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編者按：本論文主要從科技資源的市場配置機(jī)制；科技資源的制度配置機(jī)制；科技資源的文化配置機(jī)制；市場、制度和文化的相互作用機(jī)制等進(jìn)行講述，包括了市場是買賣交易得以順利進(jìn)行的前提，是買賣交易制度的集合、市場形成了對科技資源要素的自配置機(jī)制等，具體資料請見：

摘要：本文借鑒演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本思想，分別從市場、制度和文化等方面對科技資源配置機(jī)制進(jìn)行分析，以期對科技資源配置效率的提高有借鑒意義。

關(guān)鍵詞：科技資源配置；機(jī)制；效率

從經(jīng)濟(jì)學(xué)研究稀缺資源配置的理論范式出發(fā)，新古典學(xué)派強(qiáng)調(diào)市場對稀缺資源的完美配置；凱恩斯學(xué)派強(qiáng)調(diào)國家干預(yù)能有效彌補(bǔ)市場失靈；馬克思指出：“權(quán)力永遠(yuǎn)不能超出社會的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)及由經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)所制約的社會的文化發(fā)展。”從而引出對稀缺資源進(jìn)行配置的三大配置力量，即市場、國家制度和社會文化?？萍假Y源要素作為稀缺性資源同其他資源一樣存在著這三種配置力量的作用，這三種配置力的協(xié)同作用有利于科技資源配置效率的提高。

一、科技資源的市場配置機(jī)制

市場是買賣交易得以順利進(jìn)行的前提，是買賣交易制度的集合。市場功能的實現(xiàn)與完善是通過市場的各種運(yùn)行機(jī)制的相互影響、相互作用來完成的。價格機(jī)制作為市場運(yùn)作的核心機(jī)制，通過價格的調(diào)整來引導(dǎo)資源的供給與需求，使其趨于均衡，進(jìn)而促成社會經(jīng)濟(jì)的正常有序運(yùn)行。市場的這種自發(fā)調(diào)節(jié)的功能在價格體系的作用下不斷發(fā)展、成熟，發(fā)揮著提供信息、經(jīng)濟(jì)激勵和決定收入分配的三大作用，從而促成其最本質(zhì)的資源配置功能的形成與完善?？萍假Y源配置系統(tǒng)中的市場配置力的形成類似于上述一般意義上的市場的形成過程。科技資源要素市場在自發(fā)形成的過程中促成了對科技資源的自配置機(jī)制的形成，從而有利于市場對科技資源進(jìn)行配置的功能的實現(xiàn)與完善，促進(jìn)科技資源配置效率的提高。市場對科技資源的自配置機(jī)制體現(xiàn)為以下方面：(1)在科技人力資源要素市場上，市場價格機(jī)制的形成及發(fā)揮作用是建立在對科技人力資源要素內(nèi)在價值的評價之上，有利于引導(dǎo)具有高素質(zhì)的科技人力資源要素流向能體現(xiàn)自我價值、發(fā)揮創(chuàng)造性潛能的環(huán)境中，創(chuàng)造出更高的收益。但這種完全以利益為驅(qū)動的市場配置會營造一種利益至上的觀念與氛圍，不利于從事基礎(chǔ)性研究活動尤其是純基礎(chǔ)研究的科研人員的科研活動順利展開。因而制度配置與文化配置就成為彌補(bǔ)市場失靈、引導(dǎo)市場配置不可缺少的方式。(2)科技經(jīng)費(fèi)配置是科技資源配置的重要組成部分?？萍钾斄Y源要素市場為科技資源配置主體提供了廣泛的資金供給平臺，一方面，有利于形成資金供給主體的多元化，降低單一主體投入給配置主體帶來的對供給主體的高依賴性和投入主體收入的高風(fēng)險性；另一方面，有利于引導(dǎo)資金流向產(chǎn)出效益高的執(zhí)行主體，帶來較高的資金收益，從而這種資金的市場配置有利于資金配置效率的提高。(3)在科技物力資源要素市場上，市場為科技物力資源要素(如，大型的科研儀器、設(shè)備等)提供了交易的場所和環(huán)境。通過科技物力資源要素的市場配置，提高了科技物力資源要素的流動性與共享性，從而有效減少了科技物力資源的重復(fù)購置等浪費(fèi)現(xiàn)象，有利于科技活動經(jīng)費(fèi)的節(jié)約、資源配置效率的提高。(4)科技信息資源要素市場，尤其是科技成果交易市場，為供需雙方提供了交易平臺，通過價格機(jī)制對供需行為進(jìn)行調(diào)節(jié)。符合企業(yè)需要的有市場前景的科技成果，市場需求就相對旺盛，產(chǎn)品價格就比較高，從而有利于引導(dǎo)滿足相應(yīng)需求的供給行為發(fā)生。但由于科技成果市場中信息不對稱現(xiàn)象的存在，使制度的規(guī)范與文化的引導(dǎo)成為提高市場資源配置效率的必須方式。

