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摘要：構(gòu)建現(xiàn)代大學(xué)制度，是一次自下而上的制度創(chuàng)新過(guò)程。在現(xiàn)代大學(xué)制度構(gòu)建過(guò)程中，要充分體現(xiàn)大學(xué)不同的利益相關(guān)者的利益訴求；要依據(jù)制度創(chuàng)新的收益與成本尋求大學(xué)制度創(chuàng)新的突破口，以較小的成本獲得較大的收益。大學(xué)校長(zhǎng)和教師是制度創(chuàng)新的“初級(jí)行動(dòng)團(tuán)體”，要在改革中發(fā)揮主導(dǎo)作用。高等學(xué)校要實(shí)現(xiàn)制度創(chuàng)新，必須打破中國(guó)大學(xué)行政化的“路徑鎖定”。

關(guān)鍵詞：現(xiàn)代大學(xué)制度；制度創(chuàng)新；利益相關(guān)者；成本收益；路徑依賴

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的制度變遷理論認(rèn)為，制度變遷是制度創(chuàng)立、變更隨著時(shí)間變化而被打破的方式，是一種效益更高的制度對(duì)另一種制度的替代過(guò)程〔1〕。制度變遷的形式很多，制度創(chuàng)新是其中最主要的一種。構(gòu)建現(xiàn)代大學(xué)制度本質(zhì)上是一個(gè)制度創(chuàng)新的過(guò)程。筆者嘗試從新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角，對(duì)構(gòu)建現(xiàn)代大學(xué)制度的路徑作出思考。

一、構(gòu)建現(xiàn)代大學(xué)制度是一次自下而上的制度

創(chuàng)新過(guò)程自下而上是構(gòu)建現(xiàn)代大學(xué)制度的改革路徑，這是由大學(xué)的組織特性和中國(guó)大學(xué)的發(fā)展階段決定的。一方面，大學(xué)的學(xué)術(shù)屬性決定了大學(xué)的知識(shí)分子在改革中起關(guān)鍵作用。大學(xué)教授作為學(xué)校重要的學(xué)術(shù)群體，是學(xué)術(shù)權(quán)力的主體，這種權(quán)力來(lái)源于專業(yè)知識(shí)和學(xué)術(shù)能力，是主體的學(xué)術(shù)地位使客體產(chǎn)生自發(fā)的追隨、信服，其作用路徑是自下而上的，這就決定了大學(xué)與政府的關(guān)系并不是絕對(duì)的管理與被管理、服從與被服從的關(guān)系。大學(xué)在本質(zhì)上區(qū)別于受政府管理的一般性“行政單位”，是具有較大自主權(quán)的社會(huì)組織。作為大學(xué)主體的教師應(yīng)該在學(xué)科設(shè)置、教師聘任、學(xué)位授予和招生標(biāo)準(zhǔn)等學(xué)術(shù)領(lǐng)域的問(wèn)題上擁有發(fā)言權(quán)和決策權(quán)。一方面，中國(guó)大學(xué)面臨的問(wèn)題和矛盾錯(cuò)綜復(fù)雜，如果繼續(xù)推行自上而下的改革，會(huì)導(dǎo)致制度在強(qiáng)制實(shí)施中的摩擦成本增加，達(dá)不到預(yù)期收益。相反，以自下而上為特征的需求誘致型制度變遷能夠適應(yīng)大學(xué)不同的改革需求，它是一些個(gè)人或組織為了獲取更多的利益而自覺(jué)發(fā)起和組織的。這種改革的發(fā)起者和推動(dòng)者來(lái)自于大學(xué)內(nèi)部，改革主體基于對(duì)現(xiàn)有制度框架之外的額外利益的追求，具有強(qiáng)烈的改革意愿，對(duì)學(xué)校改革發(fā)展中的問(wèn)題和癥結(jié)有切身的體會(huì)和觸痛，能夠在改革中保持強(qiáng)大的動(dòng)力。

二、構(gòu)建現(xiàn)代大學(xué)制度需要各利益相關(guān)者的共同參與新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)

