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編者按：本論文主要從產(chǎn)業(yè)發(fā)展力與產(chǎn)業(yè)安全；產(chǎn)業(yè)國際競爭力與產(chǎn)業(yè)安全；產(chǎn)業(yè)對外依存度與產(chǎn)業(yè)安全；產(chǎn)業(yè)控制力與產(chǎn)業(yè)安全等進行講述，包括了勞動力素質(zhì)、人力資本、專業(yè)人才比重、資本成本、融資效率、產(chǎn)業(yè)國內(nèi)市場競爭度、國內(nèi)需求、研發(fā)費用占銷售收入的比重、產(chǎn)業(yè)世界市場份額、外資技術控制率等，具體資料請見：

【摘要】本文根據(jù)產(chǎn)業(yè)安全的特點,依據(jù)六大基本原則構(gòu)建了產(chǎn)業(yè)安全評價指標體系,該指標體系包括四個子指標體系,即產(chǎn)業(yè)發(fā)展力、產(chǎn)業(yè)國際競爭力、產(chǎn)業(yè)對外依存度和產(chǎn)業(yè)控制力,并進一步對這四個子指標體系內(nèi)的各個指標進行了分析。

【關鍵詞】產(chǎn)業(yè)安全產(chǎn)業(yè)競爭力

隨著經(jīng)濟全球化的深入發(fā)展,尤其是投資和貿(mào)易自由化的不斷擴大與發(fā)展,在激烈的國際競爭中,產(chǎn)業(yè)安全越來越受到重視。本文遵循系統(tǒng)性與科學性相結(jié)合、完備性與最優(yōu)性相結(jié)合、客觀性與可行性相結(jié)合、定性與定量相結(jié)合、狀態(tài)指標與發(fā)展指標相結(jié)合、獨立性與統(tǒng)一性相結(jié)合的六大原則,在參考了國內(nèi)已有研究成果的基礎上,建立了如表1所示的產(chǎn)業(yè)安全評價指標體系。

一、產(chǎn)業(yè)發(fā)展力與產(chǎn)業(yè)安全

1、勞動力素質(zhì)。勞動力素質(zhì)是指勞動力的綜合素質(zhì),不僅包括生產(chǎn)技能、專業(yè)文化知識,而且還包括政治思想、職業(yè)道德等。其中,受教育程度是勞動力素質(zhì)最基本的反映,可以用產(chǎn)業(yè)內(nèi)就業(yè)人員的平均受教育程度來衡量,即平均受教育年齡。

2、人力資本。人力資本是經(jīng)濟增長中不能被物質(zhì)資本所解釋的剩余部分,是指對人力進行的投資,包括學習、上學及在職培訓等所形成的資本。只有當產(chǎn)業(yè)人力資本較高且被有效利用時產(chǎn)業(yè)才能持續(xù)發(fā)展,人力資本可以用產(chǎn)業(yè)員工平均利潤率來對其進行衡量。

3、專業(yè)人才比重。人力資本指標反映了產(chǎn)業(yè)人才環(huán)境的一般水平,而專業(yè)人才比重這一指標則反映了產(chǎn)業(yè)核心人才水平。該指標可用產(chǎn)業(yè)中科學家、工程師以及其他從事科技活動等人員與產(chǎn)業(yè)從業(yè)人數(shù)之比來表示。

4、資本成本。資本成本是產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)籌資和使用資本所需要支付的機會成本,是企業(yè)進行生產(chǎn)經(jīng)營所要考慮的一個重要因素。產(chǎn)業(yè)的生存與發(fā)展需要資本,企業(yè)無論以何種方式獲得資本,都存在資本成本問題。如果資本成本過高,將會影響產(chǎn)業(yè)的生存與發(fā)展。

5、融資效率。融資效率是指產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)獲得資本或者形成資本的時間效率,即融資的時間成本。該指標可以根據(jù)企業(yè)獲得銀行信貸的難易程度、進入股票市場的難易程度以及在股票市場進行再融資的難易程度等方面來衡量。

6、產(chǎn)業(yè)國內(nèi)市場競爭度。市場競爭度是反映產(chǎn)業(yè)競爭活力的一項指標,也是反映產(chǎn)業(yè)發(fā)展市場環(huán)境的指標。如果一個市場競爭度高,即不易形成壟斷,有利于產(chǎn)業(yè)的發(fā)展,該指標可以用有一定競爭能力的企業(yè)數(shù)量來表示。

