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風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)對(duì)措施范文第1篇

方法是可以較好的實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)控制與管理。

關(guān)鍵詞：風(fēng)險(xiǎn)控制與管理 風(fēng)險(xiǎn)分析 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)

中圖分類號(hào)：X820文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼： A

引言

項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)貫穿于項(xiàng)目的全生命周期，存在不確定性和可變性。海洋工程屬于高投入、高技術(shù)、高風(fēng)險(xiǎn)的行業(yè)，在海洋工程項(xiàng)目運(yùn)行過(guò)程中如何通過(guò)合理的評(píng)估方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，使用有效和科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)管理手段進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管控尤為重要。本文以荔灣3-1項(xiàng)目為例，結(jié)合本項(xiàng)目的特點(diǎn)，闡述項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)控制與管理。

0.項(xiàng)目概述和風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)

南海深水天然氣工程荔灣3-1項(xiàng)目是中國(guó)目前最大、水深最深的海上氣田，位于南海東部海域珠江口盆地，距香港東南約 250公里，水深約1350米至 1500米。在190米水深處建設(shè)一座約30000噸的導(dǎo)管架和約32000噸的中心平臺(tái)，通過(guò)6"海底管線連接1350米至1500米水深處的海底采油設(shè)施，通過(guò)30"海底管線將天然氣輸送至位于珠海高欄島的陸地終端。本項(xiàng)目的開(kāi)發(fā)示意圖如下：

圖1：荔灣3-1項(xiàng)目開(kāi)發(fā)示意圖

1.項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析

根據(jù)上述項(xiàng)目的特點(diǎn)，采取定性分析和定量分析相結(jié)合的方式對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估分為五個(gè)步驟：

1)風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程啟動(dòng)

首先是建立項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的總體框架，為后續(xù)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，風(fēng)險(xiǎn)分析及設(shè)計(jì)應(yīng)對(duì)措施等工作奠定基礎(chǔ)。主要包括建立項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估團(tuán)隊(duì)，識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)以及定義風(fēng)險(xiǎn)可能性與后果尺度等內(nèi)容。

表3 ：項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)可能性尺度表

2）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

本項(xiàng)目利用頭腦風(fēng)暴法、項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)集中討論、歷史數(shù)據(jù)分析、訪談、行業(yè)調(diào)研相結(jié)合的方式對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別，建立風(fēng)險(xiǎn)清單。本項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)清單的建立結(jié)合了本公司工程建設(shè)項(xiàng)目的一些典型風(fēng)險(xiǎn)，并借鑒國(guó)內(nèi)外項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的最佳實(shí)踐，通過(guò)全面的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別供識(shí)別出項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)約400條。

3）風(fēng)險(xiǎn)分析

在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別之后，項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析。本項(xiàng)目采用定性與定量相結(jié)合的風(fēng)險(xiǎn)分析方法，其中定性風(fēng)險(xiǎn)分析方法采用風(fēng)險(xiǎn)因素取值評(píng)定法和風(fēng)險(xiǎn)矩陣方法，定量分析方法采用蒙特卡洛模擬法。

本項(xiàng)目定性風(fēng)險(xiǎn)分析根據(jù)事先確定的標(biāo)準(zhǔn)和準(zhǔn)則，確定風(fēng)險(xiǎn)的概率和影響。通過(guò)采用邀請(qǐng)相關(guān)人員召開(kāi)會(huì)議或進(jìn)行訪談等方式對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估。項(xiàng)目組根據(jù)自身習(xí)慣和情況，確定哪種風(fēng)險(xiǎn)概率和后果的組合可被評(píng)定為哪種風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，如高風(fēng)險(xiǎn)、中等風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，并分別賦予其不同的顏色，進(jìn)行排序，最后將識(shí)別出的各種風(fēng)險(xiǎn)納入風(fēng)險(xiǎn)矩陣中。本項(xiàng)目結(jié)合了國(guó)際最佳實(shí)踐的做法后采用5×5矩陣，并將風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分為四級(jí)，分別為：關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)、 重大風(fēng)險(xiǎn)、中等風(fēng)險(xiǎn)和可接受風(fēng)險(xiǎn)，具體劃分如表 6 所示：

表6：風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分表

本項(xiàng)目的定量風(fēng)險(xiǎn)分析采用蒙特卡洛方法對(duì)項(xiàng)目的成本和進(jìn)度進(jìn)行分析，其中進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)分析采用 PDM 進(jìn)度計(jì)劃作為模型，成本風(fēng)險(xiǎn)分析采用 WBS 作為模型。因費(fèi)用分析為公司保密內(nèi)容不便敘述，圖2為項(xiàng)目進(jìn)度定量分析的風(fēng)險(xiǎn)因素龍卷風(fēng)圖。

圖2：項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素龍卷風(fēng)圖

4）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施采用風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)四種策略。本項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的識(shí)別主要由項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)各專業(yè)相關(guān)人員進(jìn)行，部分借助專家來(lái)完成。本項(xiàng)目主要采用項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)集中討論、訪談各專業(yè)相關(guān)人員及外部咨詢專家、行業(yè)調(diào)研方法制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。

在制定了風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施之后，對(duì)采取應(yīng)對(duì)措施后的殘余風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析，如果殘余風(fēng)險(xiǎn)仍然不可接受，則需要重新制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，最終保證殘余風(fēng)險(xiǎn)降低到可接受范圍內(nèi)。 最后，在確定了風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施和殘余風(fēng)險(xiǎn)可接受的情況下，將風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任部門(mén)或人員，以及殘余風(fēng)險(xiǎn)描述，進(jìn)行詳細(xì)的記錄并存檔。

2.項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制與管理

項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理最重要的環(huán)節(jié)為風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測(cè)、控制和執(zhí)行，將分析評(píng)估出的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)和應(yīng)對(duì)措施真正貫徹執(zhí)行下去，使風(fēng)險(xiǎn)管理融入到項(xiàng)目日常運(yùn)作流程中，形成項(xiàng)目管理中不可缺少的一環(huán)，同時(shí)針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的變化性在項(xiàng)目全生命周期里持續(xù)對(duì)項(xiàng)目工作進(jìn)行監(jiān)督以及尋找新風(fēng)險(xiǎn)和變化的風(fēng)險(xiǎn)。為此，本項(xiàng)目引入項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程和動(dòng)態(tài)管理，達(dá)到順利實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)。

項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理流程

圖3：項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理流程

工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)的引入

工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)種類復(fù)雜、風(fēng)險(xiǎn)影響程度各異，并且可能互相轉(zhuǎn)化。因此，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)必須按照緊急程度、影響程度進(jìn)行細(xì)分，采用不同的方法分層次、有重點(diǎn)的進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)，形成梯度管理。如果采用手工管理，將是一項(xiàng)復(fù)雜的工作，并且不利于風(fēng)險(xiǎn)跟蹤和責(zé)任落實(shí)。采用風(fēng)險(xiǎn)信息管理系統(tǒng)后主要優(yōu)點(diǎn)有以下幾點(diǎn)：

a)有利于梯度控制――分類檢索方便

利用風(fēng)險(xiǎn)信息管理系統(tǒng)后，風(fēng)險(xiǎn)管理工作可以輕松實(shí)現(xiàn)大量風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估、量化、分類及應(yīng)對(duì)監(jiān)控。

b)便于風(fēng)險(xiǎn)跟蹤和預(yù)警提示――風(fēng)險(xiǎn)提示清晰

風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的關(guān)鍵是重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)控制措施及時(shí)有效，提示風(fēng)險(xiǎn)不被遺忘。由于本項(xiàng)目的施工地點(diǎn)分散、人員不集中，如果手工操作，要做到對(duì)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制措施及時(shí)跟蹤、及時(shí)反饋將比較困難。提示性風(fēng)險(xiǎn)就更容易被忽視，“項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)”可充分發(fā)揮信息化系統(tǒng)溝通便捷、自動(dòng)提示作用。

c)有利于責(zé)任落實(shí)――公開(kāi)透明

由于風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)的資源開(kāi)放性和共享性，本項(xiàng)目把風(fēng)險(xiǎn)管理作為日常工作的一部分，保證了風(fēng)險(xiǎn)管理的時(shí)效性，風(fēng)險(xiǎn)管理很重要的一點(diǎn)是全員參與，為此引入“項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)”后項(xiàng)目組全體員工根據(jù)職責(zé)和分工劃分為四種角色：風(fēng)險(xiǎn)登記人、風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人、風(fēng)險(xiǎn)審核人、風(fēng)險(xiǎn)人，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)的操作界面如下：

圖4：項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)操作界面

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)對(duì)措施范文第2篇

風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的應(yīng)對(duì)控制程序

1

目的

為建立風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的應(yīng)對(duì)措施，明確包括風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)降低和風(fēng)險(xiǎn)接受在內(nèi)的操作要求，建立全面的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理措施和內(nèi)部控制的建設(shè)，增強(qiáng)抗風(fēng)險(xiǎn)能力，并為在質(zhì)量環(huán)境管理體系中納入和應(yīng)用這些措施及評(píng)價(jià)這些措施的有效性提供操作指導(dǎo)。

