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科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法的意義范文第1篇

關(guān)鍵詞：產(chǎn)學(xué)研結(jié)合 法律保障體系 產(chǎn)學(xué)研結(jié)合促進(jìn)法

1 產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的概念

在產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的過程中，企業(yè)有對創(chuàng)新的需求、科技成果轉(zhuǎn)化的物質(zhì)能力、捕捉市場需求的能力；大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)有豐富的知識和人才資源、較強(qiáng)的科研能力；政府和社會中介組織等機(jī)構(gòu)為產(chǎn)學(xué)研結(jié)合建立創(chuàng)造的環(huán)境資源。最終企業(yè)將高校和科研機(jī)構(gòu)的技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為高額的利潤，而高校和科研機(jī)構(gòu)利用企業(yè)提供的資金和獲得的利潤改善科研條件，繼續(xù)進(jìn)行新的技術(shù)創(chuàng)新活動。

產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的概念應(yīng)包括主體、核心、目的等基本要素。產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的目的是加快技術(shù)轉(zhuǎn)移和科技成果轉(zhuǎn)化，產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的核心是技術(shù)創(chuàng)新。因此本文將產(chǎn)學(xué)研結(jié)合定義為：企業(yè)、高校和科研機(jī)構(gòu)等創(chuàng)新主體，在政府、中介機(jī)構(gòu)等外部主體的參與和支持下，以市場為導(dǎo)向，發(fā)揮各自優(yōu)勢相互合作進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，加快技術(shù)轉(zhuǎn)移和科技成果轉(zhuǎn)化的創(chuàng)新過程。

2 我國產(chǎn)學(xué)研結(jié)合法律保障的現(xiàn)狀與評價

我國從“產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合開發(fā)工程”實(shí)施以來，出臺了一些促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的法律法規(guī)和政策措施，其中部分為產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的立法提供了一定的基礎(chǔ)。包括（一）相關(guān)基本法律。如《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》、《中華人民共和國科技成果轉(zhuǎn)化法》、《合同法》、《專利法》、《著作權(quán)法》、《中小企業(yè)促進(jìn)法》。(二)相關(guān)法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件。如《國家科學(xué)技術(shù)獎勵條例》及其實(shí)施條例、2006年《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006－2020年）》、2002年《關(guān)于大力發(fā)展科技中介機(jī)構(gòu)的意見》，、2009年《關(guān)于動員廣大科技人員服務(wù)企業(yè)的意見》、《關(guān)于國家科研計劃項(xiàng)目研究成果知識產(chǎn)權(quán)管理的若干規(guī)定》、、2008年《關(guān)于推動產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟構(gòu)建的指導(dǎo)意見》，此外還有《高等學(xué)校知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)管理若干規(guī)定》、《國家大學(xué)科技園管理試行辦法》等。（三）地方性法規(guī)和政策?！犊茖W(xué)技術(shù)進(jìn)步法》修訂之后，各地方也緊跟著對條例進(jìn)行修訂。其中不乏促進(jìn)地方產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的具體措施。比如，陜西省《陜西省“十二五”科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃（2011-2015年）》明確產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的研究開發(fā)體系、《陜西省促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化條例》、《廠校技術(shù)合作實(shí)施辦法》；《廈門科技進(jìn)步條例》首設(shè)產(chǎn)學(xué)研發(fā)展基金，專項(xiàng)用于支持產(chǎn)學(xué)研開發(fā)項(xiàng)目；廣東省《廣東企業(yè)科技特派員管理辦法（試行）》、甘肅省《關(guān)于產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合，加速科技成果向生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的若干意見》、重慶市《產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合開發(fā)工程管理試行辦法》等這些法律法規(guī)和政策的內(nèi)容都在一定程度上涉及產(chǎn)學(xué)研，差不多覆蓋到了產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的主要領(lǐng)域，但存在諸多問題：一是現(xiàn)行法律法規(guī)之間錯綜復(fù)雜，缺乏銜接，有些規(guī)定過于原則，缺乏實(shí)際可操作性；二是尚沒有針對產(chǎn)學(xué)研方面的專門立法，許多領(lǐng)域在立法方面還是空白，整體未形成體系；三是所需政策和配套的措施不到位。

3 我國產(chǎn)學(xué)研結(jié)合法律保障體系的構(gòu)建

3.1 產(chǎn)學(xué)研結(jié)合法律保障體系構(gòu)建的必要性

從國家戰(zhàn)略方面來說，關(guān)于產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新的改革和發(fā)展有待立法鞏固和法律升華：《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006－2020年）》把“產(chǎn)學(xué)研結(jié)合”作為“建設(shè)中國特色國家創(chuàng)新體系”的突破口，將產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的重要性再次凸顯，明確了產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的戰(zhàn)略地位，得到了國家總體戰(zhàn)略層面的支持。并確立了我國科技政策法律環(huán)境建設(shè)的總目標(biāo)：建立健全以《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》為龍頭的、相對完備和完善的科技政策法律體系，構(gòu)建和完善促進(jìn)國家創(chuàng)新體系建設(shè)的政策法律平臺。而對起關(guān)鍵作用的產(chǎn)學(xué)研結(jié)合進(jìn)行法律規(guī)范，是十分必要和迫切的。

從產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的自身特點(diǎn)來說，產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合涉及市場、技術(shù)、權(quán)益分享和風(fēng)險承擔(dān)等多方面的關(guān)系和多方主體的利益，較為復(fù)雜，僅依靠分散在不同地方的現(xiàn)有規(guī)定不足以對其進(jìn)行規(guī)制和調(diào)整，產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的發(fā)展迫切需要法律制度的促進(jìn)、引導(dǎo)、規(guī)范和保障。產(chǎn)學(xué)研的結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系是建設(shè)創(chuàng)新型國家的突破口，是涉及到國家長遠(yuǎn)的、基本的重大問題，應(yīng)當(dāng)通過專門的法律來引導(dǎo)、促進(jìn)、規(guī)范和保障。

產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的過程涉及許多復(fù)雜的法律問題，包括產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的管理和運(yùn)行機(jī)制、各方主體的權(quán)利義務(wù)關(guān)系和利益分配、合作協(xié)議的簽署、知識產(chǎn)權(quán)的歸屬、商業(yè)秘密的保護(hù)、政府的推進(jìn)職責(zé)等，合作行為不能得到法律制度的約束和規(guī)范，存在著諸多法律風(fēng)險。因此，對產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的法律問題進(jìn)行研究，能夠有效防范產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的法律風(fēng)險，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的健康有序發(fā)展，具有重要的理論價值和實(shí)踐指導(dǎo)意義。

3.2 產(chǎn)學(xué)研結(jié)合法律保障體系構(gòu)建的可行性

產(chǎn)學(xué)研結(jié)合技術(shù)創(chuàng)新體系的建立是建設(shè)國家創(chuàng)新體系的突破口，必須運(yùn)用法律手段對其進(jìn)行促進(jìn)和保障。從上世紀(jì)70年代開始，我國政府已經(jīng)意識到產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的重要性，在立法和政策方面做了一定的嘗試和探索，其中國家層面上相關(guān)的法律和政策已達(dá)四十多項(xiàng)，還有許多地方出臺的有關(guān)產(chǎn)學(xué)研方面的法規(guī)和政策。

