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環(huán)境保護(hù)和治理的國(guó)際合作，已經(jīng)復(fù)雜到無(wú)法準(zhǔn)確辨析孰是孰非、誰(shuí)真正受益誰(shuí)真正受損的地步。相互推諉、相互指責(zé)只能惡化全球性公約變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)的困境。既然短期內(nèi)這個(gè)全球公約無(wú)法實(shí)現(xiàn)，如果我們僅僅等待而不付諸任何行動(dòng)，可能最終只能接受環(huán)境的惡化乃至最終的人類災(zāi)難。我們能否主動(dòng)走出這個(gè)集體行動(dòng)的困境？我們是否還有別的選擇？

一、環(huán)境保護(hù)傳統(tǒng)治理的困境

環(huán)境保護(hù)治理，是一個(gè)典型的公共物品，最明顯的特征就是其成果的低排他性。傳統(tǒng)的集體行動(dòng)理論給出了非常悲觀的推斷，沒(méi)有任何個(gè)體會(huì)自愿地增加自己的成本，比如改變自己在節(jié)能減排上的行動(dòng)，以滿足全人類在環(huán)境保護(hù)上的共同利益。因此理論認(rèn)為一個(gè)外部的強(qiáng)制干預(yù)是唯一的解決方式。因此，這也是為什么大家都在期待一個(gè)新的全球性的協(xié)議來(lái)引導(dǎo)全世界的能源消耗和污染排放——京都議定書(shū)不僅沒(méi)有達(dá)到一個(gè)全球覆蓋式的公約，其本身的標(biāo)準(zhǔn)也受到許多批評(píng)家和環(huán)保主義者的質(zhì)疑?？上У氖牵?qū)哟紊衔覀儾淮嬖谝粋€(gè)所謂的強(qiáng)權(quán)政府。因此，寄希望于“從上向下”式的集權(quán)治理是不現(xiàn)實(shí)的。實(shí)際中，在強(qiáng)權(quán)管理的期待之外，世界范圍內(nèi)出現(xiàn)了一系列以市場(chǎng)機(jī)制為導(dǎo)向的自發(fā)治理機(jī)制。比如，雖然美國(guó)最終沒(méi)有簽署京都議定書(shū)，但是美國(guó)已經(jīng)有1026個(gè)城市自發(fā)加入了“美國(guó)市長(zhǎng)級(jí)氣候保護(hù)協(xié)商會(huì)議（U.S.ConferenceofMayors’ClimateProtectionAgreement）”，這個(gè)市長(zhǎng)級(jí)會(huì)議的目的就是實(shí)現(xiàn)在1990年排放水平基礎(chǔ)上進(jìn)一步減排5%。美國(guó)很多大學(xué)校園也設(shè)計(jì)了一系列的激勵(lì)機(jī)制，比如，在校園中進(jìn)行在降低能源消耗和降低排放上各式各樣的競(jìng)賽活動(dòng)并把優(yōu)勝者及時(shí)地公布于眾，這種非經(jīng)濟(jì)激勵(lì)的措施很好地實(shí)現(xiàn)了減排降耗的效果。據(jù)一項(xiàng)報(bào)告顯示，這種非物質(zhì)激勵(lì)在一些大學(xué)中有效降低了32%的用電量。