2

范圍

本程序適用于在公司質(zhì)量環(huán)境管理體系活動(dòng)中應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的方法及要求的控制提供操作依據(jù)。

3

職責(zé)

3.1總經(jīng)理室：負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理所需資源的提供，包括人員資格、必要的培訓(xùn)、信息獲取等，負(fù)責(zé)公司的SWOT分析并確定公司的戰(zhàn)略方向。

3.2品管部：負(fù)責(zé)建立風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇應(yīng)對(duì)控制程序，并進(jìn)行維護(hù)。負(fù)責(zé)按本文件所要求的周期組織實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的評(píng)審，落實(shí)跟進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估中所采取措施的完成情況并跟進(jìn)落實(shí)措施的有效性，并編寫(xiě)《風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估分析報(bào)告》，負(fù)責(zé)本部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的策劃和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)措施的執(zhí)行和監(jiān)督。

3.3各部門(mén)：負(fù)責(zé)本部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估，并制定相應(yīng)的措施以規(guī)避或者降低風(fēng)險(xiǎn)并落實(shí)執(zhí)行。

3.4營(yíng)銷部：負(fù)責(zé)收集產(chǎn)品售后的風(fēng)險(xiǎn)信息及本部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，負(fù)責(zé)制定相應(yīng)的措施以規(guī)避或者降低風(fēng)險(xiǎn)并落實(shí)執(zhí)行。

3.5供應(yīng)鏈管理部：負(fù)責(zé)識(shí)別來(lái)自供方的要求或期望，并識(shí)別其中的風(fēng)險(xiǎn)或機(jī)遇，負(fù)責(zé)制定相應(yīng)的措施以規(guī)避或者降低風(fēng)險(xiǎn)并落實(shí)執(zhí)行。

4

定義

4.1

風(fēng)險(xiǎn)：在一定環(huán)境下和一定限期內(nèi)客觀存在的、影響企業(yè)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的各種不確定性事件。

4.2

機(jī)遇：對(duì)企業(yè)有正面影響的條件和事件,包括某些突發(fā)事件等。

4.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：在風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生之前或之后（但還沒(méi)有結(jié)束），該事件給各個(gè)方面造成的影響和損失的可能性進(jìn)行量化評(píng)估的工作。即，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估就是量化測(cè)評(píng)某一事件或事物帶來(lái)的影響或損失的可能程度。

4.4風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避：風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避是風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的一種方法，是指通過(guò)有計(jì)劃的變更來(lái)消除風(fēng)險(xiǎn)或風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的條件，保護(hù)目標(biāo)免受風(fēng)險(xiǎn)的影響。風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避并不意味著完全消除風(fēng)險(xiǎn)，我們所要規(guī)避的是風(fēng)險(xiǎn)可能給我們?cè)斐傻膿p失。一是要降低損失發(fā)生的機(jī)率，這主要是采取事先控制措施；二是要降低損失程度，這主要包括事先控制、事后補(bǔ)救兩個(gè)方面。

4.5風(fēng)險(xiǎn)降低：通過(guò)采取措施以達(dá)到降低風(fēng)險(xiǎn)的效果。一般情況下，若采取的措施能夠有效的降低所遭受的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)將采取措施的記錄進(jìn)行保留或者寫(xiě)入文件進(jìn)行歸檔，以便后期重復(fù)發(fā)生時(shí)作為改善的依據(jù)。

4.6風(fēng)險(xiǎn)接受：是指企業(yè)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)造成的損失。風(fēng)險(xiǎn)接受一般適用于那些造成損失較小、重復(fù)性較高的風(fēng)險(xiǎn)、最適合于自留的風(fēng)險(xiǎn)事件。

4.7內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)：企業(yè)內(nèi)部形成的風(fēng)險(xiǎn),例如戰(zhàn)略決策風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境因素風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、應(yīng)急事件等。

4.8外部風(fēng)險(xiǎn)：由外部影響因素導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)，例如政策風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)需求風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、相關(guān)方風(fēng)險(xiǎn)等。

4.險(xiǎn)嚴(yán)重度：風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后其所產(chǎn)生的影響的嚴(yán)重程度。

4.10風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生頻度：風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的頻率或者概率。

4.11風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)：風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)用于評(píng)定是否對(duì)已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)采取措施，風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)=風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度x風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生頻度。

4.12

SWOT：S

（strengths）是優(yōu)勢(shì)、W

（weaknesses）是劣勢(shì)，O

（opportunities）是機(jī)會(huì)、T

（threats）是威脅。

5

程序

流

程

相關(guān)部門(mén)

使用表單

備

注

跟蹤驗(yàn)證至結(jié)案

YES

內(nèi)外部信息收集

記錄保存

方案修訂

NG

部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識(shí)別

風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管控

風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估

部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識(shí)

部門(mén)現(xiàn)狀評(píng)估

風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識(shí)別管控

董事會(huì)議召集

方案（經(jīng)營(yíng)規(guī)劃）建立

合作洽談需求收集

趨勢(shì)判定

確定投資計(jì)劃

方案評(píng)估

總經(jīng)理室

總經(jīng)理室

總經(jīng)理室

總經(jīng)理室

總經(jīng)理室

董事會(huì)/總經(jīng)理室

董事會(huì)/總經(jīng)理室

總經(jīng)理室/各部門(mén)/評(píng)估小組

各部門(mén)/評(píng)估小組

各部門(mén)/評(píng)估小組

各部門(mén)/評(píng)估小組

各部門(mén)/評(píng)估小組

品管部

風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估表

風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估表/FMEA

風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估表

風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估表

5.1風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理策劃

總經(jīng)理室根據(jù)國(guó)際、國(guó)內(nèi)、地區(qū)和本地的各種法律法規(guī)、技術(shù)、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、市場(chǎng)變動(dòng)和價(jià)格、文化、社會(huì)和經(jīng)濟(jì)因素，企業(yè)的價(jià)值觀、文化、知識(shí)和以往績(jī)效、客戶技術(shù)信息反饋等，確定本公

司企業(yè)目標(biāo)和戰(zhàn)略方向，識(shí)別出本公司投資計(jì)劃要求，同時(shí)分析識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)、消除風(fēng)險(xiǎn)、降低或減緩風(fēng)險(xiǎn)，充分利用可能的發(fā)展機(jī)遇，保證實(shí)現(xiàn)企業(yè)效益和管理體系預(yù)期結(jié)果，形成初步方案含經(jīng)營(yíng)規(guī)劃等，同時(shí)上升至董事會(huì)討論.

經(jīng)公司董事會(huì)議討論研究，最終確定公司戰(zhàn)略目標(biāo)方向及方案，明確與公司目標(biāo)和戰(zhàn)略方向相關(guān)的各種外部和內(nèi)部因素，包括需要考慮的有利和不利因素或條件。

總經(jīng)理室根據(jù)董事會(huì)會(huì)議決議結(jié)果，識(shí)別形成《風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估表》，依照分析結(jié)果為重大風(fēng)險(xiǎn)或機(jī)遇的，需實(shí)施應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施，并形成《風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估表》。

各部門(mén)依總經(jīng)理室決議后確定的公司戰(zhàn)略方向目標(biāo)以及識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，同時(shí)結(jié)合本部門(mén)在生產(chǎn)和管理活動(dòng)中存在的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，建立識(shí)別和應(yīng)對(duì)的方法，確認(rèn)本部門(mén)存在的風(fēng)險(xiǎn)，并將評(píng)估的結(jié)果記錄在《風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估表》。

在風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的識(shí)別和應(yīng)對(duì)過(guò)程中，責(zé)任部門(mén)應(yīng)對(duì)可能存在風(fēng)險(xiǎn)的車間、生產(chǎn)過(guò)程和人員存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行逐一的篩選識(shí)別，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過(guò)程中應(yīng)識(shí)別包括但不限于以下方面的風(fēng)險(xiǎn)：

5.1.1總經(jīng)理對(duì)公司環(huán)境與背景、投資計(jì)劃方案等階段進(jìn)行分析，明確公司的內(nèi)部環(huán)境與外部經(jīng)營(yíng)、環(huán)保政策環(huán)境，確定公司的正面環(huán)境與負(fù)面環(huán)境，并形成SWOT分析報(bào)告。

a

.在SWOT分析報(bào)告中，

SO方面，屬于公司的機(jī)遇，利用公司的優(yōu)勢(shì)與機(jī)會(huì)，由總經(jīng)理確定公司的“戰(zhàn)略方向”。

b.在SWOT分析報(bào)告中，

WT方面，屬于公司的風(fēng)險(xiǎn)，針對(duì)公司的劣勢(shì)與威脅，識(shí)別出主要風(fēng)險(xiǎn)并采取應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施。

5.1.2相關(guān)方要求或期望中存在的風(fēng)險(xiǎn)或機(jī)遇。

a.

營(yíng)銷部識(shí)別來(lái)自顧客的要求或期望，識(shí)別出的顧客要求如果目前公司不能滿足，則構(gòu)成公司的風(fēng)險(xiǎn)，需要采取應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)或機(jī)遇的措施。

b.

