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摘要：2006年6月,“中小企業(yè)國際技術(shù)轉(zhuǎn)移研討會”在我國福建省福州市召開。研討會分析了中小企業(yè)發(fā)展的有關(guān)問題，明確指出要充分利用聯(lián)合國的國際舞臺和資源促進(jìn)我國中小企業(yè)的國際技術(shù)轉(zhuǎn)移，加快發(fā)展步伐，并初步確定了促進(jìn)中小企業(yè)國際技術(shù)轉(zhuǎn)移的有關(guān)活動內(nèi)容和方式。

關(guān)鍵詞：技術(shù)轉(zhuǎn)移；中小企業(yè)；知識產(chǎn)權(quán)

1技術(shù)轉(zhuǎn)移的相關(guān)理論

1.1技術(shù)轉(zhuǎn)移的定義

隨著經(jīng)濟(jì)全球化趨勢的形成，技術(shù)轉(zhuǎn)移(technologytransfer)對全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展的驅(qū)動作用日益突現(xiàn)。按照國際上技術(shù)研究領(lǐng)域的看法，可將技術(shù)轉(zhuǎn)移的含義概括為：技術(shù)轉(zhuǎn)移是指科學(xué)技術(shù)通過其載體(人、物、信息)在國家之間、地區(qū)之間、行業(yè)之間的輸出與輸入的活動過程，通常是指科技成果、信息、能力和有形體的轉(zhuǎn)讓、移植、引進(jìn)、交流、推廣普及和調(diào)整應(yīng)用等相關(guān)活動的總和，這種運(yùn)動是一個動態(tài)過程，其實質(zhì)是技術(shù)能力的轉(zhuǎn)移。

1.2技術(shù)轉(zhuǎn)移的構(gòu)成

技術(shù)轉(zhuǎn)移包含三方面的內(nèi)容：一是技術(shù)轉(zhuǎn)移部門，它是技術(shù)轉(zhuǎn)移的實體，主要的技術(shù)轉(zhuǎn)移實體包括軍事研究部門、國家實驗室、大學(xué)科研機(jī)構(gòu)、公司研發(fā)部門等；二是被轉(zhuǎn)移的技術(shù)，包括科技發(fā)明、專利、商標(biāo)、R&D成果、營銷策劃、等；三是技術(shù)轉(zhuǎn)移方式，包括版權(quán)轉(zhuǎn)讓、授權(quán)、許可證協(xié)議、技術(shù)援助、人員流動、合作R&D、合作生產(chǎn)、交鑰匙工程等。技術(shù)轉(zhuǎn)移的三個方面之間的關(guān)系是指技術(shù)轉(zhuǎn)移部門通過一定的技術(shù)轉(zhuǎn)移方式把技術(shù)成果轉(zhuǎn)移給技術(shù)接受部門。

2中小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移現(xiàn)狀

我國是一個中小企業(yè)眾多的國家，中小企業(yè)在國民經(jīng)濟(jì)中占有舉足輕重的地位。據(jù)統(tǒng)計，我國中小企業(yè)占全部企業(yè)總數(shù)的99%，在全國工業(yè)產(chǎn)值和實現(xiàn)利稅中分別占60%和40%左右，提供了大約75%的就業(yè)機(jī)會。但是，我國的大多數(shù)中小企業(yè)仍處在粗放發(fā)展階段，雖然一些中小企業(yè)表現(xiàn)出較強(qiáng)的技術(shù)創(chuàng)新能力，從總體上講創(chuàng)新能力和水平還比較低。

相比之下，美國技術(shù)轉(zhuǎn)移政策始終圍繞著技術(shù)轉(zhuǎn)移的進(jìn)步與發(fā)展，以提高技術(shù)轉(zhuǎn)移的經(jīng)濟(jì)效益而制定，科技成果轉(zhuǎn)移是一個非常復(fù)雜的過程。1992年還設(shè)立了一個階段性研究計劃——小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移計劃（SmallBusinessTechnologyTransferProgram，STTR），要求有關(guān)聯(lián)邦機(jī)構(gòu)拿出其研究與發(fā)展經(jīng)費(fèi)的一部分支持小型企業(yè)與非盈利研究機(jī)構(gòu)的技術(shù)轉(zhuǎn)移。