科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法的意義范文第2篇

關(guān)鍵詞：高校 科技成果轉(zhuǎn)化 途徑 方法

當(dāng)今世界處于在知識經(jīng)濟(jì)時代，經(jīng)濟(jì)已經(jīng)逐步實(shí)現(xiàn)全球一體化，現(xiàn)代科技教育越來越在社會生活和經(jīng)濟(jì)發(fā)展中發(fā)揮主導(dǎo)作用，—個國家或民族的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、綜合國力、生活質(zhì)量、國際競爭力以及在世界政治格局中的地位，無不取決于科技的發(fā)展，特別是高新技術(shù)的發(fā)展?？萍冀逃ぷ饕呀?jīng)上升為國家的發(fā)展戰(zhàn)略，如我國科教興國戰(zhàn)略、知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略、創(chuàng)新型國家發(fā)展戰(zhàn)略、科技強(qiáng)軍戰(zhàn)略等。高校在建設(shè)創(chuàng)新型國家的進(jìn)程中擔(dān)當(dāng)主力軍的重要角色，作為國家發(fā)展戰(zhàn)略重要組成部分和具體實(shí)施的高校，是知識創(chuàng)新的源頭和知識庫，高校職能是人才培養(yǎng)、科學(xué)研究、服務(wù)社會、文化引領(lǐng)和文化和諧，其中：科學(xué)研究是高校的核心競爭力，也是高校辦學(xué)水平和辦學(xué)質(zhì)量的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，沒有高水平的科學(xué)研究，就沒有高質(zhì)量的人才培養(yǎng)，服務(wù)地方和經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的能力也難以實(shí)現(xiàn)，也無法進(jìn)行文化創(chuàng)新引領(lǐng)，促進(jìn)多元文化和諧發(fā)展。而高校科學(xué)研究目的就是要出高水平的科研成果，科研成果落腳點(diǎn)就是要轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，實(shí)現(xiàn)科技成果的中試化、工業(yè)化、產(chǎn)品化、商業(yè)化和產(chǎn)業(yè)化，推動經(jīng)濟(jì)社會又好又快發(fā)展。因此，本人結(jié)合高?？萍脊芾砉ぷ鲗?shí)際，就高校科技成果轉(zhuǎn)化工作進(jìn)行有益探討。

1.高?？萍汲晒谋憩F(xiàn)形式

所謂科技成果是指人們在科學(xué)技術(shù)活動中通過復(fù)雜的智力勞動所得出的具有某種被公認(rèn)的學(xué)術(shù)或經(jīng)濟(jì)價值的知識產(chǎn)品?！吨袊茖W(xué)院科學(xué)技術(shù)研究成果管理辦法》中把“科技成果”定義為：科技成果是指對某一科學(xué)技術(shù)研究課題，通過觀察實(shí)驗(yàn)、研究試制或辯證思維活動取得的具有一定學(xué)術(shù)意義或?qū)嵱脙r值的創(chuàng)造性的結(jié)果。

科技成果是指由法定機(jī)關(guān)（一般指科技行政部門）認(rèn)可，在一定范圍內(nèi)經(jīng)實(shí)踐證明先進(jìn)、成熟、適用，能取得良好經(jīng)濟(jì)、社會或生態(tài)環(huán)境效益的科學(xué)技術(shù)成果，其內(nèi)涵與知識產(chǎn)權(quán)和專有技術(shù)基本相一致，是無形資產(chǎn)中不可缺少的重要組成部分。

科技成果基本特征：①新穎性與先進(jìn)性：沒有新的創(chuàng)見、新的技術(shù)特點(diǎn)或與已有的同類科技成果相比較為先進(jìn)之處，不能作為新科技成果。②實(shí)用性與重復(fù)性：實(shí)用性包括符合科學(xué)規(guī)律、具有實(shí)施條件、滿足社會需要。重復(fù)性是可以被他人重復(fù)使用或進(jìn)行驗(yàn)證。③具有獨(dú)立、完整的內(nèi)容和存在形式，如新產(chǎn)品、新工藝、新材料以及科技報告等。④通過一定形式予以確認(rèn)：通過專利審查、專家鑒定、檢測、評估或者市場以及其它形式的社會確認(rèn)。

《中國科學(xué)院科學(xué)技術(shù)研究成果管理辦法》把科技成果可按其研究性質(zhì)分為基礎(chǔ)研究成果、應(yīng)用研究成果和發(fā)展工作成果；在統(tǒng)計、分析中，也可分為科學(xué)理論成果和應(yīng)用技術(shù)成果。

高校的科技成果從構(gòu)成和表現(xiàn)形式可分為9類： ①技術(shù)方案（新產(chǎn)品、新工藝）；②新設(shè)計；③技術(shù)秘密；④工藝圖紙；⑤計算機(jī)軟件；⑥論文；⑦集成電路；⑧生物品種；⑨科學(xué)發(fā)現(xiàn)。

2.高校科技成果轉(zhuǎn)化的途徑

高?？萍汲晒D(zhuǎn)化，是指為提高生產(chǎn)力水平而對科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)所產(chǎn)生的具有實(shí)用價值的高?？萍汲晒M(jìn)行的后續(xù)試驗(yàn)、開發(fā)、應(yīng)用、推廣直至形成新產(chǎn)品、新工藝、新材料，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動。科技成果轉(zhuǎn)化的概念可分為廣義和狹義兩種。廣義的科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)當(dāng)包括各類成果的應(yīng)用，勞動者素質(zhì)的提高，技能的加強(qiáng)，效率的增加等等。廣義的科技成果轉(zhuǎn)化是指將科技成果從創(chuàng)造地轉(zhuǎn)移到使用地，使使用地勞動者的素質(zhì)、技能或知識得到增加，勞動工具得到改善，勞動效率得到提高，經(jīng)濟(jì)得到發(fā)展。狹義的科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)際上僅指技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化，即將具有創(chuàng)新性的技術(shù)成果從科研單位轉(zhuǎn)移到生產(chǎn)部門，使新產(chǎn)品增加，工藝改進(jìn)，效益提高，最終經(jīng)濟(jì)得到進(jìn)步。我們通常所說的科技成果轉(zhuǎn)化大多指這種狹義的科技成果轉(zhuǎn)化，所講的科技成果轉(zhuǎn)化率就是指技術(shù)成果的應(yīng)用數(shù)與技術(shù)成果總數(shù)的比。

促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化、加速科技成果產(chǎn)業(yè)化，已經(jīng)成為目前世界各國科技政策的新趨勢。目前高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的途徑，主要有直接和間接兩種轉(zhuǎn)化方式。*科技成果的直接轉(zhuǎn)化：①高?？萍既藛T自己創(chuàng)辦企業(yè)；②高校與企業(yè)開展合作或合同研究，建立研發(fā)平臺，直接將研究的技術(shù)和成果轉(zhuǎn)化；③高校與企業(yè)開展人才交流；④高校與企業(yè)溝通交流的網(wǎng)絡(luò)平臺。*科技成果的間接轉(zhuǎn)化：科技成果的間接轉(zhuǎn)化主要是通過各類中介機(jī)構(gòu)來開展的。機(jī)構(gòu)類型和活動方式多種多樣。①通過專門機(jī)構(gòu)實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化；②通過高校設(shè)立的科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)實(shí)施轉(zhuǎn)化；③通過科技咨詢公司開展科技成果轉(zhuǎn)化活動等等。

3.高校科技成果轉(zhuǎn)化的方法

科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法的意義范文第3篇

1高?？萍紮n案工作中存在的突出問題

2005年4月，科技部面向全國各?。▍^(qū)、市）、單列市、副省級城市、兵團(tuán)科技廳（委、局)，國務(wù)院各部門科技司和央企科研管理部門組織開展了科技檔案管理情況調(diào)研，調(diào)點(diǎn)為列入國家科技計劃的科研項(xiàng)目所生成的科研項(xiàng)目檔案情況、中央和地方各科研院所科研檔案管理制度的狀況，以及《科學(xué)技術(shù)研究檔案管理暫行規(guī)定》執(zhí)行中存在的有關(guān)問題。隨之各有關(guān)單位全面展開調(diào)研工作，甘肅省科技廳將1977年以來列入國家科技計劃項(xiàng)目所生成的項(xiàng)目檔案情況列入調(diào)查范圍。［1］近年來，部分學(xué)者也圍繞高校科技檔案管理展開了調(diào)查，如朱玉清2009年對北京地區(qū)44所高?？蒲形募n案管理狀況進(jìn)行了調(diào)查。［2］綜合朱玉清的研究、其他有關(guān)文獻(xiàn)［3-6］和我校相關(guān)工作實(shí)際情況，概括梳理一下，高?？萍紮n案工作大致存在四個方面的問題。