供應(yīng)鏈管理部識(shí)別來(lái)自供方的要求或期望，并識(shí)別其中的風(fēng)險(xiǎn)或機(jī)遇，如果評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)屬于高風(fēng)險(xiǎn)或機(jī)遇，需要有應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)或機(jī)遇的措施

c.

廠務(wù)部識(shí)別來(lái)自法規(guī)監(jiān)管方的要求或期望，并識(shí)別其中的風(fēng)險(xiǎn)或機(jī)遇，如果評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)屬于高風(fēng)險(xiǎn)或機(jī)遇，需要有應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)或機(jī)遇的措施。

d.研發(fā)部識(shí)別來(lái)自產(chǎn)品方面法律法規(guī)的要求，并識(shí)別其中的風(fēng)險(xiǎn)或機(jī)遇，如果評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)屬于高風(fēng)險(xiǎn)或機(jī)遇，需要有應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)或機(jī)遇的措施。

5.1.3體系運(yùn)行過(guò)程中存在的風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源于以下幾個(gè)方面

a.對(duì)產(chǎn)品適用的法律法規(guī)、客戶要求的變更造成的風(fēng)險(xiǎn)；

b.生產(chǎn)作業(yè)過(guò)程中的安全風(fēng)險(xiǎn)；

c.設(shè)備、工裝夾具、刀具對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量造成的風(fēng)險(xiǎn)；

d.產(chǎn)品售后的風(fēng)險(xiǎn)；

e.產(chǎn)品設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)階段的設(shè)計(jì)失效風(fēng)險(xiǎn)①；

f.過(guò)程失效的風(fēng)險(xiǎn)①；

g.重大環(huán)境因素未識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)；

h.關(guān)鍵設(shè)備故障的風(fēng)險(xiǎn)；

i.應(yīng)急預(yù)案不完善的風(fēng)險(xiǎn)；

j.人力資源短缺的風(fēng)險(xiǎn)；

k.操作工無(wú)法準(zhǔn)確理解作業(yè)指導(dǎo)書(shū)進(jìn)行操作過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理；

l.訂單突然增加的風(fēng)險(xiǎn)；

m.客戶投訴增加的風(fēng)險(xiǎn)等。

注①：設(shè)計(jì)失效和過(guò)程失效可參考失效模式分析中DFMEA設(shè)計(jì)失效模式分析和PFMEA過(guò)程失效模式分析的方法對(duì)設(shè)計(jì)和生產(chǎn)過(guò)程存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，若選用其結(jié)果應(yīng)按要求得到控制。

5.2建立風(fēng)險(xiǎn)/機(jī)遇管理團(tuán)隊(duì)

5.2.1建立分風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估小組

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別活動(dòng)的開(kāi)展應(yīng)是一次團(tuán)體的活動(dòng)，各部門(mén)在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估過(guò)程中應(yīng)通過(guò)集思廣益和有效的分析判斷下進(jìn)行，在此之前應(yīng)建立一個(gè)“風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估小組”，總經(jīng)理室應(yīng)通過(guò)授權(quán)，賦予該“風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估小組”以下的職責(zé)：

a.

組織實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇分析和評(píng)估；

b.

制定風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇應(yīng)對(duì)措施并落實(shí)執(zhí)行；

c.

組織實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的實(shí)施效果驗(yàn)證。

在“風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估小組”中，

總經(jīng)理室應(yīng)指派一名人員作為該小組的組長(zhǎng)，負(fù)責(zé)規(guī)劃和安排風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的識(shí)別和應(yīng)對(duì)的控制，并賦予評(píng)估小組組長(zhǎng)以下職責(zé)：

a.

熟悉其所在部門(mén)的所有流程；

b.

有一定的組織協(xié)調(diào)能力；

c.

熟悉本標(biāo)準(zhǔn)的要求，并依據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容策劃風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)估。

5.3

各部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)機(jī)遇策劃及識(shí)別

評(píng)估小組組長(zhǎng)依據(jù)總經(jīng)理室最終確認(rèn)的戰(zhàn)略規(guī)劃及目標(biāo)，以及總經(jīng)理室的《風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估表》，組織策劃識(shí)別各部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇并編制《風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估表》，指導(dǎo)操作風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的可接受性準(zhǔn)則規(guī)定。

5.4風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

對(duì)已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重度和發(fā)生頻度進(jìn)行評(píng)價(jià)，其評(píng)價(jià)的要求應(yīng)依據(jù)本程序所規(guī)定的評(píng)價(jià)準(zhǔn)則進(jìn)行評(píng)價(jià)確認(rèn)，風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重度和發(fā)生頻度的確認(rèn)用以確定風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)，之后根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)確定對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)采取的措施。

5.4.1風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度評(píng)價(jià)準(zhǔn)則

風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度用于評(píng)價(jià)潛在風(fēng)險(xiǎn)可能造成的損害程度，根據(jù)對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估量化,若潛在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后，其會(huì)導(dǎo)致的各方面的影響以及危害程度，以下包括但不限于風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生后會(huì)導(dǎo)致的危害：

a.法律法規(guī)、產(chǎn)品及客戶要求；

b.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)導(dǎo)致的環(huán)保影響；

c.損失的多少;

d.是否會(huì)導(dǎo)致停工/停產(chǎn)；

注：在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行嚴(yán)重程度判定時(shí)，推薦擴(kuò)大分析風(fēng)險(xiǎn)所帶來(lái)的危害層面，以便于更有效的對(duì)潛在的風(fēng)險(xiǎn)采取措施，以達(dá)到減少或部分消除風(fēng)險(xiǎn)乃至完全消除的目的。

為便于識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)所帶來(lái)的危害程度，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度進(jìn)行區(qū)分，風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度分為以下五類：

a.

非常嚴(yán)重

b.嚴(yán)重

c.

較嚴(yán)重

d.

一般

e.

輕微

下表為依據(jù)定義的風(fēng)險(xiǎn)影響和影響程度的多少進(jìn)行量化，在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)，下表作為評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度的準(zhǔn)則：

嚴(yán)重程度

描述

嚴(yán)重

等級(jí)

質(zhì)量

質(zhì)量環(huán)境

環(huán)境

顧客方面

影響后續(xù)過(guò)程

成本損失

（萬(wàn)元）

法規(guī)監(jiān)管層面

污染排放方面

非常嚴(yán)重

顧客停止與我司合作

本過(guò)程無(wú)法工作

損失≥10

停業(yè)整頓

臨近江河湖泊流域性

5

嚴(yán)重

顧客停線

本過(guò)程全部離線返工

10＜損失≥5

行政罰款

本行政區(qū)域內(nèi)

4

較嚴(yán)重

顧客退貨

本過(guò)程局部返離線工

5＜損失≥0.5

有條件運(yùn)行

本工業(yè)區(qū)區(qū)域

3

一般

顧客投訴

下過(guò)程全部在線返工

損失＜0.5

書(shū)面改善

本工廠內(nèi)

2

輕微

顧客情報(bào)反饋

下過(guò)程部分在線返工

無(wú)損失

口頭問(wèn)題

不影響

1

嚴(yán)重度判定過(guò)程中，當(dāng)多個(gè)因素的判定其嚴(yán)重程度不一致時(shí)，應(yīng)遵循從嚴(yán)原則進(jìn)行判定，即當(dāng)多個(gè)因素中僅其中一個(gè)或部分因素其嚴(yán)重度級(jí)別更高時(shí)，依據(jù)嚴(yán)重級(jí)別高的因素作為風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度進(jìn)行判定。根據(jù)上表內(nèi)容確定風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重度后，將嚴(yán)重等級(jí)數(shù)字填入《風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估表》中。

5.4.2風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生頻率評(píng)價(jià)準(zhǔn)則

風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生頻率是指潛在風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的頻率，為便于識(shí)別和定義，將風(fēng)險(xiǎn)頻度定義為5級(jí)，如下所示：

a.

極少發(fā)生；

b.

很少發(fā)生；

c.

偶爾發(fā)生;

d.

有時(shí)發(fā)生；

e.