3我國中小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移的制因

3.1企業(yè)方面

（1）企業(yè)技術(shù)進(jìn)步的動力和能力嚴(yán)重不足。

主要表現(xiàn)為:第一,科技進(jìn)步的意識不強(qiáng),滿足于現(xiàn)有技術(shù)。第二,對科技投入力度不夠。第三,對科技的吸納能力不足,企業(yè)技術(shù)力量薄弱,人員素質(zhì)不高,對新技術(shù)不易掌握。此外，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新模式大多是需求拉動型的，盡管該模式有很多優(yōu)點(diǎn)，但模仿性創(chuàng)新較多，自主創(chuàng)新能力較弱，關(guān)鍵技術(shù)仍然掌握在國外企業(yè)手中，使我國中小企業(yè)喪失核心競爭優(yōu)勢。企業(yè)的競爭戰(zhàn)略往往側(cè)重如何競爭對手的顧客，取得較高的市場份額，但由于中小企業(yè)受資金、人才、技術(shù)等的制約，無法正面與大企業(yè)競爭。

（2）生產(chǎn)與科研脫節(jié),現(xiàn)有科技成果應(yīng)用率低。

技術(shù)轉(zhuǎn)移的有效途徑之一就是科研單位與企業(yè)相結(jié)合，實現(xiàn)優(yōu)勢互補(bǔ)，強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合。但實際操作過程中，合作雙方往往存在不同程度的障礙。比如在技術(shù)評估作價、股份比例、選派管理者等諸多方面難以達(dá)成共識，合作無法成功。據(jù)不完全統(tǒng)計,發(fā)達(dá)國家對科研成果的推廣應(yīng)用率在60%～80%，而我國目前的科技成果推廣率只有40%左右，科技成果轉(zhuǎn)化率不足20%，真正實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的科技成果還不足5%。造成這種局面的主要原因是企業(yè)與科研院所相脫離。

3.2環(huán)境方面

（1）信息中介服務(wù)不能適應(yīng)技術(shù)供受雙方需求。

技術(shù)的供給和技術(shù)的需求是通過市場實現(xiàn)的,市場是聯(lián)系供需雙方實現(xiàn)商品交換關(guān)系的完整系統(tǒng)。我國技術(shù)市場在功能上還很不完善,大多數(shù)市場只具備信息中介機(jī)構(gòu)和簡單的交易服務(wù)功能,缺少能提供專業(yè)服務(wù)和綜合服務(wù)的機(jī)構(gòu)和專業(yè)人員,尤其缺少訓(xùn)練有素的既懂技術(shù)又懂經(jīng)濟(jì)的專業(yè)技術(shù)經(jīng)紀(jì)人和規(guī)范的技術(shù)經(jīng)營機(jī)構(gòu)。這使得很多技術(shù)因得不到系統(tǒng)有效的服務(wù)而無法轉(zhuǎn)移。

（2）缺乏產(chǎn)權(quán)制度環(huán)境，企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)意識淡薄。

與一般商品一樣,技術(shù)商品也是通過價格來實現(xiàn)其在供受雙方的價值的轉(zhuǎn)移,并通過價格將供需信息反饋,調(diào)控供受雙方的行為。但是,由于技術(shù)商品的外溢性和其價格的不確定性,技術(shù)轉(zhuǎn)移常常因技術(shù)供方得不到相應(yīng)收益的反饋而受到障礙。我國由于知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法律執(zhí)行力度不夠,科研成果被盜用的現(xiàn)象普遍存在,使技術(shù)研究開發(fā)者因缺乏技術(shù)轉(zhuǎn)移收益反饋效應(yīng)的激勵而失去技術(shù)創(chuàng)新的動力,使技術(shù)的供給不足,同時技術(shù)供方也因加強(qiáng)技術(shù)防范措施而增加技術(shù)轉(zhuǎn)移的障礙。

