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檔案管理風險防控范文第1篇

一、房產檔案風險分析

（一）房地產檔案信息化風險。在信息化的管理過程中，大量數字信息都儲存在硬件設備中，設備的安全性會給信息安全和完整性帶來威脅。如電腦、硬盤、光盤設備如果保管不當，就有可能發(fā)生損壞及老化等現(xiàn)象，從而導致大量數據的損壞，造成損失。存儲設備都有一定的保存年限，需要不斷的拷貝和更新，更新不及時，也可能造成損失。同時，還存在潛在的人為無意識風險。操作人員在信息輸入、編輯、整理、提取和傳輸過程中，稍有不慎，一旦操作失誤無意間就有可能帶來檔案信息的損壞或丟失。好比電腦軟件的損壞、按鍵錯誤、刪除操作、錯誤運行程序等等，都有可能不同程度的破損了檔案信息。另外，黑客攻擊、病毒蔓延、制度不健全、管理不規(guī)范、治理不及時是產生不安全因素的根源。網絡的暢通、系統(tǒng)的穩(wěn)定、數據的安全，面臨著客觀侵害行為的風險和主觀漏洞的風險。

（二）突發(fā)風險。近幾年來，地震、洪水、沙塵暴、泥石流、臺風等一系列重大自然災害對人類的生命財產造成巨大損失，嚴重影響社會、經濟發(fā)展的同時給檔案文獻的安全保護工作帶來前所未有的挑戰(zhàn)。房地產檔案是非常寶貴的歷史資料，房地產檔案的抗風險能力比較低。由于受到經濟水平的制約和觀念的影響，房地產檔案的抗風險意識低。雖然在檔案管理過程中采取了一些基本的防火、防潮、防蟲、防盜等處理措施，但是一旦遇到山洪、泥石流、地震、戰(zhàn)爭等不可抗力因素時，房地產檔案的抗風險能力差的問題就暴露無疑。尤其是近幾年的地質災害，使檔案文獻保護工作的形勢更加嚴峻，對檔案文獻安全構成了極大的威脅。

（三）技術風險。黨的十報告明確指出“信息化是我國加快實現(xiàn)工業(yè)化和現(xiàn)代化的必然選擇”。從黨和國家明確提出的“以信息化帶動工業(yè)化”的要求，檔案信息化建設已經成為檔案信息服務社會的最佳技術手段和實現(xiàn)途徑。房地產檔案部門在引進技術和應用技術兩個方面都存在風險。由于信息技術比較復雜，在應用技術的過程中會產生風險。由于信息化發(fā)展迅速，產品更新?lián)Q代快，信息化的這一特質在某些時候是優(yōu)點，但在信息化建設中卻因為發(fā)展快而帶來很大的不確定性。許多房地產檔案工作人員會因為自身技術水平的限制而操作不當，進而影響房地產檔案信息的安全性、完整性和真實性。

二、房產檔案風險管理與控制策略

（一）加強房產檔案信息化管理。首先，要強化領導，形成共識。加快檔案信息化建設，領導是關鍵。沒有領導的支持，要加快檔案信息化建設，那只是一句不切實際的空話。要更新各級領導干部的知識領域，除了要提拔任用知識型的領導主管檔案信息化工作，使檔案信息化建設有一個明確的領航者之外，更重要的，是要在信息化建設過程中，獲得當地黨委、政府的高度重視和大力支持，而且這種支持要貫穿于信息化建設的始終。其次，從硬件上配備電子計算機，提高企業(yè)檔案室計算機和網絡技術的應用程度，逐步提高檔案信息化水平。同時，要建立和完善局域網。使各項工作網絡化，加強檔案的利用，以達到資源共享的目的。

（二）積極做好風險防范措施。首先，檔案信息資源庫與開放檔案信息數據庫、局域網、檔案網站等實行嚴格的物理隔離措施，防止黑客入侵。開放檔案信息數據庫與控制檔案信息數據庫，原則上應分建庫。同時，檔案網站與互聯(lián)網聯(lián)接時，應采取防火墻的技術措施進行防護，防止病毒感染。其次，在軟件方面。安裝較先進的檔案信息管理軟件，把檔案錄人計算機，建立電子信息檔案，極大地提高檔案信息管理、存儲、處理、開發(fā)利用的能力。第三，在硬件方面。要配置足夠的檔案庫房，庫房內適當配備空調、去濕機以及防蟲、防火、防盜等基本設備；按需配置計算機、打印機、掃描儀、數碼相機、攝像機等現(xiàn)代化辦公設備。在提高工作效率與質量的同時，保證檔案信息的相對完整性與安全性。

