貨幣數(shù)量的增長(zhǎng)同產(chǎn)量的增長(zhǎng)保持一致。艾哈德同樣重視貨幣的作用，主張保持幣值的穩(wěn)定。他認(rèn)為，德國(guó)政府應(yīng)該而且能夠保持幣值和物價(jià)穩(wěn)定，防止通貨膨脹，以達(dá)到理想的“三位一體”的目標(biāo)，即生產(chǎn)率和產(chǎn)量的大幅度提高，名義工資的大幅度增長(zhǎng)，低下而穩(wěn)定的物價(jià)水平。他提出的醫(yī)治通貨膨脹的方法是：保護(hù)競(jìng)爭(zhēng)，充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的作用；發(fā)展生產(chǎn)，把蛋糕做大；限制消費(fèi)量，包括限制政府的開(kāi)支，特別是要限制工人工資的增長(zhǎng)。

5、宣揚(yáng)自由貿(mào)易，鼓吹經(jīng)濟(jì)全球化。

在西方國(guó)家，貿(mào)易自由和經(jīng)濟(jì)全球化的思想由來(lái)已久。早在18世紀(jì)下半葉，斯密就提出了絕對(duì)成本說(shuō)，認(rèn)為如果各國(guó)根據(jù)絕對(duì)成本優(yōu)勢(shì)的原則參與國(guó)際分工，那么各國(guó)都能夠從自由貿(mào)易中獲得好處。李嘉圖則進(jìn)一步提了出相對(duì)成本說(shuō)。根據(jù)這個(gè)學(xué)說(shuō)，如果一個(gè)國(guó)家在兩各種商品的生產(chǎn)上都處于劣勢(shì)，但其中一種商品的劣勢(shì)比較小，另一個(gè)國(guó)家在兩種商品的生產(chǎn)上都處于優(yōu)勢(shì)，但其中一種商品的優(yōu)勢(shì)比較大，那么前者就應(yīng)該生產(chǎn)劣勢(shì)比較小的商品，后者應(yīng)該生產(chǎn)優(yōu)勢(shì)比較大的商品。只要各國(guó)根據(jù)比較成本優(yōu)勢(shì)原則參與國(guó)際分工，那么各國(guó)都可從國(guó)際貿(mào)易中獲利。曼徹斯特學(xué)派以斯密和與李嘉圖的理論為基礎(chǔ)，鼓吹自由貿(mào)易的好處。柯布登甚至把自由貿(mào)易與和平主義結(jié)合起來(lái)。在他看來(lái)，自由貿(mào)易是通向和平之路，是和平的保護(hù)者。自由貿(mào)易可以打破國(guó)界，并使每個(gè)人從避免戰(zhàn)爭(zhēng)中得到物質(zhì)利益。實(shí)行自由貿(mào)易的國(guó)家之間通過(guò)市場(chǎng)交易能夠成為天然的朋友。赫克歇爾和俄林提出資源稟賦說(shuō)，認(rèn)為不同國(guó)家商品價(jià)格的差異，是各國(guó)進(jìn)行國(guó)際貿(mào)易的原因，而商品價(jià)格的國(guó)際差異，又緣自各國(guó)的資源稟賦，即生產(chǎn)要素種類、數(shù)量和質(zhì)量上的差異。如果一個(gè)國(guó)家某種生產(chǎn)要素相對(duì)充裕，那么生產(chǎn)和出口這種要素密集型的產(chǎn)品就能夠從國(guó)際貿(mào)易中獲益。而且，如果國(guó)際貿(mào)易是自由的，生產(chǎn)要素在國(guó)際間可以自由流動(dòng)，那么國(guó)際貿(mào)易的一般趨勢(shì)是消除要素收入的國(guó)際差異，實(shí)現(xiàn)商品價(jià)格和要素價(jià)格的均等化。

新自由主義者繼承了舊自由主義者的自由貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)全球化理論。新自由主義的代表人物K.Ohmae和W.Grieder認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)全球化就是全球經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)的一體化，是世界資源的最優(yōu)組合，它不是你死我活的“零和游戲”，而是對(duì)雙方都有利的“正和游戲”，絕大多數(shù)國(guó)家都能在經(jīng)濟(jì)全球化過(guò)程中得到長(zhǎng)遠(yuǎn)的比較利益。經(jīng)濟(jì)全球化又是人類進(jìn)步的先驅(qū)，因?yàn)樗偈谷蚴袌?chǎng)與全球競(jìng)爭(zhēng)的一體化的出現(xiàn)。他們還大力頌揚(yáng)世界貿(mào)易組織的積極功能，認(rèn)為它確立了世界貿(mào)易的四項(xiàng)普遍原則，即無(wú)歧視原則、互惠性原則、透明性原則和公平性原則。自由貿(mào)易有利于發(fā)揮各國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)，而國(guó)際化生產(chǎn)能夠?qū)崿F(xiàn)生產(chǎn)要素在國(guó)際間的最優(yōu)配置，形成新的勞動(dòng)分工，從而創(chuàng)造更多的利潤(rùn)，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

