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收到部《稽核結(jié)論與整改意見》后，我部十分重視，組織相關(guān)人員進(jìn)行認(rèn)真學(xué)習(xí)討論。通過學(xué)習(xí)討論，我部認(rèn)為部所做的稽核結(jié)論是符合我部實(shí)際的，所提的七條整改意見，是中肯切實(shí)可行的。我部嚴(yán)格按照“整改意見”制定整改方案，對(duì)存在的問題進(jìn)行及時(shí)整改?，F(xiàn)將有關(guān)整改情況回饋如下：

一、營(yíng)業(yè)部權(quán)限管理整改情況

我部嚴(yán)格權(quán)限管理，加強(qiáng)日常柜臺(tái)復(fù)核，妥善保管業(yè)務(wù)印章，嚴(yán)格柜臺(tái)業(yè)務(wù)操作流程。對(duì)不符合《柜臺(tái)委托業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化條例》中的關(guān)于客戶臨柜辦理業(yè)務(wù)的規(guī)定，我部將在今后的業(yè)務(wù)辦理中杜絕此類情況的發(fā)生，嚴(yán)格按照《柜臺(tái)委托業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化條例》進(jìn)行業(yè)務(wù)授理。對(duì)客服主管權(quán)限管理不嚴(yán)格問題，我部嚴(yán)格按照《交易系統(tǒng)操作權(quán)限管理規(guī)定》的日常管理原則進(jìn)行權(quán)限管理，柜臺(tái)人員具有操作權(quán)限，客服主管具有復(fù)核權(quán)限，做到權(quán)限分離，規(guī)避業(yè)務(wù)辦理風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于業(yè)務(wù)辦理過程中出現(xiàn)的部分單據(jù)未填寫或填寫不完整問題，我部組織相關(guān)人員重新學(xué)習(xí)《客戶資金賬戶管理標(biāo)準(zhǔn)化條例》和《柜臺(tái)委托業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化條例》，重新梳理業(yè)務(wù)辦理過程中單據(jù)的填寫，規(guī)范業(yè)務(wù)辦理手續(xù)，通知缺少資料的客戶臨柜補(bǔ)齊相關(guān)資料。出現(xiàn)使用開戶業(yè)務(wù)專用章對(duì)外簽訂電話錄音系統(tǒng)購(gòu)銷協(xié)議不符合規(guī)定的用章情況，我部嚴(yán)格按照《業(yè)務(wù)印章管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，做到專章專用，專人管理，將在今后的日常工作中杜絕發(fā)生此類問題。

二、影像系統(tǒng)電子檔案管理整改情況

我部進(jìn)一步加強(qiáng)影像系統(tǒng)電子檔案的管理，對(duì)于單據(jù)填寫不完整，部分影像未拍攝彩色身份證的問題，我部將在影像復(fù)核中嚴(yán)格把關(guān)，對(duì)于不符合規(guī)定的影像，及時(shí)退回，補(bǔ)齊相關(guān)資料。對(duì)于部分未拍攝彩色身份證的影像，要求客戶前來補(bǔ)齊相關(guān)資料。我部將實(shí)行三級(jí)復(fù)核制度，在開戶影像工作中，難免會(huì)出現(xiàn)小問題小錯(cuò)誤，復(fù)核做為最后一道關(guān)口，關(guān)系到全天影像工作的質(zhì)量與成果。為確保影像質(zhì)量，我部在總公司二級(jí)復(fù)核的基礎(chǔ)上，再添加一次，使二級(jí)變?yōu)槿?jí)，即：一個(gè)影像要經(jīng)過拍攝者自審，復(fù)核者二審，最后由影像工作負(fù)責(zé)人再審一次，以確保所拍影像最后提交時(shí)不出現(xiàn)任何問題。

三、新增客戶規(guī)范管理整改情況

我部加強(qiáng)新增客戶申報(bào)管理，對(duì)于員工開發(fā)的新增客戶，我部啟用公司新下發(fā)的《營(yíng)業(yè)部員工開發(fā)新增客戶申報(bào)表》，嚴(yán)格落實(shí)監(jiān)管部門和公司《員工開發(fā)新增客戶管理辦法》的新增客戶確認(rèn)流程，進(jìn)一步完善營(yíng)業(yè)部對(duì)于新增客戶預(yù)約確認(rèn)的工作，在確認(rèn)單上必須有回訪人員確認(rèn)簽字。