1.1科技檔案管理總體來看嚴(yán)重滯后

據(jù)調(diào)查，北京44所高校中，53.5%的高?？蒲许?xiàng)目文件材料歸檔基本完整，27.9%的高校歸檔不完整，18.6%的高校根本就沒有歸檔；72%的高校在科研項(xiàng)目開始時同時提出項(xiàng)目（課題）文件材料的歸檔要求，40%的高校做到了驗(yàn)收、鑒定科研成果與驗(yàn)收、鑒定科研檔案材料同步，32%的高校檢查科研項(xiàng)目進(jìn)度的同時檢查項(xiàng)目（課題）檔案的形成情況，只有48%的高校做到了上報登記和評審獎勵科研成果與檔案部門出具科研課題歸檔情況證明材料同步。我?，F(xiàn)在科技檔案收集管理的主要是科技部門整理提交的一些偏重于文件類的檔案材料，實(shí)際具體到每一個項(xiàng)目的完整檔案，尤其是核心檔案材料還很欠缺。從我校目前科技檔案管理類別情況看，主要管理的是科技文書類檔案（由科研管理部門歸集）、科技經(jīng)費(fèi)使用收支憑單等檔案（由財務(wù)部門歸集）和研究生學(xué)位論文（由研究生院和圖書館歸集），以及部分獎勵證書等檔案（以科技管理部門歸集為主、少數(shù)科研項(xiàng)目負(fù)責(zé)人參與），科研數(shù)據(jù)、成果等實(shí)物檔案幾乎沒有。

1.2科技檔案管理與科技項(xiàng)目過程控制脫節(jié)

多年來，高?？萍柬?xiàng)目管理比較普遍地存在重申請輕驗(yàn)收、重經(jīng)費(fèi)輕成果、重預(yù)算輕績效等問題。目前高?？蒲薪?jīng)費(fèi)管理中存在的問題主要是：項(xiàng)目管理與科研經(jīng)費(fèi)管理信息化程度較弱、經(jīng)費(fèi)預(yù)算與科研項(xiàng)目開支相脫節(jié)、科研經(jīng)費(fèi)使用效益重視程度不夠、科研經(jīng)費(fèi)監(jiān)督機(jī)制缺乏、科技經(jīng)費(fèi)使用管理一統(tǒng)就死一放就亂以及科技人員工作積極性的挫傷等。從科研文件檔案管理納入信息化建設(shè)程度看，僅有4.9%的高?？蒲许?xiàng)目檔案信息化建設(shè)納入本校信息化建設(shè)。從高校檔案管理計算機(jī)系統(tǒng)與科研管理系統(tǒng)之間的關(guān)系看，只有9.5%的高?？蒲泄芾硐到y(tǒng)中包含了檔案管理模塊或是科研管理系統(tǒng)與檔案管理系統(tǒng)之間有接口，45.2%的高校檔案管理計算機(jī)系統(tǒng)只是獨(dú)立的網(wǎng)絡(luò)版檔案管理系統(tǒng)，26.2%高校的檔案完全不用計算機(jī)管理。［7］從科研文件歸檔職責(zé)與歸檔“前端控制”角度看，19.5%的高校并未在科研項(xiàng)目合同書中規(guī)定歸檔責(zé)任人，74.4%的高校未對科研文件材料歸檔進(jìn)行“前端控制”和過程管理。從保管角度看，有超過半數(shù)高校科研檔案數(shù)字化成果沒有進(jìn)行異地保管；從鑒定工作看，45%的高校沒有對科研文件檔案進(jìn)行過鑒定；從提供利用與版權(quán)保護(hù)角度看，58.5%的被調(diào)查者認(rèn)為是科研人員用起來不方便，87.8%的高校在科研項(xiàng)目歸檔時沒有簽訂開放協(xié)議。

1.3已有科技檔案缺少重要核心內(nèi)容

完善的科技檔案管理，有助于科技工作的傳承與創(chuàng)新，有助于推動科技水平不斷提升，有助于推動教育科研工作更好地協(xié)調(diào)發(fā)展。但是，多年來，受傳統(tǒng)觀念影響，一般檔案工作者認(rèn)為只有學(xué)校管理性文件才能作為檔案管理，而教師（尤其是個人）對自由獨(dú)立形成的學(xué)術(shù)著作、手稿等不夠重視，往往把它們排斥在檔案管理之外。其結(jié)果是，重視科技成果的推廣實(shí)施，而忽視科技文件材料的形成、積累和向檔案部門移交歸檔；有的甚至肢解檔案材料，只移交一般性材料而將關(guān)鍵性材料留下；還有的將科研報告中核心內(nèi)容，用自己設(shè)定的代碼代替，嚴(yán)重影響了科技檔案的完整與質(zhì)量，也喪失了檔案的實(shí)際價值，不利于今后查考利用，不利于技術(shù)儲備和成果的繼承發(fā)展?？萍颊撐臋n案的管理根本談不上“三納入”和“四同步”，大多處于分散零亂的保管狀態(tài)。中國農(nóng)業(yè)大學(xué)擁有共和國成立后的第一號國家專利，但由于歷史原因，目前館藏只有專利證書復(fù)制影印件，其具有重要?dú)v史價值的原件卻一直未能收藏入館。

1.4科技檔案利用與開發(fā)幾近空白

現(xiàn)有科技管理制度本身很少提及科技檔案的利用，更談不上科技檔案的開發(fā)與服務(wù)。目前利用比較多的涉及科技項(xiàng)目的檔案主要是財務(wù)收支數(shù)據(jù)檔案，但其歸類屬于財務(wù)檔案。偶爾也有知識產(chǎn)權(quán)糾紛或資歷核實(shí)會利用科技檔案，但因?yàn)樵紮n案極為欠缺而往往不能滿足實(shí)際需要。人員聘任與職稱評審涉及到的科技檔案資料一般依靠申請人獨(dú)立保存和現(xiàn)場提供原件及復(fù)印件，根本沒有形成依據(jù)科技檔案的慣例，也還不具備依據(jù)科技檔案佐證科技成果的現(xiàn)實(shí)條件?？萍紮n案的開發(fā)利用幾乎談不上。相關(guān)領(lǐng)域的研究大多屬于散兵游勇，無法形成合力；基礎(chǔ)性的研究和積累也不能實(shí)現(xiàn)共享，導(dǎo)致低層次重復(fù)勞動和效率低下。從近年情況看，科技檔案的利用主要集中在項(xiàng)目本身的檢查、驗(yàn)收、審計以及主管部門的例行檢查、舉報查處等方面，科技檔案開發(fā)利用無從談起。

2基于知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和制度層面的分析

高?？萍紮n案管理工作存在上述突出問題，自然有主觀方面的原因。但是從客觀本源深入分析來看，主要包括兩方面原因：一是知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)相對滯后和薄弱影響了科技人員積極性，二是制度設(shè)計本身存在的不完善和操作性較弱導(dǎo)致部門間職責(zé)不清和落實(shí)不力。具體來說，大致包括四個方面的原因。