三、對(duì)新自由主義的評(píng)價(jià)

如前所述，新自由主義是一股“復(fù)興”傳統(tǒng)自由主義的經(jīng)濟(jì)思潮。它包含各種不同的流派，這些流派又都有各自的理論和特色。這里不打算對(duì)新自由主義進(jìn)行全面、系統(tǒng)的分析，而只對(duì)其基本理論觀點(diǎn)做一簡(jiǎn)要的評(píng)價(jià)。

新自由主義極力主張私有制，反對(duì)公有制。對(duì)于這種觀點(diǎn)，應(yīng)該進(jìn)行具體的分析。根據(jù)歷史唯物主義基本原理，生產(chǎn)關(guān)系是由生產(chǎn)力決定，生產(chǎn)關(guān)系對(duì)生產(chǎn)力有巨大的反作用。當(dāng)生產(chǎn)關(guān)系適合生產(chǎn)力的性質(zhì)時(shí)，就會(huì)促進(jìn)生產(chǎn)力的發(fā)展；當(dāng)生產(chǎn)關(guān)系不適合生產(chǎn)力的性質(zhì)時(shí)，就會(huì)阻礙生產(chǎn)力的發(fā)展。生產(chǎn)關(guān)系的先進(jìn)與否，必須根據(jù)其對(duì)生產(chǎn)力的作用來(lái)判斷。促進(jìn)生產(chǎn)力發(fā)展的生產(chǎn)關(guān)系就是先進(jìn)的，阻礙生產(chǎn)力發(fā)展的生產(chǎn)關(guān)系就是落后的。所有制是生產(chǎn)關(guān)系的基礎(chǔ)和主要內(nèi)容。所有制的先進(jìn)與否，同樣必須根據(jù)其對(duì)生產(chǎn)力的作用來(lái)判斷。促進(jìn)生產(chǎn)力發(fā)展的所有制就是先進(jìn)的，阻礙生產(chǎn)力發(fā)展的所有制就是落后的。因此，在所有制和生產(chǎn)力的關(guān)系中，所有制是手段，生產(chǎn)力是目的。當(dāng)然，說(shuō)生產(chǎn)力是目的，只是相對(duì)于其與所有制的關(guān)系來(lái)說(shuō)的，離開(kāi)了這種關(guān)系就不一定成立。根據(jù)科學(xué)社會(huì)主義基本原理，社會(huì)主義—共產(chǎn)主義的崇高理想，是要實(shí)現(xiàn)人的自由和全面發(fā)展。從這個(gè)觀點(diǎn)來(lái)看，生產(chǎn)力的發(fā)展本身還不是目的，它是實(shí)現(xiàn)更高層次的目的——人的全面和自由發(fā)展的手段。總之，根據(jù)馬克思主義基本原理，選擇一種所有制的目的，是為了促進(jìn)生產(chǎn)力的發(fā)展，之所以要發(fā)展生產(chǎn)力，又是為了實(shí)現(xiàn)人的全面和自由發(fā)展。因此，私有制和公有制都不能作為目的，而只能作為實(shí)現(xiàn)目的手段。至于何者在實(shí)現(xiàn)上述目的方面更優(yōu)越，則要根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行具體的分析。但問(wèn)題在于，新自由主義者在國(guó)際上鼓吹私有制，反對(duì)公有制的目的，是要把廣大發(fā)展中國(guó)家納入由美國(guó)主導(dǎo)的世界資本主義體系。