經(jīng)常發(fā)生；

通過(guò)對(duì)上述的不確定因素進(jìn)行評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的頻度，風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生頻率的評(píng)價(jià)以其可能發(fā)生的頻率進(jìn)行量化確認(rèn)作為風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生頻率的評(píng)價(jià)準(zhǔn)則：

發(fā)生頻度

定義

等級(jí)

極少發(fā)生

發(fā)生概率≤0.001%

1

很少發(fā)生

0.001%＜發(fā)生概率≤0.1%

2

偶爾發(fā)生

0.1%＜發(fā)生概率≤1%

3

有時(shí)發(fā)生

1%＜發(fā)生概率≤10%

4

經(jīng)常發(fā)生

發(fā)生概率≥10%

5

發(fā)生頻度判定過(guò)程中，當(dāng)一個(gè)或多個(gè)因素在判定過(guò)程中其發(fā)生頻度不一致時(shí)，應(yīng)遵循從嚴(yán)原則進(jìn)行判定，即當(dāng)多個(gè)因素中僅其中一個(gè)或部分因素其發(fā)生較為頻繁時(shí)，依據(jù)發(fā)生頻率較高的因素作為風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生度進(jìn)行判定。根據(jù)上表內(nèi)容確定風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重度后，將嚴(yán)重等級(jí)數(shù)字填入《風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估表》中。

5.4.3風(fēng)險(xiǎn)的可接受準(zhǔn)則

風(fēng)險(xiǎn)可接受準(zhǔn)則是通過(guò)計(jì)算得出的風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)來(lái)判定風(fēng)險(xiǎn)是否可接受，通過(guò)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重度和風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生頻率評(píng)價(jià)后，通過(guò)計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)確定是否對(duì)風(fēng)險(xiǎn)采取措施。風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)的計(jì)算如下公式：

風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)=風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度等級(jí)*風(fēng)險(xiǎn)頻度等級(jí)

使用風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)作為參考值，下表為風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)的范圍及當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)達(dá)到一定值時(shí)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)采取的措施：

風(fēng)險(xiǎn)

系數(shù)

風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)及應(yīng)采取的措施

風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

風(fēng)險(xiǎn)措施

15-25

高風(fēng)險(xiǎn)

應(yīng)立即采取措施規(guī)避或降低風(fēng)險(xiǎn)

5-15

一般風(fēng)險(xiǎn)

需采取措施降低風(fēng)險(xiǎn)

1-5

低風(fēng)險(xiǎn)

風(fēng)險(xiǎn)較低

,接受風(fēng)險(xiǎn)

在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)過(guò)程中，應(yīng)保持風(fēng)險(xiǎn)措施的方案和實(shí)施結(jié)果的跟進(jìn)記錄，風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的詳細(xì)內(nèi)容應(yīng)記錄在《風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估分析表》中，記錄的保持依據(jù)《記錄控制程序》文件執(zhí)行，便于后續(xù)的查閱和跟進(jìn)。

5.4風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

各實(shí)施部門(mén)應(yīng)對(duì)所識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，根據(jù)評(píng)估的結(jié)果對(duì)風(fēng)險(xiǎn)采取措施，從而達(dá)到降低或消除風(fēng)險(xiǎn)的目的，風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)方式應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行篩選，當(dāng)潛在的風(fēng)險(xiǎn)可有效的采取規(guī)避措施進(jìn)行規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)制定風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避方案，確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施并予以執(zhí)行，直至部分消除或完全消除風(fēng)險(xiǎn)。制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的額措施時(shí)必須將相關(guān)措施貫徹到公司日常運(yùn)行程序中，且部門(mén)的管理活動(dòng)不應(yīng)與公司層面如SWOT

分析活動(dòng)對(duì)應(yīng)的措施沖突。

對(duì)風(fēng)險(xiǎn)所采取的措施應(yīng)考慮盡可能的消除風(fēng)險(xiǎn)，在無(wú)法消除或暫無(wú)有效的方法或者采取消除風(fēng)險(xiǎn)的方法的成本高出風(fēng)險(xiǎn)存在時(shí)造成損失時(shí)，再選擇采取降低風(fēng)險(xiǎn)或者風(fēng)險(xiǎn)接受的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方法。

5.5.風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)審的策劃

風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)審應(yīng)每年度至少實(shí)施一次評(píng)審，以驗(yàn)證其有效性。當(dāng)出現(xiàn)以下情況是，應(yīng)當(dāng)適當(dāng)

增加風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)審的次數(shù)：

a.

與質(zhì)量環(huán)境管理體系有關(guān)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求有變化時(shí)；

b.

組織機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品范圍、資源配置發(fā)生重大調(diào)整時(shí)；

c.

發(fā)生重大品質(zhì)事故或相關(guān)方投訴連續(xù)發(fā)生時(shí)；

d.

第三方認(rèn)證審核前或其他認(rèn)為有管理評(píng)審需要時(shí)；

e.

其他情況需要時(shí)。

6

引用文件：

6.1《記錄控制程序》--------------------

SST-QEP-02

7

記錄表單：

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)對(duì)措施范文第3篇

關(guān)鍵詞：高速公路；隧道施工；管理；探析

中圖分類號(hào)： U412.36+6文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：

隧道工程施工是交通工程建設(shè)的一個(gè)重要組成部分,在道路施工建設(shè)中有著重大的意義。隧道工程一般工程量比較大、施工條件惡劣、工作集中等特點(diǎn),而且隧道工程施工具有很高的風(fēng)險(xiǎn),對(duì)于技術(shù)條件的要求非常高,同時(shí)還具有很多不確定因素的存在。是一種特殊的工程建設(shè)項(xiàng)目。隧道工程因其縮短里程、受高程影響較小的優(yōu)點(diǎn),受到了相關(guān)行業(yè)的歡迎。隨著隧道數(shù)量的不斷增加,隧道工程中的問(wèn)題也不斷的暴露出來(lái),我們要正視出現(xiàn)的問(wèn)題,分析問(wèn)題,找出應(yīng)對(duì)的方法,只有這樣,我們才能更好的保證和提高隧道施工的質(zhì)量和效益。對(duì)其采取切實(shí)有效的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并制定出具備針對(duì)性、可行性的風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)對(duì)措施，是保證高速公路隧道工程施工質(zhì)量安全的重要手段與舉措。對(duì)推進(jìn)我國(guó)交通事業(yè)的發(fā)展，具有重要意義。

1 高速公路隧道施工風(fēng)險(xiǎn)特征與產(chǎn)生原因

1.1 風(fēng)險(xiǎn)特征

1.1.1 高速公路隧道施工風(fēng)險(xiǎn)依賴于工程的水文條件與地質(zhì)條件；

1.1.2 高速公路隧道施工風(fēng)險(xiǎn)帶有一定的隱蔽性；

1.1.3 發(fā)生隧道施工風(fēng)險(xiǎn)帶有一定的隨機(jī)性；

1.1.4 高速公路隧道施工風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后果的嚴(yán)重性；

1.1.5 隨著施工的深入，施工風(fēng)險(xiǎn)的可能性會(huì)加大；

1.1.6 施工風(fēng)險(xiǎn)與施工現(xiàn)場(chǎng)條件關(guān)系密切。

1.2 產(chǎn)生機(jī)理

1.2.1 復(fù)雜的地質(zhì)條件。高速公路隧道需要穿越的圍巖變化大且類別多，同時(shí)在實(shí)際施工過(guò)程中，所遇到的圍巖會(huì)與設(shè)計(jì)中預(yù)期的圍巖存在一定的差異，具有突發(fā)性的特點(diǎn)。

1.2.2 施工難度大。在通常情況下，高速公路隧道工程的規(guī)模都較大，而能夠提供的作業(yè)空間相對(duì)有限，所使用到的機(jī)械設(shè)備數(shù)量眾多且結(jié)構(gòu)復(fù)雜，從而致使隧道施工工藝復(fù)雜且難度較大。

1.2.3 風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)淡薄。我國(guó)高速公路隧道施工的建設(shè)隊(duì)伍普遍存在安全風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)淡薄、文化程度較低等問(wèn)題。同時(shí)隧道工程工期長(zhǎng)、規(guī)模大涉及面廣，因此往往在隧道施工過(guò)程中會(huì)出現(xiàn)因意識(shí)淡薄而產(chǎn)生施工風(fēng)險(xiǎn)的問(wèn)題。

2 高速公路隧道施工風(fēng)險(xiǎn)管理程序

2.1 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

所謂風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別就是對(duì)目標(biāo)進(jìn)行明確的過(guò)程，從而尋找出對(duì)項(xiàng)目可能會(huì)產(chǎn)生損失的因素風(fēng)險(xiǎn)管理是基于風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別之上的，也是風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的前提條件風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的整個(gè)過(guò)程包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別報(bào)告的編制潛在風(fēng)險(xiǎn)因素的識(shí)別、估計(jì)風(fēng)險(xiǎn)形勢(shì)、相關(guān)資料的收集、重要參與者的明確以及風(fēng)險(xiǎn)目標(biāo)的確定。

2.2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

隧道施工風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)與估計(jì)組成了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，其中風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)就是綜合分析隧道施工的風(fēng)險(xiǎn)因素影響，同時(shí)將各類風(fēng)險(xiǎn)可能產(chǎn)生的損失與發(fā)生的可能性進(jìn)行估算，找出工程項(xiàng)目中最為關(guān)鍵的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，從而確定其整體風(fēng)險(xiǎn)情況，為風(fēng)險(xiǎn)的處置提供相應(yīng)的科學(xué)依據(jù)，保證項(xiàng)目施工的順利而風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)則是估計(jì)在進(jìn)行隧道施工時(shí)在各個(gè)階段風(fēng)險(xiǎn)可能發(fā)生的時(shí)間后果大小以及影響范圍，為工程整體風(fēng)險(xiǎn)的分析打下基礎(chǔ)，同時(shí)為風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控應(yīng)對(duì)措施評(píng)價(jià)以及管理計(jì)劃提供一定的依據(jù)。

2.3 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)就是在發(fā)生隧道施工風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，預(yù)定措施實(shí)施的過(guò)程通常來(lái)說(shuō)，風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施包括兩方面的內(nèi)容，一是發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)之前，即以風(fēng)險(xiǎn)因素為對(duì)象，制定并采取控制應(yīng)對(duì)措施，從而使風(fēng)險(xiǎn)得到減輕或消除，其具體措施有風(fēng)險(xiǎn)的分散、緩解與規(guī)避等；二是發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)之后，通過(guò)在財(cái)務(wù)上的安排使項(xiàng)目目標(biāo)因風(fēng)險(xiǎn)而受到的影響得以減輕，其具體措施有風(fēng)險(xiǎn)的保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移與自留等。