2.1知識產(chǎn)權(quán)主體尚未根本確立

如果知識產(chǎn)權(quán)被束之高閣，不能發(fā)揮經(jīng)濟(jì)效益，也就失去了鼓勵創(chuàng)造知識產(chǎn)權(quán)的實(shí)際意義。因此，2007年《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》（以下簡稱“科技進(jìn)步法”）進(jìn)行重大修訂，［8］明確了財政性資金取得的知識產(chǎn)權(quán)歸屬問題，這是我國知識產(chǎn)權(quán)法律制度的一個重要突破，將本屬于國家所有的知識產(chǎn)權(quán)，授予項(xiàng)目承擔(dān)者，作為創(chuàng)新活動的利益保障，使更多的人愿意進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造和運(yùn)用。但自1993年頒布《科技進(jìn)步法》以來，由于我國科技計劃項(xiàng)目成果知識產(chǎn)權(quán)過分強(qiáng)調(diào)國家所有，實(shí)踐中形成了名義上國家所有、實(shí)際上單位持有的狀況。這種權(quán)利與義務(wù)、權(quán)限與職責(zé)不清的狀況，一方面造成單位主動采取知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施的積極性不高，另一方面國家對一些重要科研成果疏于管理，未能形成自主知識產(chǎn)權(quán)。這種局面，短期內(nèi)尚未得到根本改變。

2.2科技檔案與成果保密相對薄弱

在側(cè)重經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)考量和以科技產(chǎn)出為主對科技人員進(jìn)行考核的過程中，伴隨著科技檔案利用的日益增多，個別人鉆知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)缺位和科技檔案管理不嚴(yán)的空子，剽竊他人科技成果。還有人將與他人合作的產(chǎn)品配方歸為己有，進(jìn)而泄漏兜售給他人或廠家以謀取私利。此類現(xiàn)象反映了新時期疏于科學(xué)技術(shù)成果的保密，因此，科技檔案保密工作亟需加強(qiáng)。黨和國家利益需要保護(hù)，高校和個人權(quán)益也需要保護(hù)。有相當(dāng)一部分科研人員沒有充分認(rèn)識到科技檔案管理工作的意義及作用，認(rèn)為科技材料是自己的，對自己發(fā)表的科研論文倍加珍惜，對于將自己的重要科研檔案（科研數(shù)據(jù)、項(xiàng)目材料等）放在檔案室（館）保存心存疑慮，認(rèn)為放在檔案室不如自己保管更為安全和使用起來更加方便。比較而言，基礎(chǔ)研究科技成果更易于保護(hù)，而加強(qiáng)應(yīng)用研究科技成果知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)就顯得更為重要和必要。以農(nóng)大為例，植物微生態(tài)制劑（增產(chǎn)菌）、旱稻、108玉米等技術(shù)成果曾一度成為學(xué)校名片，但最終知識產(chǎn)權(quán)不但沒有得到很好保護(hù)而使學(xué)校蒙受巨大損失，社會上假冒偽劣盛行，學(xué)校部門和個別人反而成了被告。

2.3現(xiàn)有制度體系不健全、操作性較差

國家宏觀制度體系層面相對比較健全，但是配套操作細(xì)則還不是很到位?！吨腥A人民共和國檔案法》（以下簡稱“檔案法”）以及一系列知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律法規(guī)已頒布實(shí)施多年，但違反后的處罰問題還缺乏有效手段，如抄襲別人技術(shù)檔案、丟失和損壞檔案、檔案泄密等問題，處理起來往往輕描淡寫地以批評、檢查等簡單處理代替處罰。并且，在現(xiàn)有制度框架內(nèi)，比較普遍地存在重視傳統(tǒng)管理、忽視知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)，重視科研經(jīng)費(fèi)管理、忽視科研檔案收集、忽視科技檔案開發(fā)利用。而作為基層科研單位的高校，普遍存在缺乏行之有效的制約手段、科技檔案管理權(quán)限不明、職責(zé)不清、科技檔案管理制度體系建設(shè)普遍滯后的現(xiàn)象。北京44所高校中，27.3%的高校還沒有建立科研文件檔案管理制度；有38.6%的高校沒有把科研項(xiàng)目檔案管理納入科研項(xiàng)目管理活動整體工作當(dāng)中；59%的單位認(rèn)為文件資料形成者不愿歸檔是其中一個原因；有48%的被調(diào)查者認(rèn)為學(xué)校的科研主管部門（如科研處、科技處）沒有明確要求；45%的單位認(rèn)為主要原因是科研課題組沒有明確項(xiàng)目文件的積累和歸檔職責(zé)；66.7%的高校認(rèn)為，沒有進(jìn)行“前端控制”是因?yàn)闆]有建立相應(yīng)的管理制度；61.9%的高校認(rèn)為，沒有進(jìn)行“前端控制”是因?yàn)閷W(xué)校檔案館（室）與學(xué)?？蒲泄芾聿块T合作的力度不夠；59.5%的被調(diào)查者表示，主要是高校檔案館（室）無法有效地行使這項(xiàng)權(quán)力。［9］

2.4工作思路條件與方式方法相對落后

高校日?？萍蓟顒訒纬梢欢〝?shù)量和種類繁多的科技文件，這些科技文件是科技檔案的前身。但是，目前在各個重要階段和環(huán)節(jié)中對科技文件積累的重視程度不夠。有的高校，工作慣性存在重視抓科研計劃落實(shí)而忽視科技文件的形成、積累和作為檔案歸檔保存，表現(xiàn)為科研實(shí)驗(yàn)原始記錄不規(guī)范、圖紙不齊全、報告不完整等等。這不但給后續(xù)工作留下巨大隱患，甚至?xí)?dǎo)致無可挽回的巨大損失，更不利于科研人員的保護(hù)和積極性的培養(yǎng)。修訂后的《科技進(jìn)步法》規(guī)定，“國家鼓勵科學(xué)技術(shù)人員自由探索、勇于承擔(dān)風(fēng)險。原始記錄能夠證明承擔(dān)探索性強(qiáng)、風(fēng)險高的科學(xué)技術(shù)研究開發(fā)項(xiàng)目的科學(xué)技術(shù)人員已經(jīng)履行了勤勉盡責(zé)義務(wù)仍不能完成該項(xiàng)目的，給予寬容?！保?0］其中，“原始記錄”是指項(xiàng)目執(zhí)行過程中形成的大量的科研工作記錄、實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)情況等；“給予寬容”既包括不影響項(xiàng)目的結(jié)題驗(yàn)收，也包括不影響對項(xiàng)目承擔(dān)人員的評價、申報新的課題等。高?，F(xiàn)有科技檔案管理人員隊伍不穩(wěn)，多以兼職檔案員身份從事檔案收集、歸檔與管理等工作，專業(yè)知識匱乏，工作業(yè)績情況在學(xué)校考核中很難體現(xiàn)。

3保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)破解高校科技檔案工作瓶頸

3.1關(guān)于未來高?？萍紮n案工作的設(shè)想

樹立長遠(yuǎn)眼光，建立中長期規(guī)劃，創(chuàng)造硬件軟件條件，落實(shí)重要科技檔案收集管理制度；實(shí)現(xiàn)科技檔案收集管理與項(xiàng)目管理服務(wù)全程無縫銜接，包括申請控制、績效考核、經(jīng)費(fèi)管理、結(jié)題驗(yàn)收等等各個環(huán)節(jié)；配備專門的、標(biāo)準(zhǔn)化程度較高的館舍和人員，等條件成熟時籌備成立科技館（科技博物館、展覽館）；借鑒發(fā)達(dá)國家做法，逐步將圖書館、檔案館、展覽館、博物館等功能加以有機(jī)整合。