二、科技資源的制度配置機(jī)制

市場形成了對科技資源要素的自配置機(jī)制，從而解釋了市場經(jīng)濟(jì)國家的科技資源配置效率強(qiáng)于其它經(jīng)濟(jì)類型國家的原因。但由于科技活動自身具有正的外部性、非排他性、信息不對稱等特征，導(dǎo)致市場在進(jìn)行科技資源配置過程中存在失靈現(xiàn)象；而制度具有減少不確定性和建立秩序的作用，有助于科技資源配置活動的有序進(jìn)行；并且不同的制度對技術(shù)演進(jìn)的影響不同導(dǎo)致科技資源配置的路徑不同，形成了不同的技術(shù)體系。從而有效的制度供給就成為彌補(bǔ)市場失靈、提高資源配置效率的有效方式。一般而言，制度作為一種行為的規(guī)則或規(guī)定，其產(chǎn)生的目的在于規(guī)范和協(xié)調(diào)人的認(rèn)識及行為。科技資源配置系統(tǒng)中的制度供給以統(tǒng)一和協(xié)調(diào)從事科技活動的人的行為或認(rèn)識為目的，其形成及功能的發(fā)揮是隨著科技資源配置活動的不斷進(jìn)行而逐漸發(fā)展成熟的?？萍假Y源配置活動的有序進(jìn)行離不開制度的引導(dǎo)與規(guī)范；同時，科技資源配置活動的有序進(jìn)行有利于制度的不斷豐富與完善。科技資源的制度配置具有以下功能：(1)具有激勵功能。制度的激勵功能是制度總體作用的基礎(chǔ)。該功能的發(fā)揮以追求自身利益最大化為前提，與激勵客體的努力與報酬程度有關(guān)，同個人收益與社會收益的比率有關(guān)。由于科技活動具有正外部性，其產(chǎn)出帶來的社會收益遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于私人收益。如果缺乏相應(yīng)的制度安排，則會產(chǎn)生嚴(yán)重的“搭便車”現(xiàn)象，從而減弱科技活動主體從事創(chuàng)造性活動的積極性。因此，一個有效的產(chǎn)權(quán)安排方式尤其是知識產(chǎn)權(quán)制度的安排，有利于提高科技資源配置效率。同時，政府給予一定程度的政策優(yōu)惠，如：稅收優(yōu)惠、利率優(yōu)惠等，則是激勵企業(yè)高效配置科技資源要素必不可少的激勵手段。(2)具有分配功能?？萍假Y源的制度分配功能是指市場在進(jìn)行科技資源配置活動過程中存在失靈現(xiàn)象，從而由制度承擔(dān)起依據(jù)相關(guān)規(guī)律和信息對人、財、物等科技資源要素進(jìn)行分配的功能。制度分配功能的效率，主要取決于分配所依據(jù)的信息質(zhì)量、分配方式的科學(xué)性、合理性等因素。由于科技活動具有公共品性質(zhì)，單純的市場配置在一定程度上造成地區(qū)之間科技資源配置效率水平差距的拉大，加劇了地區(qū)間科技乃至經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不平衡；而科技活動對于增加區(qū)域的知識總量、促進(jìn)區(qū)域科技競爭力的提升具有長遠(yuǎn)的影響，因此，國家的財力支持顯得尤為重要。政府通過轉(zhuǎn)移支付等手段加強(qiáng)對不發(fā)達(dá)地區(qū)的科技投入，為當(dāng)?shù)刈⑷胄碌目萍假Y源要素，以增量帶動存量促進(jìn)當(dāng)?shù)乜萍假Y源配置效率水平的提高，從而進(jìn)一步帶動當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)發(fā)展。(3)具有協(xié)調(diào)功能。隨著人類科學(xué)技術(shù)水平的不斷提高，知識生產(chǎn)活動的順利進(jìn)行更多地依賴于不同領(lǐng)域、不同學(xué)科間的分工與協(xié)作。這種多學(xué)科、多領(lǐng)域的融合與協(xié)作一方面來源于市場的激勵，另一方面源于制度的協(xié)調(diào)。但由于知識生產(chǎn)活動的外部性、信息不對稱現(xiàn)象的存在，弱化了市場的激勵功能，而更依賴于制度的協(xié)調(diào)功能，尤其是依賴于政府的制度供給來彌補(bǔ)市場失靈。一方面，通過建立聯(lián)結(jié)交易雙方的科技中介組織機(jī)構(gòu)，如，科技咨詢機(jī)構(gòu)、科技評估機(jī)構(gòu)等，減少交易雙方的信息不對稱，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化效率的提高。另一方面，通過采取政策措施營造有利于互動的合作環(huán)境，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研的結(jié)合。(4)具有規(guī)范、引導(dǎo)功能?？萍假Y源配置的制度供給方向決定科技活動的發(fā)展方向，并在制度運(yùn)行的過程中對科技人力資源要素的行為方式、價值觀念等加以規(guī)范和引導(dǎo)、對科技活動的環(huán)境加以塑造，從而有利于科技活動的順利進(jìn)行。同時，科技政策的制定應(yīng)在科技供給、需求及其之間的聯(lián)結(jié)上進(jìn)行有效的平衡；關(guān)于技術(shù)轉(zhuǎn)化、擴(kuò)散和研發(fā)的科技政策應(yīng)隨著外部環(huán)境的變化而不斷進(jìn)行調(diào)整，從而有利于更好的發(fā)揮科技政策的宏觀引導(dǎo)功能。

