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為將《XXXXX銀行案件防范工作責(zé)任制暫行規(guī)定》落到實(shí)處，現(xiàn)結(jié)合零售業(yè)務(wù)專業(yè)情況制定具體措施如下：

一、貫徹落實(shí)各項(xiàng)規(guī)章制度

1、零售業(yè)務(wù)處除處長(zhǎng)主管外，由一名副處長(zhǎng)專門負(fù)責(zé)各項(xiàng)規(guī)章制度的具體落實(shí)、實(shí)施。

2、對(duì)上級(jí)行的各項(xiàng)制度認(rèn)真組織學(xué)習(xí)并及時(shí)下達(dá)貫徹。

3、針對(duì)本部門存在的薄弱環(huán)節(jié)、重點(diǎn)部位和業(yè)務(wù)開(kāi)拓中存在的問(wèn)題，制定配套的措施和實(shí)施細(xì)則。

4、根據(jù)上一年度對(duì)執(zhí)行規(guī)章制度的綜合考核情況，確定重點(diǎn)監(jiān)控行。對(duì)重點(diǎn)監(jiān)控行實(shí)行重點(diǎn)監(jiān)控、重點(diǎn)檢查、重點(diǎn)幫扶。

5、配備專職檢查輔導(dǎo)員負(fù)責(zé)檢查輔導(dǎo)，檢查輔導(dǎo)執(zhí)行規(guī)章制度中存在的問(wèn)題和漏洞，及時(shí)反饋信息。

二、培訓(xùn)學(xué)習(xí)各項(xiàng)規(guī)章制度

1、要求零售業(yè)務(wù)專業(yè)人員每月學(xué)習(xí)規(guī)章制度的時(shí)間不少于2個(gè)小時(shí)。

2、對(duì)零售業(yè)務(wù)科長(zhǎng)和檢查輔導(dǎo)員每年對(duì)規(guī)章制度的培訓(xùn)不少于2次，對(duì)全體零售業(yè)務(wù)專業(yè)人員的培訓(xùn)每年不少于8小時(shí)。

三、調(diào)研分析規(guī)章制度落實(shí)情況公務(wù)員之家版權(quán)所有

1、每月組織一次全行內(nèi)控制度執(zhí)行情況匯報(bào)會(huì)，及時(shí)反饋各支行在內(nèi)控防范中存在的漏洞和薄弱環(huán)節(jié)，零售業(yè)務(wù)處根據(jù)所反映的問(wèn)題提出限期整改要求。

2、每半年召開(kāi)一次規(guī)章制度執(zhí)行情況分析會(huì)，每年召開(kāi)一次案例分析會(huì)，及時(shí)調(diào)整工作重點(diǎn)和防范風(fēng)險(xiǎn)的手段。

3、定期編發(fā)《輔導(dǎo)員通訊》，及時(shí)交流各支行執(zhí)行規(guī)章制度的情況，表?yè)P(yáng)和推廣好的經(jīng)驗(yàn)和做法，批評(píng)和督促執(zhí)行規(guī)章制度不力的部門和存在的問(wèn)題。

四、加強(qiáng)檢查，確保制度落實(shí)

1、對(duì)各項(xiàng)規(guī)章制度的執(zhí)行情況實(shí)行定期與不定期、全面與專項(xiàng)、突擊與重點(diǎn)相結(jié)合的檢查。

2、每季對(duì)零售業(yè)務(wù)科抓內(nèi)控防范情況進(jìn)行檢查，檢查零售業(yè)務(wù)科長(zhǎng)和儲(chǔ)蓄所主任是否按要求進(jìn)行各項(xiàng)檢查，檢查零售業(yè)務(wù)科和事后監(jiān)督各項(xiàng)內(nèi)控管理臺(tái)帳的使用、保管情況。

3、全年對(duì)全行網(wǎng)點(diǎn)按40%的面實(shí)行全面檢查，檢查次數(shù)不少于4次。