3.2保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)推進(jìn)高?？萍紮n案工作

科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法的意義范文第4篇

關(guān)鍵詞：科研項(xiàng)目；計劃管理；彈性機(jī)制；梯度管理

一、引言

科技領(lǐng)先是國家經(jīng)濟(jì)領(lǐng)先的先決條件。在2016年全國科技創(chuàng)新大會暨兩院院士大會上的講話指出：“科技是國之利器，國家賴之以強(qiáng)，企業(yè)賴之以贏，人民生活賴之以好?！弊龊每萍脊ぷ魇强焖偬嵘C合國力的需要。近年來隨著國家不斷加大科研經(jīng)費(fèi)的投入，各科研院所承擔(dān)科研項(xiàng)目的數(shù)量和經(jīng)費(fèi)都得到了迅速增長。把握住良好的發(fā)展機(jī)遇，使科研項(xiàng)目按照計劃有力實(shí)施并取得預(yù)期的成果，需要對科研項(xiàng)目進(jìn)行科學(xué)有效的管理，計劃管理是其中一項(xiàng)重要的手段。

二、項(xiàng)目計劃管理的內(nèi)涵及意義

企業(yè)進(jìn)行研究與開發(fā)活動往往采用“項(xiàng)目”的形式。而計劃是實(shí)現(xiàn)工作目標(biāo)的支持系統(tǒng)，在項(xiàng)目管理中，計劃提供了實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)的系統(tǒng)的線路圖，將項(xiàng)目戰(zhàn)略層面的目標(biāo)轉(zhuǎn)化為可操作的方法。在制定項(xiàng)目計劃的過程中，需首先分析要達(dá)到的工作目標(biāo)，判斷現(xiàn)有的技術(shù)水平，找出影響目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的決定性因素，分析擁有的資源（人、機(jī)、料、法、環(huán)等），提出在項(xiàng)目周期內(nèi)各層級的目標(biāo)及實(shí)現(xiàn)的關(guān)鍵措施，并合理地預(yù)測、干預(yù)風(fēng)險，最終實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)。項(xiàng)目通過計劃的制定和實(shí)施，能夠?qū)⒂邢薜臅r間和資源聚焦在項(xiàng)目進(jìn)行的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，降低管理的風(fēng)險和復(fù)雜程度，實(shí)現(xiàn)管理過程的協(xié)調(diào)和優(yōu)化?？梢詫㈨?xiàng)目承擔(dān)者的責(zé)任落到實(shí)處，使項(xiàng)目實(shí)施人員有明確的工作方向和方法?？梢詫?xiàng)目的完成進(jìn)展情況進(jìn)行有效的反饋和追蹤，對完成情況進(jìn)行有依據(jù)的考核。

三、國內(nèi)科研院所項(xiàng)目計劃管理的現(xiàn)狀分析

近年來，隨著國家對于科技和創(chuàng)新的重視和加大投入，科研院所承擔(dān)的科研項(xiàng)目呈現(xiàn)兩個特點(diǎn)：一是項(xiàng)目規(guī)模提升，研究內(nèi)容的難度和復(fù)雜性增加；二是項(xiàng)目數(shù)量增加，形成了多項(xiàng)目并行、多任務(wù)交叉的情況。這種趨勢下的項(xiàng)目計劃管理過程也變得非常復(fù)雜?？蒲许?xiàng)目都要經(jīng)歷論證、方案、研制、評審、驗(yàn)收等一系列的管理過程，其研究過程有其不確定的特殊性，其計劃管理方式也有別于一般的生產(chǎn)線管理，從制定計劃、實(shí)施到考核都具有自身的特點(diǎn)。隨著項(xiàng)目規(guī)模擴(kuò)大，科研項(xiàng)目的計劃管理也不僅限于單維度的研究工作進(jìn)度管理，還必須伴隨著過程中的經(jīng)費(fèi)、資源、成果等相關(guān)管理過程，形成覆蓋全角度的項(xiàng)目管理框架。對于科研院所承擔(dān)的多項(xiàng)目群，各項(xiàng)目類型、成熟度要求和經(jīng)費(fèi)規(guī)模迥異，如果平等對待，不采取分層分類的方法，必然導(dǎo)致計劃任務(wù)冗繁，管理無法落到實(shí)處。另外，各項(xiàng)目研究過程都涉及單位人員、經(jīng)費(fèi)和物資配備之間的協(xié)調(diào)關(guān)系。如果沒有合理的計劃安排和管理調(diào)配，在有限的資源條件下，必然出現(xiàn)共享上的沖突，可能導(dǎo)致有些項(xiàng)目研究的進(jìn)度滯后、研究過程出現(xiàn)偏差、項(xiàng)目之間共用物資的緊缺或浪費(fèi)等一系列影響項(xiàng)目進(jìn)度和質(zhì)量的情況發(fā)生。

四、科研項(xiàng)目計劃管理方法的一些探討

（一）建立適度的彈性計劃管理機(jī)制

當(dāng)前各科研院所一般按照項(xiàng)目的研制周期，在項(xiàng)目立項(xiàng)后進(jìn)行方案評審時，提交項(xiàng)目按照年度為節(jié)點(diǎn)的研究工作進(jìn)度表，這個進(jìn)度會落實(shí)在項(xiàng)目與客戶簽訂的合同或任務(wù)書中，成為客戶及上級管理部門考核項(xiàng)目過程的依據(jù)。科研項(xiàng)目有別于生產(chǎn)任務(wù)，其過程帶有不同程度的創(chuàng)新成分。創(chuàng)新帶有與生俱來的不確定性，進(jìn)行科研項(xiàng)目的企業(yè)必須做好風(fēng)險分析和承擔(dān)風(fēng)險的準(zhǔn)備。特別是一些偏重探索的科研項(xiàng)目，由于前期技術(shù)積累的不足，其研究過程常需要很大的創(chuàng)造性，進(jìn)行數(shù)輪的反復(fù)迭代，調(diào)整方案，其過程呈現(xiàn)出一種明顯的非線性特點(diǎn)。在這樣的情況下，如果所制定的計劃僅依據(jù)時間進(jìn)度和里程碑節(jié)點(diǎn)的單一維度，缺乏必要的彈性，往往會與項(xiàng)目研究過程的實(shí)際運(yùn)行產(chǎn)生矛盾，導(dǎo)致計劃成為一紙空文甚至實(shí)際阻礙實(shí)際工作。科研項(xiàng)目的計劃管理要形成一定的彈性機(jī)制。彈性計劃管理要求在計劃制定和執(zhí)行中具有更大的預(yù)見性、靈活性和適應(yīng)性。在項(xiàng)目的方案論證階段，基于同方向同類型項(xiàng)目的研究經(jīng)驗(yàn)和客觀條件，對科研工作可能產(chǎn)生的反復(fù)性風(fēng)險充分預(yù)測，計算試驗(yàn)工作的迭代周期，為其提供充足的時間儲備，提高研究方案的科學(xué)性。在開展項(xiàng)目的階段計劃劃分時，考慮滾動計劃方法，采用“近細(xì)遠(yuǎn)粗”的原則。最近的一期計劃為實(shí)施計劃，后面的各期計劃為預(yù)測計劃。對于一個五年周期的項(xiàng)目，在項(xiàng)目立項(xiàng)時制定研究工作最后一年的月度計劃意義不大。近期的實(shí)施計劃應(yīng)盡量明確細(xì)致，以可能的最短時間段為單位，比如以周甚至日為單位，落實(shí)工作內(nèi)容。預(yù)測計劃則以月或半年為單位即可，并隨著時間的推移，將預(yù)測計劃逐步轉(zhuǎn)化為實(shí)施計劃?？蒲许?xiàng)目的工作量和時間以及研究工作的條目并不線性相關(guān)，例如一個科研項(xiàng)目有10項(xiàng)研究內(nèi)容，但是前三項(xiàng)研究內(nèi)容的涉及項(xiàng)目的關(guān)鍵技術(shù)，需要用項(xiàng)目70%的時間和資源去攻關(guān)和突破。對于項(xiàng)目執(zhí)行情況的考核，就不能采用簡單的“時間過半，任務(wù)過半”的方式，而是在計劃制定時將項(xiàng)目關(guān)鍵考核點(diǎn)設(shè)定在70%的位置，綜合考量項(xiàng)目實(shí)際工作量的完成情況，對項(xiàng)目進(jìn)展做出客觀的評價。

