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編者按：本論文主要從我國產(chǎn)權(quán)交易市場的現(xiàn)狀；規(guī)范我國產(chǎn)權(quán)市場的建議等進(jìn)行講述，包括了產(chǎn)權(quán)交易中政府行為介入嚴(yán)重、產(chǎn)權(quán)交易市場各自為政、我國企業(yè)的產(chǎn)權(quán)關(guān)系不明確、產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)的設(shè)立和運作欠規(guī)范、產(chǎn)權(quán)市場發(fā)展結(jié)構(gòu)不合理、產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)的層次建設(shè)和職能定位等，具體資料請見：

內(nèi)容摘要：市場經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展需要建立多層次資本市場，產(chǎn)權(quán)市場作為資本市場的有機(jī)組成部分，要健康發(fā)展就必須對其進(jìn)行規(guī)范。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)權(quán)產(chǎn)權(quán)交易產(chǎn)權(quán)市場規(guī)范

產(chǎn)權(quán)交易市場是整個社會主義市場體系的有機(jī)組成部分。我國要建立社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制，客觀上需要有一個健全和完善的產(chǎn)權(quán)交易市場。隨著改革的逐步深化，產(chǎn)權(quán)的商品屬性正逐漸為人們所認(rèn)識。在經(jīng)濟(jì)生活中，企業(yè)兼并、出售、拍賣、租賃、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、閑置資產(chǎn)調(diào)劑等產(chǎn)權(quán)交易活動日益增多。因此，我國的產(chǎn)權(quán)交易市場正在迅猛崛起，從1988年至今，產(chǎn)權(quán)市場從無到有迅速發(fā)展，目前全國有省、地、縣級產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)230多家。它對促進(jìn)企業(yè)生產(chǎn)要素的合理流動，搞好資產(chǎn)的調(diào)劑利用，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，實現(xiàn)國有資產(chǎn)的保值增值起了重要的作用。值得注意的是，目前我國的產(chǎn)權(quán)交易市場發(fā)育還不成熟，不規(guī)范，不能完全適應(yīng)建立市場經(jīng)濟(jì)體制的需要。

我國產(chǎn)權(quán)交易市場的現(xiàn)狀

（一）產(chǎn)權(quán)交易中政府行為介入嚴(yán)重

我國各地產(chǎn)權(quán)市場一般隸屬當(dāng)?shù)貒Y委，組織機(jī)構(gòu)被打上明顯的政府機(jī)關(guān)烙印，政企尚未徹底分開，導(dǎo)致有些產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)發(fā)生性質(zhì)與功能的變異，產(chǎn)權(quán)交易不能嚴(yán)格堅持交易的平等自愿、公開公正公平原則，不但使其盤活資產(chǎn)存量、優(yōu)化資源配置的作用大打折扣，而且容易滋生腐敗現(xiàn)象，導(dǎo)致國有資產(chǎn)的大量流失。此外，產(chǎn)權(quán)交易活動中政府行為、外部推動作用過大過多，導(dǎo)致違背市場經(jīng)濟(jì)規(guī)律和效益原則的“拉郎配”現(xiàn)象時有發(fā)生，企業(yè)集團(tuán)發(fā)展有拔苗助長之嫌。把規(guī)模經(jīng)濟(jì)等同于經(jīng)濟(jì)規(guī)模，使資產(chǎn)重組簡單地走入“歸大堆”的誤區(qū)，使效益好的企業(yè)被效益差的企業(yè)拖垮的事例時有發(fā)生。