（三）強化檔案技術風險管控。首先，提高管理者與工作人員的風險意識。在檔案保護中，真正可怕的不是檔案風險，而是對風險的漠視、無知、甚至是刻意隱瞞。這些錯誤意識是檔案保護過程中風險最好的通行證，也是風險應對所遭遇到的最強的無形障礙，所以要喚起、強化管理者和工作人員的風險意識。其次，提高房地產檔案的抗風險能力。提高房地產檔案的抗風險能力，需要不斷提高認識。這種抗風險意識需要提高到國家戰(zhàn)略層面上來。比如國家對金融和股市風險的控制采取了很多切實可行的方法，也取得了很好的成效。在房地產檔案的管理上也可以進行借鑒和創(chuàng)新。

檔案管理風險防控范文第2篇

【關鍵詞】電子信息檔案管理；風險控制；方法

目前，人們生活中一個非常重要的，必須的工具的就是電子計算機，其具有多種多樣的功能，這為企業(yè)的辦公帶來了巨大的變革，使企業(yè)辦公變得更加方便快捷。而在信息技術時代，最新的檔案方式就是電子信息檔案，它對企業(yè)在高科技方面的創(chuàng)新發(fā)展意義重大。但是根據具體情況來看，電子信息檔案并不全是優(yōu)化，它也有自己的不足，比如與傳統(tǒng)的紙張檔案相比，具有更大的風險性，如果沒有積極制定防范風險的措施，那么很容易導致企業(yè)的數據被盜，所以，企業(yè)在使用信息檔案時一定要注意信息的安全性，積極主動的制定一些避免風險的措施，以使信息資源更加安全。

一、避免風險的措施

提前預防，在風險還沒有出現(xiàn)的時候就進行遏制是規(guī)避風險最有效的方式，也是最經濟的方式，對于電子檔案來說，應該以其自身的潛在缺陷為根據來實施控制管理，來保證內部信息的安全可靠，主要措施有：

1．積極引進最新技術。計算機在工作過程中要同時結合多種措施，而規(guī)避風險的最好的辦法就是引進新的技術，新技術對可以使電子信息檔案更加安全可靠。其中一個很重要的方法就是設置密碼，這是現(xiàn)代操作系統(tǒng)最常運用的方式，在對電子信息檔案實施密碼設置后，要積極的訓練一些計算機技術人員來實施管理控制，避免信息資源被一些外界因素干擾。

2．制定一些制度。為了保證信息資源的安全性，那么必要的管理制度是必不可少的，所以企業(yè)要主動制定一些有針對性的制度來進行預防，也可以根據需要授權檔案管理人員自己制定制度，例如：可以規(guī)定只有管理人員才能進行相關的系統(tǒng)操控，而無關的人員沒有權利操作系統(tǒng)等。

3．及時消除風險。為了確保信息檔案數據的安全性，及時消除潛在的風險是非常重要的，在計算機維修期內，企業(yè)尤其要注意隨時可能存在的風險，主動采取應對措施。因為計算機網絡的的復雜性，使得控制風險工作也極其的不容易，不過，只要及時且做到全面看待問題，那么就可以把問題解決掉。比如，對于那種對計算機激進主義異常敏感的機構來說，為了應對潛在的危險，那么采取一定的措施是非常必要的。

4．及時進行預防和保護。為了消除危險電子信息檔案的因素，其中一個很重要的措施就是安全防護，其可以有效的避免信息數據受到外界因素的破壞，保證信息的安全可靠。

二、緩解風險的措施

電子信息檔案在遭到外界的干擾后，為了把危險降到最小，就需要管理人員盡最大的努力把危險掌控在一定的范圍內，那么管理人員應該怎么做才能使風險得到緩解？目前，許多企業(yè)開始利用風險轉移的策略進行緩解，電子信息檔案管理的風險緩解就是通過制定實施應變計劃、災難恢復計劃、電子信息檔案相關資產重新布置等手段來減小電子信息檔案及相關資產價值本身或風險的后果或影響。常見的風險緩解方法包括：事前措施、事后措施。前者是指在損失發(fā)生前為減少損失程度執(zhí)行的方案；后者是在損失發(fā)生后為減少損失執(zhí)行的方法。需要強調的是，在進行電子信息檔案的管理時如果發(fā)生危險，那么不管是什么情況，企業(yè)都要積極主動的進行及時的處理，這才是最為關鍵的。