主張自由經(jīng)營(yíng)，反對(duì)國(guó)家干預(yù)，是新自由主義的一個(gè)基本觀點(diǎn)。新自由主義的主要理論基礎(chǔ)是一般均衡理論。這個(gè)理論試圖證明一般均衡的存在性、唯一性、穩(wěn)定性和有效性，進(jìn)而證明市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的有效性。盡管西方一般均衡理論也認(rèn)識(shí)到市場(chǎng)價(jià)格和均衡價(jià)格不一致和非市場(chǎng)出清的可能性，但是為了證明一般均衡的穩(wěn)定性，它總是試圖從理論上尋找避免非市場(chǎng)出清條件下出現(xiàn)交易的可能性。為此，西方一般均衡理論提出了兩條可能的出路：一是設(shè)想存在一種機(jī)制，使得人們根本不可能在“錯(cuò)誤的”價(jià)格上進(jìn)行交易，二是設(shè)想價(jià)格的調(diào)整過(guò)程是如此迅速，以致于人們來(lái)不及進(jìn)行“錯(cuò)誤的”交易。前一設(shè)想就是瓦爾拉斯和埃奇渥斯的“重訂契約特權(quán)”，后一種設(shè)想就是馬歇爾的“瞬時(shí)調(diào)整過(guò)程”。然而，無(wú)論是“重訂契約特權(quán)”，還是“瞬時(shí)調(diào)整過(guò)程”，都不是現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活的真實(shí)寫(xiě)照。對(duì)于前者，人們不知道那位全能的“價(jià)格制定人”是誰(shuí)，也不知道誰(shuí)賦予了交易者以“特權(quán)”；對(duì)于后者，信息的不完全和信息成本不為零決定了價(jià)格調(diào)整的速度不會(huì)很大，更不用說(shuō)接近無(wú)限了。如果交易者沒(méi)有“特權(quán)”的保護(hù)，而價(jià)格調(diào)整的速度又不是很快，那么在非均衡出現(xiàn)之后和調(diào)整到均衡之前的這段時(shí)間，就一定會(huì)出現(xiàn)非市場(chǎng)結(jié)清條件下的“錯(cuò)誤”交易。西方一般均衡論者并非完全不了解這一點(diǎn)。他們實(shí)際上已不把一般均衡看作一種現(xiàn)實(shí)的存在，而是看作一種參照系。新自由主義的主要問(wèn)題不在于肯定一般均衡的穩(wěn)定性，而在于把一般均衡的穩(wěn)定性絕對(duì)化，不在于肯定市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的有效性，而在于把市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理想化，從而看不到市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的局限性和政府適度干預(yù)的必要性。

“自然失業(yè)率”理論是新自由主義者提出的一種新理論。所謂自然失業(yè)率，就是勞動(dòng)市場(chǎng)供求均衡時(shí)的失業(yè)率，也就是充分就業(yè)時(shí)的失業(yè)率。這種自然失業(yè)率理論有幾個(gè)突出特點(diǎn)。第一，自然失業(yè)率同“自愿失業(yè)”、“摩擦失業(yè)”的存在并不矛盾。換句話說(shuō)，即使社會(huì)存在“自愿失業(yè)”和“摩擦失業(yè)”，勞動(dòng)市場(chǎng)也仍然處于均衡的、充分就業(yè)的狀態(tài)。第二，“自愿失業(yè)”是由工人不愿接受現(xiàn)行的工資水平引起的；“摩擦失業(yè)”是由工人轉(zhuǎn)換工作崗位或勞動(dòng)的供給結(jié)構(gòu)和需求結(jié)構(gòu)不相適應(yīng)引起的?？傊@些失業(yè)都是由工人方面的原因引起的，與資本主義制度無(wú)關(guān)。第三，由于價(jià)格和工資是完全彈性的，所以，通過(guò)商品市場(chǎng)和勞動(dòng)市場(chǎng)的自動(dòng)調(diào)節(jié)，資本主義經(jīng)濟(jì)可以實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)的均衡。充分就業(yè)是資本主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的常態(tài)。第四，實(shí)際失業(yè)率對(duì)自然失業(yè)率的偏離是由預(yù)期價(jià)格與實(shí)際價(jià)格水平不一致引起的，而這種不一致只是短暫的。第五，政府實(shí)行的擴(kuò)張性財(cái)政和貨幣政策，至多只能在很短的時(shí)期內(nèi)使實(shí)際失業(yè)率降低到自然失業(yè)率以下。過(guò)不多久，實(shí)際失業(yè)率就會(huì)回復(fù)到自然失業(yè)率的水平，而通貨膨脹卻比以前提高了。因此，通過(guò)擴(kuò)張性經(jīng)濟(jì)政策降低失業(yè)率，不僅是徒勞的，而且是有害的。第六，資本主義國(guó)家實(shí)際失業(yè)率的提高，是由自然失業(yè)率的提高引起的，與非自愿失業(yè)無(wú)關(guān)。不僅如此，新自由主義還把工會(huì)組織當(dāng)作壟斷組織，認(rèn)為工會(huì)是導(dǎo)致工資水平過(guò)高，失業(yè)嚴(yán)重的一個(gè)重要原因，是壟斷組織中最危險(xiǎn)的，應(yīng)該加以反對(duì)。這些觀點(diǎn)說(shuō)明，新自由主義為資本主義辯護(hù)，反對(duì)勞工權(quán)益的思想傾向是十分明顯的。