（二）產(chǎn)權(quán)交易市場各自為政

我國各地產(chǎn)權(quán)交易所一般是從上到下，以中心城市為基礎(chǔ)自發(fā)籌建的，都有自己的組織系統(tǒng)和服務(wù)范圍，按照各地自定的產(chǎn)權(quán)交易暫行規(guī)定進(jìn)行運作。由于受傳統(tǒng)體制條塊分割和部門分頭管理的影響，各地產(chǎn)權(quán)交易所也被按地方或行業(yè)割裂開來，同一地區(qū)的企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易、技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易、股權(quán)托管交易分屬不同部門分開主管，地區(qū)和行政分割限制了產(chǎn)權(quán)市場功能的正常發(fā)揮。當(dāng)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓行為涉及地區(qū)間財稅關(guān)系變化，影響被轉(zhuǎn)讓企業(yè)所在地政府財政收入時，當(dāng)?shù)卣扇⌒姓侄芜M(jìn)行干預(yù)；當(dāng)不同地區(qū)、不同所有制企業(yè)發(fā)生產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓時，各專業(yè)銀行之間、同一銀行系統(tǒng)不同地區(qū)之間信貸額度的劃轉(zhuǎn)十分困難，這些情況阻礙產(chǎn)權(quán)的跨地區(qū)跨行業(yè)流動，不利于社會資源最優(yōu)配置和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的合理調(diào)整。

（三）我國企業(yè)的產(chǎn)權(quán)關(guān)系不明確

由于多方面的原因，我國企業(yè)的產(chǎn)權(quán)關(guān)系還不明確，一方面，有的地方在進(jìn)行國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)交易中，搞突擊評估、限時評估、低價評估，導(dǎo)致國有資產(chǎn)流失；另一方面，一些地方利用中央與地方產(chǎn)權(quán)關(guān)系尚未明確之際，將產(chǎn)權(quán)出讓收入收歸地方，侵占中央國有資產(chǎn)權(quán)益，甚至有些企業(yè)通過出售部分產(chǎn)權(quán)，直接侵吞國有資產(chǎn)。由于我國產(chǎn)權(quán)改革尚待進(jìn)一步深化，企業(yè)產(chǎn)權(quán)界定不清晰，產(chǎn)權(quán)交易中交易主體不明確，有的甚至出現(xiàn)企業(yè)自買自賣的行為。

（四）產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)的設(shè)立和運作欠規(guī)范

1992年以來，各地的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)發(fā)展較快，據(jù)不完全統(tǒng)計，全國現(xiàn)有產(chǎn)權(quán)交易中介機(jī)構(gòu)230多家。這些機(jī)構(gòu)中有相當(dāng)一部分名不符實。此外，由于產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)本身存在問題，導(dǎo)致產(chǎn)權(quán)交易程序不規(guī)范，產(chǎn)權(quán)定價不合理，再加上政府有關(guān)部門的胡亂干預(yù)，嚴(yán)重?fù)p害了交易雙方的合法權(quán)益。他們繞開產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)，自行協(xié)商，倉促成交。在交易過程中，忽視產(chǎn)權(quán)歸屬問題，也不對資產(chǎn)進(jìn)行嚴(yán)格的評估，在交易完成后，不進(jìn)行企業(yè)變更登記、司法公證、產(chǎn)權(quán)登記等合法手續(xù)，產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓收入的收繳、使用隨意性很大，這一系列不規(guī)范行為為以后的產(chǎn)權(quán)糾紛埋下隱患，為國有資產(chǎn)的大量流失開了口子，極不利于我國產(chǎn)權(quán)市場的健康發(fā)展。

另外，有關(guān)產(chǎn)權(quán)交易的法律、法規(guī)尚不健全，不完善，各地的產(chǎn)權(quán)市場發(fā)育也很不平衡，致使各地的產(chǎn)權(quán)交易活動缺乏統(tǒng)一的規(guī)范和約束。

（五）產(chǎn)權(quán)市場發(fā)展結(jié)構(gòu)不合理

企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易前的產(chǎn)權(quán)界定、評估、債權(quán)債務(wù)重組方案策劃、轉(zhuǎn)讓價格方式的咨詢和產(chǎn)權(quán)交易結(jié)束后的企業(yè)診斷整合，一般由會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所和咨詢機(jī)構(gòu)承擔(dān)。這些機(jī)構(gòu)和他們承擔(dān)的工作構(gòu)成了產(chǎn)權(quán)交易無形市場。