（3）缺乏風(fēng)險防范與補(bǔ)償機(jī)制。

技術(shù)轉(zhuǎn)移存在技術(shù)、市場、和擴(kuò)散的風(fēng)險,技術(shù)的開發(fā)與使用存在失敗的風(fēng)險,技術(shù)生產(chǎn)的一次性,生產(chǎn)成本在出售前就全部形成,市場的變動和技術(shù)商品價格的不確定性,使技術(shù)供方存在很大的市場風(fēng)險,技術(shù)的外溢性使技術(shù)受方承受技術(shù)效用喪失的風(fēng)險,而我國在這方面沒有相應(yīng)的防范措施和補(bǔ)償措施,對于投入大的高新技術(shù)的開發(fā)和轉(zhuǎn)移尤其困難。

3.3政府方面

（1）對中小企業(yè)重視不夠，缺少專門的負(fù)責(zé)機(jī)構(gòu)。

長期以來，政府沒有一個專門的機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)中小企業(yè)的工作，對中小企業(yè)的發(fā)展問題也缺乏系統(tǒng)的研究，形成了政出多門、管理分散、指導(dǎo)不夠、扶持不力的局面。目前還沒有專門鼓勵中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的法律法規(guī)，缺乏完善的中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的法律體系。致使我國中小企業(yè)不能很好地進(jìn)行技術(shù)發(fā)明、技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)轉(zhuǎn)移、技術(shù)推廣等活動。

（2）現(xiàn)行各項法律法規(guī)不完善。

在我國技術(shù)轉(zhuǎn)移的發(fā)展過程中，雖實施了一系列的政策法規(guī)，如在技術(shù)創(chuàng)新政策上有863計劃、火炬計劃、《關(guān)于科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金的暫行規(guī)定》等?，F(xiàn)有的這些政策法規(guī)存在諸多不完善的地方，還需要不斷的借鑒學(xué)習(xí)和發(fā)展，以適應(yīng)經(jīng)濟(jì)全球化和市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需求。我們應(yīng)盡快制定《國家技術(shù)轉(zhuǎn)移法》以此來統(tǒng)領(lǐng)技術(shù)轉(zhuǎn)移的其它法律和法規(guī)。

4對我國中小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移的建議

4.1轉(zhuǎn)變觀念，高度重視中小企業(yè)的技術(shù)發(fā)展與轉(zhuǎn)移

企業(yè)是技術(shù)轉(zhuǎn)移的中心環(huán)節(jié)。由于我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理,產(chǎn)業(yè)集中度低,專業(yè)化水平低,科研集中度低,企業(yè)難以在技術(shù)市場上找到合適自身條件的技術(shù),更談不上技術(shù)商品研究和技術(shù)轉(zhuǎn)移的市場主體。必須深化經(jīng)濟(jì)體制改革和科技體制改革,使企業(yè)成為R&D投資的主體,技術(shù)轉(zhuǎn)移的主體。事實上，中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新方面具有自己獨(dú)特的優(yōu)勢。因此，我們必須轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)的觀念，對中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的地位和作用進(jìn)行重新定位，把中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新納入國家技術(shù)創(chuàng)新體系，高度重視對中小企業(yè)的扶持。

4.2加強(qiáng)企業(yè)和科研院所的合作，提高科技成果轉(zhuǎn)化率

隨著國家科技體制改革的不斷深入，科研院所不斷轉(zhuǎn)變觀念，科技人員主動與企業(yè)結(jié)合，將先進(jìn)適用技術(shù)向企業(yè)轉(zhuǎn)移。企業(yè)也要樹立與科研院所長期合作的思想。企業(yè)與科研院所合作是為了到科研院所尋找技術(shù)，提高自身的產(chǎn)品競爭力，不是找立即能賺錢的項目或產(chǎn)品。如果企業(yè)能充分認(rèn)識到這一點(diǎn)，合作成功的概率將會大大增加。此外，企業(yè)要發(fā)揮市場敏感優(yōu)勢，主動策劃產(chǎn)品市場，然后將目標(biāo)產(chǎn)品的技術(shù)問題交給科研院所的科技人員來解決。

