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一

進入新的世紀(jì)，世界各國政府都在思考和部署新的經(jīng)濟與社會發(fā)展戰(zhàn)略。中國作為世界上最大的發(fā)展中國家，為了保持經(jīng)濟的持續(xù)快速健康發(fā)展，為了應(yīng)對加入世貿(mào)組織后的各種機遇和挑戰(zhàn)，必須把加快科技進步和創(chuàng)新置于經(jīng)濟與社會發(fā)展的優(yōu)先地位。這是符合當(dāng)代經(jīng)濟、科技發(fā)展規(guī)律的重大決策。

我們必須清醒地看到，盡管我國在“九五”期間科技事業(yè)取得了較快的發(fā)展，但在許多發(fā)展領(lǐng)域還存在著一些亟待解決的矛盾和問題。比如，我國在實現(xiàn)從以跟蹤模仿為主向加強原始性創(chuàng)新為主的轉(zhuǎn)變、以強調(diào)單項技術(shù)突破為主向加強技術(shù)的創(chuàng)新與集成轉(zhuǎn)變、以強調(diào)技術(shù)導(dǎo)向為主向加強產(chǎn)品和產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向為主轉(zhuǎn)變等方面，還有相當(dāng)大的差距和不足。另外，近年來我國的科技投入雖然有了較大增加，但仍然落后于發(fā)達(dá)國家和新興工業(yè)化國家，甚至低于一些發(fā)展中國家的水平；科技進步對調(diào)整經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)和培育新興產(chǎn)業(yè)的影響與帶動作用還不夠顯著；全社會科技力量協(xié)調(diào)運作和有限科技資源的整合利用還有待于進一步加強。面對這些問題，我們在發(fā)展戰(zhàn)略和對策方面必須科學(xué)地予以應(yīng)對。當(dāng)前，首先要對科技發(fā)展的思路做必要的調(diào)整：

第一，調(diào)整科技創(chuàng)新戰(zhàn)略的指導(dǎo)思想，更加強調(diào)原始性創(chuàng)新，力爭實現(xiàn)科學(xué)技術(shù)發(fā)展的跨越。當(dāng)代國際科技和經(jīng)濟發(fā)展格局正在發(fā)生深刻的變化，突出表現(xiàn)在產(chǎn)業(yè)競爭加速由生產(chǎn)階段前移到研究開發(fā)階段。原始性創(chuàng)新作為技術(shù)創(chuàng)新的主要源泉，不僅能夠帶來技術(shù)的重大突破，而且能夠帶來新興產(chǎn)業(yè)的崛起和經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的變革，帶來無限發(fā)展和超越的機會，因而成為決定當(dāng)代國際產(chǎn)業(yè)分工地位的基礎(chǔ)條件。加強原始性創(chuàng)新，努力實現(xiàn)從以跟蹤模仿為主向以自主創(chuàng)新為主的深刻轉(zhuǎn)變，這是我國新世紀(jì)科技發(fā)展戰(zhàn)略的重要指導(dǎo)思想。我們一方面要鼓勵和支持科學(xué)家進行自由探索，并在國家需求和科學(xué)前沿緊密結(jié)合的基礎(chǔ)研究領(lǐng)域積極開展創(chuàng)新性研究，為技術(shù)和生產(chǎn)的發(fā)展開辟各種可能的途徑，為推動人類文明進程做出應(yīng)有的貢獻；另一方面要在高技術(shù)研究發(fā)展中加強自主創(chuàng)新能力，更多地掌握自主知識產(chǎn)權(quán)，不斷提升產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平，逐步擺脫產(chǎn)業(yè)發(fā)展和結(jié)構(gòu)調(diào)整中對外技術(shù)依賴的被動局面。在制定和政策方面，我們將建立起與原始性創(chuàng)新相應(yīng)的評價制度，形成符合科學(xué)和技術(shù)不同發(fā)展規(guī)律的激勵機制，鼓勵和支持我國科學(xué)家參與國際學(xué)術(shù)交流和研究合作。我們始終認(rèn)為，在科技發(fā)展上，中國不但要發(fā)揮制度的優(yōu)勢，更要樹立強烈的民族自信心，大力弘揚“兩彈一星”精神，緊緊把握新科技革命的大好機遇，在關(guān)系國計民生、國家安全和有一定基礎(chǔ)與優(yōu)勢的重點領(lǐng)域?qū)で笤夹詣?chuàng)新，利用后發(fā)優(yōu)勢實現(xiàn)技術(shù)和社會生產(chǎn)力的跨越式發(fā)展。