四、經(jīng)紀(jì)人信息整改情況

我部加強(qiáng)經(jīng)紀(jì)人信息管理，一是整理現(xiàn)有經(jīng)紀(jì)人信息，對(duì)解除合同的經(jīng)紀(jì)人做了資料歸檔，對(duì)新進(jìn)經(jīng)紀(jì)人信息進(jìn)行資料添加。二是要求在職經(jīng)紀(jì)人到營(yíng)業(yè)部照相，留存電子照片。三是對(duì)在職經(jīng)紀(jì)人資格證號(hào)進(jìn)行一一確認(rèn)。四是對(duì)在職經(jīng)紀(jì)人資格證號(hào)和照片進(jìn)行一一對(duì)應(yīng)，并在營(yíng)業(yè)部現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行公示。

五、客戶回訪整改情況

客戶（）以及（）回訪接聽電話人為男性，我部回訪人員沒有對(duì)其進(jìn)行身份的確認(rèn)，針對(duì)這個(gè)問題，我部會(huì)對(duì)其進(jìn)行二次回訪，并在以后的回訪過程中，一定要對(duì)客戶身份進(jìn)行核實(shí)，保證回訪的質(zhì)量。同時(shí)確立回訪小組新增客戶回訪、重要客戶回訪以及普通客戶回訪工作的責(zé)任人，確保做好客戶回訪工作。

六、檔案整改工作情況

我部針對(duì)審計(jì)提出的問題，從2012年3月19日起參照客戶檔案管理標(biāo)準(zhǔn)化條例進(jìn)行全面整改。一是年內(nèi)有望選新址，改善工作環(huán)境及檔案室的環(huán)境。二是檢查中發(fā)現(xiàn)個(gè)別檔案未找到，繼續(xù)安排人員查找。三是檢查中發(fā)現(xiàn)無檔案清冊(cè)，沒有檔案清冊(cè)來記錄客戶的具體存放地點(diǎn)、存檔數(shù)量、存檔時(shí)間以及目前檔案狀況。我部決定第一步先從去年總公司審計(jì)后責(zé)成整改的檔案著手，完善檔案清冊(cè)，然后繼續(xù)完善歷史遺留問題的檔案清冊(cè)?？傊?，我部按照總公司的要求，加強(qiáng)客戶檔案的系統(tǒng)化管理，解決以上不完善的問題，查找未找到的檔案，建立明細(xì)的檔案清冊(cè)，明確營(yíng)業(yè)部檔案存擋數(shù)量及明細(xì)情況。

七、電腦部整改情況

ISA服務(wù)器連接互聯(lián)網(wǎng)的網(wǎng)卡必須直接連接到互聯(lián)網(wǎng)，所拿到的地址應(yīng)該是公網(wǎng)地址，但是現(xiàn)在營(yíng)業(yè)部員工上互聯(lián)網(wǎng)為電信營(yíng)業(yè)部直接分配的IP地址段，沒有公網(wǎng)地址，故需重新申請(qǐng)公網(wǎng)地址，現(xiàn)公網(wǎng)地址正在辦理中，公網(wǎng)地址辦理完畢之后，我部會(huì)立即按照總公司要求部署ISA服務(wù)器，將不再使用ADSL線路。恒生刷卡參數(shù)已于3月1號(hào)修改，修改后恒生刷卡委托不再顯示為柜臺(tái)委托，其他委托方式也顯示正常。

我部按照部《稽核結(jié)論與整改意見》作了全面整改，取得一定成效。今后，我部將加強(qiáng)管理，增強(qiáng)干部職工的工作責(zé)任心，認(rèn)真努力做好各項(xiàng)工作，確保工作的質(zhì)量，進(jìn)一步提高規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化水平，促進(jìn)各項(xiàng)工作健康、持續(xù)發(fā)展。