無形產(chǎn)權(quán)市場是有形產(chǎn)權(quán)市場的基礎(chǔ)，沒有無形產(chǎn)權(quán)市場，有形產(chǎn)權(quán)市場也是不穩(wěn)定的。

（六）現(xiàn)有的企業(yè)產(chǎn)權(quán)市場層次低

相當(dāng)數(shù)量的產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓主要是通過實物性財產(chǎn)交易，而不是通過股票交易即股權(quán)的轉(zhuǎn)讓來實現(xiàn)，從深層次來看，這與我國目前證券市場的發(fā)育程度有著直接關(guān)系，也說明我國現(xiàn)有的企業(yè)產(chǎn)權(quán)市場尚處于低層次階段。

（七）偏重資本經(jīng)營而忽視生產(chǎn)經(jīng)營

目前許多企業(yè)把資本經(jīng)營理解為企業(yè)的一個獨立業(yè)務(wù)構(gòu)成，熱衷于兼并、證券、期貨等資本經(jīng)營而忽視生產(chǎn)性經(jīng)營這一主業(yè)，還有的企業(yè)在實行股份制改造中，不是通過資產(chǎn)證券化來實現(xiàn)資源優(yōu)化配置，而只是試圖通過上市來快速賺錢，這種不以增強企業(yè)發(fā)展后勁為目的的上市公司，最終只能將新的增量變成低效的存量，使企業(yè)再次陷入困境。

規(guī)范我國產(chǎn)權(quán)市場的建議

（一）法規(guī)建設(shè)

上海、福建、天津、北京、河北等不少省市還出臺了實施細(xì)則，這些都為我國產(chǎn)權(quán)交易事業(yè)的發(fā)展起到積極的推動作用。然而法律約束有限。在通過的地方性規(guī)則中，只有河北省少數(shù)幾家是經(jīng)人大常委會通過的，其他都是以政府名義頒發(fā)的，法律對市場的約束不到位。另外人為地形成市場分割。長江流域產(chǎn)權(quán)交易共同市場成立七年多了，由于區(qū)域內(nèi)各省市規(guī)則的不統(tǒng)一，交易障礙很多，人為地分割市場。為此，本文建議在法規(guī)建設(shè)方面應(yīng)予以重視，具體而言：

國家盡快出臺《產(chǎn)權(quán)交易法》，《產(chǎn)權(quán)交易法》不僅約束國有集體的產(chǎn)權(quán)交易，而且要對各類產(chǎn)權(quán)交易提出約束要求；制訂全國統(tǒng)一的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)和組織條例；制訂全國統(tǒng)一的產(chǎn)權(quán)交易從業(yè)人員資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)和考評制度；制訂全國統(tǒng)一的產(chǎn)權(quán)交易行業(yè)自律準(zhǔn)則；制訂產(chǎn)權(quán)交易經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)、經(jīng)紀(jì)人的資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)和管理條例。

（二）網(wǎng)絡(luò)建設(shè)

全國聯(lián)網(wǎng)交易統(tǒng)一市場的建設(shè)，即利用EDI、數(shù)字化和互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)，實現(xiàn)信息共享，使產(chǎn)權(quán)交易信息快速高效準(zhǔn)確地傳遞，同時與國際經(jīng)濟(jì)大循環(huán)和國內(nèi)經(jīng)濟(jì)小循環(huán)實現(xiàn)對接。具體而言則表現(xiàn)為各產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)該具有統(tǒng)一的服務(wù)功能，包括程序的統(tǒng)一、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)的統(tǒng)一、文本的統(tǒng)一、結(jié)算方法的統(tǒng)一。各地產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)在加強自身建設(shè)的同時，通過建立和健全長江流域、北方地區(qū)、黃河流域、珠江三角洲、西南等區(qū)域性組織，逐步過渡到全國聯(lián)網(wǎng)的，互惠互利，跨地區(qū)經(jīng)營的全國產(chǎn)權(quán)交易大市場，大大降低交易的成本。