第二，調(diào)整科技創(chuàng)新的理念和管理體制，牢固樹立“以人為本”的理念和價值觀。應(yīng)當(dāng)說，人才特別是尖子人才是創(chuàng)新的先決條件。面對當(dāng)今日趨激烈的國際性人才爭奪戰(zhàn)，政府的主要作用就是構(gòu)建創(chuàng)新環(huán)境、完善創(chuàng)新服務(wù)和營造創(chuàng)新文化。我們必須改變“重物輕人”的觀念，把“以人為本”體現(xiàn)到我們的各項工作中去。要做到“以人為本”，就必須深化科技體制改革，引導(dǎo)更多的科技人員進入市場創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，促進科研機構(gòu)形成開放、流動、競爭的局面，以充分發(fā)揮各類人才的積極性和創(chuàng)造性。要做到“以人為本”，就必須努力營造有利于科學(xué)家成長的良好環(huán)境和條件，包括通過科技公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、科學(xué)數(shù)據(jù)共享等多種方式，為各類人才特別是那些“小人物”的創(chuàng)新活動給予公平的對待。要做到“以人為本”，就必須推進管理機制改革，引導(dǎo)科技人員關(guān)注研究成果的經(jīng)濟價值和社會價值，強調(diào)技術(shù)創(chuàng)新成果不要僅僅停留在論文、報告的形式上，而是盡可能地物化成為可操作的技術(shù)、可交換的產(chǎn)品，把知識變成專利、標(biāo)準(zhǔn)，并最終在市場上取得收益。

第三，調(diào)整科技創(chuàng)新的工作方針，有所為、有所不為，集中力量辦大事。在現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)飛速發(fā)展的今天，任何一個國家都不可能在所有科技領(lǐng)域居于領(lǐng)先地位。特別是對于我們這樣的發(fā)展中國家來說，無論是基礎(chǔ)研究還是戰(zhàn)略高技術(shù)研究，抓什么、不抓什么，先抓什么、后抓什么，這是戰(zhàn)略決策的首要問題。早在1990年，總書記就明確提出了“有所為、有所不為”的科技工作指導(dǎo)方針。但是，由于認(rèn)識不到位，在機制上也缺乏有效的約束，這一方針貫徹力度仍顯不足。當(dāng)前，我們在科學(xué)技術(shù)發(fā)展當(dāng)中確實存在著急于求成的傾向，總想為國家多做一些事情，這種愿望毫無疑問是好的，但是容易導(dǎo)致力量的分散，形成“撒芝麻鹽”式的項目管理，結(jié)果是“半畝樹苗一桶水”，哪棵樹苗都救不活，難以集中精力和財力辦大事。另外，作為一個發(fā)展中國家，我們的科技資源本來就是稀缺，更應(yīng)當(dāng)克服研究工作的分散現(xiàn)象，把有限的資源用好。因此，我們要以產(chǎn)品、新產(chǎn)業(yè)為中心，把國家、地方、企業(yè)各方面的力量集成起來，實施一批重大專項，辦成幾件大事。同時，我們也要處理好集中與分散的關(guān)系。特別是在創(chuàng)新的起步階段，針對不同的創(chuàng)新思路和技術(shù)路線，調(diào)動各方面創(chuàng)新的積極性，用相對集中的資金來發(fā)現(xiàn)和凝練重大科技問題，在此基礎(chǔ)上形成國家支持的重點。

