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一、戰(zhàn)略聯(lián)盟的概念、模式和過(guò)程

1．戰(zhàn)略聯(lián)盟的概念及組織模式

從二十世紀(jì)七八十年代戰(zhàn)略聯(lián)盟興起以來(lái)，越來(lái)越多的公司便不再孤軍奮戰(zhàn)，而是攜手合作，互利共贏。關(guān)于戰(zhàn)略聯(lián)盟的概念，需要用發(fā)展的、動(dòng)態(tài)的視角來(lái)分析。從交易成本理論的角度分析，戰(zhàn)略聯(lián)盟作為市場(chǎng)和企業(yè)實(shí)體的一種過(guò)渡形式，這為企業(yè)提供了一種交易渠道，這有利于企業(yè)個(gè)體交易成本和交易風(fēng)險(xiǎn)的降低。從資源基礎(chǔ)論的視角分析，戰(zhàn)略聯(lián)盟可以結(jié)合聯(lián)盟中個(gè)體的異質(zhì)性和獨(dú)占性資源，以創(chuàng)造新的資源，實(shí)現(xiàn)新的價(jià)值，使個(gè)體資源的價(jià)值得到最大限度的實(shí)現(xiàn)（徐二明等，2012）。從組織學(xué)習(xí)理論的方位分析，戰(zhàn)略聯(lián)盟可以提供知識(shí)共享與學(xué)習(xí)的平臺(tái)，以促進(jìn)聯(lián)盟個(gè)體創(chuàng)新能力的提升。在不同的年代，關(guān)于戰(zhàn)略聯(lián)盟的概念、組織模式，也有著本質(zhì)的差別。在戰(zhàn)略聯(lián)盟興起之初，主要組織模式是股權(quán)式的生產(chǎn)聯(lián)盟；到二十世紀(jì)九十年代，其形式已經(jīng)發(fā)展為以契約型為主的技術(shù)聯(lián)盟；在新時(shí)代，伴隨著互聯(lián)網(wǎng)的迅猛發(fā)展，網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)和知識(shí)經(jīng)濟(jì)的興起，戰(zhàn)略聯(lián)盟的模式又發(fā)展為社會(huì)網(wǎng)絡(luò)聯(lián)盟（胡爭(zhēng)光等，2011）。雖然戰(zhàn)略聯(lián)盟的發(fā)展是與時(shí)俱進(jìn)的，被不斷地賦予新的內(nèi)涵，但其本質(zhì)仍然沒(méi)變。戰(zhàn)略聯(lián)盟依然是由多個(gè)組織實(shí)體為改善競(jìng)爭(zhēng)區(qū)位、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作狀況而通過(guò)正式或非正式協(xié)議達(dá)成的資源共享、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的一種長(zhǎng)期或短期合作共贏模式。

2．戰(zhàn)略聯(lián)盟的價(jià)值訴求及其實(shí)現(xiàn)路徑

企業(yè)在實(shí)施戰(zhàn)略聯(lián)盟的過(guò)程中，對(duì)于聯(lián)盟價(jià)值訴求的選擇是至關(guān)重要的。按照聯(lián)盟價(jià)值活動(dòng)性質(zhì)，可以將戰(zhàn)略聯(lián)盟分為技術(shù)性、服務(wù)性、銷(xiāo)售性和多重活動(dòng)性等聯(lián)盟模式（Porter等，1986）；至于聯(lián)盟的實(shí)現(xiàn)方式，存在授權(quán)契約、合并、供應(yīng)契約（Borys等，1989)，以及非股權(quán)聯(lián)盟和股權(quán)聯(lián)盟（Killing等，1988）等多種路徑。在我國(guó)，企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟主要通兩個(gè)維度來(lái)展開(kāi)，分別是縱向維度和橫向維度?？v向維度的戰(zhàn)略聯(lián)盟主要是以產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)上下游企業(yè)間的協(xié)同為主，表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)鏈的延伸和完善，意在取得范圍經(jīng)濟(jì)效益。如近年崛起的小米手機(jī)，通過(guò)與消費(fèi)者對(duì)話模式，以市場(chǎng)需求為導(dǎo)向推動(dòng)產(chǎn)業(yè)鏈上游企業(yè)開(kāi)展技術(shù)和產(chǎn)品創(chuàng)新。橫向的戰(zhàn)略聯(lián)明則主要是以產(chǎn)業(yè)內(nèi)某產(chǎn)業(yè)環(huán)節(jié)企業(yè)的集聚，表現(xiàn)為區(qū)域塊狀經(jīng)濟(jì)的形成和發(fā)展，意在取得規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益。如浙江省就已形成了興印染業(yè)、嘉興紡織業(yè)、富陽(yáng)造紙業(yè)、余姚白色家電業(yè)等二十多個(gè)水平式戰(zhàn)略聯(lián)盟集聚區(qū)。當(dāng)然，無(wú)論采取哪種聯(lián)盟形式，企業(yè)采取戰(zhàn)略聯(lián)盟的目的都是為了促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新進(jìn)程，獲得長(zhǎng)期或短期收益。