（二）實(shí)行分層分類的梯度計劃管理方法

近幾年，隨著國家對創(chuàng)新的重視和強(qiáng)調(diào)，科研院所承擔(dān)的科研項(xiàng)目也整體呈現(xiàn)出多渠道、多類型的特點(diǎn)。各個渠道、各種類型科研項(xiàng)目的針對目標(biāo)和管理要求迥異。對于科研計劃管理部門，以同一計劃管理方式對所有項(xiàng)目進(jìn)行管理，不但工作量巨大，且抓不住重點(diǎn)，易形成管理的盲點(diǎn)和誤區(qū)。因此，對項(xiàng)目的分層分類的梯度管理很有必要。對項(xiàng)目分類的依據(jù)一般有以下幾個方面：項(xiàng)目來源，一般包括國家、省部、地方、與企業(yè)、高校合作；項(xiàng)目性質(zhì)，一般包括基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、開發(fā)研究；經(jīng)費(fèi)規(guī)模：一般分重大、重點(diǎn)、一般類。在制定項(xiàng)目計劃時，要將以上多方面因素進(jìn)行綜合考慮。首先，計劃的制定要根據(jù)項(xiàng)目來源，以滿足不同上級/客戶的輸入為基本要求。在此基礎(chǔ)上，基于研究院所定位的不同，項(xiàng)目性質(zhì)相對重要、經(jīng)費(fèi)規(guī)模大的項(xiàng)目，應(yīng)對計劃進(jìn)行多級分解。例如：一級計劃面向單位管理層，考慮項(xiàng)目的總體階段，以項(xiàng)目里程碑節(jié)點(diǎn)為標(biāo)志。二級計劃基于一級計劃，面向項(xiàng)目組，將任務(wù)落實(shí)到具體工作內(nèi)容。三級計劃面向操作現(xiàn)場，將工作內(nèi)容分解到執(zhí)行工序。計劃分級層次不宜過多，每一層級應(yīng)有明確的監(jiān)督者和執(zhí)行者，實(shí)現(xiàn)全局把控、利于協(xié)調(diào)、執(zhí)行有據(jù)的目的。對于經(jīng)費(fèi)規(guī)模小、周期短、且探索性強(qiáng)的項(xiàng)目，則不宜過度分解，使用里程碑一級計劃考核往往也可以滿足要求。針對不同對象的差異化計劃管理，有利于降低管理成本，將更多的管理資源聚焦對單位發(fā)展有長遠(yuǎn)和重要意義的項(xiàng)目。

（三）形成自動對接的項(xiàng)目計劃管理框架

目前國內(nèi)的科研院所多實(shí)行項(xiàng)目負(fù)責(zé)人制度。單位基于項(xiàng)目完成情況對項(xiàng)目負(fù)責(zé)人進(jìn)行考核。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的收入及崗位晉升與科研任務(wù)承擔(dān)和完成情況直接相關(guān)。因此項(xiàng)目負(fù)責(zé)人會為自己的項(xiàng)目團(tuán)隊爭取最大范圍的資源來確保項(xiàng)目的實(shí)施，這一需求往往與單位有限的資源條件形成矛盾。項(xiàng)目計劃管理不應(yīng)僅局限于項(xiàng)目研究內(nèi)容的管理，應(yīng)當(dāng)將項(xiàng)目研究所需的人員、設(shè)備、材料等多方面資源進(jìn)行統(tǒng)籌考慮，在計劃中設(shè)置全面的接口，與單位的其它資源管理部門進(jìn)行對接，共同形成計劃框架，把復(fù)雜的項(xiàng)目群有機(jī)地組織起來，保證單位一階段承擔(dān)的各項(xiàng)目均能實(shí)現(xiàn)任務(wù)目標(biāo)。計劃部門應(yīng)通過質(zhì)量體系文件等將計劃形成機(jī)制，減少協(xié)調(diào)工作對項(xiàng)目負(fù)責(zé)人自身能動性的依賴，幫助計劃工作的自主運(yùn)轉(zhuǎn)。在項(xiàng)目計劃制定階段，由人員調(diào)度、物資管理、設(shè)備管理、經(jīng)費(fèi)管理多個部門共同參與制定和審核。在項(xiàng)目開始運(yùn)行階段，由計劃部門根據(jù)項(xiàng)目任務(wù)書或合同要求，將項(xiàng)目人員、物資、設(shè)備、經(jīng)費(fèi)需求推送至各歸口管理部門，由其分別制定獨(dú)立的單類計劃。再由項(xiàng)目計劃管理部門收集統(tǒng)籌各單類計劃，形成針對項(xiàng)目群的計劃群。由于各類資源的主管權(quán)利掌握在各歸口部門，計劃群建立過程中已基本預(yù)測和解決了各類資源內(nèi)部的矛盾。在項(xiàng)目運(yùn)行過程中，各歸口部門的單類計劃將分別獨(dú)立運(yùn)行，計劃部門負(fù)責(zé)隨時協(xié)調(diào)各類資源間的需求和變化。

（四）開展項(xiàng)目全周期的經(jīng)費(fèi)計劃管理

隨著政府對科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)投入的加大，科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)計劃已成為項(xiàng)目計劃的重要組成部分。國家已從立法層面對項(xiàng)目的經(jīng)費(fèi)管理提出了要求，2008年7月1日開始實(shí)行的《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》第六十一條明文規(guī)定“審計機(jī)關(guān)、財政部門應(yīng)當(dāng)依法對財政性科學(xué)技術(shù)資金的管理和使用情況進(jìn)行監(jiān)督和檢查。”國家對科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用的要求不斷加嚴(yán)，將嚴(yán)格的項(xiàng)目審計作為項(xiàng)目驗(yàn)收的前提。如何做好經(jīng)費(fèi)計劃，管好用好項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)，是項(xiàng)目計劃管理的重要環(huán)節(jié)。項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)預(yù)算是項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用計劃的第一步，一般在論證階段開始編制，在項(xiàng)目實(shí)施方案評審階段進(jìn)行確定和批復(fù)。預(yù)算是項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)審計的依據(jù)?？蒲许?xiàng)目負(fù)責(zé)人雖然擅長本領(lǐng)域的相關(guān)技術(shù)，但一般對財務(wù)制度和要求并不熟悉。因此要獲得規(guī)范、合理的預(yù)算，需要形成在論證階段由項(xiàng)目計劃管理部門牽頭，單位價格管理或財務(wù)部門參加，與項(xiàng)目組一起編制預(yù)算的機(jī)制，使預(yù)算符合國家各項(xiàng)財經(jīng)政策、財務(wù)規(guī)章制度以及項(xiàng)目實(shí)際研究工作的要求。在項(xiàng)目實(shí)施過程中，應(yīng)以審計要求為準(zhǔn)繩，開展項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用計劃的制定和管控。當(dāng)前科研項(xiàng)目的經(jīng)費(fèi)都是一個復(fù)雜的數(shù)據(jù)群，各個科研院所已逐步利用高效的經(jīng)費(fèi)管理軟件來進(jìn)行經(jīng)費(fèi)計劃的管理。不論何種類型的管理軟件和手段，都應(yīng)以實(shí)現(xiàn)以下功能為基本目標(biāo)：依據(jù)批復(fù)的經(jīng)費(fèi)預(yù)算，逐筆審批經(jīng)費(fèi)的使用計劃、記錄經(jīng)費(fèi)的執(zhí)行過程、統(tǒng)計分析經(jīng)費(fèi)的使用結(jié)果。對于國家財政類的項(xiàng)目，由于各階段對經(jīng)費(fèi)執(zhí)行率有明確的要求，應(yīng)當(dāng)在經(jīng)費(fèi)計劃中強(qiáng)調(diào)經(jīng)費(fèi)的執(zhí)行率目標(biāo)，明確地將經(jīng)費(fèi)計劃分解到每一筆支出明細(xì)、完成時間、執(zhí)行操作人。可借助軟件功能將這些信息形成看板，有利于計劃管理部門對經(jīng)費(fèi)的執(zhí)行情況進(jìn)行預(yù)警和責(zé)任落實(shí)。