第四，調(diào)整科技創(chuàng)新的模式，從注重單項創(chuàng)新轉(zhuǎn)變到更加強調(diào)各種技術(shù)的集成，強調(diào)在集成基礎(chǔ)上形成有競爭力的產(chǎn)品和產(chǎn)業(yè)。長期以來，我們科技計劃比較注重發(fā)展單項技術(shù)，這是技術(shù)開發(fā)初級階段的必然過程。但從科技與經(jīng)濟結(jié)合的內(nèi)在要求來看，單項技術(shù)的研究開發(fā)，由于缺乏與其它相關(guān)技術(shù)的銜接，很難形成有市場競爭力的產(chǎn)品或產(chǎn)業(yè)。事實上，核心競爭力的形成不僅是一個創(chuàng)新過程，更是一個組織與集成的過程。以形成具有競爭力的產(chǎn)品和產(chǎn)業(yè)為核心，使各種單項和分散的相關(guān)技術(shù)成果得到集成，其創(chuàng)新性以及由此確立企業(yè)競爭優(yōu)勢和國家科技創(chuàng)新能力的意義遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過單項技術(shù)的突破。為此，我們將通過強化國家戰(zhàn)略部署和政府宏觀調(diào)控能力，打破傳統(tǒng)計劃體制下形成的各種條條框框，實現(xiàn)科技資源的優(yōu)化重組與合理配置。國家重點科技計劃都將明確強調(diào)學(xué)科間融合和部門間協(xié)作的必要性，強調(diào)從以發(fā)展單項技術(shù)為主轉(zhuǎn)向發(fā)展單項技術(shù)和多項技術(shù)的集成創(chuàng)新，注重以產(chǎn)品和產(chǎn)業(yè)為中心實現(xiàn)各種技術(shù)集成。

第五，調(diào)整科技創(chuàng)新的政策對象，從注重科研院所轉(zhuǎn)為調(diào)動和組織全社會科技力量。隨著科教興國戰(zhàn)略逐漸深入人心，全社會關(guān)注和重視科技的程度也不斷增強。今天的科技工作，早已不只是科學(xué)家們深居斗室的冥思苦索，而是成為眾多社會群體自覺的行為與價值取向。地方科技工作在國家科技工作體系中擔(dān)負(fù)著越來越重要的使命。改革開放以來，地方經(jīng)濟實力不斷增強，對科技的需求十分迫切，并且與經(jīng)濟的結(jié)合比較緊密，地方政府對加強區(qū)域科技創(chuàng)新也更加重視。這就要求我們必須從宏觀上加強對地方科技工作的指導(dǎo)，促進地方科技資源的優(yōu)化配置。高等院校是公共科學(xué)知識生產(chǎn)的主體之一。由于高校具有能激發(fā)創(chuàng)新思維的獨特人文環(huán)境，大跨度的學(xué)科間交叉、滲透以及數(shù)量巨大的創(chuàng)新人才，使其在原始性創(chuàng)新方面往往具有獨特的優(yōu)勢。實現(xiàn)科技與教育的緊密結(jié)合，對于我國科技事業(yè)的持續(xù)發(fā)展具有重要的意義。企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體。近年來，一批中小型科技企業(yè)的迅速崛起，使我國科技事業(yè)的總體格局正在發(fā)生深刻的變化。確立企業(yè)在研究開發(fā)和技術(shù)創(chuàng)新中的主體地位，是國家創(chuàng)新體系建設(shè)的內(nèi)在要求。我們將努力打破條塊分割的傳統(tǒng)工作格局，努力形成部門、地方、高校和企業(yè)互融互動的新型科技管理體系。