二、開(kāi)放式創(chuàng)新的內(nèi)涵

1．開(kāi)放式創(chuàng)新的概念及其過(guò)程

基于對(duì)很多公司的密切觀察，Chesbrough于2003年開(kāi)創(chuàng)出了一種全新的創(chuàng)新模式———開(kāi)放式創(chuàng)新，他在《Openinnovation:Thenewimperativeforcreatingandprofitingfromtechnology》書(shū)中列出了很多與這個(gè)新模式有關(guān)的實(shí)踐情況。開(kāi)放式創(chuàng)新是指企業(yè)在創(chuàng)新的過(guò)程中，通過(guò)開(kāi)放自己的邊界和創(chuàng)新過(guò)程，達(dá)到同時(shí)利用組織內(nèi)部和外部有的創(chuàng)意、資源、知識(shí)，從而加速創(chuàng)新進(jìn)程，并且利用內(nèi)部和外部多條市場(chǎng)通道來(lái)使創(chuàng)新得以商業(yè)化。在這個(gè)過(guò)程中，開(kāi)放式創(chuàng)新通過(guò)整合內(nèi)外部資源、知識(shí)，使企業(yè)的創(chuàng)新系統(tǒng)更加的開(kāi)放（Chesbrough&Vanhaverbreke等，2006）。這打破了傳統(tǒng)的封閉式創(chuàng)新“閉門(mén)造車(chē)”的瓶頸，使企業(yè)的創(chuàng)新源泉可以來(lái)源于外部，企業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)市場(chǎng)化的渠道也可以來(lái)源于外部，使企業(yè)能夠利用資源互補(bǔ)優(yōu)勢(shì)，提高自身競(jìng)爭(zhēng)力。開(kāi)放式創(chuàng)新強(qiáng)調(diào)企業(yè)邊界的可滲透性，企業(yè)邊界的開(kāi)放，使企業(yè)與外部的界限逐漸模糊，這加強(qiáng)了企業(yè)與外部互動(dòng)的強(qiáng)度和頻率（Gassmann，2006；vonHippel等，2006；Cooper，2008）。因此，開(kāi)放式創(chuàng)新涉及組織內(nèi)外多重技術(shù)資源和多重技術(shù)商業(yè)化渠道（West等，2006）。開(kāi)放式創(chuàng)新只是一種創(chuàng)新范式，根據(jù)開(kāi)放度的不同，企業(yè)可以實(shí)施不同的開(kāi)放式創(chuàng)新模式，例如可以通過(guò)授權(quán)、技術(shù)許可等，開(kāi)放度比較低的形式，也可以通過(guò)企業(yè)之間的合作，例如合資、風(fēng)投等開(kāi)放度比較高的形式，無(wú)論采取哪種形式，取決于企業(yè)自身的情景。