7、國內(nèi)需求。國內(nèi)需求是產(chǎn)業(yè)發(fā)展的原動力,國內(nèi)較大的需求有利于產(chǎn)業(yè)內(nèi)的廠商追求規(guī)模效應以降低成本,加快產(chǎn)業(yè)的資本積累,該指標可用該產(chǎn)業(yè)當年的國內(nèi)產(chǎn)品消費量來表示。

8、國際需求。國際市場需求就是考察產(chǎn)業(yè)在國際市場上的發(fā)展空間,國際市場需求越高產(chǎn)業(yè)的發(fā)展空間也就越大,產(chǎn)業(yè)的發(fā)展?jié)摿σ簿驮酱??？梢杂迷摦a(chǎn)業(yè)當年世界各國出口總量來衡量國際市場需求這一指標。

9、上游企業(yè)供給環(huán)境。上游企業(yè)是指供給原材料和零部件等的企業(yè),上游企業(yè)供給環(huán)境可以用供給產(chǎn)業(yè)競爭力的強弱來反映。供給產(chǎn)業(yè)競爭力越強,產(chǎn)業(yè)運行效率也就越高,其發(fā)展力也就越強。

10、政策環(huán)境。政策環(huán)境是指政府針對產(chǎn)業(yè)的發(fā)展所提出的相關政策,是政府引導產(chǎn)業(yè)發(fā)展的行為方向,即政府對該產(chǎn)業(yè)的發(fā)展在政策上所表現(xiàn)出來的態(tài)度。政府會根據(jù)不同產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)特點和重要性給予不同的政策,從而提供不同的政策環(huán)境。

11、法律法規(guī)。政策和法律法規(guī)是政府引導產(chǎn)業(yè)發(fā)展所使用的兩種手段,政策具有臨時性,而法律法規(guī)則具有強制性和長期性兩種特點,因此法律法規(guī)在行為導向上更有約束力。政府會基于國家產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略、產(chǎn)業(yè)特點以及產(chǎn)業(yè)重要性等因素的考慮,針對不同的產(chǎn)業(yè)制定不同的法律法規(guī),以區(qū)別對不同產(chǎn)業(yè)的鼓勵程度。

12、生態(tài)環(huán)境。一個產(chǎn)業(yè)的發(fā)展如果以嚴重惡化生態(tài)環(huán)境為代價,那么該產(chǎn)業(yè)的發(fā)展質(zhì)量是非常差的,從長遠來看,該產(chǎn)業(yè)是沒有發(fā)展?jié)摿Φ?。因?我們可以根據(jù)一個產(chǎn)業(yè)的廢物排放量和對環(huán)境的污染程度來衡量產(chǎn)業(yè)的發(fā)展質(zhì)量,以此來反映產(chǎn)業(yè)發(fā)展的生態(tài)環(huán)境,全面考察產(chǎn)業(yè)的發(fā)展力。

13、研發(fā)費用占銷售收入的比重。在產(chǎn)品開發(fā)過程中,企業(yè)投資占據(jù)重要地位,一般來說,企業(yè)研發(fā)費用越高,企業(yè)的競爭力也就越強,競爭力越強發(fā)展力也就越大,但研發(fā)費用絕對額只能說明部分問題,因為還與產(chǎn)業(yè)規(guī)模有關,應該是一個相對量。因此,用研發(fā)費用占銷售收入的比重從技術研發(fā)投入角度來衡量產(chǎn)業(yè)科技素質(zhì)比較合理。

14、申請專利技術項目數(shù)。申請專利技術項目數(shù)是反映產(chǎn)業(yè)技術發(fā)展的指標,專利技術是開發(fā)新產(chǎn)品和獨家擁有產(chǎn)品的技術標志,在一定程度上能夠促進企業(yè)技術的發(fā)展,同時還可以有效保護企業(yè)的自主技術不受侵害。因此,專利技術的申請對企業(yè)和產(chǎn)業(yè)來說都是至關重要的。