2.4 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控

風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控位于整個(gè)隧道施工風(fēng)險(xiǎn)管理步驟的最末，但是仍然不能對(duì)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控所起的作用有所輕視，而是應(yīng)將風(fēng)險(xiǎn)管理的全過(guò)程進(jìn)行貫徹落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控也屬于連續(xù)的一個(gè)過(guò)程，它的基本任務(wù)就是以風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)為依據(jù)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)處理活動(dòng)進(jìn)行全面跟蹤與評(píng)價(jià)。

3 高速公路隧道施工風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施

近年來(lái)，隨著城市化進(jìn)程的加快，高速公路成為基礎(chǔ)建設(shè)的重要部分，在面對(duì)各類復(fù)雜地形條件時(shí)，高速公路隧道的建設(shè)數(shù)量也呈逐年上升趨勢(shì)。從理論和實(shí)踐兩個(gè)方面，對(duì)高速公路隧道施工工程風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程進(jìn)行探討，為其提供了理論依據(jù)。而其中出現(xiàn)的一些安全事故，對(duì)于充分了解并制定高速公路隧道施工風(fēng)險(xiǎn)的管理措施是非常有必要的。

3.1 崩塌或塌方風(fēng)險(xiǎn)

導(dǎo)致在高速公路隧道施工過(guò)程中塌方的成因有兩方面，一是自然因素，也就是受到地下水變化受力狀態(tài)與地質(zhì)條件狀態(tài)而產(chǎn)生塌方或崩塌；二是人為因素，設(shè)計(jì)與施工作業(yè)方法的不恰當(dāng)而產(chǎn)生塌方或崩塌。

可采取的應(yīng)對(duì)措施：預(yù)加固圍巖，設(shè)置超前管棚，通過(guò)預(yù)注漿方法對(duì)圍巖進(jìn)行加固，從而使圍巖性能指標(biāo)得以提高；利用預(yù)切槽或旋噴拱，使圍巖變形減少；在隧道施工之前或是過(guò)程中，采取切實(shí)有效的防排水措施，將地表水盡量引排，減少其滲入隧道的可能性；采取眼鏡法、中壁法、短臺(tái)階法、臺(tái)階法等技術(shù)實(shí)施開(kāi)挖，將初期支護(hù)加強(qiáng)，即設(shè)置或加密鋼架、噴涂鋼纖維混凝土、增設(shè)鋼筋網(wǎng)、將錨桿加長(zhǎng)加密、增加混凝土厚度等；加強(qiáng)量測(cè)圍巖工作，如有圍巖異常或變形情況產(chǎn)生，則應(yīng)及時(shí)對(duì)其進(jìn)行處理，可利用將襯砌混凝土的強(qiáng)度等級(jí)提高、將襯砌斷面形式改變、將襯砌混凝土的厚度增加、設(shè)計(jì)永久混凝土支護(hù)等方法進(jìn)行處理。

3.2 巖爆風(fēng)險(xiǎn)

可采取的應(yīng)對(duì)措施：高速隧道工程項(xiàng)目如果涉及的巖層特點(diǎn)為堅(jiān)硬干燥埋深較大時(shí)，應(yīng)對(duì)巖爆風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行提前預(yù)防；將巖爆多發(fā)部位，即隧道拱腰部頂部新挖工作面及附近作為防范巖爆風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵部位；將超前釋放孔設(shè)置于拱部至邊墻部位；采取超前鉆孔預(yù)爆松動(dòng)爆破等方法，預(yù)先釋放出巖層原始應(yīng)力，從而使巖爆風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的可能性減少或避免；對(duì)巖面進(jìn)行灑水濕潤(rùn)作業(yè)，利用高壓水噴射沖洗開(kāi)挖的巖面，使其部分能量能夠被釋放；在爆破開(kāi)挖后，噴射混凝土于拱頂與邊墻之上，并進(jìn)行鋼筋網(wǎng)與錨桿的加設(shè)，從而使巖爆發(fā)生次數(shù)與巖層暴露時(shí)間得以有效減少；發(fā)生巖爆后，必須對(duì)巖爆部位進(jìn)行檢查，如果發(fā)現(xiàn)未落地不穩(wěn)定的石塊必須及時(shí)清除；在巖爆風(fēng)險(xiǎn)較大的范圍內(nèi)必須進(jìn)行防護(hù)鋼棚的設(shè)置，相關(guān)施工人員必須穿戴防護(hù)用具。

3.3 涌水風(fēng)險(xiǎn)

隔可采取的應(yīng)對(duì)措施：將隧道位置與暗河、溶洞水源流向之間的關(guān)系查明，利用鋪砌排水溝開(kāi)鑿引水槽、泄水洞、暗溝、暗管、涵洞等方法進(jìn)行堵水，如果暗河或是溶洞的流水量較小且存在其他出口或分支，則可利用注漿方法進(jìn)行堵水；采取抽水機(jī)與管道排水結(jié)合的方法，進(jìn)行集水井與固定泵的分段設(shè)置，同時(shí)將臨時(shí)移動(dòng)泵站設(shè)置于開(kāi)挖面與固定泵站之間，利用潛水泵將水抽至固定泵站集水井內(nèi)。

3.4 瓦斯風(fēng)險(xiǎn)

可采取的應(yīng)對(duì)措施：在隧道內(nèi)所使用的照明裝置、電器開(kāi)關(guān)、機(jī)械設(shè)備等全部采用防爆型號(hào)；在隧道內(nèi)嚴(yán)禁明火作業(yè)，禁煙，施工作業(yè)人員穿著棉制品；采取瓦斯自然排放、抽放引排等排放措施；將煤層或巖層裂隙利用泥漿或是其他材料進(jìn)行封堵，防止?jié)B入瓦斯，噴射混凝土及時(shí)將開(kāi)挖面進(jìn)行封閉，同時(shí)利用氣密性混凝土進(jìn)行封閉襯砌；如果煤層厚度超過(guò)0.3米時(shí)，就必須對(duì)其進(jìn)行揭煤作業(yè)，揭煤作業(yè)前要實(shí)施超前鉆孔，并將煤層地質(zhì)構(gòu)造、巖性、厚度、傾角、層位等情況探明；當(dāng)工作面掘進(jìn)至煤層到預(yù)定距離時(shí)，應(yīng)設(shè)置至少兩個(gè)能夠穿透煤層的預(yù)測(cè)孔，以對(duì)瓦斯情況進(jìn)行有效預(yù)測(cè)；應(yīng)加強(qiáng)隧道內(nèi)部通風(fēng)與實(shí)時(shí)瓦斯檢測(cè)工作。

3.5 巖溶風(fēng)險(xiǎn)

可采取的應(yīng)對(duì)措施：處理隧道底部的小溶洞時(shí)，可利用漿砌片石干砌片石、換填片石等方法進(jìn)行回填壓實(shí)作業(yè)，而隧道邊墻的小溶洞，則可利用漿砌片石對(duì)其進(jìn)行封堵處理并將混凝土襯砌加強(qiáng)，隧道拱部以上的溶洞，則應(yīng)以其巖石破碎程度為依據(jù)，進(jìn)行加設(shè)防護(hù)防拱噴錨支護(hù)加固；處理規(guī)模較大的溶洞時(shí)，則可采取加固與跨越處理，即加固挖孔樁支頂、拱橋支頂、支承柱、支承墻，整體浮放支托、邊墻拱、拱橋棧橋、簡(jiǎn)支梁跨越等；在開(kāi)挖巖溶隧道時(shí)，應(yīng)采取與軟弱圍巖相同的處理方法，即進(jìn)行管棚注漿預(yù)加固，微震爆破并對(duì)初期支護(hù)進(jìn)行強(qiáng)化。

4 結(jié)束語(yǔ)

我國(guó)的公路隧道建設(shè)發(fā)展迅速，但施工過(guò)程中，風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)比較薄弱的環(huán)節(jié)。文章從高速公路隧道施工風(fēng)險(xiǎn)管理的理論和實(shí)踐以及其他方面出發(fā)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的過(guò)程進(jìn)行了分析。由此可見(jiàn)，在高速公路隧道施工過(guò)程中，采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理識(shí)別并制定相應(yīng)的施工風(fēng)險(xiǎn)管理措施，是保證高速公路隧道施工安全與質(zhì)量的重要手段。

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風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)對(duì)措施范文第4篇

關(guān)鍵詞：風(fēng)險(xiǎn)管理 風(fēng)險(xiǎn)管理審計(jì) 評(píng)價(jià)

中圖分類號(hào)：F239.6 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1004-4914（2014）02-117-02