三、分散風險的措施

在電子信息檔案管理中，還有一種經常使用的規(guī)避風險的措施就是轉移策略，所謂轉移策略實質上是一種風險的分散，即把風險轉到其他的地方，以此來把已經存在的風險降到最低，一般而言，能夠從多個角度對風險轉移的方法實施修正，如：修改配置模式、購買保險、外包給其他機構、或者與提供商簽署服務合同等等。經過這樣的處理之后，我們可以把復雜的風險問題進行簡化，再對原先實施的電子信息檔案管理策略優(yōu)化改進，創(chuàng)造更加先進的電子信息檔案管理系統(tǒng)。此外，還可以與網絡供應商互相協(xié)調，讓供應商的安全服務符合電子信息檔案的使用需要。另外，還要強調的是，外包同樣隱含著風險，如果外包人員不符合合同的標準，那么后果會很嚴重。所以為了預防人為因素給企業(yè)造成損失，那么那些使用電子信息檔案的人員要做的就是一定要嚴格遵守操作標準。

四、評估風險的措施

當風險來臨后，企業(yè)最需要做的就是積極采取措施進行處理，為了把風險造成的影響控制在最小的范圍內，還要積極與其他措施相結合使用。風險評估的目的是為了能夠使預防計劃更加科學合理，在對電子信息檔案實施全面分析的基礎上，探究引起風險的因素以及其帶來的后果。需要實施分析評估的基本內容是：發(fā)生危險的概率，危險帶來的后果有多大，危險的成本探析，有哪些合適的控制防范辦法等等。此外，企業(yè)管理者要樹立風險觀念，積極主動的制定一套體系完善的針對多種風險的預防計劃。需要強調一點，如果機構中每個已被識別的弱點通過承認得以控制，這說明企業(yè)在安全防范工作中未能給予足夠的重視。企業(yè)防范風險的最大弊端在于，許多經營管理者錯誤地認為電子信息檔案無危險性，在使用檔案資料時未采取針對性的安全管理方案，這對于電子信息檔案帶來了諸多不便。而對于檔案管理人員來說，其在管理期間要控制好各個環(huán)節(jié)的工作，這對于檔案管理是極為重點的。在進行評估中，為了確保檔案信息的安全性，檔案管理人員就必須要非常警覺，對于潛在的風險能夠及時發(fā)現(xiàn)，并把其扼殺在萌芽狀態(tài)，對于已經發(fā)生的風險要積極采取措施，力求使風險造成的損失最小。

簡而言之，管理者或管理部門在對電子信息檔案管理時，一定要有這樣的意識，即電子文件的風險不是主觀的，而是客觀存在的，這種風險不是確定的，而是不確定的，而且還可能帶來很大的危險，所以一定要有對風險的警覺度，把預防風險看做所有工作的重中之重，積極制定風險防范辦法，使電子信息檔案的管理水平得以提高，這對于有效規(guī)避風險和降低損失有重要的意義。

參 考 文 獻

[1]馮惠玲．論電子文件的風險管理[J]．檔案學通訊．2005（3）：8～11

[2]王兆新，裘潔．淺議電子文件信息的安全與保密[J]．浙江檔案．2004（1）：36～37

[3]鄒生．開放網絡環(huán)境下的信息安全問題[J]．信息安全與通信保密．2004（4）：28～29

檔案管理風險防控范文第3篇

(一)提高對農信社會計工作的認識。

農村信用社會計工作崗位雖小，卻事關農信社工作發(fā)展大局。首先，領導階層要將會計工作提上重視，具有防案控案的危機意識。注重會計員工的培養(yǎng)，重視會計檢查輔導的作用，做到物盡其才人盡其力。其次，農信社的會計人員要發(fā)揚愛崗敬業(yè)的精神，在本職崗位上追求不斷進步，細化工作方式，做到賬目平整，精準記錄財務情況。最后，發(fā)揮會計工作的職能作用。會計基礎工作是農信社展開工作的基礎，應該根據會計工作的特點，摸索具有實踐可操作性的工作方法。

(二)建立會計基礎的培訓制度。

提高農信社會計基礎的重要一點是建立長期、有效的會計基礎培訓制度。農信社的各級管理部門，應該建立起特定的培訓學習系統(tǒng)，結合工作崗位特點及業(yè)務要求，及時在基本理論、基本技能上進行培訓；加強與其他金融銀行的學習交流。對農信社內部會計人員提出不斷進修的要求，抓好會計人員的職稱考試，打造專業(yè)知識過硬的隊伍；嚴格考核試用期內員工，建立農信社的人才儲備工作，為農信社后續(xù)發(fā)展提供智力支持；將會計培訓考核與工資收入掛鉤。對培訓考核實行書面考察和組織考察兩種方式，并將成績與表現(xiàn)變動柜員登記，與會計人員的工資相聯(lián)，實現(xiàn)績效工作的積極意義。另外，建立會計輔導員制度、會計主管分組學習制度，定期對會計基礎工作進行跟蹤與指導，明確會計基礎人員的工作職責，強化會計基礎工作的重要性，提高會計主管的輔導水平。