在世界其他范圍，也有很多地方性的自發(fā)嘗試。比如，倫敦對(duì)城市中心區(qū)每天在早上7點(diǎn)至晚上6點(diǎn)間通行的車(chē)輛征收8英鎊的擁堵費(fèi)，這個(gè)基于經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)的手段至少在初期確實(shí)改善了倫敦的交通狀況，比如前三年（2003-2006）倫敦的二氧化碳排放降低了20%。當(dāng)然，后來(lái)規(guī)則上的漏洞抵消了經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)的手段的效果。另外，各國(guó)政府也在探索碳匯市場(chǎng)交易的方式來(lái)激勵(lì)環(huán)境保護(hù)的行為。比如，美國(guó)從2005年起逐步在美國(guó)東北部和中大西洋區(qū)的10個(gè)州實(shí)施了“區(qū)域溫室氣體倡議（RegionalGreenhouseGasInitiative,RGGI）”，這個(gè)RGGI實(shí)際上就是一個(gè)區(qū)域性質(zhì)的“總量控制和交易（CapandTrade）”的減排管制方式。歐盟也建立了歐盟排放交易計(jì)劃（EuropeanUnionEmissionsTradingScheme,EU-ETS），這種計(jì)劃實(shí)際上是一種“信用授權(quán)和交易（CreditandTrade）”的減排管制方式。聯(lián)合國(guó)建立了清潔發(fā)展機(jī)制（CleanDevelopmentMechanism,CDM），世界銀行在發(fā)展中國(guó)家范圍內(nèi)建立了碳匯基金（PrototypeCarbonFund）。這些都是當(dāng)前世界范圍內(nèi)探索自發(fā)減排嘗試的典型性措施。但是，不可否認(rèn)的是，現(xiàn)有的各種以市場(chǎng)為導(dǎo)向的措施仍然面臨諸多問(wèn)題。最明顯的就是污染的轉(zhuǎn)移或溢出效應(yīng)（Leakageeffects）。這種溢出效應(yīng)包含兩種情況。第一種是區(qū)位上的溢出效應(yīng)，主要是污染從控制區(qū)轉(zhuǎn)向了非控制區(qū)，而污染排放的總量沒(méi)有任何減少。比如，歐盟排放交易計(jì)劃和美國(guó)的區(qū)域溫室氣體倡議實(shí)際上導(dǎo)致了將原本在歐洲或者美國(guó)的生產(chǎn)排放轉(zhuǎn)移到了亞洲或非洲等發(fā)展中國(guó)家，因?yàn)楹笳邲](méi)有所謂的污染排放的控制政策。第二種是市場(chǎng)上的溢出效應(yīng)，主要是從因?yàn)槲廴究刂苹蜓a(bǔ)貼導(dǎo)致的目標(biāo)區(qū)域內(nèi)相關(guān)的產(chǎn)品的市場(chǎng)價(jià)格的變化，進(jìn)而影響到非目標(biāo)區(qū)域的相關(guān)產(chǎn)品的生產(chǎn)行為。比如，因?yàn)樵谙拗茀^(qū)內(nèi)禁止砍伐導(dǎo)致的林木價(jià)格的升高，而價(jià)格的升高很可能會(huì)刺激其他未限制區(qū)的林木的過(guò)度砍伐。可以看出，正是因?yàn)檫@類環(huán)保計(jì)劃不是全覆蓋式，其效果就被降低了。另外，以市場(chǎng)為導(dǎo)向、以經(jīng)濟(jì)激勵(lì)為手段的環(huán)保措施還可能導(dǎo)致投機(jī)的現(xiàn)象。比如，京都議定書(shū)認(rèn)定了幾種高全球變暖潛能值（GWP值）的氣體，包括R22和HFC23等。聯(lián)合國(guó)的清潔發(fā)展機(jī)制（CDM）允許那些主動(dòng)消除高GWP值的氣體的個(gè)體獲得相應(yīng)的減排信用額度，而這種額度可以在CDM的市場(chǎng)中進(jìn)行出售而獲得補(bǔ)貼。比如，通過(guò)CDM機(jī)制，生產(chǎn)制冷劑的企業(yè)通過(guò)消除HFC-23而獲得大量的核準(zhǔn)的減排量（CertifiedEmissionReports,CERs），這些額度在歐盟等碳交易市場(chǎng)出售，從而給企業(yè)帶來(lái)了“額外”收益。結(jié)果，這種補(bǔ)貼機(jī)制卻誘致了一些企業(yè)的投機(jī)行為，即企業(yè)主動(dòng)生產(chǎn)HFC23并銷(xiāo)毀然后通過(guò)CDM獲益，實(shí)際上這些企業(yè)對(duì)減少HFC23并沒(méi)有直接的幫助。這些以市場(chǎng)機(jī)制導(dǎo)向的環(huán)保措施出現(xiàn)的缺陷或問(wèn)題，揭示了環(huán)境保護(hù)的另一個(gè)特征就是不確定性。這種不確定性不僅是其正的或者負(fù)的外部性的不確定，還包括人類無(wú)法對(duì)其進(jìn)行準(zhǔn)確地衡量和認(rèn)知。這樣，人類的機(jī)會(huì)主義行為就會(huì)增加，造成市場(chǎng)機(jī)制的失效。