新自由主義堅(jiān)持健全財(cái)政的原則。如前所述，健全財(cái)政要求節(jié)省政府開(kāi)支，降低政府稅收，量入為出，確保財(cái)政收支平衡。作為一般的財(cái)政原則，健全財(cái)政本身并無(wú)不妥。一般情況下，在制定政府預(yù)算計(jì)劃時(shí)，應(yīng)該堅(jiān)持這一原則。但是，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，國(guó)民經(jīng)濟(jì)的宏觀運(yùn)行客觀上存在一定的周期性。當(dāng)經(jīng)濟(jì)過(guò)熱時(shí)，往往伴隨通貨膨脹；當(dāng)經(jīng)濟(jì)衰退或蕭條時(shí)，又會(huì)出現(xiàn)比較嚴(yán)重的失業(yè)。當(dāng)出現(xiàn)比較嚴(yán)重的通貨膨脹或失業(yè)時(shí)，政府不能放任不管，而必須運(yùn)用相應(yīng)的財(cái)政和貨幣政策進(jìn)行干預(yù)。在這種情況下，就不能拘泥于健全財(cái)政的原則。不過(guò)，問(wèn)題不在這里。新自由主義者堅(jiān)持健全財(cái)政的原則，有其特定的用意。他們所倡導(dǎo)的節(jié)省政府支出，主要是指削減政府的社會(huì)福利開(kāi)支，他們并不反對(duì)國(guó)防和軍費(fèi)開(kāi)支的增長(zhǎng)。他們所說(shuō)的降低政府稅收，主要目的也是為了增加資本利潤(rùn)，刺激投資。

新自由主義者把反通貨膨脹作為主要的政策目標(biāo)，主張嚴(yán)格控制貨幣供應(yīng)量，使貨幣增長(zhǎng)率和產(chǎn)出增長(zhǎng)率相適應(yīng)，最好使貨幣數(shù)量保持一個(gè)固定的增長(zhǎng)率。這種看法不能算錯(cuò)。但問(wèn)題是，在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中，如果出現(xiàn)負(fù)面的供給沖擊，那么通貨膨脹和失業(yè)就會(huì)同時(shí)存在。當(dāng)通貨膨脹和失業(yè)都比較嚴(yán)重時(shí)，需求管理政策就會(huì)面臨究竟是要通貨膨脹還是要失業(yè)的兩難選擇。在這種情況下，就必須權(quán)衡通貨膨脹和失業(yè)的利弊得失，而不能簡(jiǎn)單地把反通貨膨脹作為政府政策的主要目標(biāo)。而在貨幣政策的執(zhí)行上，也不能簡(jiǎn)單地規(guī)定一個(gè)不變的貨幣增長(zhǎng)率，而必須根據(jù)選定的政策目標(biāo)進(jìn)行操作。