(三)建立會計風險防控指導。

會計基礎風險處理是金融機構發(fā)展的重要機制，需要通過宣傳、會議等形式樹立風險防控意識，建立業(yè)務細則，在轉賬、注銷用戶、解凍等特殊業(yè)務需要審慎核對客戶信息；建立會計業(yè)務結算疑難問題的共享平臺，將農信社會計疑難問題做技術性指導，并結合現(xiàn)在多元化的會計輔導、培訓方式整理設立會計疑難問題庫，為會計基礎工作提供可行性指導，最終實現(xiàn)防控風險的積極作用。另外，增強會計基礎的服務功能，建立有序的信用社結算規(guī)則，防范與化解會計業(yè)務風險，確?？蛻糍Y金安全也成為防范風險的一項長期戰(zhàn)略。

(四)完善會計檔案管理制度。

會計檔案管理需要結合現(xiàn)代的檔案管理模式，加強電子檔案和傳統(tǒng)的雙向互補性作用；結合現(xiàn)代的網絡技術與信息化，建立月檔案匯報、季度乃至年度的檔案，保持檔案的連貫性；建立嚴格的會計檔案流程借閱規(guī)范，實行借閱登記、批準制度。

(五)加強會計基礎工作的監(jiān)督與管理。

檔案管理風險防控范文第4篇

一、數字檔案信息安全管理的基本含義

數字檔案是指在計算機及其網絡環(huán)境下用數字代碼形式把信息記錄于電子載體而生成的文件，是一個國家、組織乃至家庭或個人形成的數量越來越多且越來越重要的信息資源。

全面、準確地理解“信息安全”的基本含義，是開展數字檔案信息安全管理和實現(xiàn)其目標的前提。信息安全，簡單地說，是指信息的保密性、完整性和可用性的保持問題。信息的保密性根據信息被允許訪問對象的多少而不同，能保障信息僅僅為那些被授權使用的人獲取。信息的完整性一方面是指信息再利用、傳輸、儲存等過程中不被篡改、丟失、缺損等，另一方面是指信息處理方法的正確性，不正當的操作，如誤刪除文件，有可能造成重要文件的丟失。信息的可用性是指信息及相關的信息資產在授權人需要的時候可以立即獲得。

二、數字檔案信息安全管理的基本原則

1.數字檔案信息安全策略制定的原則。數字檔案信息安全策略，是指導數字檔案信息進行安全管理、保護和分配的規(guī)則和批示，為數字檔案信息安全管理提供導向和支持。數字檔案信息安全策略應闡明管理層的承諾，提出組織管理數字檔案信息安全的方法，并由管理層批準，采用適當的方式（傳達與培訓）將方針傳達給管理人員。同時，為確保方針持續(xù)的適應性和有效性，我們應定期對其進行評審與評價，根據評審與評價結果保持原方針或對其進行調整。在制定數字檔案信息安全策略工作中，我們必須始終保持預防控制為主的思想，做到防患于未然。

2.數字檔案信息安全風險評估與管控的原則。數字檔案信息安全風險的降低是通過安全控制目標和方式的選擇、確立和有效實施而得以實現(xiàn)的?？刂颇繕伺c控制方式的選擇不應盲目進行，應建立在風險評估的基礎上，根據風險評估的結果，進行風險大小的排序，對于風險級別高的資產應被有限分配資源進行安全保護。數字檔案信息安全的管控，要做到數字檔案信息的絕對安全（即零風險）是不可能的，只要將殘余風險置于有效控制范圍內便可。同時，實施和維持管控是需要費用支出的。我們接受與不接受風險的界限就是考慮風險控制成本與機會損失成本的平衡，如果風險控制成本大于機會損失成本，我們便接受風險，反之，我們就不接受風險。