提出，制度創(chuàng)新的終極動(dòng)力在于追求利益最大化。當(dāng)出現(xiàn)了潛在利益的時(shí)候，現(xiàn)有制度就會(huì)失衡，利益相關(guān)者就會(huì)通過(guò)博弈達(dá)成新的利益均衡。為了保障這個(gè)均衡的利益格局，作為變遷絕對(duì)主體的權(quán)威者就要提出新的制度并加以推行，完成制度的變遷。制度創(chuàng)新的原動(dòng)力在于：作為國(guó)家和社會(huì)主體的個(gè)人、社團(tuán)和政府都企圖在這一過(guò)程中減少實(shí)施成本和摩擦成本，從宏觀上謀取經(jīng)濟(jì)、政治和社會(huì)的最大收益〔2〕。大學(xué)是利益相關(guān)者的集合體，在我國(guó)，教師、行政人員、學(xué)生、出資者、政府是大學(xué)的關(guān)鍵利益相關(guān)者〔3〕。其中，教師是大學(xué)的主體，主要任務(wù)就是“治學(xué)”，完成教學(xué)、科研和社會(huì)服務(wù)工作，積極參與學(xué)校的民主管理，充分發(fā)揮民主監(jiān)督作用；學(xué)生及其家長(zhǎng)作為高等教育的投資者，是學(xué)校教育質(zhì)量提高和價(jià)值提升的受益者，他們作為高等教育的消費(fèi)者，是享受教育服務(wù)的“顧客”或“上帝”；大學(xué)的管理人員和教學(xué)輔助人員是高校管理政策的執(zhí)行者和學(xué)術(shù)工作的服務(wù)者，主要從事管理與服務(wù)工作。這些利益相關(guān)者都有著各自不同的利益訴求：政府和社會(huì)希望大學(xué)在思想意識(shí)、人才培養(yǎng)、科技創(chuàng)新、文化傳承等方面提供智力支持，促進(jìn)社會(huì)和諧，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展；教師希望擁有自由、民主、公平、健康的學(xué)術(shù)環(huán)境和職業(yè)發(fā)展環(huán)境；學(xué)生渴望優(yōu)質(zhì)的教育資源和良好的就業(yè)前景；行政人員追求高效的組織運(yùn)營(yíng)效率，希望獲得職位晉升和優(yōu)厚的薪金待遇等激勵(lì)〔4〕?？傊?，每一個(gè)利益相關(guān)者都希望建立一個(gè)有利于實(shí)現(xiàn)自身利益的制度環(huán)境，實(shí)現(xiàn)自身利益的最大化。所以，制度最終的達(dá)成在于各利益相關(guān)者通過(guò)博弈和協(xié)商，最大限度地接近“帕累托最優(yōu)”，建立一個(gè)使每個(gè)利益群體都盡量滿意的制度。構(gòu)建現(xiàn)代大學(xué)制度就是要充分尊重大學(xué)的教師、學(xué)生以及其他利益相關(guān)者的利益訴求，從而實(shí)現(xiàn)制度的均衡。