五、結(jié)論

當(dāng)下我國科研與創(chuàng)新工作不斷得到重視，科研院所項(xiàng)目管理的實(shí)際現(xiàn)狀也隨之變化，新問題持續(xù)涌現(xiàn)。實(shí)現(xiàn)有效的計劃管理需要不斷思考和完善具體策略與方法，以適應(yīng)新形勢，解決新問題。在計劃管理中建立適度的彈性機(jī)制、分層分類、形成全面框架并重視經(jīng)費(fèi)管理，可使計劃管理過程有活力、可操作、無盲點(diǎn)，有助于計劃管理成為科研項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)，取得豐富成果的重要保障與推力。

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科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法的意義范文第5篇

一、制度功能

股份期權(quán)作為一項(xiàng)實(shí)現(xiàn)企業(yè)新型產(chǎn)權(quán)的重要制度創(chuàng)新，是推動我國高技術(shù)企業(yè)快速健康和穩(wěn)定發(fā)展的持久動力。對于提高我國經(jīng)濟(jì)的國際競爭力具有十分重要的戰(zhàn)略意義，具體說來股份期權(quán)對我國高技術(shù)企業(yè)發(fā)展具有如下制度功能：

①激勵創(chuàng)新。高新技術(shù)企業(yè)具有高風(fēng)險、高收益的特征，其成功與否特別依賴于公司技術(shù)人員與管理人員的創(chuàng)新，通常，創(chuàng)新包括技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新兩方面內(nèi)容。在熊彼特看來，一個人之所以愿意從事創(chuàng)新，是由于看到創(chuàng)新帶來的贏利機(jī)會。但是，創(chuàng)新也容易被其他企業(yè)跟進(jìn)模仿，從而使原來創(chuàng)新的獲利機(jī)會減少甚至消失。如此，企業(yè)便需要不斷的創(chuàng)新以發(fā)掘新的贏利機(jī)會。高技術(shù)企業(yè)的成功與否，很大程度上取決于企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新的原動力，而創(chuàng)新的原動力大小，又取決于企業(yè)的分配制度。

②分散風(fēng)險。由于高技術(shù)企業(yè)存在高風(fēng)險，在前景不定的條件下，公司管理技術(shù)人員因受自己對風(fēng)險的承擔(dān)能力的限制，拿出較大額度的資金購買職工股進(jìn)行投資往往是不現(xiàn)實(shí)的。而且，他們可能寧愿將自己的資金投入別的發(fā)展前景確切的企業(yè)，以分散風(fēng)險。但如果以認(rèn)股權(quán)證作為公司對管理技術(shù)人員的獎勵，管理技術(shù)人員就不至于面臨將個人的精力與錢財都“放在一個籃子里面”的風(fēng)險。他們在只支付精力的條件下就能對企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資，并在企業(yè)快速發(fā)展時能享受這種發(fā)展給他們帶來的收益，因?yàn)樗麄冎恍鑸?zhí)行認(rèn)股權(quán)證就可以獲得收益。

③優(yōu)化籌資。無論是獎勵給員工的認(rèn)股權(quán)證還是因發(fā)行債券而附帶認(rèn)股權(quán)證，在公司快速成長的條件下，都是為公司帶回額外權(quán)益的資本。在公司創(chuàng)建時，其籌集到的資本可能低于注冊資本，在風(fēng)險投資的啟動下，讓創(chuàng)業(yè)者持有認(rèn)股權(quán)證，不僅可以激勵創(chuàng)業(yè)者，而且，在他們執(zhí)行認(rèn)股權(quán)證時，有助于籌足注冊資本。如果公司增長很快，公司往往需要新的權(quán)益資本，同時，公司增長也會引起股票價格上漲，這便會刺激持有者執(zhí)行認(rèn)股權(quán)證書，從而使公司獲得額外現(xiàn)金，補(bǔ)充所需要的資本。

④強(qiáng)化約束。在企業(yè)與經(jīng)理人的契約安排中，經(jīng)理人屬于自主性強(qiáng)、流動性大的一方，高技術(shù)公司的經(jīng)營管理人員的頻繁跳槽會給企業(yè)帶來較大的損害，而有“金手銬”之稱的股份期權(quán)則從分配企業(yè)未來收益的角度，限制了經(jīng)理人的這種“流動性”，甚至可在相關(guān)合同中增加懲罰性的“壞孩子條款”，從而對經(jīng)理人員起到了強(qiáng)化約束的作用。另外，認(rèn)股權(quán)證的執(zhí)行價格通常比普通股現(xiàn)時價格高10%-30%，新員工必須努力使公司業(yè)績增長，才能實(shí)現(xiàn)自己獲得高收益的愿望。

⑤促進(jìn)合作。股份期權(quán)使技術(shù)擁有者、管理才能擁有者、資金擁有者、品牌擁有者等各種要素來源共同競價，公平博弈，達(dá)到產(chǎn)權(quán)安排的某種均衡，從而產(chǎn)生合作，優(yōu)化資源配置，提高產(chǎn)出效益。對于變化迅速的高技術(shù)企業(yè)而言，不同的發(fā)展階段各種生產(chǎn)要素的整合會表現(xiàn)出不同的強(qiáng)度與比重，而這種開放的權(quán)變的產(chǎn)權(quán)安排正好適應(yīng)了高技術(shù)企業(yè)的變化特性。在美國，納斯達(dá)克市場上的公司普遍實(shí)行股份期權(quán)制度，這些公司實(shí)行股份期權(quán)制度有兩大特點(diǎn)：其一是初始投資者和經(jīng)營者占有很大數(shù)額的認(rèn)股權(quán)證；其二是由于這類公司較易上市，只要公司有可觀的潛力，股份就會飆升，從而其認(rèn)股權(quán)證的變現(xiàn)力也較大。這樣，認(rèn)股權(quán)證使得公司各方的收益同公司的發(fā)展過程更緊密、更長期、更有效地聯(lián)系在一起，使個人的努力讓公司的發(fā)展業(yè)績來評價，并取得相應(yīng)的回報。

⑥降低成本。高技術(shù)企業(yè)在創(chuàng)業(yè)過程中經(jīng)常面臨的一項(xiàng)挑戰(zhàn)是現(xiàn)金流不足。而企業(yè)經(jīng)營人員、技術(shù)人員一般都是企業(yè)的核心資源，過低的薪酬會造成企業(yè)人才的迅速流失，而過度的工資開支又會令創(chuàng)新企業(yè)捉襟見肘，負(fù)重運(yùn)行。股份期權(quán)制度的引入則較好地解決了創(chuàng)新企業(yè)工資成本的問題，通過減少工資獎金的權(quán)重，使知識人才的薪酬重心落腳于期權(quán)收益上。從而降低了企業(yè)的費(fèi)用支出水平，增進(jìn)盈利。