4.3制定完備法律，給中小企業(yè)技術(shù)活動以穩(wěn)定預(yù)期

當(dāng)前，雖然頒布了《中小企業(yè)促進(jìn)法》，但與之配套的法律都沒有制定和實施。在實際中，對中小企業(yè)的管理仍相當(dāng)混亂，管理機(jī)構(gòu)繁雜而且不完善，在一定程度上制約了中小企業(yè)技術(shù)活動的開展和企業(yè)的長遠(yuǎn)發(fā)展。所以，必須制訂完備的法律體系，給中小企業(yè)經(jīng)營者以穩(wěn)定的預(yù)期，提高他們進(jìn)行技術(shù)活動的積極性。這就要求政府加強(qiáng)有關(guān)的法制建設(shè)，將一批科技政策通過立法程序上升為法律，用法律手段規(guī)范技術(shù)創(chuàng)新過程中各經(jīng)濟(jì)主體的權(quán)利和義務(wù)，保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)，保護(hù)技術(shù)活動者的權(quán)益。

4.4制定各種優(yōu)惠政策,創(chuàng)造技術(shù)的供給和需求

考慮到中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的重要地位以及中小企業(yè)資金、設(shè)備、人才等方面的競爭劣勢，我國政府應(yīng)當(dāng)制定和采取各種優(yōu)惠政策鼓勵和扶持中小企業(yè)的技術(shù)活動。首先是加大財政支持力度，完善和擴(kuò)大對中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的財政補(bǔ)貼制度，建立中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金，同時可制定針對中小企業(yè)的政府采購政策；其次是為中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供稅收優(yōu)惠政策，完善并落實對中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的各種稅收減免政策。最后是給中小企業(yè)提供專門的融資服務(wù)，降低中小企業(yè)貸款利率，真正減輕中小企業(yè)的利息負(fù)擔(dān)，并可對一些重大或重要項目為中小企業(yè)提供長期無息貸款。

4.5拓寬融資渠道，建立企業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移的風(fēng)險補(bǔ)償機(jī)制

資金問題是制約我國技術(shù)轉(zhuǎn)移的一大障礙,特別是一些資金短缺的中小企業(yè)和科研機(jī)構(gòu),更因資金問題而無力承擔(dān)技術(shù)轉(zhuǎn)移中的巨大風(fēng)險。因此，政府必須努力拓寬中小企業(yè)的融資渠道，為中小企業(yè)技術(shù)活動提供便利。首先，政府可以考慮建立一些主要服務(wù)于中小企業(yè)的政策性銀行，對于一般中小企業(yè)的創(chuàng)立和經(jīng)營提供低息貸款，而對于高科技中小企業(yè)的創(chuàng)立和經(jīng)營提供特別低息貸款，還可以對特定技術(shù)活動提供有針對性的貸款。其次，政府應(yīng)為中小企業(yè)向一般商業(yè)銀行貸款提供有效擔(dān)保，這就要求改變目前管理混亂的局面，成立為中小企業(yè)技術(shù)活動提供擔(dān)保服務(wù)的專門機(jī)構(gòu)，通過規(guī)范操作和科學(xué)管理以控制和分散風(fēng)險。最后，政府應(yīng)允許經(jīng)營狀況較好的中小企業(yè)特別是高新技術(shù)中小企業(yè)面向社會發(fā)行融資債券，對于那些潛在市場前景良好、產(chǎn)品技術(shù)含量高的中小企業(yè)，證券管理部門應(yīng)適當(dāng)降低其準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)。

5結(jié)論

綜上所述，目前我國企業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移還存在許多方面的缺陷和問題，跟發(fā)達(dá)國家相比，還存在很大的差距，還很不成熟，這就需要我們從企業(yè)，市場和政府等多方面進(jìn)行完善，加快制定各項法律法規(guī)，使我國企業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移早日與國際接軌，技術(shù)水平早日步入世界先進(jìn)行列。

參考文獻(xiàn)

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