二

在新的世紀(jì)里，我們將更加深入地實施科教興國戰(zhàn)略，努力為中國經(jīng)濟發(fā)展和社會進步提供長期可靠的動力。為有效應(yīng)對我國加入世貿(mào)組織所帶來的機遇和挑戰(zhàn)，近一個時期，我們將組織實施人才、專利和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)三大戰(zhàn)略：

第一，實施人才戰(zhàn)略，積極參與國際人才爭奪戰(zhàn)。當(dāng)今國際間的競爭，歸根到底是人才的競爭，核心是尖子人才的競爭?！度鹗柯迳蟾妗访鞔_把發(fā)展中國家能否留住科技人才，作為評價一國科技競爭力的主要指標(biāo)之一。人才歷來是發(fā)達(dá)國家和跨國公司爭搶的資源，中國又是發(fā)達(dá)國家和跨國公司爭搶人才的重點地區(qū)。首先，這是由世界人才供求形勢決定的，優(yōu)秀人才普遍短缺；其次，這是由我國的人才質(zhì)量決定的。有資料顯示，目前美國大學(xué)系主任中約有1/3為華人擔(dān)任；硅谷軟件公司中，有35%的技術(shù)主管和實驗室主任是華人；再次，這是由中國市場近年來的持續(xù)高速穩(wěn)定增長決定的?？鐕酒毡榭春弥袊?，紛紛搶灘中國市場，并普遍采用符合國際規(guī)則的人才本土化政策。加入WTO后，人才的流失是我國面臨的最大挑戰(zhàn)。從國家角度，前期人才培養(yǎng)投入將得不到回報；從企業(yè)角度，人才流失以后的置換成本相當(dāng)高。我國在科技知識創(chuàng)新及轉(zhuǎn)化方面與發(fā)達(dá)國家存在著較大差距，這種差距歸根到底是人才數(shù)量與質(zhì)量的差距。而人才流失將拉大我國與發(fā)達(dá)國家的差距。因此，培養(yǎng)人才、留住人才、延攬人才是事關(guān)民族前途的大事，必須將人才問題放到戰(zhàn)略高度來思考與運籌。

人才戰(zhàn)略的首要問題是吸引優(yōu)秀人才，并保持人才流動的良性態(tài)勢。當(dāng)前，我們要改革科技評價制度，國家科技計劃和項目都將把發(fā)現(xiàn)、培養(yǎng)和穩(wěn)定優(yōu)秀人才作為重要考核指標(biāo)；改革科技管理體制，建立開放、流動、競爭的機制，提高科研經(jīng)費中人員費用的比例，克服科研管理中“見物不見人”的弊端；根據(jù)重大專項實施的需要，有針對性地加大對海外頂尖人才，包括高水平人才團隊的引進力度，并為他們提供一切可能的保障條件，努力推動形成海外優(yōu)秀人才回國創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的潮流；鼓勵高新技術(shù)企業(yè)用人制度、薪酬制度改革；要堅持“以人為本”，重視人力資源的開發(fā)，探索包括運用股權(quán)、期權(quán)在內(nèi)的多種形式的激勵機制，充分體現(xiàn)科技人員和經(jīng)營管理人員的創(chuàng)新價值，形成有利于人才輩出、人盡其才的機制。要精心營造令人才心情舒暢、使他們安心創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的軟環(huán)境。