15、R&D實際支出額。技術對企業(yè)和產(chǎn)業(yè)都是至關重要的,產(chǎn)業(yè)的技術投入包括資金投入和人力投入,兩者缺一不可。R&D實際支出額是從研發(fā)的實際投入角度來反映產(chǎn)業(yè)的科技素質(zhì),也進一步反映了產(chǎn)業(yè)的發(fā)展?jié)摿Α?/p>

16、R&D總?cè)藬?shù)。產(chǎn)業(yè)技術投入不僅需要資金投入,還需要人力投入,R&D總?cè)藬?shù)是從人力角度來反映產(chǎn)業(yè)的科技素質(zhì)的?？梢杂卯a(chǎn)業(yè)當年的R&D總?cè)藬?shù)從人力角度來反映產(chǎn)業(yè)的人力狀況,來反映產(chǎn)業(yè)的發(fā)展力。

二、產(chǎn)業(yè)國際競爭力與產(chǎn)業(yè)安全

1、產(chǎn)業(yè)世界市場份額。產(chǎn)業(yè)世界市場份額反映了國內(nèi)產(chǎn)業(yè)在國際市場上的生存空間,份額越大說明在國際市場上的生存空間越大?？梢杂帽緡a(chǎn)業(yè)產(chǎn)品在國際市場上的銷售額占全世界該產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品在國際市場上的銷售額,即國內(nèi)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品出口占世界同類產(chǎn)品出口總額的比重來衡量。

2、產(chǎn)業(yè)國內(nèi)市場份額。產(chǎn)業(yè)國內(nèi)市場份額反映了國內(nèi)產(chǎn)業(yè)在國內(nèi)市場上的生存空間,該指標可以用一國某一產(chǎn)業(yè)的國內(nèi)市場銷售額占該國國內(nèi)市場該產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品的全部銷售額的比重來衡量。

3、技術競爭力。技術是產(chǎn)業(yè)國際競爭力的核心,一個企業(yè)的技術創(chuàng)新能力越強,企業(yè)也就更具競爭實力。因此,可以用國內(nèi)某產(chǎn)業(yè)研發(fā)費用占產(chǎn)品銷售收入的比重與世界該產(chǎn)業(yè)研發(fā)費用占世界產(chǎn)品銷售收入的比重之比來衡量技術競爭力。

4、產(chǎn)業(yè)市場集中度。如果只從競爭角度單獨來考慮,市場競爭度越高,越有利于產(chǎn)業(yè)的發(fā)展,但在壟斷競爭條件下,企業(yè)規(guī)?；a(chǎn)有利于降低企業(yè)的長期成本,從而充分發(fā)揮企業(yè)的規(guī)模優(yōu)勢。合理的市場結(jié)構(gòu)應該是企業(yè)的數(shù)量、規(guī)模大體和市場需求量一致,該指標可以用產(chǎn)業(yè)內(nèi)幾家大企業(yè)的銷售額占該產(chǎn)業(yè)總銷售額的比重來衡量。

5、貿(mào)易競爭力指數(shù)。貿(mào)易競爭力指數(shù)(TC)是指商品出口額與進口額之差與進、出口貿(mào)易總額之和的比,該指標主要從產(chǎn)品的進出口的數(shù)量來分析某類產(chǎn)品在國際市場上的競爭力,是衡量產(chǎn)業(yè)國際競爭力的重要指標。TC值越大說明產(chǎn)業(yè)國際競爭力越強,產(chǎn)業(yè)也就越安全。

6、顯性比較優(yōu)勢指數(shù)。某一產(chǎn)業(yè)的國際競爭力最終表現(xiàn)在產(chǎn)品的貿(mào)易上,顯性比較優(yōu)勢是指一國某類產(chǎn)品出口占該國出口總值的份額與世界該類產(chǎn)品出口占世界出口總值的份額之比。RCA值越大說明產(chǎn)業(yè)競爭力越強,產(chǎn)業(yè)也就越安全。

7、產(chǎn)業(yè)效益競爭力。產(chǎn)業(yè)效益競爭力是從企業(yè)獲利能力的角度來反映產(chǎn)業(yè)的國際競爭力,企業(yè)參與國際競爭的根本目的是獲取利潤,可以用產(chǎn)業(yè)當年的獲利情況來衡量產(chǎn)業(yè)效益競爭力。