三、改革收益大于成本的領(lǐng)域是構(gòu)建現(xiàn)代大學(xué)制度的突破口

構(gòu)建現(xiàn)代大學(xué)制度的成本分為設(shè)計(jì)成本、實(shí)施成本、摩擦成本以及隨機(jī)成本。設(shè)計(jì)成本包括用于探索、研究、設(shè)計(jì)、選擇、談判和締約形成現(xiàn)代大學(xué)制度的初始成本。實(shí)施成本是預(yù)期的制度供給方案得以確立后具體組織實(shí)施的成本。摩擦成本包括因清除原有制度而帶來(lái)的損失和費(fèi)用，新制度在取代舊制度的過(guò)程中產(chǎn)生的摩擦或阻力所需要的費(fèi)用，主要是人力和物力成本，這是新舊制度轉(zhuǎn)換過(guò)程中最主要的成本。如改革中的裁員、考核評(píng)價(jià)指標(biāo)和利益分配標(biāo)準(zhǔn)的重新制定等，都會(huì)觸動(dòng)一部分既得利益者的利益，增加改革的阻力或成本。隨機(jī)成本主要是制度變遷過(guò)程中由于不確定性或偶然因素導(dǎo)致的成本，如改革負(fù)責(zé)人的突然更換、政策的臨時(shí)調(diào)整等。構(gòu)建現(xiàn)代大學(xué)制度的收益主要包括改革給教師、行政人員、學(xué)生、家長(zhǎng)、校友、政府和企業(yè)帶來(lái)預(yù)期收益的總和。就目前而言，構(gòu)建現(xiàn)代大學(xué)制度的最大收益就是大學(xué)自治權(quán)和學(xué)術(shù)自由的回歸帶給利益相關(guān)者的額外收益。在構(gòu)建現(xiàn)代大學(xué)制度的過(guò)程中，收益大于成本的領(lǐng)域往往在那些事關(guān)學(xué)校核心工作、民眾反映呼聲較高、政府已經(jīng)釋放了改革信號(hào)或者已經(jīng)創(chuàng)設(shè)了良好的外部制度環(huán)境的重點(diǎn)和熱點(diǎn)問(wèn)題上。如人才培養(yǎng)問(wèn)題之所以能夠作為改革的突破口，就是因?yàn)椋旱谝?，人才培養(yǎng)質(zhì)量的高低與政府、企業(yè)、大學(xué)的生存以及學(xué)生和家長(zhǎng)等利益相關(guān)者息息相關(guān)，改革的潛在利潤(rùn)巨大。第二，政府精簡(jiǎn)職能、頒布大學(xué)章程、引入第三方評(píng)價(jià)、擴(kuò)大辦學(xué)自主權(quán)等都降低了改革的外部成本。第三，對(duì)大學(xué)的人才培養(yǎng)質(zhì)量、創(chuàng)新能力以及由此帶來(lái)的學(xué)校管理效率和評(píng)價(jià)考核制度等越來(lái)越多的質(zhì)疑，也使得改革的阻力減少，改革變得相對(duì)容易。大學(xué)內(nèi)外部環(huán)境的改變使得更多的利益相關(guān)者發(fā)現(xiàn)了制度外的潛在利潤(rùn)，現(xiàn)有大學(xué)制度框架外的大學(xué)自治權(quán)、教授治學(xué)權(quán)、學(xué)生的民主權(quán)利成為大部分關(guān)鍵利益相關(guān)者的熱切期待。如果把這些領(lǐng)域作為改革的突破口，必將形成以點(diǎn)帶面、以局部帶動(dòng)全局的效應(yīng)，促成現(xiàn)代大學(xué)制度全局的構(gòu)建。

四、校長(zhǎng)和教師是構(gòu)建現(xiàn)代大學(xué)制度的“初級(jí)行動(dòng)團(tuán)體”

當(dāng)存在外部利潤(rùn)而且預(yù)期收益大于預(yù)期成本的條件下，制度創(chuàng)新就必然發(fā)生嗎？答案是否定的。還有一個(gè)非常關(guān)鍵的條件，那就是需要一些新制度安排的“發(fā)明者”或“創(chuàng)新者”在其中發(fā)揮領(lǐng)袖作用，這些人就是制度創(chuàng)新的“初級(jí)行動(dòng)團(tuán)體”。構(gòu)建現(xiàn)代大學(xué)制度的“初級(jí)行動(dòng)團(tuán)體”，一是為大學(xué)掌舵的校長(zhǎng)。從利益相關(guān)者的視角看，作為大學(xué)管理者的校長(zhǎng)是反映利益相關(guān)者需求并具體實(shí)施的決策執(zhí)行人。他們不僅要有敏銳的嗅覺(jué)，能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)制度的不均衡及其潛在的獲利機(jī)會(huì)，同時(shí)還應(yīng)具有強(qiáng)烈的創(chuàng)新動(dòng)機(jī)、準(zhǔn)確的判斷能力和高效的執(zhí)行力。以蔡元培為例，他之所以成為中國(guó)傳統(tǒng)大學(xué)新制度的“發(fā)明創(chuàng)造者”，除了當(dāng)時(shí)的大學(xué)擁有較大的辦學(xué)自主權(quán)之外，還得益于其崇尚學(xué)術(shù)自由的理念與當(dāng)時(shí)北大的衙門(mén)習(xí)氣形成的巨大反差、在政學(xué)兩界的威望、感召力以及堅(jiān)定的改革決心和執(zhí)行力〔5〕。蔡元培的案例說(shuō)明，大學(xué)校長(zhǎng)作為改革的“初級(jí)行動(dòng)團(tuán)體”，要致力于謀求大學(xué)的整體利益以及各利益相關(guān)者的利益最大化。二是謀求學(xué)術(shù)自由的大學(xué)教師?！俺跫?jí)行動(dòng)團(tuán)體”的第二個(gè)組成部分就是大學(xué)中改革愿望最迫切、改革呼聲最高、改革收益最大的利益群體，這類人群是改革的中堅(jiān)力量，能夠?yàn)楦母锾峁?qiáng)勁動(dòng)力，助推和加快改革的進(jìn)程。如學(xué)術(shù)人員、教師和學(xué)生。面對(duì)學(xué)術(shù)權(quán)力被行政權(quán)力擠壓的現(xiàn)實(shí)，大學(xué)的教師和學(xué)術(shù)人員的合理利益訴求無(wú)法滿足，他們要求改革的愿望更加迫切，改革的內(nèi)生動(dòng)力也更加強(qiáng)勁。