新自由主義者是自由貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)全球化的堅(jiān)定支持者。應(yīng)該看到，在世界經(jīng)濟(jì)舞臺(tái)上，發(fā)達(dá)國(guó)家始終是強(qiáng)者，發(fā)展中國(guó)家則始終是弱者。自由貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)全球化，始終是相對(duì)有利于發(fā)達(dá)國(guó)家和大資本利益，而相對(duì)不利于發(fā)展中國(guó)家和中小資本利益的。從歷史上看，自由貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)全球化的理論和政策，總是受到發(fā)達(dá)國(guó)家和大資本的歡迎，而招致落后國(guó)家和中小資本的抵制。被稱為世界經(jīng)濟(jì)“三大支柱”的世界銀行、國(guó)際貨幣基金組織和世界貿(mào)易組織，實(shí)際上都是由以美國(guó)為首的發(fā)達(dá)國(guó)家操縱的，它們所制定的一系列國(guó)際規(guī)則和政策，也主要體現(xiàn)了發(fā)達(dá)國(guó)家的意志。這些都是不爭(zhēng)的事實(shí)。另一方面，在國(guó)際分工和經(jīng)濟(jì)全球化的背景下，發(fā)展中國(guó)家和發(fā)達(dá)國(guó)家在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)上具有一定的互補(bǔ)性，在要素稟賦上也各自具有一定的比較優(yōu)勢(shì)。發(fā)展中國(guó)家參與國(guó)際分工，融入經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程，客觀上能夠獲得一定的利益。因此，經(jīng)濟(jì)全球化對(duì)發(fā)展中國(guó)家來(lái)說(shuō)，是利弊共存的。對(duì)于經(jīng)濟(jì)全球化，發(fā)展中國(guó)家所持的態(tài)度應(yīng)該是：積極參與，正確應(yīng)對(duì)。應(yīng)該看到，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，國(guó)際分工和經(jīng)濟(jì)全球化是一個(gè)必然趨勢(shì)。發(fā)展中國(guó)家要想完全置身于經(jīng)濟(jì)全球化的進(jìn)程之外，且不說(shuō)是否現(xiàn)實(shí)，客觀上對(duì)本國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展也未必有利，甚至可能導(dǎo)致本國(guó)經(jīng)濟(jì)的“邊緣化”。既然經(jīng)濟(jì)全球化是必然趨勢(shì)，發(fā)展中國(guó)家就不能被動(dòng)回避，而應(yīng)該積極參與。當(dāng)然，對(duì)發(fā)展中國(guó)家來(lái)說(shuō)，融入由發(fā)達(dá)國(guó)家主導(dǎo)的經(jīng)濟(jì)全球化的進(jìn)程，無(wú)疑是個(gè)嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)，必須正確應(yīng)對(duì)。在參與制定國(guó)際經(jīng)濟(jì)規(guī)則的過(guò)程中，發(fā)展中國(guó)家應(yīng)彼此協(xié)調(diào)立場(chǎng)，使通過(guò)的國(guó)際經(jīng)濟(jì)規(guī)則盡可能對(duì)自己有利；在制定各自產(chǎn)業(yè)政策的過(guò)程中，發(fā)展中國(guó)家應(yīng)加強(qiáng)磋商與合作，盡可能防止產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的雷同化，避免在激烈的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中兩敗俱傷；在處理國(guó)際經(jīng)貿(mào)關(guān)系時(shí)，要從本國(guó)利益出發(fā)，根據(jù)國(guó)際經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的發(fā)展變化，相機(jī)調(diào)整發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)貿(mào)政策，以達(dá)到趨利避害的目的。只要制定的發(fā)展戰(zhàn)略正確，采取的政策措施得當(dāng)，發(fā)展中國(guó)家是完全可以從經(jīng)濟(jì)全球化中獲益的。

注釋：

（1）新自由主義不僅涉及經(jīng)濟(jì)方面，而且涉及包括政治在內(nèi)的其他方面。本文中的新自由主義，系指新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)。

（2）（3）弗里德曼：《資本主義與自由》（M），北京，商務(wù)印書(shū)館1982年出版，第6~7頁(yè)。

（4）中國(guó)社會(huì)科學(xué)院“新自由主義研究”課題組：《新自由主義及其本質(zhì)》（J），《當(dāng)代世界與社會(huì)主義》2003年第6期，第47頁(yè)。

（5）王宏偉：《關(guān)于新自由主義的三篇短論》（J），《理論經(jīng)濟(jì)學(xué)》2003年第2期，第18頁(yè)。

參考文獻(xiàn)：

（1）傅殷才主編：《新保守主義經(jīng)濟(jì)學(xué)》（M），北京，中國(guó)經(jīng)濟(jì)出版社1994年出版。

（2）弗里德曼：《資本主義與自由》（M），北京，商務(wù)印書(shū)館1982年出版。

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（4）艾哈德：《來(lái)自競(jìng)爭(zhēng)的繁榮》（M），北京，商務(wù)印書(shū)館1987年出版。

（5）亨利·帕日：《美國(guó)新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)》（M），北京，北京大學(xué)出版社1985年出版。

（6）中國(guó)社會(huì)科學(xué)院“新自由主義研究”課題組：《新自由主義及其本質(zhì)》（J），《當(dāng)代世界與社會(huì)主義》2003年第6期。

（7）王宏偉：《關(guān)于新自由主義的三篇短論》（J），《理論經(jīng)濟(jì)學(xué)》2003年第2期。

（8）張五常：《賣橘者言》（M），成都，四川人民出版社，1984年出版。