三、產(chǎn)業(yè)對外依存度與產(chǎn)業(yè)安全

1、產(chǎn)業(yè)出口依存度。產(chǎn)業(yè)出口依存度是指一定時期內(nèi)一國或地區(qū)某一產(chǎn)業(yè)出口貿(mào)易總額與該國或該地區(qū)該產(chǎn)業(yè)的國內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP)的比值,是反映某一產(chǎn)業(yè)對外經(jīng)濟聯(lián)系程度的重要指標之一。國內(nèi)大多數(shù)學者都認為,產(chǎn)業(yè)出口依存度越大,產(chǎn)業(yè)受國際市場制約的影響就越大,產(chǎn)業(yè)也就越不安全。

2、出口國別依存度。如果某一產(chǎn)業(yè)出口市場過于集中,容易產(chǎn)生貿(mào)易摩擦,產(chǎn)業(yè)發(fā)展也就越不安全。該指標可以用出口市場集中度來衡量,即產(chǎn)業(yè)主要出口國和地區(qū)的出口額占該產(chǎn)業(yè)總出口額的比重。

3、產(chǎn)業(yè)投入進口依存度。產(chǎn)業(yè)投入進口依存度指標是反映產(chǎn)業(yè)的生存與發(fā)展對進口的原材料、零部件等的依賴程度。它可以用國內(nèi)產(chǎn)業(yè)當年進口的原料、零部件等投入品的數(shù)額與產(chǎn)業(yè)當年的總產(chǎn)值或總銷售額之比來衡量。產(chǎn)業(yè)投入進口依存度越高,產(chǎn)業(yè)的生存安全度也就越低。

4、產(chǎn)業(yè)資本對外依存度。所謂資本依存度是指國際收支中長期資本流動總額占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重,反映了實現(xiàn)總產(chǎn)出對國際資本的依賴程度。產(chǎn)業(yè)資本對外依存度越高,說明產(chǎn)業(yè)對外國資本的依賴性就越大,受國際資本市場和相關政策的影響也就越大,資本風險也就越大。

5、產(chǎn)業(yè)技術對外依存度。產(chǎn)業(yè)技術對外依存度是反映國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的生存與發(fā)展對國外技術依賴程度的指標,它可以用當年產(chǎn)業(yè)引進的全部技術項目的產(chǎn)值與當年產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值的比值來衡量。

四、產(chǎn)業(yè)控制力與產(chǎn)業(yè)安全

1、外資市場控制力。外資市場控制力主要是從國內(nèi)市場份額角度來反映外資對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的控制情況,主要表現(xiàn)為外資控制企業(yè)對國內(nèi)市場的控制程度,該指標可以用外資控制企業(yè)的市場銷售額占國內(nèi)該產(chǎn)業(yè)的市場銷售總額的比重來進行衡量。

2、外資技術控制率。外資技術控制率是從技術角度反映外資對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的控制情況,外資技術控制率越高,產(chǎn)業(yè)發(fā)展受外資企業(yè)的影響越大。

3、外資品牌擁有率。品牌是企業(yè)的無形資產(chǎn),在現(xiàn)代經(jīng)濟中,品牌不僅意味著忠誠的客戶、更高的利潤,還擁有制定產(chǎn)業(yè)標準的基礎,外資品牌擁有率越高,產(chǎn)業(yè)發(fā)展也就越不安全。

4、外資股權(quán)控制力。外資股權(quán)控制力可以用外商投資企業(yè)年底外方的注冊資本與外商投資企業(yè)總注冊資本之比來衡量,該比率越高,說明產(chǎn)業(yè)發(fā)展受外資影響越大,也就越不安全。

5、產(chǎn)業(yè)外資國別依存度。該指標從產(chǎn)業(yè)外資來源國的集中情況來反映產(chǎn)業(yè)安全受影響的情況,可以用產(chǎn)業(yè)外資主要來源國的外資與該產(chǎn)業(yè)引進的全部外資之比來衡量,該比率越高,國內(nèi)產(chǎn)業(yè)受重要的外資來源國相關的政策、法律法規(guī)等因素的影響也就越大,產(chǎn)業(yè)發(fā)展也就越不安全。