一、引言

國(guó)資委2006年《中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，極大地推動(dòng)了風(fēng)險(xiǎn)管理工作在國(guó)內(nèi)企業(yè)特別是在國(guó)有大中型企業(yè)的應(yīng)用。風(fēng)險(xiǎn)管理屬于新的管理活動(dòng)，其理論在不斷深化、方法在不斷豐富，風(fēng)險(xiǎn)管理已成為組織治理必不可少的一部分。內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)承擔(dān)了風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)，開(kāi)展基礎(chǔ)體系建設(shè)、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理等系列工作，以風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)控為角度開(kāi)展審計(jì)，發(fā)揮出對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的監(jiān)督、評(píng)價(jià)職能。為了確保風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性，眾多優(yōu)秀企業(yè)已逐步開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理審計(jì)，這一類型審計(jì)成為內(nèi)部審計(jì)發(fā)展的一個(gè)亮點(diǎn)和趨勢(shì)。

二、風(fēng)險(xiǎn)管理審計(jì)的基本概念、價(jià)值

我國(guó)內(nèi)部審計(jì)工作正在從傳統(tǒng)的財(cái)務(wù)賬項(xiàng)審計(jì)向到現(xiàn)代管理審計(jì)轉(zhuǎn)變，內(nèi)部審計(jì)將更加貼近企業(yè)的各項(xiàng)管理，更加融入管理的過(guò)程之中。風(fēng)險(xiǎn)管理審計(jì)是內(nèi)部審計(jì)的組成部分，是管理審計(jì)中新的審計(jì)類型。它是內(nèi)審部門(mén)采用系統(tǒng)化、規(guī)范化的方法，對(duì)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)的部門(mén)所制定的應(yīng)對(duì)程序、對(duì)策方案以及機(jī)制的合理性與有效性進(jìn)行監(jiān)督、評(píng)價(jià)和咨詢，以改進(jìn)企業(yè)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的管理、增進(jìn)企業(yè)價(jià)值的一種審計(jì)類型。

風(fēng)險(xiǎn)管理審計(jì)的目標(biāo)主要包括：范圍的科學(xué)合理性；評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)與指標(biāo)體系的科學(xué)性；識(shí)別與評(píng)估的科學(xué)合理性；措施、方法與程序的合理性；風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的合理性等。與傳統(tǒng)內(nèi)部審計(jì)相比，風(fēng)險(xiǎn)管理審計(jì)的范圍由內(nèi)控審計(jì)擴(kuò)展到所有風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)審計(jì)，它更加注重確認(rèn)和測(cè)試風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)為降低風(fēng)險(xiǎn)而采取的措施及效果。

開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理審計(jì)可以使組織利益相關(guān)者了解組織風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)狀，保障各利益相關(guān)者共同利益最大化，也可以進(jìn)一步提高風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案效率、效果，提高內(nèi)部審計(jì)工作的針對(duì)性，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理與組織整體經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略的優(yōu)化結(jié)合。

三、風(fēng)險(xiǎn)管理審計(jì)的主要內(nèi)容

從風(fēng)險(xiǎn)管理審計(jì)的內(nèi)涵可以看出風(fēng)險(xiǎn)管理審計(jì)的主要任務(wù)包括：檢查、評(píng)價(jià)、報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程的適當(dāng)性和有效性，以提出改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的意見(jiàn)，為企業(yè)管理層、審計(jì)委員會(huì)的提供有用信息。

1.評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制。良好的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制是風(fēng)險(xiǎn)管理是否有效的前提，因此，首先應(yīng)審計(jì)、確定組織風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制的健全性及有效性，包括但不限于組織體系、內(nèi)控體系、報(bào)告體系和考核體系。（1）審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)管理組織機(jī)構(gòu)健全性。開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理，做好組織和人員保障是一項(xiàng)重要內(nèi)容。組織應(yīng)根據(jù)自身實(shí)際特點(diǎn)，在統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、廣泛參與下，搭建職責(zé)明確、有效運(yùn)行的風(fēng)險(xiǎn)管理結(jié)構(gòu)框架，包括風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任人、專業(yè)和非專業(yè)管理人員、外部服務(wù)機(jī)構(gòu)在內(nèi)的組織體系。（2）審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)管理程序的合理性。企業(yè)應(yīng)當(dāng)結(jié)合實(shí)際建立風(fēng)險(xiǎn)管理的程序流程，確保風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性。（3）審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)控體系的健全性。內(nèi)控體系在風(fēng)險(xiǎn)管理中占重要部分，屬于核心內(nèi)容。沒(méi)有與組織管理實(shí)際相適應(yīng)的、完整的內(nèi)控體系，風(fēng)險(xiǎn)管理有效性無(wú)從談起。審計(jì)人員需要審查被審計(jì)單位內(nèi)控體系構(gòu)建情況，可以《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》為標(biāo)準(zhǔn)，考察對(duì)于各個(gè)要素的控制。（4）審查報(bào)告體系的存在性及運(yùn)行有效性。考察日常報(bào)告體系及運(yùn)行、突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告體系及運(yùn)行、預(yù)警報(bào)告體系及運(yùn)行。（5）審查考核體系的執(zhí)行性、有效性。考察考核體系覆蓋程度及結(jié)果應(yīng)用情況，評(píng)價(jià)考核體系是否能夠有效推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)管理工作。

2.審計(jì)評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的過(guò)程。審計(jì)人員在審計(jì)時(shí)應(yīng)注意分析企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是否結(jié)合實(shí)際情況充分識(shí)別組織內(nèi)外部所面臨的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)。通常來(lái)看，應(yīng)結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)管理各項(xiàng)環(huán)境和內(nèi)控要素，如就組織目標(biāo)、經(jīng)營(yíng)情況、管理薄弱環(huán)節(jié)或問(wèn)題等進(jìn)行訪談、查閱資料、記錄、歷史案例，應(yīng)了解風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過(guò)程中的相關(guān)記錄材料并評(píng)價(jià)其充分性，必要時(shí)還應(yīng)進(jìn)行分析性復(fù)核，對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)與內(nèi)部控制中所面臨的缺陷進(jìn)行分析、確認(rèn)。（1）審計(jì)識(shí)別原則的合理性。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及進(jìn)行應(yīng)對(duì)的關(guān)鍵性第一步。只有采取合適的原則才能更充分地識(shí)別出各種風(fēng)險(xiǎn)因素。

（2）審計(jì)識(shí)別的充分性、全面性與否。風(fēng)險(xiǎn)管理審計(jì)需要評(píng)價(jià)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)資料是否涵蓋了對(duì)組織各層次目標(biāo)產(chǎn)生影響的所有內(nèi)部、外部風(fēng)險(xiǎn)。內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)源于組織治理機(jī)構(gòu)效能、管理的局限，業(yè)務(wù)控制失效、產(chǎn)品或服務(wù)銷售策略、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)和業(yè)務(wù)特點(diǎn)、資產(chǎn)性質(zhì)及其管理局限、人員知識(shí)結(jié)構(gòu)、專業(yè)經(jīng)驗(yàn)等方面。外部風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)源于國(guó)家法律法規(guī)政策變化、宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境變化、行業(yè)變化、競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境等方面。（3）審計(jì)識(shí)別方法的適當(dāng)性。審計(jì)人員應(yīng)對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)做系統(tǒng)地分析與歸類，形成企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)框架，并結(jié)合管理實(shí)際特點(diǎn)，對(duì)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法的適當(dāng)性進(jìn)行審查，評(píng)價(jià)該方法能否適當(dāng)?shù)刈R(shí)別出對(duì)各層目標(biāo)有針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)。

3.審計(jì)評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過(guò)程。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是應(yīng)用各種工具方法，定性或定量地估計(jì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率及其影響程度。審計(jì)人員應(yīng)實(shí)施必要的審計(jì)程序，特別是要關(guān)注“風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率”和“風(fēng)險(xiǎn)對(duì)企業(yè)目標(biāo)產(chǎn)生的影響程度”兩個(gè)要素確定的方法、記錄、過(guò)程，并分析其合理性。（1）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別所反映的特征分析。不同企業(yè)所具有的風(fēng)險(xiǎn)具有一定的差異性，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過(guò)程進(jìn)行評(píng)價(jià)，因不同的風(fēng)險(xiǎn)所應(yīng)采取的評(píng)估方法不盡相同，審計(jì)人員應(yīng)首先對(duì)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別結(jié)果所具有的特征進(jìn)行了解，如哪些是內(nèi)部原因所產(chǎn)生的，哪些是外部原因所產(chǎn)生的，哪些是與戰(zhàn)略、核心業(yè)務(wù)、支撐性業(yè)務(wù)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，哪些是與企業(yè)價(jià)值鏈關(guān)系密切的風(fēng)險(xiǎn)。