3.數字檔案信息安全商務持續(xù)性原則。數字檔案信息安全需要建立并實施商務持續(xù)性管理。通過組織預防和恢復控制措施相結合的方式，確保組織的關鍵商務活動不會因數字檔案信息安全故障造成中斷或以最短的時間恢復商務運作。事實上，安全控制可以分為預防性控制措施和保護性控制措施，預防性措施可以降低威脅發(fā)生的可能性和減少安全薄弱點，而保護性措施，如制定并實施商務持續(xù)性計劃、購買商業(yè)保險等，可以減少因威脅發(fā)生所造成的影響。

4.數字檔案信息安全堅持動態(tài)管理的原則。數字檔案信息的風險會隨著時間而發(fā)生變化。所以，我們在完成了數字檔案信息的風險評估、風險控制與風險接受的一個全面系統(tǒng)的風險管理過程后，雖然已將風險控制在可接受的水平，但這并不意味著風險評估工作可以因此而結束，風險管理應是一個動態(tài)的管理過程，我們應適時動態(tài)地開展風險評估與風險控制。

從目前檔案界所探討的內容來看，數字檔案管理包括數字檔案信息的訪問控制、數字檔案信息的真實可靠、紙質與數字檔案的共存、數字檔案的備份管理、數字檔案管理的前段控制和全程管理、數字檔案載體與格式的轉換、數字檔案的物理鑒定或技術鑒定等。這顯然仍屬傳統(tǒng)的管理方式，還不是一種系統(tǒng)、信息化管理思想的體現(xiàn)。既沒有全面動態(tài)的、系統(tǒng)的、全員參與的、制度化的、預防為主的管理方式的體現(xiàn)，也沒有確定數字檔案信息安全管理的方針和范圍，更談不上在信息安全管理的基礎上選擇適宜的控制目標與控制方式進行控制。

檔案管理風險防控范文第5篇

一、圍繞中心工作，確立具有檢察機關特色的廉政風險防控工作模式

作為檢察機關，開展此項工作必須緊緊圍繞檢察工作，體現(xiàn)檢察機關特色。崇文區(qū)檢察院確定了“貫穿一個主題”、“抓好兩個環(huán)節(jié)”、“立足三項建設”的總體工作思路，將廉政風險防控放到“強化法律監(jiān)督，維護公平正義”的工作大局中去謀劃和推進。立足于業(yè)務建設、隊伍建設、規(guī)范化建設，在工作中牢牢把握查找風險點和制定防控措施這兩個關鍵環(huán)節(jié)，使廉政風險防控的具體措施與檢察工作主題協(xié)調統(tǒng)一起來。在健全工作機制、制訂實施方案的基礎上，采取層層動員、集中學習、網上宣傳、重點講解、交流研討等形式，將學習教育貫穿于工作的全過程，不斷深化干警對廉政風險防控工作的認識，為深入開展廉政風險防范管理工作打下良好的思想基礎。

二、科學評估，界定廉政風險并制定防控措施

廉政風險防控工作的重點是查找廉政風險點，并據此制定防控措施。只有認真排查廉政風險、制定防控措施，加強監(jiān)督管理、考核防范結果，不斷完善操作規(guī)程，才能實現(xiàn)廉政風險防控工作的基本作用。崇文區(qū)檢察院切實抓好計劃方案、貫徹執(zhí)行、檢查考核、調整修正“四個環(huán)節(jié)”，做到崗位職責明確、主要風險清晰、防范措施有針對性。

首先，緊密結合實際，查找了在思想道德、崗位職責、業(yè)務流程、制度機制和外部環(huán)境等方面可能發(fā)生腐敗行為的風險點。以檢察權、人財物管理權相對集中的部門為重點，從梳理辦案流程入手，逐一查找各個辦案環(huán)節(jié)的風險點，并將這種做法延伸到檢察事務工作，梳理查找檢察事務環(huán)節(jié)的風險點，分析風險的內容和表現(xiàn)形式，為開展廉政風險管理奠定良好基礎。

其次，制定切實可行的防控措施。圍繞排查確定的各類風險點和風險等級，有針對性地制定風險防范的具體措施，著力形成以崗位為點、以程序為線、以制度為面，上下一體、左右聯(lián)動的廉政風險防控機制，最大限度地降低腐敗行為發(fā)生的可能性。

第三，加強廉政風險防范管理和監(jiān)督。根據排查確定的各種風險內容和不同等級，實行分級管理、分級負責。通過信息監(jiān)測、定期自查、上級檢查、社會評議等方式，對廉政風險防范各項措施的落實情況進行考核評價，逐步建立健全監(jiān)督檢查、考核評估、糾錯整改和責任追究機制，確保廉政風險防范管理工作不斷取得實效。

三、夯實基礎，建立廉政風險防控的制度防線