第二，實施專利戰(zhàn)略，強調(diào)具有自主知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新成果。隨著WTO《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》(TRIPS)的實施，我國在知識產(chǎn)權(quán)保護方面將面臨嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。當(dāng)前，發(fā)達(dá)國家在世界范圍內(nèi)進一步將其技術(shù)獨占優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為市場壟斷優(yōu)勢。在我國，外國企業(yè)特別是大的跨國公司和企業(yè)集團正以大量的發(fā)明專利申請作為搶占中國市場的前導(dǎo)。在信息通訊、航空航天、醫(yī)藥制造等高技術(shù)領(lǐng)域，國外專利申請的比例均占60%～90%左右，這將使我國產(chǎn)業(yè)發(fā)展和結(jié)構(gòu)調(diào)整越來越受到發(fā)達(dá)國家的專利制約。從總體上看，我們不僅要提高保護知識產(chǎn)權(quán)的意識，更重要的是提高知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、保護和運用能力。為此，我們要鼓勵科技人員和企業(yè)、高等院校注冊專利特別是發(fā)明專利的積極性，要把發(fā)明專利的利益交給研究單位，給科技人員以相應(yīng)的獎勵。美國早在上個世紀(jì)80年代就制定了《伯頓法》，它的核心就是由政府經(jīng)費所支持獲得的發(fā)明專利，原則上歸發(fā)明者所在的研究機構(gòu)所有，獎勵發(fā)明人，這對于美國專利事業(yè)的發(fā)展起到了很大的促進作用。我國最近也已經(jīng)制定和頒布了類似的政策，相信將會產(chǎn)生積極而深遠(yuǎn)的影響。對于國家科技計劃項目，我們要求在立項前及項目執(zhí)行過程中都要進行國內(nèi)外知識產(chǎn)權(quán)狀況分析，提出繞過專利壁壘的途徑；重大科技計劃項目應(yīng)以發(fā)明專利的獲得作為立項目標(biāo)和驗收指標(biāo)。

第三，實施技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略，建立健全我國技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系。在開放的國際環(huán)境下，發(fā)達(dá)國家以安全標(biāo)準(zhǔn)為理由，以專利技術(shù)為盾牌，進而借助技術(shù)壁壘削弱發(fā)展中國家的成本優(yōu)勢，完成了由簡單的關(guān)稅壁壘向復(fù)雜的技術(shù)壁壘轉(zhuǎn)變的過程。我國加入WTO后，技術(shù)壁壘將成為貿(mào)易出口的重要障礙。在出口方面，由于我國的許多技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)達(dá)不到發(fā)達(dá)國家的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，從而受到越來越多的限制，成為擴大出口的障礙；在進口方面，由于我國的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)不夠完善和統(tǒng)一，技術(shù)手段落后，很難起到合理、有效保護民族產(chǎn)業(yè)的作用。比如像稻米的貿(mào)易，有些發(fā)達(dá)國家制定了114項標(biāo)準(zhǔn)，其中任何一項不符合標(biāo)準(zhǔn)就會被拒之門外。有的國家為了限制中國的肉類進口，提出某個指標(biāo)超標(biāo)，燒掉了我們大量出口的肉類，而實際上這些國家的檢驗局都說中國肉類某項指標(biāo)超標(biāo)并不影響健康。前一階段，又有的國家針對我國打火機出口制定了一個標(biāo)準(zhǔn)，要求加裝一個安全裝置，其理由是為了確保小孩子的安全，但實際上是為了限制中國的打火機進口。如果加裝安全裝置，就必須買他的專利，價格也會相應(yīng)地提升，從而也就沒有辦法再與這些國家自己的生產(chǎn)企業(yè)進行競爭。據(jù)測算，技術(shù)壁壘對我國出口直接與潛在的影響每年超過450億美元，占年出口總額的25%以上。最近我國與其他國家的一些跨國公司聯(lián)合開發(fā)的第三代移動通訊通過了一個國際標(biāo)準(zhǔn)，我們在其中注冊了92項發(fā)明專利，這就意味著一旦第三代移動通訊大規(guī)模進入市場，我們就會占有一定的市場份額。實際上，建立技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系，并不是與其他國家進行簡單的水平比較，而是要在合理合法的前提下，形成有特點和優(yōu)勢的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系。為此，我們要高度重視世界范圍內(nèi)技術(shù)壁壘變化與發(fā)展趨勢，對主要發(fā)達(dá)國家與主要發(fā)展中國家的現(xiàn)行政策及潛在動向進行跟蹤研究。要通過改革建立國家的標(biāo)準(zhǔn)研究機構(gòu)，組織、規(guī)劃和協(xié)調(diào)全社會包括企業(yè)、高校、研究機構(gòu)的力量共同從事標(biāo)準(zhǔn)研究。另外，科技部已在12個重大專項中設(shè)立了一個重大標(biāo)準(zhǔn)專項，一是要集中解決高技術(shù)領(lǐng)域標(biāo)準(zhǔn)的制定問題，二是要在我國有優(yōu)勢的中藥、中文信息處理等領(lǐng)域，搶救性地做好有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)認(rèn)證問題。