（三）產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)的層次建設(shè)和職能定位

1.全國產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)的設(shè)置。設(shè)置全國產(chǎn)權(quán)交易協(xié)會。作為全國產(chǎn)權(quán)交易中介機(jī)構(gòu)自愿參加的行業(yè)組織，協(xié)會實行會員制，接受國資委的監(jiān)督和指導(dǎo)，是政府聯(lián)系市場的紐帶。負(fù)責(zé)制訂產(chǎn)權(quán)交易市場統(tǒng)一運行準(zhǔn)則、統(tǒng)一交易程序；制訂市場建設(shè)的近期發(fā)展要求和長遠(yuǎn)規(guī)劃；協(xié)會按章程開展工作，按章程收取會費；協(xié)會設(shè)立精干的常設(shè)機(jī)構(gòu)，常設(shè)機(jī)構(gòu)的日常服務(wù)不收費，并且不參與產(chǎn)權(quán)交易的具體業(yè)務(wù)，費用開支接受國資委監(jiān)督和協(xié)會年會的審查。同時，設(shè)置全國產(chǎn)權(quán)交易股份公司，股本設(shè)立為5000萬，國資委出資1000萬，占20%，省市一級機(jī)構(gòu)共出資3000萬，剔除市場網(wǎng)絡(luò)、信息平臺和設(shè)備設(shè)施等，有形、無形資產(chǎn)和換股份額等，每家實際現(xiàn)金出資15-20萬，地市一級出資2000萬，剔除有形、無形資產(chǎn)和換股份額外，每家實際現(xiàn)金出資5-10萬。股份公司是全國產(chǎn)權(quán)交易的信息平臺、交易和結(jié)算中心。全國產(chǎn)權(quán)交易股份公司，接受國資委的行業(yè)管理，是政府聯(lián)系市場的紐帶，是全國產(chǎn)權(quán)交易行業(yè)自律組織，是全國統(tǒng)一市場的組織機(jī)構(gòu)。股份公司與參股單位實行業(yè)務(wù)雙向制。全國公司制訂公司章程，股東代表大會選舉董事會和監(jiān)事會，由董事會聘任總經(jīng)理，公司各項活動按公司法規(guī)范運作。另外，在成立全國產(chǎn)權(quán)交易協(xié)會的同時，成立全國產(chǎn)權(quán)交易股份公司，前者行使行業(yè)自律職能，后者行使市場服務(wù)和市場組織管理職能。

2.區(qū)域性產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)設(shè)置。為突破地域障礙，實現(xiàn)跨地區(qū)，跨部門產(chǎn)權(quán)交易，按照自愿平等、互惠互利、權(quán)責(zé)明確、共同發(fā)展的原則，在我國相繼組建了長江流域、黃河流域、北方地區(qū)產(chǎn)權(quán)交易共同市場。其他一些地區(qū)的機(jī)構(gòu)也正醞釀著成立類似的區(qū)域性組織。有些區(qū)域性組織日漸成熟，建立了統(tǒng)一的產(chǎn)權(quán)交易信息管理平臺，實現(xiàn)異地掛牌和異地交易。區(qū)域產(chǎn)權(quán)市場的建立，是我國發(fā)展產(chǎn)權(quán)交易事業(yè)的成功探索。

區(qū)域性產(chǎn)權(quán)交易市場大多實行理事會領(lǐng)導(dǎo)下的會員制，目前還是一種松散聯(lián)邦的模式，激勵作用和約束力不夠。我們建議各區(qū)域性組織對各種資源進(jìn)一步進(jìn)行整合，以換股的形式組建成股份有限公司或有限責(zé)任公司、完善治理結(jié)構(gòu)、健全交易平臺、開拓公司自己的主營業(yè)務(wù)、成為既是區(qū)域內(nèi)市場的組織者和管理者，同時又是利益共享，風(fēng)險共擔(dān)的跨地區(qū)產(chǎn)權(quán)交易經(jīng)營實體。

健全區(qū)域性產(chǎn)權(quán)交易市場，將為我國統(tǒng)一開放、競爭、有序的產(chǎn)權(quán)市場建設(shè)打下扎實的基礎(chǔ)。