綜上所述，這些傳統(tǒng)管理措施困境的本質(zhì)原因就是環(huán)境保護(hù)這種公共物品的低排他性和不確定性，進(jìn)而造成了個(gè)體的機(jī)會(huì)主義行為。而一旦這種行為過(guò)多，必然會(huì)損害更多人的合作意愿，結(jié)果就是使得環(huán)境保護(hù)落入了一種“公地悲劇”的結(jié)局。即使大家可能都有改變的愿望，但每個(gè)人面臨的決策卻類似于“囚徒的困境”。

二、治理結(jié)構(gòu)的創(chuàng)新：超越傳統(tǒng)的視角

傳統(tǒng)的“集體行動(dòng)”理論的悲觀論調(diào)似乎終結(jié)了人類在環(huán)境保護(hù)合作上的一切希望。我們無(wú)法從自己挖的陷阱中走出，除非有人從外面幫我們一把。但是，這種傳統(tǒng)的理論似乎過(guò)于盛行，以至于似乎沒(méi)有人去關(guān)注這個(gè)理論本身是否站得住腳？至少有兩個(gè)方面的原因使得我們值得去思考傳統(tǒng)的集體行動(dòng)的理論是否是適宜的理論。第一，小范圍內(nèi)的環(huán)境保護(hù)的集體行動(dòng)并沒(méi)有出現(xiàn)“一邊倒”的困境，總是有很多案例顯示小范圍的人類確實(shí)走出了困境；第二，環(huán)境保護(hù)的收益并不僅僅是一個(gè)“公共物品”，它確實(shí)也存在一些“私人物品”的特征，進(jìn)而可能會(huì)引致合作的可能。首先，傳統(tǒng)的集體行動(dòng)困境缺乏一貫的證據(jù)支撐。近期有人專門(mén)回顧了與環(huán)境保護(hù)相關(guān)的集體行動(dòng)的實(shí)證證據(jù)在詳細(xì)審視見(jiàn)諸文獻(xiàn)的個(gè)案研究、中觀研究和宏觀研究中（既包括田野調(diào)查，也包括實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)或者基于計(jì)算機(jī)技術(shù)的多智能體模擬等），發(fā)現(xiàn)即使有很多所謂的“搭便車(chē)”的現(xiàn)象，但也有大量的案例中出現(xiàn)了令人驚訝的個(gè)體之間的合作。所以，這就值得我們思考，如果我們要解決環(huán)境保護(hù)集體行動(dòng)的困境，是否真的只能從傳統(tǒng)的悲觀理論入手？