審計(jì)人員在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法審計(jì)時(shí)，應(yīng)考慮風(fēng)險(xiǎn)特征來(lái)評(píng)價(jià)評(píng)估方法的適當(dāng)性。如已識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)可用定量方法評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度，審計(jì)人員需要判斷描述風(fēng)險(xiǎn)事件影響的“數(shù)量”是否恰當(dāng)；如無(wú)法定量表示，審計(jì)人員應(yīng)判斷管理層所定的“性質(zhì)”是否合適合理。（2）歷史資料的可信賴程度。企業(yè)（下轉(zhuǎn)第119頁(yè)）（上接第117頁(yè)）管理層多數(shù)依據(jù)歷史已發(fā)生的案例、風(fēng)險(xiǎn)事件為參照標(biāo)準(zhǔn)、參考對(duì)象進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，審計(jì)人員應(yīng)考慮歷史資料的充分性、可靠性，充分論證案例發(fā)生環(huán)境、各相關(guān)因素、結(jié)果發(fā)生條件等是否能夠恰當(dāng)?shù)亟梃b到當(dāng)期的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中。（3）判斷企業(yè)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的能力。開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的水平高低與企業(yè)管理層對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法的理解、運(yùn)用有密切關(guān)系。審計(jì)人員應(yīng)對(duì)企業(yè)管理層運(yùn)用定量定性方法的能力、對(duì)所依靠的數(shù)量模型、信息技術(shù)、個(gè)人經(jīng)歷經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行了解，考慮評(píng)估過(guò)程中企業(yè)管理層運(yùn)用是否恰當(dāng)。（4）對(duì)成本、效益進(jìn)行權(quán)衡。管理層在運(yùn)用定性或定量方法開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)應(yīng)考慮評(píng)估方法成本、效益性。審計(jì)人員需要對(duì)管理層選用方法的成本效益性予以考量。

4.審計(jì)評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。審計(jì)人員在評(píng)價(jià)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的適當(dāng)、有效性時(shí)，應(yīng)考慮以下方面：（1）剩余風(fēng)險(xiǎn)是否在可接受的范圍。一般企業(yè)對(duì)固有風(fēng)險(xiǎn)具有相應(yīng)的管控措施，風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施應(yīng)主要針對(duì)剩余風(fēng)險(xiǎn)。因此，審計(jì)人員應(yīng)評(píng)價(jià)在采取應(yīng)對(duì)措施后剩余風(fēng)險(xiǎn)能否在組織可接受范圍內(nèi)。如果已將風(fēng)險(xiǎn)降低到企業(yè)可接受的范圍，可以確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施有效。（2）是否結(jié)合企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理實(shí)際。每個(gè)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施會(huì)有所不同，這是基于企業(yè)管理實(shí)際狀況而定。如果不適合自身特點(diǎn)，就不是恰當(dāng)?shù)膽?yīng)對(duì)措施。審計(jì)人員應(yīng)考慮企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理特點(diǎn)，對(duì)所采取措施的適當(dāng)性做出評(píng)價(jià)。

四、風(fēng)險(xiǎn)管理審計(jì)程序和方法

1.在計(jì)劃階段，識(shí)別經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，制定風(fēng)險(xiǎn)管理審計(jì)計(jì)劃。通過(guò)了解被審計(jì)單位的經(jīng)營(yíng)，識(shí)別經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。如了解企業(yè)性質(zhì)、管理機(jī)制、業(yè)務(wù)內(nèi)容、經(jīng)營(yíng)范圍、組織結(jié)構(gòu)、人員組成等，建立對(duì)企業(yè)框架性的認(rèn)識(shí)；通過(guò)查閱企業(yè)文件、規(guī)章制度，了解各項(xiàng)管理要求；訪談各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)、骨干員工等主要人員，全面了解風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀；現(xiàn)場(chǎng)查閱各種經(jīng)營(yíng)生產(chǎn)過(guò)程原始記錄，審計(jì)審核、批準(zhǔn)等管理控制程序。初步確定風(fēng)險(xiǎn)管理薄弱環(huán)節(jié)，編制審計(jì)工作計(jì)劃。

2.在實(shí)施階段，審查、評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。在實(shí)施階段，圍繞風(fēng)險(xiǎn)管理審計(jì)的主要內(nèi)容，審查和評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)管理狀況，包括風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過(guò)程、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估以及風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的審查和評(píng)價(jià)四個(gè)方面。

3.在審計(jì)報(bào)告階段，出具風(fēng)險(xiǎn)管理審計(jì)報(bào)告，開(kāi)展后續(xù)審計(jì)。按照審計(jì)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)情況，依據(jù)《風(fēng)險(xiǎn)管理審計(jì)準(zhǔn)則》出具風(fēng)險(xiǎn)管理審查和評(píng)價(jià)報(bào)告、或者出具詳盡的專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告，將風(fēng)險(xiǎn)管理審計(jì)的范圍、內(nèi)容、方式、時(shí)間以及發(fā)現(xiàn)的主要問(wèn)題及建議報(bào)告給適當(dāng)?shù)墓芾韺印?/p>

由于多數(shù)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理職能由內(nèi)審部門(mén)承擔(dān)，因此審計(jì)人員的審查評(píng)價(jià)結(jié)果可作為改進(jìn)和完善風(fēng)險(xiǎn)管理工作的一項(xiàng)重要依據(jù)。為保證、監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)管理審計(jì)提出的合理化建議能夠得到有效落實(shí)，內(nèi)審人員可以通過(guò)后續(xù)審計(jì)來(lái)復(fù)查管理層是否就報(bào)告中的建議采取合適的行動(dòng)，是否取得預(yù)期效果，如果未采取行動(dòng)，需要明確相應(yīng)責(zé)任和原因。

4.審計(jì)過(guò)程中常用的方法。在風(fēng)險(xiǎn)管理審計(jì)不同任務(wù)階段，可采用的審計(jì)方法有所不同。如，在制定審計(jì)計(jì)劃時(shí)，可通過(guò)流程圖法和文字表述法、問(wèn)卷調(diào)查法（編制風(fēng)險(xiǎn)管理問(wèn)卷調(diào)查表）、關(guān)鍵路線法確定風(fēng)險(xiǎn)管理審計(jì)開(kāi)展的重點(diǎn)；在審查評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別時(shí)，可采用決策分析、可行性分析、生產(chǎn)流程分析、投入產(chǎn)出分析、資產(chǎn)負(fù)債分析、排列圖、因果分析、因素分解、經(jīng)濟(jì)活動(dòng)分析法和統(tǒng)計(jì)分析法、魚(yú)刺圖、專家調(diào)查列舉法等；在衡量風(fēng)險(xiǎn)管理措施時(shí)可使用專家調(diào)查法、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)酬法、風(fēng)險(xiǎn)當(dāng)量法、蒙特卡羅模擬方法；在后續(xù)審計(jì)階段，可以通過(guò)座談、查閱有關(guān)資料、現(xiàn)場(chǎng)觀察等進(jìn)行審計(jì)。

五、結(jié)語(yǔ)

風(fēng)險(xiǎn)管理審計(jì)處于發(fā)展探索階段，很多企業(yè)還沒(méi)有形成常規(guī)性審計(jì)類型，甚至尚未開(kāi)展。當(dāng)然，風(fēng)險(xiǎn)管理審計(jì)發(fā)展還面臨很多問(wèn)題。如組織結(jié)構(gòu)及制度不健全，管理層對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理審計(jì)重要性認(rèn)識(shí)不足，尚未建立科學(xué)合理的風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理審計(jì)的人員業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)和經(jīng)驗(yàn)等條件無(wú)法滿足風(fēng)險(xiǎn)管理審計(jì)需要。

隨著組織內(nèi)外環(huán)境變化日益加快，風(fēng)險(xiǎn)管理工作逐漸提升到重要層面是一個(gè)重要趨勢(shì)。作為風(fēng)險(xiǎn)管理的再管理，風(fēng)險(xiǎn)管理審計(jì)的廣泛開(kāi)展需要強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理工作，制定切合實(shí)際的風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，明確審計(jì)部門(mén)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理審計(jì)的重要作用，提高審計(jì)人員勝任力，培養(yǎng)高素質(zhì)審計(jì)人才，將風(fēng)險(xiǎn)管理審計(jì)常態(tài)化。

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風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)對(duì)措施范文第5篇

一、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程

項(xiàng)目的系統(tǒng)性決定了項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理不應(yīng)是一項(xiàng)孤立的管理活動(dòng)，而是貫穿于項(xiàng)目生命周期的各個(gè)階段，是項(xiàng)目管理的重要組成部分。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理通過(guò)現(xiàn)代管理技術(shù)和方法的應(yīng)用，識(shí)別項(xiàng)目的可能風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)經(jīng)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析、評(píng)估、依據(jù)評(píng)估結(jié)論，選擇相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施有效控制。

（一）風(fēng)險(xiǎn)管理的計(jì)劃編制。這是決定如何采取和計(jì)劃一個(gè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)的過(guò)程。它描述的是在項(xiàng)目整個(gè)生命周期中，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析、應(yīng)對(duì)計(jì)劃的編制、跟蹤和控制構(gòu)架和執(zhí)行的總體思路。主要包括定義項(xiàng)目組成員及成員風(fēng)險(xiǎn)管理的行動(dòng)方案及方式、選擇合適的風(fēng)險(xiǎn)管理方法、確定風(fēng)險(xiǎn)判斷的依據(jù)和方法、預(yù)計(jì)的投入和風(fēng)險(xiǎn)承受程度等內(nèi)容。