五、行政化是中國(guó)大學(xué)制度發(fā)展中的路徑依賴

路徑依賴最早用于經(jīng)濟(jì)學(xué)范疇，后來(lái)被諾思等人用來(lái)解釋制度變遷問(wèn)題。諾思等人認(rèn)為，在制度變遷的過(guò)程中，一旦一個(gè)特殊的系統(tǒng)建立起來(lái)，它就趨于自我維持，不管是否有效，都會(huì)在一定時(shí)間內(nèi)持續(xù)存在并影響其后的制度選擇，就好像進(jìn)入特定的“路徑”，制度變遷只能按照這種路徑走下去，甚至被“鎖定”在某種無(wú)效率的狀態(tài)下，導(dǎo)致停滯〔6〕。諾思把路徑依賴的原因歸結(jié)于“人類社會(huì)諸種文化傳統(tǒng)中所形成的一些非正式約束”。中國(guó)大學(xué)的行政化就是中國(guó)傳統(tǒng)文化在大學(xué)組織中的滲透，而且不斷地產(chǎn)生著規(guī)模報(bào)酬遞增效應(yīng)，使得行政化趨勢(shì)在中國(guó)大學(xué)大行其道，不斷壓制學(xué)術(shù)權(quán)力的發(fā)展，最終進(jìn)入路徑鎖定狀態(tài)。那么，如何才能打破中國(guó)大學(xué)行政化的路徑鎖定，實(shí)現(xiàn)制度創(chuàng)新呢？新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，必須由組織的內(nèi)生力量通過(guò)“創(chuàng)造性破壞”和“有意識(shí)的偏移”產(chǎn)生的內(nèi)部動(dòng)力來(lái)解除。如果內(nèi)生力量?jī)?yōu)勢(shì)明顯，則原有的制度安排和權(quán)力界定被替代，從而完成制度變遷。如果內(nèi)生力量還不足以形成推動(dòng)制度變遷的強(qiáng)大力量，就需引入外生力量或依靠政權(quán)的變化。這就意味著改革的內(nèi)生力量是最徹底也是最堅(jiān)決的改革主體，但是以內(nèi)生力量為主導(dǎo)的改革能否順利實(shí)現(xiàn)，還取決于它與其他利益群體的力量對(duì)比。如果力量不夠，就需要借助于外力。眾所周知，行政權(quán)力和學(xué)術(shù)權(quán)力的二元權(quán)力系統(tǒng)并存是現(xiàn)代大學(xué)的重要特征，在中國(guó)大學(xué)，學(xué)術(shù)權(quán)力的式微和行政權(quán)力的過(guò)分強(qiáng)大形成鮮明對(duì)比，大學(xué)教師的力量明顯處于弱勢(shì)。在這種情況下，突破大學(xué)行政化的路徑鎖定，就應(yīng)該充分借助于外部力量：一方面，要從規(guī)范國(guó)家、政府和大學(xué)的關(guān)系入手，厘清和明確政府在大學(xué)管理和服務(wù)方面的職責(zé)和權(quán)限，制定政府職責(zé)的“負(fù)面清單”。另一方面，要在堅(jiān)持和貫徹黨委領(lǐng)導(dǎo)下的校長(zhǎng)負(fù)責(zé)制的大框架下，建立黨政分開(kāi)、學(xué)術(shù)自由、權(quán)責(zé)明晰的大學(xué)治理體系，明確界定黨委權(quán)力、行政權(quán)力、學(xué)術(shù)權(quán)力的權(quán)力邊界和職能，規(guī)范各種權(quán)力運(yùn)行機(jī)制，杜絕權(quán)力僭越。同時(shí)，更重要的是，大學(xué)校長(zhǎng)和教師作為構(gòu)建現(xiàn)代大學(xué)制度的“初級(jí)行動(dòng)團(tuán)體”和中堅(jiān)力量，要依據(jù)大學(xué)章程，積極爭(zhēng)取并充分行使權(quán)力，加快大學(xué)去行政化的步伐，在構(gòu)建現(xiàn)代大學(xué)制度的歷史進(jìn)程中發(fā)揮更加重要的作用。

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作者：梁淑紅 梁淑琴 單位：華北電力大學(xué)高等教育研究所 呂梁學(xué)院