2．開(kāi)放式創(chuàng)新中的開(kāi)放度

開(kāi)放度是指企業(yè)在與外部合作創(chuàng)新時(shí)對(duì)外部創(chuàng)新源的接受、開(kāi)發(fā)和利用程度。處于不同生命周期和產(chǎn)業(yè)環(huán)境的企業(yè)，其創(chuàng)新過(guò)程對(duì)外開(kāi)放的程度顯然是不同的。每個(gè)企業(yè)在不同時(shí)期實(shí)施開(kāi)放式創(chuàng)新的過(guò)程中都有與自身發(fā)展相適應(yīng)的開(kāi)放度。開(kāi)放度包括開(kāi)放深度和開(kāi)放廣度兩種視角。其中，開(kāi)放深度是指在開(kāi)放式創(chuàng)新的過(guò)程中企業(yè)對(duì)組織外創(chuàng)新要素依附的程度；開(kāi)放廣度是指在開(kāi)放式創(chuàng)新的過(guò)程中企業(yè)對(duì)組織外創(chuàng)新要素的利用數(shù)量（Laursen&Salter，2006）。不同企業(yè)之間的知識(shí)交換、知識(shí)共享、知識(shí)轉(zhuǎn)移的頻度體現(xiàn)了企業(yè)在創(chuàng)新過(guò)程中的開(kāi)放度（唐方成等，2007）。客觀地說(shuō)，開(kāi)放式創(chuàng)新模式在創(chuàng)新的過(guò)程并不是適合所有行業(yè)，在一些沒(méi)有受到威脅的行業(yè)，封閉式創(chuàng)新仍行之有效（Ches-brough，2006）。企業(yè)的開(kāi)放度受到企業(yè)內(nèi)外部諸多因素的影響和制約，如項(xiàng)目合作的個(gè)數(shù)（陳勁等，2012）、技術(shù)特性（李平等，2014）、外部創(chuàng)新要素利用頻率（陳玨芬等，2008）、自身保護(hù)程度和企業(yè)外部創(chuàng)新要素的數(shù)量（Dahlandera等，2010）。雖然研究人員對(duì)開(kāi)放度及其影響的看法琳瑯滿目，但大都認(rèn)為，開(kāi)放式創(chuàng)新能力不但受組織內(nèi)部知識(shí)管理、資源狀況、學(xué)習(xí)能力的影響，而且還受外部知識(shí)特性、經(jīng)營(yíng)環(huán)境、網(wǎng)絡(luò)關(guān)系等因素的影響。至于開(kāi)放度與創(chuàng)新績(jī)效關(guān)系的研究，中外學(xué)者通過(guò)實(shí)證研究，基本證實(shí)了開(kāi)放度與創(chuàng)新績(jī)效呈倒U型關(guān)系，即在開(kāi)放度提高初期，創(chuàng)新績(jī)效隨著開(kāi)放度的提高而提高，但過(guò)度開(kāi)放又會(huì)帶來(lái)創(chuàng)新績(jī)效的下滑（Laursen等，2006；陳鈺芬等，2008）。但是，是否存在“最佳開(kāi)放度”？若有，又應(yīng)該是多少？盡管理論研究者和企業(yè)家頗為關(guān)心，尚莫衷一是。畢竟對(duì)于所謂有經(jīng)驗(yàn)驅(qū)動(dòng)型產(chǎn)業(yè)的企業(yè)，陳鈺芬等（2008）卻又認(rèn)為其創(chuàng)新開(kāi)放度與創(chuàng)新績(jī)效呈現(xiàn)出正向的線性相關(guān)關(guān)系。

三、戰(zhàn)略聯(lián)盟與開(kāi)放式創(chuàng)新

1．知識(shí)共享視角的戰(zhàn)略聯(lián)盟與開(kāi)放式創(chuàng)新

戰(zhàn)略聯(lián)盟是匯集不同知識(shí)的集合體，它既能為開(kāi)放式創(chuàng)新企業(yè)提供穩(wěn)定的外部知識(shí)源。又為聯(lián)盟內(nèi)企業(yè)間的知識(shí)轉(zhuǎn)移、知識(shí)共享、知識(shí)學(xué)習(xí)、知識(shí)合作提供一個(gè)良好的平臺(tái)，以創(chuàng)造新的知識(shí)。戰(zhàn)略聯(lián)盟內(nèi)企業(yè)之間知識(shí)的交換轉(zhuǎn)移能提高企業(yè)的研發(fā)能力和創(chuàng)新績(jī)效（Shropshire，2010）。在聯(lián)盟內(nèi)其他企業(yè)知識(shí)的支撐和技術(shù)的支持下，企業(yè)對(duì)知識(shí)的發(fā)明、轉(zhuǎn)變、創(chuàng)新能力，也會(huì)逐漸得到增強(qiáng)（李浩，2012）。戰(zhàn)略聯(lián)盟內(nèi)外的知識(shí)流轉(zhuǎn)速度越快，聯(lián)盟內(nèi)企業(yè)吸收能力和動(dòng)態(tài)能力就越比其他非聯(lián)盟企業(yè)更強(qiáng)，聯(lián)盟外的知識(shí)轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新的程度也就越高，這些知識(shí)轉(zhuǎn)化為持續(xù)創(chuàng)新能力的可能性也就越高。