同時(shí)，我們也應(yīng)該看到，對(duì)于諸如溫室氣體減排的努力不是絕對(duì)的“公共物品”，它有可能是某種“私人物品”的副產(chǎn)品。比如，一個(gè)家庭在考慮是否買(mǎi)一輛節(jié)油的汽車(chē)，可能更多的因素是節(jié)油的汽車(chē)后期能夠節(jié)省用車(chē)成本，但當(dāng)該家庭購(gòu)買(mǎi)了節(jié)油汽車(chē)時(shí)他們確實(shí)也對(duì)減少二氧化碳排放做出了貢獻(xiàn)。一個(gè)社區(qū)為了提高整體的美觀和降低生活成本，統(tǒng)一設(shè)計(jì)并安裝了太陽(yáng)能裝置以及污水處理系統(tǒng)，這樣不僅他們自己生活質(zhì)量得到提高，也對(duì)溫室氣體排放做出了貢獻(xiàn)。一個(gè)城市為了解決交通擁堵，對(duì)汽車(chē)的行駛進(jìn)行一定的限制，在緩解了交通擁堵的同時(shí)，也對(duì)減少排放做出了貢獻(xiàn)。一個(gè)國(guó)家為了適應(yīng)國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)而淘汰了大量的高耗能和高污染的產(chǎn)業(yè)，在優(yōu)化了自身的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的同時(shí)也減少了排放。這些例子還有很多，關(guān)鍵就是都給出了傳統(tǒng)集體行動(dòng)困境理論不曾關(guān)注的問(wèn)題：首先，集體中的個(gè)體在一定的條件下是會(huì)出現(xiàn)主動(dòng)的合作；第二，集體行動(dòng)不一定是以犧牲個(gè)體利益最大化為代價(jià)的，也可能出現(xiàn)在滿足個(gè)體利益的基礎(chǔ)上同時(shí)實(shí)現(xiàn)了集體行動(dòng)。這就給我們?cè)诮鉀Q當(dāng)前環(huán)境保護(hù)治理上的困境提出了一個(gè)新的視角。我們實(shí)際上可以不依賴于外界的強(qiáng)制規(guī)則來(lái)實(shí)現(xiàn)集體行動(dòng)，我們也可以不等到環(huán)境污染對(duì)每個(gè)人切身利益產(chǎn)生影響的時(shí)候（即外部性被內(nèi)部化或者類似于公共品被私有化），才來(lái)主動(dòng)改變自己的行為。當(dāng)我們認(rèn)識(shí)到我們之間有信任和互惠，當(dāng)我們認(rèn)識(shí)到環(huán)境保護(hù)的收益是多層次和多方面的，那么我們可以在強(qiáng)權(quán)管理和市場(chǎng)內(nèi)化兩者之間找到第三條路。這第三條路就是公共資源管理中常說(shuō)的多中心治理的模式（PolycentricGovernance）。多中心治理模式最初是上世紀(jì)60年代提出的一種關(guān)注特大都市中眾多的公共或私人組織在提供公共服務(wù)上究竟是一種混亂管理，還是一種潛在的、高效的秩序安排。多中心治理，是指由在正式關(guān)系上相互獨(dú)立的多個(gè)決策中心組成的，在一定程度因相互之間的競(jìng)爭(zhēng)性而彼此關(guān)注，又會(huì)在一定條件下主動(dòng)尋求合作，當(dāng)出現(xiàn)沖突時(shí)還可以尋求一個(gè)共同的上級(jí)進(jìn)行裁定。從一定意義上看，這樣的“混亂”實(shí)際上可以看作是一種“系統(tǒng)”。

多中心治理的模式，實(shí)際上為我們?nèi)颦h(huán)境保護(hù)的治理提供了一條新的途徑。我們不再需要一個(gè)明確的外部強(qiáng)權(quán)，而是通過(guò)不同國(guó)家、不同區(qū)域、不同組織和不同個(gè)人在保持獨(dú)立關(guān)系的前提下，在面臨著競(jìng)爭(zhēng)和合作的訴求下，在滿足個(gè)體利益的基礎(chǔ)上，為全球的環(huán)境保護(hù)做出不斷地積累性的貢獻(xiàn)——全球的環(huán)境保護(hù)，此時(shí)就不再是一個(gè)“一夜之間”就要實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)，而是一種逐漸積累的過(guò)程。這個(gè)逐漸積累，既是指每個(gè)人在獲得自身利益的同時(shí)，對(duì)環(huán)境保護(hù)的正的外部性；同時(shí)也指的是每個(gè)人在造成環(huán)境污染的同時(shí)，能夠主動(dòng)減少一些損害。個(gè)人、組織、地區(qū)、國(guó)家等在不同的層次上承擔(dān)著多中心中的一個(gè)中心的角色。這些中心在特定信息和知識(shí)上具有特定的優(yōu)勢(shì)，同時(shí)也能夠自動(dòng)地去向他人學(xué)習(xí)，關(guān)鍵是他人也是在進(jìn)行著不斷的試錯(cuò)（trail-and-error）過(guò)程。當(dāng)越來(lái)越多的中心加入了這個(gè)治理結(jié)構(gòu)，所謂的集體行動(dòng)中自私、缺少奉獻(xiàn)、獨(dú)裁、歧視等問(wèn)題就可能被自動(dòng)解決。多中心的方式在相互監(jiān)督、學(xué)習(xí)和調(diào)整方面具備著值得肯定的優(yōu)勢(shì)。這種多中心的治理模式，在環(huán)境保護(hù)治理上至少有兩點(diǎn)優(yōu)勢(shì)。第一，它避免了陷入傳統(tǒng)的集體行動(dòng)理論而無(wú)法自拔——我們可以放棄等待全球統(tǒng)一的規(guī)則而開(kāi)始行動(dòng)；第二，正如前面所說(shuō)，當(dāng)個(gè)體（子中心）認(rèn)識(shí)到環(huán)保的多層次、多方面的收益，尤其是存在個(gè)體利益最大化基礎(chǔ)上的集體利益最大化的可能，而且雖是小范圍的努力但卻可以不斷積累和放大，我們就可以大膽地?cái)嘌晕磥?lái)在降低排放等環(huán)保措施上會(huì)有更多的自愿行為的出現(xiàn)。