⑦創(chuàng)新文化。高技術(shù)企業(yè)的發(fā)展離不開創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊的精誠合作與優(yōu)勢互補(bǔ)，離不開知識與信息的共享，離不開民主、公正、公平、敢于冒險、容忍失敗的創(chuàng)業(yè)氛圍，而股份期權(quán)制的采用，有利于高技術(shù)企業(yè)這種企業(yè)文化的造就。

二、問題分析

我國高技術(shù)企業(yè)要實(shí)行股份期權(quán)制還面臨如下問題。

①法律法規(guī)滯后。雖然我國《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》、《科技成果轉(zhuǎn)化法》頒布實(shí)施已有數(shù)年，政府針對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化也出臺了相關(guān)的政策規(guī)定，但總體說來，我國法律制度的供給并不能滿足我國創(chuàng)新企業(yè)發(fā)展實(shí)踐的需求。比如《科技成果轉(zhuǎn)化法》中雖然規(guī)定“對企業(yè)單位獨(dú)立研究開發(fā)或與單位合作開發(fā)的科技成果投產(chǎn)后，單位應(yīng)當(dāng)連續(xù)3至5年從實(shí)施該科技成果新增留利中提取不低于5%的比例，對完成該項(xiàng)科技成果的人員給予獎勵”。但這些規(guī)定至少在兩個方面存在不足：其一重技術(shù)、輕管理，或重硬技術(shù)輕軟技術(shù)。眾所周知，企業(yè)家才能是一種極其寶貴的稀缺資源，“管理者干股”應(yīng)可成為我國高技術(shù)企業(yè)制度創(chuàng)新中的一項(xiàng)必然而合法的選擇。其二重“現(xiàn)股”輕“期股”。即使將“重要貢獻(xiàn)人員”的報酬獎勵折算為股份或者出資比例，一般也限制多多，審批多多，而風(fēng)行發(fā)達(dá)國家的股份期權(quán)制度則遠(yuǎn)未成氣候。

②意識觀念落伍。在相當(dāng)多的人的心目中，“誰出資誰擁有”、“資本至上”的傳統(tǒng)觀念根深蒂固；老板意識與打工意識濃厚；國人信奉“寧為雞口，勿為牛后”的現(xiàn)象并不少見。合作欲望不強(qiáng)，猜忌防范心理嚴(yán)重；擔(dān)心財富外流和權(quán)力分散，對股份期權(quán)制的理解與接受，可能會需要一個較長的磨合過程，有時甚至?xí)霈F(xiàn)抵觸與反復(fù)的現(xiàn)象。

③道德誠信不足。股份期權(quán)是一種企業(yè)內(nèi)部契約，在目前我國尚未出臺具體的法規(guī)之前，其實(shí)踐程度完全取決于簽約雙方的履約意愿與履約能力。相對而言，期權(quán)持有人較創(chuàng)新企業(yè)處于弱勢地位。在我國向市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌的過程中，傳統(tǒng)的價值觀念已收到很大的沖擊，而與市場經(jīng)濟(jì)真正相一致的價值體系又尚未有效建立。社會信用缺失，不踐承諾、不履合約的現(xiàn)象嚴(yán)重。上市公司惡莊操縱，期騙套牢中小股東；非上市公司則流于形式，使期權(quán)制度形同虛設(shè)，期權(quán)擁有者收益之日遙遙無期。

④社會配套較差。股份期權(quán)制作為高技術(shù)企業(yè)一項(xiàng)重要的產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新，其效力的發(fā)揮有賴于其他制度創(chuàng)新的協(xié)同配套：風(fēng)險投資作為一種最直接和最重要的新型金融工具是高技術(shù)企業(yè)的“孵化器”；科技園區(qū)作為高技術(shù)企業(yè)有效運(yùn)行的社會組織制度創(chuàng)新，應(yīng)為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化提供良好的地域載體和基地，從而降低高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的交易成本，提高創(chuàng)新企業(yè)的成活率；中介機(jī)構(gòu)如審計、評估、咨詢、交易市場等都對高技術(shù)企業(yè)的正常運(yùn)行發(fā)揮著重要的監(jiān)督和服務(wù)功能。這些環(huán)節(jié)存在的種種問題不但會令股份期權(quán)制的推行失去基礎(chǔ)，更會從整體上阻礙我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的步伐。

⑤企業(yè)人才匱乏。從根本意義上看，股份期權(quán)制的設(shè)計就是為了從產(chǎn)權(quán)的高度實(shí)現(xiàn)人才的價值，亦即人力資本對企業(yè)的剩余索取權(quán)，充分調(diào)動各類人才的創(chuàng)新激情與工作積極性。但從整體上把握，我國不論是技術(shù)人才還是經(jīng)營管理人才都還十分匱乏，不能滿足我國高技術(shù)企業(yè)發(fā)展的要求。人才供給的不足會從另一方面對我國股份期權(quán)制的推行產(chǎn)生負(fù)面的影響，使其成為無源之水、無本之木。

三、戰(zhàn)略部署

股份期權(quán)制在美國高技術(shù)企業(yè)已經(jīng)百分之百的推行，而在日本的高技術(shù)企業(yè)中，實(shí)施長期股票期權(quán)激勵的企業(yè)卻只為15%。這表明作為一種富于創(chuàng)造性的產(chǎn)權(quán)制度，在不同的國度、不同的人群具有選擇的差異性。我國作為一個剛剛加入WTO、擁有近13億人口的二元經(jīng)濟(jì)并存的發(fā)展中國家，正處于計劃體制向市場體制史無前例的轉(zhuǎn)軌過程中，社會、經(jīng)濟(jì)、政治、文化等錯綜復(fù)雜的大環(huán)境決定了我們必須用審慎、穩(wěn)健的、實(shí)在而具有前瞻性的目光，考量我國高技術(shù)企業(yè)實(shí)行股份期權(quán)制的戰(zhàn)略部署。

①必須將股份期權(quán)制與我國的產(chǎn)權(quán)改革結(jié)合起來。我國經(jīng)濟(jì)體制改革已進(jìn)入攻堅階段，而產(chǎn)權(quán)改革是其核心內(nèi)容。將股份期權(quán)制引入產(chǎn)權(quán)改革的探索中去不但能適應(yīng)新經(jīng)濟(jì)時代智慧資本對企業(yè)利益新的要求，而且可借助機(jī)會調(diào)整利益分配、優(yōu)化資源配置、轉(zhuǎn)換經(jīng)營機(jī)制、增強(qiáng)企業(yè)活力，提升我國經(jīng)濟(jì)國際競爭能力。

②探討期權(quán)交易市場與二板市場的互動。高技術(shù)企業(yè)在其發(fā)展過程中能夠幸運(yùn)上市的畢竟只占少數(shù)，更多的中小企業(yè)是在場外市場進(jìn)行著產(chǎn)權(quán)的交易，這說明大部分創(chuàng)新企業(yè)的股票期權(quán)的交易必須設(shè)立專門的場所。盡管我國二板市場的推出依然爭議不少，但從長遠(yuǎn)看，實(shí)現(xiàn)各地期權(quán)交易市場與二板市場一定程度的互動，不但具有必然性，而且存在可行性。

③修改制定相應(yīng)的法律法規(guī)。這是一個需要各個利益主體經(jīng)過多次博弈的十分困難的過程。股份期權(quán)是一項(xiàng)直接針對利益分配的制度安排，相應(yīng)立法的進(jìn)行應(yīng)真正體現(xiàn)效率優(yōu)先、兼顧公平的原則。

④局部示范、循序漸進(jìn)。應(yīng)首先選擇成熟的企業(yè)、成熟的產(chǎn)業(yè)、成熟的地區(qū)進(jìn)行股份期權(quán)的局部示范，取得經(jīng)驗(yàn)后再依次遞延，整體推進(jìn)。應(yīng)可允許失誤、不拘常套、大膽探索、審慎甄別。