三、科技資源的文化配置機(jī)制

人們在長期從事科技活動的過程中逐漸形成的對科技人員的行為起著潛移默化影響與規(guī)范作用的文化配置機(jī)制，具有典型的路徑依賴屬性?？萍既藛T在長期從事科技資源配置活動的過程中形成的這種文化配置力在收益遞增機(jī)制和不完全市場的推動下，其路徑依賴具有兩種配置結(jié)果：其一，當(dāng)收益遞增普遍發(fā)生時，這種文化配置機(jī)制不斷得到鞏固和加強(qiáng)，并且沿著配置效率不斷改善的良性循環(huán)的軌道發(fā)展；其二，當(dāng)收益遞增不能普遍發(fā)生時，上述配置機(jī)制沿著非績效路徑發(fā)展，最終“閉鎖”在某種配置無效率狀態(tài)中。這種無效率狀態(tài)的改善只能靠外在的有效的制度供給加以引導(dǎo)與規(guī)范，從而使文化配置向著提高效率、增加社會福祉的方向改進(jìn)。在科技資源配置系統(tǒng)中，文化作為一種自發(fā)的社會秩序，其配置機(jī)制一旦生成，就能作為人們從事科技活動中的一種常規(guī)性固化文化本身所覆蓋的科技活動主體的現(xiàn)象行為。一方面對行為主體的行為方式起著潛移默化的影響，使其行為沿著業(yè)已成形的文化配置機(jī)制進(jìn)行。這里的文化配置機(jī)制更多的是對行為主體起著一種引導(dǎo)性作用；另一方面其本身就作為一種事態(tài)、一種情形，像一種社會規(guī)則那樣對行為主體的行為有一種自我強(qiáng)制性的約束。文化配置機(jī)制更多的是對行為主體起一種規(guī)范性作用。