三

近年來，在科技進步和經(jīng)濟全球化的影響和帶動下，國際經(jīng)濟結(jié)構(gòu)加速重組，經(jīng)濟與社會資源配置方式正在發(fā)生重大變化。一方面，高新技術(shù)及其產(chǎn)業(yè)飛速發(fā)展，成為全球經(jīng)濟最富有活力的增長點，成為決定當(dāng)代國際分工的主要力量；另一方面，高新技術(shù)對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的進一步滲透，促進了產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級和經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整。這種新的發(fā)展趨勢，無論是對于發(fā)達(dá)國家還是發(fā)展中國家來說，都有著同樣重要和現(xiàn)實的意義。

當(dāng)前，為了迅速搶占一批21世紀(jì)科技及高科技產(chǎn)業(yè)的制高點，力爭在加入世貿(mào)組織后的過渡期內(nèi)取得重大技術(shù)突破和產(chǎn)業(yè)化，我國政府決定組織實施一批重大科技專項，包括超大規(guī)模集成電路和軟件、信息安全和電子政務(wù)、電子金融、電動汽車、功能基因組和生物芯片、奶業(yè)發(fā)展、創(chuàng)新藥物和中藥現(xiàn)代化等，力爭在5年內(nèi)取得實質(zhì)性成果。我們希望，這些重大專項的成功實施，能夠?qū)φ{(diào)整我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、提高市場競爭能力和增加農(nóng)民收入等產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響。

當(dāng)前，我國國民經(jīng)濟發(fā)展已經(jīng)到了不進行結(jié)構(gòu)調(diào)整就無法實現(xiàn)持續(xù)增長、無法更好更平等地參與國際產(chǎn)業(yè)分工和競爭的關(guān)鍵階段。按照世貿(mào)組織補貼與反補貼措施協(xié)議，政府將減少對產(chǎn)業(yè)的直接補貼，并逐步退出競爭性領(lǐng)域，轉(zhuǎn)向重點支持公共性領(lǐng)域和營造環(huán)境。這就意味著，政府在支持科技創(chuàng)新方面有了更大的空間和更多的制度創(chuàng)新機會。一方面，政府可以通過加大對科技的支持，特別是對基礎(chǔ)研究、前沿高技術(shù)研究及其它競爭前技術(shù)研究與活動的支持，提高重要產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的市場競爭力；另一方面，政府可以充分利用世貿(mào)組織的規(guī)則，積極利用“綠箱”政策，加大對農(nóng)業(yè)和新興產(chǎn)業(yè)等弱勢產(chǎn)業(yè)科技研究開發(fā)及科技服務(wù)的支持。我們要抓緊時間，集中人力、財力，加強重大關(guān)鍵技術(shù)的研究開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化。

另外，根據(jù)當(dāng)前新的形勢，科技計劃在組織形式、管理模式等方面要做出相應(yīng)的改革和調(diào)整。“十五”期間，科技部將在進一步加強新的國家科技計劃體系——“3+2體系”建設(shè)的基礎(chǔ)上，在關(guān)系國民經(jīng)濟和社會發(fā)展的戰(zhàn)略性領(lǐng)域，集成資源，集中力量，以重大專項的實施為突破口，盡快提高我國重點領(lǐng)域的國際競爭力，提高在市場經(jīng)濟條件下政府組織重大戰(zhàn)略技術(shù)集成創(chuàng)新的能力。