三、中國(guó)當(dāng)前的環(huán)境治理路徑的選擇

對(duì)于環(huán)境保護(hù)問(wèn)題，我們應(yīng)該認(rèn)識(shí)到不作為而等待全世界一致的行動(dòng)是最危險(xiǎn)的選擇。與其那樣，不如我們和其他有著類似認(rèn)識(shí)的國(guó)家一起先行動(dòng)起來(lái)——這已經(jīng)是多中心治理的模式了。而對(duì)于中國(guó)來(lái)說(shuō)，最主要的也是在中國(guó)內(nèi)部形成類似的多中心治理的理念和規(guī)則。

首先，我們要理解中國(guó)的環(huán)境治理是屬于世界環(huán)境保護(hù)多中心治理中的子中心，我們本身應(yīng)該在與其他國(guó)家在環(huán)境保護(hù)上建立好一個(gè)獨(dú)立、競(jìng)爭(zhēng)但又合作的關(guān)系。我們既不做“冤大頭”，也不能做一個(gè)自利的國(guó)家。我們能做的是，在維護(hù)本國(guó)利益的基礎(chǔ)上，實(shí)現(xiàn)世界環(huán)境保護(hù)的正效應(yīng)，在各國(guó)之間的相互學(xué)習(xí)過(guò)程中樹(shù)立自己的地位和榜樣。

其次，在國(guó)內(nèi)我們也應(yīng)該從中央強(qiáng)制性的集權(quán)管理思路中跳出來(lái)，理解多中心的治理模式可能效果會(huì)更好。這種多中心的模式是發(fā)揮地方、企業(yè)、個(gè)人的主觀意愿，在維護(hù)各自利益的同時(shí)，讓大家認(rèn)識(shí)到自身利益與環(huán)境保護(hù)之間的同向聯(lián)系，避免個(gè)人利益的無(wú)限膨脹，同時(shí)在相互學(xué)習(xí)中形成互利互惠和信任。

再者，對(duì)當(dāng)前的以個(gè)人利益和經(jīng)濟(jì)利益為導(dǎo)向的非合作行為，政府既可以運(yùn)用強(qiáng)制性的干預(yù)措施，改變行為人的預(yù)期，也可以通過(guò)一種積累性的非經(jīng)濟(jì)利益導(dǎo)向，培養(yǎng)一種合適的環(huán)保的價(jià)值觀。這些包含在了當(dāng)前政府的環(huán)境保護(hù)的管制措施和公益宣傳中?？赡芎芏嗳藭?huì)質(zhì)疑上述建議的有效性，但環(huán)境保護(hù)本身就是一種積累性和漸進(jìn)性的活動(dòng)。我們不必要糾結(jié)某種具體的措施的效果，只要堅(jiān)信長(zhǎng)期上必然的價(jià)值。建立一種多中心的治理機(jī)制，實(shí)現(xiàn)合作的分權(quán)化和市場(chǎng)化，促進(jìn)信息的交流和信任的產(chǎn)生。單個(gè)中心針對(duì)自己面臨的問(wèn)題進(jìn)行有限理性的設(shè)計(jì)，然后根據(jù)實(shí)際問(wèn)題的需要而不斷“摩擦”、“碰撞”、“消耗”、“協(xié)調(diào)”。更高層次的決策者只需要建立一個(gè)利于“摩擦—碰撞—消耗—協(xié)調(diào)”的機(jī)制，理論和現(xiàn)實(shí)的脫節(jié)則可以相對(duì)低成本地就地解決了。

作者：譚榮單位：浙江大學(xué)公共管理學(xué)院副教授、博士生導(dǎo)師