一般而言，科技資源配置系統(tǒng)中的文化配置是作為帕累托增進(jìn)的，具有以下功能：(1)對科技人員具有引導(dǎo)功能?？萍假Y源要素的文化配置從主導(dǎo)價值觀上規(guī)范科技人員的行為，從而直接影響科技資源的配置方向、科技成果的產(chǎn)出質(zhì)量。一個具有社會互動的高度評價創(chuàng)新和知識積累的文化價值體系的存在為科學(xué)研究提供了動力，有利于科學(xué)研究在創(chuàng)新的氛圍下、在同社會的互動中不斷前行。(2)有利于節(jié)約交易成本、降低交易費(fèi)用。市場是一系列契約的集合，其運(yùn)作是建立在剛性契約之上的，由于契約的簽訂總是不完全的，因而保障市場的正常運(yùn)行離不開市場行為者的“共同意識”——習(xí)俗、倫理道德和思想觀念等社會文化方面制約。由于科技資源要素的特殊性使這種文化配置機(jī)制在科技市場的配置中更顯得重要，對其配置效率的提高具有重要作用。(3)通過強(qiáng)化人們的心理預(yù)期，以減少信息不對稱的發(fā)生。習(xí)俗、倫理道德和思想觀念等社會文化方面的配置力量通過對人們行為方式的固化或者對人們行為界限的設(shè)定，給交易雙方提供一種確定的信息：他本人應(yīng)該這樣做，并有信心預(yù)期到自己如此行動亦會從別人那里獲得同樣的合作。在這種文化配置機(jī)制的作用下，進(jìn)行科技成果交易活動的雙方心理預(yù)期得到強(qiáng)化，從而減少由于信息不對稱帶來的效率損失。

四、市場、制度和文化的相互作用機(jī)制

市場在科技資源配置過程中形成對科技資源配置的自組織機(jī)制。同時，由于科技活動的外部性特征導(dǎo)致市場配置失靈，從而市場的這種自組織機(jī)制只有在有效的制度和文化的引導(dǎo)、規(guī)范下才能不斷發(fā)展和完善。制度是在人們從事科技活動的過程中不斷發(fā)展完善的，制度既源于文化，又是文化的載體，因而制度體現(xiàn)了文化的特征。制度的有效供給與運(yùn)行離不開從事科技活動的人對制度的理解與認(rèn)同，他們之間的文化契合度決定著制度的運(yùn)行成本及其績效。同時，由于市場對科技資源配置起基礎(chǔ)性作用，制度作為一種調(diào)節(jié)市場失靈的手段，要以現(xiàn)存的市場狀態(tài)為依據(jù)，才能實現(xiàn)有效的供給。文化作為一種自發(fā)的社會秩序，是科技人員在長期從事科技活動過程中不斷形成并發(fā)揮作用，其形成經(jīng)歷了從個人的“原子事態(tài)”到社會的行為模式的轉(zhuǎn)變，對科技人力資源要素的行為起著引導(dǎo)與規(guī)范的作用。在這種引導(dǎo)與規(guī)范的過程中實現(xiàn)對科技資源的市場配置和制度配置的有效補(bǔ)充；同時制度的供給和市場的發(fā)展對文化配置不斷地進(jìn)行規(guī)范和完善。市場配置、制度配置和文化配置三者的協(xié)同作用，有助于實現(xiàn)科技資源的優(yōu)化配置、促進(jìn)科技資源配置效率的提高，從而有利于整個科技活動向著社會福祉增大的方向發(fā)展。