2．學(xué)習(xí)理論視度的戰(zhàn)略聯(lián)盟與開(kāi)放式創(chuàng)新

企業(yè)只有通過(guò)組織學(xué)習(xí)才能實(shí)施開(kāi)放式創(chuàng)新（Chesbrough，2006），組織學(xué)習(xí)是企業(yè)實(shí)施開(kāi)放式創(chuàng)新的關(guān)鍵（任寒青等，2006）。戰(zhàn)略聯(lián)盟是成員之間彼此學(xué)習(xí)，獲取新知識(shí)，并與自己的經(jīng)營(yíng)實(shí)踐和知識(shí)資源進(jìn)行有效地整合的過(guò)程（周建等，2006)。企業(yè)個(gè)體之間互相學(xué)習(xí)，把企業(yè)內(nèi)的知識(shí)、技術(shù)、創(chuàng)新，向外部傳播和轉(zhuǎn)移，以便彼此都能獲取新知識(shí)和創(chuàng)新，并把它們與自己的知識(shí)、技術(shù)進(jìn)行有效重組（余雅風(fēng)等，2002）。戰(zhàn)略聯(lián)盟能夠?yàn)槠髽I(yè)間的相互學(xué)習(xí)，提供一個(gè)有效途徑，聯(lián)盟內(nèi)的企業(yè)是由具有共同的學(xué)習(xí)愿景而結(jié)合起來(lái)的，這種彼此之間的學(xué)習(xí)，使得企業(yè)內(nèi)部的知識(shí)流不斷向外部溢出，與此同時(shí)，也不斷的有新的知識(shí)流向企業(yè)內(nèi)部流入，這迫使企業(yè)的邊界變的疏松多孔，學(xué)習(xí)外部知識(shí)，成為每個(gè)企業(yè)必須進(jìn)行的活動(dòng)，在學(xué)習(xí)的過(guò)程中企業(yè)的創(chuàng)新能力不斷提高，并且企業(yè)共同學(xué)習(xí)聯(lián)盟外的知識(shí)，又使整個(gè)聯(lián)盟的創(chuàng)新能力得到增強(qiáng)。企業(yè)間的互相學(xué)習(xí)，使得企業(yè)能夠利用組織以外的資源和知識(shí)進(jìn)行創(chuàng)新，還能利用企業(yè)外的渠道實(shí)現(xiàn)內(nèi)部創(chuàng)新成果的商業(yè)化，這有利于企業(yè)有效地實(shí)施開(kāi)放式創(chuàng)新。聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)中的這種學(xué)習(xí)，使企業(yè)的研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)不斷降低，研發(fā)費(fèi)用也得到節(jié)約，研發(fā)周期不斷變短。在聯(lián)盟企業(yè)個(gè)體的創(chuàng)新過(guò)程中，不知不覺(jué)，已經(jīng)采取了開(kāi)放式創(chuàng)新的范式。聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)，為聯(lián)盟中的互相學(xué)習(xí)，提供了渠道，也打開(kāi)了企業(yè)的邊界，使企業(yè)在創(chuàng)新過(guò)程中表現(xiàn)出了一定的開(kāi)放度，這種開(kāi)放度，為企業(yè)實(shí)施開(kāi)放式創(chuàng)新，提高創(chuàng)新能力提供了一條路徑。

3．資源理論視角的戰(zhàn)略聯(lián)盟與開(kāi)放式創(chuàng)新

資源基礎(chǔ)理論認(rèn)為，戰(zhàn)略聯(lián)盟企業(yè)之間具有的互補(bǔ)性資源，能夠使聯(lián)盟內(nèi)的企業(yè)利用其他企業(yè)的優(yōu)勢(shì)資源，加快自身的研發(fā)效率，而且聯(lián)盟內(nèi)的這些互補(bǔ)性資源能促進(jìn)企業(yè)間的合作創(chuàng)新，這才最有可能創(chuàng)造出新價(jià)值（Madhok等，1998），這不但能使聯(lián)盟企業(yè)獲得范圍經(jīng)濟(jì)，還可以開(kāi)發(fā)出新技能和資源（Michael等，2001），從而提高聯(lián)盟中的創(chuàng)新（徐二明等2012）。因此，戰(zhàn)略聯(lián)盟能為企業(yè)提供對(duì)提高競(jìng)爭(zhēng)區(qū)位有巨大作用的獨(dú)特資源，企業(yè)資源的稟賦差異性，在企業(yè)形成戰(zhàn)略聯(lián)盟的過(guò)程中起著關(guān)鍵作用（Stuart，2000）。企業(yè)選擇戰(zhàn)略聯(lián)盟通常就是為了整合聯(lián)盟內(nèi)企業(yè)的異質(zhì)資源（劉益等，2003）。在開(kāi)放式創(chuàng)新的過(guò)程中，企業(yè)需要不斷的獲取、整合、利用外部有價(jià)值的資源，并借以激活封閉式創(chuàng)新模式下可能被拋棄的技術(shù)或知識(shí)。戰(zhàn)略聯(lián)盟企業(yè)之間的資源互補(bǔ)，能給所合作的研發(fā)項(xiàng)目或創(chuàng)新增添新的動(dòng)力，促使企業(yè)個(gè)體的創(chuàng)新不再局限于自身所擁有的有限資源。戰(zhàn)略聯(lián)盟伙伴之間的資源流動(dòng)，能夠加快各企業(yè)開(kāi)放式創(chuàng)新的步伐，使企業(yè)原本擁有資源的價(jià)值在聯(lián)盟中的得到最大限度的發(fā)揮，超越企業(yè)在非聯(lián)盟狀態(tài)下的價(jià)值。如果企業(yè)能夠選擇通過(guò)其他更好的模式利用和開(kāi)發(fā)資源，那么戰(zhàn)略聯(lián)盟也就失去了其價(jià)值，開(kāi)放式創(chuàng)新也就不能像現(xiàn)在這么盛行。因此，戰(zhàn)略聯(lián)盟能夠給企業(yè)實(shí)施開(kāi)放式創(chuàng)新提供源源不斷的外部資源，也使聯(lián)盟內(nèi)企業(yè)把開(kāi)放式創(chuàng)新模式，當(dāng)成一種例行的創(chuàng)新模式。