（二）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別就是對(duì)項(xiàng)目面臨的潛在風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行判斷、歸類和鑒定。主要包括：識(shí)別并確定項(xiàng)目有哪些潛在的風(fēng)險(xiǎn)；識(shí)別引起這些風(fēng)險(xiǎn)的主要因素：識(shí)別項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)可能導(dǎo)致的后果。識(shí)別的主要依據(jù)包括可交付物的描述、項(xiàng)目計(jì)劃和歷史資料。常用的識(shí)別方法有德?tīng)柗ā㈩^腦風(fēng)暴法、流程圖法、財(cái)務(wù)報(bào)表法、現(xiàn)場(chǎng)視察法、索賠統(tǒng)計(jì)記錄法和環(huán)境分析法等。

（三）風(fēng)險(xiǎn)分析。風(fēng)險(xiǎn)分析就是對(duì)經(jīng)過(guò)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，判斷風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率及其對(duì)項(xiàng)目的影響。風(fēng)險(xiǎn)分析可分為定性分析和定量分析兩個(gè)方面。定性分析依賴于主觀判斷，主要方法有主觀評(píng)分法、層次分析法；定量分析是風(fēng)險(xiǎn)管理中的難點(diǎn)，分析結(jié)果取決于數(shù)據(jù)及統(tǒng)計(jì)分析方法，主要方法有蒙特卡羅模擬法。

（四）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃的編制。編制風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃主要是制定風(fēng)險(xiǎn)措施、計(jì)劃和安排對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的控制。編制計(jì)劃時(shí)必須考慮成本－效益原則，合理估計(jì)采取應(yīng)對(duì)措施付出的代價(jià)和可能帶來(lái)的收益。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施主要包括風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)化解、風(fēng)險(xiǎn)遏制、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)消減、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急等措施。

（五）風(fēng)險(xiǎn)控制。風(fēng)險(xiǎn)控制是針對(duì)可控風(fēng)險(xiǎn)，采取風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，爭(zhēng)取可能機(jī)會(huì)，防止風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，減少風(fēng)險(xiǎn)損失的風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程。具體地說(shuō)就是根據(jù)項(xiàng)目發(fā)展和變化的情況，不斷地重新識(shí)別和分析項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)，調(diào)整和更新風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制，以確保項(xiàng)目目標(biāo)的最終實(shí)現(xiàn)。

二、影響項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理有效實(shí)施的原因分析

（一）理論研究對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)踐支持力度不夠。主要表現(xiàn)在：其一，評(píng)價(jià)項(xiàng)目績(jī)效主要使用時(shí)間、成本和質(zhì)量三個(gè)指標(biāo)，而忽視了工作范圍、組織和客戶滿意度等指標(biāo)。我國(guó)目前的研究大多著眼于引進(jìn)先進(jìn)的工具，單獨(dú)處理一個(gè)或兩個(gè)指標(biāo)的最優(yōu)化問(wèn)題，而對(duì)綜合分析的研究較少。其二，理論上缺乏綜合實(shí)例的應(yīng)用研究，建立的模型仿真度高但實(shí)用性較差。其三，相關(guān)研究集中于對(duì)項(xiàng)目單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)的量化評(píng)估，沒(méi)有考慮到各單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)綜合起來(lái)產(chǎn)生的系統(tǒng)性影響。

（二）項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)層風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)淡薄，重視程度不夠，成為制約項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理有效實(shí)施的主要原因。由于我國(guó)經(jīng)濟(jì)尚處于時(shí)期，項(xiàng)目管理尤其是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理起步較晚等原因，使得項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)層普遍存在認(rèn)識(shí)上的不足，或有的能意識(shí)到風(fēng)險(xiǎn)的存在，但出于對(duì)成本的考慮，不太愿意在資金相對(duì)短缺時(shí)在風(fēng)險(xiǎn)管理方面增加投入，在對(duì)待項(xiàng)目客觀存在的風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，寧愿采取風(fēng)險(xiǎn)自留或不合理轉(zhuǎn)移的辦法，從而造成更大的執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)；抑或采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理措施，但更多地關(guān)注威脅而幾乎不去考慮項(xiàng)目可能帶來(lái)的機(jī)會(huì)。還有一些項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)層期望項(xiàng)目無(wú)風(fēng)險(xiǎn)或小風(fēng)險(xiǎn)，這樣的項(xiàng)目不能算是一個(gè)成功的項(xiàng)目，因?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)與收益往往是呈正向變動(dòng)關(guān)系的，無(wú)風(fēng)險(xiǎn)代表著將無(wú)從獲取收益，小風(fēng)險(xiǎn)則說(shuō)明預(yù)期收益也較小。

（三）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理研究環(huán)境薄弱，人才缺乏。我國(guó)到現(xiàn)在為止還沒(méi)有專門(mén)機(jī)構(gòu)進(jìn)行項(xiàng)目研究并提供詳盡的研究報(bào)告，也沒(méi)有一家單位認(rèn)真總結(jié)和介紹已完成項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)驗(yàn)。風(fēng)險(xiǎn)管理中風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和分析是難點(diǎn)，涉及復(fù)雜的數(shù)學(xué)模型和分析方法的選擇與應(yīng)用，需要很高的專業(yè)水平和很強(qiáng)的判斷能力，相關(guān)專業(yè)人才的缺乏已成為制約項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的瓶頸。據(jù)有關(guān)部門(mén)統(tǒng)計(jì)，我國(guó)未來(lái)幾年內(nèi)將需要近60萬(wàn)名經(jīng)過(guò)培訓(xùn)的項(xiàng)目管理從業(yè)人員及10萬(wàn)名經(jīng)過(guò)論證的項(xiàng)目管理專業(yè)人士，以應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展對(duì)項(xiàng)目管理專業(yè)人才的迫切需求。

（四）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的社會(huì)機(jī)構(gòu)職能不夠完善，成為實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目預(yù)期目標(biāo)的又一障礙。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的有效實(shí)施，需要保險(xiǎn)、銀行等社會(huì)機(jī)構(gòu)的鼎力支持。但目前在實(shí)際動(dòng)作中，這些機(jī)構(gòu)均未能較好地發(fā)揮對(duì)項(xiàng)目運(yùn)作的有力監(jiān)管作用。

（五）體制方面的原因。對(duì)許多大型項(xiàng)目而言，由于所有投資往往由政府承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，而項(xiàng)目負(fù)責(zé)人無(wú)需也無(wú)力對(duì)風(fēng)險(xiǎn)造成的損失承擔(dān)責(zé)任，因此時(shí)常出現(xiàn)概算、決算的不良現(xiàn)象。單一的投資主體勢(shì)必加大項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，而項(xiàng)目主體對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的承受能力又有限，使得風(fēng)險(xiǎn)管理的難度也隨之增加。

三、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理有效實(shí)施對(duì)策

（一）加強(qiáng)相關(guān)理論研究，為實(shí)踐提供理論指導(dǎo)。我們應(yīng)該充分引進(jìn)、借鑒和吸收國(guó)際上先進(jìn)的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理理論，加強(qiáng)政府研究，重點(diǎn)是風(fēng)險(xiǎn)管理的系統(tǒng)性研究、組合風(fēng)險(xiǎn)的管理策略研究、集成風(fēng)險(xiǎn)管理的理論和方法研究及綜合實(shí)例的應(yīng)用研究等方面。應(yīng)加大對(duì)前沿研究的投入力度，這是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理發(fā)展取得突破的首要條件。要成立專門(mén)的項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)，進(jìn)行項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的研究并提供較為詳盡的研究報(bào)告。同時(shí)，項(xiàng)目管理者應(yīng)多提供相應(yīng)的素材用于研究和交流，以推動(dòng)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理理論的發(fā)展。

（二）增強(qiáng)項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)層的風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)。這對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的有效實(shí)施有著決定性影響。應(yīng)著力加強(qiáng)項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)層對(duì)風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)管理的認(rèn)識(shí)和重視程度，努力營(yíng)造風(fēng)險(xiǎn)管理的意識(shí)環(huán)境，用系統(tǒng)性思維從戰(zhàn)略的高度來(lái)把握項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理，將其納入項(xiàng)目管理的整體之中，貫穿于項(xiàng)目生命周期的各個(gè)階段。充分認(rèn)識(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理是威脅管理和機(jī)會(huì)管理的統(tǒng)一體，從而更加重視和加強(qiáng)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理，并在風(fēng)險(xiǎn)管理資金安排方面給予足夠的支持。

（三）大力培養(yǎng)具有較高專業(yè)素養(yǎng)的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理人才。這也是有效實(shí)施項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)鍵。儲(chǔ)備與更新、實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)是人才專業(yè)素養(yǎng)的兩個(gè)重要方面：其一，有條件的高校應(yīng)在相關(guān)專業(yè)開(kāi)設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理有關(guān)課程，企業(yè)界和金融界要為大學(xué)生實(shí)習(xí)提供機(jī)會(huì)，創(chuàng)造條件，以培育其風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)。其二，應(yīng)大力加強(qiáng)項(xiàng)目管理證書(shū)論證工作，培養(yǎng)一支職業(yè)化的項(xiàng)目管理人才隊(duì)伍。其三，應(yīng)重視項(xiàng)目管理人員的在職培訓(xùn)，提高其專業(yè)能力，并提供更多的實(shí)踐機(jī)會(huì)，以積累豐富的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)驗(yàn)。