3.?。ㄊ校┘壆a(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)的設(shè)置。建議在?。ㄊ校┘壷辉O(shè)一家提供包括企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易和技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易綜合服務(wù)和場所的省級機(jī)構(gòu)為宜，重復(fù)設(shè)置的進(jìn)行整合，以避免市場分割和惡性競爭。省級機(jī)構(gòu)可以是企業(yè)法人，也可以是事業(yè)法人。省級機(jī)構(gòu)接受省級國資委的指導(dǎo)和管理，是當(dāng)?shù)卣?lián)系市場的紐帶，是省級地區(qū)的行業(yè)自律組織。組織和管理當(dāng)?shù)氐漠a(chǎn)權(quán)交易場所、產(chǎn)權(quán)交易經(jīng)紀(jì)公司、產(chǎn)（股）權(quán)托管交易公司、產(chǎn)權(quán)拍賣公司、實物資產(chǎn)調(diào)劑公司、產(chǎn)權(quán)交易咨詢公司。行使產(chǎn)權(quán)市場的組織管理職能。

4.地市級機(jī)構(gòu)的設(shè)置。在地市級只設(shè)一家機(jī)構(gòu)，可以是獨立的機(jī)構(gòu)，也可以是省級單位的派出機(jī)構(gòu)或分支機(jī)構(gòu)。為了實現(xiàn)信息共享，優(yōu)勢互補，地市級機(jī)構(gòu)應(yīng)成為省級機(jī)構(gòu)的會員單位，實行業(yè)務(wù)雙，收入實行分傭制。在縣一級不設(shè)立產(chǎn)權(quán)交易的獨立機(jī)構(gòu)。有必要的地方可設(shè)立機(jī)構(gòu)。另外，中央和地方國有資產(chǎn)授權(quán)經(jīng)營公司是產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)服務(wù)的客戶，雙方是平等的業(yè)務(wù)合作伙伴。

5.評估、律師、會計師事務(wù)所，是產(chǎn)權(quán)交易的相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)，已有各自的行業(yè)協(xié)會，按國家行業(yè)管理。

總之，要規(guī)范和建設(shè)產(chǎn)權(quán)市場，就要解放思想，在確保國有資產(chǎn)保值增值和社會穩(wěn)定的前提下，促進(jìn)在國有經(jīng)濟(jì)需要退出領(lǐng)域中的各種產(chǎn)權(quán)對市場全面開放，允許私人資本，民營資本，境外資本和國外資本按照我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的總體要求和政策規(guī)定收購各類產(chǎn)權(quán)，通過規(guī)范的協(xié)議轉(zhuǎn)讓、競價購買、投標(biāo)購買、公開拍賣等形式，充分體現(xiàn)產(chǎn)權(quán)市場的價格發(fā)現(xiàn)功能，提高資產(chǎn)變現(xiàn)率，充分利用科學(xué)技術(shù)，實現(xiàn)產(chǎn)權(quán)交易法規(guī)、產(chǎn)權(quán)交易項目、產(chǎn)權(quán)交易程序等信息資源的廣泛、及時披露，實現(xiàn)信息對稱，公平交易，要突破部門、行業(yè)、地區(qū)障礙，破除交易中的政策壁壘和市場分割，做到各類產(chǎn)權(quán)能按照市場規(guī)律在國內(nèi)自由流動重組，優(yōu)化配置資源，促進(jìn)各類產(chǎn)權(quán)的流動重組融入經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程中。

通過加快法律法規(guī)、運行規(guī)則、交易程序、行業(yè)自律的建設(shè)、加快市場結(jié)構(gòu)和體系建設(shè)，通過努力，把中國產(chǎn)權(quán)市場建設(shè)成為有法可依，有法必依交易準(zhǔn)則規(guī)范，行業(yè)自律到位，產(chǎn)權(quán)不分南北，交易主體不分身份，價格公平，貨暢其流，與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相匹配的具有廣泛參與性的中國資本市場健全的初級市場。