四、結(jié)論與啟示

戰(zhàn)略聯(lián)盟和開(kāi)放式創(chuàng)新在提高企業(yè)創(chuàng)新能力、競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)方面都發(fā)揮著重要作用。戰(zhàn)略聯(lián)盟的本質(zhì)是基于知識(shí)、學(xué)習(xí)、資源的聯(lián)盟，其過(guò)程就是知識(shí)、資源的共享、轉(zhuǎn)移和學(xué)習(xí)，這些活動(dòng)發(fā)生在聯(lián)盟內(nèi)部和聯(lián)盟成員內(nèi)，前者主要是整個(gè)聯(lián)盟的開(kāi)始、實(shí)施以及提升活動(dòng)，后者主要是聯(lián)盟成員內(nèi)部的知識(shí)、資源整合活動(dòng)（Nonaka等，1995；Szulanski，2000；Inkpen，2008；周建等，2006）。

由于聯(lián)盟企業(yè)之間是被正式或非正式的協(xié)議綁定起來(lái)的，所以這些企業(yè)之間有著比其他非聯(lián)盟企業(yè)更長(zhǎng)期穩(wěn)定的知識(shí)合作，這些長(zhǎng)期的創(chuàng)新合作，使企業(yè)開(kāi)放深度有所增加。而且戰(zhàn)略聯(lián)盟通常包含兩個(gè)或兩個(gè)以上的企業(yè)，如果一個(gè)企業(yè)具有不同的聯(lián)盟，那么這在一定程度上增加了聯(lián)盟內(nèi)另一個(gè)企業(yè)合作者的數(shù)量。這也就說(shuō)明了戰(zhàn)略聯(lián)盟會(huì)使企業(yè)開(kāi)放度變大。企業(yè)開(kāi)放度的增大，會(huì)使企業(yè)從更為廣闊的范圍搜索合作者或者創(chuàng)新源，這有利開(kāi)放式創(chuàng)新能力的提高。

而開(kāi)放式創(chuàng)新是企業(yè)在創(chuàng)新過(guò)程中吸收、整合、利用、擴(kuò)散組織內(nèi)外部的知識(shí)，從本質(zhì)上分析，開(kāi)放式創(chuàng)新意味著有價(jià)值的知識(shí)呈廣泛分布，即使是最有能力的研發(fā)組織也必須把識(shí)別、獲取和利用外部知識(shí)源作為創(chuàng)新的核心手段。戰(zhàn)略聯(lián)盟內(nèi)的客觀存在，能夠使聯(lián)盟內(nèi)的開(kāi)放式創(chuàng)新更方便的實(shí)施，因此很多學(xué)者把戰(zhàn)略聯(lián)盟看成是實(shí)施開(kāi)放式創(chuàng)新的一種組織模式（Bianchi等，2011），而具有開(kāi)放式創(chuàng)新能力的企業(yè)，又能夠促進(jìn)消除聯(lián)盟內(nèi)的信息不對(duì)稱，促進(jìn)聯(lián)盟的長(zhǎng)期合作發(fā)展，維持聯(lián)盟的穩(wěn)定（張忠德等，2014）。從這個(gè)角度分析，戰(zhàn)略聯(lián)盟與開(kāi)放式創(chuàng)新具有互相作用、相互促進(jìn)的關(guān)系。

作者：李濤單位：東北財(cái)經(jīng)大學(xué)